（国民经济学专业论文）国际竞争力三个定量评价指标的适用性分析.pdf

河南大学硕士学位论文 中文摘要 世界进入工业高速发展的时代之后，英国、德国、美国、日本等国家都曾引 领世晃经济的发展，但是一个国家经济的强盛不是一蹴而就的，而是一个较漫长 的过程。在这个过程中，后起的国家最先在某个( 或某些) 产业逐渐领先，之后 在其他产业陆续领先，最后才可能发展成世界经济强国，像英国、美国、日本等。 那么这些国家优势产业的获得和消失有没有潜在表现呢? 一个国家某个产业的优 势和劣势通过什么来反映呢? 因此需要有科学的体系来评价这个产业，通常用国 际竞争力来反映这个产业的优势与劣势，即通过对一个国家产业国际竞争力的比 较分析，能够得出该国该产业在国际上的地位，从而为制定产业政策提供参考。 目前，国内常用的定量指标有三个：国际出口市场占有率、净出口比率指数 和显示性比较优势指数。国际出口市场占有率和显示性比较优势指数使用的是出 口数据，而净出口比率指数使用的是进口和出口数据，侧重点的不同致使这三个 指标对国际竞争力的分析结果差别很大。 。 本研究运用1 9 9 2 年到2 0 0 6 年1 5 年间2 9 个国家和地区的实物贸易数据和服 务贸易数据进行分析。得出：三个指标不仅在分析实物贸易和服务贸易时存在差 别，而且对同一数据的分析也存在较大的出入。首先，国际出口市场占有率反映 的是一个国家( 地区) 占有国际市场份额的大小，从这个角度看确实是一个评价 国际竞争力较好的指标，但是当一个国家( 地区) 转口贸易发达时就会高估它的 国际竞争力；其次，净出口比率指数运用进口和出口数据评价国际竞争力，虽然 克服了国际出口市场占有率的一些缺点，但它会低估进口和出口额均较大的国家 的竞争力，也会高估一些小国的竞争力；最后，显示性比较优势指数使用的是一 个国家某产业( 产品) 在该国出口中的地位与世界平均水平的比值，这个指数虽 然比前两个指数更加科学，分析出来国际竞争力也更具有说服力，但是由于它使 用了“一个国家某产业( 产品) 在该国出口中的地位”这一评价方法，这样容易 使得一些主要出口“该产品”的发展中国家( 甚至是落后的小国家) 的竞争力得 型堕查兰堡主兰篁堡茎 到严重的高估。 针对这三个指数的特点和出现的问题，本研究进行了详细的说明，特别是对 在使用它们时容易产生的问题逐一做了分析。并且笔者给出了建议：这三个指标 均可以评价出较科学的国际竞争力，但它们并不是完美的，在使用时一定要根据 不同的情况做具体的分析，最好就是综合运用这三个指标分析，对它们的结果做 一认真比较，这样才可能得到科学准确的国际竞争力的显示。 关键词：国际竞争力；市场占有率；净出口比率；显示性比较优势 河南人学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht l l ew o r l d sa c c e s st oa ne mo fr a p i di n d u s t 哆d e v e l o p i n 饥t ，m a i l yc 0 1 m t r i e s 鲫_ c l la se n 皿a n d ，g e n n a i 】l y ，m eu 1 1 i t e ds t a t e s 赳l dj a p a ne t c o n c el e dm ew o d d s c c o n o m y h o w e v o n ec o l l n n y sp o w e r 如le c o n o m yi sn o ta c c o i n p l i s h e di na i la c t i o n b u tt 1 1 1 o u 曲al o n gp r o c e s si n s t e a d h l “sp r o c e s s ，l ea r e rc o u l l t r i e sa d v 锄c ei no n e0 r s 哪ec e n a i ni n d u s t r i e sf i r s t ，a i l dm 饥o l e f sf o l l o wm cs 锄ew a y n l e yf i n a l l yb e c o m e d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c ha se n d a n d ，t h eu i l i t e ds t a t e s ，j 印a na n ds oo n d ot l l e s e n a t i o n a li n d u s t r i e sh a v ep o t e i l t i a lp 酬f o 锄a i l c ew h e i lt l l e ya c q u i r e0 r1 0 s ei n d u s 仃y s u p 嘶o r i t y ? h o wt or e n e c tm es u p 币o r i t y 蛆di n f 撕o r i t yo fc e 埘ni n d u s t r i e si no n e c o u l l t r ) r ? s oi tn e e d sas c i e n t i 6 cs y s t e mt oe s t i m a t et h ei 冰王u s t 移u s u a l l y ，i n t e n l a t i o n a l c o i n p e t i t i v e i l e s si su s c dt o r e n e c ti t s s u p e r i o r i t ) ，锄di n f 酾o d 填1 1 1 a ti s t os a y a c o u n 时si n d u s 缸yc a i lo b t a i ni t si n t e 订l a t i o n a ls t a t l l s 伽o u 曲c o m p 删i v ea i l a l y s i so f i t s 诚锄a t i o n a lc o i i 】l p e t i t i v e n e s s ，w l l i c hp r o v i d e sr e 诧f e n c ef o rm a 虹n gi n d u s t wp o l i c i e s c 懈l t l y ，t l l l e er a 【t i o n a l i n d i c e sa r ec o i 砌o n l yu s e d d o m e s t i c a l l y t h e y 孤c i n t e n l a t i o n a le x p o nm 破e to c c i l p a n c y ，a p p a r e n tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e xa i l dn e t e x p o r to c c u p a n c yi n d e x t h ef i r s tt w oi sc a l c u l a t e db yu s i n ge x p o r td a t a ，w h i l et h el a s t b yb o mt l l ee x p o r ta i l di m p o r t d a t a t h i sb i a sr e s u l t si nv 嬲tg a p si n a n a l y z i n g i i l t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e i l e s s t h i sp a p e rs e l e c t e dg o o d sm l d ed a t aa n ds e r v i c et r a l d e d a t af r o mn e a d y2 9c 呲l t r i e s 雒dr e 舀o n s6 o ml9 9 2t o2 0 0 6 i tp o i n t s 廿1 a tm et h r e e i n d i c e sa r ed i 丘e r e n tn o to n l yo na n a l y z i n gg o o d sa n ds e r v i c ed a t a ，b u ta l s ov e 巧 d i 岱玎e n ti na n a l y z i n gt l l es a m ed a t a f i r s t l y ，t h ei n t e m a t i o n a le x p o nm a r k e to c c u p a n c yr e f l e c t sac o u n t l y s ( o rr e 西o n s ) i n t e n l a t i o n a lm a r k e ts h a r e f r o mm i sp o i n to fv i e w ，i n d e e d ，i ti sar e l a t i v e l yg o o d e v a l u a t i o ni n d e xt oe s t i m a t ei n t 锄a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s h o w e v 、i tm a y o v e r e s t i m a t ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sw h e nac o u n t 叫s ( o rr e g i o n s ) e x p o r ti sv e 拶 d e v e l o p e d s e c o n d ly ，t h o u g hn e te x p o r tr a t i oi n d e xo v e r c o m e ss o m es h o r t c o m i n g so f i n t e m a t i o n a le x p o r tm a r k e to c c u p a n c yb yi m p o r ta i l de x p o r td a t a ，i tc a nu n d e r e s t i m a t e c o u n t i l i e sw i t hb i g g e ri m p o r ta n de x p o nt r a d e ，a n do v e r e s t i m a t es o m es m a l lc o u n t r i e s 河南人学硕士学位论文 f i n a l l 弘t h et h i r di n d e xu s e s 枷oo fac e r t a i ni n d u s t 哆( p r o d u c t s ) i n 也ec o u n t r y se x p o r t s h a l et 0t h ew o 订d sl e v e l ni sm o r es c i 吼t i f i ca j l dp e r s u a s i v em a nt h e 五r s tt w o b u ti t s e s t i m a t i o nm e m o dc a ne a s i l yc a u s es 舐o l l so v e r e s t i m a t i o no fd e v e l o p i i l gc o u n t r i e s ( o r e v e nt h o s es m a l ln o n - d e v d o p i n gc o u n t e s ) i ne x p o n i n ga p 硎c u l a rp r o d u c t a st om ec h a r a c t 耐s t i c s 觚dp o s s i b l ep r o b l 锄sa b o u tt h ea b o v et h r e ei n d i c e s ，t h i s r e s e a r c hc 删e so u tad e t a i l e dd e s 嘶p t i o n ，a i l de s p e c i a l l ya 1 1 a l y z e sm ep r o b l 锄st h a t m a ye l n e r g ed u r i n gu s a g e t t l i sp a p e rp r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n s ：l e s et t l r e ei r l d i c e s c a ne v a l u a t er e l a t i v e l ys c i e n t i f i ci n t e n l a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，b u t 廿l e ya r en o tp e r f i e c t o u 曲s p e c i 6 ca l l a l y s i ss h o u l db em a d ea c c o r d i n gt od i n 研e n tc 咖s t a l l c e s ni s b e t t e rt ou s et h 锄c o m p r e h e l l s i v e l y c o m p a r et h e i rr c s u l t s c a r c f i l l l y o i l l yi 1 1t h j sw a y c a na c c u r a t ei i l t 锄a t i o n a lc o m p e t i n v e n e s sb es h o w n 1 ( e yw o r d s ：h l t e n l a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r ；m a r k e ts h a r ei n d c x ；n e tt r a d er a t i oa n d r e v e a j e dc o m p a r a t i v ea d v a l l t a g e s i v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 了删删嘶袁罗献”甏毒鬻雏爹、， 饕，巷磷和善铃磺羞作橡1 蠛撵枳，毒。爹 罄妒囊二秽。j 荔爨蚤，。、；：荔；k ，“薹多、磐 学住获得者( 学位论文作者) 鍪名：釜望尽里 2 0 学住论文指导教师签名： 2 0 第一章导论 第一章导论 在世界经济日益全球化的今天，对外贸易的不断发展已成为各国现代经济增 长的重要原因及主要特征之一。正如w 阿瑟刘易斯所言，如果某个国家“突 然表现出更迅速的增长，或观念的变化，或社会关系的变化，那么，原因几乎总 是贸易机会增加了 。随着全球经济一体化和贸易自由化程度的不断加深，各国 趋向按照比较优势的原则，积极参与国际分工与合作，从而支持本国的经济发展， 因此对国际竞争力的研究势在必行，而运用正确的评价体系进行评价又至关重要。 为了使研究人员能够准确运用评价体系评价一个国家( 地区) 某产业( 产品或服 务) 的国际竞争力，本研究对三个常用的国际竞争力评价指标进了深入的比较研 究。 1 1 选题的背景、目的和意义 1 1 1 选题背景 2 0 0 7 年，我国国民经济保持平稳快速发展，呈现出增长稳定、结构优化、效 益提高、民生改善的良好运行态势。据国家统计局初步核算，2 0 0 7 年我国国内生 产总值2 4 7 万亿元，比上年增长1 1 4 ，连续五年增速达到或超过1 0 。由于汇 率的变动，使得人民币对美元升值，我国国内生产总值虽然没有超过德国，但仍 排世界第四。 另外，据2 0 0 7 年统计公报显示，2 0 0 7 年我国进出口贸易总额2 1 7 3 8 亿美 元，增长2 3 5 ，是2 0 0 1 年加入w t o 以来进出口总额增幅连续第六年超过2 0 ， 进出口总额首次超过2 力亿美元，进出口规模比2 0 0 1 年翻了两番多。贸易顺差继 续扩大，2 0 0 7 年全年顺差2 6 2 2 亿美元，比上年增加8 4 7 亿美元。国家外汇储备 1 5 2 8 2 亿美元，比上年增加4 6 1 9 亿美元，居世界第一。其中，出口1 2 1 8 0 亿美元， 增长2 5 7 ，进口9 5 5 8 亿美元，增长2 0 8 。贸易结构继续优化，机电和高新技 术产品出口继续快速增长。2 0 0 7 年，机电产品出口额7 0 1 2 亿美元，比上年增长 w 阿瑟易：经济增长理论，j ：海二三联书店人民 i ；版 i ：1 9 9 4 版，第8 3 3 页。 l 河南大学硕士学位论文 2 7 6 ，占出口比重5 7 6 ，比上年提高o 9 个百分点；高新技术产品出口3 4 7 8 亿 美元，增长2 3 6 ，占出口比重2 8 6 。 从以上材料可以看出，中国经济前景一片大好，其中对外贸易发展更是迅猛， 在学术界国际贸易被誉为是带动经济发展的三大火车头之一。我国的经济能否持 续发展? 现在的经济繁荣景象能否持久? 我国是否会出现像美国二十世纪中后期 家电和钢铁产业衰退一样的类似情况? 要想了解国家某产业( 产品) 的国际竞争 力，就必须有科学的竞争力评价体系。本研究从对外贸易角度出发，研究了国际 竞争力的三个常用评价指标，分析了这三个指标的优缺点及适用范围。 1 1 2 研究目的和意义 1 8 世纪中叶资本主义英国率先爆发工业革命，之后其他资本主义国家相继爆 发工业革命，使得它们的社会生产力得到飞速发展。在社会生产力得到巨大提高 之后，这些资本主义国家生产的商品远远大于国内需求，为了开拓国外市场赚取 更多利润，他们纷纷进行海外殖民，输出商品，使得殖民地国家相关商品的生产 受到摧毁。最初，这些资本主义国家输出棉纺等较初级的产品，随后向加工品、 初级工业制成品、高级工业制成品以及精密仪器、高新技术产品等转变。这些资 本主义国家出口商品转变的部分原因是他们失去了那些商品的出口优势，而其他 国家却获得这些商品的出口优势。从资本主义初期国际贸易兴盛到现在，各个国 家出口的商品都经历很大的变化，反映其出口优势的就是商品的国际竞争力，如 果某种商品具有国际竞争力，那么此国家就可以在国际市场上出售这种商品。 既然国际竞争力如此重要，那么用恰当的指标判断某种商品或某个产业的国 际竞争力的大小就显得至关重要，如果使用分析指标不恰当，分析结果可能就会 出现偏差，甚至出现与现实生活相背离的现象。当今来自国内外的关于国际竞争 力的评价体系( 指标) 种类繁多，但总的来说大致可以分为两类：定量和定性。 定量分析因其分析的简洁性和结果的明了性，得到研究人员的广泛运用，但因定 量分析多是对数据进行分析，难免会忽略一些数据以外的因素，这就是定量分析 的弱点，因此要求我们在使用定量分析时一定要慎重。鉴于目前国内对定量分析 2 第一苹导论 指标的适用性研究稀少，致使研究人员在使用时容易产生偏差，本文选取了三个 常用的国际竞争力定量评价指数进行分析，试图总结出它们各自的适用范围，为 此领域的研究作出贡献。 1 2 国内外研究文献综述 既然一个国家出口一种商品的优势大小可以通过国际竞争力反映出来，那么 国际竞争力应成为人们研究的重点，但事实却非如此。从经济学鼻祖亚当斯密 到波特，众多学者的研究主要集中在国家综合竞争力和企业竞争力，而对一个国 家单个产业及单种产品( 服务) 的国际竞争力的研究却相对不足，一直到了二十 世纪后期，关于这方面的国际竞争力的研究才有了发展。 1 2 1 国外研究文献综述 英国古典经济学家亚当斯密提出了绝对优势理论，通过著名的例子英 国和葡萄牙都生产葡萄酒和毛呢对国际竞争力做了初步的分析。同是英国古典经 济学家的大卫李嘉图在斯密的基础上提出了比较优势理论，进一步推动了国际 竞争力的研究。接着，瑞典经济学家伊利赫克歇尔和他的学生伯尔蒂尔俄林 提出了要素禀赋理论，对比较优势理论的进行了进一步的发展。这三个经典理论 虽然没有明确的提出国际竞争力，但却蕴含着对国际竞争力的研究，同时也是国 际竞争力的萌芽。俄林以后，美国经济学家保罗克鲁格曼( p a u lp 1 汛肿删的“规 模经济”和“不完全竞争”理论、同本经济学家小岛清的协议性区域分工理论、 美国当代经济学家雷蒙德弗农( r a y m a i l dv c ：n l o n ) 的产品周期理论等，都对国际竞 争力的研究起到了积极的推动作用。 总体来看，美国关于国际竞争力的研究从2 0 世纪7 0 年代末开始，其标志是 1 9 7 8 年白宫和参议院要求美国技术评价局( o 伍c eo f t e c l u l o l o g ya s s e s s m e n t ) 丌始美 国竞争力的研究。同本从1 9 8 3 年开始，其标志是日本通产省组成课题组对美国和 日本产业竞争力进行比较。欧洲国家也于2 0 世纪8 0 年代初开始了国际竞争力的 研究工作，如英国于1 9 8 3 年、德国于1 9 8 5 年成立了专门的课题组进行研究。从 1 9 8 0 年丌始，总部设在瑞典同内瓦的民间组织世界经济论坛( w 6 r l de c o n o m i c 3 扣j 南人学硕士学位论文 f o 九蛐，w e f ) 就已开始每年出版世界竞争力报告，对各国的国际竞争力进行 测算排序。从1 9 8 9 年起，w e f 与瑞士洛桑国际管理开发学院( i n t e m a t i o n a li i l s t i t u t e f o rm a l l a g e i i l e n td e v e l o p m e n t ，i m d ) 开始携手合作进行此项研究，但由于见解的分 歧，导致1 9 9 5 年底w e f 和i m d 的分离。 美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特，在1 9 8 0 1 9 9 0 年间连续出版了竞 争策略：分析产业和竞争者的技术、竞争优势：创造和维持优良绩效、全球 产业中的竞争和国家竞争优势四部著作，提出了产业竞争的五种作用力和 著名的价值链分析方法，创立了分析国际竞争力来源的“国家竞争力优势四因素 模型等。 此外，一些经济学家在计量经济模型上加以发展，力图科学、准确地测量比 较优势及其变化。巴拉萨( b a l a s s a ) 提出了显示性比较优势模型，在1 9 7 9 年运用此 模型对欧洲大国制造品比较优势模式的转变进行了研究，并在1 9 8 6 年运用修改 过的显示性比较优势模型对欧洲大国制造品的比较优势做了比较 。皮尔逊( s c o t t r p e a r s o n ) 、u t l ( uu t l ( u l ua n dd i l e ks e y m 锄和k l dl a u r s 朗 等人提出和修改了运 用于国际竞争力评价的计量经济模型，促进了国际竞争力计量研究快速发展。 1 2 2 国内研究文献综述 我国国内开展这方面的研究始于2 0 世纪8 0 年代后期，1 9 9 5 年中国正式加入 国际竞争力的世界评价体系，由此推动了国内对竞争力的研究。国内学者也从不 同角度对竞争力进行了研究。1 9 9 6 年，原国家体改委经济体制改革研究院、中国 人民大学、北京大学、综合开发研究院( 深圳) 等机构组成了联合研究组( 1 9 9 6 2 0 0 1 ) ，连续6 年出版中国国际竞争力发展报告，全方位介绍中国国际竞争力 b e l ab a i a s 乩t m d el i b e r a l i s a t i o n 明d r e v l e d c o m p a m t i v ea d v a n t a g e 们劢p 彻一曲嚣矗旷& 娟d d ，1 9 6 5 ( 3 3 ) ： 9 9 1 2 3 8 e l ab a l a s s a n ec h a n g i n gp a t t e mo f c o m p a m t i v ea d v a n a g e ；nm 锄u 舭t u r 甜g o o l s 【j 】张p 船忱w 矿 e 月d 卅记，a 月c ，研口f 西f j 臼，19 7 9 ( m a y ) ，p p 2 5 9 2 6 6 ( 9 b e l ab a l a s s a c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nm a n u f a c t u r e dg o o d s ：ar e a p p 忍i s a l 【j 】7 协p 胎v 缸w 矿上k d 门d m i c s 日月d 跏f 括f 如，1 9 8 6 ( m a y ) ，p p 3 1 5 3 1 9 u t k uu t k u l ua n dd i l e ks e y m e n 。r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p “i v e n e s s ：e v i d e n c ef o rt u r k e y v i s - a v i s 暗忙e ：u f 、s 吼t h ee h r o p e n nt r d d es n t d yg r o t t p6 t ha n n “n lc o r 毋r e n c ee t s g ，2 0 0 4 n o h i n g h n m ， 2 0 0 4 ( s 印t e m b e r ) ( ) k e i dl a u r s e n r e v e a i e dc o m p a 阳t i v ea d v a n t a g ea n dt h ea l t e m a t i v e sa sm e a s u r c so f i n t e m a t i o n a l s p e c i a i i s a t 孤【j 】d 肌r ，d 施馏尸印p ， l9 9 8 【d e c e m b e r ) 4 笙二童量丝 一一 的世界排名，并据此分折了中国国际竞争力的状况。 很多学者运用国际竞争力评价理论和方法，对中国综合国际竞争力以及重要 产业国际竞争力进行了基本评价和系统分析。狄昂照( 1 9 9 2 ) 从国家( 地区) 这 个宏观层次研究国际竞争力，采用欧洲货币基金组织的指标和国际出口市场占有 率研究国际竞争力，并采用w e f 和m d “关于国际竞争能力的报告”中所使用的 指标对决定一个国家( 地区) 竞争力的主要因素进行了概括。金磅( 1 9 9 7 ) 从产 业国际竞争力研究的经济分析范式考虑，提出了工业品国际竞争力的实现指标、 因素指标。金明爱、石曙光( 1 9 9 8 ) 利用协调聚类法对n 个国家和地区就金融效 率的国际竞争力指标进行了评价和分类，并分析了评价结果。侯亚峰( 1 9 9 8 ) 根 据m i d 公布的世界竞争力资料，重点讨论了市场营销在国力提升中的作用，并对 如何继续提升中国的世界竞争力提出了建议。董旭升( 1 9 9 8 ) 从农产品的基本属 性出发，探讨如何提高中国农产品的国际竞争力，并在此基础上提出了相应的对 策。赖明勇、王建华( 1 9 9 9 ) 在总结了技术创新对国际竞争力的作用的评测模型 基础上，根据中国技术创新的具体情况，建立了中国的技术创新对国际竞争力的 作用的评价模型。顾红文( 1 9 9 9 ) 从中国外贸现状入手，就中国外贸在世界经济 一体化和贸易自由化浪潮中所面临的严峻挑战，提出着眼于国际市场的现实需要 和未来发展的策略性对策，以增强中国对外贸易的国际竞争力。庄丽娟、徐寒梅 ( 2 0 0 0 ) 从品牌竞争的视角出发，从产品分析入手，对如何提升广东农产品国际 竞争力做了初步分析。 王与君( 2 0 0 0 ) 在中国国际竞争力中在w e f 和i m d 框架下分析了中国 国际竞争力的优劣势，认为国际竞争力是未来经济发展的决定性因素。张金昌 ( 2 0 0 2 ) 在国际竞争力评价的理论和方法一书中系统全面的对国际竞争力的 评价理论和方法做了阐述，此书的评价体系基本涵盖了目前所有的定性和定量方 法。董小麟、庞小霞( 2 0 0 7 ) 在我国旅游服务贸易竞争力的国际比较一文中 运用市场占有率、净出口比率指数和显示性比较优势指数对世界十大旅游国家的 旅游国际竞争力做了研究。 河南人学侦士学位论文 1 2 3 本文所做的努力 经过众多学者的研究，国际竞争力的评价体系已经是种类繁多、范围广泛和 体系科学，但在做宏观面上的分析时，使用最多的还是市场占有率、净出口比率 指数和显示性比较优势指数，这三个指数使用起来也是较简单的。国内学者在对 国际竞争力进行分析时基本都是拿来直接使用，没有考虑它们的适用范围以及各 自的优缺点，这样得出来的结论往往缺乏说服力，甚至有时候结论还会与现实事 实相反。国外和国内对这三个指标的专门研究可谓寥寥，这也使得人们错误的以 为三个指标是完善的，是可以随手直接拿来运用于所有国际竞争力的分析的。本 文就是试图评价市场占有率、净出口比率指数和显示性比较优势指数的适用范围 和各自的优缺点，努力为这三个指标的使用提供一个参考。 与以往的国际竞争力研究不同，本研究着眼于国际竞争力评价指标分析，将 其作为研究主体，并对文中研究的三个指标的优缺点和适用范围做了比较；并且 本研究对中国和东盟旅游贸易的国际竞争力做了分析比较，这些在以往的同类研 究中是很少的。 1 3 本文研究的思路与方法 1 3 1 基本思路 首先本研究对这三个指标的渊源及内涵做了非常详细的介绍，同时也都对国 内外关于它们的研究和运用做了简要的介绍，以便使人们能够更好的了解它们。 其次，为了能够更好的比较分析三个指标，本研究选了大量的数据1 9 9 2 年到 2 0 0 6 年1 5 年间近2 9 个国家和地区的实物贸易和服务贸易进行分析，其中实物贸 易数据选取了世界十大纺织服装品出口国1 5 年间的纺织服装品的进出口额，服务 贸易数据选取了中国和东盟( 及其成员国) 的旅游服务贸易进出口额，这些数据 均来自世界贸易组织官方网站，具有较强的真实性。本研究把这些数据按照一定 的方式分别放入三个指标进行计算，进而得出了三个指标下的各个国家国际竞争 力情况，然后对这些国家的竞争力做了比较，指出其中的不当之处，从而进一步 6 第一章导论 对三个指标做了比较分析，并在此基础上得出了这三个指标各自的优缺点和适用 范围。 本文的切入点为：市场占有率、净出口比率指数和显示性比较优势指数三个 国际竞争力评价指标的适用范围和优缺点。基于这一思路，本文设计了以下五方 面的内容：一是把握中国经济和对外贸易的现状，综述国际竞争力的研究状况， 理清研究的宏观背景；二是阐述国际竞争力的经济学内涵，回顾国际竞争力的相 关理论；三是介绍市场占有率、净出口比率指数和显示性比较优势指数三个指标 的来源及结构；四是通过三个指标在实物贸易和服务贸易国际竞争力研究的运用， 对比得出结论，进而分析分别的优缺点和适用范围；最后，对评价国际竞争力的 三个指标做了比较评价，并给出在使用过程中应该注意的问题，也提出了本研究 存在的缺憾。 1 3 2 本研究采用的主要方法 本研究采用以理论分析为基础统计分析和计量分析为主体的实证研究方法， 在具体研究中第四部分主要采用的是指标测算法，通过测算国际出口市场占有率、 贸易竞争指数、显示性比较优势指数三个竞争力指标，来考察三个指标的优缺点 和适用范围。在第四部分的分析中，先使用三个指标对几个典型国家的纺织服装 品贸易竞争力( 这些国家此类商品的国际竞争力优势通常是显而易见的) 做了计 量分析，然后对中国和东盟十国旅游贸易的数据进行分析，得出了它们旅游贸易 国际竞争力的状况。 比较分析法也是本研究采用的重要研究方法。在分别得出指定国家纺织服装 品国际竞争力和旅游贸易国际竞争力的数据后，本文运用比较分析法对计量分析 结果进行比较研究，其中有横向对比( 各个国家之间和三个指标之间的比较) 和 纵向对比( 从1 9 9 2 年到2 0 0 7 年各个国家自身的比较) 。从而多角度、多层面地揭 示了国际出口市场占有率、贸易竞争指数、显示性比较优势指数三个竞争力指标 的优缺点和适用范围。 7 河南人学硕士学位论文 第二章国际竞争力的内涵及理论的来源 关于国际竞争力( i n t e m 灿n a lc o m p e t i t i v e n e s s ) ，其概念起源于军事竞争，冷战 时期更多地转变和扩展为经济竞争。不同的经济学流派，对国际竞争力的观点和 理解也不尽一致。由于国际竞争力概念的界定直接影响到对国际竞争力的分析， 也影响到国际竞争力评价指标体系的评价，因此，本章专门对这一问题进行讨论。 2 1 国际竞争力的内涵 2 1 。1 国际竞争力的定义 国际竞争力是个古老而又崭新的概念，虽然传统的经济理论很少直接论及国 际竞争力问题，但很多经典的思想早已包含对这一问题研究。传统或古典经济学 的观点认为一国经济的相对优势取决于劳动力、资金与自然禀赋等生产要素，主 要代表有斯密、李嘉图、俄林，这个思想已表明了竞争力的基本构成。制度经济 学的观点认为，有利的制度是推动国家经济的动力，从而也必然促进其国际竞争 力的提高，因此一国或地区要使竞争力得以充分发挥，首要的因素是缔造现代社 会经济体制。增长经济学认为，人力资本更能决定一国或地区的竞争力，据此， 竞争力最终决定于教育和技术水平。 2 0 世纪8 0 年代以来，主要发达国家对竞争力的研究日趋活跃，关于国际竞争 力的定义也是说法不一，主要有以下几种： ( 1 ) 世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理开发学院( i m d ) 在19 9 4 年世界 竞争力报告中对国际竞争力下的定义是：国际竞争力是指一国或一公司在世界 市场上均衡的生产出比其他竞争对手更多财富的能力。 ( 2 ) 1 9 9 7 年w e f 发布的“世界竞争力报告 关于竞争力的定义是：一国通过 管理资产和经济过程、吸引力和扩张力、全球性和就近性以及通过把这些关系整 合到经济和社会模型中去创造增加值和由此增加国民财富的能力。 ( 3 ) 美国“关于工业竞争能力的总统委员会报告 的定义是：国际竞争力是 在自由的良好的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、好的服务同时又 兰三翌里堕壅兰! ! 箜堕塑垄墨垒箜壅塑 能提高本国人民生活水平的能力。经合组织也对国家层面上的国际竞争力做了描 述，认为竞争力是指一国在自由和公平的市场条件下，能够生产出满足国际市场 需求的产品和劳务，而同时又能维持和扩大本国人民长期的实际收入水平的程度。 ( 4 ) 国内学者对国( 地区) 的国际竞争力的一般看法是：在自由和公平的 市场条件下，能够生产符合国际市场标准的、同时又能扩大其国民实际收入的商 品和服务的能力和程度。国家层面的国际竞争力是具备较高生产力，从而使国民 能够得到较高实际收入的经济能力。 综合理解上述多个概念，国家层面的国际竞争力概念应该是一个综合的概念， 它应包括一国( 地区) 在国际市场上的占有率和长期盈利能力，并意味着国民财 富的增加和实际国民收入的提高。 2 1 2 对国际竞争力内涵的理解 世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院关于国际竞争力的观点是比较公认的 和比较权威的观点。很显然，目前国际竞争力的定义不能说己经很完整、很精确， 但为我们理解国际竞争力的含义提供了很大帮助。对国际竞争力理论的理解，应 当把握如下几个方面的深刻含义： ( 1 ) 国际竞争力是一个国家( 或地区) 所具有的某种能力。而国际市场却是 变化多端的，因此我们认为国际竞争力应该是多年国际市场占有率所表现的某种 趋势。 ( 2 ) 国际竞争力的概念可以分为以下四个层次：国家( 或地区) 、行业、企业 和产品。产品和企业的国际竞争力概念都是比较明确的。而国家( 或地区) 的国际竞 争力却是一个宏观概念，它与企业层次的国际竞争力有相似之处，但定义更为复 杂，它不能简单地理解为各种企业和商品的国际竞争力的总和。当然，当某个国 家或地区的所有商品在国际市场上都具有很高的竞争力时，这个国家或地区的整 体国际竞争力就会很强，但要使所有商品都具有很高的竞争力似乎是不可能的。 ( 3 ) 国际竞争力的大小也不能看出口产品是否是“高技术产品”或“基础工 余鸥释j 2 2 年的中国畜牧业国助、竞争力研究博f j 论文中傲j ，筻魏f 详细的论述 9 河南大学硕士学位论文 业产品”。礴者的发展都可以提高国家或地区的国际竞争力，这主要看那种工业的 生产率更高些。应该重点出口生产率高的产品( 即比较优势产品) ，进口生产率相 对低的产品( 即比较劣势产品) 。 ( 4 ) “国际竞争力，并不是一个零和博弈，各国或地区都可以从经济竞争中 得到好处。一个国家或地区经济的增长，可以为其它国家或地区提供更大的市场。 对于那些本国缺乏竞争力的产品，可以购买价格更低质量更好的国外产品，而把 生产这部分产品所需资源用到本国生产率更高的产品生产上去，从而提高本国的 生产率。 ( 5 ) “国际竞争力 是一个相对的概念。不能只用本国的经济增长和出口额的 增长速度来衡量，因为整个世界的经济都在发展。 ( 6 ) 衡量国际竞争力不能只看制造业占g n p 的比重。比如日本在2 0 世纪7 0 年代无论从经济增长的速度，还是人民生活水平的提高方面都是举世公认的，但 他们的制造业占g n p 的比重却由3 5 下降到3 0 ， ( 7 ) “国际竞争力 也不仅仅是由产品的价格和生产能力所确定的。以瑞士为 例，它在世界经济论坛的评比中每年均名列前矛。这是因为虽然瑞士国内劳动力 的成本高导致产品价格较高，但它的产品设计良好、质量高、可靠性强以及交货 快等方面的优势弥补了价格高这一缺陷，最终使瑞士的产品仍具有国际竞争力。 2 2 国际竞争力理论的来源 2 2 1 比较优势理论 国外学者对国际竞争力的研究主要是从与国际贸易相关的比较优势 ( c o m p 删i v e a d v a n t a g e ) 理论开始的。英国古典经济学家亚当斯密提出的绝对优 势( a b s 0 1 u t ea d v a n t a g e ) 学说认为，国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差 别，各国间存在的生产技术上的差别，会造成劳动生产率和生产成本的绝对差别。 贸易各方应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其不具有绝对优势的产 品，其结果比自己什么都生产更有利。 陈武1 9 9 7 柏j 比较优势j 中国农业经济国际化一书中做r 较系统综述 l o 第二章国际竞争力的内涵及理论的来源 英国古典经济学家大卫李嘉图提出了比较优势( c o m p a r a t i v c a d v a n t a g e ) 学说， “比较优势”学说是在“绝对优势”理论的基础上提出的。李嘉图认为，国际贸 易的基础并不限于生产技术上的绝对差别，只要各国存在着生产技术上的相对差 别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有 比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。每个国家都集中生产并出口其具有 “比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品，从而获得“比较利益 。 因此，即使一个国家不拥有任何绝对优势，仍然可能参加国际分工和国际贸易， 并获取“比较优势”，这正好弥补了亚当斯密“绝对优势”学说的理论缺陷。 瑞典经济学家伊利赫克歇尔和他的学生伯尔蒂尔俄林提出了要素禀赋学 说( 比较优势理论的发展) ，后被他们发展成著名的“生产要素禀赋”学说( t h e o 珂 o f f a c t o re n d o w m c i l t 卜一赫克歇尔一俄林模型。这一理论可以概括为：“不同的商 品需要不同的生产要素比例，而不同的国家拥有的生产要素比例是不同的。因此， 各国在生产那些能够比较密集地利用其较富裕的生产要素的商品时，就必然会有 比较利益产生。因此，每个国家应该出口能利用其充裕要素的那些商品，以换取 那些需要比较密集地使用其稀缺生产要素的进口商品。” 日本经济学家小岛清提出的协议性区域分工理论，也补充和完善了比较优势 理论。它证明，即使在相对成本差距不存在或者说要素禀赋相同的条件下，分工 仍然是一种必然趋势。 2 2 2 产业内贸易理论 要素禀赋理论解释了生产要素禀赋不同的国家之间进行贸易的原因，但却不 能解释为什么大部分国际贸易却发生在要素禀赋相同或相近的国家之间( 如发达 国家之间) ，以及同一产品在一个国家即出口又进口( 称为产业内贸易) 的情况。 m v 波斯纳( m v p o s n 神认为，除了劳动和资本投入的差别之外，还 存在着技术投入上的差别。技术领先国家进行技术创新研究出新产品后，向国外 出口这种新产品。当该国渐渐失去技术优势后，它就制造出新一轮的技术差距， m v p o s n e r i n t e m a t i 伽a lt 豫d ea n d1 h n i lc h a n g e 瓴向倒点幻一d 肌f c 研l9 6 l l l 河南大学硕士学位论文 如此周而复始循环下去。这一理论告诉我们，国家之间的竞争优势来源于技术创 新方面的差距。雷蒙德弗农( r a y m 趾d ：n l o n ) 提出的产品生命周期理论进一步扩 展了技术差距理论。他认为，在产品被引入的初期，需要大量研究与开发工作和 高技术人才以及大量的投资，因此这一阶段常常在发达国家进行。当产品生产标 准化之后不再需要高技术人才而是需要操作工人时，产品的生产向劳动力成本低 廉的不发达国家转移。而发达国家则可以完全停止生产并依靠进口。生命周期理 论表明，发展中国家在生产技术己经标准化的那些产品领域是具有国际竞争力的。 保罗克鲁格曼( p a u lp k n l g m 锄) 用“规模经济”和“不完全竞争 来解释相 似资源储备国家之间和同类工业产品之间的“双向贸易”( 珊o w a yt r a d e ) 或行业 内贸易( h 1 仃a i n d u s 仃yt r a d e ) 。这种贸易的好处是可以通过扩大市场增加生产从而降 低成