（会计学专业论文）企业集群治理及其投融资合作研究.pdf

博l ：学位论文 摘要 近年来，经营环境的巨大变化，使企业集群原有的低成本竞争优势迅速消退， 资金供求矛盾日益尖锐，依托技术创新实现产业升级迫在眉睫。本文从集群治理 视角，研究突破集群企业融资和投资困境的路径，从财务角度探索企业集群域内 合作问题。 投融资合作能整合集群企业财务资源、扩张企业财务能力，实现投融资规模 效应。经典财务理论因假设投融资活动发生在单一产权主体边界内而无法解释这 种跨企业边界的投融资合作。本文首先运用数理模型、理论分析和案例分析方法， 阐述了集群企业开展域内合作的动因；然后构建了旨在指导集群企业投融资合作 的集群治理基本理论框架；最后，根据企业集群的实际情况，构建了相应的投融 资合作机制。研究结果表明，面对外部环境的不利变化，企业集群应该借助集体 行动来应对共同危机，通过融资合作突破融资困境，利用技术创新投资合作实现 产业技术升级，进而捕获新的获利机会。 本文率先从集群自治理角度探索长期制约中小集群企业发展的融资难和技术 创新投资难问题，率先从财务角度挖掘产业集聚效应。这使本研究具有较强的新 颖性，主要表现为以下四方面： 其一，初步建立了集群治理基本理论框架，丰富了集群集体效率理论。集群 治理基本理论体系是由治理内涵与观念、治理主体与客体、治理目标与治理逻辑 等要素构成的有机体。治理活动始于培养集群竞争优势是个群体的、交互的过程 理念；由产业精英倡导的、承载协调分工合作知识和能力的民间商会是集群治理 主体；企业间关系为集群治理客体，集群剩余最大化是集群治理目标；企业集群 的运行逻辑表现为价格、权威与信任交织运行。最终形成了由治理内涵出发、以 治理目标为导向、以治理逻辑为线索，治理主体对治理客体作出关系安排，由纵 向价值链治理和横向网链治理构成的基本框架。 其二，提出信贷融资合作是解决集群企业融资难的战略工具的观点，从变革 借款方组织形式角度建设合作融资机制。合作融资将企业规模“由小变大”，进而 扩张企业融资能力。针对联赛式集群、焦点式集群和非联赛非焦点式集群，分别 构建了以民间商会为核心的横向信用合作组织、以焦点企业为核心的纵向信用合 作组织及集群企业联保互助合作组织三种不同的合作融资模式和机制，推动企业 开展合作融资。 其三，主张技术创新投资合作是集群产业升级的战略选择，借助“合力”弥 补企业个体研发能力和研发资源缺口。技术创新是集群产业升级、企业转型的必 l l 企业集群治理及其投融资合作研究 由之路，研究开发是技术创新的基本来源，但研发能力不足、研发资源贫乏使集 群企业必须选择合作研发进行技术创新。共性技术作为通用技术，可以采取官产 学研联合体进行开发，竞争性技术则适合依托产业链上下游企业间的纵向合作联 盟和以“集群产业技术创新中心 为平台建立研发联合体进行开发。 其四，跨企业的投融资合作研究，一定程度上拓宽了财务学边界。企业集群 域内投融资合作是跨越企业边界的财务活动，这使财务学的研究视角从企业内部 转向了企业外部，从微观财务走向中观财务。 关键词：企业集群；域内合作；集群治理；融资合作；投资合作 i i i a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ea d v a n t a g e so fc l u s t e r i n gt h r o u g hc o m p e t i t i v e ( o rl o w ) c o s t s h a v eb e e no nad e c l i n e c o n f l i c t si nt h ed e m a n da n ds u p p l yo fc a p i t a l h a v e c o n s e q u e n t l yr e n d e r e di ti m p e r a t i v et h a ta l le n t e r p r i s eu p g r a d ei t si n d u s t r i a ls t a t u so n t h eb a s i so fi n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g y o nt h eb a s eo fc o n d u c t i n go n ec l u s t e r - g o v e r n a n c et h e o r y , t h i ss t u d ya d d r e s s e s l o c a l c o o p e r a t i o n sa m o n g s tc l u s t e r s o f e n t e r p r i s e sf r o maf i n a n c i a lm a n a g e m e n tp e r s p e c t i v e c o o p e r a t i o n sb e t w e e nf i n a n c i n ga n di n v e s t m e n tc a nr e c o n f i g u r ef i n a n c i a lr e s o u r c e s o ft h ed u s t e r s ，e n h a n c ef i n a n c i a lc a p a b i l i t i e so ft h ee n t e r p r i s e si n v o l v e d ，a n dh e l pa n e n t e r p r i s ea c h i e v et h es c o p eo rr a n g eo fi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g h o w e v e r , t h ec l a s s i c f i n a n c i a lm a n a g e m e n tt h e o r yf a i l st oa c c o u n tf o rs u c hf i n a n c i n g a n di n v e s t m e n t c o o p e r a t i o n sa c r o s st h ee n t e r p r i s e sb e c a u s eo fi t sc o n v e n t i o n a lw i s d o mo ra s s u m p t i o n t h a tf i n a n c i n ga n di n v e s t m e n ta c t i v i t i e sn o r m a l l yo c c u rw i t h i nt h eb o u n d a r i e so fa ne n t i t y t h i sp a p e r , a d d r e s s e st h em o t i v a t i o nf o rac l u s t e ro fe n t e r p r i s e st od e v e l o pc o o p e r a t i o nb y t h ea p p r o a c h e so fm a t h e m a t i c a lm o d e l s ，t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i s ，t h e n ， c o n s t r u c t sat h e o r yf r a m e w o r ka b o u tc l u s t e rg o v e r n a n c et og u i d et h ei n v e s t m e n ta n d f i n a n c i n gc o o p e r a t i o n f i n a l l y , t h ec o r r e s p o n d i n gi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gm e c h a n i s m s o fc o o p e r a t i o na r ea d v i s e d i nr e s u l t ，f a c i n gt h ec o m m o nc r i s e s ，t h ee n t e r p r i s e ss h o u l d c o o p r a t ee a c ho t h e r , s ot h a tt h e yc a ng e tn e wp r o f i tc h a n c e e x p l o r i n gf i n a n c i n gd i f f i c u l t y a n df a i l u r e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sf o r c l u s t e r i n ge n t e r p r i s e s f r o mt h ev i e w o fc l u s t e rg o v e r n a n c e ，m i n i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r i n ge f f e c tf r o mf i n a n c ep o i n t ，t h i sp a p e rh a s as t r o n gn o v e l t y , a st h ef o u r f o l l o w i n g s ： f i r s t l y , t h i st h e s i sb u i l d su pt h eb a s i ct h e o r yf r a m eo fc l u s t e rg o v e r n a n c ea n d e n r i c h e st h ee f f i c i e n c yt h e o r yo fc l u s t e nc l u s t e rg o v e r n a n c et h e o r yi s au n i t y c o m p o s e di n h e r e n t l yb yg o v e r n a n c ec o n c e p t ，a n dc o n n o t a t i o no fs u b j e c ta n do b je c t ， m a n a g e m e n to b j e c t i v e sa n dg o v e r n a n c el o g i ce l e m e n t s an o t i o n o fi n t e r a c t i o n ，c l u s t e r g o v e r n a n c eo r i g i n a t e s f r o mt h ei d e ao fn u r t u r i n gc o m p e t i t i v es t r e n g t h s c i v i l c h a m b e r so fc o m m e r c e ，t h a ti s ，s e l f - r e g u l a t e do r g a n i z a t i o n sw i t he l i t i s ta d v o c a c i e sa n d g o v e r n m e n ts u p p o r t ，s h o u l db e c o m et h ee n t i t yo fg o v e r n a n c ei nt h ec l u s t e r i n go f e n t e r p r i s e s e n t e r p r i s er e l a t i o n s h i pi st h eo b j e c to fc l u s t e rg o v e r n a n c e ，a n dc l u s t e r s u r p l u sm a x i m i z a t i o ni sc l u s t e rg o v e r n a n c et a r g e t t h ei n t e r w o v e no p e r a t i o no fp r i c e ， i v 企业集群治理及其投融资合作研究 a u t h o r i t ya n dt r u s ti st h el o g i co fe n t e r p r i s ec l u s t e r so p e r a t i o n i nt h ee n d ，t h eb a s i c f r a m ei sb u i l tu pw h i c hi sb a s e do ng o v e r n a n c ec o n c e p t ，g u i d e db yg o v e r n a n c e o b j e c t i v e ，t h r e a d e db yg o v e r n a n c el o g i c a n du n d e rt h eb a s i cf r a m e ，g o v e r n a n c e s u b j e c ta r r a n g e st h eg o v e r n a n c eo b j e c t ，a n dt h eb a s i cf r a m eh a st h eh o r i z o n t a ll i n k a g e a n dl o n g i t u d i n a ll i n k a g e s e c o n d l y , t h i st h e s i sp r o p o s e st h a tc r e d i ta n df i n a n c i n gc o o p e r a t i o n i st h es t r a t e g y t o o lw h i c hb u i l d s 叩f i n a n c i n gm e c h a n i s mf r o mt h ea n g l eo fo r g a n i z a t i o nf o r m t r a n s i t i o no fb o r r o w e r s f i n a n c i n gc o o p e r a t i o ne 1 1 h a n c e st h ef i n a n c i n gc a p a b i l i t yb y e n l a r g et h ee n t e r p r i s es i z e o na c c o u n to f c h a i no fc l u s t e r s ，c o n c e n t r a t i o n so fc l u s t e r s a n de n t e r p r i s e sc l u s t e r e db ym e a n so t h e rt h a nc h a i n sa n dc o n c e n t r a t i o n s ，t h i st h e s i s p r o p o s e st h a ta c h a i no fc l u s t e r s ( e g ，c l u s t e r i n gt h r o u g hc h a m b e r so fc o m m e r c e ) i sa s u i t a b l em o d eo fc o l l a b o r a t i v ef i n a n c i n gt h r o u g hh o r i z o n t a l c r e d i tc o o p e r a t i o n ； c o n c e n t r a t i o n so fc l u s t e r s ( e g ，c l u s t e r i n ga r o u n dac o r ce n t e r p r i s e ) a r ee f f e c t i v ef o r c o l l a b o r a t i v e f i n a n c i n gt h r o u g h v e r t i c a lc r e d i tc o o p e r a t i o n ；w h e r e a se n t e r p r i s e s c l u s t e r e db ym e a n so t h e rt h a nc h a i n sa n dc o n c e n t r a t i o n sc o u l do p tf o rc o l l a b o r a t i v e f i n a n c i n go nt h eb a s i so fv o l u n t a r yp a r t i c i p a t i o na n dm u t u a lb e n e f i t sa n d i n t e r a c t i o n s c o m p a r e dt os t r u c t u r a lr e f o r m a t i o n so ff i n a n c i a li n s t i t u t i o n s ，t h e s ei n n o v a t i o n si nt h e o r g a n i z a t i o n a lm o d eo ff i n a n c i n ga r ep r o a c t i v ea n do fg r e a t e rp r a c t i c a lv a l u ef o ra n e n t e r p r i s et om o v eb e y o n dt h ed i l e m m ai nc l u s t e rf i n a n c i n g t h i r d l y ；t h i st h e s i sc l a i m st h a tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc o o p e r a t i o ni st h es t r a t e g y c h o i c et oe n h a n c et h es t a t u so fc l u s t e ri n d u s t r y , t a k i n gu pt h es l a c ko fi n d i v i d u a l e n t e r p r i s e sr & dc a p a b i l i t ya n dr & dr e s o u r c e sw i t ht h eh e l po f r e s u l t a n tf o r c e ” t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni s e s s e n t i a lt ou p g r a d i n gt h ec l u s t e ri n d u s t r ya n de n t e r p r i s e t r a n s i t i o n r & di st h es o u r c eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n dt h el i m i t a t i o no fr & d c a p a b i l i t ya n dr & dr e s o u r c e sm a k ei ti se s s e n t i a lt om a k et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c o o p e r a t i v e l y c o m m o nt e c h n o l o g yc a nb er e s e a r c h e db yg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s ea n d s c h 0 0 1 c o m p e t e n tt e c h n o l o g yc a nb er e s e a r c h e db ye n t e r p r i s e sw h i c hh a sl o n g i t u d e l i n k a g eb a s e do n c l u s t e ri n d u s t r yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc e n t e r ” f i n a l l y , t h i s t h e s i sc l a i m st h a t i n t e r - e n t e r p r i s e s i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g c o o p e r a t i o nw i d e n st h eb o u n d a r yo ff i n a n c e e n t e r p r i s e s i n e r - c l u s t e ri n v e s t m e n ta n d f i n a n c i n gc o o p e r a t i o ni ss o m ek i n do fb o r d e rc r o s s i n gf i n a n c ea c t i v i t i e sw h i c hb r i n g a b o u tt h ef i n a n c i a lp e r s p e c t i v ef r o mi n t e r n a lt oe x t e r n a l ，f r o mm i c r o c o s m i ct o w a r d s m a d h y a m i k a k e y w o r d s ：c l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ； l o c a l c o o p e r a t i o n ； c l u s t e r g o v e r n a n c e ； c o l l a b o r a t i o nf i n a n c i n g ；j o i n ti n v e s t m e n t v 博十学位论文 插图索引 图1 1 研究线路及框架1 0 图2 1合作提供公共物品16 图3 1集群治理与企业竞争优势关系3 2 图3 2 企业集群治理框架3 4 图6 1 制度、信任与合作关系图6 2 图7 1以民间商会为纽带的信用合作组织一7 4 图7 2以焦点企业为核心的信用合作组织7 7 图7 3 集群企业联保互助合作组织7 9 图8 1官产学研联合体结构图9 9 图8 2 集群联合研发体框架。1 0 2 图8 3 集群企业技术关系图1 0 4 图8 4 集群产业技术研发合作体系1 0 7 x 企业集群治理及其投融资合作研究 附表索引 表1 1关于集群企业合作的主流理论研究比较7 表2 1企业集群集体利益的内容1 4 表3 1网络关系表2 8 表3 2 集群网络治理和价值链治理对比表2 9 表4 1集群民间商会职能配置及职能路径表4 7 表5 12 0 0 3 - - 2 0 0 5 年晋江纺织服装、鞋企业集群经济效益情况表5 5 表5 22 0 0 3 - - 2 0 0 5 年全国纺织服装、鞋产业经济效益情况表5 6 表5 32 0 0 3 - - 2 0 0 5 年晋江纺织服装、鞋集群剩余状况表5 6 表7 1各地集群企业认为融资难占比表6 6 表7 2 集群企业资本结构状况表一6 7 表7 3民营企业税收及税外负担状况一8 3 表8 1技术类别与研发供给模式关系表9 l 表8 2 技术类型与研发合作模式的组合9 3 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：i 矛龟藿日期：加7 年占月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 储虢彳髫襄 导师签名： 。 日期：砂c 7 日期刁 o 一。1 年易月匀e l 每e 具 b 博士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 2 0 世纪7 0 年代以来，企业集群( c l u s t e r so f e n t e r p r i s e s ) 作为地方生产系统， 对推动区域经济、产业经济发展发挥了重大作用。集群规划已成为各国公共政策 的主流，我国“十一五规划”也明确提出要“大力发展区域经济、促进企业集群发 展”。广东、浙江、福建、江苏等地在改革开放经济政策和经济地理等因素作用 下，出现大批发展迅猛的中小企业集群，极大地推动了产业经济的发展，也促使 上述地区成为我国经济发展的前沿地带。然而，2 0 0 5 年以来逐渐出现的“民工荒”、 “地荒”、“电荒”，以及2 0 0 7 年以来的人民币升值、出口退税率下降等经济因素的 不利变化，使企业集群面临从所未有的竞争压力。据亚洲鞋业协会的调查发现， 2 0 0 7 年前三个季度，广东约有近千家鞋厂及相关配套企业，或歇业倒闭，或被法 院查封，或被迫外迁【l 】。2 0 0 7 年下半年以来，浙江、福建等地的集群企业也纷纷 出现倒闭、停产或半停产状况。集群企业普遍出现收入下降、成本上升、资金紧 张、利润下跌。可以说我国大多数企业集群遇到了前所未有危机。如何培育新的 竞争优势是集群实践和理论研究的重要课题。 企业集群集体效率论认为单个企业的个体行为无法创造集群竞争优势，合作 是集群企业应对共同危机的战略选择。企业是集群的细胞，细胞间的关系决定着 生命体的活力。h u m p h r e y ( 1 9 9 5 ) 曾指出产业区模型中的核心内容是企业间联系 ( i n t e r - f i n nl i n k a g e s ) 1 2 j 。r a b e l l o t t i ( 1 9 9 8 ) 认为集聚本身不能为企业和企业集团 创造竞争优势，它只是为创造竞争优势提供了基础【”。s t a b e r ( 2 0 0 1 ) 通过研究德 国巴登针织品集群的演进，指出当同业激烈竞争而不是合作和创新成为主导现象 时，集群衰弱成为必然【4 】。因此，合作应该才是集群的本质特征，但已有文献对 集群合作的研究不多，对集群企业开展财务合作的研究更是鲜见。 促进集群企业从“单干”走向“合作”，从分享“被动的集体效率”转向追求“积极 的集体效率”，充分发挥产业集聚效应，是企业集群培育新一轮竞争优势的关键所 在。跨企业合作的领域和方式有多样，本文从财务角度探索集群企业集体行动问 题。资金的筹集和运用是企业经营活动的重要内容，资金的存量和流量是企业竞 争优势的表现和基础；经营环境的所有不利变化都将迅速反映到企业资金运动层 面。我国集群企业长期受融资难和技术创新能力弱制约，资金短缺、粗放经营及 低端竞争模式已成为影响企业生存、集群发展的重要因素。融资合作、技术创新 投资合作是集群企业突破融资困境和产业升级障碍的主要路径。本研究为企业集 企业集群治理及其投融资合作研究 群应对共同危机、捕捉盈利机会提供思路和启迪，在一定程度上具有理论研究和 实务运作两方面的新意。本研究来源于湖南省哲学社会科学基金项目湖南省产 业集群发展中的投融资机制建设研究( 0 7 j d 0 9 ) 、福建省科技计划重点项目“海 峡西岸块状经济区主导产业共性技术和竞争前技术的研发供给模式研究 ( 2 0 0 7 r 0 0 4 7 ) 项目。 1 2 文献综述 已有文献对如何认识集群经济现象的快速成长做了广泛的研究，2 0 世纪9 0 年代以来渐渐深入至探索企业集群的竞争优势。古典经济学代表人物阿弗里德 马歇尔在斯密劳动分工理论基础上最早注意到工业集聚现象，在经济学原理 中提出地方资源禀赋、外部经济、劳动力市场及政策( 宫廷保护) 是形成地方性 工业的主要原因【5 j 。古典经济地理学的代表人物韦伯率先从地理学角度研究产业 集聚，提出集聚经济理论，把区位因素分为区域因素( r e g i o n a lf a c t o r ) 和集聚 因素( a g g l o m e r a t i o n ) 【6 】。在韦伯看来，企业集群的要素有四个方面：技术设备 的发展使生产过程专业化，而专业化的生产部门更要求工业的集聚；劳动力的高 度分工要求完善的灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于集聚的发生；集聚可以 产生广泛的市场；批量购买和联合销售降低了成本，提高了效率。此后，主流经 济学一直将企业集群研究排除在外，直到p a u lk r u g m a n ( 1 9 9 1 ，1 9 9 5 ) 0 7 1 。他对产 业地方化的关注，形成新产业区理论，提出产业地方化的三要素是专业劳动力市 场、中间产品供应、技术溢出，这与马歇尔的思想一致。然而，上面关于集聚的 原因分析只是基本的，不足以解释集群企业的优势。美国迈克尔波特教授对此作 了创造性研究。 1 9 9 0 年美国的迈克尔波特教授在国家竞争优势一书中正式提出企业集群 概念，主张一个国家或地区在国际上具有竞争优势的关键是产业的竞争优势，而 产业竞争优势来源于彼此相关的企业集群，把企业集群纳入竞争优势理论的分析 框架【8 1 。1 9 9 8 年他在“集群与新竞争经济学”文中，系统地提出了企业集群理论【外。 波特的主要贡献是从企业竞争力角度来说明企业集聚现象，认为企业集群能从以 下三方面提高企业竞争力：一是企业集群能提高企业生产率，使每个企业在不牺 牲大规模企业所缺少的柔韧性的条件下，从群落中获得益处；二是企业集群能够 提高群落内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心；三是企业集群够降低 企业进入的风险，促进企业的产生与发展。实际上，波特是将马歇尔的外部经济 推演为集群企业竞争力。尽管波特极力倡导集群方法的，然而，他仅停留在企业 集群能创造竞争优势层面上，至于如何创造竞争优势却是模糊的。此外，其对竞 争优势的来源分析也停留企业竞争优势取决于生产效率，及企业集群能提高生产 2 博上学位论文 效率这一基本面上，未能揭示集体行动是生产效率重要来源这深层次问题。因此， 虽然他也认为集群运营方式是“企业开展集体行动的新里程”i s 】，但却未涉及企业 该如何进行集体行动。b e a la n dg i m e n o ( 2 0 0 1 ) 通过对美国计算机软件业的实 证研究发现，集聚产生的知识外溢虽然在短期能受益于企业，但长期而言这种效 用将逐渐衰弱，最终不能成为集聚企业可持续竞争优势的源泉【1 0 1 。这都意味着， 以范围经济为核心的传统集群理论不足以解释集群快速成长现象。 2 0 世纪9 0 年代中期以来，h u b e r ts c h m i t z ( 1 9 9 5 j ，1 9 9 7 t7 j ) 、k h s l o dn a d v i ( 1 9 9 6 12 1 ，1 9 9 9 t 1 3 1 ) 、r o b e r t ar a b e l l o t t i ( 1 9 9 8 ) 1 3 1 、m a r yj ow a i t s ( 2 0 0 0 ) 1 4 】、 j o r gm e y e r - s t a m e r 和s i l e n es e i b e l ( 2 0 0 2 ) 【1 5 1 、v i c t o rg i l s i n g ( 2 0 0 4 ) 1 6 】等学者 在考察大量集群现象基础上，发现共同行动( i o i n ta c t i o n ) 或相互合作( c o l l e c t i v e a c t i o n ) 是产业集聚效应的另一重要内容，并由此建立了集体效率论或集体效率模 型。这些研究成果给本文提供了极其有益的线索和思路。 h u b e r ts c h m i t z ( 1 9 9 5 ) 【l i 】通过考察巴西辛罗斯谷( s i n o sv a l l e y ) 鞋业集群 在1 9 7 0 一1 9 9 0 年间的发展历程圆，发现如果仅分析个体企业是无法解释其发展和 竞争力的，因为个体企业无法获得质量和速度。他发现辛罗斯谷鞋企更多的是依 靠和供应商合作，共同提高效率，改进产品质量。后来，鞋企的合作演变为各种 协会( 制革、零部件制造、设备制造、整鞋加工及出口代理等不同生产环节上的 协会、商会) 之间的联盟，力图克服内部差异，调整战略共同对抗外部竞争者。 h u b e r ts c h m i t z 在考察辛罗斯谷应对危机的举措后，指出外部经济对促进经济增 长很重要，但真正帮助集群安全渡过产品或要素市场上重大变化的是共同行动。 r o b e r t ar a b e l l o t t i ( 1 9 9 5 ) i r 7 】在比较墨西哥和意大利鞋业集群中，发现两个集 群都存在外部经济，但意大利集群的合作效应肯定比墨西哥普遍。在意大利，供 应商和生产商的关系主要基于共同行动，而墨西哥的供应商和生产商大多是以市 场规则为基础。她还发现墨西哥集群内部存在巨大差异，许多企业尤其小企业的 生存模式是依靠普遍存在的自由可取的外部经济，而越有活力( d y n a m i c ) 的中等 规模企业，就越是参与了特定目的的合作。s c o t t ( 1 9 9 4 ) 【l8 】通过分析泰国和美 国l o s a n g e l e s 的珠宝企业集群，得出更进一步的认识。他将发展更强劲( g r e a t e r d y n a m i s m ) 的泰国企业集群归咎于“与众不同的集体行动( r e m a r k a b l ec o l l e c t i v e a c t i v i s m ) 9 9 0s c o t t 特别强调获得政府扶持的商业协会的作用，他们积极探求将地 方产业导入以技术和产品质量为特征的发展道路，这与缺乏集体行动的美国集群 1 9 9 0 年他提出了著名的钻石模型，认为集群竞争优势主要取决于四个因素：要素条件、需求条件、相 关产业支撑以及企业战略、结构和竞争情况。以上因素将影响集群内企业的定价、成本和企业所需投资， 其中每个凶素又是产业组织结构或作为产业基础的经济特征和技术特征的函数，而集群正是通过对产业组 织结构的优化来培育其竞争优势的。 从只为国内市场服务的小企业群转变成为拥有各种规模出口商、产量的7 0 出口销售、国际市场份额从 0 5 增长到1 2 3 。 3 企业集群治理及其投融资合作研究 很不同。l o c k e ( 1 9 9 5 ) 【l9 】发现集群内部如果协会和利益团体发达，集群就具备 聚敛各种利益，协调产业冲突，成功地扩散信息，应对不断变化的国际市场。 n a d v i ( 1 9 9 6 ) b 2 】考察了巴基斯坦s i a l k o t 的医疗设备企业集群，发现当地多 数企业面对无法把产品快速送达海外客户手中问题时，大家联合起来在当地建立 了一个“空港”( d r yp o r t ) ，便就快速便捷地把产品运往l a h o r 或k a r a c h i 等城市了。 因此，他认为企业集群的集体行动改善了公共服务c l o e c t i v es e r v i e c e ，政府则少有 这种主动性( i n i t i a t i v e s ) 。h u b e r ts c h m i t z ( 1 9 9 7 ) 【7 】基于人们对发达国家及发展中 国家企业集群的研究，简单明了地指出集群是指企业在地理和产业上的集聚，这 种集聚能产生个体企业无法获得的效率，并将这种效率称为集体效率。同时，他 提出了集体效率是外部经济和共同行动所创造的竞争优势重要观点，这与n a d v i 的思想一致。n a d v i ( 1 9 9 6 ) 【1 2 1 、j o r gm e y e r - s t a m e r ( 2 0 0 2 ) 0 5 将集体效率划 分为被动的( p a s s i v e ) 集体效率和主动的( a c t i v e ) 集体效率，前者因地理优势而 自然产生，后者因地方主体有意进行集体行动而在。至此，有关企业集群集体效 率论基本形成，后续的学者主要是在此基础上通过案例分析，进一步研究集群成 员的合作方式、合作条件及合作效应等问题。 在考察巴西、巴基斯坦等企业集群的前后向及横向联系后，h u b e r ts c h m i t z ( 1 9 9 7 ) r 7 】进一步将共同行动归纳为两类，即个体企业间的合作和群体企业合作， 也称纵向合作( 生产商和供应商，生产商和销售商) 和横向合作( 竞争者之间) 。 r o b e r t ar a b e l l o t t i ( 1 9 9 8 ) 【3 】再次对墨西哥和意大利鞋业集群的集体效应进行比 较分析，认为合作效应( c o o p e r a t i o ne f f e c t s ) 来源于明确的、自愿的合作行为， 且其因具有排外性和有偿性( e x e l u d i b i l i t ya n dc o m p e n s a t i o n ) 而与外部经济截然 不同。n a d v i ( 1 9 9 9 ) 1 3 】主张集体效率概念有助于进一步理解集群在全球市场上 所取得的成功，巴基斯坦s i a l k o t 医疗器械企业集群应对1 9 9 4 年发生的质量危机 过程中，贸易协会组织的集体行动产生了重大的合作效应，当地外部经济以及各 种形式的共同行动使集群企业受益。jm a r yj ow a i t s ( 2 0 0 0 ) 2 4 】对美国亚利桑那 州光学企业集群的研究发现，那是一个集群网络合作行动的典型，合作广泛存在 并呈多元化特征，内容包括共享信息、共同学习、共享市场、联合采购、合作生 产、共同投资基础设施等方面；而且，亚利桑那光企业集群协会在组织集体行动 方面发挥了重要作用( a o i a ，a r i z o n ao p t i c si n d u s t r ya s s o c i a t i o n ) 。但有一点是显 然的，共同行动不会因产业集聚而自发产生。v i c t o rg i l s i n g ( 2 0 0 4 ) 【1 6 】从集群的 价值链纽带出发，深刻揭示了合作行动的产生条件，认为只有当盈利机会出现时， 各行为主体才会相互合作、共同参与交易。这也意味着，当盈利机会消退，集群 成员的集体行动也将减弱或消失。o r gm e y e r - s t a m e r 等人( 2 0 0 2 ) 1 5 】发现9 0 年代 初期，集体行动在克服坦桑尼亚陶瓷企业集群发生的产品质量危机方面发挥了重 大作用，但9 0 年代中期以后集体行动出现严重衰退。他们认为这种集体活动的衰 4 博十学位论文 退反映了理性的、效用最大化行为，因为集体行动给企业带来的成本效益发生了 变化；同时，他们也指出集体行动还存在潜在领域。 综上，h u b e r ts c h m i t z 等学者通过大量的案例研究提出集体效率论，核心观点 是集群竞争优势来自外部经济和集体行动。这抓住了问题的本质，也将集群竞争 优势理论向前推进了一大步。m i s h a n ( 1 9 7 1 ) 1 2 0 】曾言，“外部效应的主要特征是 这种效应不是故意制造的，而是无意的，或是其他合法行为的副产品 ，亦即外 部效应是随机的。然而，企业经营、集群发展却不能是随机游走的，有意追求的 共同行动才是企业集群持续成长的动力。s c h m i t z 等人用归纳法提出的集体效率 论虽具有实证意义，却无法对布满企业集群的世界经济版图上，许多因未能很好 地开展集体行动而处于关系松散、协同效应及竞争力低下的企业集群指明集体行 动路径，因为他们将注意力放在集体行动效应上，而未能深入分析集群企业应该 如何开展集体行动。本文将在这方面有所努力。当然，理论界的这种研究状况是 有深刻原因的。 长期以来，主流经济学不知道如何处理共同行动问题，或虽有认识到共同行 动的重要性，但一直为担心滥用共同行动所苦恼。尽管如此，集体行动作为人 类行为的重要特征，引起了经济学家的广泛关注，代表性人物有加勒特哈丁 ( g a r r e t th a r d i n ) 、曼瑟尔奥尔森( m a n c u ro l s o n ) 及埃利诺奥斯特罗姆 ( e l