（高等教育学专业论文）澳大利亚高等教育标杆管理的研究与借鉴.pdf

摘要 近十几年来，“标杆管理”作为一种质量管理方法，因其在高校自我评估和 外部评估实践中表现出的良好适应性而同益受到广泛重视，在西方高等教育管理 领域得到迅速应用与发展。在各国实施标杆管理的不同模式中，澳大利亚高等教 育标杆管理方法具有典型性和借鉴价值。 本文以“澳大利亚高等教育标杆管理的研究与借鉴”为题，采用了文献分 析和案例研究等研究方法，在回顾高等教育标杆管理历史发展的基础上，系统地 考察了标杆管理法的定义、分类、方法和实施步骤：在详细介绍澳大利亚高等教 育发展基本情况和其所构建高等教育质量保证框架主要内容的基础上，对澳大利 亚在高等教育领域实施标杆管理的具体实践和技术方法进行了分析，总结了澳大 利亚高等教育标杆管理方法的特色和其取得成功的原因；然后论证了在中国高等 教育领域借鉴澳大利亚标杆管理方法的可行性，并进行了个案分析。个案分析以 西北大学“师资力量”为标杆领域，选择南京大学为标杆对象，借鉴澳大利亚标 杆管理模式构建评价指标体系进行比较研究，以实例说明在我国借鉴这种模式的 实施方法与步骤。最后对本研究做出总结，并对标杆管理在我国高等教育领域应 用的发展前景做出了展望。 关键词：澳大利亚高等教育标杆管理质量保证 r e s e a r c ho na n dl e a r i n gf h m b e n c h m a r l i n g i nh i g h e re d u c a t i o no f a u s t r a l i a a b s t r a c t a sat o o lo fq u a l i t ym 柚a g 哪朋t ，d u d n gt h el a s tt w od e c a d e s ，b e l l c h m a r k i n g h a se x p a n d e dr 印i d l yi nt h ew e s t e mh i 曲e re d u c a t i o n a sas e l f “a l u a t i o no re x t 币o r e v a l u a t i o nt o o l ，i ti sr e 9 8 r d c dm o r ea 1 1 dm o r ei r n 咿o n a n t a m o n gd i f r c r 朋tk i n d so f b e n c h m a r 虹n gm o d c sa b r o a d ，t h ed e t y am o d ei sv e 叮t y p i c a la n du s e 矗1 1f o r r i 船e n c e t h et o p i co ft h i s t 1 1 e s i si s “r e s e a r c ho n 衄dl e a m i n gf 如mb e f l c h m a r k i n gi n l l i 酉l c re d u c a t i o no fa u s t r a l i a ，a n dt h er e s e 盯c hm e 山o d so ft h i st l l e s i si n d u d e l i t e r a m r ea n a l y z i n ga n dc a s es t l l d y b a s e do nt h er e “e wo f t h eh i s t o d c a ld e v e l o p m e i l t o fb c n c h m a r k i n gi nh i g h e re d u c a t i o n ，m i s 出e s i si 1 1 u s t r a t e st h ed e f i n i t i o n s ，t y p e s ， m e t h o d s ，p r o c e d u r e so fb e n c h m a r k i n 吕t h e nb a s e do nt h ep a r t i c u l a ri n t r o d u c t i o no f t h eg e n c r a ld e v e l o p m e n to fa u s t r a l i ah i g h e re d u c a t i o na 1 1 dt h ef e a t u r eo ft 1 1 e i rq u a l i t y a s s u m c ef 锄e w o r k ，t h i st h e s i sa n a l y s e si nd e t a i lt 1 1 eb e l l c l l i 】n a r k i n ga c t i v i t i e sa i l d t e c h n o l o 百e s ，t h e ns u m u pt h ec h a r a c t 耐s t i c sa n dt 1 1 er e a s o n sw h y 山e yc a n s u c c e s s a t l a s t ，t l l i st h e 8 i sd 锄o n s 竹a t e sm a tt h i sm e t h o di su s e m lf o ru s ，柚ds e l e c t ss t u f ff i e l d o f n o r t h w e s tu n i v e r s i t ya st h es u b j e c t ，n a n j i n gu n i v e r s j t ya st h ep a n n e r ，t oa p p l yt h e d e t y am o d ei no r d e rt oi l l u m i n a t em es p e c i f i co p e r a t i n gp r o c 。d u r c sf o rh i 曲c r e d u c a t i o nt ou s em et 0 0 1o f b e n c l l r i l a 凼n g f i n a l l yi tm a k e sc o n c l u s i o n sf o rt h ea b o v e p m c t i c ea i l dl o o k si m ot l l e 如七u r ef o r 廿1 ea p p l i c a t i o no f b e n c h m a r k i n gi n t oi n s t i t u t i o n s o f h i 曲e re d u c a t i o ni nc h i n a k e yw o r d s ：a u s t r a l i a ，h i g h e re d u c a t i o ，b e n c a r k i n 岛q u a l i 哆a s s l l r a n c e i i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：一圣垂重 指导教师签名： 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意 学位论文作者签名：王易鼋 p 嵋年，月日 1 导论 1 1 研究背景及其意义 1 1 1 新公共管理运动的推动 新公共管理运动兴起于上世纪7 0 年代末8 0 年代初的西方主要资本主义国家 英国、美国、澳夫利亚和新西兰，后来逐步扩展到其他西方国家乃至全世界。“1 其主要原因是2 0 世纪6 0 、7 0 年代西方经济发展陷入“滞胀”，“福利匡i 家制度” 导致高额财政赤字，国家财政不堪重负，政府面l 临系列新的问题，公共服务效 率的低下引起了社会的普遍不满：而相比之下，私营部门面对信息化、知识经济、 全球化的进程和国际竞争加剧的巨大压力，却能迅速进行变革，适应环境并且取 得成功。巨大的差距推动了西方“重塑政府运动”、塑造“企业型政府”、“政府 再造”等引入私营部门先进管理方式和方法以降低管理成本，提高管理效率的改 革，即新公共管理运动。其支持者认为在公共部门和私营部门之问不存在本质上 的区别，管理理论和方法在公、私领域具有普适性。这场改革影响深远，并且逐 渐由政府部门蔓延到非盈利组织。 1 1 2 未来高等教育买方市场的到来 根据中国大陆国民经济和社会发展统计公报关于人口规模的统计资料， 1 9 8 6 年一1 9 9 1 年是人口出生高峰期，。1 一般情况下，年满1 8 周岁为高等教育适 龄人口，那么2 0 0 4 年2 0 0 9 年是高等教育入学高峰期。高峰期过后，高等教育 在校生规模将出现逐步下降趋势，中国高等教育进入买方市场，加之西方发达国 家一直在争夺中国高等教育市场，这样的发展前景促使中国高校采取措施提高办 学质量，以期在未来的国际国内教育市场立足，继而具有一定的竞争力。 陈振明，政府再造：西方“新公共管理运动”述评【m 】北京：人民大学出版社，2 0 0 3 2 【2 1 杨益民，凌亢从生源状况看中同高等教育的潜在危机 j 】统计研究2 0 0 3 ( 9 ) 3 7 1 1 1 3 当前保证高校办学质量具有重要意义 按照马丁- 特罗( m a n i nt r o w ) 教授的高等教育发展阶段理论，西方发达国 家多数已经进入了大众化阶段，我国也已经进入大众化。在这个阶段，普通高校 招生规模扩大，高等教育的扩张推动各种课程实施模式的增加，包括母体大学有 限监督下的第三方特许办学、虚拟课程传授等办学形式的多样化对高等教育质量 提出了更高的挑战。质量是教育的生命，采取何种措施促进教育质量的保持和提 高是一个亟待解决的问题。 国家教育投入相对不足。教育经费占g d p 的比重，世界平均水平为4 9 ， 发达国家为5 1 ，欠发达国家为4 1 ，因此我国把这个比倒定为4 并不算高， 仅仅只达到欠发达国家的水平。然雨实际上我国距离这一目标还樱差甚远，呼唤 实现教育经费投入占g d p 4 的指标仍然是2 0 0 8 年两会关于教育方面的主要讨 论话题。在这样的现实情况下，必须使有限的教育经费产生最大的效率。教育行 政部f 1 一般会有侧重性的使用资金，对于高校来说，只有提高办学质量才能争取 到更多的办学经费从而促进自身发展，另外，也只有提高办学质量，才能提高学 生就业率，吸引到商业投资。 在我国，相对于精英教育阶段的国家培养机制，大众化阶段学生付费比重大 大提高，公办本科保持对学生收费占其总培养经费的1 4 左右，其他类别和层次 收费比率相对更高，付费的增长促进了学生顾客意识的提高，学校管理必须增强 服务意识，提高服务质量和效率才能满足学生需要。 1 1 4 标杆管理在商业领域取得显著成效 标杆管理( b c n c h m a r k i n g ) 最早是美国施乐公司在面对竞争对手强大压力 的情况下为重新赢得市场占有率优势而采取的有效对策方法。这种方法建立在比 较研究的基础上，将本企业活动或流程与从事该项活动最佳者或竞争对手进行比 较，从而借鉴其经验弥补自身存在的不足，增强自己在市场上的竞争力。施乐公 司采用标杆管理方法成效显著，标杆管理方法因在促进企业自身改进方面表现出 卓越品质而得到迅速推广。 马丁特岁认为如粜一个国家商等学校柱校生八数占这个国家适龄人口的1 5 以下则这个国家的高等 教育处于精英教育阶段；如果这个比例打：1 5 到5 0 之间，这个国家的高等教育则处于大众化阶段。 2 1 2 文献综述 牛津高阶英汉双解词典对“b e n c h a i k ”有原义和比喻义两层解释。它的原 义是“测量人员出于测量相对高度等目的在岩石、混凝土立柱等上面刻下的标 记”，比喻义是“供比较用的样板或参照点”，出其定义可知，这个词的性质是名 词。哈里顿将其界定为；用以测量或评判一个项目的标准。“ 显然， b e n c h m a r k i n g 的词根是b e l l c l l n l a r k 。相对于b e n c h m a r k ”来说，这 个词所表示的不是标记、样板等固化的东西，而是强调一个以改进、提高绩效为 目的的系统的程序化的比较、分析、借鉴的过程，具有更多的动态含义，因此译 为标杆管理更为恰当( 国内也有译基准优化、基准管理、定标赶超等) 。虽然在 西方，关于b 曲c h m a 哟n g 从来没有一个统一的定义。但是公认韵是：标杆管理 是认识和引进最佳实践，以提高绩效的过程。埘 标杆管理与企业再造、战略联盟并称为2 0 世纪9 0 年代三大管理方法。它体 现了现代管理中追求竞争优势的特性，最早产生于企业领域，高等教育标杆管理 ( b e n c h m a r k i n gi nh i 曲e re d u c a t i o n ) 是标杆管理方法在高等教育领域的应用。 事实上标杆管理在商业领域产生并取得成效之后，很快就被引入高等教育领域。 “虽然大学试图做引领知识发展的先锋，但是在实施新的管理方法上一般比较落 后，还好在标杆管理应用上它的滞后并不明显。”最早的开始于1 9 9 1 年，其时e 是标杆管理在商业领域开始迅速发展的时候。”1 据哈维( h a r v e y ) 编著的国际 高等教育质量研究术语表( i n t c m a t i o n a la 眦l y t j cq u a l n yg 】o s s a r yi nh i 沙e r e d u c a t i o n ) ，该术语的引入，源于2 0 世纪9 0 年代初英国开展的针对学士荣誉学 位( b a c h e l o r sd e g r e e w i t h h o n o u r s ) 的标杆管理活动。“1 但英国最初在学士荣誉学 位方面所应用的只是标杆管理的一些基本思想，并非标杆管理技术方法的系统实 践，而1 9 9 1 年美国n a c u b o 组织开展的活动，才是较为正式的高等教育标杆 h 詹莫斯哈里顿，詹姆斯，s 哈里顿标杆管理：瞄准并超越一流企业 m 】北京：中信出版社，2 0 0 3 1 1 阱帕特里夏基干等公共部门标杆管理f m 】北京：中国人民大学 版社，2 0 0 23 5 【3 】j o h nf i e l d e n b e n c h m a r k i n gu n i v e r s n yp e r f o r m a n c e ，1 9 9 7 r e b ，o l 】 垫! 业； 翌型：曼掣：业! 照婴i 业l l n 皇耻b ! ；塑! ! 殳堕丝3 丝l 婴i ：巡2 0 0 5u i g h h a 眦弘l ，a n a j ，t i c0 训f yg i s a 吼i n t 。呦a 】n 咖0 f kd fq u a 脚a s s 啊d 耻a 删c 洒；nh j 曲盯 e d u c a d o n ( i n q a a h e ) ，j u ly 2 0 0 7 【e b o l 】 3 管理活动的开端。 总之，标杆管理已经陆续被引入各国高等教育领域，英国、美国、澳大利亚 的高校已经开展了跨越多个领域的广泛标杆活动并取得了可供借鉴的经验。 1 2 1 国外文献综述 目前，发达国家进行的高等教育标杆管理一般都是在第三方组织的指导和推 动下完成的，这些组织多数是研究高等教育标杆管理的学术团体，它们在大学标 杆管理的整个过程中都扮演了重要的角色，以下对这些学术团体所组织的标杆管 理实践活动和其相关理论成果进行综述。 1 联合国教科文组织( u n e s c o ) 曾在1 9 9 5 年发表高等教育的改革与发展 ( c h a i l g e a n d d e v e l o p m e n t i nh i 曲c r e d u c a t i o n ) 报告。该报告阐述了世界范围内 的高等教育标杆管理对象，并预计高等教育标杆管理将成为未来高等教育发展的 一个中心议题。“1 1 9 9 8 年，该组织还发表了高等教育的标杆管理( b e n c h m a r i 【i n g i nh i 曲e re d u c a t i o n ) 专题报告，对高等教育标杆管理的一些常用原理和技术方 法做了介绍，并且对1 9 9 5 1 9 9 8 年期间澳大利亚、英国和北美地区的高等教育标 杆管理实践进行了回顾和评论。 2 英国及英联邦。英国向来重视学校的教育质量，一所学校要保持较高教 育质量，方面需要自身不断反省和改进；另一方面也需要外界给予它有效的监 督和评价。英国在建立高等教育质量保证体系方面对这一点有充分的认识，他们 建立了高等教育质量保证署( q u a l i t y a s s u m c e a g e n c yf o rh i 曲e re d u c a t i o n ，简称 o a a ) 负责对高等学校进行教育质量评估。该机构成立于1 9 9 7 年，是一个由高 等院校捐款的非政府第三方机构，与英国三个高等教育拨款委员会先后签约明确 承担高等教育评估的使命。1 对于高等教育领域的标杆管理，呲认为它是 种能够保证和提高高等教育质量，改进高等教育管理水甲的重要工具。“1 q a a 制定和发布的一系列高等教育标杆管理声明和指导意见以及组织高校开展的标 余源晶，许【蚵国外高等教育基准法分析 刀江苏高教，2 0 0 6 ( 4 ) ：1 4 l 1 4 4 【2 l 删e m s ，b e n c h m d r k i n gi 儿h i 巾e re d u c a t i 0 九( i n 0 从h e ) ，j u l y ，2 0 0 7 e b 0 l 川4 1 谢洵，丁凝富英国q a a 的学科评估方法及其启示 q 开放教育研究，2 0 0 5 ( s ) ：3 6 - 3 8 4 杆管理实践，对英国高等教育标杆管理起到了重要的推广和普及作用。到9 0 年 代中后期，英国的大部分高校已经达成了标杆管理合作意向，开始互相交流数据 资料。 英联邦高等教育管理机构( c o m m o n w e a l t hh i 曲e re d u c a l i o nm a n a g 哪e i l t s e r v i c e ，简称“c h e m s ) 是标杆管理活动的主要推动团体，它于1 9 9 5 年专门成立 了标杆管理俱乐部( c o n l n l o n w e a l t i iu n i v e r s 时m 卸a g 锄e 1 1 tb e i l c l 蚰a r k i n gc l u b ) ， 致力于高等教育标杆管理的实施。1 9 9 6 年，俱乐部正式发起了一个在联邦范围 内的高等教育标杆管理活动，目的是检验和提高大学各方面的能力和效率。该俱 乐部进行标杆管理活动的基本流程是：先由成员提交一份关于本院校管理工作总 体情况的报告，俱乐部专家分析报告内容，对该校的管理进行评估，然后组织俱 乐部成员就各种管理方法、专家的评估意见或与标杆目标有关的任何重大问题进 行讨论，形成最佳实践方案，并将该方案带回本院校实施。下一年，俱乐部再对 各校的实施情况进行评估。俱乐部的主要工作有：( 1 ) 提供每年的评估框架：( 2 ) 分析会员意见和观点，提供相关最佳实践的反馈信息；( 3 ) 组织俱乐部成员讨论 如何促进改进。该俱乐部实施标杆管理的内容广泛，涉及大学的发展政策和策略， 大学的环境，人事、行政、财务管理，教学等诸多方面。自俱乐部组织开展标杆 活动以来，澳大利亚、加拿大、香港、南非、英国和新西兰等国家和地区大学积 极参与。俱乐部采用的标杆管理方法灵活、实用，并且不断根据具体情况进行调 整，后来，他们还将标杆活动扩展到英联邦以外的国家和地区，该机构逐渐成为 最著名的高等教育标杆管理组织之一。 c h e m sc l u b 在1 9 9 7 年发表了大学标杆管理实践报告( b e n c h m a r k i n g u n i v e r s 耐p e 响f n l a t l c e ) ，由其组织成员约翰费尔德( j o h n ，f i e l d c n ) 执笔完成。 该报告内容包括：标杆管理是什么、标杆管理现象、标杆管理的流程、标杆管理 过程中出现的问题四部分构成。第二年，该机构出版了高等教育标杆管理：一 个国际性综述 ( b e n e h m a r k i n g i nh i 曲e re d u c a t i o n ：a ni n t e n l a t i o n a lr e v i e w ) 一 书，较详细地对标杆管理的起源及其在商业领域和公共领域的应用和发展进行了 追溯，对其意义和内涵进行了讨论，并且分别对标杆管理在美国和加拿大、澳大 利亚和新西兰、英国及欧洲大陆其他国家的实践经验进行了回顾和评价，在书的 末尾还对高等教育标杆管理发展的前景进行了比较乐观的展望，是全面了解高等 教育标杆管理发展及其实践经验的必需读物。2 0 0 0 年，该组织出版了其成员杰 克逊( j a c k s o n ) 和兰德( l u n d ) 著高等教育标杆管理( b e n c h m a r k i n g f o rh i 曲c r e d u c a t i o n ) 较为系统地介绍了标杆管理的原理知识，弥补了高等教育标杆管理理 论方面的不足，并对1 9 9 8 年一2 0 0 0 年间世界范围内高等教育标杆管理实践中出现 的新情况和新问题进行了分析讨论。 3 美国。尽管北美是标杆管理的发源地，并且有许多关于它的无论是出版 还是未出版的文献，但是标杆管理在美国和加拿大高等教育领域的应用还是较近 的事情，并且产生的理论成果也很少，最著名并且被引用次数最多的文献是杰弗 瑞w 奥斯戴特( j e 衢e y w - a l s t e t e ) 的高等教育标杆管理：引进最佳实践以 提高质量( b 肌c h m a r k i n gh i 曲c re d l l c a t i o n ：a d o p tb c s tp r a c t i c 铝t oi m p m v e q u a l 时) ，于1 9 9 5 年由华盛顿佐治亚大学出版。文章对标杆管理、全面质量管 理和流程再造进行了介绍：对标杆管理概念进行了讨论，认为标杆管理是一种实 用、高效、简便并且能够保证高校获得持续竞争力的工具；分析了标杆管理在高 等教育领域的普适性，对标杆管理的实施提出了一些具体问题。此外，文章还对 北美国家大学和学院官员联合会n a c u b o 开展的标杆管理实践进行了讨论。 4 欧洲。欧洲高等教育界也进行了大量标杆管理实践，特别是“作为一种 高等教育评估工具，标杆管理已经在欧洲范围内普遍使用”。欧洲高等教育质 量保障联盟( m ee u m p e a na s s o c i a “o nf o rq u a l i t ya s s u m c ej nh i 曲e re d u c a t i o n ， 简称e n o a ) 于1 9 9 9 年成立，该机构作为质量保障组织的最重要目的是传播高 教领域良好质量保证实践。e n o a 的领导小组将标杆管理视为当今众多的评估方 法中与质量保证相关性越来越大的一种，对这一工具非常重视。该机构曾于2 0 0 2 年6 月在芬兰组织了一次高校踊跃参加的标杆管理实践研讨会，来自1 3 个国家 的2 6 个成员参加了会议，集中讨论了两个主题：一是如何界定数量繁杂而且分 国别不同的高等教育标杆管理概念，二是如何寻找标杆管理在高等教育领域的通 用模式。2 0 0 3 年，e n q a 再次发起高等教育标杆管理研讨会，主要讨论的四个 主题是：如何建立一个易于理解、真正的高等教育标杆管理原则，标杆管理对高 校评估的作用，欧洲及英国高校开展标杆管理的具体实例分析，以及未来欧洲高 e n q a w o 曲0 p r 印o n s ：b 朗c h m a r k i n g i n t h e l n 耳胂v 锄e i l t o f h i g l l e r e d u c a t i o n p 3 6 等教育标杆管理的发展。“1 。 北美国家大学和学院官员联合会( n a t i o n a la s s o c i a t i o no f c 0 1 1 e g ea n d u n i v e r s i t vb u s i n e s so f f i c e r s ，简称“n a c u b o ”) 在这个地区的高等教育标杆管理活 动中扮演重要角色。该团体成立于1 9 世纪9 0 年代早期，并且侧重于在统计和财 务领域实施标杆管理。n a c u b 0 曾在1 9 9 1 年实施一项高等教育标杆管理计划， 最初有3 5 个成员参加，到1 9 9 4 年增加到2 5 0 个( 其中有部分加拿大和澳大利亚 大学参与) ，但是多数成员考虑到财政压力( 参与高校需支付不菲的费用) 仅参 与了一年就退出了，四年里只保留了五个固定成员。”1n a c u b o 的此项计划虽 然进行了有益尝试，但是得到的批评的声音却比支持的声音大。一方面，这是因 为标杆的对象过高，结果过于细化，而且对些结果的执行并未进行到底；另一 方面，参加的高校自身也存在问题，比如不愿意对自身进行评估，缺乏改善自身 工作绩效的动力。1 此外，计划规模大、周期比较长，加之有些高校绩效统计基 础薄弱和缺乏专业人员的指导也是致使多数高校退出的原因。 美国最大的标杆管理组织美国生产力和质量中心( a m 谢c a i ip r o d u c t i v 时a n d q u a l i t yc e l l t 豇简称“a p q c ”) ，虽然不是专门的高等教育标杆管理组织，但是也 经常运用标杆管理技术来评估高等教育机构的运行情况。1 9 9 6 年，该机构成立 了教育最佳实践研究所( i n s t i t u t ef o r e d u c 撕o nb e s tp r a c t i c 韶) 以鼓励和帮助高校 进行标杆管理。1 9 9 7 年开始，该组织进行了财务预算、学习效果测量、教学技 术和战略规划等多方面的标 千管理研究，有5 0 余所指前从未进行过标杆管理活 动的高校参与了此项研究。a p q c 的介入改变了美国高校之前在小范围内进行零 星的标杆管理活动的局面，尤其是它将外部标杆管理引入高等教育领域后，美国 高等教育领域标杆管理更加科学化和系统化促进了美国高等教育的发展。 5 澳大利亚。澳大利亚高等教育标杆管理目前从世界范围来看可以说是比 较好的。澳大利亚政府机构教育、科学与培训部( d 印a r t r n e n to f e d u c a t i o n ，s c i e n c c a n dt r a i n i n 简称“d e s t ”) 非常重视高等教育质量保证工作，并且积极鼓励高 k a o k oh a m a l a i n e n ，k i m m oh 咖a l a n e n ，b 锄c h m a r k j n gj nt h ei m p r o v e l n e n to f h i 曲盯e d u c a t i o nr 。p o ni i i ，2 0 0 2 2 0 0 3 【r 】_ h t i p ：w w w 锄q a ，n e “6 l e s ，b e n c h m a r k i “gp d f 2 0 0 7 12 一1 4 【2 】k 舢p n det h eg r o 州ho ft l en a c u b ob e n c h m a r k i “gp 删。c t n a c u b ob u s i n c s so f 珏c c r ，1 9 9 3 2 1 3 l j o h nf i e ld e j l ：b e n c h m a r k i n gu n i v e r s 时p e r f 0 姗c e l 9 9 7 【r 】，p 3 n ! ! e ；z 婴里盟女：盟：h k h 幽! 些! i ! ! q 业! i ! i q n 9 3 q q ! 堑91 ：烈2 0 0 5 一儿一l o 等教育标杆管理的研究和实践。两部关键性的参考文献在澳大利亚高等教育领域 为了实施标杆管理而被使用。一部是莫坎南、沃克和戴维斯( m e 飚r h l o n ，w 出e r d a v i s ) 著标杆管理手册( b e i l c a r 虹n g ：am 删a lf o r a u s t r a l i a nu n i v e r s i t i e s ) ： 另个是由杰出商业框架( b l l s i n e s se x c e l l e n c ef m m e w o r k ) 提供的方法。2 0 0 0 年，d e s t 的前身教育、培训与青年事务部( d e p a n m e n to f e d u c a t i o n ，t r a i n i n g 柚dy 0 u t l la 锄i 琏d e t y a ) 开发了这套澳大利亚标杆管理手册，内容涉及高 校管理中的大部分事务：治理、计划与管理，外部影响，财政与物质性基础设施， 教学与学习，学生支持，图书及信息服务，国际化，教师群，重要标志等领域， 并且提供了实践操作的参照模版。 参照模版提供了优秀实践特征和评分标准以供参考，它适合于任何一所大学 使用，可以帮助大学客观地对自身存在的问题，取得的成绩和进步进行评估。其 姊妹篇大学标杆管理： 为完善而学习( b e l l c h r n a r k i n gt h el l l l i v e r s i t y ：l e a m i n g a b o u ti m p m v 锄e 1 1 t ) 由斯蒂文、卡罩克、高夫和普瑞尔( s t c v e 、g a d i c k 、g e o 腿 p r y o r ) 写作完成。其出版目的有两个：是在原来的标杆管理手册基础上 增加新的元素学生录取过程和学生投诉过程；二是大致回顾标杆管理在高等 教育领域的应用并且在大学普遍承受压力和变革的环境下为更有效的使用标杆 管理方法提出建议。斯蒂文、卡里克、高夫和普瑞尔还发现“( 标杆管理手册) 作为可以协助大学绩效改进议程的工具来讲并没有产生应有的积极意义。”这主 要是因为它的自上而下和适用于一切的方法。1 可能因为这个原因，许多大学 已选择使用由澳大利亚杰出商业开发的杰出商业框架( b u s i n 韶se x c e l l e n c e f r a m e w o r k ) 。嘲 a n g e l ab r i d g l a n d ，c h r i s t i n eg 0 0 d a c r e ，b e n c h 啦r k i n gi n 毗g h e re d u c a t i o n ：af r a m e 砷r kf o r b e n c h m a r k i n gf o rq u a l i t yi p r o v e m e n tp l l r p o s e s ，2 0 0 5 r h t t p ：w w wc a i l d i t e d u a u e d u c a u s e a u s t r a l a s i a 2 0 0 5 m e n u c p d f 【2 l s t e v e ，g a r l i c k ，g e o f fa n dp r y o rb e n c h 啪r k i n gt h eu n i v e r s i t y ：l e a r n i n ga b o u ti p r o v e m e n t 。 2 0 0 4 m ，p l h t t p ：所栅w d e s t g o v a u s e c t o r s h i g h e r e d u c a t i o n p u b li c a t i o n s _ r e s o u i c e s i r 】d e x e s d o c l l m e n t s b e n c h m a r k i n n p d f h t 1 2 0 0 5 一l l l o 例 a n g e l ab r i d 9 1 a n d ，c h ii s t i n eg 0 0 d a c r e ，b e n c h 舶“i n gi n 毗g h e re d u c a t i 肿：af r a m e w o r kf o r b e n c h m a r k i n gf o rq u a l i t yi m p r o v 伽e n tp u r p o s e s ，2 0 0 5 r p 2 5 h t t 口：w w c a u d i t e d u a u e d u c a u s e a u s t r a l a s i a 2 0 0 5 m e n u c p d f 2 0 0 6 5 1 7 杰出商业框架提供了一个指导运用标杆管理方法保证高等教育质量的框架 模型。它包含了在高等教育领域实施标杆管理所要涉及的知识与信息、市场与消 费者、领导者、员工、计划与战略、创新、质量与改进、承受力与成功七大要素， 这七大要素互相联系为一个有机整体，可以用来评估和改善高校任意一个单位系 统的任何方面，包括工作效率、服务态度等。杰出商业框架是一种既可以用来 设计又可以用来诊断和评估的工具，不仅易于被领导者广泛接受，而且可咀与 i s 0 质量保证体系、平衡记分卡、组织流程再造和组织行为测量等其他管理工具 结合，被认为反映了当前最先进的管理思想和实践，因而为澳大利亚很多高校采 用。 国外高等教育标杆管理主要理论成果见表1 一l 。 【1 】a 1 1 9 e l ab r i d g l a n d ，c h r i s t i n eg o o d a c r e ，b e n c h 吐r k i n gi nh i g h e re d u c a t i o n ：af r a m e 帅r kf o r b e n c h a r k i n gf o rq u a l i t yl m p r o v e m e n tp u r p o s e s 2 0 0 5 r p 2 5 h t t d ：w w w c a u d i t e d u a u e d u c a u s e a u s t r a l a s i a 2 0 0 5 m e n u c p d f 2 0 0 6 5 1 7 9 表1 1国外相关著作、文章和项目实施报告列表 作者或机构名称 时间 著作、文章或报告名称 人学标杆管理实践( b c h m a r k i n g 1 9 9 7 年 u n i v e r s i t yp e 而皿a n c c ) 英联邦高等教育 高等教育标杆管理：一个国际性综述 管理机构 1 9 9 8 年(c h e m s b e n c h m a r k i n g i n h i 曲e r c h e m se d u c a t i o n ：a ni n i e n l a t i o n a lr e v i e w ) 高等教育标杆管理( b c l i l l 删n gf b r 2 0 0 0 年 h i 曲e re d u c a t i o n ) 高等教育的标杆管理( b c h m a r k i n gi n 联合国教科文组u n e s c o 1 9 9 8 年 h i 曲e re d u c a t i o n ) 标杆管理对高等教育改进的作用i 2 0 0 2 年 ( b e n c h m a r k i n gi nm ei m p r o v e l l l e n to f h i 曲盯 欧洲高等教育 e d u c a t i o n e n q aw o r k s h 叩r e p o r t s l ) 质量保障联合会 标杆管理对高等教育改进的作h ji i e n q a( b 吼c h m a r k i n gi n1 1 l eh n p r o v 锄e n to fh i g h e r 2 0 0 3 年 e d u c a t i 彻e n q aw o r k s h o pr e p o f t s 2 ) 杰弗瑞w | 奥斯戴特 1 9 9 5 年 高等教育标杆管理：引进最佳实践以提高 质量( b e n c h m a r k j n gh i g h e re d u c a t i o n ： j e m e y tw + a 1 s 僦e a d o p tb e s tp m c t i c e st oi m p r o v eq u a l i t y ) 2 0 0 0 年 澳人利弧标杆管理手册( b e n c h m a r k i n g ：a m a n u a lf b ra u s l r a l i a nu n i v 盯s i t i e s ) 教育、科学与培训d e s t 人学标杆管理：为完善而学习 2 0 0 4 年 ( b e n c h m a r k i n g 山e u n i v e r s i t y ：l e a m i n g a b o u ti m p r o v e m e n t ) 标杆管理追求最佳实践：持续学习与创新 扎瑞( z a 试) 1 9 9 6 年( p m c 娃c a lb e n c h j n a r k j n g ：皿ec o m p l e t e g u i d e ) 高等教育标杆管理：寻找最佳实践 盖格( g c i g e r ) 2 0 0 5 年 f n l es e a r c hf o rb e s tp m c d c e s ) 高等教育标杆管理应用：实践中的经验教 埃泊( e p p a ) 1 9 9 9 年 训( a p p l y i n gb e n c h m a r k i n g t o h i g h e r e d u c 撕o n ：s o m e1 e s s o n s 舶me x p 耐e n c e ) 1 2 2 国内文献综述 1 大陆标杆管理相关资料 大陆关于高等教育标杆管理的涉及还比较少，笔者于2 0 0 7 年1 2 月以“高等 教育标杆管理”“高等教育基准法”“高等教育基准优化”为关键词通过c n k i 、 维普中文科技期刊数据库、万方数据库等进行了相关搜索，能够搜索到的相关文 献有1 3 篇，集中于2 0 0 2 年以后发表。 1 0 这1 3 篇文献大致分为三类，详见表1 2 。 总起来看，国内对高等教育标杆管理的研究还不多不深，至今没有一本楣关 专著出版。这些相关文献的共同点是： ( 1 ) 标杆管理概念使用混杂。目前学界对标杆管理没有一个统一的定义。标杆 管理在不同的实施项目中，其包括的内容可能是不一样的。这些文献很少对对标 杆管理进行具体界定。 ( 2 ) 这些文章或者较少涉及到外国的相关经验，或者只是简单笼统介绍，没有 针对本国具体国情的具体经验引进。到目前为止标杆管理在外国高等教育领域的 应用己经有十几年历史，深入了解其具体实施过程，对借鉴他们的经验具有重要 意义。 ( 3 ) 国外的标杆管理相关文献作者多数曾参与相关具体实践过程，文章的实用 性、指导性很强；而我国的文献资料偏重于理论介绍，而且大部分止于介绍何谓 标杆管理，宏观地说明标杆管理在高等教育领域的适用性，实施的大致步骤和注 意事项，对于具体的标杆过程鲜有涉及。 ( 4 ) 文献数量偏少，而且主要集中于最近几年。说明高等教育标杆管理在我国 刚刚起步，存在进行深入研究的可行性。 2 香港地区的借鉴经验 香港大学( u n i v e r s i t yo fh o n gk 册g ) 作为香港地区的唯一一所曾经参与 c h e m s 所组织标杆管理活动的大学于1 9 9 6 年，1 9 9 7 年连续两年参加了该活动。 “1 代表性的成果是：香港大学创立了“基于问题改进”中心，并且培养了本地 专家。现在该中心经常受香港地区和亚洲其他国家和地区的高校委托以世界名校 为标杆对象提供标杆管理活动咨询和研讨服务。“1 应该说港大和我们具有相同的 文化背景，他们的经验是很值得借鉴的，但是关于其开展标杆管理的资料只是零 星的，详细资料很难收集。 川c h e m sb e n c h 1 1 a r k i n gi nh i g h e re d u c a t i o n ：a n i n t e r n a t i o n a lr e v i e w ，1 9 9 8 r ，p 2 3 h t t p ：w w a c l i a c u k c h e m s 0 n l i n e p u b l i c a t i o n s 9 6 1 7 8 0 2 3 8 p d f 【2 l t l q