（国际贸易学专业论文）103区域经济合作框架下的产业内贸易研究.pdf

1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 捅要 2 0 世纪末，以“地缘优势”为载体的区域经济合作取得了突飞猛进的发展。 区域经济一体化进程相对落后的东亚地区为了寻求自身经济的进一步发展，适应 世界经济竞争的需要，1 0 + 3 区域经济合作应运而生。近年来，1 0 + 3 地区在产业 转移、产业结构调整中逐步呈现出从传统产业间贸易走向产业内贸易，形成互补 性分工的新趋势，加强对这一趋势的研究追在眉睫。 传统的贸易理论认为，国际贸易应建立在比较优势的基础上，发生在资源禀 赋不同的国家之间，即发展中国家应该出口劳动密集型或资源密集型产品，而向 发达国家进口资本密集型或技术密集型产品，这就意味着国家之间的相似性与贸 易量之间有着反向的关系。但二战以后特别是2 0 世纪7 0 年代以来，发达国家间 这种要素密集度相似的货物的双向贸易产业内贸易的发展非常迅速，有取代 产业间贸易成为世界贸易主流的趋势，这显然是传统的国际贸易理论不能解释的 了。经过3 0 多年的发展，产业内贸易的研究成果自成体系形成了新贸易理论。 这种理论以不完全竞争的市场结构和规模经济的存在为假设前提，更接近予贸易 现实。本文研究1 0 + 3 地区产业内贸易的理论意义在于探索本地区产业内贸易发 展的动因和客观规律，以期能够结合中国的具体国情，通过有目的发展产业内贸 易，形成中国在区域经济中具有竞争力的产业，达到促进经济发展的目的。 到目。前为止，1 0 + 3 地区各国贸易结构上已发生了重要变化，由以资源互补 性的产业闻贸易为主逐渐转变为以电器设备、计算机、机械、纺织等产业内贸易 为主。由于产业内贸易的发展可以减少各国贸易自由化时的经济调整成本，扩大 区内贸易，增加经济一体化的绩效，所以选择此课题有着积极的现实意义。另外， 1 0 + 3 地区产业内贸易不断增长的趋势对于对我国长远的贸易和经济发展，甚至 对产业升级和技术进步都将是十分有利的，但同时将使我国面临极大的挑战。面 对这一地区产业内贸易比重不断增长的趋势，我国应该要创造各种机会和条件， 去尽力利用这一趋势，促进我国的产业升级和未来经济中支柱产业的形成，这也 是研究这一课题对我国的现实意义所在。 本文的结构安排大致分为五部分。第一部分：导论。主要介绍论文的选题背 景、研究的意及思路。第二部分：产业内贸易的相关研究综述。主要从理论和实 证两个方面对前人的研究进行概括回顾，并指出其中的不足以及未来研究的方 向，在这一部分中还将产业内贸易的相关概念作出界定。第三部分：1 0 + 3 地区 产业内贸易现状及效应分析。利用统计数字对1 0 + 3 地区产业内贸易形势进行实 证分析，并对产业内贸易产生的几方面效应作出总结。第四部分：1 0 + 3 国家产 业内贸易因素分析及实证检验。对促成产业内贸易的因素进行分析，并利用回归 模型说明中国与区内几个国家的产业内贸易的影响因素并分析原因。第五部分： 政策建议。首先说明中国发展区内产业内贸易的必要性及当前发展产业内贸易面 临的机遇与挑战，最后提出在1 0 + 3 地区产业内贸易发展的大形势下，中国应该 采取的对策。 关键词：产业内贸易，1 0 + 3 区域经济合作，产业内贸易结构 t h es t u d yo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nt h ef r a m eo f1 0 + 3 r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n a b s t r a c t i nt h ee n do ft h e2 0 t t lc e n t u r y ，”a d v a n t a g eo fl o c a t i o n ”a sac a r r i e ro fr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o nh a sb e e nm a d er a p i dd e v e l o p m e n t r e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o np r o c e s si nt h ee a s ta s i a nr e g i o ni sr e l a t i v e l yb a c k w a r di no r d e rt os e e k t h e i rf t l r t h e re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a d a p tt ot h en e e d so f t h ew o r l de c o n o m i c c o m p e t i t i o n ，t h e1o + 3r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nh a v ee m e r g e d i nr e c e n ty e a r s ， t h e1 0 + 3r e g i o ni n t h e t r a n s f e ro fi n d u s t r i e s 。i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gg r a d u a l l y d e v e l o p e df r o mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e st r a d et oi n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，ac o m p l e m e n t a r y d i 、，i s i o ft h en e wt r e n dt os t r e n g t h e nt h i st r e n do fa ni m m i n e n t i nt h et r a d i t i o n a lt r a d et h e o r y ，i n t e r n a t i o n a lt r a d es h o u l db eb a s e do nc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e so nt h eb a s i so fn a t u r a lr e s o u r c e si nd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，t h a ti s , d e v e l o p i n g c o u n t r i e ss h o u l de x p o r tl a b o r - i n t e n s i v ea n dr e s o u r c e s - i n t e n s i v ep r o d u c t s ，w h i l e i m p o r t so fc a p i t a l i n t e n s i v et ot h el e a s td e v e l o p e dc o u n t r i e so rt e c h n o l o g y - i n t e n s i v e p r o d u c t s 。w h i c hm e a n st h a tt h es i m i l a r i t yb e t w e e nc o u n t r i e sa n dt h et r a d ev o l u m e b e t w e e nc h i n aa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er e v e r s e b u ta f t e rw o r l dw 缸 e s p e c i a l l ys i n c et h e19 7 0 s 。d e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c he l e m e n t ss h n i l a rt ot h ei n t e n s i t y o ft h et w o - w a yt r a d eo fg o o d s t h ed e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ev e r yq u i c k l y ， r e p l a c e db yi n t e r - i n d u s t r yt r a d eh a sb e c o m et h em a i n s t r e a mo fw o r l dt r a d et r e n d s ， w h i c hi so b v i o u s l yt r a d i t i o n a li n t e r n a t i o n a l 仃a d et h e o r yc a nn o te x p l a i ni t a f t e r3 0 y e a r so fd e v e l o p m e n t 。t h er e s u l t so fr e s e a r c ha b o u ti n t r a i n d u s t r yt r a d ef o r m e da w h o l en e wt r a d et h e o r y t m st h e o r y sa s s u m p t i o ni st h a tn o n - f u l l yc o m p e t i t i v e m a r k e ts t r u c t u r ea n de c o n o m i e so fs c a l ed oe x i s t ，w h i c hi sc l o s e rt ot h er e a l i 竹o ft r a d e t h i s p a p e rw a n t st oe x p l o r e t h e o b j e c t i v e l a w sa b o u tt h e d e v e l o p m e n to f i n t r a - i n d u s t r yt r a d et h r o u g ht h ea u t h o r sr e s e a r c h 。i no r d e rt oi n t e g r a t ec h i n a 8 s p e c i f i cn a t i o n a lc o n d i t i o n s ，a n dt h r o u g hd e v e l o pi n t r a - i n d u s u 7t r a d ew i t hp u r p o s e s ， t of o r mt h ec h i n e s ec o m p e t i t i v e n e s si n d u s t r yi nr e g i o n a le c o n o m y s of a r 。t h et r a d es t r i c t u r ei nt h el o + 3r e g i o nh a sc h a n g e df r o mt h ei n t e r - i n d u s t r y t r a d ew h i c hc o n t a i n sl o s o u r c e si n t e n s i t yp r o d u c tt ot h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ew h i c h m a i n l yc o n t a i n se l e c t r i c a le q u i p m e n t s ，c o m p u t e r s ，m a c h i n e r y ，t e x t i l e ，a n do t h e r i n d u s t r i e s 啊地d e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ec a nr e d u c et h ea d j u s t m e n tc o s t so f t r a d i n gl i b e r a l i z a t i o n ，e x p a n dr e 玺o n a l 乜a d ea n di n c r e a s e t h ep e r f o r m a n c eo f e c o n o m i ci n t e g r a t i o n s oc h o o s i n gt h es u b j e c th a sap o s i t i v ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e o n eh a n d 。t h eg r o w i n gt r e n do ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nl o + 3r e g i o ni sa na d v a n t a g e t o t h el o n g t e r mt r a d ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n a , a n de v e ni n d u s t r i a l u p g r a d i n ga n dt e ：c ：h n o l o g i c a lp r o g r e s sw i l lb ev e r yb e n e f i c i a l 1 1 地o t h e rh a n d ，o u r c o u n t r yw i l lf a c ee n o r m o u sc h a l l e n g e s f a c e dw i 也t h eg r o w i n gf i e n do fi n t r a - i n d u s t r y t r a d ei nt h elo + 3r e g i o n 。c h i n as h o u l dc r e a t ea l lk i n d so fo p p o r t u n i t i e sa n dc o n d i t i o n s t ot a k ea d v a n t a g eo ft h i sf i e n dt op r o m o t ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g t h a ti sa l s ot h e p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os t u d yo nt h i si s s u e i nt h i sp a p e rt h es t r u c t u r ei sb r o a d l yd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r t ： i n t r o d u c t i o n a u t h o rw a n t si n t r o d u c et h eb a c k g r o u n d s e n s ea n di d e ao fr e s e a r c h n l e s e c o n dp a r t ：r e v i e wo fr e l a t e dr e s e a r c ha b o u ti n t r a i n d u s t r yt r a d e t h i sp a r t sw o r ki s m a k et h eg e n e r a lr e v i e wa b o u tp r e v i o u ss t u d i e si nt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la s p e c t s 。 a n dp o i n to u tg a p s ，a sw e l la st h ed i r e c t i o no ff u t u r er e s e a r c hi nt h i sp a r to ft h e i n t r a - i n d u s u yt r a d ew i l lb er e l e v a n tt od e f m et h ec o n e e p t t h et h i r dp a r t ：i nt h i sp a r t , a u t h o ra n a l y z e s10 + 3r e g i o n a li n t r a - i n d u s t r yt r a d es t a t u sa n de f f e c t t h em o s t i m p o r t a n tw o r ki sa n a l y s i sa b o u t1 0 + 3r e g i o n a li n t r a - i n d u s t r yt r a d es i t u a t i o n a n d c o n c f u s i o no fs o m ee f f e c t sf r o mi n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h ef o u r t hp a r t ：1 0 + 3c o u n t r i e s w i t h i nt h ei n d u s t r ya n dt r a d ea n a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s t i n g a u t h o ra n a l y z e sa l lt h e a s p e c t sa b o u tm t r a - i n d u s t r yt r a d em a k i n g 。a n du s e dr e g r e s s i o nm o d e ls h o w st h a t c h i n aa n ds e v e r a lc o u n t r i e so ft h er e g i o nw i t h i nt h ei n d u s t r ya n dt h ei m p a c to ft r a d e a n da n a l y z et h er e a s o n sf o rt h e s ef a c t o r s 1 1 1 ef i f mp a r t ：p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s f i r s ta u t h o rm e n t i o n st h en e c d sa b o u tc h i n ad e v e l o p si n t r a i n d u s t r yt r a d ea n dt h e o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e so fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ed e v e l o p m e n t a n dt h e na u t h o r g i y e ss o m ea d v i c e st oc h i n e s eg o v e r n m e n t t om a k ed e a lw i t ht h e s i t u a t i o na b o u t d e v e l o p m e n to f1o + 3i n t r a - i n d u s t r yt r a d e k e yw o r d s ：i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，l o + 3r e g i 强蛆e c o n o m i cc o o p e r a t i o n ，t h es t r u c t u r eo f i n t r a - i n d u s t r yt r a d e 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 篷；如塑查墓丝孟墨挂别直蛆鳆：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：蓦火签字日期：。叫；年毛月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作孝签名：关汹久 导师签字：向彬张林 签字日期：& 吼年厶月7 日 签字日期：- 2 口口手年易月7 日 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 1 导论 1 1 问题提出 传统的贸易理论认为，国际贸易应建立在比较优势的基础上，发生在资源禀 赋不同的国家之间，即发展中国家应该出口劳动密集型或资源密集型产品，而向 发达国家进口资本密集型或技术密集型产品，这就意味着国家之间的相似性与贸 易量之间有着反向的关系。但二战以后特别是2 0 世纪7 0 年代以来，发达国家间 这种要素密集度相似的货物的双向贸易产业内贸易的发展非常迅速，有取代 产业间贸易成为世界贸易主流的趋势，这显然是传统的国际贸易理论不能解释的 了。经过3 0 多年的发展，产业内贸易的研究成果自成体系形成了新贸易理论。 这种理论以不完全竞争的市场结构和规模经济的存在为假设前提，更接近于贸易 现实。， 2 0 世纪末，以“地缘优势”为载体的区域经济合作取得了突飞猛进的发展。 区域经济一体化进程相对落后的东亚地区为了寻求自身经济的进一步发展，适应 世界经济竞争的需要，也必须加快融入到这一潮流当中来。建立一个包括中国、 日本、韩国和东盟成员在内的东亚自由贸易区，有利于拓展本地区各成员的经济 发展空间，实现加速发展和互惠共赢的目标，由此，1 0 + 3 区域经济合作应运而 生。近年来，1 0 + 3 地区在产业转移、产业结构调整中逐步呈现出从传统产业间 贸易走向产业内贸易，形成互补性分工的新趋势，加强对这一趋势的研究追在屑 睫。 到目前为止，现有的产业内贸易研究主要集中在与发达国家贸易问题上，认 为发展中国家侧重于产业间贸易，对于区域内的产业内贸易也多以对欧盟的研究 为主，极少对像1 0 + 3 地区这种既有发达国家，也有新兴工业化国家和发展中国 家内的产业间贸易进行研究。但实际上，1 0 + 3 地区各国贸易结构上已发生了重 要变化，由以资源互补性的产业间贸易为主逐渐转变为以电器设备、计算机、机 械、纺织等产业内贸易为主。由于产业内贸易的发展可以减少各国贸易自由化时 的经济调整成本，扩大区内贸易，增加经济一体化的绩效，所以选择此课题有着 积极的现实意义。另外，1 0 + 3 地区产业内贸易不断增长的趋势对于我国长远的 贸易和经济发展，甚至对产业升级和技术进步都将是十分有利的，但同时也将使 1 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 我国面临极大的挑战。面对这一地区产业内贸易比重不断增长的趋势，我国应该 要创造各种机会和条件，去尽力利用这一趋势，促进我国的产业升级和未来经济 中支柱产业的形成，这也是研究这一课题对我国的现实意义所在。本文研究l o 十3 地区产业内贸易的理论意义在于探索本地区产业内贸易发展的动因和客观规律， 以期能够结合中国的具体国情，通过有目的发展产业内贸易，形成中国在地区经 济中具有竞争力的产业，达到促进经济发展的目的。 1 2 研究思路 西方学术界对产业内贸易理论以及现实发展状况的研究都不只是停留在定 性分析上，他们往往借助定量分析充分而又详实地给出研究思路和方法。本文借 鉴这种方法，重点探讨1 0 + 3 地区产业内贸易发展趋势以及相关的形成机制问题。 本文整体上先对产业内贸易理论进行综合性论述和概括，总结国内外研究成果以 及其不足之处。然后，利用目前较权威的格鲁贝尔一劳埃德指数( 即g l 指数) 测算近年来1 0 + 3 国家的产业内贸易水平，建立数学统计模型作回归分析，得出 相关实证结果，从实证角度给出影响本地区产业内贸易的因素。区域合作为中国 发展产业内贸易提供了机遇，但也使我们面临许多挑战，对此我们应该趋利避害。 最后，本文将针对中国在1 0 + 3 区域合作框架下发展产业内贸易给出政策建议。 鉴于以上的研究思路，本文的结构安排大致分为五部分。第一部分：导论。 主要介绍论文的选题背景、研究的意及思路。第二部分：产业内贸易的相关研究 综述。主要从理论和实证两个方面对前人的研究进行概括回顾，并指出其中的不 足以及未来研究的方向，在这一部分中还将产业内贸易的相关概念作出界定。第 三部分：1 0 + 3 地区产业内贸易现状及效应分析。利用统计数字对1 0 + 3 地区产业 内贸易形势进行实证分析，并对产业内贸易产生的几方面效应作出总结。第四部 分：l o + 3 国家产业内贸易因素分析及实证检验。对促成产业内贸易的因素进行 分析，并利用回归模型说明中国与区内几个国家的产业内贸易的影响因素并分析 原因。第五部分：政策建议。首先说明中国发展区内产业内贸易的必要性及当前 发展产业内贸易面临的机遇与挑战，最后提出在1 0 + 3 地区产业内贸易发展的大 形势下，中国应该采取的对策。 2 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 2 产业内贸易的相关研究综述 2 1 有关产业内贸易理论的产生和发展 亚当斯密于国富论中最早提出了贸易的绝对优势理论。自此之后，国际 贸易理论就以此为基础不断发展，奠定了传统国际贸易理论的两大核心大 卫李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔、俄林的要素禀赋理论。在十九世纪六十 年代之前，这两大理论以及与之相关的完善与补充理论是人们研究与预测国际贸 易发展的全部理论指导。根据这些理论，国际贸易产生的理由一是劳动生产率的 不同，二是国家间要素禀赋的差异，也就是意味着国家间贸易产品的相似性与其 贸易量成反比关系。但从十九世纪六十年代以后，国际贸易领域出现了许多新的 现象，世界贸易的一半以上是发生在发达国家间( 即要素禀赋相似的国家间) 以及 相似产品之间，对此从传统的贸易理论那里似乎得不到合理的解释。对于这一问 题的研究也大量出现，于是产生了产业内贸易理论。产业内贸易在实践中的出现， 是对传统国际贸易理论的颠覆，使上述国际贸易理论受到前所未有的冲击和挑 战。目前来看，当今的国际贸易格局是产业间贸易和产业内贸易并举，但产业内 贸易代表着贸易层次的升级，因而也代表着国际贸易的发展和研究方向。 西方经济学家对于产业内贸易的研究大致经历了两个阶段。2 0 世纪7 0 年代 中期以前为第一阶段，主要是针对产业内贸易的经验性的统计和直观判断。早在 1 9 5 4 年，弗兰克尔( f r a n k e l ) 就己发现，在那些人均对外贸易额较高的国家中，显 然存在着对同一种商品同时进行进口和出口。他认为，这主要是因为在进口商品 和出口商品之间存在着质量差异。同一年，海希曼就贸易中的商品结构问题进行 了较深入的研究，并且提供了一种在商品种类繁多的情况对单个国家的进出口进 行衡量的方法。他发现，早在1 9 2 5 年至1 9 3 7 年间，在国际贸易总额中，制成品 之间的交易就已占了2 0 。沃德恩( v e r d o o r n ) ( 1 9 6 0 ) 在一篇论文中分析了“比荷 卢同盟 形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工主要发生在同一产业 的不同分支之间。密切_ 里_ f m i c h a e l y ) ( 1 9 6 2 ) 在计算了3 6 个国家5 大类商品的进出 口差异后发现高收入国家的进出口商品结构呈现明显的相似性。巴拉l 萨( b a l a s s a ) ( 1 9 6 6 ) 对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增 3 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 长大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。该时 期内，许多西方学者也对产业内贸易进行了理论上的探索，林德尔( l i n d e r , s b ) ( 1 9 6 1 ) 、波斯纳( p o s n e ，m a ) ( 1 9 5 9 ) 、基辛( k e s s i n g , d b ) ( 1 9 6 8 ) 和巴格瓦蒂 ( b h a g w a f ij ) ( 1 9 7 1 ) 等人提出了相互需求、技术资本、产品生命周期和人力资本 理论，这些理论的提出为产业内贸易研究进入理论性阶段奠定了基础，也为经验 性研究的深化起到了积极的推动作用。 2 0 世纪7 0 年代中期以后为第二阶段，主要是对统计现象的理论解释。格鲁 贝尔( g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) ( 1 9 7 5 ) 合作出版了产业内贸易：差别化产品国际 贸易的理论与度量一书，该书是最早关于产业内贸易的专著，被认为是产业内 贸易研究从经验研究向理论研究转向的重要标志。格鲁贝尔和劳埃德认为，产业 内贸易是由各种复杂的原因所导致的一种复杂的贸易现象。在他们看来，技术差 距、研究与开发、产品的异质性和产品生命周期的结合以及人力资本密集度的差 异与收入分配差异的结合等都可能导致产业内贸易的发生。在这一阶段的理论分 析中，比较有代表性的是格雷( g r a y ) 和戴维斯( d a v i e s ) 及兰卡斯特( l a n c a s t e r ) 等的 理论观点。格雷和兰卡斯特着重从产品异质性的角度分析产业内贸易的形成，强 调产品的异质性是产业内贸易的基础。戴维斯主要从规模经济的角度揭示产业内 贸易的成因，指出规模经济可以在产业内形成互有竞争力的价格，从而导致产业 内贸易的发生。2 0 世纪7 0 年代末期以来，对产业内贸易的理论探讨逐步增多。 迪哥斯特( d i x i t ) 、斯蒂格利茨( s t i g 包) 、克鲁格曼( k r u g m a n ) 和赫尔普曼( h e l p m a n ) 等人把张伯伦( c h a m b e r l i n ) 的垄断竞争理论运用到产业内贸易的研究中，提出了 新张伯伦产业内贸易模型。他们认为，如果存在规模收益递增、产品差别化、不 完全竞争和消费需求多样化，则生产要素禀赋相同的国家间就会产生产业内贸 易。兰卡斯特( l a n c a s t e r ) ( 1 9 8 0 ) 对该模型加以发展提出新的h o t e u i n g 模型，他认 为，在具有相同特点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，在规模收 益最大化和消费偏好差异的影响下，两个经济体间仍可以进行产业内分工和贸 易。伯兰德尔( b r a n d e r ) 和克鲁格j t ( k r u g m a n ) ( 1 9 8 1 ) 构造了一个相互倾销模型解 释了标准化产品的产业内贸易。该模型指出，企业间由于寡头垄断的互相作用可 j 以导致产业内贸易在没有任何通常的动因情况下出现，从而对产业内贸易这个标 准新古典贸易理论的现象提供了可能的解释。后来，越来越多的西方学者投入了 4 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 这一方面的研究，使得产业内贸易理论迅速成为国际贸易理论的重要分支和西方 学术界研究的热点。 2 2 产业内贸易的相关概念界定 2 2 1 产业内贸易的定义和分类 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 是与产业间贸易( i n t e r - i n d u s t r yt r a d e ) 相对的 一个概念，从统计上讲，一个国家的产业内贸易是指既进口、又出口同二个产业 内产品的交易行为。这里的同类产品是指按国际贸易标准分类( s r r c ) 至少前3 位 数相同的产品，即至少属于同类、同章、同组的商品。如日本向美国出口本田、 丰田、尼桑等牌子的轿车，同时从美国进口福特、林肯、克莱斯勒等牌子的轿车， 这便是两国在汽车业的产业内贸易。 格鲁贝尔( o r u b e l ，h g ) 和劳埃德( l l o y d ，p j ) 在产业内贸易一书中首先把国 际贸易分为二大类：一是产业间贸易，这是在具有完全不同类型的生产要素禀赋 的国家间进行的贸易。如发展中国家用初级产品交换发达国家的工业制成品。这 类贸易可以用传统的资源禀赋理论加以解释。二是产业内贸易，这是具有相同或 相似生产要素的国家间进行的贸易，这就要用新的产业内贸易理论来解释。 对于产业内贸易现象，我们可以这样理解：即使两国具有完全一样的资本劳 动比率，它们的厂商也会生产同类但有差别的产品，而消费者对这些产品的需求， 一方面会促进各国扩大某种产品的规模，另一方面则会促使两国之间进行这些产 品的贸易，有进有出，形成产业内贸易。产业内贸易可以分为多种形式，从产品 差异的角度看，产业内贸易可以划分为同质产品的产业内贸易和异质产品的产业 内贸易，后者又可以进一步细分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。 l 、同质产品的产业内贸易 一般来讲，同质产品是指完全相同或者是完全可替代的商品，这些商品的贸 易通常是以产业间贸易的形式出现的。但是在以下几种情况下，也会出现产业内 贸易： 5 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 ( 1 ) 边境贸易。一些不便运输的产品，例如木材、煤炭、砖、水泥和玻璃等 商品，其运输成本在总成本中的比重很大，为了降低成本，靠近边界的厂商宁愿 从相近的邻国进口这些产品，而不愿向较远的本国其他地区的生产商购买。 ( 2 ) 季节性贸易。有的商品生产具有季节性，或者说商品的生产和市场需求 具有一定的时差，为了解决供需矛盾也会产生产业内贸易。例如南半球的春夏秋 冬与北半球恰好相反，当北半球的国家处于冬季时，相同纬度的南半球国家则正 好处于盛夏。前者在其冬季从后者那里进口水果，在其夏季的时候又向后者出口 水果。 ( 3 ) 转口贸易。这种贸易是指将进口的商品再出口到其他国家，同类商品同 时反映在转口国的进口项目和出口项目中，当然也就统计成了产业内贸易。但转 口产品并不是转口国生产，对转口国来说不能视之为产业内贸易。然而，现在普 遍运用的衡量产业内贸易水平的方法并没有将这一类贸易剔除，从而会高估产业 内贸易的比重。 另外，也存在分类的偏差，由于在实际统计工作中很难严格地按照产业的经 济含义将产品分类，因而有的产品不属于同一产业，但却划分在同一组内，这就 将原本属于产业间的贸易也统计成了产业内贸易。 2 、异质产品的产业内贸易 异质产品是指相似但不完全相同的，也不能完全相互替代的商品。异质产品 的产业内贸易可以分为两种，即水平差异产业内贸易和垂直差异产业内贸易。 水平差异是指产品特征组合方式的差异。在一组产品中，所有的产品都具有 某些共同的本质性特征，即核心特征，这些特征不同的组合方式决定了产品的差 异，从同一产业内部一系列不同规格的产品中可以看出水平异质性的存在。由于 这种差异的存在才出现了不同品牌的汽车，不同款式的服装，不同式样的皮鞋以 及不同口味的食品。之所以会出现这种差异，是由消费和生产两方面的因素引起 的。从消费方面看，随着人均收入的增加，人们对商品各方面的需求越来越多样 化；从生产方面来看，厂家为了赢得市场，在激烈的竞争中生存，也致力于开发 多种多样的产品以满足消费者不同的偏好。 与水平差异相对应的是产品的垂直差异。垂直差异是同类产品在档次上的差 6 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 别，它更多地反映的是产品在质量上的差别，如汽车的功率有大有小，电视机有 黑白和彩色之分。消费者对垂直差异产品的需求受收入水平高低的限制。一般来 说，水平差异产业内贸易主要发生在发达国家之间，垂直差异产业内贸易主要发 生在发达国家与发展中国家之间。前者的决定因素主要是规模经济、产品差异、 不完全竞争以及跨国公司的活动等；后者的决定因素主要是劳动生产率和要素禀 赋的差异等。 2 2 2 产业内贸易指标的选用 为了衡量不同国家、不同产业的产业内贸易水平以及演进情况，就需要建立 适当的产业内贸易指标。本文主要介绍三种指标体系。 1 、格鲁贝尔一劳埃德指标。这是1 9 7 5 年格鲁贝尔和劳埃徽g r u b e la n dl l o y d ) 提出的产业内贸易指数。g r u b e la n du o y d 产业内贸易指数公式为： 。 1 1 t l = il 一 ( 而一国产业内贸易指数为： i t ，暑 式中，x i j ，喇分别代表j 国i 产业的出口额和进口额，i _ l ，2 ，3 ，n ， 如果j 国的所有贸易均为产业间贸易，即x i j = o 或m i j = o ，则 y r j 就= o ，如果j 国所有的贸易均为产业内贸易，即x i j = m i j ，则1 1 t j = i 。l l t i 越接近于1 ，说明该 国第i 类产业的产业内贸易的程度越大；n t i 越接近于0 ，则说明该国第i 类产品 的产业内贸易程度越弱。此指数有两个特点，一是它明确地将所有贸易分为产业 间贸易和产业内贸易两部分；二是可以比较准确地反映产业内贸易水平的变动。 因此它被广泛用于计算和测量一国的产业内贸易状况。在本文后面的分析中，也 将通过该指数的计算来衡量相关的产业内贸易水平。 2 、沃德恩指标。沃德恩( v e r d o o n ) 在1 9 6 0 年发表的一篇研究比、荷、卢联盟 7 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 的文章中用进口比重和出口比重的乘积这一离中率来测定不同产业间的贸易水 平，离中率数值介于零和正无穷之间，离中率的数值越大，产业间的贸易程度越 高。将1 9 5 5 年的数据与1 9 3 8 年相比，沃德恩发现离中率的两头极值在缩小，中 值在增大。由此可以认为，同盟各国专业化分工主要发生在产业内而非产业间。 3 、巴拉萨指标。巴拉萨( ( b a l a s s a ) 于1 9 6 6 年提出一个贸易水平测定指标用以 研究欧共体之间的分工。 ，一i 五一膨l i o j 一一 i x i 七mi c 专塾 式中，c 是i 产业的产业内贸易水平，x 和m ，分别表示某国i 产业的出口值和 进口值，0 c i l ，c 越接近o ，该国i 产业的产业间贸易水平越低，产业内贸易 水平越高；越接近1 ，产业间贸易水平越高，产业内贸易水平越低。c 是所有贸 易指数的算术平均数，表示该国产业间贸易和产业内贸易总体水平的高低。 2 3 有关产业内贸易的理论模型及评述 2 3 1 水平产业内贸易模型 1 、新张伯伦模型， 强调规模经济对产业内贸易形成的关键性作用，尤其是产品的水平差异在产 业内贸易中起主导作用是新张伯伦理论解释产业内贸易的主要特点。新张伯伦理 论认为，产品各品种之间的差异主要来自于产品本身特性上的不同。消费者对于 不同的产品品种有着不同的偏好，他们可以根据产品符合其偏好的程度对各品种 做出唯一的评价。 在新张伯伦模型中，比较有影响力的模型是克鲁格曼模型。克鲁格曼认为在 张伯伦垄断竞争捧模式下的市场体系中，产业部门的扩张是通过厂商数目的增 加而实现的，在这种情况之下，每个国家都以其生产的产品供应世界需求，因而 8 1 0 + 3 区域经济合作框架下的产业内贸易研究 就得到了双向的产业内贸易。 克鲁格曼模型有四个假定：( 1 ) 一个国家只有一种生产要素：劳动，并且劳 动的供给是固定的；( 2 ) 市场中存在着许多厂商，厂商可以自由进入或退出该产 业；( 3 ) 平均劳动成本递减。( 4 ) 每个消费者的效用函数都相同，每增加一单位任 何品种的消费，总效用的增加数量是相同的，消费的品种越多，总效用也就越多。 这四个假设就能够保证没有两个厂商会生产相同的品种，每个厂商在选定其要生 产的品种的情况下，就可以确定单个厂商的所需要的劳动投入。在总劳动供给不 变的假定下，厂商的数目就可以确定下来，其中厂商的数目就代表产品的多样化 水平。把单个国家的情况扩展到两个国家，外国的所有情况都与本国相同，并且 不存在运输成本和任何其他障碍，随着厂商的不断调整，最后的结果就是每一个 品种都只能由一个国家中的一个厂商来生产。比较自由贸易的均衡与自给自足下 的均衡状态，可以看出消费者的总效用得到了提高。在消费方面，通过自由贸易， 虽然消费者消费的总数量没有变化，但他们能够享用的品种范围扩大了，从而使 得两个国家的福利水平都得以提高。在生产方面，由于两个国家的厂商数目没有 变化，实际工资率也没有变化，因此两国都没有损失。因此，社会总福利的变化 只是发生在消费方面，总福利水平仍然是提高的。克鲁格曼模型表明，在产品具 有水平差异性，而且生产中存在着规模经济的情况下，即使在两个完全相同的国 家之间也能开展产业内贸易，这种贸易也会增加两国的福利。该模型为要素禀赋 相似的发达国家之间的产业内贸易提供了解释。 2 、兰卡斯特模型 兰卡斯特提出的贸易模型是以产品特性为基础的产品差异性模型。兰卡斯特 认为，每个产品品种都有一组不同于其他品种的特性，这种特性构成了产品的水 平差异性。假定对于某一差异产品，每个消费者有一个最偏好的品种，对这一品 种他最愿意购买，消费者当然还会购买其他品种，但在价格和收入水平给定的情 况下，离他理想品种越远的其他品种，他会买得越少。再假定世界由两个在所有 方面都完全一样的对称国家组成，两国都生产某一差异产品。每个国家只生产一 半的品种，每家厂商都会将产出的一半在国内市场销售，另一半用来出口。也就 是说，每个国家都有一半的消费者会选择外国生产的品种，一半选择本国生产的 品种，产业内贸易由此产生。开展贸易后，产品品种的