（英语语言文学专业论文）俄汉空主语对比研究.pdf

摘要 本文以乔姆斯基的最简方案( m p ) 为理论框架，对俄语和汉语中的空主语的分类、 分布和诠释进行了对比研究。本文研究的空主语指的是时态句中那些没有语音表达形式 但在句法上却真实存在的主语( 即p r o ) 。本文区分了两种类型的空主语：论元性( 有论 旨角色的) 空主语和非论元性( 没有论旨角色的) 空主语。在对前人的研究和不足进行 回顾和分析之后，本文根据最简方案的特征核查理论提出了修正的代词脱落理论。该理 论表明时态句中空主语的出现是t 的词汇性特征( 非功能性特征) 作用的结果。根据这 个理论，俄语和汉语中都允许空主语的出现。最后，本文通过对比找出了俄汉语中空主 语的异同。相同点是：两种语言中的空主语都表现为论元性和非论元性两个类型；某些 论元性空主语要求泛指的或任指的诠释；在没有主语一动词一致的情况下，俄语过去时 和汉语中的论元性空主语都要受到上下文或语境的约束。差异表现在两个方面：汉语中 论元性空主语的语法特征只能在相关的上下文或语境中得到确认，而俄语( 非过去时) 中的论元性空主语的语法特征则可以通过动词的( 表示主谓一致的) 屈折语素得以确认。 另一个差异表现在非论元性空主语的分布上：汉语中的非论元性空主语只出现在为数不 多的谓语的施事者不存在或不清楚的句子中，例如描述自然现象的句子中，而俄语中的 非论元性空主语则大量存在于俄语所特有的、被称为无人称句的结构中。 关键词：空主语，俄汉对比，最简方案，代词脱落理论 v a b s t r a c t u n d e rt h ef r a m e w o r ko fc h o m s k y sm i n i m a l i s tp r o g r a m ，t h i st h e s i sm a k e sac o m p a r a t i v es t u d yo f n u l ls u b j e c t sb e t w e e nr u s s i a na n dc h i n e s ei nt e r m so ft h e i rc l a s s i f i c a t i o n ，d i s t r i b u t i o na n di n t e r p r e t a t i o n b y “n u l ls u b j e c t s ”，w er e f e rt ot h o s es u b j e c t so ff i n i t ec l a u s e st h a ta r el e f tp h o n o l o g i c a l l yu n e x p r e s s e db u t a r es y n t a c t i c a l l yr e a l ( n a m e l yp r o ) w ed i s t i n g u i s ht w ot y p e so fn u l ls u b j e c t s ：a r g u m e n t a lr w i t hat h e t a r o l e ) a n dn o n - a r g u m e n t a lw i t hn ot h e t a r o l e ) a f t e rr e t r o s p e c t i n ga n da n a l y s i n gp r e v i o u ss t u d i e sa n dt h e i r d e f e c t s ，w ep r o p o s ear e v i s e dp r o d r o pt h e o r yi nt h el i g h to ff e a t u r ec h e c k i n gt h e o r yu n d e rm i n i m a l i s m i t i sa r g u e dt h a tt h eo c c u r r e n c eo fn u l ls u b j e c t si nf i n i t ec l a u s e si sac o n s e q u e n c eo ft h el e x i c a l ( r a t h e rt h a n f u n c t i o n a l ) n a t u r eo ft a c c o r d i n gt ot h i st h e o r y , n u l ls u b j e c t sa r ea l l o w e di nb o t hr u s s i a na n dc h i n e s e f i n a l l y , t h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so fn u l ls u b j e c t si nt h et w ol a n g u a g e sa r es o r t e do u tb yw a yo f c o m p a r i s o n t h es i m i l a r i t i e sa r e ：n u l ls u b j e c t si nb o t hl a n g u a g e sa r ec l a s s i f i e di n t oa r g u m e n t a la n d n o n - a r g u m e n t a lt y p e s ；t h ei n t e r p r e t a t i o no fs o m en u l la r g u m e n t a ls u b j e c t si sg e n e r i co ra r b i t r a r y ；i nt h e a b s e n c eo fs u b j e c t - v e r ba g r e e m e n t ，n u l la r g u m e n t a ls u b j e c t si nb o t hr u s s i a np a s tt e n s ea n dc h i n e s ea r e c o n t e x t u a l l yo rs i t u a t i o n a l l yb o u n d t h ed i f f e r e n c e sa r em a n i f e s t e di nt w ow a y s ：t h eg r a m m a t i c a lf e a t u r e s o fn u l la r g u m e n t a ls u b j e c t si nc h i n e s ec a no n l yb ei d e n t i f i e di nr e l a t e dc o n t e x t so rd i s c o u r s e ，w h e r e a st h e g r a m m a t i c a lf e a t u r e so fn u l la r g u m e n t a ls u b j e c t si nr u s s i a n ( n o n p a s t ) c a nb ei d e n t i f i e df r o mt h e i n f l e c t i o n a lm o r p h e m e ( i n d i c a t i n gs u b j e c t v e r ba g r e e m e n t ) o nt h ev e r b t h eo t h e rd i f f e r e n c el i e s i nt h e d i s t r i b u t i o no fn u l ln o n a r g u m e n t a ls u b j e c t s ：i nc h i n e s e ，t h en u l ln o n a r g u m e n t a ls u b j e c t so c c u ro n l yi na l i m i t e dn u m b e ro fs e n t e n c e si nw h i c ht h ea g e n to ft h ep r e d i c a t ei sa b s e n to rv a g u e ，s u c ha st h o s es e n t e n c e s w h i c hd e s c r i b en a t u r a le v e n t s ，w h i l ei nr u s s i a nt h e ye x i s ti nw i d ev a r i e t i e so fc o n s t r u c t i o n st h a ta r eu n i q u e t or u s s i a na n da r ec h a r a c t e r i z e da si m p e r s o n a l k e yw o r d s ：n u l l s u b j e c t s ，r u s s i a na n dc h i n e s ec o m p a r i s o n ，t h em i n i m a l i s tp r o g r a m ，p r o - d r o pt h e o r y i i l a c c a g r a s p d a r d p f e c f e m g b g c r i n f i n f l i n s t m a s c m 咿 n e u t n o m p l p p q s g u g v p a b b r e v i a t i o n s a c c u s a t i v e a g r e e m e n t a s p e c tm a r k e r d a t i v e d e t e r m i n e rp h r a s e f e m i n i n e g o v e r n m e n ta n db i n d i n g g e n e r a l i z e dc o n t r o lr u l e i n f i n i t i v e i n f l e c t i o n i n s t r u m e n t a l m a s c u l i n e m i n i m a l i s tp r o g r a m n e u t e r n o m i n a t i v e p l u r a l p r i n c i p l e sa n dp a r a m e t e r s q u e s t i o nm a r k e r s i n g u l a r u n i v e r s a lg r a m m a r v e r bp h r a s e i x 独创性声明和论文使用授权说明 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：笠丝量丝日期：筮堕：笸：垒 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 签名：彳垒量趁导师签名：宏芝丝日期：迎墨：笸， 笸 6 1 a c k n o w l e d g e m e n t s f o rt h ea c c o m p l i s h m e n to ft h i st h e s i s ，1w o u l dl i k et oe x p r e s sm yh e a r t f e l tg r a t i t u d et oa l lt h ep e o p l e w h oh a v eh e l p e dm em a k et h i sp r e s e n tp a p e rp o s s i b l e f i r s to fa 1 1 io w em yd e e p e s tt h a n k st om yd e a r e s ta n dm o s tr e s p e c t a b l es u p e r v i s o f ，p r o f e s s o rw u y i m i n ，w h oi st h em o s th a r d - w o r k i n g ，s t r i c ta n dd e m a n d i n gt e a c h e ri h a v ee v e rm e t t h a n k st oh i s e n l i g h t e n i n gg u i d a n c e ，ic o m et ok n o ws y n t a xa n db e n e f i tal o t a sas u p e r v i s o r , h eh a ss h o w e dg r e a t p a t i e n c ea n ds i n c e r eh e l pi ns h a p i n gm yc u r r e n tt h e s i s f r a m e w o r k ，r e v i s i n gt h e t h e s i sa n do f f e r i n gm e i n v a l u a b l ec o n s u l t a t i o n s w i t hh i sp r o f o u n dk n o w l e d g ea n dr i c he x p e r i e n c ei na c a d e m i cr e s e a r c h ，h eh a s o f f e r e dm em a n yd e t a i l e da n ds i g n i f i c a n ti n s t r u c t i o n so nm yt h e s i s m yg r a t i t u d et oh i mf o ra l lt h ep r o v i d e d c a r ea n dh e l pi sb e y o n dw o r d s w h a tic a nd oi st of o l l o wh i se x a m p l ei nb e i n gat e a c h e ra n ds c h o l a r , a n d t ob em o r es t r i c tw i t hm y s e l fi nm yf u t u r ew o r ka n da c a d e m i cr e s e a r c h s e c o n d ，m yg r a t i t u d eg o e st oa l lt h em e m b e r so ff a c u l t yo fi n t e r n a t i o n a ls t u d i e s ，w h oh a v et a u g h ta n d i n s t r u c t e dm ed u r i n gt h et h r e ey e a r so fm yp o s t g r a d u a t es t u d y t h el e c t u r e sa n di n s t r u c t i o n so f f e r e db ya n t h ep r o f e s s o r sa n dt e a c h e r sh e r ew i l lb eq u i t eb e n e f i c i a lt om yf u t u r er e s e a r c ha n ds t u d y s p e c i a lt h a n k s s h o u l db eg i v e nt om s s o n gl i x i af o rh e rh e l p f u la d v i c ea n dd i s c u s s i o n sa b o u tr u s s i a ne x a m p l e s t h i r d ，is h o u l da l s ot h a n ka l lm yc l a s s m a t e si nh e n a nn o r m a lu n i v e r s i t yf o rt h e i rs e l f l e s sa n d g e n e r o u sa s s i s t a n c ea n ds i n c e r ee n c o u r a g e m e n t l a s tb u tn o tl e a s t ，ia mi n d e b t e dt om yf a m i l ym e m b e r s ，w h oh a v eg i v e nm ec o n s t a n te n c o u r a g e m e n t a n df u l ls u p p o r td u r i n gm ys t u d ya n dt h e s i sw r i t i n g b u tf o rt h e i re n c o u r a g e m e n ta n ds u p p o r t ，1w o u l dh a v e d o n en o t h i n g t h e r e f o r e ，t h i sw o r ki sn o td o n eo n l yb ym y s e l f , b u ta l s ob ya l lt h em e m b e r sm e n t i o n e d a b o v e ，w h oh a v em a d eg r e a te f f o r t sa n dc o n t r i b u t i o n st ot h ec o m p l e t i o no ft h et h e s i s c h a p t e ro n eo v e r v i e w c h a p t e ro n eo v e r v i e w e v e rs i n c ec h o m s k yp r o p o s e dt h et h e o r yo fe m p t yc a t e g o r i e si nl e c t u r e so ng o v e r n m e n ta n db i n d i n g i nt h e1 9 8 0 s ，e m p t yc a t e g o r i e sh a v ea l w a y sb e e no n eo ft h ef o c a lt o p i c si nt h e o r e t i c a ll i n g u i s t i c s ，w i t h “p r o ”b e i n go n eo ft h em o s tc o n t r o v e r s i a lt o p i c si ne m p t yc a t e g o r i e s a ne m p t yc a t e g o r yi sas y n t a c t i cu n i t t h a th a sn oo v e r tp h o n e t i ca n dw r i t t e nf o r m as i l e n to r “n u l l ”e l e m e n t a sn e i ls m i t hp o i n t so u ti nh i s b o o k ，“t h ed e v e l o p m e n to fat h e o r yo fe m p t yc a t e g o r i e sh a sb e e ni m p o r t a n ti na l l o w i n gl i n g u i s t st oc a p t u r e i n t e r e s t i n gg e n e r a l i z a t i o n s ，t os i m p l i f yt h es t r u c t u r eo fg r a m m a r s ，a n du l t i m a t e l yt op r o v i d ee v i d e n c ea b o u t t h ei n n a t ee n d o w m e n tt h a tt h ec h i l db r i n g st ot h et a s ko ff i r s tl a n g u a g ea c q u i s i t i o n ”( s m i t h ，1 9 9 9 ：7 6 ) a n d ， i nf a c t ，t h es t u d yo fe m p t yc a t e g o r i e si sp r o v e dt oh a v ep r o v i d e de v i d e n c ef o rt h ep s y c h o l o g i c a lr e a l i t yo f t h e s ee l e m e n t s ，a n dh a v eg i v e nu si n v a l u a b l ei n s i g h t si n t ot h en a t u r eo fh u m a nl a n g u a g ef a c u l t y ；i n p a r t i c u l a r , i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nd e t e c t i n gt h en a t u r eo fl a n g u a g e sa n df i n d i n gt h eu n i v e r s a l i t ya m o n g d i f f e r e n tl a n g u a g e s h o w e v e ls of a rv e r yf e wp a p e r sh a v ee x p l o r e d “p r o i nc h i n e s ei nd e t a i lf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f m i n i m a l i s m ，l e ta l o n et h ec o m p a r a t i v es t u d yo f “p r o ”b e t w e e nr u s s i a na n dc h i n e s e f u r t h e r m o r e ，t h e i r v i e w p o i n t sa r ed i f f e r e n tf r o me a c ho t h e r s ot h i st h e s i sm a k e sac o m p a r a t i v es t u d yo f p r o i nt e r m so fi t s d i s t r i b u t i o n ，c l a s s i f i c a t i o na n di n t e r p r e t a t i o nb e t w e e nr u s s i a na n dc h i n e s e 1 1t y p o l o g i c a lp r o p e r t i e so fr u s s i a na n dc h i n e s e 1 1 1t y p o l o g i c a lp r o p e r t i e so fr u s s i a n r u s s i a nb e l o n g st ot h es l a v i cf a m i l yo fi n d o e u r o p e a nl a n g u a g e s i ti sat y p i c a ls y n t h e t i cl a n g u a g e ，o r r a t h e r , a ni n f l e c t i o n a ll a n g u a g e ，m a i n l ye m p l o y i n gt h ei n f l e c t i o n a le n d i n g so fw o r d st h e m s e l v e st oe x p r e s s s y n t a c t i ca n dg r a m m a t i c a lr e l a t i o n s r u s s i a ni sa r g u e dt ob ed i s c o u r s e - o r i e n t e d ( f r a n k s ，1 9 9 5 ) ，a n di t sw o r d o r d e ri sr e l a t i v e l yf r e ea l t h o u g hs v oi si t sn o r m i nw h a tf o l l o w s ，t h er i c hi n f l e c t i o n a lp a r a d i g mo f r u s s i a n w i l lb ei n s t a n t i a t e d t ob e g i nw i t h ，r u s s i a nh a saf a i r l yr i c hs y s t e mo fv e r bi n f l e c t i o n ( e x c e p ti nt h ep a s tt e n s e ) ，a n di t s v e r bi n f l e c t i o nu s e sar i c hs e to fm o r p h o l o g i c a lm a r k e r st oi n d i c a t ed i f f e r e n tp e r s o na n dn u m b e r t h ep r e s e n tt e n s ep a r a d i g mo f r u s s i a nv e r bi n f l e c t i o ni sg i v e ni n ( 1 ) ( 1 ) p r e s e n tt e n s ec o n j u g a t i o n ： c h i t a t ( r e a d ) 1 s gc h i t a - j u 2 s gc h i t a e s h 3 s gc h i t a e t 1 p lc h i t a - e m 2 p lc h i t a - e t e 3 p lc h i t a - j u t i d t i ( g o ) i d u i d - j o s h i d i o t i d - j o m i d - j o t e i d u t s e et h ef u t u r et e n s ep a r a d i g mo f r u s s i a nv e r bi n f l e c t i o ni n ( 2 ) ( 2 ) f u t u r et e n s ec o n j u g a t i o n ： p r o c h i t a t ( w i l lr e a d )b y t ( b e ) 1 s gp r o c h i t a - j u 2 s gp r o c h i t a e s h 3 s gp r o c h i t a - e t 1 p lp r o c h i t a - e m 2 p lp r o c h i t a - e t e 3 p lp r o c h i t a - j u t b u d u b u d e s h b u d e t b u d e m b u d e t e b u d u t t h i n g sa r es l i g h t l yd i f f e r e n ti np a s tt e n s ee n v i r o n m e n t s a sw i l lb es h o w ni n ( 3 ) ，p a s tt e n s ef o r m sa r e m a r k e do n l yf o rg e n d e r ( w h i c hi sn o tm a r k e di nt h ep r e s e n t f u t u r ec o n j u g a t i o n ) a n dn u m b e r , b u tn o tf o r p e r s o n ( 3 ) p a s tt e n s ec o n j u g a t i o n ： c h i t a t ( r e a d ) 1 s g 2 s g 3 s g 1 p l 2 m a s c c h i t a 1 c h i t a 1 c h i t a 1 c h i t a 1 i f e mn e u t c h i t a l ac h i t a 1 o c h i t a 1 ac h i t a 1 o c h i t a 1 ac h i t a 1 o c h i t a 一1 一i c h i t a 1 i c h a p t e ro n eo v e r v i e w 2 p l 3 p l c h i t a 1 ic h i t a 1 ic h i t a 1 i c h i t a 1 i c h i t a l ic h i t a 1 i f u r t h e r m o r e ，r u s s i a np o s s e s s e sar i c hc a s es y s t e mf o rn o u n s p r o n o u n s ，w i t hn o m i n a t i v e ，a c c u s a t i v e ， d a t i v e ，g e n i t i v ec a s e sa sf o u rc o r eo n e s t h eg r a m m a t i c a lf u n c t i o n so fn o u n s p r o n o u n s ( t h es u b j e c t ，t h e o b j e c t ，t h er e c i p i e n t ，e t c ) a r ei d e n t i f i e db y t h e i rc a s ef o r m ，i r r e l e v a n tt ow o r do r d e r , w h i c hi sam a i nm e a n s o fe x p r e s s i n gt h eg r a m m a t i c a lr e l a t i o n si na n a l y t i cl a n g u a g e s s e et h en e x tt w oe x a m p l e s ( 4 ) e t uk n i g u u z h ek u b i l t h i sb o o k - a c ci - n o m a k e a d yb u y - m a s c ih a v ea l r e a d yb o u g h tt h i sb o o k ( 5 ) m ek a z h e t s j a ， c h t o m y z a b l u d i l i s m e d 气ts e e m 3 s gt h a tw e n o mb el o s t p i a s tp l i ts e e m st om et h a tw ea r el o s t ( r u s s i a n ；f r a n k s ，1 9 9 5 ：2 9 2 ) a si sk n o w nt oa l l ，ac a n o n i c a ld e c l a r a t i v es e n t e n c eu s u a l l yc o n t a i n sas u b j e c ta n dap r e d i c a t ew i t h s u b j e c ta p p e a r i n gi nt h ef i r s tp l a c eo fi t i nt h ea b o v es e n t e n c e s ，t h ei n i t i a lp o s i t i o no ft h e mi so c c u p i e db y e t uk n i g u t h i sb o o k a n dm n e m e ，r e s p e c t i v e l y h o w e v e r , b e c a u s eo ft h e i ro b l i q u ec a s ea ss h o w ni nt h e g l o s s ，n e i t h e ro ft h e mc o u n t sa st h ec a n o n i c a ls u b j e c t ，w h i c hc o n v e n t i o n a l l yb e a r st h en o m i n a t i v ec a s ea n d o c c u p i e st h e i n i t i a lp o s i t i o no fas e n t e n c e o b v i o u s l y , t h en o m i n a t i v ej a ii n ( 4 ) i si t ss u b j e c t b u t i n t e r e s t i n gq u e s t i o n sa r er a i s e db y ( 5 ) ：w h e r ei st h es u b j e c ti ns u c hak i n do fr u s s i a nc o n s t r u c t i o n sa n d w h a ti si t sp r o p e r t y ? t h e s eq u e s t i o n sa r et ob ea n s w e r e di nc h a p t e r4 l a s tb u tn o tl e a s t ，s i n c er u s s i a nd i s p l a y sac o m p l e xp i c t u r eo fv e r b a li n f l e c t i o n a lp a r a d i g mi nd i f f e r e n t t e n s e s ，t h e r ei ss o m ed i s a g r e e m e n ta st ow h e t h e ro rn o tr u s s i a nh a sp r o - d r o p t h i st h e s i sa r g u e sf o rt h e s t a t u so fp a r t i a lp r o d r o po fr u s s i a n 1 1 2t y p o l o g i c a lp r o p e r t i e so fc h i n e s e u n l i k er u s s i a n ，c h i n e s e ，w h i c hi sam e m b e ro fs i n e - t i b e t a nl a n g u a g e s ，i sat y p i c a la n a l y t i cl a n g u a g e w i t hn e i t h e rv e r bi n f l e c t i o n a lm o r p h o l o g yn o ri n f l e c t i o n a lc a s es y s t e mf o rn o u n s p r o n o u n s t h es y n t a c t i c a n dg r a m m a t i c a lr e l a t i o n sa r ed i s t i n g u i s h e db yw o r do r d e r ，p r e p o s i t i o n so ro t h e rl e x i c a lm e a n s s e et h ec h i n e s ev e r bp a r a d i g mf o ra l lt e n s e s ： 3 垒g q 堡p ! ! ! 堕! 墨尘璺zq ! 塑旦! ! 墨旦蜘! ! ! ! 垒! 坐! 望垦望! ! ! ! 望! 璺鱼堡垒i 翌! ! ! ( 6 ) d u r e a d 1 s gd u 1 p ld u 2 s gd u 2 p ld u 3 s gd u3 p ld u i na l lt e n s e s ( p r e s e n t ，f u t u r e ，p a s t ) t h ev e r bf o r mh a sn od i f f e r e n c ef o ra l lp e r s o na n dn u m b e r c o m b i n a t i o n s t h ef o l l o w i n ge x a m p l e ss h o wt h a tw o r do r d e rp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei n d i s t i n g u i s h i n gt h e g r a m m a t i c a lf u n c t i o no fan o u n p r o n o u n ( 7 ) w o l z a id us h u t e n s er e a d b o o k ia mr e a d i n gab o o k ( 8 ) z h e x i e s h us h iw o d e t h e s eb o o kb em i n e t h e s eb o o k sa r em i n e t h eg r a m m a t i c a lf u n c t i o no fs h u b o o k i n ( 7 ) a n d ( 8 ) i sr e s p e c t i v e l yt h eo b j e c ta n dt h es u b j e c td u et o t h e i rd i f f e r e n tp o s i t i o n si nt h et w os e n t e n c e s t os u mu p ，c h i n e s ei sg e n e r a l l yc o n s i d e r e dt ob ead i s c o u s e o r i e n t e dl a n g u a g e ( t s a o ，1 9 7 7 ；j a m e s h u a n g ，1 9 8 4 ) a n di ta l l o w sp r o d r o pf r e e l yi ns p i t eo ft h ei m p o v e r i s h e dv e r b a li n f l e c t i o n a lm o r p h o l o g y 1 2n u l ls u b j e c t si nr u s s i a na n dc h i n e s e 1 2 1e m p t y c a t e g o r i e sa n dt h ep r o - d r o pp a r a m e t e r 1 2 1 1e m p t yc a t e g o r i e sa n db i n d i n gt h e o r y a si ss a i da tt h eb e g i n n i n go ft h et h e s i s ，t h es t u d yo fe m p t yc a t e g o r i e sh a sa l w a y sb e e no n eo ft h em o s t p r o d u c t i v ea r e a so fo n g o i n gr e s e a r c hi ns y n t a c t i ct h e o r y a l t h o u g he m p t yc a t e g o r i e sa r ep h o n o l o g i c a l l yn u l l ， t h e i re x i s t e n c ei sn e v e r t h e l e s s