（设计艺术学专业论文）豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析.pdf

i 中文摘要 中文摘要 随着我国政治、经济、文化的发展，党中央国务院提出建设“社会主义新农村”的 伟大历史任务，努力提高农村农民的生活水平，改善环境条件。本文针对豫西窑洞民居 的室内外环境进行调查与分析，发现当地民居环境建设取得很大进步，但是也存在不少 问题。因此笔者对豫西窑洞民居的环境建设进行研究与分析，对民居室内外环境建设的 现状、 存在问题及其成因进行分析与梳理， 研究探索民居环境艺术设计在新时代的变化， 努力对新农村窑洞民居环境艺术的含义进行探索与诠释， 试图提出新时代窑洞环境艺术 设计的思想与原则， 进而对新农村窑洞民居室内外环境设计的策略与方法等进行探索与 分析。通过调查、研究与分析，笔者得出新时代农村生产生活方式转变的趋势，阐述了 对新农村窑洞民居环境艺术含义的了解，提出了笔者认为的设计思想与原则，最后阐述 了窑洞民居环境的创新设计策略与方法。 希望本文对今后豫西地区窑洞民居环境艺术设 计与建设的理论研究和设计规划有所帮助，起到抛砖引玉的作用。 关键词：关键词：新农村建设，豫西地区，窑洞民居环境，室内外环境艺术设计 iii abstract abstract as chinas political, economic and cultural development, the cpc central committee proposed the building of the state council, a new socialist countryside is a great historical mission, and strive to improve the living standards of rural farmers and to improve environmental conditions. in this paper, investigation and analysis indoor and outdoor residential areas in henna western cave environment, we found the local residential environment that has made great progress, but there are many problems. therefore, the author research and analysis the cave dwellings of the environment in western henan ,and the residential status of the construction of indoor and outdoor environment, and the causes of problems, and sort out, study and explore the art of residential designing in the new era of environmental change, and strive for new rural environmental art cave houses to explore and interpret the meaning, trying to put forward a new era of the cave environment and principles of art and designing ideas, and then the new cave dwellings in rural areas of indoor and outdoor environmental design strategies and methods of exploration and analysis. through survey, research and analysis, the author draws a new era of lifestyle in the trend of rural production, describing the new cave dwellings in rural areas to understand the meaning of environmental art, i believe that the proposed designing ideas and principles, and finally describes the environment of the cave dwellings innovative design strategies and methods. i hope this cave dwellings in western henan province are good for the future designing and construction of environmental art theory, then could find the better idea. key words: new rural construction, western henan, cave dwellings environment, indoor and outdoor environmental art design ii 关于学位论文独创声明和学术诚信承诺 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导 师的指导下独立完成的， 对所研究的课题有新的见解。 据我所知， 除文中特别加以说明、 标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括其 他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同事对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 在此本人郑重承诺：所呈交的学位论文不存在舞弊作伪行为，文责自负。 学位申请人（学位论文作者）签名： 201 年 月 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全了解并同 意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家图书馆、科研信息 机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文（纸质文本和电子文本）以供公众检 索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校学术发展和进行学术交流等目的，可 以采取影印、 缩印、 扫描和拷贝等复制手段保存、 汇编学位论文 （纸质文本和电子文本） 。 （涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书） 学位获得者（学位论文作者）签名： 201 年 月 日 学位论文指导教师签名： 201 年 月 日 第一章 绪论 1 第一章 绪论 第一章 绪论 改革开放以来，伟大的祖国在工业、农业、教育等各行各业、各条战线都发生了突 飞猛进的变化，特别是在建筑行业的进步更是令人瞩目。从城市拔地而起的高楼大厦到 具有独具特色的私人别墅小区、遍布全国各地的高层建筑星罗棋布，从四通发达、横竖 交杂的高速公路，密如蛛网的城市小区、乡村的家庭小院都发生了翻天覆地变化，而占 据中原豫西的民居窑洞也不例外。在“聚集会神搞建设，一心一意谋发展” “住有所居” 的倡导下， 在新农村建设的蓝图中， 豫西地区在现有的国情民情条件下， 居民的吃、 住、 穿、行、生活娱乐、时尚追求的等方面也有了很大发展。 在豫西窑洞民居创新设计中，环境艺术设计实现了人与自然的有效融合，优化了 人们生活生存环境，顺应了新时代的发展需求。但是，就我个人走访豫西窑洞民居的所 见所闻也应该有所创新设计。目前我国的各种建设、室内外环境都千篇一律，许多城市 建筑变得毫无特色，失去了地域性乡土性特色，并且忽视自然环境的融合，造成了生产 生活不方便，诸多村庄无差别无特色，村庄环境文化性缺乏等问题。同时很多村民一味 追求新奇，照搬照抄国外的设计风格，造成了不实用现象。这些问题在豫西窑洞民居中 普遍存在。 根据我国新农村建设要求以及我个人思维构想， 豫西窑洞民居创新设计应当综合考 虑自然资源的合理利用、优化人们的生活环境、吸收传统中民居建筑造型元素并加以改 进，使豫西新农村窑洞民居更加功能完善化、舒适健康化、节能环保化、地域本土化， 希望对今后豫西地区新农村居住的环境体系在理论研究和设计实践中有所帮助并且提 出作者本人的一点思考建议。 一、研究目的与意义 （一）研究目的 本文研究的目的在将来豫西新农村窑洞民居建设中对外部环境与窑洞建筑的有效 融合，优化民居室内环境方面起到指导作用，提升窑洞民居室内外环境对于人民生活生 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 2 产的促进作用。通过分析研究现在豫西窑洞在室内外环境建设中存在的一些问题，讨论 豫西窑洞的创新策略，旨在实现新农村建设中贯彻落实科学发展观，实现豫西窑洞的全 面协调可持续发展，对豫西新农村建设中窑洞居民环境建设进行科学的构思与设想。 本文试图探析新农村建设下的豫西窑洞民居环境，从基础思想理论研究，到豫西窑 洞建筑概况，再到豫西窑洞现存问题分析，最后总结豫西窑洞创新策略。希望通过本文 的写作，为豫西窑洞民居的环境建设提供理论依据和实践指导作用，为新农村建设做出 贡献。 （二）研究的意义 豫西窑洞是土构形态民居，它不但具有居住舒适性而且居住成本非常廉价，同时窑 洞充分地保持自然生态环境风貌，被人们称为“绿色生态建筑” 。从古至今豫西黄土窑 洞仍为豫西地区广大农村使用，也是黄土高原地区较为普遍的一种民居建筑。据相关调 查得知， “我国目前居住在黄土窑洞的人口在 3500 万以上，窑洞总面积在 2 亿平方米以 上。 ”因此窑洞的创新性设计关系到黄土地区千百万居民群众的生活质量和居住环境的 改善，也关系到我国新农村建设的发展状况。 1理论意义 1理论意义 从豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计方面出发， 本文的理论研究与意义有 以下四点： 一是对现在窑洞民居环境建设中存在的问题进行分析与研究，找出其理论原因。 二是对新农村窑洞民居环境的科学内涵进行探索与分析， 构思与建立窑洞民居环境 中的科学理论体系。 三是依据其科学理论体系对设计方法和策略进行研究， 初步提出本人对窑洞民居环 境设计的一些想法与构思， 对设计从业者在将来窑洞民居环境设计时有一定的理论参考 意义。 四是豫西窑洞民居作为中原文化的典型代表， 它受到以黄河为依托的中原文化与周 边文化圈的相互渗透与融合，有着自身独特的建筑风格，对于研究地域文化特色理论方 面有着重要的参考意义。 希望对豫西新农村洞民居的环境艺术理论乃至全国新农村民居 环境艺术设计理论体系的建设与完善提供一定的积极意义。 2实践意义 2实践意义 第一章 绪论 3 对豫西窑洞的研究具有重要的现实意义： 一是对豫西新农村窑洞民居环境艺术设计的研究， 旨在分析与研究如何在将来窑洞 民居环境建设中避免类似问题的出现。 近年来，我国很多农村的建筑形式大同小异，布局设计缺乏新颖性，其主要原因是 由于环境艺术设计没能融合每个地方不同地域特色和文化风情，没能突现各乡的特点。 本文对豫西窑洞环境艺术方面进行创新研究， 就是分析出当地民族文化结合自然元素与 人工技术元素创造出和谐舒适的新农居。 二是对豫西新农村窑洞民居环境艺术设计的研究， 旨在分析与研究将来窑洞民居环 境设计的方法与策略，提出一些环境艺术设计手法与构思，能在将来新农村建设中在环 境艺术方面起到抛砖引玉的作用。希望通过本文的研究，使窑洞民居的环境在功能组织 上更加趋向合理，从而优化豫西窑洞民居的居住环境。 二、研究背景与研究现状 笔者通过对窑洞论文的分析发现，从建筑学的角度论窑洞的自然科学、从民俗文化 学的角度进行阐释窑洞的论文著作较多，而对新农村建设中豫西窑洞民居研究相对较 少， 而且从整体系统的角度较为全面地探析豫西新农村窑洞民居环境艺术设计的专著还 没有。 （一）豫西窑洞民居的研究背景与研究现状 豫西窑洞民居建筑的研究开展的较早，如有西安建筑科技大学的侯继尧、王军，任 致远等，著有中国窑洞 （郑州：河南科技出版社，1999）和窑洞民居 （北京：中 国建筑工业出版社，1989） 。这两本书中都有豫西的介绍并从保护生态环境、节能节地、 城乡建设可持续发展等方面来研讨；对豫西窑洞的研究学者还有河南大学左满常著有 河南民居 一书， 书中内容涉及河南民居窑洞建筑、 旨在继承我国传统民居建筑文化， 为传统民居或仿民居建筑设计、装饰、施工等技术提供参考与借鉴。李秋香著中国村 居对窑洞也有研究，文章都是以一个村落为对象，作历史、文化、建筑的综合研究。 左满常发表的论文窑洞民居的典范-三门峡陕塬地坑院研究对豫西的三门峡下沉式 窑洞有着深入的研究。洛阳市建委专门成立了洛阳市建委窑洞调研组，对豫西的洛阳窑 洞有深入的研究， 在建筑学报上发表 洛阳黄土窑洞建筑 一文； 郑州市设计院的曾煜、 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 4 卢显梁对豫西窑洞也有研究；河南科技大学的王江丽、曹锋发表有豫西下沉式窑洞的 发展前景一文；周卓燕、刘培岩、周卓琳三人的论文新型下沉式窑洞-洛阳冢头村 特色窑洞规划构想对豫西窑洞村落的规划和改良提出了独到的见解。 河南豫西窑洞 宅居建筑的文化品行探微等；郑州大学顾馥保对豫西窑洞也有深入研究，发表有豫 西窑洞民居 。河南省城乡规划设计院的刘金钟发表有发扬黄土高原区窑洞民居的地 方特色对豫西窑洞也有涉及。 除此之外国外对黄土窑洞也有所研究。如美国，宾夕法尼亚大学的戈兰尼教授对中 国黄土窑洞进行了实验研究。日本，许多学者对黄土地区的窑洞进行了考察和研究。例 如，日本东京大学派往中国的留学生八代克彦君到西安建筑科技大学师留学，其博士论 文题目是中国黄河流域窑洞民居研究 。日本东京工业大学青木志郎、茶谷正洋和宫 野秋彦教授对中国的窑洞也有深入研究，曾率窑洞考察团六次要中国考察，著有中国 黄河流域民居研究 。 （二）新农村民居的研究背景与研究现状 在我国经济建设取得巨大成果的新时期，党中央国务院立足长远，提出了新农村建 设的伟大口号，把新农村建设放在了重要位置，投入巨大财富精力进行新农村建设与发 展。各行各业的专家学者也积极响应国家的号召，从各个方面与领域对新农村进行调查 研究，许多建筑与环境的专家对新农村民居进行了深入的、各个角度与方面的研究，发 表了许多相关的文章与专著。但是，这些专家与学者的研究与论述，有的是从建筑学角 度进行民居建设的设计与工程技术方面的论述与研究， 有的是从宏观角度对全国各个地 区的新农村建设中环境建设的论述与研究。其中相关论述与研究成果有以下： 国内方面主要有骆中钊著有新农村住宅设计与营造 ，主要对新农村住宅的特点、 建筑设计原则、指导思想和平立剖面的设计手法进行了论述，在叙述新农村住宅的建筑 构造时，重点介绍了节能墙体的保温构造和坡屋面的设计，介绍了新农村住宅钢筋混凝 土工程的施工、常用预制钢筋混凝土构件的制作以及建筑装修。此外还对新农村生态建 筑材料进行了介绍，对新农村生态住宅设计进行了探析。骆中钊另著有新农村住宅建 设知识 ，主要是传授“三农”发展新知识、新方法、新观念；内容涵盖了种植业、养 殖业、农村环境卫生、节约能源、科学生活及防灾减灾等诸多方面，深入浅出，通俗易 懂；刘宏成、陈晓明著有新农村住宅典型 ，本书精心创作的 60 套农村住宅典型户型 第一章 绪论 5 方案是在满足适当建筑面积的基础上，着重考虑了住宅的布局合理、功能齐全、居住舒 适、保温隔热、卫生和安全等基本要求，同时体现了新农村住宅节能、节地、节水、节 材新理念，代表了新农村住宅设计的发展方向。特别是厨房、卫生间在方案中得到更多 的重视。该书适合建筑设计建筑施工技术人员及有关院校师生阅读参考，同时还可供广 大自建住房的村民朋友们参考；骆中钊、张惠芳、宋煜著有新农村住宅设计理念/新 农村人居环境与村庄规划丛书 ，主要是以实证调查为基础，全面系统地介绍了新农村 住宅的设计原则、指导思想和设计要求。侧重新农村住宅的设计原则和指导思想；新农 村住宅的分类；新农村住宅的平面设计；新农村住宅的剖面设计等。 （三） 豫西窑洞民居环境的研究背景与研究现状 豫西地区是古老中原的发祥地之一，而豫西窑洞更是具有悠久的历史与文化内涵， 历代对豫西窑洞的论述都有很多，有关豫西窑洞民居环境的论述也不少，主要有以下： 国内方面主要有河南大学白宪臣，张义忠，贺子奇发表的论文新农村规划建设中 传统民居资源的保护与开发利用中设计出一套豫西新型窑洞的方案窑洞春天 ；浙 江科技大学的屈德印和河南城建高等专科学校的邢燕发表有 河南省窑洞村落景观研究 -以洛阳、三门峡两地为例 。 （四）新农村民居环境的研究背景与研究现状 新农村建设具有重要的时代意义， 但是专家学者对新农村民居环境的研究与论述主 要有以下成果： 主要有段碧华著有新农村环境保护与治理 ，主要对新农村民居环境的特点进行 了论述与研究，指出了我国新农村环境问题并提出了我国新农村环境治理的对策；冯肃 伟，戴星翼著有新农村环境建设 ，主要介绍上海迅速工业化和城市化背景下的农村 定位，以及农村环境在新的发展格局中的价值、环境治理的难点。 总体上看，以往文献资料中缺乏对豫西农村环境艺术设计作重点阐述，缺乏通过梳 理豫西传统民居的建筑特点、室内装修与陈设布置的样式与特质，缺乏豫西新农村民居 环境设计与建设的可持续发展的研究。有鉴于此，本文将研究范围圈定在对新时代豫西 地区新农村建设中的窑洞民居环境艺术设计范畴， 并且因实地调研地区多集中在河南巩 义市的农村，所以本论文选取巩义市新农村民居的环境艺术设计为研究对象，试图从整 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 6 体系统的角度较为全面地探析巩义地区新农村民居室内外环境，提出自己的些许拙见。 三、研究的相关概念诠释 以下对本文调查、 研究与论述中涉及到的相关概念进行介绍与说明， 对概念的内涵、 外延、时间、空间等逻辑关系进行限定。 （一）新农村民居 本文论述中的新农村民居是指新农村建设时间与地域范围内的农村居民用于居住 生活的住宅及其附属构筑物，是新时代农村农民建设的住宅。新农村建设中，经过统一 规划、合理布局并符合现代农民生活生产方式的，同时将传统农村文化内涵融入现代建 设手段中的，外形设计符合现代美学标准，功能组合满足现代农村农民生产生活要求， 适应时代特征出现的新型民居形式称为新农村民居。 （二）豫西窑洞民居 本文论述中的豫西民居是指位于“黄河流域中部的河南西部地区的民居，地域区位 主要包括郑州、巩义、洛阳、灵宝、三门峡等地区” ，民居范畴主要是指新农村建设 中涉及的乡镇居民居住与生活使用的建筑构筑物及其环境。该地区民居主要是类型各 异，形式多样的窑洞民居，它以黄土高原的原生土作为建筑材料，具有冬暖夏凉、节约 能源，成本廉价、健康环保性的建筑形式得“地”独厚的沟、谷、源、梁的黄土带与周 边文化相融合，源远流长历史悠久的窑洞民居充分适应豫西地区的气候与环境，吸收社 会文化艺术，形成了中原地区独具特色的豫西民居。 （三）民居环境艺术 本文论述中的民居环境艺术就是民居室内外环境的艺术化， 是人们在适应和改造民 居环境的过程中， 通过人们的自主行为给予民居环境及民居空间以新的形式美、 空间美、 内涵美，并使之适应现代农村的生产生活模式，使人们对民居环境的建设与改造上升到 艺术科学的层面，从而成为现代新农村民居环境具备功能与精神双层作用的空间。 左满常河南民居北京中国建筑工业出版社，2003 年 6 月，第 145 页。 第一章 绪论 7 （四）乡土性设计 本文论述中的乡土性是指按各地的社会、文化、历史，有选择地利用民间工艺和传 统农村与农业文化，同时积极利用现代先进技术与理论进行设计的一种思想。乡土性设 计主要强调对传统农村农业传统的延续，传承历史文化、元素符号等，同时重视与自然 环境的融合，重视自然环境的利用，尊重自然环境。形象设计上具有可感知、可联想的 民间工艺、自然环境的抽象元素, 具有明显的乡土情调。设计灵感主要源自各个地方的 自然环境、传统文化、民间工艺等, 却不是粗劣的借用与抄写, 不一定要手工制作，不 一定排斥现代工艺技术, 是要求设计师消化吸收、借鉴历史的、地域的、传统民间的元 素与符号，在此基础上进行创新设计, 赋予设计作品以朴素大方、自然原生态、富有人 情味、便于接受和认同。 四、论文的研究对象、研究方法 （一）研究对象 本文研究的对象主要是在新时代河南省西部区域的新农村建设中， 选择窑洞类型的 民居，对其环境建设中的室内外环境设计思路与策略进行分析与研究。地理区域限定在 河南西部区域，包括郑州、巩义、洛阳、灵宝、三门峡等地区，具有特定的地理气候条 件，不仅为窑洞的生存与发展提供了地理条件，而且使农村民居的建设具有鲜明的地域 性；同时河南省地处中原，具有悠久的历史与独特的民间文化，尤其是以洛阳为中心的 豫西地区， 更是有鲜明而独特的文化底蕴， 为环境艺术设计提供了丰富的历史文化资源。 时间阶段限定在新农村建设阶段，大致是目前到新农村建设的全部时间阶段，在这样的 时间限定中，生产生活水平有了很大进步，农村的经济技术条件已经接近城市的水平， 生活富裕，生产进步，乡风文明等等。建筑类型限定在以窑洞为核心的新农村民居类型 中，包括窑洞的居住空间、厨卫空间、储存空间、交往空间生产加工附属空间等，建筑 类型多为窑洞，少数附属构筑物砖混结构等人工建筑物。 本文研究的主题是豫西地区新农村建设中窑洞民居环境，主要研究重点有： 第一， 研究豫西窑洞环境的基本背景， 从整体上对豫西窑洞的自然环境、 社会环境、 人文历史环境等进行熟悉与掌握，了解豫西窑洞民居存在的背景与环境，使环境设计具 有地域性特征。 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 8 第二，豫西新农村建设中窑洞民居的建设现状，从当前角度把握窑洞民居环境的建 设情况，通过比较研究分析窑洞民居环境现状中具有的优点与进步之处，继承并发扬这 些进步之处；同时分析研究窑洞民居环境现状中的缺点与不足之处，分析其原因。 第三，对新农村的时代内涵进行诠释，对新农村的内涵中与民居环境相关的方面进 行研究与分析，结合有关文件与论述，为将来窑洞民居环境的相关条件进行勾画，使环 境设计的基础与条件具有准确的前瞻性，进而使环境设计更加科学与合理。 第四，是依据本文对窑洞民居环境现状的分析与研究，对现状中存在问题的总结与 分析， 对新农村的时代内涵的诠释与设想， 进行理论层面的研究与分析， 从环境心理学、 行为心理学、建筑物理等学科出发，得出豫西新农村窑洞民居环境建设中相关的豫西地 域特色、新农村的时代内涵、农村环境设计建设的独特性等，进而归纳出窑洞民居环境 设计的思路与原则。 第五，是结合本文提出的豫西新农村建设中窑洞民居环境设计建设的思路与原则， 进行创新设计，举例说明豫西地区新农村建设中窑洞民居环境的设计策略与方法。 （二）研究方法 1理论研究 1理论研究 进行论文写作之前，笔者搜集了大量专著、论文、期刊，除了窑洞基础资料的搜集 和研读， 笔者进行了大量的相关理论的研读， 包括对新农村民居、 豫西民居、 豫西窑洞、 民居环境艺术、乡土性设计等相关方面的学习与思考，这些与窑洞相关的建筑理论对豫 西窑洞的再思考以及论文的写作都有着理论指导意义，对系统的分析和研究豫西窑洞， 发掘豫西窑洞民居环境的优点与不足都有着重要的参考意义。具体包括： 第一，系统科学方法。 系统科学方法始见于 20 世纪，强调“以系统论方法、控制论方法和信息论方法为 代表的各个系统科学方法的综合应用” 。它不仅突破了传统方法的局限性，而且深刻 地改变了科学方法论的体系。 第二，思维方法。 思维方法是人们正确地进行思维，准确地进行表达思想的重要工具，科学研究中常 用的科学思维方法主要包括归纳演绎、类比推理、抽象概括、思辩想象、分析综合等， 王晖科学研究方法论上海财经大学出版社，2009 年 1 月，第 126 页。 第一章 绪论 9 这些方法对于一切科学研究都具有普遍的指导意义。 2实地调研 2实地调研 笔者两次去豫西窑洞现场进行实地调研，并在调研地拍照走访，通过访问居民、考 察现场、 询问政府人员等一系列方法争取尽可能详尽的掌握第一手资料。 通过实地调研， 笔者在对豫西窑洞理论认知的基础上有了较为直观的认识，通过测绘，为自己的设计找 到定位，对豫西窑洞进行正确而深入的研究是不可缺少的。具体包括： 第一，调查法 调查法是科学研究中常用的方法，是“有目的，有计划和有系统地搜集有关研究对 象的现实情况、 历史情况材料的方法， 综合地运用历史法、 观察法等方法以及谈话、 问卷、个案研究、测验等科学方式，对研究对象的背景与基础进行有计划、周密、系统 的掌握与理解，并对调查搜集到的资料进行分析、综合、比较、归纳，为人们提供科学 的认识” 。 第二，探索性研究方法 探索性研究法是“高层次的科学研究活动，是用已知的信息，探索、创造新知识， 产生出新颖而独特的成果或产品” 。 五、论文研究框架 （美）惠腾（whitten，j.l.） ， （美）本特利（bentley，l.d.） 著，肖刚，孙慧 等译系统分析与设计方法机械 工业出版社，2007 年 8 月，第 283 页。 （美）惠腾（whitten，j.l.） ， （美）本特利（bentley，l.d.） 著，肖刚，孙慧 等译系统分析与设计方法机 械工业出版社，2007 年 8 月，第 315 页。 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 10 本篇论文的研究框架与逻辑构思如下表所示： 第一章 绪论 11 六、本章小结 通过对现有的研究成果来看，窑洞的研究被建筑界广大专业人士日益关注，并取得 了许多研究成果。从历来民居建筑研究资料中发现，对于豫西窑洞研究的专业人士相对 较少。而且从环境艺术设计角度对豫西新农村窑洞进行辩证研究的专著论文更少。 本文即从环境艺术设计角度对豫西新农村窑洞民居进行科学系统的辨证研究探讨。 一是从室外环境角度研究分析豫西窑外部环境总体布局、 庭院内部景观设计、 道路、 绿化及其附属设施建设。使其在功能组织上更加趋向合理，从而改善豫西窑洞居民的生 活居住水平。 二是针对豫西窑洞的室内环境组成元素与格局、 陈设的布置方式与构成特点及其造 型元素设计方面进行系统化研究。 为改善豫西新农村窑洞民居的环境在理论上提供科学 的依据和实践方法，并提出一些建议，供有关人员在为优化新农村窑洞民居的环境工作 提供参考。 第二章 新农村建设中豫西窑洞民居的概述 13 第二章 新农村建设中豫西窑洞民居的概述 第二章 新农村建设中豫西窑洞民居的概述 一、新农村建设的概述 （一）新农村建设的概况 改革开放以来， 随着我国经济社会的发展， 随着我国城市化进程的不断加快， 但是， 与城市住宅和居住环境相比，农村民居和环境没有得到实质的改观，仍然比较落后。农 业支持工业的阶段已基本结束， 工业反哺农业的条件已基本成熟， 建设社会主义新农村， 是实现全面建设小康社会宏伟目标的必然选择，为此，党中央在十六届五中全会提出了 “建设社会主义新农村”的重大历史任务，提出建设社会主义新农村的重大历史任务， 科学地阐明了建设社会主义新农村的内涵： 生产发展、 生活宽裕、 乡风文明、 村容整洁、 管理民主。 概括来讲，社会主义新农村是指“在社会主义制度下，反映一定时期农村社会以经 济发展为基础，以社会全面进步为标志的社会状态，是相对于传统农村、计划经济 时代的农村以及改革开放后新时期的农村，是在新的时代背景下具有新内涵、新风 貌的农村” 。其包含新房舍、新设施、新环境、新农民、新风尚，这五方面共同构成 了小康社会“新农村”的范畴。 “生产发展” 就是要“大力建设现代农业，加快农业科技进步，转变农业 增长方式，提高农业综合生产能力，特别要稳定发展粮食生产，确保国家粮食安全” 。 同时，加快农业和农村经济结构调整，积极推进农业产业化经营，大力发展农村二、三 产业，不断壮大县域经济，促进农村劳动力有序转移，千方百计增加农民收入。 “生活宽裕”新农村建设的主要目标，要求通过盘活农村经济、减免税费和 增加财政转移支付、 建设完善的农村基础设施和提供良好的公共服务等方式多渠道提高 农民收入和改善农民的生存环境。改善农村生存状况是新农村建设中“生活宽裕”的主 要内涵。 张富良，洪向华建设社会主义新农村读本中国社会出版社，2006 年 9 月，第 89 页。 张富良，洪向华建设社会主义新农村读本中国社会出版社，2006 年 9 月，第 93 页。 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 14 “乡风文明”农村文化和人力资源提升的标志。 “乡风文明”包括伦理、 文化、风俗、法制等诸方面，形成一个质朴、和睦、高雅而又充满活力的乡风乡土，这 就是“乡风文明”所需要做的事情。 “村容整洁”新农村建设的要求和结果，要改善新时代农民的生活环境，因 地制宜， 因“财”施用， 在周密规划的基础上整治农村的村容村貌， 是新农村建设中“村 容整洁”的主要内涵。村容整洁就是说新时代的农村要有整洁便利的交通设施，民居的 室内外环境要干净美观，厨卫区域要干净卫生，建筑要求外部形象美观统一和谐，绿化 植被要求色彩调配、高低协调、四季分明。 “管理民主”新农村建设的主题和难题，是指完善农村基层民主自治制度， 实现基层民主建设与市场经济有机结合。 在这之中， 新农村住宅的环境建设又是与农民最接近的， 是农民直接使用与面对的。 但农村住宅的环境建设极少经过正规设计与全面而科学的思考，多是简单模仿，自筹自 建，存在空大的房间，简单呆板的装饰，环境差等问题。 民居室外环境很多是简单的水泥路铺地，功能单一，缺乏绿化，缺乏景观装饰，毫 无环境景观的概念，同时附属设施简陋，缺水少电等。一些新农村示范性建设的农村在 外部景观建设中重视不够， 考虑不科学， 缺乏对地域性、 历史、 社会环境的考虑与重视， 没有因地制宜，没有考虑当地文脉，更加没有考虑新农村民居环境设计建设的乡土性思 想。 民居内部环境的功能分区与布局、 空间组合与装饰极不合理， 设施不全， 设备简陋。 厨房卫生间功能设施不齐全，室内环境与条件较差，难以满足新农村农民的正常居住与 使用需求。因此在今后新农村民居环境的设计建设中必须满足物质与精神的双重功能， 设计的思想与手法策略都必须建立在生活功能与精神功能之上， 要重视室外环境的功能 使用与景观效果。 同时环境设计要有前瞻性，要能引导与改变使用者的行为习惯与心理。由于农村农 民的认识不足与思想保守，新农村民居的设计与建设很大程度上要引导农民的生活习 惯，引导农民的审美情趣，为全面提高新时代条件下农村的新内涵、新风貌起到方向性 的作用。 第二章 新农村建设中豫西窑洞民居的概述 15 （二）新时代农村的生活生产方式 在新时代，农民的经济来源由单一的粮食作物到经济作物、农产品粗加工、民办企 业上班等多元化转变，收入水平将有很大提高，农民的生产模式将有较大的转变，生活 方式自然就要跟着提高了。 笔者认为在将来，大部分的农民平时在工厂或者加工厂上班，或者是在自家的家庭 作坊里工作， 已经脱离了农田耕种的生产模式， 而耕种农田将是一小部分人的主要工作， 这部分人的工作就是耕种其他人的农田。因此，农村民居里将不再有传统的农业工具与 粮食的储存功能， 取而代之的则是去工厂上班的简单工具或者是完全取消了传统农业在 民居里的痕迹。农民的收入提高了，消费水平自然就提高了，村里的附属设施自然要紧 跟其后。交通方面农村将普及硬化道路，农民将普及汽车等工具，路灯、停车场、行车 道等将按照城市小区的标准进行配套建设。做饭用电器、煤气、自来水，洗澡用太阳能 或电热水器同时村里将修建公共广场，将建设各种凉亭等休闲设施，建设包括篮球场和 健身广场的活动广场，村里将建设综合文化活动室、便民服务超市、卫生服务室、图书 室等服务设施。环境景观方面将新栽花草绿树，景观雕塑小品等赏心悦目的景观元素。 同时村里将专门成立垃圾清扫队，对村内垃圾实行科学化处理。 （三）新时代农村的经济技术设施 笔者认为在将来，新时代农村的经济技术水平将有巨大的进步，农民的经济收入情 况将有很大提高；消费水平与能力将提高，消费理念也将由温饱向小康转变；同时新农 村环境建设的技术服务情况也将有很大提高，如施工设备、施工技术等；同时农村室内 的家具陈设档次、思想也将由实用性向欣赏性转变；各种农村的公共基础设施的支撑平 台， 如水电暖等条件也将有长足的提高， 将更加齐全与完善。 具体体现在以下几个方面： 新农村农民的经济收入方式将有原来的农业生产为主转变成农产品加工、 村办工厂 上班、进城务工等多元化方向，经济收入将得以很大的提高，消费水平也就随之提高。 在新农村环境建设方面自然将有向城市水平发展的倾向，农民将重视室内外环境的建 设，将重视对精神文化追求的投资，消费趋势将由解决温饱向小康以及物质精神双文明 的方向发展。农村的环境设施有的同时，村镇消费的活跃，自然促进了市场的发展，公 共服务水平将得以齐全与完善，各种技术服务队伍也将深入到农村市场中。随着农民收 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 16 入与思想认识水平的提高，农村家庭室内家具的功能将逐步完善与齐全，用于精神方面 的陈设物品也将越来越丰富， 农民对家具与陈设的要求将由简单的使用功能向使用与精 神双重功能转变。 农村经济的发展也将促使农村公共基础的建设水平更加提高与齐全完 善，自来水、电、太阳能、天然气、公交车、环卫清洁等等公共服务设施将越来越完善。 （四）新时代农村的人文精神 笔者认为在将来，新农村建设中人文建设、精神文明建设将越来越重要。新时代农 民收入的增加使得他们有了追求精神文明建设的条件与基础， 这就要求民居环境设计师 们要在环境设计时注重文化内涵的影响， 要积极引导村民的文化生活方向与内容向健康 向上的方向发展，要注意民居环境因素在和谐文化、乡风文明、管理民主等思想建设与 宣传中起到的积极作用。豫西地区有特定的传统文化、宗教信仰、心理行为等人文精神 特征。 二、新农村建设中豫西窑洞民居的概述 （一）豫西窑洞民居的历史根源及有利条件 我国各地的民居建筑具有浓厚的地域文化特色， 而且乡镇民居更是具有受地域文化 的影响最明显、 最深远。 河南省西部地区的窑洞民居就是豫西民居中最具代表性的民居。 1豫西地区窑洞的历史根源 1豫西地区窑洞的历史根源 中国传统民居自原始社会开始有了两种形式， 一种是巢居， 另一种是穴居。墨子 辞 过中关于“穴居”的记载有： “古之民未知为宫室进，就陵阜而居，穴而处。下润湿 伤民，故圣王作为宫室。 ”最早的穴居就是今天窑洞民居的雏形，窑洞民居起源于穴居 的居住形式。 新石器时代黄河流域的人类具备了挖掘人工洞穴的能力与技能。魏晋南北朝时期， 开凿的洛阳龙门石窟，以及隋唐时期官府用做粮仓的大型粮窖，其实际就是大型开敞窑 洞，这证明当时成熟的开挖窑洞的技术，且窑洞的地位得到官方的认可。据隋唐时期的 府、县志记载，窑洞也一直在民间使用，产生了的窑洞民居，唐代巩县已有较多的窑洞 式民居。唐代著名诗人杜甫的诞生窑就在今天的巩县南窑湾村。 2豫西地区建造窑洞的良好地质条件 2豫西地区建造窑洞的良好地质条件 第二章 新农村建设中豫西窑洞民居的概述 17 在豫西地区，黄土的厚度自西向东逐渐增厚，黄土的地型有阶地、塬、丘陵，三种 地型广泛分布，这是豫西地区修建窑洞的得天独厚的地理资源。豫西地区的的黄土资源 地质均匀，连续延展分布，构成完整统一的地表覆盖层，垂直结构良好。豫西地区的黄 土中以石英结构的粉状为主，还含有一定量的石灰等物质，地层的质地构造均匀，颗粒 细小黏度高，具有较好的抗压与抗剪强度，较好的整体性、稳定性以及适度的可塑性。 经过专家的研究得知，豫西地区黄土层的土质类型最适合于挖建窑洞。这就为豫西地区 历代广泛的建造窑洞提供了地质条件。 3豫西地区建造窑洞的良好地貌条件 豫西地区地处晋豫大峡谷以南，南阳盆地以北，地表层为黄土层，黄土在流水腐蚀 作用、重力的崩塌作用和风力的吹蚀综合作用下，形成了具有深沟、陡坡、纵横沟壑相 连、地面却支离破碎的黄土高原的特有地貌，根据地貌特征分为塬、梁、岇等。在这样 的地貌下，广大的农村农民在建造窑洞时沿着沟壑分布，充分利用小地形的优势，选择 便于建造，出行方便，生活舒适安全的地点进行窑洞和窑洞群的建设。同时豫西地区， 属暖温带大陆性季风气候，冬冷夏热气候，为修筑窑洞提供了气候便利性与必要性。 （二）豫西窑洞民居的分布与分类 1豫西地区窑洞民居的分布 1豫西地区窑洞民居的分布 在我国黄河中游的黄土高原地带广泛分布着窑洞民居住宅， 河南豫西地区是我国窑 洞的主要分布区域之一。 河南西部地区气候干燥，林木稀疏，因此要求住宅建造不能要求过多的木材，而窑 洞恰好就不需要太多木材，较适宜在豫西地区修筑。同时因为窑洞属于生土建筑，怕长 时间的雨水淋湿与浸泡，而豫西地区的年降雨量很少，因而不会构成安全威胁。豫西窑 洞多分布在“郑州市辖区的上街、荥阳、新密、巩义以及洛阳市辖区的偃师市、洛阳郊 区、孟津、新安、陕县、灵宝市等” 。 豫西窑洞主要有靠山的土窑、石口土窑、地坑 院多种，一般市郊地带以石、砖窑居多，而农村则多是土窑或石料接口土窑。 2豫西窑洞民居的类型及建造特点 2豫西窑洞民居的类型及建造特点 各个地方窑洞的形式不同，其建筑结构却大致是一样的。 豫西窑洞根据其建造材料区分，有土窑洞、石窑洞、砖窑洞、土基子窑洞、柳巴子 侯继尧中国窑洞河南科学技术出版社，1999 年 9 月，第 63 页。 豫西新农村建设中窑洞民居的环境艺术设计探析 18 窑洞等类型。土窑洞是人们主要利用黄土的特性，挖洞造室修成的，其主要结构构件为 原生黄土。土窑洞一般进深不定，浅窑洞进深有 78 米，深窑洞进深可达 20 米，但是 窑洞顶部一般高 3 米，底部宽 3 米，上部呈拱形。窑洞窗户的外形主要有两种：方形和 圆形， 木质框架， 家庭条件好的窑洞门窗有精雕细刻、 制作考究的装饰物， 寓意着吉祥。 家庭条件较好的则在土窑洞基础上窑洞口部用石头或者是青砖包砌， 内部用石头或者青 砖铺地与砌筑墙下部，上部用蒲苇或者布蔓修饰，称作石窑或者砖窑。石窑或者砖窑的 修筑式样、建造方法和土窑洞类似，其外表更加美观整洁。豫西的窑洞也是按照院落的 思想进行修筑，每家每户一个独院，每院窑洞修 3、5 孔为正窑，左右与前部也修筑有 窑洞。大门的形式有木条编的简易大门，有石块、木头及石狮建成的门楼。窑洞周围种 植有树木和花草，当地的树种多为槐、桐、榆、桃、枣、楸、李、石榴等。大门里建有 影壁墙，影壁墙前面种葡萄树，搭有凉架。 豫西窑洞一般修在黄土的山坡或者山脚下的朝阳处，主要有靠崖式、下沉式（俗称 地坑窑） 、独立式三种。 靠崖式窑洞 靠崖式窑洞建造在沟崖地带，在坡面上平着挖掘出一个窑洞，依山靠崖，随等高线 分布，多个窑洞呈线形排列。靠山崖所处的沟崖地带黄土稳定，两坡平缓，沟底平坦， 横断面呈 u 形，经放坡、切方、掏挖而成。靠崖式窑洞的组成有：窑院、主窑、偏窑、 倒座窑。主窑以居住为主，偏窑用做储存与杂用，如厨房、粮仓、储存杂物等，倒座窑 一般用于饲养牲畜和作为入口门道。 地坑窑 地坑窑又叫下沉式窑洞，是处于地面下的窑洞，就是在平地上挖出一个凹进去的大 院子，再在院子的四面墙上掏出窑洞。地坑窑更多的保留了传统四合院的格局，窑洞组 成有主窑、厨房、储存粮食的窑洞，以及其他生活服务设施。 独立式窑洞 独立式窑洞是在缺乏黄土沟壑边坡优势的地区，人们在平地上用砖建造房屋，并在 上面用黄土覆盖。独立式窑洞的人工因素最多，是相应水平窑洞中造价最高的。 另外有一种锢窑（或作箍窑） ，利用土坯砌筑成筒形拱，实际上就是土坯单券的多 次并列，可分为一间一座式、两间一座式、三间一座式等。锢窑不坚固，锢窑常见于窑 洞的左右两侧的前面，类似于四合院的厢房，多数是做厨房、堆杂物、养牲口等辅助性 第二章 新农村建设中豫西窑洞民居的概述 19 用房。 （三）豫西窑洞民居的特征与优缺点 1豫西窑洞民居的特征 1豫西窑洞民居的特征 全面研究与分析豫西地区窑洞民居的历史、类型、沿革等方面，我们可以概括出窑 洞民居的几个特征: 第一，经济性 窑洞民居建造方便，造价低廉，建筑材料多数是就地取材的黄土，有土壁、土坯等 构成。根据情况还可以在开挖时就留出床、桌椅等室内家具。同时窑洞施工简单，装饰 装修繁简不一，可以在简单修整的情况下就可使用。此外窑洞节约了冬季的采暖费用与 夏季的制冷费用，同时窑洞的维护费用较低、使用年限较长。 第二，地域性 窑洞的建造需要特有的地质条件、地形条件与气候条件，所以具有较高的地域性。 窑洞需要在土质坚实、土璧高耸、崖面垂直、不易倒塌的黄土层中开挖，以便于开设门 洞，保持窑洞的四壁稳定，增强安全性，延长使用年限。同时窑洞需要气候干燥、雨量 稀少、地下水位低等气候条件，一般需要选择在温带季风区。因此，豫西地区以其特有 的地理、气候条件为广大劳动人民提供了建造窑洞的有利条件。 第三，生态性 窑洞作为我国黄土高原原始生态建筑形式，它强调人与自然的和谐，建筑与自然的 和谐，“用天材，就地利”，顺应自然，保护自然。窑洞的生态优势主要在如下方面： 选择环境时的因地制宜，窑洞利用黄河流域的地理优势，适应当地的干旱气候；建设窑 洞时利用当地黄土地质，通过横向挖掘取得居住空间，最大限度地利用原始黄土作为窑 壁、窑顶，以及用来做土台、土踏步等土构件、土设备、土家具等；资源消耗中的“减 法”施构，不是采用投入建筑材料以构筑空间的“加法”方式，而是采用挖去天然材料 以取得地下空