（工商管理专业论文）无锡水务一体化管理模式研究.pdf

无锡水务一体化管理模式研究 研究生姓名：陈豪导师姓名：仇向洋学校：东南大学 摘要 随着我国经济快速发展和城市化迅速推进，城市水务服务需求持续增长，城 市水务发展面临巨大的压力。城市普遍缺水、饮用水安全形势严峻、水环境污染 日趋恶化、水务企业经营效率普遍较低等问题不仅对城市人居环境和水生态环境 构成直接威胁，而且阻碍了城市经济的可持续发展。 城市饮用水水源微污染问题也困扰着无锡的发展。2 0 0 7 年5 月2 9 日，太湖 无锡段蓝藻爆发，水源水质恶化，严重影响了城乡生产生活用水安全。无锡水危 机的发生，给无锡水务行业带来了严峻的挑战，传统的水务管理模式已经无法满 足社会发展的需要。基于上述背景，作者研究了水务一体化管理的问题，从理论 和实践方面进行了阐述。 本文在文献综述的基础上，借助自然垄断理论和交易费用理论，运用英、法 两国和深圳水务管理的经验，对水务一体化的优势作了论证；同时，针对无锡现 状，阐述了水务一体化的具体内容，包括：供排水一体化管理、投融资一体化管 理、水价一体化管理和水务行政管理体制一体化管理；在一体化管理方面，提出 要解决的问题及难点。 通过以上研究，本文得出以下三点结论： l 、水务一体化管理能提高水务行业运作效率，发挥系统的整体效应，拓宽 投融资渠道，促进水资源的优化配置，实现良性循环。 2 、要提高无锡水务管理的效率，必须实施供排水一体化、投融资一体化、 水价一体化和水务行政管理体制一体化。 3 、无锡水务一体化管理要解决的关键问题是：一是解决供水、排水企业之 间的利益平衡问题，对水务集团内部进行资源整合；二是平衡水务产业链各节点 的资金需求，合理设置交易结构和投资结构；三是平衡政府、企业、消费者之间 的利益关系，加强对水费使用的监管；四是解决各部门之间的利益平衡问题，在 政府引导下，打破既得利益者对改革的阻碍，建立权、责、利清晰明确的水务管 理体制。 关键词：水务管理基础设施投资供排水一体化水价 t h er e s e a r c ho ft h ei n t e r g r a t i v e m a n a g e m e n t f o rt h ew a t e ra f f a i r si nw u x i g r a d u a t e ：c h e nh a o s u p e r v i s o r ：q i ux i a n g - y a n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a o t w i t ht h ei n c r e a s i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n du r b a n i z a t i o ni nc h i n a , t h e d e m a n df o ru r b a nw a t e ru s a g ec o n t i n u e st or s e , w h i c hi m p o s e sg r e a tp r e s s u r e so n u r b a nw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n t p r o b l e m ss u c ha su r b a nw a t e rs h o r t a g e ，p o t a b l e w a t e rs a f e t y , w a t e rp o l l u t i o n ，l o we f f i c i e n c yi nw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n te t cn o to n l y t h r e a t e np 。0 p l e sl i v i n gc o n d i t i o n sa n dw a t e re c o l o g i c a ls y s t e m si nc i t i e s ，b u ta l s o h i n d e r st h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h eu r b a ne c o n o m y l i k e w i s e ，t h es l i g h tp o l l u t i o no ft h ew a t e rs o u r c ef o rp o t a b l ew a t e ri sa l s oab i g c o n c e r nt ow u x ic i t y o nm a y2 9 ，2 0 0 7 ，t h ea r e ao f t a i h un e a rw u x ic i t yw a sc o a t e d w i t ha l g a e 1 1 1 ew a t e rq u a l i t yw a sd e t e r i o r a t e dc o n s i d e r a b l y i th a sp o s e dg r e a tt h r e a t t ot h ew a t e ru s a g ef o ri n d u s t r i e sa n dd a i l yl i v i n gi nb o t l lc i t i e sa n dt h ec o u n t r y s i d e t h ew a t e rq u a l i t yc r i s i si nw u x ic i t yc h a l l e n g e st h ew a t e ri n d u s t r y t h et r a d i t i o n a l w a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n tc a nn ol o n g e rm e e tt h ed e m a n d so fs o c i a ld e v e l o p m e n t i n t h i sc a s e ，t h ea u t h o rr e s e a r c h e st h ei s s u e sa b o u ti n t e g r a t e dw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n t a n di n d i c a t e st h o s et h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y b ys y n t h e s i z i n gt h er e l a t e dl i t e r a t u r e , t h i sa r t i c l ee x p l o r e s t h ea d v a n t a g eo f i n t e g r a t e dw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n tu s i n gt h et h e o r i e so fm o n o p o l ya n dt r a n s a c t i o n a n dt h ew a t e ra f f a i r s m a n a g e m e n tc a s e sf r o me n g l a n d , f r a n c ea n ds h e n z h e n a tt h e s a m et i m e ，t h ec o n c r e t ec o n t e n tw o u l db ee x p l a i n e da b o u ti n t e g r a t e dw a t e ra f f a i r e s ， i n c l u d i n gi n t e g r a t e dw a t e rs u p p l ya n dd r a i n a g em a n a g e m e n t , i n t e g r a t e di n v e s t m e n t a n df i n a n c i n gm a n a g e m e n t , i n t e g r a t e dw a t e ru s a g er a t em a n a g e m e n ta n dw a t e r s e r v i c ea d m i n i s t r a t i o n i na d d i t i o n , t h ea r t i c l ed r a w st h ed i f f i e n l 哆a n di s s u e s ，w h i c h a r cn e e dt ob es o l v e di nt h en e a rf u t u r e ，b a s e do nt h er e c e n ts t a t ei nw u x ii nt e r m so f t h ei n t e g r a t e dm a n a g e m e n t t i l i sa r t i c l ec o m e st ot h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n ： i i t h ei n t e g r a t e dw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n tc a l li m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fw a t e r a f f a i r so p e r a t i o n , b r i n gi n t of u l lp l a yt h es y s t e m a t i ca d v a n t a g e , i n c r e a s e sf i n a n c i n g , i m p r o v et h ee f f i c i e n c y o f a d m i n i s t r a t i v eo p e r a t i o n ，a n da c h i e v eb e n i g nu s a g e i no r d e rt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo f w u x iw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n t ，i tm u s tb e a p p l i e do na s p e c t so fi n t e g r a t e dw a t e rs u p p l ya n dd r a i n a g em a n a g e m e n t ，i n t e g r a t e d i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gm a n a g e m e n t ，i n t e g r a t e dw a t e ru s a g er a t em a n a g e m e n ta n d w a t e rs e r v i c ea d m i n i s t r a t i o n t h ek e yi s s u e si ni n t e g r a t e dw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n ti nw u x ic i t ya l e ：t o m a i n t a i na l li n t e r e s tb a l a n c eb e t w e e nt h ew a t e rs u p p l ya n dd r a i n a g ee n t e r p r i s e s ，t o o p t i m i z et h er 髂o l f f c cd i s t r i b u t i o na m o n g w a t e ri n d u s t r ye n t e r p r i s e s ，t oc o o r d i n a t et h e f m a n c i a is u p p l ya tt h ek e yd e p a r t m e n t so ft h ee n t i r ew a t e ri n d u s t r y , t or e g u l a t et h e t r a d ea n dt r a n s a c t i o n , t ob a l a n c et h ei n t e r e s t sb e t w e e nt h eg o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s e a n dt h ec o u s u m c r , t os t r e n g t h e nt h ew a t e ru s a g er a t es u p e r v i s i o n ，t os o l v et h e p r o b l e m sc o n c e r n i n ge a c hd e p a r t m e n t ，t ob r e a kf l t r o u g hu n d e rt h eg u i d a n c eo f t h e g o v e r n m e n tt h eb a r r i e r sl a i dd o w nb yt h o s ew h ob e n e f i tm o s t ，a n dt os e tu pa l l i n t e g r a t e dw a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n ts y s t e mw i t hac l e a re s t a b l i s h m e n to fr i g h t s ， r e s p o n s i b i l i t i e sa n di n t e r e s t s k e yw o r d s ：w a t e ra f f a i r sm a n a g e m e n t , i n v e s t m e n ti ni n f r a s t r u c t u r e , i n t e g r a t e ds y s t e mo f w a t e rs u p p l ya n dd r a i n a g e , w a t e ru s a g er a t e 1 1 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中幽科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 日期：却可 东南大学硕士学位论文第一章导论 第一章导论 水是生命之源，也是城市发展的先决条件之一。随着我国经济快速发展和城 市化迅速推进，城市水务服务需求持续增长，城市水务发展面临巨大的压力。本 章首先提出了研究的背景和意义，设定了研究的目标，然后谈到了研究的方法和 内容。 1 1 研究的背景和意义 水是生命之源，也是城市发展的先决条件之一。随着我国经济快速发展和城 市化迅速推进，城市水务服务需求持续增长，城市水务发展面临巨大的压力。城 市普遍缺水、饮用水安全形势严峻、水环境污染日趋恶化、水务企业经营效率普 遍较低等问题不仅对城市人居环境和水生态环境构成直接威胁，而且阻碍了城市 经济的可持续发剧4 1 。 出现上述局面的一个主要原因是城市水务投资严重不足，水务基础设施建设 长期滞后于经济和城市发展。城市水务现有的投融资机制无法解决巨额资余投入 的问题，体制性创新拓宽投融资渠道是必然选择。此外，如果不以产业一体化的 方式来运行，城市水务管理可能是低效的。国际经验表明，流域一体化、城乡一 体化、城市供排水一体化、投资建设运营管理一体化的“四化”模式将是彻底解 决中国城市饮用水安全和水污染出路的根本性出科1 1 。 1 9 9 3 年7 月，深圳市率先成立了全国第一家水务局，揭开了建立水务一体 化管理体制的序幕。2 0 0 0 年5 月1 3 日，全国第一家省级水务局上海市水务 局挂牌成立，预示着水务一体化管理体制发展到了新阶段。截止到2 0 0 5 年2 月， 全国5 3 的行政区组建水务局或由水利局承担水务统一管理职能，其中，北京市、 上海市、黑龙江省、海南省已实现了辖区内的水务统一管理，这标志着永务一体 化管理体制已显示出越来越旺盛的生命力。 城市饮用水水源微污染问题也困扰着无锡的发展。2 0 0 7 年5 月2 9 日，太湖 无锡段蓝藻爆发，水源水质恶化，严重影响了城乡生产生活用水安全。对太湖水 源污染事件，温家宝总理、曾培炎副总理等国家领导人先后作出重要工作指示， 省市各级领导都在第一时间深入现场，全力以赴，解决水危机问题。为防止水危 东南大学硕士学位论文第一章导论 机事件的再度发生，切实保护和重建太湖流域生态环境，2 0 0 7 年6 月l o 日，无 锡市委、市政府发布了关于举全市之力开展治理太湖保护水源“6 6 9 9 ”行动的 决定( 下称“6 6 9 9 ”行动) ，两天后又推出关于全社会动员全民动手开展环保 优先“八大”行动的决定。“6 6 9 9 ”行动包括建立六大机制、实施六大应急对策、 建设九大清源工程和落实九大治污措旖，该行动调动了无锡市各级政府和部门， 运用了从水源整治、调水引流、取水点优化延伸、蓝藻打捞、强化处理、人工增 雨、地下水补充和污水截留等各种措施，充分发挥监测预警、考核监督和协调联 动机制，举全市之力开展保护太湖行动【5 】。 无锡水危机的发生，给无锡水务行业带来了严峻的挑战，短期内各项工程同 时上马，无论是资金压力，还是旌工组织压力，都是前所未有。而与此相对应的 是，无锡市水务行业存在的主要问题有：水务建设资金需求巨大，在现有模式下， 资金供需难以平衡；水价未体现水资源的稀缺性，未形成合理的水价机制；传统 体制下的产业分割及“多龙管水”，造成城市水务行业效率低下。 在这种情况下，研究水务行业的一体化管理就显得具有实际意义。 1 2 本文研究的目标 本文研究的目标是研究无锡如何在水环境微污染的情况下，通过水务一体化 管理来提高水务行业运作效率和行政管理效率，解决供水危机，确保优质安全供 水。 一、通过对水务一体化管理模式与分散管理模式对比，结合相关理论，借鉴 国内外水务一体化管理成功经验，提出水务一体化管理的优势，论证无锡要通过 水务一体化管理来解决发展过程中遇到的问题。 二、研究无锡水务一体化管理的内容，通过对供排水一体化、投融资一体化、 水价一体化和行政管理一体化优势分析，提出无锡可从上述四个方面实施一体化 管理。 三、研究无锡水务一体化管理的实施要点。通过对水务集团下属企业进行公 司制改造，加强水务集团整合，引进战略投资者，拓宽融资渠道；在全成本水价 的基础上实现对水价统一定价和管理；在政府的主导下克服制约一体化管理的障 碍，实现行政体制的一体化管理。 2 东南大学硕上学位论文第一章导论 1 - 3 本文研究的方法及内容 一、本文主要的研究方法 1 、理论研究和案例分析相结合 水务行业属于有限竞争的寡头垄断市场，本文借助自然垄断理论、交易费用 理论，结合国内外水务管理模式的有益启示，在分析无锡水务实际情况的基础上， 提出无锡水务一体化管理的模式。 2 、定性分析和定量研究相结合 本文以定性分析为主，同时对供水成本、污水处理成本及污水管网运行成本 等方面进行了一些定量分析，使本文的研究更加符合实际情况。 3 、比较研究 对国内外水务管理模式的优缺点及适用条件进行分析。 二、本文主要的研究内容 第二章首先对水务一体化管理进行了文献概述，介绍了水务及水务一体化管 理的概念，对本文水务一体化研究的范围加以界定，并介绍了水务行业的特性， 然后介绍了自然垄断理论和交易费用理论。 第三章对水务一体化管理的优势进行了论证。首先从理论层面加以论证，依 据科斯的交易费用最小化理论，得出通过水务产业链的一体化可以提高水务行业 运作效率这一结论，根据贝塔朗菲定律证明一体化管理能发挥系统的整体效应； 其次借鉴英、法两国水务管理的先进经验，证明水务一体化管理有其优势；最后 通过对深圳水务管理一体化模式及取得成绩的分析，证明国内水务一体化管理是 可以解决水务发展过程中存在的问题的。 第四章提出了水务一体化管理的内容。在对无锡的水务管理现状分析的基础 上，分析了无锡水务管理目前存在的问题：水务建设资金需求巨大，在现有模式 下，资金供需难以平衡；水价未体现水资源的稀缺性，未形成合理的水价机制； 传统体制下的产业分割及“多龙管水”，造成城市水务行业效率低下。指出可以 分四个方面进行水务一体化管理，即供排水一体化管理、投融资一体化管理、水 价一体化管理和行政管理体制一体化管理。第五章对上述四个方面实施一体化管 理过程中的实施要点分别加以阐述。 东南大学硕士学位论文第二章文献综述及相关理论 第二章文献综述及相关理论 水务研究在国外主要集中在水务行业特点方面，对水务管理体制的研究是根 据自然垄断理论和系统科学理论建立的。我国以前实行的是计划经济，对水务的 体化研究大约是从1 9 8 9 年开始。本章在界定水务及水务一体化概念的基础上， 介绍了水务行业的特性，并对自然垄断理论和交易费用理论进行了阐述。 2 1 文献综述 国外对于水务管理体制的相关研究主要集中在水务行业特点方面。国外研究 表明，水务行业是一个典型的自然垄断行业。夏基和鲍莫尔等学者认为 2 】，自然 垄断最显著的特征是其成本函数的弱增性，表现为在一定的产出范围内，由一家 企业生产比两家企业同时生产具有更高的成本效率。克拉克森等经济学家从规模 经济的角度说明自然垄断的经济特征，他们认为，自然垄断的基本特征是：在一 定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的 成本就越小，由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模的企业同时进行生产 能更有效地利用资源。而这两种代表性观点的共同点是，自然垄断性决定了在一 定生产经营范围内，由一家或少数几家企业垄断经营能达到最小平均成本，实现 最大生产效率【6 l 1 4 1 【1 5 1 。此外，2 0 世纪2 0 年代，奥地利生物学家贝塔郎非最早提 出了一般系统科学理论，系统科学建立以后被广泛应用于资源科学、军事、经济 和管理等各个领域。国外的水务管理体制也正是根据自然垄断和系统科学理论建 立的，实行政府监管的一体化管理经营。 国内对水务一体化管理体制的研究大约从1 9 8 9 年开始，汪恕诚2 拈1 、吴季松 3 1 1 、任广照【3 2 】、王浩州、姜文来【3 5 1 、水利部发展研究中心以及诸多两院院士等 专家教授均撰文探讨我国的水管理体制和可持续发展水资源战略问题，但是，对 城市水务的管理与运作还没有获得成熟的理论和较一致的观点，并且，多限于对 水源和供水的管理研究，尤其缺乏对水务系统特性、特征和存在的客观规律性及 变化趋势，以及对城市水务管理体制和运作机制的系统理论研究成果。国内对水 务管理体制的改革主要停留在实践上，目前的文献还是重点放在对实际工作的总 结，没有上升到理论的高度，对水务体制的改革的指导意义有限。 4 东南大学硕士学位论文第二章文献综述及相关理论 2 1 世纪初，我国水务产业市场化改革全面展开。中国华禹水务产业投资基 金筹备组对中国城市水务产业组织形式变革进行研究后认为：对区域内供水管网 和排水管网在内的供排水一体化运营，可以降低交易成本，实现规模经济和范围 经济；进一步分析表明，水务投资、建设和运营一体化，可以在前期设计建设时 充分考虑后期运营管理对水务系统的需求，控制成本，提高投资效率和运行效率； 对水价研究方面，目前主要集中在定价模式、阶梯水价的实施等，本文对水价一 体化管理进行了初步的探讨。 2 2 水务及水务一体化管理的概念 一、水务的定义 水务是指以水循环为机理、以水资源统一管理为核心的所有涉水事务。广义 的水务主要包括：源水保护、取水、制水、供水、用水、排水、污水处理、中水 回收、水库设施、防洪灌溉、农田水利、水土保持等涉水事务。狭义的水务一般 仅指取水、制水、供水、用水、排水、污水处理、中水回用等【3 】。 “水务”一词是从国外水务公司名称演化而来的，如英国泰晤士水务集团、 法国威旺迪( 现已更名为威立雅) 水务集团等。这些水务公司从事的经营范围和服 务品种已从最初的制水、供水扩大到水净化处理、供水管网、排水设施、污水处 理、防洪排涝等，有的甚至扩展到能源、交通、垃圾处理等领域，“水务”一词 含义逐渐从单一的“供水服务”扩展到综合的“涉水事务”。目前我国使用的水 务概念有别于国外水务公司的经营范围和服务形式，也不同于把分别由建设、交 通、水利部门进行管理的城市防洪、河道整治、内河航运、供水、排水、污水处 理、水库建设等方面事务简单合并的范畴，而是包括源水、取水、制水、供水、 排水、污水、中水回用既相对独立，又互为依存的水资源循环系统啊【趴。 水务属于城市公用事业类范畴，是城市公共功能的重要组成部分，水务设施 也是城市主要基础设施之一。本文涉及的水务主要是指行政区域内的城市水务， 即以水务循环为机理、水资源一体化管理为核心，推进源水保护、取水工程、供 水设施、排水管网、污水处理、中水回用等公共资源统一管理的涉水事务。 二、水务一体化管理的定义 水务一体化，顾名思义是水务上中下游实现各个环节一体化，水务一体化符 合水资源的流域性、动态性的特征，符合水量与水质一体化的自然属性，有利于 5 东南大学硕士学位论文 第二章文献综述及相关理论 水资源的持续利用，有利于形成环保型、节水型经济，有利于整合城市的水务资 产存量，发挥出整个水务产业链的规模效应和协同效应，有利于解决水务运营效 率低、水务建设资金不足的问题【”】1 。 水务一体化管理包括水务产业的一体化管理和管理体制的一体化管理两个 层面内容。就水务产业一体化层面而言，水务一体化可以分为资产一体化、供排 水一体化、水量与水质一体化、投融资一体化、水价一体化等，就管理体制层面 而言，水务一体化就是行政管理一体化。 本文的研究范围主要是供排水一体化、投融资一体化、水价一体化和行政管 理体制一体化几个方面。 供排水一体化是指包括供水管网和排水管网在内的城市供水处理系统和污 水处理系统的生产、经营和管理一体化。其实现形式是具有法人地位的水务集团 公司或供排水公司，它在政府的监管下经营和提供水务服务。供排水一体化对于 水务企业和整个产业具有明显的经济价值1 9 1 。 投融资一体化是指对所有水务的资产进行重组，整合新的投融资平台，拓宽 融资渠道。在资产整合的基础上，通过公司制改造，培育水务集团整体上市，或 者寻求外部战略投资者，以解决困扰水务行业发展的资金问题。 水价一体化是指对水价中的水资源费、基本水价、污水处理费等由一个部门 统一分配，以平衡水务链中各节点对资金需求，提高资金的利用效率，实现水资 源的优化合理配簧和可持续利用。 行政管理体制一体化是要求政府对涉水事务进行统一的、系统的、综合的管 理【2 9 1 ，即对原有的水管理体制进行改革，将原来水利、市政、环保等涉水部门的 相关职能剥离出来，成立统一的水务管理专门机构，实现水资源的优化合理配置 和可持续利用。 三、水务行业的特性 1 、网络性和区域性。水务产业具有网络产业的基本特征，其所提供的产品 和服务需要依托一定的物理网络，如取水、供水、污水处理系统等都只能经管网 覆盖范围之后才能提供相应的产品和服务，消费者必须依赖一定的网络框架才得 以使用，因此产品和服务具有鲜明的区域性，不可能在全国或全世界范围内自由 流动。 2 、必需性和公益性。水务产品是准公共产品，具有社会公益性的特征，其 6 东南大学硕士学位论文 第二章文献综述及相关理论 产品和服务面向所有城市企业和居民，是公众日常生活的必需品，需求弹性很小， 可替代性低。水务产品不像普通商品有着特大的消费群体，水务企业也不可能因 为某一区域收益较差而拒绝提供产品和服务。水务企业“普遍服务”的特性决定 了水务企业需要保障城市水安全，具有一定的公益特性。 3 、垄断性和干预性。由于水资源获得性的限制及供水行业对供水管网的依 赖性，水务行业具有典型的自然垄断性质，水务行业存在成本弱增性 ( s u b a d d i t i v i t y ) ( 也称劣加性) ，即在特定的业务范围内，由一家企业提供一定数量 的产品比两家或两家以上的企业提供相同数量的产品具有更大的生产效率。换言 之，某一区域由一个企业供给整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之 和，单一企业供给整个市场最具规模经济。水务需要巨大的一次性投资才能形成 供给能力，这些投资一旦发生，就将成为“沉没成本”，新的竞争对手面临很高 的进入门槛。投资的不经济，使得政府也不太可能批准设立两家或两家以上水务 企业，因此水务行业具有自然和行政双重垄断性。由于水产品和服务涉及到公共 利益，社会舆论高度关注，政府常对企业进行行政干预，例如其价格的形成和调 整不可能随行就市，不可能完全按照价格规律行事，企业自主经营权受到制约。 4 、外部性和沉淀性。作为城市基础设施行业，城市水务的发展，不仅会相 互促进这些行业的自身发展，而且为整个城市社会经济发展提供基础条件，从而 产生巨大的正外部性。但除正外部性外，水务某些活动也会产生负外部性，如未 经完全处理的污水直接排入江河，流入海洋造成污染。水务所需投资十分巨大， 动辄上亿元、几十亿元、甚至上百亿元，且往往需要一次性投入。而其回收期很 长，不可能像常规投资一样短期内容易回收。同时这些资产又具有较强的专用性， 一旦投资完成，这些资产很难再转作他用，从而形成巨大的资本沉淀。 5 、整体性和系统性。水务是由众多行业集合而成的综合系统，并作为一个 整体的系统提供其特殊的产品和服务。水务系统中的供水、排污管网设施的传输 能力需与制水、污水处理能力相匹配，以形成一定的供水、污水处理能力；而城 市运输系统中的道路规模必须与各类常规交通运输设施和交通人流量保持一定 的比例，以形成一定的运输载荷能力。因此，其建设和经营都要从整体上考虑， 根据城市发展前景与功能，综合考虑经济实力和社会效益、环境效益等各种因素， 编制市政公用事业发展规划与建设计划。 7 东南人学硕士学位论文 第二章文献综述及相关理论 2 3 自然垄断理论 自然垄断理论是垄断理论的延伸和深化。米尔( j o h ns m i l l ) 是最早提出自 然垄断概念的经济学家。早在1 8 4 8 年他就指出，英国伦敦的某些公共设旌如煤 气、自来水等行业不应该竞争性经营，而应该由一家公司垄断经营，这样可以大 大降低收费价格，取得巨大的劳动经济性。法勒( t h o m a sf a r r e r ) 则最先刻画 了自然垄断的经济学特征他归纳出自然垄断的以下几个特征：1 、该产业提供某 种必须产品或服务；2 、该产业的厂址有天然优势；3 、产品不可贮存；4 、存在 规模收益；5 、用户需要协调的供给安排，而这种供给制度只能在垄断条件下才能 实现。从这以后，很多经济学家都开始把规模经济( e c o n o m i e so fs c a l e ) 作为 自然垄断的基本特征。1 9 3 7 年，埃利( r i c h a r dt e l y ) 提出了有关自然垄断的 不同观点。他将自然垄断产生的情形分为三种：1 、依赖于独特的资源；2 、依赖 于信息封闭或者某种特定的优惠或专利；3 、依赖于产业的特殊性。在他看来， 自然垄断作为一种均衡条件，是相对于竞争的不稳定而存在的，如果这些条件成 立，那么自然垄断就成为更有效率、更稳定的一种制度安排。 后来的经济学家对自然垄断理论的一个重要拓展是认识到规模经济既不是 自然垄断的必要条件，也不是充分条件。1 9 6 1 年邦布赖特( j a m e sb o n b r i g h t ) 提出，对于某些公共设施服务来说，即使在单位成本上升的情况下，由一家企业提 供服务也是最经济的。卡恩( a e k a h n ) 也认为，对于把自然垄断理解为不断下 降的平均成本或规模经济应持谨慎态度。波斯纳( r a p o s n e r ) 则宣称，自然垄 断并不决定于市场上卖者的实际数量，而是决定于需求和供应技术的关系。凯森 和特纳( k a y s e n t u r n e r ) 虽然认为自然垄断与规模经济具有密切的关系，但 他们强调，规模经济的存在严格决定于市场范围。因为规模经济是一个相对的概 念，规模经济可能只存在于一个地区市场，也可能存在于全国市场，因此，对于 自然垄断的判定首先要认定市场的范围。而夏基( w i l l i a mw s h a r k e y ) 和鲍莫 尔( w w b a u m 0 1 ) 等则明确指出，自然垄断最显著的特征是其成本函数的弱增性 而不是规模经济。后来，又有很多经济学家提出并发展了自然垄断的“可维持性 理论”，专门讨论新企业进入自然垄断产业而引起的问题的一个理论模型。 总结起来讲，自然垄断产业有如下几个特征：自然垄断行业指具有以下三方 面特点的产业：一是规模经济非常明显，平均成本和边际成本总是随产量增加降 8 东南大学硕士学位论文 第二章文献综述及相关理论 低，规模愈大，生产成本就愈低，因此，一般要求由一家企业进行垄断性经营。 目前，虽然理论界对自然垄断的规模经济性这一定义提出修正，而把“独家垄断 经营的总成本小于多家分散经营的成本之和”作为区分一个部门是否属于自然垄 断的标准，但无论如何，都认为自然垄断行业在各个给定的产量水平上，独立经 营的成本较小。二是有大量的“沉淀资本”，资金一旦投放就很难收回，也难改 为其他用途，如果多个企业之间进行竞争，其结果很可能是两败俱伤。三是这些 行业中的多数是公众所需要的基本服务，需要保证所提供服务的稳定性、质量的 可靠性和可信赖性等。一个国家供水、电力、煤气、热力供应、电信、邮政、铁 路、航空等产业，都是典型的自然垄断行业。 城市基础设施产业之所以由公共经济部门垄断经营就是建立在自然垄断理 论基础上的。从产业的经济特征看，大多数市政公用设施产业，如电信、电力、 铁路运输、自来水和煤气等，都具有共同的显著特点，就是需要巨额启动投资， 投资回报期限长，投资专用性强，规模经济非常显著，因此，从自然垄断理论出 发，大多数市政公用设施产业被公认为属于自然垄断产业，应由一家或少数几家 企业垄断经营，以达到社会效率极大化。 2 4 交易费用理论 1 9 3 7 年，科斯( r h c o a s e ) 提出市场运行中存在着交易费用，交易费用是“运 行价格机制的成本”，至少包括两项内容：l 、获取准确的市场信息的费用，企业 搜集有关交易对象和市场价格的确定信息必须付出费用；2 、谈判和监督履约的 费用。为避免冲突就需要谈判、缔约并付诸法律，因而必须支付有关费用。科斯 认为，企业是作为市场的替代物而产生的。通过形成一个组织来管理资源，可以 节约市场运行成本。他进一步认为，在企业外部靠市场价格机制协调控制生产， 在企业内部，由于交易被取消，市场交易的复杂过程和结构将由企业内部的管理 者来代替控制生产，这些都是协调生产过程的不同方式。科斯还用交易费用理论 分析了组织的界限问题，企业或其他组织作为一种参与市场交易的单位，其经济 作用在于把若干要素所有者组织成一个单位参加市场交换，这样减少了市场交易 者单位数，从而减少信息不对称的程度，有利于降低交易费用。 科斯之后，威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 和斯科特( s c o w ) 等许多经济学家进一步对 交易费用理论进行了发展和完善，其中威廉姆森系统地研究了交易费用存在的原 9 东南大学硕士学位论文第二章文献综述及相关理论 因和企业替代市场，即纵向一体化的理由。他于1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版的市 场与科层和资本主义经济制度两本名著，界定了交易费用的市场组织分析 方法，提出了交易的不确定性、交易频率和资产专用性( 即投资的专用性程度) 三 纬度来解释经济活动规制结构的理论。他用专用性资产解释了企业的边界或规 模：当投入的资产具有专用性时，为了节约交易成本，应该选择企业这种组织形 式或企业问实行纵向一体化；如果不存在资产的专用性，通过市场合约来联结生 产的各个连续阶段，也可以大大节约交易成本。 威廉姆森的资产专用性概念表现为三个方面：l 、物理资产的专用性，指的 是资产在物理性能( 如设计构造) 上的专门适用特性：2 、人力资产的专用性，指 企业中有许多人具有很强的专用性，如非常专门的技术人才或者是拥有某种特有 信息的人员；3 、地理区位固定的特性。只要符合上述三种资产专用性中的任何 一种，都能促使企业进行纵向并购。企业中的资产专用性越高，纵向并购的现象 就应该越普遍；与此相反，如果企业资产专用性越低，纵向并购的现象就越少。 威廉姆森还认为市场交易费用是一条随着资产专用性强度的增加而较快上 升的一条曲线，企业的纵向并购发生在边际市场交易费用大于企业内部边际交易 费用的时候。纵向一体化比市场交易具有三个方面优势：一是纵向一体化后通过 权威关系建立的内部治理比市场交易合约具有更强的治理结构，原因在于企业内 部治理机制降低了原交易双方的信息不对称程度，管理层可以更好地观察当事人 的行为，从而降低出现隐藏行动的可能性。二是纵向一体化使得交易当事人处于 重复的关系之中，由于企业通常没有确定的终止日期而合约总是存在有效期限， 所以纵向一体化替代市场合约是一个无限次重复博弈替代有限次博弈的过程，而 这会促使当事人之间的合作行为而不再要挟。三是纵向一体化后，当事人处在同 一组织之中，可以减弱机会主义行为倾向，因为同一组织中的人会受到同样的管 理制度、组织文化等因素的约束，其机会主义行为产生的成本可能会高于由此产 生的收益。 1 0 东南大学硕士学位论文 第三章水务一体化管理优势论证 第三章水务一体化管理优势论证 本章首先在理论上对体化管理的优势进行了论证，提出一体化管理能促使 交易费用最小化和发挥系统的整体效应。同时借鉴英、法两国的先进管理模式， 结合深圳水务改革取得成功的案例，对水务一体化管理的优势进行了论证。 3 1 水务一体化管理优势的理论依据 一、一体化管理能促使交易费用最小化 科斯的交易费用理论对水务行业资源整合有着极大的启发价值，威廉姆森的 资产专用性概念对水务行业纵向并购具有很强的解释力。如果将处于市场状态、 分散独立的水务环节，通过一个组织单位进行运作，且交易费用最小化，水务一 体化便具备生存的制度基础。对水务企业而言，供水、排水、污水处理企业之间 交易需要花费时间、精力、费用，这些都构成了企业间的交易成本。如果缺乏完 整的产业链，各自为政，独立运行，依靠外部进行交易，则势必引发信息不对称， 增加交易成本。当交易成本过高时，两个上下游企业进行垂直合并即纵向一体化 将更加经济。反之，如果构筑产业链一体化体系，实现水资源一体化运作，不把 取水、供水、排水、污水处理等各个环节作为市场交易单位，而是作为一个内部 组织，则不存在信息不对称体制障碍，交易费用必然降低。使得水务资产能够发 挥出最大化的整体效益。此外，水务行业符合交易的不确定性、交易频率和资产 专用性三纬度特征，水务投资巨大，资产专用性很强，沉淀成本大，且一般投资 以后很难有其他的用途，机会主义很少。因此，从总体上考虑，改革传统水务行 业体制，调整水务行业结构布局，建立本区域或跨区域的一体化水务集团势在必 行。 二、一体化管理能发挥系统的整体效应 系统整体效应的概念出自于著名的贝塔朗菲定律整体大于各部分的总 和。就是说，系统的整体功能大于各组成部分的功能之和，即1 + 1 2 效应。这一 效应说明系统内部各部分之和在功能上发生了质变。在水务管理中，它启发管理 者重视水务管理系统的整体效应，在进行决策和处理问题时应以系统整体效应为 重，从系统整体功能角度分析系统内部各部分之间相互联系、相互激励和相互制 东南大学硕上学位论文第三章水务一体化管理优势论证 约的关系，从整体出发协调好要素之问的关系，做到子系统的目标服从于大系统 整体目标的实现。 发挥系统的整体效应有许多方面，例如将城区集中和分散的供水系统统筹协 调，优化不同时期的输水水源和开采量：控制排水水质水量，在提高水利用能力 的同时，减轻城市排水和水处理压力，以及对水环境可能的危害：经处理后的水 尽力回用，既提高水资源利用效率，又减少浪费，促进水处理事业良性发展，保 护水资源环境避免损害。所以，在城市水务系统中贯穿着整体性的管理理念与措 施，规划、调度、运用、维护城市水务系统良性运转，会极大地提高整个系统的 效率、效益，极大地提高城市水务系统保障经济社会建设发展的潜力。 3 2 国外水务一体化管理先进模式 “他山之石，可以攻玉”。无论是水服务提供的普遍性，还是水服务的质量， 英、法两国都代表了世界先进水平。在水资源管理、水务监管体制、水价制定调 整机制、投融资等方面，英、法二国各有特色，有优势也有不足。 英、法二国水务均以水资源管理、水安全、污染防治和生态环境保护等方面 的法律法规为保障，都实行跨行政区域、以流域为基础的水资源统一管理体制， 水务监管体制专业、系统、透明、有效，水权明确，水价机制以科学合理的全成 本覆盖为基础，水务投融资渠道多样化。英、法二国水务改革与发展的经验表明， 以法律法规为保障的市场化运行体制有利于城市水务产业健康持续稳定的发展。 一、英国水务管理模式【1 2 】 英国是欧洲西部一个大西洋岛国，气候属海洋性温带阔叶林气候，全国年降 水量平均为11 0 0m m ，地区分布不均匀，自西北向东南减少。一般每年3 6 月为 干旱期，降水量占全年的2 7 ；7 1 2 月为湿润期，降水量占全年的7 3 。河川多 年平均径流总量约为1 5 9 0 亿m 3 ，人均占有量约为2 7 0 0m 3 。 1 、水务管理机构 ( 1 ) 宏观管理机构 环