（法学专业论文）论洗钱罪的构成和完善.pdf

山东大学硕士学位论文 内容摘要， 在现代社会，随着地缘经济边界的日渐模糊和跨国资本的频繁流动，洗钱犯罪已 经成为全球社会共同关心的课题，洗钱犯罪的危害也越来越严重。近年来，我国政府 建立了比较系统的反洗钱法律制度。但是，我国立法依然缺陷明显，需要我们从加强 国内立法和国际合作上加以完善。因此，在依据刑事规范和立法原则的基础上，本文 通过回顾国内外反洗钱立法的历史背景及发展进程，解析洗钱罪的犯罪构成要件、存 在的问题及洗钱罪的认定问题，以及通过国内立法与有关国际公约的比较考察，对我 国洗钱罪刑事立法的完善提出一些建议。 本文主体部分除了引言和结束语共分三部分。第一部分，对国际公约及地区性组 织和外国的反洗钱立法加以比较考察。主要包括联合国国际公约中对洗钱犯罪的规 定、欧洲和美洲区域性法律中对洗钱犯罪的规定以及英、美、法等发达国家的关于洗 钱犯罪的刑事立法规定。 本文的第二部分基于我国现行立法，具体解析洗钱罪的犯罪构成。在洗钱罪的犯 罪对象方面，笔者逐一分析了六类犯罪的违法所得及其产生的收益，并探讨了洗钱罪 的对象是否应仅限于资金，以及违法所得是否仅指犯罪所得这两个具有争议的问题。 对于洗钱罪的客观要件，笔者一方面分析了五种具体的洗钱行为方式，另一方面探讨 了不作为可否成为洗钱罪的行为方式。在主观要件方面，笔者主要围绕本罪的主观方 面是否包括间接故意、对“明知”如何理解和认定等争议问题加以深入分析。在犯罪 主体方面，笔者主要探讨了“单位 能否构成洗钱罪的主体以及原生犯罪主体能否成 为洗钱罪的主体两方面的问题。 本文的第三部分，在分析洗钱罪与相似犯罪的区别、我国对国际反洗钱公约义务 的履行状况之基础上，对我国洗钱罪构成的完善提出了三点建议。第一，扩大洗钱犯 罪对象的范围。我们应当借鉴与学习国际上的先进立法经验，在现有司法资源允许的 情况下，尽可能地扩张洗钱罪原生犯罪的范围，以提高打击有关原生犯罪的司法效率。 另一方面，由于我国规定的六类原生犯罪的内涵与外延同相关公约的规定还相差甚 远，因此有必要进一步完善六类具体的原生犯罪的刑事立法。第二，增加洗钱罪的行 为方式。有关国际刑法对洗钱犯罪规定了7 种行为方式。该7 种行为方式既彼此独立， 山东大学硕士学位论文 又相互衔接，较全面地涵盖了洗钱犯罪的各种行为方式。因此，在我国刑法中，应当 对此7 种行为方式予以充分反映和体现。具体而言，扩大我国洗钱罪的行为方式，首 先应当增加“获取 、“占有 、“使用 这三种行为形式的规定；其次，应当放松对 。转换 、“转移 行为的适用范围的严格限定。第三，修改洗钱罪的主观要件。完善 我国洗钱罪主观构成要件，应使洗钱罪的构成由现在的“目的犯构成转化为“知情 犯构成 ，进而扩大洗钱罪的涵盖面。 在当今经济、科技全球化、一体化的条件下，对跨国洗钱进行法律控制是国际法 和国内法的一个重要领域。只有通过世界各国多方面、多层次开展国际合作，充分发 挥国际组织的作用，建立国际法和国内法相互作用的法律机制，才能有效地打击洗钱 犯罪活动。 一 2 反洗钱；犯罪构成；立法完善 少f f j 矿 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nm o d e ms o c i e t y , t h ee c o n o m i cb o u n d a r yi sg e t t i n gb l u r r e da n dt h et r a n s n a t i o n a l c a p i t a lf l o w sf r e q u e n t l y t h ec r i m eo fm o n e yl a u n d e r i n gh a sb e c o m eah o tt o p i ci nt h e w o r l d i t sh a r mb e c o m e sm o r ea n dm o r es e r i o u s i nr e c e n ty e a r s ，c h i n ah a se s t a b l i s h e di t s o w n l e g a ls y s t e mo fa n t i m o n e yl a u n d e r i n g ，b u ti ts t i l ln e e d sp e r f e c t i o nt h r o u g hd o m e s t i c l e g i s l a t i o na n di n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n t h e r e f o r e ，b a s e do nt h et h e o r yo fc r i m i n a ll a w a n dl e g i s l a t i o np r i n c i p l e s ，t h i st h e s i sr e v i e w st h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dp r o c e s so f d o m e s t i ca n df o r e i g na n t i - m o n e yl a u n d e r i n gl e g i s l a t i o n , a n a l y z e ss o m ei s s u e sr e l a t e dt o m o n e y l a u n d e r i n gc r i m e ，p r o b e si n t ot h es o m et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lc o n t r o v e r s i e s ，a n d m a k e ss o m es u g g e s t i o n st ot h ep e r f e c t i o no ft h ec r i m i n a ll a w t h e r ea r et h r e ep a r t si nt h i st h e s i se x c e p ti n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n i nt h ef i r s tp a r t , ir e s e a r c ha n dc o m p a r et h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s ，r e g i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n df o r e i g n a n t i m o n e yl a u n d e r i n gl e g i s l a t i o n , w h i c hi n c l u d i n ga n t i - m o n e yl a u n d e r i n gp r o v i s i o n si n t h el r nc o n v e n t i o n , e u r o p ea n dt h ea m e r i c ar e g i o n a ll a w , a n dt h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o no f u n i t e dk i n g d o m , u n i t e ds t a t e s ，f r a n c e ，e t c i nt h es e c o n dp a r t , ac o n c r e t ed i s c u s s i o nc o n c e m i n gt h ec o n s t i t u t i v ee l e m e n t so f m o n e yl a u n d r yc r i m eb a s e do n0 1 1 1 c u r r e n tl e g i s l a t i o ni sp r o v i d e d o no b j e c t so f t h ec r i m e o fm o n e yl a u n d e r i n g ，t h ei l l e g a li n c o m ea n di t sp r o f i to fs i xc a t e g o r i e so fe r i i ! n e sa r c d i s c u s s e d i nf u r t h e rd i s c u s s i o n , t w od i s p u t a b l ep r o b l e m sa r ce x p l o r e d ：w h e t h e rt h eo b j e c t o ft h ec r i m eo fm o n e yl a u n d e r i n gs h o u l db el i m i t e dt om o n e y , a n dw h e t h e ri l l e g a li n c o m e r e f e r so n l yt ot h ep r o c e e d so fc r i m e b e s i d e sf i v em a n n e r so ft h eo b j e c t i v ee l e m e n t so ft h e c r i m eo fm o n e yl a u n d e r i n ga r ea n a l y s i s e d , w h e t h e rt h en o n f e a s a n c es h o u l db eap a r to f m o n e yl a u n d e r i n gc r i m ei sa l s od i s c u s s e d o nt h es u b j e c t i v ee l e m e n t so fm o n e yl a u n d e r i n g g r i m e ，w h e t h e rt h ei n d i r e c ti n t e n t i o ns h o u l db et h es u b j e c t i v ea s p e c to ft h ec r i m e ，a n dt h e d i s p u t a b l ep r o b l e mo ft h ed e f i n i t i o no fa w a r e n e s sa r ef u r t h e rd i s c u s s e d o nt h eo f f e n d e r s o f m o n e yl a u n d e r i n gc r i m e ，w h e t h e rt h eu n i ts h o u l db et h eo f f e n d e r so ft h eo f f e n d e r so f m o n e yl a u n d e r i n gc r i m ea n ds h o u l dt h eu p s t r e a mc r i m eo f f e n d e r sb et h et h eo f f e n d e r so f 3 山东大学硕士学位论文 m o n e yl a u n d e r i n gc r i m ea r cd i s c u s s e d i nt h el a s tp a r t ，o nt h eb a s i so fc o m p a r i s o no ft h eg r i m eo fm o n e yl a u n d e r i n ga n d s i m i l a rc l j m e sa n dt h e p e r f o r m a n c e so fi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o no b l i g a t i o n s , t h r e e s u g g e s t i o n sa r ep r o v i d e d f i r s t , r a n g eo ft h eo b j e c t so ft h em o n e yl a u n d e r i n gc r i m es h o u l d b ee n l a r g e d i no r d e rt oi n c r e a s et h ee f f i c i e n c ya g a i n s tm o n e yl a u n d e r i n gc r i m e ，a d v a n c e d i n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i v ee x p e r i e n c es h o u l db ea d o p t e d u p s t r e a mc r i m er a n g es h o u l db e e n l a r g e d a sm u c ha sp o s s i b l e ，i ft h ej u d i c i a lc o n d i t i o na l l o w e d t h ei n t e n s i o na n de x t e n s i o no ft h es i xc a t e g o r i e so fu p s t r e a mc r i m e si l lc h i n aa r ef a r f r o mt h ep r o v i s i o n so ft h er e l a t e dc o n v e n t i o n , a n dt h er e l a t e dc r i m i n a ll e g i s l a t i o ni si nn e e d o fi m p r o v e m e n t s e c o n d ，i n c r e a s i n go ft h en l a n n e r so ft h em o n e yl a u n d e r i n go f f e n s e sa r e n e e d e d s e v e nm a n n e r sa r ep r o v i d e di nr e l a t e di n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1a w t h e s em a n n e r s a r ei n d e p e n d e n ta n dr e l a t e dt oe a c ho t h e rc l o s e l ya n dc o v e re v e r ym a i m e r sw e l l s ot h e s e s e v e ni n a n n e r ss h o u l db ep r o v i d e di nc h i n a sc r i m i n a ll a w t ob es p e c i f i c ，o b t a i n , p r o c e s s i o na n du s i n gs h o u l db ea d d e df i r s t s e c o n d ，t h ea p p l i c a t i o ns c o p eo fc o n v e r s i o n a n dt r a n s f e rs h o u l db ef l e x i b l e t h i r d , t h es u b j e c te l e m e n t s o ft h em o n e yl a u n d e r i n g o f f e n s e ss h o u l db er e v i s e d i no r d e rt oi m p r o v et h es u b j e c te l e m e n t so fm o n e yl a u n d e r i n g c r i m e s ，t h ec o n s t i t u t i o no fm o n e yl a u n d e r i n gc r i m e ss h o u l db em m e df r o mi n t e n tc r i m et o i n f o r m e dc r i m e ，s oa st oe n l a r g et h er a n g eo fm o n e yl a u n d e r i n gc r i m e s u n d e rt h ec o n d i t i o no ft h eg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t i o no fe c o n o m y , t e c h n o l o g y , t h e l e g a lc o n t r o lo fm o n e yl a u n d e r i n gc r i m e si sa ni m p o r t a n tf i e l di ni n t e r n a t i o n a ll a w sa n d d o m e s t i cl a w s t h r o u g ht h e m u l t i - l e v e li n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n , w i t ht h ee f f o r tt o e s t a b l i s hi n t e r a c t i o no fl e g a lm e c h a n i s mb e t w e e ni n t e r n a t i o n a ll a w sa n dd o m e s t i cl a w s ， m o n e yl a u n d e r i n gc r i m e sc o u l db ee f f e c t i v e l ya t t a c k e d 4 k e yw o r d s ：a n t i - m o n e yl a u n d e r i n g ；m o n e y - l a u n d e r i n gc r i m e c o n s t i t u t i v ee l e m e n t so fc r i m e ；p e r f e c t i o no fl e g i s l a t i o n 矽【f f f 矿 山东大学硕士学位论文 c h i n e s ea b s t r a c t 1 e n g l i s ha b s t r a c t 3 i n t r o d u c t i o n 】【 c h a p t e ro n eac o m p a r a t i v es t u d yo nt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nl e g i s l a t i o no f a n t i - m o n e yl a u n d e r i n g ：! 1 1i n t r o d u c t i o nt ol e g i s l a t i o no ni n t e r n a t i o n a la n t i - m o n e yl a u n d e r i n g 2 1 1 1p r o v i s i o n so fa n t i m o n e yl a u n d e r i n gi nu nd r u gc o n v e n t i o n s 2 1 1 2p r o v i s i o n so fa n t i - m o n e yl a u n d e r i n gi nu n d c pa n t i - m o n e yl a u n d e r i n g m o d e ，l a w 。：1 1 1 3p r o v i s i o n so fa n t i m o n e yl a u n d e r i n gi nu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o na g a i n s t t r a n s n a t i o n a lo r g a n i z e dc r o n e 3 1 1 4p r o v i s i o n so fa n t i m o n e yl a u n d e r i n gi nu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o na g a i n s t c o r r u p t i o n 3 1 1 5p r o v i s i o n so fe u r o p e a nr e g i o n a la n t i m o n e yl a u n d e r i n g 4 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u n d e r i n ga n dp e r j u r y z 1 3 2a d a p t i o l la n dp e r f o r m a n c eo ni n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o no b l i g a t i o n s 2 2 3 2 1ih 纷n 卸r r 0 w 甜p r o v i s i o n s0 1 1t h em a n n e ro fm o n e yl a u n d e r i n g 2 2 3 2 2 ( ) 、，e r n a 肿w e dp r o v i s i o n so i lp r o t o g e n e s i so fm o n e yl a u n d e r i n g 2 4 3 2 3d e 鼬ep r o v i s i o n so nt h es u b j e e t i v ee l e m e n to fm o n e yl a u n d e r i n g 2 9 3 3a s s u m p t i o n so fp e r f e c t i n gt h el e g i s l a t i o no nc h i n a sa n t i m o n e ym a u n d e r i n g 3 0 3 3 1i n t e 撇t i o n a l i z a t i o na n dt e c h n o l o g yo fc r i m i n a ll e g i s l a t i o n 3 0 3 3 2l d c a t i o no fa n t i - m o n e yl a u n d e r i n gl a wa n dc o o r d m a t i o nw i t ht h ep e n a l c d d 匆3 l 3 3 3t h ep e r f e c t i n go fc o n s t i t u e n t so fc h i n a sa n t i - m o n e yl a u n d e r i n g 3 3 c o n e i u s i o n 3 7 b i b l i o g r a p h y r j 芍 a c k n o w l e d g e m e n t s 4 0 山东大学硕士学位论文 引言 在当今经济、科技全球一体化的趋势下，随着走私、贩毒、贪污贿赂、金融诈骗 等犯罪的国际化倾向，洗钱犯罪日益成为一种具有严重危害性的跨国性犯罪，并不断 呈现出专业化、隐蔽化、智能化的特点，反洗钱业已成为国际社会、区域性国际组织 和各国面临的重大课题。 为有效应对洗钱犯罪，我国政府先后批准加入了联合国禁毒公约、联合国打 击跨国有组织犯罪公约和联合国反腐败公约等国际公约，颁布了关于禁毒的 决定，在1 9 9 7 年刑法中第一次明确规定了洗钱罪，并分别在2 0 0 1 年和2 0 0 6 年以刑法修正案的形式对洗钱罪作出修改，2 0 0 6 年颁布了专门的反洗钱法，2 0 0 9 年制定了关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释，进一步加大了 打击洗钱犯罪的力度。但是，我国现有的反洗钱法律仍然不够科学和完备，特别是刑 事立法方面还需要进一步加强和完善。下文将在对联合国、区域性国际组织以及世界 主要国家关于洗钱犯罪的刑事立法加以述评的基础上，对我国洗钱罪的构成和完善进 行较为详细的探讨。详言之，下文首先对联合国、欧共体和美洲国家组织、主要发达 国家以及我国反洗钱立法的创立及变迁作简要回顾；其次对我国洗钱罪的认定予以解 析；最后通过与国外立法的比较，对我国洗钱罪刑事立法的完善提出一些初步的意见 和建议。 山东大学硕士学位论文 第一章国内外反洗钱立法的比较考察 一、国际反洗钱立法状况 ( 一) 联合国禁毒公约中关于洗钱犯罪的规定 2 0 世纪7 0 年代以来，随着世界经济的迅速发展，有组织犯罪和毒品犯罪愈演愈 烈。面对这种形势，1 9 8 8 年1 2 月1 9 日，联合国在奥地利维也纳通过了禁止非法 贩运麻醉药品和精神药品公约( 即联合国禁毒公约) 。该公约不仅是国际社会也 是联合国制定的第一个惩治跨国洗钱犯罪的国际性法律规范文件，其主要内容有，一 是全面规定了毒品洗钱犯罪的概念，认为明知财产所得来自于毒品犯罪，为隐瞒、掩 饰该财产的真实性质、非法来源、所在地、处置、转移该财产占有权或所有权的，或 为了协助犯罪分子逃避法律制裁而转换或转移该财产以及获取、占有或使用该财产 的，构成洗钱。二是明确规定了打击毒赃洗钱犯罪的刑罚手段和刑事强制措施，特别 强调应将“没收 作为对毒品洗钱行为的重要处罚手段，即对贩毒的非法收益和洗钱 获得的后续非法利益予以没收。三是强调了开展反洗钱国际合作的重要性，初步规范 了侦查、识别毒品洗钱犯罪案件以及扣押、没收毒品犯罪所得的国际合作机制。锄我。 国于1 9 8 9 年9 月加入了该公约。 ( - - ) 联合国禁毒署反洗钱示范法中关于洗钱犯罪的规定 1 9 9 5 年，联合国禁毒计划总署制定了联合国禁毒总署关于洗钱和没收与贩毒 有关的财产的示范法( 即联合国禁毒署反洗钱示范法) 。与联合国禁毒公约 相比，该法有以下几个方面的进步：是扩大了针对贩毒所得进行洗钱犯罪的打击范 围，特别强调除应坚持对清洗毒品犯罪所得以洗钱行为予以打击外，还应将不当披露 反洗钱调查的行为进行刑事制裁；同时规定了除自然人外，法人参与洗钱活动的也应 进行刑事追究。二是强调应对洗钱犯罪的犯罪对象作最大可能的拓展，不仅包括贩毒 犯罪所得，还应包括非毒赃犯罪特别是有组织犯罪甚至是所有严重犯罪的所得。圆三 是进一步明确规定了对洗钱行为的防范、进行洗钱侦查等具体的反洗钱规则，发展了 西参见赵秉志、杨诚主编：金融犯罪比较研究，法律出版社2 0 0 4 年版，第1 8 0 页。 。参见公安部经济保卫局金融处编：国外反洗钱资料汇编，群众出版社1 9 9 8 年版，第3 2 2 页。转引自阮方民 著；洗钱犯罪比较研究，中国人民公安大学出版杜2 1 ) 0 2 年版，第1 5 - - 1 6 页 2 山东大学硕士学位论文 联合国禁毒公约反毒赃洗钱的有关规定。 ( 三) 联合国打击跨国有组织犯罪公约中关于洗钱犯罪的规定 2 0 0 0 年1 1 月1 5 日，第5 5 届联合国大会通过了联合国打击跨国有组织犯罪公 约，该公约是世界上第一部专门用来打击跨国有组织犯罪的全球性公约。就反洗钱 犯罪而言，首先，该公约进一步明确了洗钱犯罪的行为方式。主要包括：明知财产为 犯罪所得以及产生的犯罪收益，而隐瞒或掩饰该财产的真实性质、来源、所在地，处 置、转移所有权或有关权利；或出于隐瞒或掩饰该财产的非法性质而协助转换或转让 该财产；以及明知其为犯罪所得而仍获取、占有或使用；并特别强调，对于参与、合 伙或共谋实施、协助、教唆和参与谋划实施有组织洗钱犯罪的，应纳入刑事犯罪并予 以相应的制裁。其次，公约对洗钱的原生犯罪作了相当广泛的扩张，明确要求各缔约 国应当寻求将洗钱犯罪的原生犯罪最大化；特别规定缔约国应采取必要的立法和其它 措施，将参加有组织犯罪集团、洗钱、腐败和妨碍司法等行为定为刑事犯罪。最后， 公约还规定了不同范围、不同层次的反洗钱国际合作，一是要求所有愿意遵守该公 约的国家在法律上采取协调措施，积极打击跨国有组织犯罪集团、腐败行为和 洗钱等非法活动；二是要求简化引渡程序、扩大引渡范围，为各国开展打击跨国 有组织犯罪的国际合作提供了法律基础。q 2 0 0 0 年1 2 月，我国签署了该公约。 ( 四) 联合国反腐败公约中关于洗钱犯罪的规定 2 0 0 3 年1 0 月3 1 日，第5 8 届联合国大会通过了联合国反腐败公约，这是联 合国历史上通过的第一个用于指导国际反腐败斗争的法律文件，对正确界定腐 败犯罪、加强预防腐败和反腐败国际合作以及腐败资产追缴等问题进行了法律 上的规范，对各缔约国开展反腐行动、提升反腐效能、促进国际合作具有重要 意义。该公约对洗钱犯罪予以了重视，要求各缔约国应关注腐败与有组织犯罪和类 似洗钱罪的其他经济犯罪的联系，加强对作为腐败犯罪最重要的下游犯罪洗钱犯罪的 预防；要求各缔约国应当健全完善国内管理和监督制度，建立金融情报机构分析以及 国际间信息共享机制，同时就通过洗钱行为非法转移国外的资产的追缴机制、被 追缴后资产的返还或处理、被追缴资产的分享等进行了法律上的有效规范。 2 0 0 5 年1 0 月，十届全国人大常委会批准加入了该公约。 。参见赵金成著：洗钱犯罪研究) ，中国人民公安大学出版社2 0 0 6 年版，第4 3 页 o 参见赵金成著：洗钱犯罪研究) ，中国人民公安大学出版社2 0 0 6 年版，第4 4 页 3 山东大学硕士学位论文 、( 五) 欧洲区域性反洗钱的规定 r _ ： 。 1 9 9 0 年l1 月8 日，欧洲理事会通过了欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没 收犯罪收益的公约( 即欧洲反洗钱公约) 。该公约将洗钱罪的原生犯罪作了较 为宽泛的规定，突破了联合国禁毒公约仅限于毒品犯罪、清洗毒脏行为的限制， 将其扩展为所有犯罪的所得和非法收益，特别是毒品犯罪、军火交易犯罪、恐怖犯罪 等能够产生收益的犯罪。与此同时，公约再次确认了国际性的扣押、没收犯罪收益这 一反洗钱的有效方法，并就执行机制与程序作出了明确性规定。 1 9 9 1 年6 月l o 日，欧共体理事会通过了欧共体理事会关于防止为洗钱目的而 利用银行系统的指令( 即欧盟反洗钱指令) 。该指令首次引入了域外管辖权方 式，规定即使产生洗钱财产的行为不在本国发生，仍然构成洗钱，实现了反洗钱刑事 管辖权的突破性创新。另外，该指令对洗钱的预防工作颇费笔墨：要求各成员国通过 国内法律的制定或者修改，尽快将清洗毒品犯罪和某些特定的犯罪收益的行为确立为 犯罪行为，以统一各成员国刑法规范对洗钱犯罪的概念；要求各成员国金融机构建立 一套保存适当的可疑交易记录的机制和报告机制，以有助于主管机关和司法机关对洗 钱案的调查，从而使预防洗钱犯罪成为金融机构和其从业人员的法定义务。 ( 六) 美洲区域性反洗钱的规定 1 9 9 2 年3 月，美洲国家组织关于非法毒品交易与相关犯罪的示范法规( 即美 洲反洗钱示范法) 获得通过。该法的进步之处在于：( 1 ) 在洗钱犯罪主观要件上增 设了过失洗钱犯罪，明确了相关概念和构成，突破了洗钱犯罪仅能由故意犯罪构成的 局限；( 2 ) 首次引入了公司企业可以构成洗钱犯罪的规定，从而扩张了洗钱犯罪的主 体范围；( 3 ) 通过对4 0 条建议中“严惩犯罪 的解释，将洗钱罪的犯罪对象扩大到 包括毒品犯罪以及其他