（国际贸易学专业论文）我国中小企业跨国经营研究.pdf

上海海事大学硕士论文我国中小企业跨国经营研究 摘要 随着经济全球化程度的不断加深，随着我国加入世界贸易组织后各个市场的逐 步开放，国内市场逐渐国际化，中小企业不可避免地要面临跨国经营的问题。但是， 中小企业毕竟实力较弱，国际化经验欠缺，因此，中小企业有没有必要走出去? 中 小企业走出去开展跨国经营的基础是什么? 在开展跨国经营的过程中，又应采取哪 些策略和方式，以发挥自身优势，扬长避短? 政府又该如何进行政革扶持? 这些都 是当前中小企业走向国际市场，开展跨国经营急待解决的问题。 本文以我国中小企业开展跨国经营的发展实践为基础，对中小企业对外投资和 跨国经营的理论和实践问题进行了研究。主要内容是： 首先，分析了我国中小企业跨国经营的现状和存在的主要问题，本文在对我国 中小企业的发展历程进行简要回顾的基础上，考察了中小企业跨国经营的四个发展 阶段，指出我国中小企业开展跨国经营活动的发展历程是与我国改革开放和“走出 去”战略的实施密切相关的。目前我国中小企业的跨国经营虽然处在起步阶段，但 前景广阔，潜力巨大。接着，本文从国内、国外和企业自身三个方面探中小企 业跨国经营面临的主要问题和障碍。 其次，探讨了国内外关于中小企业开展跨国经营的理论。本文首先介绍了国外 传统的跨国经营理论( 包括产品生命周期理论、内部化理论和国际生产折衷理论) ， 接着分析了中小企业跨国经营的比较优势理论( 包括小规模技术理论、技术地方化理 论和技术创新产业升级理论1 、中小企业跨国经营的渐进理论和中小企业跨国经营的 “知识经济一竞争力”理论。另外，本文还梳理了国内学者关于对外直接投资和中 小企业开展跨国经营的理论成果，包括跨国公司经营优势跨国经营理论和中小企业 网络跨国经营理论、中小企业集群( 簇群) 等理论。并在此基础上，提出了针对我 国中小企业开展跨国经营活动的一些理论观点。 第三，研究了我国中小企业开展跨国经营的必要性和可行性。首先，本文从宏 观经济环境，行业发展趋势以及企业自身发展要求三个角度分析了我国中小企业开 展跨国经营的必要性。其次，从全球政治经济环境，国家政策支持以及中小企业自 身优势等角度论证了我国中小企业开展跨国经营的可行性。一 第四，讨论了我国中小企业应该如何“走出去”开展跨国经营，首先，讨论了 国外市场的进入方式选择，提出了以出口进入方式作为基本选择，以技术进入作为 中间选择，以投资进入方式作为最终选择的进入策略；其次，研究了中小企业跨国 上海海事大学硕士论文 我国中小伞业跨国经营研究 经营的区位选择策略；最后，提出了中小企业应采取企业集群的策略以加强中小企 业的国际竞争能力。 最后，就我国政府在扶持中小企业开展跨国经营的政策措施提出了一些建议。 首先，本文结合我国中小企业的自身劣势分析了提供政策扶持的必要性，并就一些 外国政府对本国中小企业跨国经营的政策扶持做了分析。之后，在完善相关立法、 完善财政金融支持体系和建立健全服务体系等三个方面对国家扶持政策提出了相关 的建议。 关键词：中小企业跨国经营策略选择政策扶持 上海海事大学硕士论文我国中小企业跨国经营研究 a b s t r a c t w i t ht h ec o n s t a n ti n t e n s i f i c a t i o no ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nd e g r e e ，w i t h t h eo p e n i n gg r a d u a l l yo fe a c ht h el a s tm a r k e to fa c c e s s i o nt ot h ew t oo fo u r c o u n t r y , t h ed o m e s t i cm a r k e ti n t e r n a t i o n a l i z e sg r a d u a l l y , s m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e sw i l lf a c et h et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o np r o b l e mu n a v o i d a b l y h o w e v e r , t h es t r e n g t hi sr e l a t i v e l yw e a ka f t e ra l li ns m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ， i n t e r n a t i o n a l i z e de x p e r i e n c ei sd e f i c i e n t ，s o ，i si t n e c e s s a r y f o rs m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e st od ot r a n s n a t i o n a io p e r a t i o n ? w h a td os m a l ia n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sl a u n c ht r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nf o u n d a t i o n ? s h o u l d t a k et h o s es t r a t e g i e sa n dw a y sd u r i n gt h ep r o c e s so fl a u n c h i n gt r a n s n a t i o n a l o p e r a t i o n ，i no r d e rt og i v ep l a yt oo n e so w na d v a n t a g e ，m a x i m i z ef a v o r a b l e f a c t o r sa n dm i n i m i z eu n f a v o r a b l eo n e s ? h o wd o e st h eg o v e r n m e n ts u p p o dt h e p o l l c yi e a t h e r 7a l l t h e s ea r et h a ts m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sm o v e t o w a r d st h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e ta tp r e s e n t i a u n c ht h et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o n u r g e n tp r o b l e mt ob es o l v e d t h i sa r t i c l el a u n c h e st h et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nd e v e l o p m e n tp r a c t i c ea st h e f o u n d a t i o nw i t hc h i n e s es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，h a v ec a r d e do n r e s e a r c hw i t ht h et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c ep r o b l e mt ot h e i n v e s t m e n t sa b r o a do fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t h em a i nc o n t e n ti s ： a tf i r s t ，h a v ea n a l y z e dt h ek a n s n a t i o n a io p e r a t i o nc u r r e n ts i t u a t i o no f c h i n e s es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa n ds u b j e c tm a t t e re x i s t i n g ，t h i s t e x ti so nt h eb a s i so ft h et h i n gt h a tt h ed e v e l o p m e n tc o u r s et ot h es m a l ia n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so fc h i n ai sr e v i e w e db r i e f l y 。t r a n s n a t i o n a io p e r a t i o n f o u r d e v e l o p i n gs t a g e s o f e n t e r p r i s e w h i l e i n v e s t i g a t i n g ，p o i n t o u t t h e d e v e l o p m e n tc o u r s et h a tt h es m a l ia n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r y l a u n c h t h et r a n s n a t i o n a lb u s i n e s sa c t i v i t i e si st h a ti m p l e m e n t a t i o ni sc l o s e l y r e l a t e dw i t ht r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nw i t hc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n g - u d t h e c h i n e s es m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e sa tp r e s e n t a r et r a n s n a t i o n a l o p e r a t i o nt h o u g ha tt h es t a r t i n gs t a g e ，b u th a v eab r i g h tf u t u r e ，p o t e n t i a l i t yi s e n o r m o u s t h e n ，t h i st e x th a sp r o b e di n t ot h et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o ns u b j e c t m a t t e ra n do b s t a c l et h a tf a c eo fs m a l ia n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sf r o m m 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 d o m e s t i c 。f o r e i g nc o u n t r i e sa n de n t e r p r i s eo n e so w nt h r e er e s p e c t s s e c o n d l y , t h i sa r t i c l eh a sp r o b e di n t ot h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lt h e o r y o fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so p e r a t et r a n s n a t i o n a ib u s i n e s s t h i s a r t i c l er e c o m m e n dm a n a g i n gt h e o r i z i n gw h i l eb e i n gt r a n s n a t i o n a lt r a d i t i o n a l a b r o a da tf i r s t ( i n c l u d i n gp r o d u c t sl i f ec y c l et h e o r y ，i n t e r n a l i z a t i o nt h e o r ya n dt h e t h e o r yo fw o r l dp r o d u c ee c l e c t i ca p p r o a c h ) ，t h e nh a sa n a l y z e dt h et r a n s n a t i o n a l o p e r a t i o nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yo fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( i n c l u d i n gt h et h e o r y o fs m a l l s c a l e t e c h n o l o g i c a l ，t e c h n o l o g i c a l l o c a l i z a t i o n t h e o r ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n d u s t r yu p g r a d i n gt h e o r y ) ，t h et h e o r ya n d t r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nt h e o r yo f 。k n o w l e d g ee c o n o m y c o m p e t i t i v e n e s s 。o f s m a l ia n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa n dt h et h g o r ys m a l ia n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p d s e sa d v a n c eg r a d u a l l yt r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o n a l i na d d i t i o n ，t h i sa r t i c l e h a sa l s oc o m b e dt h et h e o r ya c h i e v e m e n to fad o m e s t i cs c h o l a ra b o u ts m a l la n d m e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e s l a u n c h f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ， i n c l u d i n g t r a n s c o r p o r a t i o nm a n a g ea d v a n t a g em a n a g et h e o r y a n ds m a l la n d m e d l u m s i z e de n t e r p r i s e sn e t w o r ko p e r a t i o nt h e o r y ，s m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e sc l u s t e r ( f o r mac l u s t e rg r o u p ) t h e o r yw h i l eb e i n gt r a n s n a t i o n a lw h i l e b e i n gt r a n s n a t i o n a l a n do nt h i sb a s i s ，h a v ep r o p o s e dl a u n c h i n gs o m et h e o r y v i e w so ft h et r a n s n a t i o n a ib u s i n e s sa c t i v i t i e st ot h es m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r y t h i r d ，l a u n c ht r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nn e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t ya f t e rs t u d y i n g t h es m a l ia n dm e d i u m s i z e de n t e r p d s e so fo u rc o u n t r y f i r s to fa l l 。t h i st e x tf r o m m a c r o e c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，t r a d ed e v e l o p m e n tt r e n da n de n t e r p r i s eo n e so w n d e m a n df o rd e v e l o p m e n tt h r e ea n g l e a n a l y z et h es m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r yl a u n c ht h et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nn e c e s s i t y s e c o n d l y , f r o mg l o b a lp o l i t i c a le c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，n a t i o n a lp o l l c ys u p p o r ta n ds m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so n e so w na d v a n t a g e ，e t c a n g l ep r o v et h es m a l la n d m e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e s o fo u r c o u n t r y l a u n c ht r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o n f e a s i b i l i t y f o u r t h i ti sd i s c u s s e dt h a ti ti st r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o nt ol a u n c hh o wt h e s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p d s e so fo u rc o u n t r ys h o u l dl a u n c ht r a n s n a t i o n a l o p e r a t i o n ，f i r s to fa l l ，i ti sd i s c u s s e dt h a tt h ee n t r yw a yo ft h eo v e r s e a sm a r k e ti s w 上海海事大学硕士论文我国中小企业跨国经营研究 c h o s e n ，h a sp m p o s e di ta sc h o o s i n gb a s i c a l l yb yw a yo fe x p o r t i n ga n de n t e d n g ， c h o o s ew i t ht h ec o n d u c to fe n t e r i n go ft e c h n o l o g y , a st h ee n t r yt a c t i c st h a ta r e c h o s e nf i n a l l yb yw a yo fi n v e s t i n gi na n de n t e d n g ；s e c o n d l y ，c h o o s et h et a c t i c s a f t e rs t u d y i n gt h et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o np o s i t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s ；f i n a l l y ，s h o u l da d o p te n t e r p r i s e sc l u s t e r t a c t i c s i no r d e rt o s t r e n g t h e nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s o fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e sa f t e rp u t t i n gf o r w a r ds m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s f i n a l l y , a r es u p p o r t i n gs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa n dl a u n c h i n g t h et r a n s n a t i o n a i o p e r a t i o np o l i c i e s a n dm e a s u r e sa n dp r o p o s i n gs o m e s u g g e s t i o n so no u rg o v e r n m e n t f i r s to fa l l ，t h i st e x tc o m b i n eo fo u rc o u n t r yo n e s o w ni n f e r i o rp o s i t i o no fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e si si to f f e rn e c e s s i t yo f s u p p o r to l lp o l i c yt oa n a l y z e , a n ds o m ef o r e i g ng o v e r n m e n t sm a k ea n a l y s i st o t h es u p p e r to np o l i c yt h a tn a t i o n a ls m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa r e t r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o n l a t e r , o f f e r e dt h es u g g e s t i o no fc o r r e l a t e dp o l i c yo ft h e n a t i o n a ls u p p o r ti nt h r e er e s p e c t so fp e r f e c t i n gr e l e v a n tl e g i s l a t i o n 。p e r f e c t i n gt h e s u p p o r ts y s t e mo ft h ef i n a n c ea n db a n k i n ga n de s t a b l i s h i n ga n dp e r f e c t i n gt h e s y s t e mo ft h es e r v i c e z h a ok a i ( i n t e r n a t i o n a lt r a d e ) d i r e c t e db y ：p r o f e s s o rl i a n gs h e n g a n g k e y v o r d s ：s m a l ia n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s 。t r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o n ， t h ec h o i c eo fs t r a t e g y , p o l i t i c a ls u p p o r t v t 海海事大学硕士论文 我茸中小企业跨国经营研究 前言 改革开放2 0 多年来，我国中小企业取得了长足的发展，对国民经济的作用越来 越不容忽视，可以说，没有中小企业的发展，我国经济就不可能取得真正的大发展。 然而，随着经济全球化程度的不断加深，随着我国加入世界贸易组织后各个市场的 逐步开放，国内市场逐渐国际化，中小企业不可避免地要面临跨国经营的问题。我 国政府在“十五”计划中明确提出了“走出去”战略，今年的政府工作报告又明确 提出：鼓励有条件的企业“走出去”。我国企业的主体就是中小型企业，目前全国中 小企业已经超过3 0 0 0 万家，占全国企业总数的9 9 以上，其工业产值、实现利税 和出口总额分别占全国的6 0 ，4 0 和6 0 左右，中小企业还吸纳了7 5 以上的 城镇就业人口。研究我国中小企业的跨国经营问题是非常必要且具有现实意义的。 但是，中小企业毕竟实力较弱，国际化经验欠缺，因此，我国中小企业“跨国经营 的基础是什么? 中小企业开展跨国经营有哪些必要性和可能性? 在跨国经营过程 中，又应如何进行策略选择，以发挥自身优势，扬长避短? 政府又该如何进行政革 扶持? 这些都是当前中小企业走向国际市场，开展跨国经营急待解决的问题。也是 本文试图回答的问题。 本文以我国中小企业跨国经营的发展实践为基础，对中小企业海外投资的理论 和实践衄题进行了研究。主要从以下几个方面展开了分析：首先分析了我国中小企 业跨国经营的现状和存在的主要问题及障碍；其次，就国内外学者关于企业及中小 企业跨国经营的理论成果做了一定的整理及评述，并在此基础上提出了针对我国中 小企业开展跨国经营的相关理论；然后做了我国中小企业开展跨国经营的必要性和 可能性分析；接着探讨了我国中小企业应该如何开展跨国经营活动，主要讨论跨国 经营的进入方式，区位选择以及通过企业集群来加强中小企业的竞争能力；最后就 国家应该如何对中小企业的跨国经营提供政策扶持给出了相关的建议。 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其 他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和 所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：盘丝 日期： 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复 制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：趟导师签名j 趁里i 日期：蛆 上海海事大学硕士论文我蔺中小企业跨国经营研究 第一章我国中小企业跨国经营现状及问题 第一节有关概念的界定 一、中小企业的定义界定 长期以来，对中小企业的界定众说纷纭。本文中的“中小企业”援用2 0 0 2 年6 月2 9 日公布的中华人民共和国中小企业促进法中的相关规定，指的是在中华人 民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生 产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业具体量化指标则参照2 0 0 3 年3 月7 日由原国家经贸委、原国家计委、财政部和国家统计局共同研究制订并公布 的中小型企业划分标准，即中小企业标准暂行规定的相关规定。鉴于前述标准 刚刚实施，文中所用部分数据仍然以原大中小型工业企业划分标准为准。原大 中小型工业企业划分标准则是1 9 8 8 年原国家计委、原国家经贸委、国家统计局、 财政部和劳动人事部发布的工业企业划分标准及1 9 9 2 年对该标准的补充规定( 国 经贸企【1 9 9 2 11 7 6 号档) 的统称。现将上述两个标准简述如下： 大中小型工业企业划分标准按照生产规模将企业分为“四型六档”，即特大 型、大型( 分大一、大二两档) 、中型( 分中一、中二两档) 和小型企业。同时规 定，凡产品单一的行业，能以产品生产能力划分的必须按产品设计能力或查定生产 能力划分；凡产品品种繁多，难以按产品生产能力划分的则以固定资产原值为划分 标准。另外，1 9 9 7 年国内贸易部还发布过有关商业，粮食等非工业企业大中小型规 模划分的规定。 。 2 0 0 3 年3 月公布的中小企业标准暂行规定根据企业的职工人数、销售额、资 产总额等指标，结合行业特点制定。具体内容见表卜1 。 二、跨国经营概念的界定 国家在“十五”计划中首次明确提出了“走出去”战略，今年三月，温家宝总 理在政府工作报告中提出，今年将进一步鼓励有条件企业“走出去”。所谓“走出 去”指的也就是企业的国际化经营，企业进入国际市场开展国际化经营一般有三种 上海海事大学硕士论文我国中小企业跨国经营研究 方式，即出口、许可证合同和海外直接投资，而海外直接投资包括创建和收购两种 表1 - 1 我国主要行业中小企业界定标准： 大型企业 中型企业 小型企业 职工人数2 0 0 0 人以上，职工人数3 0 0 - 2 0 0 0 人，职工人数3 0 0 人以下， 工业或销售额3 亿元以上，同时销售额3 0 0 0 万元或销售额3 0 0 0 y 元以 或资产总额4 亿元以及以上，且资产总额下或资产总额4 0 0 0 万 上。4 0 0 0 万元及以上。元以下。 职工人数3 0 0 0 人以上， 职工人数6 0 0 - 3 0 0 0 人，职工人数6 0 0 人以下， 建筑业 或销售额3 亿元以上，同时销售额3 0 0 0 万元或销售额3 0 0 0 万元以 或资产总额3 亿元以及以上，且资产总额 下或资产总额4 0 0 0 万 上。 4 0 0 0 万元及以上。 元以下。 职工人数5 0 0 人以上，职工人数1 0 0 - 5 0 0 人，职工人数1 0 0 人以下。 零售业或销售额1 5 亿元以同时销售额1 0 0 0 万元或销售额1 0 0 0 万元以 上。 及以上。 下。 职工人数2 0 0 人以上，职工人数1 0 0 - 2 0 0 人，职工人数1 0 0 人以下， 批发业或销售额3 亿元以上。同时销售额3 0 0 0 万元或销售额3 0 0 0 万元以 及以上。一下。 职工人数3 0 0 0 人以上，职工人数5 0 0 - 3 0 0 0 人，职工人数5 0 0 人以下， 交通运输业或销售额3 亿元以上同时销售额3 0 0 0 万元或销售额3 0 0 0 万元以 及以上。下。 职工人数1 0 0 0 人以上，职工人数4 0 0 一1 0 0 0 人，职工人数4 0 0 人以下， 邮政业或销售额3 亿元以上。同时销售额3 0 0 0 万元或销售额3 0 0 0 万元以 及以上。 下。 职工人数8 0 0 人以上，职工人数4 0 0 - 8 0 0 人，职工人数4 0 0 人以下， 住宿和餐饮业或销售额1 5 亿元以同时销售额3 0 0 0 万元或销售额3 0 0 0 万元以 上。及以上。 下。 方式。狭义的看，“走出去”指的就是在海外创建新企业或收购国外企业这样的海 外直接投资，企业将各种生产要素输出到国外，将生产能力向国外延伸和布局；广 义的“走出去”除了海外直接投资之外也包括出口和许可证合同这两种方式，也就 是除了输出生产要素之外，也把我国的产品、服务、技术、劳动力和管理等走向国 际市场。具体来说，广义的“走出去”包括产品出口、服务出口、技术出口及技术 转让、劳务出口、非股权安排、管理合同等形式。此外，企业进入国际市场一般要 经过三个阶段，即产品出口阶段、国外生产阶段和跨国企业经营阶段。 2 上海海事大学硕士论文我国中小企业跨国经营研究 第二节我国中小企业跨国经营现状及问题 一、我国中小企业发展历程的简要回顾 我国中小企业跨国经营的发展历程与我国改革开放和“走出去”战略的实施密 切相关。中小企业的发展历程可以简单归纳为以下几个阶段： ( 一) 改革开放前中小企业发展时期 中小企业在这一阶段的发展受到了当时各种政策的影响，起伏较大，尤其是非 公有制中小企业几乎消失不过，从总体上看，中小企业仍有一定的发展，1 9 7 0 年 各种类型的乡及乡以上小型工业企业约有1 1 9 万家，至1 j 1 9 7 7 年增加到3 1 6 万家。它 们为中小企业的大发展奠定了一定的基础。这一阶段，由于特殊环境的制约中小企 业基本上不存在跨国经营活动。 ( - - ) 乡镇企业大发展时期 从1 9 7 8 年改革开放，特别是1 9 8 4 年国家出台一系列鼓励乡镇企业发展的政策开 始，直至2 0 世纪9 0 年代末，乡镇企业由于其体制优势而取得了迅猛发展，它们中的 绝大部分都属于中小企业，因而也成为该时期我国中小企业发展的象征( 见表1 - 2 ) 。 从所有制角度来看，在1 9 9 7 年乡镇企业法实施前，乡镇企业实际上包括了绝大 部分私营企业。 表l - 21 9 7 8 年一2 0 0 0 年乡镇企业发展概况 1 9 7 8 焦1 9 8 4 笼1 9 8 9 矩1 9 9 7 定2 0 0 0 篮 企业数量( 万个) 1 5 2 44 8 17 7 42 0 1 52 0 8 4 7 从业人员( 万人) 2 8 2 6 63 8 5 65 7 0 31 2 4 5 01 2 8 1 9 6 生产总值( 亿元) 4 9 5 11 2 4 54 5 2 92 0 7 4 12 7 1 5 6 2 资料来源：转引自陈乃醒主编：我国中小企业发展与预测( 2 0 0 2 2 0 0 3 ) ，经济管理出版社2 0 0 2 年9 月。 ( 三) 私营企业发展、国有中小企业改革时期 1 9 9 2 年邓小平同志南巡以及中共十四大的召开，标志着我国国内改革的全面展 开，其中针对中小企业的政策主要有： ， 1 迸一步明确私营经济的法律地位 1 9 9 2 年1 0 月中共十四大召开，大会报告指出：在所有制结构上，私营经济，外 资经济作为补充，多种经济成分长期共同发展。1 9 9 7 年9 月中共十五大报告，从社会 上海毒事大学硕士论文 我国中小企业跨国经营研究 主义初级阶段的国情出发，对私营经济的地位和作用进行了科学的论述，明确指出： 以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本 制度；非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分：对个体、私营等非 公有制经济要继续鼓励、支持、引导，使之健康发展。1 9 8 8 年和1 9 9 9 年的两次修宪， 也提升了私营经济的宪法地位。这期间还先后颁布了私营企业暂行条例( 1 9 8 8 年) 、合伙企业法( 1 9 9 7 年) 和个人独资企业法( 1 9 9 9 年) 等。 私营经济地位的提升消除了阻碍其发展的若干障碍，从而刺激私营经济迅速发 展起来，并成为我国经济中最有活力的成分之一。 2 全面开展国有中小企业的改革工作 1 9 9 3 年中共十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制 若干问题的决定指出：一般小型国有企业，有的可以实行承包经营、租赁经营， 有的可以改组为股份合作制，也可以出售给集体和个人。1 9 9 5 年中共十四届五中全 会提出“抓大放小”方针，在中共中央关于制定国民经济和社会发展“九五”计 划和2 0 1 0 年远景目标的建议中又进一步指出：区别不同情况，采取改组、联合、 兼并、股份合作制，租赁、承包经营和出售等形式，加快国有小企业改革步伐。中 共十五大又重申了这一方针。1 9 9 6 年原国家经贸委还发布了关于放开搞活国有小 型企业意见。据原国家经贸委中小企业司统计，截至2 0 0 1 年年底，全国国有小型 工业企业的改制面已达8 l4 ，在己改制的企业中，实行股份合作制、合资等形式的 占5 1 。通过多种形式改革，中小企业亏损面减少，国有及国有控股小型企业总体经 济效益好转，但仍存在诸如债务负担、破产企业职工安置等问题。 ( 四) 中小企业发展新阶段 随着中小企业对整个国民经济推动作用的不断增强，国家日益重视中小企业的 发展问题。2 0 0 0 年国家出台了关于鼓励和促进中小企业发展若干政策意见；2 0 0 2 年6 月又出台了中小企业促进法及一系列配套规定，如中小企业标准暂行规定 和即将公布的鼓励和适合中小企业发展的产业指导目录等。这些法律、法规和 规定为中小企业创造了良好的发展环境，中小企业发展也进入了一个新阶段。 = 、我国企业海外投资的发展与“走出去”战略的提出 ( 一) 我国企业海外投资的发展 1 9 7 9 年我国实行改革开放政策以来，我国企业的海外投资活动得到了较迅速的 发展。经过加多年的发展。目前我国企业的海外投资初具规模，已经由初期简单从 事进出口贸易、航运和餐饮等，逐步拓展到生产加工、资源开发，工程承包、农业 4 上海海事大学硕士论文我国中小企业跨国经营研究 阶段起止年代中小企业概况跨国经营情况备注 中小企业的发展由于特殊环境的 改革开放前 1 9 4 9 年至1 9 7 8 年受到当时政策的制约，中小企业 极大制约。 基本上不存在跨 国经营的情况。 以乡镇企业和个有相当一部分乡 体私营企业为主镇企业从事“三 乡镇企业大发展 1 9 7 8 年一2 0 世纪要代表的中小企来一补”、出口 时期9 0 年代业发展迅猛。与等跨国经营活 这一阶段的发展 此同时，国有中动；个别较有实为中小企业开展 小企业的生产经力的中小企业开海外直接投资奠 营陷入困境，亟始进行海外直接定了一定的基础 待解困。投资，但类型多 为销售公司、代 表处或联络处 等。 随着私营企业发这一时期是中小 展障碍的逐步消企业海外直接投 除，以私营企业资的酝酿期和起 为代表的中小企步阶段。髫前己 私营企业发展，2 0 世纪9 0 年代至业得以迅速发有一批中小企业以邓小平南巡讲 国有中小企业改 2 0 0 3 芷展，其发展速度实际开展了海外话和党的十四大 革时期和势头迅猛同直接投资，同时为标志。 时，国有中小企还有很多中小企 业改制工作逐渐 业有海外直接投 完成，相当一大资的意愿。因此， 批国有中小企业可以预见随着国 开始腾飞。内相关支持政策 的完善和落实。 中小企业大规模 。走出去”的时 期将随之到来。 随着中小企业随着国家对中小 促进法及相关企业日益重视和以2 0 0 3 年1 月1 日 中小企业发展的2 0 0 3 年至今政策的陆续出相关扶持政策的 正式实施的中 新时期台，中小企业的出台和落实，中小企业促进法 发展将纳入到法小企业海外直接为标志 治轨道。中小企投资也将在原有 业必将有一个大 基础上有一个大 的发展。的发展。 合作和研究开发等众多领域。“走出去”的形式也已由早期的“窗口”式海外投资， 5 上海海事大学硕士论文 我国中小企业跨时经营研究 发展到投资办厂带动国产设备材料出口、跨国并购、境外上市、创办工业园区、设 立研发中心、建立营销网络和开展战略合作等多种形式。 ( 二) 跨国经营战略的提出 鉴于改革开放初期的国力和企业发展水平，自1 9 7 9 年 ! i j l 9 9 7 年，我国政府对于 开展海外投资的基本政策是：根据国民经济发展的需要和可能，量力而行，积极稳 妥地办好海外投资。1 9 9 7 年中共十五大召开，考虑到国际政治经济环境的变化和国 内经济发展对战略性资源需求加大的实际情况，大会提出：鼓励能够发挥我国比较 优势的对外投资，更好地利用国内国外两个市场、两种资源。1 9 9 8 年江泽民在中共 十五届二中全会上指出，“在积极扩大出口的同时，要有领导有步骤地组织和支持 一批有实力有优势的国有企业走出去，到国外，主要是到非洲、中亚、中东、中欧、 南美等地投资办厂”，从事境外加工贸易，扩大出口，实现成熟产业的国际转移。 2 0 0 0 年1 0 月中共中央召开了十五届五中全会，会上通过了中共中央关于制定国民 经济和社会发展第十个五年计划的建议。“十五”计划首次明确提出了“走出去” 战略，并把它作为四大新战略之一。 “走出去”战略的提出对于我国企业的海外直接投资起到了巨大的促进作用， 截至2 0 0 4 年底，我国海外投资企业已在全球1 7 0 多个国家和地区设立了境外非金融 类中资企业8 0 0 0 多家，协议投资总额达到1 8 6 亿多美元，其中中方协议投资额 1 5 0 3 9 亿美元。在8 0 0 0 多家的海外投资企业中，投资规模在3 0 0