（国际贸易学专业论文）服务业国际转移：理论分析与政策研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：丑至盏日期：2 翌! 丝：f 2 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：刍鎏导师签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化的迅猛发展，世界各国经济的相互依存关系和国际分工发生 了深刻的变化，但发达国家向发展中国家转移、传递产业，后进国家不断承接、 调整产业的过程依然存在二十世纪7 0 、8 0 年代以来，世界进入了产业转移的 第二次浪潮制造业的国际转移，外商对制造业的实际直接投资额占全部实际 直接投资额的5 0 以上。我国作为一个发展中大国，成为众多发达国家转移制 造业的目标地，经过几十年的承接和调整，我国制造业的国际竞争力大幅度提高， 制造业内部结构正在不断地升级和优化。然而对劳动密集型产业承接的膨胀使我 国逐渐成为“世界工厂”的同时，却在一定程度上阻碍了我国制造业的进一步提 升。 2 0 世纪9 0 年代以来，世界经济发生了很大变化，服务业的迅速崛起与f d i 带动了服务业的国际转移，世界掀起了服务业国际转移的浪潮。我国又一次被推 n t 时代的浪尖。在比较成功地承接了制造业国际转移之后，如何借鉴并总结我 国制造业国际转移的经验，利用服务业国际转移的契机，有效承接服务业国际转 移，进而优化服务业内部结构，加速产业升级已经成为一个有着重要理论与现实 意义的研究课题。 本文借鉴前人对制造业国际转移理论的研究成果，根据耳前服务业国际转移 的现状，针对服务业不同于制造业的特点，对服务业国际转移的经济动因、转移 方式和转移模式进行了深入的探讨和分析，并站在发展中国家的立场，运用数学 知识，推导出我国服务业国际转移对移入国产生的经济效应，除此之外，还对我 国服务业国际转移的现状进行总结，并提出了相应的政策建议本文试图通过以 上努力，对服务业国际转移理论的构建起到一定的借鉴作用，并能对我国积极应 对服务业国际转移的政策建议提供相应的参考。 关键词：服务业国际产业转移对外直接投资 臼痞 山东大学硬士学位论文 a b s t r a c t w i 也t h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , ag r e a tc h a n g eh a sb e e n h a p p e n e di nt h er e l a t i o n s h i pa m o n gc o u n t r i e sa n di n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b e t b u t t h ep r o e e s st h md e v e l o p e dc o u n t r i e st r a n s f e rt h e i ri n d u s t r i e st od e v e l o p i n gc o t r i e s , m e a n w h i l e 。t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si n t r o d u c ea n da d o p tt h e s ei n d u s t r i e ss t i l le x i s t s s i n c e1 9 7 0 s ，w o r l dh a se n t e r e di n t ot h es e c o n di n d u s t r yt r a n s f e rt i d e t h a ti s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt r a n s f e r n ca c t u a ld i r e c ti n v e s t m e n ti s5 0 o rm o l eo fa l l a c t u a ld i r e c ti n v e s t m e n t c h i n a , a sab i gd e v e l o p i n gc o u n t r y , b e c o m e sa ni d e a lp l a c e o fi n d u s t r yt r a n s f e rf t o md e v e l o p e dc o u n t r i e s t h r o u g hd e c a d eo fy e a r s i n d u s t r i a l r e c e i v i n ga n da d j u s t i n g ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fo u rc o u n t r i e sh a sr i s e n s u b s m n f i a l l y t h ei n t e r n a l s l x u c t u r eo fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi s c o n t i n u o u s l y u p g r a d i n ga n do p t i m i z i n g h o w e v e r , w h e nt h ee x p a n s i o no f w o r k i n g d e n s ei n d u s t r i e s m a d ec h i n ab e c o m ea w o r l df a c t o r y 。t h e e x p a n s i o n a l s o p r e v e n t e dc h i n a s i n d u s t r i a lp r o m o t i o n s i n c e19 9 0 s t h ew o r de c o n o m yh a sb e e n d e e p l yc h a n g e d ，t h er a p i d d e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r ya n df d ih a v ed r i v e nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ro f s e r v i c ei n d u s t r i e s a tt h i sc r i t i c a lt i m e ，c h i n ah a st of a c et h en e ws i t u a t i o ma f t e rt h e p r o p e rr e c e i v i n go fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt r a n s f e r , h o wt os u m m a r i z et h ee x p e r i e n c e a n dl e a r nl e s s o n sf r o mm u n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi sa l li m p o r t a n tt a s kt oc l l i n 色b e s i d e s s e i z i n gt h eo p p o r t u n i t yo fs e r v i c ei n d u s t r yt r a n s f e rt oo p t i m i z et h ei n t e r n a ls t r u c t u r e a n da c c e l e r a t ei n d u s t r i a lu p g r a d i n gh a sb e c o m ear e a l i s t i ca n ds i g n i f i c a n tr e s e a r c h s u b j e c t n l i st h e s i su s i n gt h er e s e a r c ha c c o m p l i s h m e n to fs c h o l a r so i lm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yt r a n s f e r f o rr e f e r e n c c ，b a s i n go nt h ec h a r a c t e r i s t i co fs e r v i c ei n d u s t r y , a n a l y z e se c o n o m i cr e a s o n , w a ya n dp a t t e mo fs e r v i c ei n d u s t r yt r a n s f e r i nd e t a i l b e s i d e s ，i tu s e sm a t h e m a t i c sf o r m u l a sa n dd e r i v a t e se c o n o m i ce f f e c tf u n c t i o n f i n a l l y , t h i st h e s i ss u m m a r i z e st h es i t u a t i o no fs e r v i c e i n d u s t r yt r a n s f e rh a p p e n e di no u r c o u n t r ya n dp u t sf o r w a r ds o m er e l a t e dp o l i c ya d v i c e t h r o u g ht h ea b o v ee f f o r t , t h e a u t h o rt r i e st og i v er e f e r e n c et ot h eb u i l d i n go ft h et h e o r ys y s t e mo ns e r v i c ei n d u s t r y t r a n s f e ra n dg i v es o m ea d v i e e st o 也ep o l i c y - m a k e r s k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r y ；i n t e m a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r ；, f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t 2 山东大学硕士学位论文 服务业国际转移：理论分析与政策研究 一、导论 ( 一) 研究背景与意义 当今世界，服务经济日益成为经济持续快速发展的重要源泉。服务业的产出 和就业在整个经济中的比重持续上升，服务业在世界经济活动中逐渐取得了主导 地位，并成为衡量一国国际竞争力的重要指标。据统计，2 0 0 1 年，服务部门平 均占发达国家国内生产总值的7 2 ，占发展中国家国内生产总值的5 2 9 6 ，占中东 欧国家国内生产总值的5 7 。服务业已成为大多数国家最大的产业部门。在经济 全球化和贸易壁垒降低的推动下，服务业国际化的脚步日益加快，服务业f d i 将在更深层次和更广领域展开。2 0 世纪7 0 年代初期，服务部门仅占全世界外国 直接投资存量的四分之一；1 9 9 0 年这一比例占不到一半；而2 0 0 2 年，它已上升 到6 0 左右。2 0 0 4 年联合国贸易与发展会议发布的世界投资报告题为“转向 服务业”，报告统计显示2 0 0 3 年全球外国直接投资( f d i ) 流入量已连续三年下 滑，但是在服务业领域的外国直接投资却处于上升趋势。平均而言，2 0 0 1 2 0 0 2 年，服务业对外直接投资流量约为5 ，0 0 0 亿美元。1 与此同时，国际产业转移的 浪潮一浪高过一浪，在经历了制造业的国际转移高峰以后，逐步开始服务业的国 际转移。服务业的对外直接投资、项目外包和跨国公司项目离岸化都取得了很大 发展。怎样利用服务业渐趋开放的背景，抓住服务业国际转移的契机，有效承接 服务业的国际转移，优化我国服务业内部结构，促进整体服务产业的升级，已经 成为一个刻不容缓的，具有重大理论和现实意义的研究课题。 关于国际产业转移理论的研究颇多，但是很多研究是建立在对制造业国际转 移的基础上，对服务业国际转移的问题研究到目前还仅局限于初步的理论探讨阶 段本文根据服务业国际转移的现状，结合服务业不同于制造业的特点，对服务 业国际转移的原因、方式、效应等方面做了阐述，试图为服务业国际转移理论的 建立提供一定的参考此外，本文还提出了相应的政策建议，希望能起到一定的 借鉴作用 ( 二) 论文框架与研究范围 参见刘庆林。服务企业跨国经营决定因素研究：理论与实证博士论文2 0 0 5 山东大学硕士学位论文 本论文的研究框架如下： l 服务业国际转移的相关概念及现状 上 i国际产业转移理论综述 土 l服务业国际转移的理论分析 上 l服务业国际转移的经济效应分析 土 l我国服务业国际转移现状及其应对策略 本文第一部分为导论，第二部分首先对服务和服务业、服务业国际转移以及 服务业国际转移与服务业对外直接投资的关系进行了界定和区分，为深入理解本 文奠定了基础。之后，介绍了世界服务业国际转移的现状，让读者对此有一个清 晰的了解，并灌输了一种思想：服务业国际转移已经成为国际产业转移的新浪潮， 对服务业国际转移的研究刻不容缓。第三部分是国际产业转移的理论综述，对经 济学界著名学者的观点进行概括和总结，( 如，刘易斯的劳动密集型产业转移论、 弗农的产品生命周期理论，小岛清的边际产业转移理论，邓宁的国际投资周期理 论、劳尔普雷维什的中心外围论、卢根鑫的产业转移理论) 并对这些理论 在服务业国际转移中的适用性做了评价第四部分是本文的重点，针对服务业不 同于制造业的特点，全面分析了服务业国际转移的经济动因、转移方式与转移模 式，试图为服务业国际转移提供一定的理论参考。第五部分是本文的又一重点所 在，作者立足于发展中国家的立场，利用数学知识推导出服务业国际转移效应函 数，对产生的优化效应、资本效应和扩大效应做了全面分析，并对服务业国际转 移的两个影响因素喾移数量和转移产业技术水平l 进行了深入阐述。让读 山东大学硕士学位论文 者对服务业国际转移的效应有一个具体化和数量化的了解。第六部分是以上几部 分深入分析得到的结论在我国的运用，结合我国服务业国际转移的实际情况，提 出积极应对服务业国际转移的政策建议。 ( 三) 研究方法 1 定性与定量分析相结合的方法 一 本论文的研究不仅通过定性的理论分析和归纳，而且运用了大量的数学方法 和统计的定量分析方法，不仅将服务业国际转移的现状直观地表现出来，而且对 服务业国际转移对移入国，特别是对发展中国家，产生的效应进行了严密推导和 定量化说明。定性与定量的结合使得整个分析过程更加科学和严谨。 2 理论与实际相结合的方法 本文从大处着手，小处落脚，在对服务业国际转移现状、理论进行描述、分 析之后，针对于我国服务业国际转移的具体情况，提出了相应的建议。理论和实 证方法的结合使本文的分析和研究臻于完善。 3 对比方法 目前国际产业转移的理论大多建立在制造业的基础上，但是服务业与制造业 相比又存在着很多特性。怎样针对服务业的特性开展理论分析，构建理论体系呢， 本文利用了服务业与制造业相对比的方式，从服务业不同于制造业的特性出发， 构造适合服务业国际转移的理论体系对比方法使得论述鲜明，深刻。 ( 四) 创新之处 本文的创新之处主要体现在：针对于服务业不同于制造业的特点，分析了建 立在制造业基础上的国际产业转移理论对服务业的适应性，并提出7 j l 霞务业国际 转移独特之处：服务业国际转移的经济动因、转移方式、转移模式等。此外，用 数学方法对服务业国际转移的经济效应函数进行推导。并对其三大效应、两大影 响因素做了深入阐述 二、服务业国际转移的相关概念及现状 服务业国际转移已经深入人心，但是很多人对服务、服务业、服务业国际转 移、服务业国际转移与服务业对外直接投资等相关概念的理解还不很准确，本部 ， 坐查查兰堡主茎垒堡苎 分首先对这些概念进行了界定，为读者深入了解以后各部分的论述奠定基础，之 后，对世界服务业国际转移的现状进行介绍，通过介绍可知，服务业国际转移已 成为趋势，对服务业国际转移的研究刻不容缓。 ( 一) 服务业国际转移相关概念的界定 本节将介绍服务业国际转移的相关概念，并对某些概念之间的联系进行剖 析 1 服务与服务业 了解服务的特征是理解服务业国际转移的前提正是服务所具有的不同于有 形商品的特性，决定了服务业国际转移不同于制造业国际转移的特殊性。关于服 务的定义可以追随到英国古典经济学家威廉配第。但是到目前为止，经济学家 对“服务”还没有统一的定义。本文采取学术界较有影响力的学者黄少军的提法： “服务是一个经济主体受让另一个经济主体的经济要素的使用权并对其使用所 获得的运动形态的使用价值”。1 其中，包含了三个要点，即服务具有使用价值、 服务是交易对象、服务是运动形态的客观使用价值。服务与有形产品相比，具有 以下特征：一是不可感知性，即服务的本质是抽象的、无形的、难以描述的。顾 客在购买服务之前无法肯定他所获得的服务，而在接受服务以后通常也难以立即 感受到服务的利益，无法对此做出客观评价。二是不可分割性，是指服务的生产 和消费一定是在同时进行的，在服务生产的过程中，一定会伴随着服务的消费， 生产过程与消费过程是不可分割的。三是差异性，即服务难以像有形商品一样实 现标准化，不同时间、不同对象、不同地方、服务的本身以及顾客对服务的感知 都存在很大差异。四是不可贮存性，即服务是无法存储的。不像有形商品一样可 以贮存 因为本文是要研究服务业国际转移的问题，所以对服务业的界定也是非常必 要的。英籍澳大利亚经济学家和统计学家克拉克1 9 4 0 年对三次产业的具体内容 作了详细的规定，即农业、畜牧业、渔业、林业和采矿业为第一产业，制造业、 建筑业和电力、煤气制造与供给等公用事业为第二产业，运输业、通讯业、金融 业、批发零售业、房地产业、服务业和国家机关为第三产业我国在1 9 8 5 年引 入了三大产业划分法，基本上遵照了克拉克产业划分的原则和思想，按国民经济 庄爵娟，。服务定义的研究线素和理论界定 中国流通经济，2 0 0 4 ( 0 9 ) ，第2 页 6 山东大学硕士学位论文 行业将服务业分为1 1 个大类，涵盖了工农业和建筑业以外的所有部门，包括文 化、娱乐、交通运输与通讯、保健、维修、公用服务、商贸、金融保险、科教咨 询、技术服务和行政服务等。 2 服务业国际转移 到目前为止，国内外的理论研究并没有给产业转移下一个规范和统一的概 念，本文采取我国经济学家卢根鑫的提法，将产业转移表述如下：产业转移本来 是国内部经济发展过程中发生的经济现象。资源供给、产品需求的变化引起一 国内部产业在区域之间的移动，随着经济国际化，这种产业转移不仅发生在国家 内部，而且发生在国家之间，这就形成了国际产业转移，即某些产业由某些国家 或地区转移到另一些国家或地区，1 是一种产业在空间上移动的现象。 服务业的国际转移更是最近几年才提出来的，参照国际产业转移的概念，我 们可以将服务业国际转移定义为：服务业由某些国家或地区转移到另一些国家或 地区的现象。它分为狭义和广义两个方面，狭义的服务业产业转移是指发达国家 向低成本国家转移部分服务如物流管理、客户服务、呼叫中心、产品设计、金融 分析、会计、计算机编程、数据处理等，一般通过外商直接投资在东道国设立分 支机构，然后再以贸易出口的方式服务于本国企业和国际市场，表现为投资国与 东道国服务产业的替代关系；广义的产业转移还包括由于市场准入条件的放宽以 及东道国市场需求增加造成的服务业外资进入，并不一定带来投资国服务产业的 就业和产值的减少，主要表现为跨国服务企业市场的扩展以及东道国服务业比重 的增加和服务业能力的提高。2 我国服务业的国际转移表现为两个方面，一是内向化转移，是指企业以“引 进来”的方式参与国际资源转换和国际经济循环，通过引进外国资本、技术和人 才等要素促进国内服务业的国际化，通俗地讲，就是我国对发达国家服务业转移 的承接；二是外向化转移，即通过本国具有比较优势的资本、技术和人才等要素 走向国际市场并导致国内市场向国际市场延伸，通俗地讲，就是我国服务业的对 外转移，包括对发展中国家和不发达国家的顺梯度转移也包括对发达国家的逆梯 度转移一般而言，服务业内向化转移的过程、方式、速度和效果都会影响外向 化转移的进程，特别是对于发展中国家来说，服务业内向化转移是外向化转移的 卢根鑫，国嗓产业转移论 。上海：上海人民出版社，i 鲫7 年版，第2 页 曲风杰，。世界服务产业转移趋势及中嚣承接服务产业转移的条件。- t 经济研究参考) 2 0 0 4 ( 8 2 ) 7 山东大学硕士学位论文 基础和前提条件。 3 服务业国际转移与服务业对外直接投资 由于经济学家对对外直接投资关注较多，而对国际产业转移关注较少，所以 在研究服务业国际转移时很容易将其与服务业对外直接投资混淆。其实这是两个 紧密联系但又相互区别的概念 首先，两者是相互区别的。服务业对外直接投资是指我国境内投资主体在国 外及港澳台地区以现金、实物、无形资产等方式投资，并以控制国( 境) 外服务企 业的经营管理权为核心的经济活动。服务业国际转移则定义为：服务业由某些国 家或地区转移到另一些国家或地区的现象。服务业对外直接投资侧重子对投资方 式的描述，而服务业国际转移则是侧重于对转移现象的描述。其次，两者又是紧 密联系的。服务业对外直接投资是服务业产业转移的一个重要载体，服务业国际 转移在很大程度上是通过对外直接投资实现的。但是除此之外服务业国际转移的 途径还有项目外包、跨国公司业务离岸化和非股权安排等。 ( 二) 世界服务业国际转移的现状 2 0 世纪5 0 6 0 年代以来，国际产业转移浪潮一浪高过一浪，随着各国服务 业的崛起和经济全球化的推进，服务业国际转移逐渐成为国际产业转移的又一趋 势并呈现出以下特点： 第一，全球服务业国际转移步伐加快，服务业的对外直接投资、项目外包和 跨国公司项目离岸化都取得了很大发展。 对外直接投资比重上升，发展中国家服务业外商直接投资增速相对较快。从 总量角度来看，1 9 9 0 - 2 0 0 1 这1 1 年来，各个产业都取得了飞速的发展，2 0 0 1 年 全球第一产业对外直接投资存量比1 9 9 0 年增长了1 2 倍，第二产业增长了1 9 倍，第三产业增长了3 2 倍从产业角度来看，服务业外商直接投资存量占全部 外商直接投资的比重已经从1 9 9 0 年的4 8 增加到2 0 0 1 的近6 0 ，而第一产业 和第二产业的份额明显下降，可见服务业在全球对外直接投资中已经超过了制造 业在整个产业中占据主导地位从国家角度来看，发展中国家三大产业的增速都 大于发达国家，例如2 0 0 1 年发展中国家服务业的外商直接投资存量比1 9 9 0 年增 加6 7 倍，而发达国家仅增加2 5 倍 + 如表2 一l 所示： 山东大学硕士学位论文 衰2 - - 1 全球蜃务韭井商直接投赍存量变化趋势 1 9 9 0 蠢2 0 0 i t 产生 发达国意裳晨中县素全肆美达国毫筮晨中国寮中东霞童葺 幕一产生1 2 1 4 2 b1 7 s 2 7 1 3 8 9 5 5t 9 9 q 0 2 1 0 7 0 3 33 8 2 5 0 9 8 6 0 第二产生4 9 5 6 0 1 1 1 9 9 9 76 1 5 7 9 81 1 4 0 6 0 66 3 0 4 7 32 5 91 嘲8 s 第三产生5 9 7 6 9 51 0 6 5 盱7 0 4 2 8 02 1 7 髓们5 8 9 6棚舶92 3 5 ” 毫，镰气自来承5 爿，2 3 2 7 6 7 15 5 3 8 l 4 0 2 4 7 2 7 8 9螂1 7 t 筑1 3 2 9 23 5 9 51 醅8 2 2 4 1 52 5 7 1 2哪4 如* j 4 童墨 1 5 9 埘1 4 7 4 7l j 螂4 2 5 2 6 29 7 8 1 8螂5 3 2 9 1 0 夷饿饭店1 6 8 9 9 2 1 7 7 l 7 63 3 5 6 0 1 5 0 4 4鲫l4 9 撕 运输、仓储和通讯 1 2 7 0 28 5 9 42 1 2 9 62 3 2 咖铂2 盼1 1 6 23 0 9 9 4 9 ” 盒奠2 2 0 4 9 86 叫7 22 丑0 9 7 d6 5 6 5 1 撇8 9 4 6 0 8 0 5 9 8 1 商务括动 8 9 4 6 03 9 1 39 3 4 0 34 8 1 6 5 63 8 6 1 1 94 9 2 ，8 7 2 7 0 2 公共行袭蕾建矗保卫 舅 鹅 教青 7 5 7 ，3 2 3l1 23 3 7 保健棚社会鼍鲁7 9 57 砬1 03 3 6 01 89 5 髓 萁他幕分樊量务 ， 7 9 3 1 81 0 7 3 9 0 0 5 2l 妇螂4 1 3 1 3 6 7 8 2 3 貂7 i 其他来分类产韭 6 9 9 72 7 弛9 7 3 52 6 6 9 56 4 61 4 2 99 2 9 3 0 息簟1 2 2 1 9 2 t2 4 6 8 4 81 4 6 8 7 6 93 4 7 3 0 1 6 1 8 2 0 97 1 9 5 3 5 1 6 3 2 5 2 贾科来源：u n c t a o 国际项目外包市场从1 9 9 8 年开始起步，近年来迅速扩张，由单个项目逐步 发展成了一个规模巨大的市场。如图2 - 1 所示：2 0 0 0 年国际项目外包市场的规 模为1 万亿美元，2 0 0 1 年迅速增加到4 万亿美元，2 0 0 3 年为5 1 万亿美元，到 2 0 1 0 年预计将达到2 0 万亿美元外包涉及的领域除了传统的制造业、加工业、 建筑业以外，已越来越向信息技术、金融保险、软件开发和资本资产管理等新兴 服务业领域发展。其中，i t 项目外包是当今服务业项目外包的热点，全球仅软 件项目外包市场每年就有1 3 0 0 亿美元的规模，其中8 0 以上是离岸项目外包 2 5 冀2 0 签1 5 81 0 避5 聚 o “? ；。“j 。i ”2 ”。二”。17 。“4 。”。喝 “ 。， ： l，。l 。 ，” i 龟。j 鼢j 蟛去i ：i 乏疵。0 二、：。觏w 。茹 2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 3 年2 0 1 0 年 年份 圈2 一l 目际项目井包市场规模圈 蔓科来潭t 根据宋立，。抓住美田外包业务机会提升我置信息产业产业观察，2 0 0 4 ( 1 2 ) 整理 ， 山东大学硕士学位论文 在国际项目外包市场规模日益扩大之时，跨国公司服务业务对外转移的步伐 也明显加快世界最大的1 0 0 家金融服务公司向外转移的业务金额将达约3 6 0 0 亿美元，发达国家金融服务业目前的1 3 0 0 个工作岗位，在今后5 年里将有2 0 0 万个转移到新兴市场国家。由此可见服务业国际转移发展势头强劲 第二，服务业国际转移结构发生了变化由于早期银行和贸易公司的全球扩 张，金融和贸易有关的活动成为外商直接投资的主要领域，1 9 9 9 年全球金融和 贸易存量占据整个对外直接投资存量的6 5 ，随着服务的多样化和投资的自由 化，服务业对外投资向通讯、商业活动等领域拓展与此同时，金融和贸易对外 直接投资占比从1 9 9 0 年的6 5 下降到2 0 0 1 年的4 4 ，服务业国际转移结构由 以金融贸易服务为主转变为以金融贸易服务，商业服务，通讯诸多新兴领域共同 发展的局面。见表2 2 ： 袭2 - 21 9 9 0 ，2 0 0 2 服务业的轴i 存量分布( 分行业统计。单位：百分化) 1 9 9 92 0 0 2 部门产业发达国家发展中国家世界发达国家发展中国家世界 所有朋务业1 0 01 0 0】o o1 l o o1 0 0 电力，天然气和水利 ll22 建筑222l2i 贸易 1 7 1 61 7 1 0 1 21 0 活店和饭店ll222 待输，存储和通讯545l l7l l 金融 4 8 6 24 83 52 23 4 商业活动6l l73 45 43 6 公共管理和防御 教育 医疗卫生和社会服务 团体，社会和私人服务活动 其他服务1 3 s 1 3 222 1 0 资料来源：u n c t a d , w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 4 n e wy o r k ：u n i t e dn a t i o n s 。2 0 0 4 第三，发达国家间服务业的国际转移仍然占据服务业国际转移的主体。因为 山东大学硕士学位论文 服务业具有不可分割性，服务业对其承接的配套环境要求很高，一些资本技术密 集的新兴行业很难真正地移入发展中国家，所以目前服务业的国际转移绝大部分 仍然发生在发达国家之间，而非发达国家与发展中国家之间或发展中国家之间。 这也是与传统的制造业国际转移相区别的一点。我们以日本和英国两国为例进行 说明。如图2 - - 2 所示，在2 0 0 0 - 2 0 0 2 年间日本、英国服务业对外直接投资中， 无论是流入量还是流出量，发达国家之间的对外直接投资仍占据大部分份额当 然随着发展中国家经济水平的日益增长、承接能力的进一步提高，发达国家与发 展中国家之间、发展中国家之间的服务业国际转移是今后的发展趋势。 圈2 - 2日本荚冒f d i 渡量盈别结构圈 资科来源：根据曲风杰“世界服务产业转移趋势及中国承接服务产业转移的条件”t 经济研究参考 ， 2 0 0 4 ( 8 2 ) 整堡 尽管，服务业国际转移在世界范围内取得了巨大的成就，但仍存在以下不足： 一是服务业国际转移的领域虽然不断拓宽，但是由于客观原因的限制，除项目外 包业务中的技术含量比较高之外，跨国公司业务离岸化仍集中在服务业的初级层 面。二是服务业承接的质量问题在承接服务业国际转移的过程中越来越突出，移 入产业能否在东道国成活，成为倍受关注的问题。三是产业空心化理论和发达国 家的就业压力成为服务业国际转移的障碍。 因此，为了促进服务业国际转移的进一步发展，需要对服务业国际转移理论 进行深入探讨，本文第三部分将展开这方面的论述 三、国际产业转移理论综述 国际产业转移于2 0 世纪下半时成为国际经济联系的重要特征由于国际产 山东大学硕士学位论文 业转移大多伴随着国际直接投资发生的，所以除了个别经济学家单独对此做出论 述之外，绝大多数学者都是在研究对外直接投资理论的过程中涉及了国际产业转 移的问题。本节主要抽取了对外直接投资理论中关于国际产业转移的部分，并结 合某些经济学家对国际产业转移的专门论述，将国际产业转移理论做了整理和相 应评价，并对其在服务业国际转移的适用性进行了初步分析。 ( 一) 刘易斯的劳动密集型产业转移论及评价 刘易斯是最早对国际产业转移现象进行关注并明确提出国际产业转移概念 的经济学家2 0 世纪6 0 年代，出现了非熟练劳动密集型产业由发达国家转移至 发展中国家的浪潮。刘易斯敏感地注意到了这一现象，并对其原因进行了深入思 考在国际经济秩序的演变一书中指出，二战以后发达国家人口增长几乎为 零，面工业又以前所未有的速度增长工业的快速发展引致非熟练劳动的不足， 于是发达国家将劳动密集型产品的生产转移到发展中国家进行，由此引发了要素 寻求型的国际产业转移浪潮。刘易斯的观点实际上是建立在赫克歇尔俄林的 要素禀赋理论基础之上，由于当时国际产业转移主要发生在劳动密集型产业方 面，因而转移的因素主要是上述两类不同国家间在非熟练劳动力丰裕程度方面的 差别。 刘易斯未能建立起关于国际产业转移的完整理论，其解释也比较肤浅但是 在7 0 年代早期就能注意到这一经济现象，说明刘易斯具有理论创新的敏锐性。 刘易斯的产业转移论为国际产业转移理论奠定了一定的理论基础，激发起经济学 家对国际产业转移这一现象的思考和研究 ( 二) 弗农的产品生命周期理论及评价 此理论是以产品生命周期的变化来解释国际产业转移现象的弗农将产品生 命周期分为新产品、成熟产品和标准化产品三个时期。不同时期产品的特性存在 很大差别。他认为随着产品由新产品时期向成熟产品时期和标准化产品时期的转 化过程中，产品的特性会由知识技术密集型向资本或劳动密集型转换。相应地， 对不同生产要素的重视程度也会变化，从而引起该产品的生产在要素丰裕程度不 一的国家之间转移。如图3 1 所示； 该图横轴表示时间t ，纵轴表示新产品的贸易量，原点o 的上方表示净出口， 原点0 的下方表示净进口由于产品生命周期的贸易格局变动理论是根据美国 山东大学硕士学位论文 和其他国家的贸易格局概括而成的，因此，经济学家们假设美国是新产品的发明 者，即从f 0 到是新产品阶段，美国从事该产品的设计创新与投产，并在国内市 场销售。从开始产品逐渐成熟，美国将一部分出口到某些经济发达且消费偏好 相似的西欧国家。潜在的强劲需求刺激西欧国家厂商模仿或引进生产技术进行生 产，并在本国市场与美国出口商进行竞争，然后也开始向国外出口，到，时，发 达小国已经成为净出口国。与此同时，随着产品由成熟走向标准化，研究与开发 的优势日益由成本与价格的优势所代替，美国的相对优势逐渐消失，到时，成 为该产品的净进口国。从如开始，美国和其他发达国家就开始拓展发展中国家市 场，潜在而强劲的市场需求亦刺激后一类国家厂商模仿和引进国外先进技术从事 生产。在，该产品及其生产技术已经进入标准化阶段，非熟练劳动成本的高低 成为产品价格竞争的重要武器，于是该产品生产地点逐渐全部转移到劳动力成本 低的发展中国家，并使之成为改产品的净出口国，而当初的技术创新国美国与技 术引进国西欧等国则因为劳动力成本太高，不得不依赖从发展中国家进口，并成 为该产品的净进口国。1 净出口 x m o 净进口 x c 砑“ 美国发达国家发展中国 ，x 厂 i 义兰x ： 贸易开始 发达小国成美国成为发展中国家成 家 图3 一l 产品生命周搠与1 3 1 际经营括动的转挟 瓷料来源：卢根鑫，国际产业转移论，。上海；上海人民出版杜，1 9 9 7 版，第6 页 总之，弗农的产品生命周期理论将各国比较优势的变化和产品的生命周期结 合起来，旨在说明各国进出口的动因决定于产品的生命周期，并启发各国厂商应 顺应产品周期来从事国际贸易和国际投资活动尽管，弗农的观点仍然以各国要 素禀赋差异的存在为前提，却独辟蹊径，从产品属性的变化为视角，来解释国际 参见卢根鑫，国际产业转移论 上海；上海人民出版社，1 9 9 7 版第6 页 1 3 山东大学硕士学位论文 产业转移现象。但是严格意义上说，弗农的产品生命周期理论不是一个纯粹的国 际产业转移理论，只是在研究对外直接投资理论中涉及到这一点。它不能解释市 场寻求型和资源寻求型的投资，也不能解释尚未进入产品成熟期的对外直接投 资。此外，就服务业国际转移而言，由于其要素密集度的相对稳定性并不可能形 成像制造业产品生命周期中从技术到资本、再到劳动力的要素密集相继轮换的明 显过程( 例如，通讯业为资本技术密集型产业、餐饮业是劳动密集型产业等) ， 所以以产品生命周期的变化作为服务业对外直接投资的经济动因不具有说服力， 至于解释服务业的国际转移就更力不从心了 ( 三) 小岛清的边际产业转移理论及评价 一国企业之所以到国外投资，是为了转移本国的边际产业，这就是国际经济 理论界通常所称的“小岛理论”。小岛清根据日本对外直接投资的实际情况，独 树一帜地提出了对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业 即边际产业依次进行，靓避产业劣势并扩张边际产业。小岛清用图3 2 阐释他 的理论。 布 | ! h i 田3 - 2小岛清边际产业扩张理论 资料来源；卢根鑫，国际产业转移论 ，上海：上海人民出版社，1 9 9 7 年版第8 页 图中i i 线是日本的商品成本线，假定其中由a 至z 都是用1 0 0 日元产生出 来的日本商品的成本顺序线，一h 虚线是对方国家商品成本由高到低的顺序线 两线相交于m 点，这一点表示按外汇汇率计算的两国m 商品的成本比率相等， 1 4 山东大学硕士学位论文 左边的a 、b 、c 产业是日本的边际产业，应该从这些产业开始进行对外投资。投 资的结果是对方国家的成本可望降至a 、b 、c 既使日本的边际产业在对方 国家重获比较优势，而且还能使日本从对方国家增加进口，节约其生产成本，实 现数量更多、利益更大的贸易。小岛清称这为导向顺贸易的、日本式的对外直接 投资。如果与上述顺序相反，从z 、y 、x 等日本最具比较优势的产业开始，进 行对外直接投资，那就是导向逆贸易的、美国式的对外直接投资，投资以后其成 本虽然低于投资前对方国家的生产成本z 、y ，x 但仍高于投资国国内的生产成 本z 、y 、x 。( 这是因为对方国家虽然具备一定的劳动力优势，但是其资本优势 和技术优势仍然缺乏，所以综合成本会介于投资国日本与对方国家的生产成本之 间) 。这种将由比较优势产业开始投资的模式不仅没有降低投资国的生产成本， 而且减少了投资国比较优势产品的出口数量。 小岛清的边际扩张理论建立在比较成本的基础上，是对日本对外直接投资经 验的概括和总结。由于日本战后经历了一个引进现代化产业部门从而创造出比较 成本优势，然后又失去比较优势的过程，所以其理论更接近带有国际产业转移性 的对外直接投资的现实。小岛清引入了产业移植的概念，对国际转移的梯度问题 进行了探讨( 认为产业的转移应该在技术差距最小的国家进行) ，并提出了产业 转移的主体为中小企业等诸多观点。较之于产品生命周期理论来说，边际产业转 移理论对服务业国际转移更有指导意义，并且能在一定程度上解释服务业国际转 移的动因。例如美国将呼叫中心成功地转移到印度和中国，使其重新获得比较优 势等但是，小岛清的边际产业理论仍然有定的理论局限首先，该理论是以 李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔俄林的要素禀赋理论为基础，并未突破前 人理论研究的基础。其次，他只将这种边际产业投资看作对外投资的一种形式。 未能敏锐地察觉到这种投资伴随的产业转移已经成为国际经济关系发展的新阶 段，而且正是基于以上原因，小岛清把“边际产业”的转移主体定位于投资国的 中小企业这与现实是相矛盾的，随着国际化程度的提高，大型跨国公司已经日 益成为国际产业转移的主体再次，该理论并不能解释发达国家向发展中国家转 移研发机构和技术含量较高的服务项目，以及发展中国家在发达国家投资研发中 心等新兴服务行业的“逆梯度”投资现象 ( 四) 邓宁的国际投资周期理论及评价 坐奎查主堡主兰竺丝苎一 2 0 世纪8 0 年代，邓宁在生产折衷理论的基础上，对三优势组合论进行了继 承发展，把这三种优势与一国经济发展水平结合起来，将动态分析引入国际生产 折衷论之中，提出了国际投资周期论。该理论认为：随着经济发展和人均g n p 水平的提高，一国的净对外直接投资具有周期性规律，并分为以下阶段： 第一阶段，较少接受直接投资，也没有对外投资，净对外投资为零或负数。 企业无所有权和内部化优势且不具备区位优势。此阶段的人均g n p 不超过4 0 0 美元，为最不发达国家。 第三阶段，人均g n p 在4 0 0 1 5 0 0 美元之间，吸收外资增加，但对外直接 投资仍然为零或很少，净对外投资额为负数。这类国家的企业还未建立起可靠的 所有权优势和内部化优势，但随着该国基础设施的改进以及经济结构和政府引资 政策的调整，区位优势会有所增加。大多数发展中国家处于这一阶段。 第三阶段，人均g n p 在2 0 0 0 4 7 5 0 美元之间，资本流出逐渐快于资本流入， 对外直接投资额仍为负数，但数额日渐缩小。本国企业的所有权优势和内部化优 势日益上升，竞争力大为增强，与此同时，外国子公司的所有权优势下降。发达 国家的对外直接投资着眼于东道国的自然资源和廉价劳动力，发展中国家的对外 直接投资则着眼于东道国的先进技术。无论是发达国家还是发展中国家的对外直 接投资，都反映了东道国的比较优势和母国比较优势的结合。大多数新兴工业化 国家处于这一阶段。 第四阶段，人均g n p 在5 0 0 0 美元以上，该国已成为净对外投资国，狰对外 直接投资大于零且不断扩大。这反映了本国企业强大的所有权和内部化优势。一 些发达国家处于这个阶段。 第五个阶段，此阶段的净对外直接投资额仍然大于零，但绝对值已经开始下 降。与前四个阶段相比，第五个阶段受经济发展阶段的影响程度大大减弱，而更 多的取决于发达国家之间的交叉投资。 邓宁的投资发展周期论把一国的对外投资与该国的经济发展阶段紧密联系 在一起，而以前的产业转移理论则是着重从经济动因方面进行研究，这无疑是一 个理论的创新在经济发展初期，一国基本上处于国际产业单向移入阶段，随着 经济的发展、人均g n p 的增加、产业结构的调整，以及企业国际竞争力的提高， 该国逐渐走上国际化道路通过对外直接投资，改变原先国际产业的单向移入， 山东大学硬士学位论文 真正加入到产业国际转移的行列当中该理论对分析发展中国家对外直接投资及 优势有一定的借鉴作用，并为解释发展中国家，主要是一些新兴工业化国家和地 区在国际产业转移发展历程中的地位转变问题提供了一定的理论依据。 以上理论是从发达国家的角度研究国际产业转移理论。随着发展中