（国际贸易学专业论文）FDI技术外溢与我国高新技术产业发展的实证研究.pdf

内容摘要 外商直接投资( f d i ) 已经深刻影响了中国经济的发展，经过改革开放以来近三十年的 招商引资，我国的外资政策目前正处在一个调整期特别是高新技术产业是作为国家重点 扶持的支柱产业，也是外资介入较多的产业选择高技术产业作为分析对象，对更加理性 地认识外资的作用，具有重要的参考意义。 该论文在对相关文献进行梳理、总结的基础上，运用统计和计量分析的方法，对2 0 世 纪9 0 年代末以来高技术产业中的外资及其技术外溢效应进行了研究。 19 9 9 - 2 0 0 7 九年间，从企业规模，产出贡献、科技创新活动、科技投入等各个指标衡 量，外资企业均保持了快速增长，其占整个产业的比重持续上升，外资已经成为高技术产 业中名副其实的主导力量。外资企业技术上的优势和在产业内的主导地位对提高整个产业 的技术水平有积极作用。论文以c d 函数为基础建立模型，通过回归分析发现，表征外资 对整个产业技术外溢效应大小的变量在统计上非常显著，系数为0 6 7 2 ，而对内资企业的 技术外溢效应的系数只有0 0 53 。可见外资对整个高技术产业产生了积极的技术外溢效应， 但对内资高技术企业的溢出效果并不明显。这说明外资企业促进高技术产业技术进步主要 依赖于其自身要素生产率的提高，而非对内资企业的技术外溢。f d i 技术外溢的主要受益 者是外资企业本身，内资企业所获得的溢出极为有限。 f d i 对内资企业技术外溢偏小的原因是多样的，既有政策方面的原因，也有外资企业 的原因和内资企业本身的原因。最后，针对研究中发现的问题，提出了若干政策建议。 关键词：外商直接投资高新技术产业技术外溢效应 a b s t r a c t f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a sh a v ep r o f o u n di m p a c t s o nc h i n a se c o n o m i c d e v e l o p m e n t i nt h e3 0y e a r so fu s i n gf d i ，s o m er e f l e c t i o n sa n dp o l i c ya d j u s t m e n t sa r eu n d e rt h e w a yn o w h i t e c hi n d u s t r y ，w h i c he n j o y sg r e a tn a t i o n a ls u p p o r t ，i sak e yi n d u s t r yi n o u r e c o n o m y i ti sa l s oa l li n d u s t r yw i t h i nw h i c hf d ip l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l e t h ea n a l y s i sa n d a s s e s s m e n t so ff d ii nh i t e c hi n d u s t r yc a r lh e l pu sg e tm o r er a t i o n a lu n d e r s t a n d i n g so ff d i a f t e rr e v i e w i n ga n ds u m m a r i z i n gan u m b e ro fr e l e v a n tt h e o r i e sa n dl i t e r a t u r e s ，t h i sp a p e r a n a l y z et h ef d ia n di t st e c h n o l o g ys p i l l o v e r st oh i - t e c hi n d u s t r yf r o mt h ee n do f19 9 0 su s i n g m e t h o d so fs t a t i s t i c a la n a l y s i sa n de c o n o m e t r i ca n a l y s i s d y n a m i ca n a l y s i ss h o w st h a td u r i n gt h ep e r i o do f1 9 9 9 2 0 0 7 ，f o r e i g nc o m p a n i e sg r e w r a p i d l yi nt h es i z eo fe n t e r p r i s e s ，o u t p u t s ，i n n o v a t i o n sa n ds c i e n t i f i ci n p u t s t h es h a r e so f f o r e i g nc o m p a n i e si nt h ew h o l eh i t c c hi n d u s t r ya l s og o th i g h e ry e a rb yy e a r f d ih a sb e c o m ea l i t e r a l l yd o m i n a n tf o r c ei nh i - t e c hi n d u s t r y b e c a u s eo ft h e i rt e c h n i c a ls u p e r i o r i t ya n dd o m i n a n tp o s i t i o n ，f o r e i g nc o m p a n i e sh a da p o s i t i v ee f f e c tt oi m p r o v et h et e c h n o l o g yl e v e lo f t h ee n t i r ei n d u s t r y t h es t u d yi nt h i sp a p e rb y b u i l d i n gar e g r e s s i o na n a l y s i sm o d e l s h o w e dt h a tt h ei n d e xo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r st ot h ee n t i r e i n d u s t r yw a ss t a t i s t i c a l l ys i g n i f i c a n t , n u m b e r i n g0 6 7 2 i ts h o w st h a tf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r s w a sp o s i t i v e b u tt h ei n d e xo ff d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r st ot h ed o m e s t i cc o m p a n i e sw a so n l y 0 0 5 3 f a rl e s st h a nt ot h ee n t i r ei n d u s t r y t h i ss h o w e dt h a tt h ep o s i t i v et e c h n o l o g ys p i l l o v e r st o t h eh i - t e c hi n d u s t r yw a sg e n e r a t e dm a i n l yt h r o u g hf o r e i g nc o m p a n i e si m p r o v i n gt h ep r o d u c t i v i t y t h e m s e l v e sr a t h e rt h a ns p i l l o v e r st od o m e s t i cf i r m s f o r e i g nc o m p a n i e sb e n e f i tf r o mi tm o s ta n d t h e i rd o m e s t i cr i v a l sb e n e f i tl i t t l e t h e r ea r em a n yr e a s o n sf o rt h i sc o n c l u s i o n t h i sp a p e rg i v e ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s a c c o r d i n gt ot h es t u d y k e y w o r d s ：f d i h i t e c hi n d u s t r y t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：1 - - - 3 也签字日期：西哆年朋矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：习鬯导师签名： 签字日期：加矽年f 月彦日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地自e ：邮编： 节汐幽 第1 章导论 1 1 研究问题的目的与意义 首先对外资的概念进行界定。广义而言，国际经济活动包括国际商品流动、国际资本 流动、国际劳务流动以及国际技术流动。其中国际资本流动又分为三种类型，即国际直接 投资、国际证券投资以及外国银行借款。作为国际资本的直接流动方式，f d i 投资行为经 常伴随着在东道国投资建厂、技术转移和扩散、东道国人员的培训以及产业关联等经济活 动，因而区别于一般意义上的国际资本流动。 本文研究的外资指的是外商直接投资( f d i ) ，技术外溢效应是指f d i 的技术外溢效应。 在本研究中所说的外资企业既包括外商独资企业，也包括中外合资企业和中外合作经营企 业，即通常所说的“外资企业 。中国实行对外开放和引进外资政策二十多年以来，累计 吸引外商直接投资近6 6 0 0 亿美元，连续1 3 年列发展中国家及亚洲国家f d i 流入国首 位，也是全球最大的流入国之一。美国科尔尼企业战略管理咨询公司2 0 0 3 年公布的“f d i 信心指数”显示，全球l o o 强公司的总裁们非常坚定地把“f d i 首选地 选在中国。2 0 0 3 年中国引进外商直接投资超过美国成为世界第一大直接投资引进国。2 0 0 6 年，我国以采购 方式新设外商投资企业1 2 7 4 家，实际使用外资金额1 4 1 亿美元，截至2 0 0 6 年底，累计 批准设立外商投资企业5 9 4 4 4 5 家，实际使用外资金额7 0 3 9 7 4 亿美元，对华投资前五位 国家地区依次为香港、日本、美国、台湾省和韩国，前五位国家地区累积对华投资占全 国吸收外资总量的7 0 以上。世界5 0 0 强跨国公司中已有4 8 0 多家已来华投资或设立机构， 跨国公司以各种形式设立的研发中心超过9 8 0 家。外资的大量进入，带来了中国紧缺的资 金以及一些先进的技术和管理模式，弥补了我国经济发展的“资金缺口 和“技术缺口， 带动了中国经济的发展，增加了就业机会，增加了劳动者收入和政府税收，对中国经济发 展的推动功不可没。目前f d i 占中国g d p 的比重己经超过了4 0 ，中国己无可争议地成 为世界上对f d i 最具吸引力的地区之一。 技术溢出被认为是外资企业影响国内产业技术水平的重要途径。技术溢出，通常是指 技术领先者对同行业企业及其它企业的技术进步产生的积极影响，属于经济学意义上的外 包群外商直接投资、吸收能力与经济增长 m ，上海：上海三联书店，2 0 0 6 年，1 0 。数 j 医水源中国投资指南b 靶；丛丝迫：笪i ：g q ! ：b 垃女b 巫q ! 塑型i 纽i 垒世壁鱼丛必巫整理所得 部效应，是技术领先者带来的，但却难以从中获得相应的回报，因而这种效应通常是非情 愿或无意识状态下完成的。这种外部经济性的存在，使跨国公司技术转让行为的社会收益 可能会大于企业收益。也就是说，通过与外商办合资企业，引进国外的先进技术，然后扩 散到国内其它企业，特别是国有企业，形成技术溢出。由于技术产品市场的不完全性，市 场交易成本很高，许多技术都采取内部化使用的方式，越是先进的、尖端的技术，越不容 易通过外部市场取得，这就更增加了跨国公司技术溢出效应的重要性。在当今经济全球化 和一体化大背景下，国际直接投资不仅推动着资本和劳动等传统生产要素的流动，而且在 技术的国际转移与扩散中发挥着越来越重要的作用。 于是基于这种考虑，我国才提出了“市场换技术 的政策，具体体现为对外资企业给 予鼓励，以充分利用这种外部经济效应。让出市场的目的是吸引外商的技术，从而发挥自己 的后发优势。“以市场换技术”的引资战略，在增加国内就业、出口、促进产业结构升级 等方面为我国国民经济持续稳健发展起到了积极的作用。但是同时也应该看到外资大量进 入带来很多的负面效应。除给我国造成很高的外资依赖度、造成行业垄断、资源环境等问 题外，跨国公司还力图垄断我国高新技术行业和产业，甚至挤垮我国本土的内资企业，控 制我国高新技术产业的经济命脉，进而攫取高额利润。 以上分析引发了本文对跨国公司直接投资所带来的技术外溢效应的思考。因此在全球 经济一体化的大趋势下，面对外商直接投资的在高新技术产业内的大举进入，我们应认真 反思并客观分析并总结入世后在中国现实国情下，f d i 正向技术外溢效应的运行环境和实 现条件，并以此调整、确立我l l 弓i 进和利用外资的新战略、新思路，这将直接影响我国经 济未来几十年内是否持续、协调和健康地快速增长。 1 2 国内外相关理论研究 跨围公司对东道国企业的技术外溢影响一直受到国际学术界的关注。f d i 技术外溢效 应存在已经在理论分析上得到了普遍的认同，而对于f d i 技术外溢效应是否存在这一问题 的实证研究，不同学者对不同国家不同时期的检验结果有很大的差异。国际上关于f d i 溢 出效应的研究在二十世纪六十年代就已经开始起步，m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在研究f d i 的一般 福利效应时，首次把技术外溢效应作为f d i 的一个重要现象作了分析。c o o d e n ( 1 9 6 0 ) 和 c a v e s ( 1 9 7 1 ) 分别考察f d i 对最佳关税、产业模式和社会福利的影响，其中多次提及溢出效 应。但是，上述研究的目的主要在于估计f d i 的成本和收益，所以距正式理论框架的形成 2 还太远。 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 根据技术扩散对东道国厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散 可能存在的溢出效应分为三类：( 1 ) 本来具有强大行业壁垒的行业，由于跨国公司的强行进 入，垄断扭曲收到遏制，资源配置得到改善：( 2 ) 由于跨国公司不断增加的竞争压力或存在 示范效应，刺激东道国厂商更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高：( 3 ) 由于 竞争、模仿和其他原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。继c a v e s 之后， f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 构建了一个简单的内生动态化模型，检验了技术差距、外资份额等静态特征 对技术扩散的影响，认为f d i 可以通过示范效应提高东道国的技术水平jf d i 输出国与东道 国的技术差距越大，技术扩散率就越高矽p 资公司在当地的资本份额越高，扩散的速度就越 快。 可见，上述理论研究以各种形式的溢出存在为前提，旨在用局部均衡的理论模型分析 东道国有关的溢出决定因素和效应。2 0 世纪8 0 年代中期，罗默( r o m e r ，1 9 8 6 ) 、卢卡斯 ( i , u c a s ，1 9 8 8 ) 等学者提出新增长理论，认为引进外商投资，可以使一国的技术水平、组织 效率提高，产生正的外部性。事实上，由于溢出促进了当地企业的技术进步，缩小了技术 差距，跨国公司子公司为了维护其产品的“技术比较优势，被迫引进或开发新技术，以 恢复其市场份额和利润，结果导致新一轮的溢出，即所谓的溢出正反馈。同理，当地厂商 的学习行为也存在着这种效应。 关于f d i 技术溢出效应的实证研究以c a v e s ( 1 9 7 4 ) 和g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 为先驱。 虽然后来有学者不断将他们的实证模型细化和扩展，但基本方法是相似的：在个由生产 函数模型推导出的回归方程中，将当地企业的劳动生产率作为因变量，而将f d i 与其他 环境、产业以及企业特征变量作为解释变量，研究f d i 是否对当地企业的劳动生产率产 生影响，如果f d i 变量的系数为正值，则认为发生了正面的技术溢出效应，同时根据其 他特征变量系数的估计值可以判断相关因素对技术溢出的影响。我们可以按研究结论将实 证部分分为支持j 下溢出效应的研究和不支持正溢出效应的研究两类。 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 分别检验了加拿大和澳大利亚的f d i 技术溢出效应。他选用两个国家 在1 9 6 6 年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大和澳大利亚的制造业中，当地企业的 利润率均与行业内的外资份额正相关。他采用加拿大制造业1 9 7 2 年的横截面数据进行的 实证研究也得出了相同的结论。 s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 在对印度尼西亚的研究中发现，在竞争激烈的行业里，跨国公司对 当地企业的技术溢出效应更明显。k o k k o ( 1 9 9 6 ) 对乌拉圭进行的研究结论支持了竞争是 导致技术溢出效应发生的重要途径的观点，他认为，跨国公司与当地企业的生产力水平是 由双方相互作用决定的，跨国公司能对当地企业的生产力水平产生正面影响。 b a r r i o s 和s t r o b l ( 2 0 0 1 ) 考察了西班牙制造业1 9 9 0 - 1 9 9 4 年间的企业面板数据， 结果在总体上没有找到任何正溢出效应存在的证据，不过在以出口为主的当地企业中，发 现了显著的正溢出效应的存在。他们的解释是，以出口为主的企业需要参与国际竞争，使 用的技术相对比较先进，技术吸收能力也相应较强，因此能够从跨国公司的技术溢出效应 中获益。 l i u 等( 2 0 0 0 ) 考察1 9 9 1 1 9 9 5 年间英国制造业的行业面板数据，发现在英国制造 业也存在明显的f d i 技术外溢的正溢出效应，同时他们还发现在技术差距比较小的行业 罩溢出效应更加明显。 b e h r m a n 和w a l l e n d e r ( 1 9 7 6 ) 通过对通用汽车公司( g m ) 、国际电话电报公司( i t t ) 、 和费舍尔公司( p f i z e r ) 在东道国情况的调查，肯定了外商投资企业与供应商之间信息交 流和联系的作用。r e u b e r 等人( 1 9 7 3 ) 经过对发展中国家的详细调查发现：外商生产的当 地价值含量水平是后向联系的决定因素之一。 a i t k e n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 选用委内瑞拉制造业1 9 7 6 - 1 9 8 9 年间的企业面板数据， 发现在该国在全国范围内存在普遍的负溢出效应。他们认为外资企业的进口要素挤出了其 对当地要素的需求，因此当地厂商并不能从外资企业的规模经济中获益，进而得出结论： f d i 对其上游当地厂商的影响是负面的。他们得出这一结论的原因之一是他们的研究对象 包含了那些没能和外资企业建立联系的当地供应商；二是他们没有考虑到外商生产的当地 价值含量会随着时间递增。 g i r m a 等( 2 0 0 1 ) 选用英国制造业1 9 9 1 1 9 9 6 年间的企业面板数据研究发现，从总 体上看没有证掘表明有技术溢出效应的发生。a i t k e n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 1 ) 研究了 1 9 7 6 - 1 9 8 9 年问委内瑞拉制造业的情况，h a r r i s 和r o b i n s o n ( 2 0 0 1 ) 选用1 9 7 4 1 9 9 5 年 间英国制造业的企业面板数据，分别对行业内溢出效应；集聚导致的溢出效应；行业间的 溢出效应进行了分析。检验结果表明：这三种溢出效应都不明显。 b a r r y 等( 2 0 0 1 ) 考察爱尔兰制造业1 9 9 0 - 1 9 9 8 年间的企业面板数据，发现存在大量的 负溢出效应，他们将其归咎于当地企业与跨国公司之间在劳动力市场上的过度竞争。 d j a n k o c 和h o e k a n ( 2 0 0 0 ) 分析了捷克制造业1 9 9 3 1 9 9 6 年间的企业面板数据，发现如 果外资份额是由独资企业和合资企业两部分组成，当地会出现负溢出效应，而如果外资份 额是清一色的独资企业，则溢出效应在统计上不明显。 综上所述，众多学者利用各国截面、时序数据或平行数据对“f d i 技术外溢假设进 行了实证检验，结果发现流入发达国家的f d i 对东道国企业普遍存在技术外溢效应，然而对 发展中国家的f d i 技术外溢效应假设检验却难以得到一致性的结论，根据这些不同国家的 学者所得到的不同结果，学者们进一步认为：第一，f d i 的技术溢出效应往往随着东道国 经济坏境、行业特征的不同而不同；第二，f d i 的技术溢出效应不是自发产生的。由此， 挖掘f d i 技术溢出效应产生的规律，通过适当的政策扩大f d 工技术溢出效应，是十分必要的。 随着中国引进f d i 规模的不断扩大和经济研究水平的提高，中国学者对f d i 在中国 的溢出效应的研究逐步加深，在9 0 年代以后最为活跃。沈坤荣( 1 9 9 9 ) 分析得出了f d i 占g d p 的比重每增加一个单位，全要素生产率就可以提高0 3 7 个单位的结论。何洁( 2 0 0 0 ) 研究结果表明，f d i 在我国各省市工业部门中都存在明显的外溢效应，而且在经济发展水 平越高的地区，这种外溢效应越大。王志鹏等( 2 0 0 3 ) 利用2 0 0 0 年中国工业部门5 0 0 0 家 企业的数据对f d i 技术溢出效应进行了研究，结果表明外资在行业内产生正的溢出效应， 他们从各个方面肯定了利用外资对技术进步的促进作用。而国内学者姚洋( 2 0 0 1 ) 研究认 为f d i 的引入，更多地是引起一省企业的技术进步，行业的外溢效应并不明显。江小涓 ( 2 0 0 2 ) 认为外资经济的贡献体现在对g d p 增长、技术进步和产业结构升级、扩大出口和 提升出口商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要的方面。外资经济不仅推动着 中国经济的持续增长，而且改变着中国经济增长的方式，提高了中国经济增长的质量。 但国内也有不少学者对f d i 的技术外溢持怀疑态度。如李炼( 1 9 9 4 ) 、余光胜、李炜 ( 1 9 9 8 ) 对“以市场换技术”政策进行了反思，王允贵( 1 9 9 6 ) 、林康( 1 9 9 7 ) 、童书兴 ( 1 9 9 7 ) 、陈炳才( 1 9 9 8 ) 分别从外资名牌对国产名牌的挤占效应、引资的行业结构效应、 技术引进效应和成长压制效应几个不同的方面，表达了对这一政策效果的怀疑，并指出不 能对外国直接投资的技术转让效果持太大的希望，认为应该重新认识和衡量f d i 对中国经 济的影响效果，并指出保护国内行业、培育国内市场的意义。包群、赖明勇( 2 0 0 2 ) 证实外 商直接投资虽然促进了我国的技术进步，但这一作用主要是通过外资企业自身要素生产率 的提高，外资企业对国内企业的技术外溢效果并不明显。 2 0 世纪8 0 年代中后期，中国提出了“以市场换技术 吸引外商直接投资的战略。这 一战略旨在通过丌放国内部分市场，获得外国的先进技术和管理经验，调整中国的产业结 构。围绕“以市场换技术”这一策略，中国的政府官员、经济学家们和企业家在引进f d i 与中国本土企业技术技术能力成长这个关联问题上，长期一直在激烈地进行唇枪舌战的交 锋。来自中国社科院的两位学者江小涓和王春法在“f d i 与中国的技术进步 的讨论中展 妄 丌针锋相对的辩论。两人近年来都曾对跨国公司在华投资企业进行问卷调查，但对数据进 行分析后，在引进f d i 是否会促进本土企业技术能力进步这一关键问题上却得出了截然相 反的结论。 中国社科院财贸经济研究所所长江小涓认为，f d i 和外商投资企业在中国经济中己经 占掘重要地位。在2 0 世纪8 0 年代，我国外商投资以港澳台中小投资者为主，占我国外商 投资总额的7 5 左右，总体上，这些企业的技术水平并不比本土企业特别是国企的平均水 平高。9 0 年代中期以来，大型跨国公司在华投资增长很快，外商来源的变化及其投资规模 的扩大，外商在华投资企业技术水平明显提高，对本土企业技术引进行为产生了积极影响， 大大加快了国内产业结构的升级，可以说外商投资企业引进的技术产生了明显的外溢效 应。按她的观点，f d i 进来后就会带来技术进步，这是没有前提的。跨国公司要占领中国 市场，自然就会带来先迸技术。实际上，江小涓的观点本身就是基于f d i 技术溢出的外部 性特点，即通过外商投资企业可以引进先进技术，引进新产品，引进能够高效率使用先进 技术的管理能力并通过多种方式产生技术外溢效应，甚至可以通过跨国公司在中国大量设 立研发中心而引进研发能力。但江小涓考察技术先进与否是以生产产品以及机器设备的先 进性为衡量标准的，而这正是引发歧义和争论的地方。 与此相反，王春法则认为，f d i 的技术溢出是正是负，迄今为止的研究结论是杂乱无 章的。f d i 与本地技术进步之间的辩证关系也是非常复杂的，而政府政策却己经沿着通过 鼓励f d i 来引进国外先进技术的道路走下去了。“一个f d i 企业进入中国后，至少会带来三 种技术流动：同母公司之间、与本地企业、机构间，以及与母公司其他子公司的联系。在 王春法对东莞和苏州的f d i 企业做的问卷调查结果显示，f d i 企业与母公司以及子公司之 j 日j 联系紧密。而样本中只有2 8 的企业与政府研究机构有合作关系，其中进行技术咨询和 人员交流的分别占1 4 7 和1 0 3 ，以共同发表论文形式合作的只有1 5 ，共同申请专利 的只占1 5 ，同大学的联系也与此相似。而且，他的调查还发现，高达9 3 5 的跨国公司 子公司明确表示从不参与国内技术市场活动，样本中没有一家企业“在技术市场出售技 术”。这种情况说明，外资企业在技术上对国内科研机构和本土企业保持相对封闭。通过 以上分析，王春法为外资企业作了一个整体的画像：它们与母公司的技术联系是非常紧密 的，设备、技术都是从母公司来的，与其他子公司也是紧密的，有内部的分工合作。而它 们与当地的中国企业、大学、研究机构的联系是极弱的，所以是根植性极差的一种“浮萍 经济”。因此，在这种情况下想通过f d i 作为获取国外先进技术的渠道，效率非常有限。结 论是：“f d i 带来的技术流动没有转化为中国技术能力，他带来的技术、设备并不能转化为 中国内生的技术能力的一部分。”相反，f d i 对本地企业的研发活动是挤出的、替代的。 f d i 是否带来了中国本土企业的技术进步? 究竟外资进入对一国研究开发活动是产生 了激励效应、替代效应还是补充效应? 是刺激了东道国的技术自立还是强化了东道国的技 术依赖? 对于这些问题，迄今为止的学术研究都还没有得出一个明确的一致的结论。 1 3 研究思路，创新及不足 和其他发展中国家类似，制造业是f d i 投入我国的主要行业领域。就制造业的细分行 业来看，其在我国的行业分布又是十分广泛的，几乎遍布所有允许进入的行业。本文选择 制造业中的高新技术产业作为主要分析对象，主要原因有以下几点： ( 1 ) 高新技术产业属于外商投资产业目录中鼓励外商投资的产业，这些产业的外商直 接投资在不同程度上受外资激励政策的影响。外商直接投资在投资的产业选择上，一般也 会主动偏向于生产率较高的产业，而高新技术产业作为制造业中的新兴产业，属国内生产 率较高的产业，因此该产业的外资占外资总量的比重较高。在考察外资对中国生产率进步 的影响时，高新技术产业具有较高的分析价值，考察f d i 对高新技术产业的技术外溢有助 于我们了解整个经济体的情况。 ( 2 ) 中国的高新技术产业作为中国国际化程度最高的产业之一，产业内外商投资企业 与本土企业之间的生产和技术关联非常活跃，这些包含资产纽带和非资产纽带的关联活动 以及其他活动构成了溢出效应的主要来源，因此，通过对高新技术产业的研究可以对外资 溢出效应有一个比较清晰的认识。 ( 3 ) 高新技术产业代表了我国技术最先进的一部分，与跨国公司投资带来的先进技术 差距相比之下最小，因此吸收能力相比之下最强，得到技术外溢效应的可能性就最大。而 高新技术产业的技术水平较高，研发的强度远远高于制造业等其他产业，发展迅速，能够 体现出新技术的日新月异，因此也最能灵敏的体现出外资技术外溢所带来的影响。 ( 4 ) 相比其他产业，高新技术产业发展速度相对较快，发展阶段相对较为集中，受其 他客观因素影响程度较低，而且我国从2 0 0 2 年以来每年出版高新技术产业统计年鉴， 对19 9 5 年之后高新技术产业发展的部分数据进行了较为全面的总结和描述，相对于其他 产业较为容易和准确的获得研究数据。 本文将着重围绕f d i 引进与内资高新技术企业技术能力成长这一对矛盾统一体展开研 究，研究思路为：首先对f d i 、技术外溢、高新技术产业领域内的相关理论和文献以及近 年来的发展情况进行梳理总结。然后，利用高新技术产业近年来的相关数据对2 0 世纪9 0 年代末以来的发展及外资在其中所发挥的作用和取得的地位进行分析。在此基础上，计量 评估f d i 对高新技术产业领域内对外资和以国有企业为代表的内资企业技术进步的贡献， 得出结论并分析其中的原因，这是全文的核心部分。最后，基于本文的研究，提出若干对 内对外政策建议。本文主要的研究方法为在文献研究基础上，利用现有数据进行统计分析 和计量分析，得出相应的结论，并进行对比和总结。 对于我国f d i 技术溢出效应这一问题的分析研究，国内外许多学者的实证文献为本文 提供了很好的思路，但是关于f d i 技术溢出效应的研究还主要集中在溢出效应是否存在等 宏观层面问题上，而在为数不多的对于微观层面的研究中，目前大多是应用东中西地区层 而数据、省际面板数据等对f d i 的技术溢出效应进行检验，而具体到某一行业的f d i 技术 溢出效应的研究比较少。本文试图从一个比较微观的行业一高新技术产业来研究f d i 在行 业内的技术溢出效应。之前虽然也有一些对于高新技术产业技术溢出的研究，但是对于高 新技术产业的行业特征及外资企业对内资企业所带来的影响缺乏完整系统的研究和总结， 还没有形成一个比较统一的分析框架和体系。本文将在现有研究成果的基础上，采用统计 口径一致的到2 0 0 8 年为止最新、最完整的数据，试图站在内资企业的角度来研究f d i 行 业内外资企业整个行业特别是内资企业的影响以及技术溢出效应。 第二章中国高技术产业发展研究 2 1 高新技术产业定义和特征 高技术产业是知识密集和技术密集的产业，是未来经济发展的发动机和推动力量，它已 成为各国或地区在经济领域中角逐的基本领域，对一个国家或地区的产业结构和产业竞争 力具有决定性的作用。在迎接新世纪高速发展和知识经济时代中，高技术产业将成为代表 一个国家综合国力和整体竞争力的重要的先导产业，成为国民经济和社会发展的最重要的 新增长点，世界各国和地区都在积极调整战略，把发展高技术产业当作谋求经济发展的制 高点。为应对这一世界新技术革命的挑战。 我国在计划经济向市场经济迈进的过程中，以政府制度创新供给为依托，大力发展高 技术产业。发展新知识、新材料、新能源、新工艺以及高水平人才并从研究开发部门向国 民经济和社会发展的各个领域扩散，为经济增长创造更多的机会和新的增长点，从而从整体 上促进经济结构的调整，带动国家整体竞争力的提高。因此，当前乃至未来的以知识为基础 的经济时代中，国家高技术产业发展的状态与水平对国民经济与社会发展将产生越来越大 的影响。而要想掌握国家高技术产业发展的态势，首先必须明确的问题就是高技术产业的界 定问题，也就是必须回答“哪些行业是高技术产业 的问题，而后才有可能讨论该如何发展 高技术产业的问题。因此，本章首先就高技术产业的界定问题进行初步的探讨。 2 1 1 高新技术产业的定义 高新技术在字典旱的解释更多是高科技( h i g h - t e c h n ol o g y ) 。该词起源于美国，对“高 科技”普遍的理解是：高科技是以科学最新成就为基础，处于当代科学技术前沿的，建立在 综合科学基础上的技术。高新技术产业具有以下四项特点：( 1 ) 它是技术密集型产业，生 产所用的设备、材料涉及到现代技术领域的许多尖端成果；( 2 ) 它是资本高度密集型产业， 其科研费用和设备投资大，产品的附加值高；( 3 ) 它是知识密集型产业，需要大量的科技 开发人员和富有创新精神的经营管理人员；( 4 ) 它的产品具有国际性和前景良好的市场需 求。 综上所述，通常意义上讲，高新技术产业是指由高新技术成果转化形成的具有知识密 集、r & d 投入高、附加价值高、增长速度快、技术进步快等特征的先导型产业。国际上一 般按照经济合作与发展组织( o e c d ) 的界定标准来界定。o e c d 的标准是按产业部门中 o r & d 经费( 包括每单位产出中已物化于新设备和投入中的r & d ) 占总产值的比例来定义技 术密集度，并据此把制造业划分为高技术、中高技术、中低技术和低技术四个组别。参考 o e c d 高技术产业的界定范围，我国把高新技术产品分为五大类：航空航天器制造业、电 子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表 制造业共五类行业。本文对高新技术产品是按照以上定义来划分的。 2 1 2 高新技术产业的基本特征 由上面的讨论我们知道，高新技术是知识密集、技术密集和资金密集的新兴高层次技 术群。它既是新兴技术，又是高层次技术。所以，与普通技术相比，高新技术具有许多显 著的特征，主要体现在以下这些方面： ( 1 ) 高效益：高新技术本质上是全新的先进技术，具有高附加值，可以大幅度地增强 产品的功能，显著地提高劳动生产率、资源利用率和工作效率，一旦高新技术能够开发成 产品的话并且获得广泛的市场认可的话，可以高速成长并且毫无竞争地获得首创利润，能 为企业带来巨大的社会效益和经济效益，因此投资收益率将大大超过传统产业的收益率。 ( 2 ) 高投入：高新技术企业建立的前提是拥有企业自己的技术并要把技术转化为高新 技术产品，而高新技术的研究开发需要大量的资金投入，这是由高新技术的知识密集、技 术密集、人才密集，资金密集的特点以及高新技术企业的市场风险所决定的。同时，高新 技术产业应用的高新技术比传统产业复杂得多，往往涉及多个学科领域，所以高新技术的 研究需要大量的高、精、尖设备的投入，通常要花费巨额资金，而且参加人员大都是高级 科研人员，薪水待遇高。因此一项科技成果从研究开发、中间试验到实现产业化，其投入 比例一般为1 ：1 0 ：1 0 0 。由于高新技术企业在高新技术企业的全部投入中，r & d 费用的 投入占着极大的比重。此外，为了抢占市场，高新技术的产品更新换代速度快，往往需要 一次性的大量投入，这就决定了高新技术企业必须抽入大量的人、财、物，以用于产品的 开发、研制和生产。 ( 3 ) 高风险：高新技术的研究开发大多处于科学技术前沿，具有明显的超前性质。任 何一项丌创性构思、设计和实施，都具有不确定性，成败难以预见。同时，由于高新技术 研究丌发一般需要同产品、企业、市场密切联系，而国际上高新技术人才竞争、技术竞争、 市场竞争相当激烈。这些因素造成了高新技术的风险性大，成功的几率小于失败的几率。 除此之外，高新技术企业还要面对知识产权被侵犯，人力资本流失等风险。 。摘臼中华人民共和国科学技术部网站h t t p ：v n 憎s t s o r g c n s j k l g j s c y d a t a 2 0 0 8 d a t a 0 8 h t m ( 4 ) 高竞争：从企业的竞争性来看，高新技术企业具有国际化竞争的特点。高新技术 产业的竞争总结起来有六个方面，即人才、技术、信息、资金、管理和市场的竞争，缺一 不可。竞争就其深度和广度来说，都表现得更加醒目和激烈。因为在当前世界局势由直接 军事对抗逐步转向经济对抗的状况下，一国的当前利益和长远的利益，都需要高技术及其 产业的发展来支撑。然而这些新的竞争带来的不仅仅是新产品、新策略，更重要的是新的 消费者，进而推动企业不断提高其科技能力，以提供客户更多的选择，满足市场的需要。 与此同时，为了应对激烈的竞争，有实力的企业结成联盟，依靠合伙者实行技术互补，完 成两家公司都不能单独完成的项目，开发一系列导致计算机发生革命性变化的技术，达到 振兴需求，并在竞争上占据有利地位。 2 。2 高新技术产业发展的历程和现状 二十世纪五十年代后，我国高新技术及其产业化的发展经历了两个阶段。第一阶段 是在上世纪六七十年代期白j ，当时为了国防安全的需要，我国的高新技术发展倾向于军事 方面，在高能物理、低温物理、化学物理等方面进行了不懈努力，促进了我国高新技术的 建立和发展。这时期，我国虽在航天、核能、电子等高技术领域取得了大批重要成果，但 由于种种原因，延误了高技术产业化进程，与世界先进水平的差距日益扩大。 党的十一届三中全会以后，全国工作重点转向以经济建设为中心。科技和经济体制改 革，有力地推动了高技术成果的商品化、产业化，我国高技术产业发展的速度也逐步加快， 也标志着高新技术及其产业化的发展进入了第二阶段。1 9 7 8 年召开了全国科学大会，1 9 8 1 年制定了“把为经济建设服务作为科技工作的首要任务的新方针；1 9 8 5 年3 月又作了关 于科体制改革的决定，进步明确了“经济建设必须依靠科学技术，科学技术必面向经 济建设”的战略方针；为了迎接科技革命的挑战和激烈的国际竞争，跟上最新国际高技术的 发展，1 9 8 6 年3 月王大衍、陈芳允、王淦昌、杨嘉埠等四位名科学家建议在中国实施高技 术研究计划，得到中央的批准，国家正式出台了“技术研究计划即“8 6 3 计划，选定 电子信息、自动化、生物技术、新能源、新材料、航天、激光七个优先领域，组织优秀科 学家联合攻关。“8 6 3 ”计划旨从“九五期间开始到2 0 1 0 年使我国能够在几个最主要的 高技术领域里积极踪并追赶国际先进水平，以缩小我国同世界水平的差距，并力争在我们 有优势领域旱有所突破。1 9 8 8 年国务院批准实施旨在推动高技术产业化的“火炬计划 进 一步引导和鼓励广大科研机构、大学和企业加速高技术成果商品化、产业化。1 9 9 1 年和 1 9 9 3 年国务院先后批准在全国建立5 3 个国家级高新技术产业开发区作为培育和发展我国 高技术产业的重要基地。 “十五”期间，为推动高技术产业发展又采取了一系列的措施：一是提出并实施了 人才、专利和技术标准三大战略，提高创新能力和国际竞争力；二是在“十五 期间组织 实施了1 2 个重大专项，加强集成，催化产业：三是强了产业化基地建设，加速“8 6 3 计 划成果产业化进程；四是深入实施火炬计划，加快高技术商品化、产业化和国际化。此外， 各级地方政府也把发展高技术产业作为振兴地方经济的重要举措，出台了一系列鼓励和扶 持政策，建立了一批高技术创业服务中心( 也称科技企业孵化器) 来促进科技成果转化、培 养高新技术企业和企业家。广大科研院所和大学在深化改革中积极走向市场、走科工贸一 体化道路，在研究开发的基础上，创办了大批高技术企业，在发展高技术产业中发挥了主 力军的作用。一大批科技人员丢掉“铁饭碗，许多海外留学人员领办、创办或进入各种 所有制形式的高技术企业。一批国有企业、乡镇企业积极引进国内外先进技术和优秀人才， 通过技术改造和技术创新，升级为高技术企业。近几年，我国又推出了支持基础性研究为 主的“攀登计划 、“产学研计划”、“工业创新工程计划”等，对促进我国高新技术对 传统产业的改造发挥了重要作用。目前，我国已形成了一定的高新技术产业规模，在生物 技术、信息技术、新材料技术、新能源技术和自动化等领域缩小了同发达国家间的差距， 大大提高了我国的高新技术水平，并在一些领域进入了世界先进行列。 现阶段，我国高技术产业发展呈现出如下发展趋势： ( 1 ) 高技术产业规模迅速扩大 当前一批具有自主知识产权、有竞争优势的产业正在形成，在同跨国高技术公司的激 烈竞争中，国内市场所占份额逐步扩大，并积极向国外市场拓展，产业规模不断扩大，优 化了产业结构。2 0 0 7 年，高技术产业工业总产值增至5 0 4 6 1 亿；工业增加值增至l1 6 2 1 亿 元，高技术产业实现销售收入4 9 7 1 4 亿元，同比增长2 3 5 ，高技术产业全部从业人员达 到8 4 3 万人，高技术产业专利申请数由2 0 0 0 年的2 2 4 5 项上升到2 0 0 7 年3 4 4 4 6 项。高技 术产业成为拉动外贸增长、优化对外贸易结构的重要力量。根据2 0 0 4 年洛桑报告，中国 高技术产品出口绝对额在世界上具有较的地位，近几年的排名在不断上升，已上升到世界 第血名，仅次于美国、日本、德国、英国。 ( 2 ) 我国高新技术产业竞争力增强 马京套中国高技术产业统计年鉴( 2