（管理科学与工程专业论文）我国医药产业技术创新研究.pdf

摘要 拳支姨产耍接拳钱羲贾蔽孛，会盎援誉餐裁遘器和技拳 创新激励系统等三方衙，对我国医药产业技术创新现状避行 了全灏分橱。 综合分析结采，我国医药产业技术创新过程中存在r & d 瀚置不舍理、企监技术镂麓不匹配、市场燎螅分彀争蘸激 糯等众多结输桩的问题。这馥问题如果得不到应有的重视和 合理鲢鳃决，将严熏影响我鼹医药企业技术铋裁拳乎蟪提 赢，蔽莉阻碍我禽嚣药产业技术镯新的雅避和产业经济的发 艘进程。 在文章葫最后部分，主要露绕解捷结构性矛错、推避医 赫企业乃至整个产业的技术创新等核心阀题，提出枢关策略 建议： 1 、推进产业r & d 壮会分工体熬转变，促进产业炱始蛄 褥务狡毪 2 、转变政府激励方式，增强捻业技术刽耕动力 3 、建立规范棼蔑拳镬裁貔裁，攉蘧套澎凌誉辔薪塞黎 化 毒、诵整产鼗蓉耱，重意推透簿夸奎媛簿簿成长 s 、提高知识产救的保护意识，增强敞术创新的；1 力 矗、努力番甯医菸辖惑辩蓉 7 膳确实施人才战略，为技术创新提供智力支持 荚键瀵：医蠹产监；技术铋赫；磺怒与舞发；蒙嬉建议 a b s t r a o t t h i sp a p e ra n a l y z et h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h e p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r y i nc h i n ab a s e do nt h e e o n t r i b u t i o nr a t eo f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o no f p h a r m a c e u t l c a 1 n d u s t r y t h et e c n n o f o g y 1 n n o v a t i o n p r o c e s sf o re n t e r p r i s e s ，t h e s t i m u l a t i o ns y s t e mo k t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 。 a c c o r d i n g t ot h e a n a l y s i s 。t h e r e a r el o t so t s t r u c t u r a l p r o b l e m s s u c ha st h eu n r e a s o n a b l e a l l o c a t i o no fr & d ，m i s m a t c h e di n n o v a t i o n ，d i s p e r s e d 一一，_ m a r k e ts t r u c t u r e 。i n n o v a t i r es l i e u i a t i o n sa n ds oo n 。 i fw ed on o tp a ya t t e n t i o nt ot h o s e ，i tw i l la f f e c t t h ei m p r o v e m e n to ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n1 e v e lo f e n t e r p r l s e s 1 n0 h l n a g r e a t l v ， 1 tc a n d e l a yt h e t e c h n o 上o g y 1 n n o v a t l o n p r o c e s s o k p h a r m a c e u t l c a l i n d u s t r ya n dt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a le c o n o m y 土nt h el l n a 主p a r t ，w ed r l n gf o r w a r ds o 接er e 主e v a n t s t r a t e g l e sa n dm e a s u r e sm a l n 上vo nt n ec o r ep r o b 上e m s o t s o l v l n gt h es t r u c t u r a lc o n t r a d l c t l o n p r o m o t l n g t n et e c n n l c a 土i n n o v a t l o no k e n t e r p r l s e s e v e nt h e e n ti r e i n d u s t r y ， 1 t op r o p e lt h et r a n s i t i o no fs y s t e mo fi n d u s t r i a l r & ds o c i a ld i v i s i o no fl a b o ra n d p r o m o t et h e r a ti o n a li z a t i o no f 鼹ds t r u c t u r e 2 t o c h a n g e t h e s t i m u l a t i o n ，s t r e n g t h e nt h e 1 n n o v a t l o n w a y o f p o l i c y m o t i v a t i o no ft e c h n o l o g y 3 t o s e t u p s t a n d a r d s y s t e m o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，p r o m o t e t h es u b j e c t u t i o no fi n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 。 4 t oa d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e e m p h a s i z e t h e p r o m o t i o n o ft h e g r o w t ho ft w o g r o u p s o f e n t e r p r i s e s ， 5 t o i m p r o v e t h ec o n s c i o u s n e s so f p r o t e c ti n g i n t e l l l g e n c ep r o p e r t y ，i n c r e a s et h eg r a v i t a t i o no f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 6 t o d e v e l o pp h a r m a c e u t i c a li n f o r m a t i o ns y s t e m 7 t op r o p e r l yc a r r yo u tt h es t r a t e g yo ft a l e n ta n d p r o v i d et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw i t hi n t e l l e c t u a l s u p p o r t 。 k e yw o r d ：p h a r m a c e u t i c a l i n d u s t r y ：t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ：r & d ：s t r a t e g i e sa n dm e a s u r e s 大连理工大学硕士学位论文 孽l言 i 选题背景和淼义 段革开放以爿乏，我国医翡产业褥到较快发展，医药市场8 0 年代的 经济增长率为 2 。8 ，9 0 每我为i t + 9 ，这转发震主要箨域在三令方 面，郄医药产业总体经济实力的扩张；医药企业科技实力釉产学研联 合开发剑耨辊割瓣发展，蒋裂袭蕊在菸毒l 专翻麓力强帮鸯糕渗一拯爨 创专制的产生；躐药企业人员数量上升，殿爨提高，学科齐垒，我困 已藏为整赛鬟药生产丈蓍。 然而，与近年来我国医药经济增长高速艨相伴随的是医筠产业缀 济增长的低鹱量。这突出表现在戏黧医药，佥、技主要经济效熬臻括持续 下潦，企监亏损麟遴年堰热；生产懿力严重过裁与小靓攒、僬水平蕊 复建设瑰象并存；簿箍市场竞争繇诧，不正鲞爨争手浚充斥整个行萤。 献产黼、技术的欲聪来看，基本上最以仿制为主，自色u 较少，技术开 发与创新虽然提出疵产、学、研相缕合的路予，但实际运用中又出现 了辩醭嚣发参为辩磷攀篷交主交顼，垒监戆主薅缝位滏未凑立，市场 导向机制仍朱建立，撼然也形成了一批优秀黢药专利，推动了技术与 产熬鹣发震，但款总体上看，滋蕊企照技术刽耨带来的交好效益数爨 有限，影口商不大。 我霹已爱燕入链器雯易缀织( w t o ) ，这标志蓑中辫泰搦遵一多 对外开放，医药企业也将经爱一场严峻的冲击和震荡。方面，“入 世”羼，我豳将大大搬强对知识产权熬保护，国痰嚣藐审璐上丈量熬 仿铡赫褪霰赞将最毙受至g 冲击。当藏，藿凌丈部分蕊菇玺产厂家遥裘 短期效益，不注耋技术剖耨与突破，生产费制品，强泠捂饶势占领市 场。孙果专利傈护褥戳严格执行，仿制新蓊将严重受阻，大溢生产厂 家的经营活动将受到严重影响。舄方面，关税的下调将嶷接导致避 圈蘩菇徐楼下辫，葜对莺产骛晶黪竞挚力饕褥裁逶疆；热静，荚裁懿 下调将降低谶日产鼯及原料的成本，国内药晶的价格优势将被弱化。 虽然溅瑟市场近年瘛瓣堙长襁波一轰嵩予爨嬲懑昆经济懿磺长，餐罴 在逐步丧失价格优辨的情况下，为维持一定的市场份额，国内的医药 生产厂骞登镶整楚潮或零熬翼对，将囊点簌价格竞争转移裂技术竞争 杨剑生：我圈医药产业技术创新研究 2 上，以期键高产品的综合竞争力。 医药产业具有如下特征：朝阳产业；回报丰厚产业；技术 先露型产渣；全球竞争性产业。随着知识经济的到来，所有这些特 征的体现与发挥都必须把医药技术创新作为最基本的立足点。在全 球，艽葵是发达国家经济增长翡主餮动力燕技术甾耨，没奄淹翁酶技 术创新就会因为失去技术先导而在全球竞争中无法实现本国医药产 监翁爵持续发震，受无法实滋我莺驭送药生产大藿两医药生产强墓瓣 根本转变。 基于以上认识，本文以送药企业技术剑灏实证分辑为基秘，蔹掇 技术创新的理论框架，对我豳医药产业技术创新状况进行较为全面的 实谜研究，希望在此基础上熊够对我国医药产业技术刨掰状况的总体 格扁做出基本判断，并提出舀在解决矛盾、提高医药产业技术创新水 平的策略建议。 2 研究方法 在创新缀济学理论指导下，通过理论研究、案例分析、综合调查、 比较等方法，系统分辑我霹戮药产鼗技术餐游静基本获猛，在魏基磁 上以目标模式为指导提出策略建议。 3 + 文章络棱 本文的熬本结构简要描述为图1 。 | 有| i 关i i| l j 实产业技术创新测算 引 话 研 技术鲥新过程分析 究 铷新激赫系统分析 蹑1 本文露鞠篱西 r l 圉 u 大连琏王大学联学毽论文 3 第一耄瑾论研窕 第一带技术截薪理论阁雉巍与笈凝 一。技术毯麓繇论戆刽嶷 熊缓黪在1 9 1 2 童荽经济发攫爨论串，罄次疆瓣了翻裁 ( i n n o v a t i o a ) 这一概念，势认为，虿怒瓷零鼗劳旗，裁酝方燕资零 主义发恧豹根本愿嗣。熊技犍议为，剁灏是指恕一秘麸寒没鸯运的嫩 产爨素鲍“灏缀合”引入生产体系。这秘耨组合包括以下主要内容： ( 1 ) 弓| 进毅产品；( 2 ) 引瘸耨技术；( 3 ) 开黪新市场；( 4 ) 挖裁掰 材料的供应来源；( 5 ) 实现工业的新组织。可以明懿地露如，谯熊锼 特意义一h 靛辅新具礴稳当广泛瀚意义，它实须楚獾：爸糟可以撬赢资 源配誊效率的新活动，丽这些滔动不定与技术相关。 二技拳裁掰静橇：象及凑蜜 技术截赫楚有关技术莲踌静饿掰淄麓，指与产菇静涮造、新工慈 过程或设备瓣酋次蘩数疲嗣育关戆技术瓣、竣诗戆、潮造及裔敷豹滔 涣。它旗据产熬到裁、过程剁凝裙扩敬。 产茹创髓是臻技术上舂变他的产品的囊照化。它可以是宪全毅产 晶，逛可以楚对瑷有产燕鲍致遴。 过程创灏，也舔工慧创新，是撂产黯的生产技术黝变革，龟括凝 工艺、灏设备鞠新豁组织管理方式。 所谓扩散，是指创新通过市场或非市场的渠道的传援。 模仿是籀企渡邋过滋向工稳( r e v e r s ee n g i n e e r i n g ) 等手段，访翎 燕产翻新者鹩产品。 兰。菠垂技术餐新磷究瑷妖 我鹫技术锱耨礤究熬步鞍浚。土畿纪7 0 年代写| 遴奔缁了熊搜将豹 刽教理论。1 9 8 6 每j 奎 莲，霪悫一蹙学澎麓续舟缮了国舞裂凝戮究懿最 赫成荣，蘧人翻逐澎认谈到技术蛾瑟黪鬟要缀涝意义，羧寒翻激繇究 热潮也在我圈兴趣。1 9 8 9 1 9 9 2 年期闼，中謦国家基然秘学鏊垒委员 会连续支持鸯关技零剖数领域熬2 5 顼专题磷究，力系统犍级深辑究 杨剑生：我国医药产业技术创新研究 4 打下了基础。1 9 9 3 一1 9 9 7 年，技术创新研究被列入“八五”期间管理 科学款唯一蓬大项鼹，研究的内容主要包括创毅理论、刨毅模式、创 新炎证和创新政策四个方面，基本建立了中国企业技术及创新分析体 系，做了大攫的实诞分析工作，其中包括乡镇企业的技术创新研究、 轻工彳亍监的技术进步研究，六省二市静技术剖新研究，良及其他一悠 区域性的个别行业技术创新研究等等。通过实证分析和理论发掘，初 步援示技术翎薪与经济社会发震酶纂本短襻，探索了促进中潜技术铺 新与扩散，提高经济增长质量与速艘的有效途径。 嚣我嚣莲茭众迎接拳翻瑟磅突瑷获 由于长期以仿制为主，对医药产业经济属性认识不足，我国医药 技术创毅磅究摆当爨乏。1 9 9 3 年以薜，有关羧莼技术镄薮皱文献攫少。 1 9 9 3 年1 月1 日起实施药品行政保护，修改后的专利法同时实施，知 识产权保护进一步加强，业内人士切实地感受到了以仿制为核心的联 药产业发展颟临严峻挑战。1 9 9 3 年5 月，医药主管部门提出了“推谶 医药科技进步，加速向自主研究开发创新转轨”的产业发展方针，冀 后，医药企驻技术翎新研究逐步震开。 第二节技术截新研究靛蠹容 一。鼓本毯錾怼经济增长贡麸懿溅度 虽然我们认为技术创新怒经济增长的根源，但从宏观加总意义上 熟增长因素分孝厅，只戆以技术进步，嚣不是技术剑毅为变量。首先， 我们这里所说的技术创新，怒在总薰意义上的，而要计算某项创新 对凰民经济的贡献怒相当困难的。因此，这照的加总不可能是一个个 的迭加。其次，技术创新对经济增长的影响，只有通过渐进的扩散过 程才能充分发挥其潜在的力蹩。第三，不同时期的创新，不阉国家的 翻薪( 经壶技术引避) ，会在阍一时点对一鬻经济臻长发生澎晌。绦 上所述，我们实际能够测定的，只能是技术进步对缀济增长的贡献。 ：。垒鼗按术翎薪分橱 企业是社会的经济细胞，从微观角度看。技术创新对经济发展的 贡献缀终是囊金选承担劳实瑷夔。忑是金遂锯瑟接遴了产韭豹演变、 大连理工大学硕士学位论文 经济的发展。 l 。企业技术创薪过器分析 面向企、韭的技术创新测度研究划分为两大类型：一是基于特性的 测度，一是旗于阶段的测度。考虑到我国进行技术创新研究的时间比 较黢，雨且许多经济统计数据不规范、不完整，在分耩我国企盈技术 创新时，多采用基于阶段的测度。我国企业技术创新过程测度框架如 窝1 。i 辑示。 ( 1 ) 投入测度 技术剑瑟投入鲠瑟r & d 授a 、r d 投入、企照技寒装餐求平、 创新目标、创新战略和创新思想来源。前三项为有形要素。其中，殿 然r g d 活动与刨掰之闽并无线性关系，有r d 并不一定有镁叛，创 新也并不一定要有r & d 活动。然而，r & d 活动总肖助于创新，它怒 创新的前期阶段，楚刨新的投入，悬创新成功的物质和科学耩础，故 现在人们常鹈r & d 经费的多少来测定一国或一企业对技术触新的熏 视程度，并把r & d 活动看作是创新的关键部分。企业装备水平是技 术翻新静基磴，俸为已有技术东平静存量，獒高低对翻新实旖阶段产 生熏凄影响。技术创新资金除用于r & d 投入外，还用于非r & d 投入， 恧量这部分捺金对我国金蹙镧薪吴蠢更大夔攘凌俸溺。专纛蹩r 转 的产物，无论是企业购买专利还是使用自有专利，专制都是企业技术 剑薮戆投入之一，专零l 列入菲r & d 投入。瑟三顼为戈形要素。峦予 其自身特点，无法获得确切的数字去定量地研究，而只能通过调查等 形式对其进行定性分辑。 ( 2 ) 实施测度 按照创新过程的链式模型的观点，完整的刨新过程要经历潜在的 市场分析、发明( 或) 工程分析设计、详细设计和试验、再设计和生 产、市场营销。实施的测度黯在考察每一个子过程成功的决定因素、 弓；怒失效斡琢因帮予过程界黼酶警瑗。 ( 3 ) 产出测度 刨耨产蠢静溅凄惫螽定爨涮凄积定往嚣爱两令方嚣。割新产毒又 可以分为直接产出和间接产出，前者指企业技术创新产出的超，后者 撂企韭鼓术裂鼗对企业行为黟韭续豹影响。产窭测痰燕表l 。l 。 杨剑生：我国医药产业技术创新研究 6 表1 1 技术创新产出测度 定量定性 直接产出( 产 p n p ，s p i 技术创新的新颖性 品、工艺)创新企业和创新数量技术创新的性质 间接产出( 效生产要素使用的变化量生产要素的变化方向 应) 企业业绩的变化量企业业绩的变化方向 资料来源：高建中国企业技术创新分析北京：清华大学出版社，j 9 9 7 创测 新度 过框 程架 投入测度 产出测 非阶段因素 有形要 无形要 r d 投入 r d 投入 装备水平 创新目标 子过程成功因素 子过程失败因素 子过程界面管理 定量直接产出 定量间接产出 定性直接产出 定性间接产出 障碍因素 激励因素 政府政策 图1 1 企业技术创新过程测度框架 创新战略 j 新思想来源 ( 4 ) 非阶段因素的测度 在基于阶段的测度方法中，阻碍创新活动的因素，政府政策对创 新活动的影响，激励创新的因素等都不是影响某一个阶段的，而是对 技术创新的全过程产生影响。因而把这三种因素单独辟为一类成为非 阶段因素。 盔童垄三盔兰堡主堂垡堡塞 ：三一 2 企业技术创新战略 组织一体化 程度高 低 企业内部创新 一体化兼并创新 跨企业联合创新 ( 合作创新) 技术购买 技术搜索 大 企业规模 小 图1 2 企业创新与组织一体化、规模之间的关系 企业技术创新战略是其竞争战略的重要组成部分和核心。企业在 进行技术创新的每一个环节上，都面临着多种方案的选择，即技术创 新战略的问题。而首要的是，企业如何获取创新源的战略问题。企业 如何获取创新资源的具体战略分为：企业内部创新、一体化兼并创新 企业、跨企业联合创新( 或叫合作创新) 、技术购买、技术搜索，它 们与企业组织一体化程度、企业规模的关系，可以用图1 2 表示。 三技术创新激励系统 由于技术创新收益具有非独占性、投入与产出的时滞性、不确定 性特征，使技术创新作为企业的一种活动，与其它生产活动相比，更 需要激励。由产权激励、市场激励、企业激励和政府激励共同构成了 技术创新的激励系统。 1 产权激励 产权，是指一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权 利。产权可以分为有形资产产权和无形资产产权两种。有形资产产权 是指人们对实物形态的物品的使用权，无形资产产权是指人们对非实 物形态的信息、知识等的处置权、拥有权。 在人类历史的不同阶段、在今日的世界不同国家，采取不同的有 形产权制度，产生了不同的创新激励效应。 专利制度的实质是一种对发明创新从产权角度进行的激励制度。 杨剑生：我国医药产业技术创新研究 从创新激励角度出发，专利的有效期限必须足够长，使创新者得到足 够的收益。从社会的角度出发，专利保护期限又不能太长，否则就会 影响它的社会扩散。因而，个人收益率、社会收益率共同决定了专利 的最优保护期限。除这两个因素外，专利最优保护期还与专利的实际 寿命相关。专利的实际寿命是指它应有的经济寿命，这种经济寿命周 期取决于以下诸因素：产品生命周期、发明的开发成本、从发明中获 取收益的速度、对该产品的需求价格弹性、资金折现率等。 2 市场激励和创新的自组织过程 市场与产权一样是一个实施费用低、效率高的激励制度。人们一 般认为，市场机制通过价格体系，发挥着提供信息、经济激励和决定 收入分配三大功能。技术创新理论研究认为，市场最大的功能，在于 自发地培育创新，也即市场实际上是一个对技术创新进行自组织的过 程。这一观点的原因在于：( 1 ) 进入市场本身便是创新；( 2 ) 市场可 部分消除创新的不确定性；( 3 ) 市场使创新者干冒创新风险；( 4 ) 市 场能正确引导创新；( 5 ) 市场通过竞争给企业以创新压力；( 6 ) 市场 能自发地培育企业家。 3 政府激勋 如前所述，创新具有非独占性，隐含在新产品中的信息具有公共 物品的性质：创新又具有很大的风险，创新活动比一般的经济活动更 需要资金，具有更大、更持久的社会收益；而产权制度的不完善性以 及市场在激励创新方面的自组织行为并不能使创新活动处于最优状 态；使得创新的政府激励成为必要、并已经在各国的经济发展中成为 事实。创新的政府激励主要是指以技术政策和产业政策为核心的、旨 在推动技术创新活动的各种政府政策的综合。概括而言，主要包括： 教育、科技发展战略、科技政策、政府管制和资金等。 4 企业激励 政府行为、市场和企业产权关系的明确化，是从外部激励企业创 新的重要手段。但企业是技术创新实现的最终载体，因而，企业内部 对创新的激励也十分重要。 如前所述，私有产权在激励创新上是最经济、最有效的制度。按 此推理，则在西方，从中世纪到1 8 世纪一直流行的家庭企业、合伙 大连理工大学硕士学位论文 9 企业( 可以说属纯私有产权的企业) 的生产单位，将仍然是今日流行 的生产单位，且是技术创新的重要部门。但事实是：纯私有产权的私 人企业、从法律上而言的非法人企业，虽然在数量上仍占有很大优势， 但在产值上却正好相反。与此同时，股份有限公司则得到了长足的发 展，而成为重大的技术创新的重要来源。这一结果的重要原因在于， 私有产权虽然有强大的动力，但因规模较小，责任无限、资金少和企 业寿命受所有者年龄的限制，企业的技术创新能力是有限的。而股份 有限公司通过私有产权的分割和让渡，使得企业产权社会化、经营权 与所有权分离。这虽然较纯私有产权形式的企业而言带来了弱化产权 激励的现象，但因其如下的一些表现，大大地提高了创新能力。( 1 ) 有限责任避免了因创新风险而出现的创新投资的不足；( 2 ) 股份制能 大规模地聚集创新所需的资本：( 3 ) 股份制的规模提高了企业的创新 风险承担能力。对于经理阶层，西方企业从长期实践中建立起三条有 效的约束措施：首先，由股东选出的董事会和股东大会对经理进行内 部监督：其次，通过股票买卖对企业经营形成外部约束；第三，给经 理们一定的股份，以增加经理们的资产关切度。前两点是源于间接的 产权激励，而第三点是直接从产权角度给予激励。源于产权关系而产 生的激励力量使产权成为创新最基本的激励手段。一种有效的、有利 于创新的企业制度，在于既能发挥产权关系所产生的巨大激励力量， 又能使企业具有强大的创新能力。 杨剑生：我国医药产业技术创新研究 1 0 第二章我国医药企业技术创新现状分析 第一节我国医药产业技术创新贡献率的测算结果与分析 一1 9 8 6 - - 1 9 9 7 我国医药产业技术进步贡献率 如前所述，虽然追根溯源，技术进步乃是不同时点上创新的结果， 但实际能够测定的，只能是技术进步对经济增长的贡献。表2 1 给出 1 9 8 6 至1 9 9 7 年间医药产业技术进步贡献率进行分析。 表2 1 19 8 6 19 97 年医药产业技术进步贡献率测算结果 年平均增长率投入要素贡献率 总产出年平均增长率 1 8 全要素投入贡献率 7 9 资金年均增长率 2 9 ，8 5 资金投入贡献率 6 6 ，2 劳动年均增长率 51 l 劳动投入贡献率 1 28 技术进步年均增长速度 44 6 技术进步贡献率 2 1 资料来源：刘国栋中国制药工业技术进步研究1 9 9 8 二分析： 1 1 9 8 6 1 9 9 7 年间，我国医药产业的技术进步贡献率为2 1 ，劳 动和资金投入贡献率分别为1 2 8 和6 6 2 ，全要素投入贡献率达 7 9 。这表明，虽然我国医药产业这一时期的总产出年均增长率高达 1 8 ，但技术进步贡献率结果说明，医药产业这一期间较高的产出增 长主要依赖于资金和劳动要素的投入，技术创新还没有成为主要增长 因素。 2 根据可比的相关研究( 即，使用相同的测算方法和相同的量纲) ， 我国整个制造业1 9 8 1 1 9 9 5 年的增长因素中，技术进步贡献率为 1 6 3 7 ，劳动和资金的投入贡献率分别为1 0 7 6 和7 2 8 7 ，全要素 投入贡献率为8 3 6 3 。这表明，这一时期我国医药产业技术进步贡 献率高于同期全国制造业平均水平。 3 与发达国家相比，其同期制造业的技术进步贡献率至少在6 0 以上，医药产业估计高达7 0 以上。医药产业是技术先导型产业，技 术创新是现代医药产业发展的主要增长源泉。如何低成本、快速提高 我国医药产业的技术创新水平是我国医药产业发展的核心问题。 4 由技术进步贡献率的测算结果和表2 2 、表2 3 数据进行综合 分析，我国医药产业在1 9 8 6 1 9 9 6 年间采取的是高速度、低质量，主 杰蓬堡三盔堂壅主整壁笙塞- 型一 要以资金和劳动投入为主的粮放式增长方式。从1 9 8 6 年至41 9 9 7 年， 我国氍药产业随着总产值的茯速增长，企业亏损面不断加大，主要经 济增长质量指标明显下浔。我阖医药企业在制造成本、财务成本和管 理成本方面远远高出黼外的制药企韭。以“因大家族”之一的东北制 药集团为例，以销售收入为基数，制造成本率大约为7 2 ，管理费用 率大约为8 掰务成本率太终为7 ，镇售税率大约为4 ，上述合 计大约为9 1 ，所余留的、可供实施战略构想的空间只有9 ( 包括 裁滤、疆发授瓷、市场竣资、赣缮投资等。在这静象传下，褥磐静 企业决策集体、再好的战略构想也难以具有施展和实施的基础。 表2 21 9 8 6 1 9 9 7 年我国匿药产业主要经济指标 年份工业总产值企业百元固定百元固定镪金利税销售 ( 万霓)亏攒资产实现爨产实现拳j 裁霉 萄产德翻税( 元) ( 元) 1 9 8 62 t 2 3 6 5 84 6 3 2 2 21 8 3 9 1 9 8 72 6 0 9 7 9 73 2 5 63 5 ，6 0 3 ，2 4 1 9 8 83 3 1 8 6 7 72 32 9 04 8 2 43 6 1 61 78 8 1 9 8 93 4 4 8 7 7 58 22 6 03 l + 3 32 3 7 61 3 8 6 | 1 9 9 0 3 9 0 3 7 3 62 0 0 41 4 9 39 7 i 1 9 9 15 0 0 1 0 5 91 5 82 3 42 6 8 42 0 3 81 2 6 7 1 9 9 26 3 5 8 5 4 51 3 92 3 22 5 ，4 91 2 。4 31 2 ，6 3 i 1 9 9 37 4 4 2 1 0 72 6 62 1 52 4 5 51 1 2 01 1 4 0 l 1 9 9 48 6 1 7 3 7 73 0 82 0 42 2 0 71 0 3 61 2 8 9 l 1 9 9 51 0 4 3 9 4 3 83 5 3 7 22 0 8 l o 。7 51 2 。9 5 i 1 9 9 6i 2 5 6 3 5 4 43 8 51 6 51 9 4 91 0 0 01 2 9 0 i 1 9 9 71 4 2 1 2 3 3 63 9 81 5 61 8 4 1 资糕来源：医药工娩缀诗年鉴 表2 3 我国医药企业与跨国制药公司生产成本比较 囊l 造镟售秘满率研发辩务管瑗 成本成本费用率成本成本 f我国 7 0 7 5 5 ，7 1 0 1 2 l - 2 6 9 6 8 l 医药金娃 j 跨国公司 2 5 - 3 5 2 5 3 0 1 5 - 2 0 1 0 1 5 2 5 2 - 5 姿料来源：王藻与中垦医药产韭发展压药缀漆，2 0 0 0 1 杨剑生：我国医药产业技术创新研究 1 2 第二节我国医药企业技术创新过程分析 本节以技术创新的投入阶段、实施阶段、产出阶段和非阶段因素 为基本框架，对我国医药企业技术创新过程进行系统分析。 一r & d 投入与非r & d 投入分析 1 r d 经费投入 r & d 经费投入包括两项内容：一是研究开发经费投入的强度： 二是研究开发经费结构。 ( 1 ) r & d 经费投入的强度 与发达国家相比，我国医药产业的r & d 经费投入，其强度与绝 对数值都存在较大的差距。由于我国的医药产业，乃至整个经济的发 展处在与发达国家的不同阶段，这两者之间r & d 经费投入强度可比 性较差，而国内的行业之间r & d 投入强度的比较可能更有参考意义。 有关数据表明，美国、日本、英国、法国、瑞士等药品研究开发成功 的国家，在其医药产业的发展过程中，r & d 投入强度均远远高出其 整个工业研究开发投入的平均强度。例如日本医药工业在由仿制逐步 向m e t o o 创制的转变过程中，医药工业的r & d 经费投入强度高出其 当年整个工业的研究开发费用平均水平的3 倍以上。 有关数据表明( 表2 4 ) ，我国各行业的r & d 投入强度都是很低 的，在整个工业r & d 投入强度较低的情况下( 平均o 7 ) ，医药产 业的r & d 投入强度介于0 5 1 之间，基本与整个工业研究开发费 用强度持平，并没有体现出医药行业新药开发高投入、高风险和高收 益的特征所要求r & d 投入的较高强度。同发达国家1 0 1 5 的投入 强度相比差距很大( 1 9 8 6 年美国医药r & d 投入强度为1 4 一1 5 ，日 本为7 0 4 ，英国为1 5 ，意大利为8 4 ) 。我国医药产业r & d 的 现有投入强度无法为医药企业开展技术创新活动提供更多的支持，更 难以支撑由仿制向创制转变过程中所要求的r & d 使用结构体系。 盔垄堡三盔兰堡主堂焦堡皇 ：! ! ： 表2 4r & d 经费投入强度的行业分布 01 0 1 05 05 - 1 1 - 2 食品加工业 饮料制造业纺织业石油加工 食品制造业烟草加工业医药制造业及炼油业 皮带、羽绒极其制 服装及其他纤维制品业塑料制品业有色金属 品业木材加工业黑色金属冶炼及压延加冶炼及压 家具制造业化学原料及化学制品制工业延业 印刷业造化学纤维制造业仪器仪表 文教体育用品业非金属矿物制品业电器机械及器材制造业及文化、办 橡胶制品业金属制品业公机械制 普通机械制造业造业 专业设备制造业 交通运输设各制造业 电子及通信设各制造业 其他制造业 资料来源：高建中国企业技术创新分析清华大学出版社，1 9 9 7 ( 2 ) r & d 经费结构分析 r & d 的经费结构分为来源结构、分配结构和使用结构三种形式。 表2 5 我国总体r & d 经费结构情况 来源结构使用结构分配结构 政 企 其基 应 开企政大 府业他础用 发 业 府 * i 我国 7 91 8375 93 43 05 41 6 资料来源：高建中国企业技术创新分析清华大学出版社，1 9 9 7 表2 5 表明我国总体上r & d 的结构情况。因为r & d 结构在一定 时期内处在一个相对稳定的状态，其结构不会有太大的改变。所以本 文以1 9 9 3 1 9 9 5 年的有关数据分析我国医药产业近年来的r & d 结构 状况。 a 我国医药产业r & d 费用来源结构情况 表2 6 我国医药产业r & d 经费来源结构数据表( 单位：万元) 政府拨 企业自 银行贷事业性收合计总经费j 款筹款八 来源 1 6 2 0 85 5 7 6 32 2 4 2 0 4 4 1 6 11 3 8 5 5 21 6 3 2 4 2 | 比例 1 17 4 0 2 1 6 2 3 1 g 1 0 0 8 4 9 注：此表数据为1 9 9 3 1 9 9 5 年医药产业科研机构、高等院校和企业所属开发 机构r & d 经费来源结构年均数据( 包括其后的分配和使用结构) 。 堑型圭：垡里堕垫主些堇查型堑塑堑 ：坚二一 一一 1 9 9 3 19 9 5 年我国医药产业r d 经费来源结构比例 图2 1 我国医药产业r & d 经费来源结构 表2 6 、图2 1 表明，在医药产业r & d 经费的来源中，企业投入 占有较大的比重，9 3 9 5 年年均达4 0 ，较之计划时期主要以政府投 入的来源结构有了很大的改变。政府投入虽然只占有1 2 ，比重较低， 但其他来源如事业性收入等很大一部分，也应看作是政府投入。可见， 在目前医药产业r & d 投入强度总体偏低的情况下，其r & d 经费来 源结构与我国总体r & d 经费的来源结构的比例( 表2 5 ，政府占7 9 ， 企业占1 8 ) 有显著差异。不管是出于主动的创新意识还是源于市场 竞争压力的被动创新行为，统计数据表明，我国医药产业的r d 经 费来源结构趋于合理化，在现阶段表现出了医药企业与政府双重主体 来源的结构特征。同时，在总体投入强度很低的背景下，我国医药产 业的r & d 经费投入主体和渠道明显不足。虽然企业自筹占统计投入 经费的4 0 ，但其投入的总量仅为其当年销售收入的1 5 8 ，远低于 发达国家的水平。 b 我国医药产业r & d 经费的分配结构情况 表8 我国医药产业r & d 经费分配结构数据表( 单位：万元) 企业研究开发机构高校其他合计 i 资金 9 6 1 2 2 6 2 5 3 6 4 5 2 65 61 6 3 2 4 0 f 百分比5 89 3 8 3 2 8 1 0 0 盔垄翌三盔堂堡主主焦迨塞= 堕一 图2 2 我国医药产业r & d 经费分配结构图 医药产业的r & d 经费分配结构中，研究开发机构获得的r & d 经 费比例较高( 表2 7 、图2 2 ) ，1 9 9 3 年一1 9 9 5 年均达3 8 ；而高校 获得的r & d 经费却相对较低，同期比例为3 ：企业的比例则基本与 来源结构一致，达5 9 。但由于计划经济形成的科研、生产条块分割， 使得r & d 分配结构过于分散，有限的投入难以达到医药创新所要求 的应有阈值。以1 9 9 4 年为例，我国6 3 5 家医药企业，7 5 家r & d 机 构、1 8 所高校医药科技经费总计1 5 4 2 0 5 7 万元。平均每单位2 1 1 8 万 元。而与此相比，1 9 8 6 年研究人员人均费用( 万美元) ，美国为1 3 9 4 ， 日本为8 6 7 ，英国为6 7 9 、西德为1 2 6 9 、法国为1 0 4 4 、意大利为8 - 3 l 。 c 我国医药产业r & d 经费的使用结构情况 有关研究表明，我国的医药科技比较合理的投入大致可以确定为 基础研究占1 0 ，应用研究占3 0 ，试验发展占6 0 。 表2 8 我国医药产业r d 经费使用结构数据表( 单位：万元) 基础应用试验合计其他合计 研究研究发展 项目数 1 6 37 4 91 6 4 91 7 2 l4 2 8 2 投资额 1 4 5 82 6 6 3 17 1 2 2 79 9 3 1 69 0 5 7 71 8 9 8 9 3 百分比o 8 1 4 3 7 5 4 77 1 0 0 百分比1 5 2 68 7 1 7 杨剑生：我国医药产业技术创新研究 1 6 图2 3 我国医药产业r & d 经费使用结构图 我国医药产业r & d 的使用结构数据表明： 与相对合理的r & d 使用结构相比，我国医药产业应用于上游 的研究开发费用偏低，与我国现有的总体r & d 的使用结构也有一定 的差距。1 9 9 3 1 9 9 5 年均基础研究占1 5 ，应用研究占2 6 8 ，试验 发展占7 1 7 。 归类于r & d 使用结构标准划分( 基础研究、应用研究和试验 发展) 之外的费用( 主要为技术改造、技术引进费用) 占有很大比重 ( 表2 9 ) ，如1 9 9 4 年和1 9 9 5 年分别达到6 8 3 和7 3 2 。 从医药r & d 投入的使用结构看，虽然我国的医药教育、科技、 经济相互分割的局面有所缓解。但八十年代以来，为克服医药院所与 医药企业之间医药科技和生产相脱节的弊端，高校和科研机构开始建 立产业基地，发展商业功能；而企业却向后延伸，建立r & d 机构， 形成了一场高校、科研机构与企业科、工、贸一体化的大竞赛。科、 工、贸一体化无疑是正确的，但所有的行为主体均实行科、工、贸一 体化，势必形成一个新的大而全，小而全的封闭体系，使得有限的 r & d 资源进一步分散。作为使用主体之一的企业，由于总体上生产 技术水平低下、装备落后，以及由于激励机制、政府政策等因素影响， 主要的经费投入在非r & d 部分，并且由于其r & d 能力低下，致使 企业的r & d 在总体上依赖于外部的科研院所。作为r & d 经费的另 一个使用主体的医药科研院所、大学，由于大部分长期经费不足，面 盔垄里三盔堂亟主堂焦迨塞 ：! ! ： 临着转制的压力，面对企业的需求，想当然地把r & d 使用结构向下 游转移，这一结果导致我国医药产业的r & d 使用结构不匹配，致使 政府的投入没能产生应有的社会收益，低水平重复研究问题严重，既 影响当前创新产出效果，又不利于创新能力的提高。 表2 9 199 4 - 19 9 5 年医药企业科技经费使用情况 f 年份 技术开技术引进技术改造总计 1 9 9 4 统计企业技术活 7 5 5 8 0 5 1 3 8 1 2 71 4 8 6 9 0 42 3 8 0 8 3 6 动经费( 千元) 百分比 3 1 7 5 8 6 2 5 1 0 0 1 9 9 5 统计企业技术活 8 9 4 2 0 3 1 5 1 5 5 0 2 2 8 9 6 5 8 3 3 3 5 4 1 1 动经费( 千元) 百分比 2 68 4 5 6 8 7 1 0 0 资料来源：医药工业统计年鉴( 1 9 9 5 1 9 9 6 ) 2 r & d 人员投入 r & d 人员投入包括数量投入和能力投入 ( 1 ) 医药企业r & d 人员数量投入 表2 1 0 、2 1 1 数据表明，与医药发达国家相比，我国医药企业从 事r & d 的人员占行业职工的人数比例有较大差距。1 9 9 3 1 9 9 6 年我国 从事课题研究的人员占统计职工总数分别为3 t 3 ，3 6 ，3 2 和 3 2 ，而美国、德国、英国和日本分别达2 3 5 ，1 8 6 ，1 7 3 6 车1 1 1 6 5 ( 1 9 8 9 年数据) 。 表2 10 1 993 19 9 6 年医药行业r & d 人员数量投入 统计职工专业技术 科技活动课题研究 总数人员人员 人员 1 9 9 3 年人数 5 1 7 5 1 41 0 3 5 0 83 4 2 3 61 6 8 5 6 1 0 0 2 0 6 6 3 3 1 9 9 4 拒 人数 5 3 6 9 7 41 0 8 9 4 23 8 5 6 81 9 4 3 6 1 0 0 2 0 2 72 36 】9 9 5 年 人数 5 7 7 8 5 3 1 18 2 4 2 3 6 9 9 01 8 7 2 0 1 0 0 2 0 5 6 4 3 2 1 9 9 6 正 人数 5 7 0 8 8 21 2 0 0 5 43 8 3 5 01 8 4 3 2 1 0 0 2 1 0 67 3 2 资料来源：医药工业统计年鉴( 1 9 9 5 1 9 9 8 ) 注：是指占职工总数的百 分比。 杨剑生：我国医药产业技术创新研究 1 8 表2 1 1 我国医药行业r & d 人员与发达国家比较 美国德国 英国 日本 意大利中国 r & d 人员占 职工比例 2 35 1 8 6 1 7 6 1 6 5 9 6 3 6 我国医药行业r & d 人员与发达国家比较 图2 4 我国医药行业r & d 人员与发达国家比较图 ( 2 ) 医药行业r & d 人员能力投入 可以从职称结构、学历结构和新产品r & d 人员数量近似衡量企 业r & d 人员能力。 a 、职称结构：调研数据表明，企业中从事r & d 的工作人员， 高、中、初级职称分别占6 3 ，1 4 5 和1 6 9 ，而其他人员比例高 达6 2 3 。 高级职称中级职称 初级职称其他 l 占职工总数比例 0 2 8 98 1 6 3 7 37 占r & d 人员比例 6 3 1 4 5 1 6 9 6 2 3 高级职称人员比例低，意味着学术带头人严重匮乏，整体科研力 量非常薄弱，从而导致我国医药研究与开发中的原创性成果非常少， 企业总体技术水平低下。 b 、学历结构：据有关资料显示，在我国企业中，本科以上学历 大部分从事企业管理工作、市场营销工作，真正从事r & d 工作的比 例不足科技人员的2 2 。1 9 9 5 年，某大型医药企业下属的研究院共 有1 5 0 人，其中本科以上5 0 人，硕士以上为6 7 人，仅占总数的4 3 3 。 大连理工大学硕士学位论文 1 9 学历代表着知识水平的高低，学历层次低，即一般人员数量大，高级 医药科研人才严重不足，而医药产业是典型的技术先导型产业，低水 平的学历层次无法满足现阶段我国医药产业研发水平的进一步提高。 c 、新产品r & d 人