（经济法学专业论文）反垄断法视野下的技术标准化.pdf

中文摘要 随着社会经济的不断发展和市场竞争模式的不断演进，竞争业已达到标准 竞争的新阶段。在技术的进步过程中，历史已上演了一次又一次的标准战争。 谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权，所谓 “得标准者得天下”。在高科技产品的竞争中，标准竞争已经超越简单的产品 市场占有率竞争而成为市场竞争的主流。而在知识经济的大背景下，标准作为 竞争的重要手段，已经成为包括专利权在内的知识产权所追求的最高法律形 式。 概括地说，标准是通过各个参与方的协商和调和而形成的规范 ( s p e c i f i c a t i o n s ) 体系。制定和实施标准的过程就是标准化。标准所表达和 追求的是一种规则和秩序，而这种规则和秩序针对不同的人意味着完全不同的 利益安排。标准化本身从法经济学角度来看是一种为了统一化的目的而互相协 调达成的合同或协议。本文所讨论的重点是具有知识产权的技术主要是技术专 利的标准化。 和很多事物一样，标准是把双刃剑。它既可以扩大技术的外部效应和减少 使用成本，其网络效应、“消费追随效应”和标准技术的“l o c k i n ”锁定效 应等诸多特性的存在，和垄断性的专利技术相结合，又使得标准极可能导致标 准技术的垄断：标准的锁定效应使得标准对市场的影响力空前强大；技术产权 的标准化使产权的时间特性被淡化；产权技术标准化打破了技术产权的垄断性 和公益性的平衡。可见，标准具有两面性，在促进社会生产力发展的同时，也 可能使得竞争关系更加微妙，对竞争有着限制和阻碍的可能。因此，只有当我 们对标准的反竞争性进行一定的限制，使标准的正面效应远远大于其负面效 应，标准促进生产的命题才能真正成立。 本文从标准和标准化的定义界定出发，对现代科技条件下标准与知识产权 的结合的必然性进行了分析，然后通过对标准化以及标准与知识产权的结合对 竞争的积极和消极两方面影响的阐释，重点分析了针对若干反竞争行为的反垄 断法规制，并试图提出一些可能的法律规范的制度设计和具体建议。 纵观世界主要国家的立法经验，我们在对技术标准进行立法规制时应该注 意借鉴吸收以下几点：首先，标准作为一种社会实践系统，反垄断法对标准垄 断的规制正是从标准的制定、实施等关键环节进行规范的。鉴于技术标准垄断 的特殊性和复杂性，我们可以在反垄断法的基本原则框架下，通过未来的反垄 断执法机构制定单独立法来单独规制。其次，我们应该建立公开、公正的标准 制定程序来保证标准的合理性：例如使标准制定程序公开化；通过独立专家组 对核心专利进行严格审定，疏通核心专利的流入、流出机制来防止搭标准便车 的专利搭售；贯彻标准许可的“公平、合理、无歧视”( r a n d ) 原则和控制符 合标准产品的许可价格，执行合理的许可定价模式来防止不合理的拒绝许可和 歧视待遇。再次，通过关于标准的制定组织、机构设置、标准制定程序等必要 的反垄断审查的程序性规定来确保标准的合法性和科学性；最后，通过司法判 例强制私有协议在一定条件下的公共化和标准技术对非标准技术的兼容来排 除垄断的嫌疑。 总之，在技术标准化这一不可逆转的历史趋势中，反垄断法应给予充分、 及时的介入，以抑制技术标准化增强的垄断性给竞争带来的负面影响，避免“公 共领域的悲剧”的发生。 关键词：反垄断法；技术标准；法律规制 i l a b s t r a c t a l o n gw i t hc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to ft h es o c i a le c o n o m ya n de v o l u t i o no f t h ec o m p e t i t i o n sp a t t e r ni nt h em a r k e t ，t h ec o m p e t i t i o na l r e a d ya c h i e v e san e w s t a g e 一一c o m p e t i t i o nf o rs t a n d a r d t h e r ea r es om a n yw a r so fs t a n d a r dh a v eh a p p e n e d a g a i na n da g a i ni nt h eh i s t o r yo ft h et e c h n i q u e s p r o g r e s s “w h oh a sg r a s p e dt h e p o w e ro ft h ef o r m u l a t i o no fs t a n d a r da n dw h o s et e c h n o l o g yb e c a m et h es t a n d a r d ， w h oh a sw o nt h ei n i t i a t i v eo ft h em a r k e t ，i ti sc a l l e d t h es t a n d a r dr e s u l t si nt h e w o r l d ”i nt h ec o m p e t i t i o no ft h eh i g ht e c h n i c a lp r o d u c t ，t h ec o m p e t i t i o nh a s t r a n s c e n d e dt h eo c c u p a t i o no fp r o d u c t si nt h em a r k e ts i m p l ya n dh a sb e c o m et h e m a i n s t r e a mo ft h ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e t a sa ni m p o r t a n tm e t h o do ft h e c o m p e t i t i o n ，t h es t a n d a r dh a sb e c o m et h eh i g h e s tl e g a lf o r mt h a tp u r s u e di n c l u d i n g t h ep a t e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nt h eb a c k g r o u n do ft h i sk n o w l e d g es o c i e t y g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h es t a n d a r di sas y s t e mo fs p e c i f i c a t i o n st h o r i g ht h e n e g o t i a t i o no fe a c hp a r t i c i p a t i o n t h es t a n d a r d i z a t i o ni st h ep r o c e s st of o r m u l a t e a n di m p l e m e n tt h es t a n d a r d i ti sas e r i e so fr e g u l a t i o n st h a tm e a n st h ed i f f e r e n t b e n e f i c i a l a r r a n g e m e n tt od i f f e r e n tg r o u pc o m p l e t e l y t h ee x p r e s s i o na n dt h e p u r s u i to ft h es t a n d a r di so n ek i n do fr u l e sa n do r d e r s s ot h ek e yp o i n to ft h i s a r t i c l ei sa n a l y s e so ft h es t a n d a r d i z a t i o no ft e c h n o l o g yw h i c hh a v et h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h tm a i n l y j u s tl i k em a n yo t h e rm a t t e r s ，t h es t a n d a r di sad o u b l e e d g e ds w o r d i tc a nn o t o n l ye x p a n dt h ee x t e r i o re f f e c to ft e c h n i q u e sa n dr e d u c et h ec o s to ft e c h n i q u e sb u t a l s or e s u l ti nt h em o n o p o l yo ft e c h n i c a ls t a n d a r db e c a u s eo ft h ec o m b i n a t i o n b e t w e e ni t ss om a n yc h a r a c t e r sa n dt h ei p r ，s u c ha sn e t w o r ke f f e c t ，”l o c k i n ” e f f e c t ，a n ds oo n f o re x a m p l e ，t h e ”l o c k i n ”e f f e c to fs t a n d a r dc a u s e st h e u n p r e c e d e n t e di n f l u e n c et ot h em a r k e t ；t h es t a n d a r d i z a t i o no ft e c h n i c a lp r o p e r t y r i g h t w i l lb l u rt h ei p r c h a r a c t e ro f t i m e ；t h et e c h n i c a lp r o p e r t yr i g h t s t a n d a r d i z a t i o nh a sb r o k e nt h eb a l a n c eb e t w e e nt h em o n o p o l yo ft h et e c h n i c a l p r o p e r t yr i g h t a n dt h ep u b l i c w e l f a r e o b v i o u s l y , t h es t a n d a r dh a st h e d u a l c h a r a c t e r , i tc a nl i m i ta n dh i n d e rt h ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e tp o s s i b i yw h i l e p r o m o t et h es o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e t h e r e f o r e ，o n l yi fw ec o n t r o lt h es t a n d a r d s u n t e r c o m p e t i t i v e n e s st oc a u s e st h ep o s i t i v ee f f e c tt ob eb i g g e rt h a ni t sn e g a t i v e i l l e f f e c tb yf a r , t h ep r o p o s i t i o nt h a tt h es t a n d a r dp r o m o t et h ep r o d u c t i o nc a nb et r u e t h i sa r t i c l ee m b a r k sf r o mt h ed e f i n i t i o n so ft h es t a n d a r da n dt h e s t a n d a r d i z a t i o n ，t h e na n a l y s e st h ei n e v i t a b i l i t yo ft h ec o m b i n a t i o nb e t w e e nt h e s t a n d a r da n dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t su n d e rt h em o d e ms c i e n c ea n d t e c h n o l o g yc o n d i t i o n t h ea r t i c l ea l s ol a y se m p h a s i so nt h ea n a l y s e so fs o m e a n t i m o n o p o l yr u l e sa n dr e g u l a t i o n st h r o u g ht h ee x p l a n a t i o no ft h ee f f e c t sw h a ti s p o s i t i v ea n dt h en e g a t i v et o t h em a r k e t m e a n w h i l e ，i ta t t e m p t st om a k es o m e p o s s i b l es u g g e s t i o nt ol e g a ls t a n d a r d ss y s t e md e s i g n sc o n c r e t e l y t h o u g ht h es t u d yo ft h em a i nl e g i s l a t i o ne x p e r i e n c ef r o mt h ew o r l d ，w e s h o u l dp a ya t t e n t i o nt oa b s o r bf o l l o w i n gs e v e r a lp o i n t sw h e nw ee s t a b l i s ho u r l e g i s l a t i o nr u l e sa n dr e g u l a t i o n st ot h et e c h n i c a ls t a n d a r d ：f i r s t l y , a sak i n do fs o c i a l p r a c t i c es y s t e m t h er u l e sa n dr e g u l a t i o n so fa n t i m o n o p o l yl a w st ot h es t a n d a r d m o n o p o l ys h o u l df o c u so nt h ee s s e n t i a lk e yp o i n t ，s u c ha ss t a n d a r df o r m u l a t i o n ， t h ei m p l e m e n t a t i o n ，a n ds oo n i nv i e wo ft h ec o m p l e x i t ya n dp a r t i c u l a r i t yo ft h e t e c h n i c a ls t a n d a r dm o n o p o l y , w es h o u l dr e g u l a t ei tu n d e rt h eb a s i cp r i n c i p l ef r a m e o f a n t i - m o n o p o l yt h r o u g h t h e i n d e p e n d e n t r o l e sa n dr e g u l a t i o n sb yf u t u r e a n t i - m o n o p o l yl a we n f o r c e m e n ta g e n c y s e c o n d l y , t h ep u b l i ca n df a i rs t a n d a r d f o r m u l a t i o np r o c e d u r es h o u l db ee s t a b l i s h e dt og u a r a n t e et h es t a n d a r d sr a t i o n a l i t y ： f o re x a m p l e ，m a k et h es t a n d a r df o r m u l a t i o np r o c e d u r et ob ep u b l i c ；e s t a b l i s ht h e s t r i c te x a m i n a t i o no ft h ec o r ep a t e n tt op r e v e n tt h ep a t e n t st i e i ns a l et h r o u 【g ht h e i n d e p e n d e n te x p e r tg r o u p ；i m p l e m e n tt h e ”r e a s o n a b l e ，n o n d i s c r i m i n a t o r y ” ( r a n d ) p r i n c i p l et oc o n t r o lt h ep r i c eo fs t a n d a r dp r o d u c tt op r e v e n tu n r e a s o n a b l e r e f u s e so rd i s c r i m i n a t ea g a i n s tt h et r e a t m e n t o n c em o r e ，t h r o u g ht h ee s s e n t i a l a n t i m o n o p o l ye x a m i n a t i o np r o c e d u r a lt og u a r a n t e e st h es t a n d a r d sv a l i d i t ya n d s c i e n t i f i cn a t u r e ；f i n a l l y , f o r c e st h ep r i v a t ea g r e e m e n tt ob ep u b l i ct h r o u g ht h e j u d i c i a ll e g a lp r e c e d e n ta n dm a k et h es t a n d a r dt e c h n o l o g yt ob ec o m p a t i b l ew i t h t h en o n - s t a n d a r dt e c h n o l o g yt or e m o v e st h em o n o p o l yu n d e rt h ec e r t a i nc o n d i t i o n i nb r i e f , u n d e rt h ei r r e v e r s i b l et e n d e n c yo ft h et e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n ，t h e a n t i - m o n o p o l yl a ws h o u l di n t e r v e n ei nt h ec o u r s eo ft h et e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n i nd u et i m et oc o n t r o lt h en e g a t i v ei n f l u e n c ew h i c hb r i n g st ot h ec o m p e t i t i o n ，i n o r d e rt oa v o i d s ”t h ep u b l i cd o m a i nt r a g e d y ” k e yw o r d s ：a n t i m o n o p o l yl a w ；t e c h n o l o g i c a ls t a n d a r d ；r e g u l a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获偈嬖姆其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 巳在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名： 签字日期：如o6 年4 月埤日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解蒸蛾走学有关保留、使用学位论文的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权凌承兰擘可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：二游 签字日期：) 6 年印月舛d 导师签名 影躲、猡 签字日期：b6 年月z 户日 电话： 邮编： 引言 日i 喜 、，l口 从1 7 8 7 年惠特尼运用标准化方法制造来复枪而开创了标准时代开始，到 1 9 4 6 年国际标准化组织( i s 0 ) 正式成立，标准在知识经济社会日益广泛地被 使用，世界上到底现存有多少标准现在已经不能很精确地统计了。仅仅参考一 些国际组织的现有标准的状况，这些组织现有的标准数量已经是很大了。国际 标准化组织的报告说，截止至1 1 2 0 0 4 年，他们已经发布了一万四千九百多个国际 性标准，而欧洲标准组织p e r i n o r m 说他们的数据库里含有大约六十五万的标 准，它们仅仅来自于2 1 个l 蛩家，而这只不过是冰山的一角，世界各国各自的五 花八门的标准并没有精确的统计。这些不断激增的数据表明，无论是在公的政 府层面，还是在私的企业和社会组织层面，标准化都已然成为了一项目益活跃 的令人趋之若骛的活动。标准竞争由此也成为市场竞争动态演进的新阶段，使 得市场竞争的环节大大提前，在产品甚至产业还未形成之前，竞争就已经开始 并且对今后产业链的竞争起着决定性作用。而随着知识经济时代的到来，标准 作为高新技术领域中竞争的标志和重要手段，已经成为知识产权追求的最高法 律形式。 按照2 0 0 1 年中国大百科全书出版社出版的质量、标准化、计量大百科全 书中关于标准的定义，所谓标准是“在一定的范围内获得最佳秩序从而对活 动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件”。而标准化是 “为了而在所有有关方面的协作下，进行有秩序的活动制定并实施标准的过 程。”因此，概括地说，标准就是通过各个参与方协商和调和而形成的规范 ( s p e c i f i c a t i o n s ) 体系。它所表达和追求的是一种规则和秩序，而这种规则 和秩序针对不同的人意味着完全不同的利益安排。从法经济学角度来看，标准 化本身就是一种为了统一化的目的而互相协调达成的合同或协议。在某种程度 上，标准具有公共物品的特征，应该被看作是一种公权，而包含其中的知识产 权却是一种私权，因此，含有知识产权的标准是公共利益和私人利益相融合而 产生的一种共生物。“技术专利化专利标准化标准许可化”是标准运 作的基本模式。事实上，掌握标准的厂商往往掌控着产业的规则和秩序，主导 着产业链中利润和权利的分配。在技术演进的舞台上，历史已上演了一次又一 反垄断法视野下的技术标准化 次的标准战争，谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场 的主动权，所谓“得标准者得天下”。在高科技产品的竞争中，标准竞争已经 超越简单的产品市场占有率竞争而成为市场竞争的未来趋势。 在传统工业经济时代，行业第一名和第二名的市场份额的差距并不是很 大，但同样的情况在知识经济时代的标准竞争下却不复存在，标准的控制者一 般在市场上具有绝对的垄断地位。比如2 0 0 2 年作为o s 事实标准的微软的 w i n d o w s 占市场份额为9 5 以上，而第二名a p p l e 公司的m a co s 仅仅不足2 9 ； 2 0 0 3 年浏览器市场中i e 所占份额达9 4 之巨，而排名第二的n e t s c a p e 公司的 n a v i g a t o r 仅占3 4 。与此同时，非标准产品在标准产品“消费者追随效应” 和“马太效应”的双重作用下极有被完全排斥出市场的可能，连生存都成问题， 何谈参与有效的市场竞争。由此可见标准对市场竞争和垄断的重要性不言而 喻。而在标准确立后，标准的事实拥有者利用标准优势，从技术垄断转变为现 实上的市场垄断，并利用这种垄断力来限制竞争或损害消费者的利益不过是举 手之劳而已。 按照世界经济合作与发展组织( o c e d ) 在1 9 9 6 年科学、技术和产业展望 报告中的说法，知识经济是“建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经 济”。知识经济的到来，是“以生产物质产品为主导的工业社会范式转变到以 生产知识信息为目的和以知识进行生产为主导的知识社会新范式”。在这个过 程中，竞争将从封闭性、地域性向开放性、全球性转变，世界竞争的核心将会 围绕控制信息与知识而展开。技术标准的出现正是回应了这个转变进程，是知 识经济发展的必然产物。它直接体现了为竞争服务的作用，“倡导一种新理念 的技术领域和技术许可贸易的游戏规则” 当前，典型的美国高通公司的知识产权和标准策略的基本模式是这样的： 技术研发申请专利制定包含自有核心专利的标准推动标准实施 收取专利许可费。这一围绕标准的标准策略让很多企业羡慕不已。高通公 司的创始人创造性地做了两件事：第一，把高通的c d m a 技术提交到美国标准组 织t i a 和世界标准组织i t u ，申请确立c d 姒技术为世界移动通信标准；第二，把 c d m a 研发过程中所有技术都申请了专利( 包括美国本土和世界其他战略性国 家) 。高通的标准和专利联合运作策略成就了一种崭新的商业模式：制订标准 知识产权许可。在知识经济中，标准和拥有知识产权的标准自q 紧密结合是 知识经济发展的必然产物，具有知识产权的技术的标准化存在本身具有一定的 2 引言 合理性。但大型跨国企业和企业集团依托强大的经济科研实力，利用知识产权 制度，将自身的知识产权与标准紧密结合在一起，集市场竞争主体和标准化制 定组织的双重角色于一身，使得垄断化的标准在知识经济的时代背景下成为无 形的技术壁垒，对后发国家肆意挥舞标准大棒，对世界其他国家的技术进步和 产业发展均造成了极其恶劣的影响，上面提到的高通公司就因为c d m a 标准的专 利许可在多个国家遭到反垄断的诉讼，而在我国一度沸沸扬扬的2 0 0 2 年的d v d 专利收费事件和微软垄断也都是现成的案例。 综上所述，新技术革命和世界经济一体化导致竞争的全球化不可避免， “技术专利化、专利标准化、标准垄断化”已经成为知识经济条件下国际竞争 游戏的新规则，世界各国，上到政府，下到企业，无不都在这个大背景下分析 从技术立国到知识产权立国的时代变革，为了维护本国的垄断经济利益而积极 构建符合自身利益的标准化战略。身处经济全球化背景下的中国，也必须与时 俱进，审时度势地积极探询标准化的战略走向，在垄断与竞争之间追求标准的 均衡发展，更好地为经济建设服务。而如今，作为经济垄断的“达摩克利斯” 之剑，我国的反垄断法那艘“停泊在港口的军舰”仍付之阙如，对知识产 权标准化的垄断性这一新问题的研究也基本上属于浅尝辄止。反观韩国的门户 d a u m 能够依靠本国的公平交易法向公平贸易委员会诉请“责令微软将其 m e s s e n g e r 从w i n d o w sx p 操作系统中删除出去”，并要求赔偿i 0 0 亿韩元损失； 欧盟的竞争委员会( e c c ) 也能够有理有据的阻止微软擅自捆绑m e d i ap l a y e r ， 并对其做出6 1 3 亿美元的赔款判决，要求微软向其服务器市场的竞争提供 w i n d o w s 操作系统“完整和精确”的程序信息，以保障竞争对手的产品与运行 w i n d o w s 操作系统的p c 良好兼容，以维护市场的公平竞争秩序。而我们有什么? 我们凭什么来反垄断? 严峻的现实使我们不得不认真对待包括技术标准在内 的诸多反垄断问题。 顺应竞争的历史长河水到渠成而来的标准化，其建设应该以为了人类的共 同福利而奋斗为最高理想，而不应该成为一小撮技术领先者谋求垄断势力的工 具。因此，在反垄断法的框架内对标准化，特别是具有知识产权技术的标准化 进行深入的研究，应该说是具有一定的理论意义和现实意义的。 3 反垄断法视野下的技术标准化 一、关于标准化与竞争的一般分析 ( 一) 概念界定和基本问题阐释标准和标准化的产 生和形成 1 、标准定义的界定 从世界范围来看，标准化的活动由来已久，可人们对标准是什么这样看似 简单的问题却仍然莫衷一是，关于标准的定义也是五花八门。依据国际标准化 组织( i s o ) 自己的定义，标准是指：“一种或一系列具有强制性要求或指导性 功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产 品或者服务达到一定的安全标准或者进入市场的要求。” 而国际标准化组织( i s o ) 与国际电工委员会( i e c ) 1 9 9 1 年联合发布的第 二号指南( i s o i e cg u i d e2 ) 标准化和有关领域的通用术语及其定义将标 准( s t a n d a r d ) 定义为：“得到一致( 绝大多数) 同意，并经公认的标准化团 体批准，作为工作或者工作成果的衡量准则、规则或者特性要求，供( 有关各 方) 共同重复使用的文件，目的是在给定范围内达到最佳优序化程序。”第二 号指南( i s o i e cg u i d e2 ) 将标准化( s t a n d a r d i z a t i o n ) 定义为：“标准化是 为了所有有关方面的利益，特别是为了促进最佳的经济，并适当考虑产品的使 用条件与安全要求，在所有有关方面的协作下，进行有秩序的活动所制定并实 施标准的过程。” 国际知名的标准化专家桑德斯在1 9 7 2 年发表的标准化目的与原理一书 中把“标准化”定义为：“标准化是为了所有有关方面的利益，特别是为了促 进最佳的经济，并适当考虑产品的使用条件与安全要求，在所有有关方面的协 作下，进行有秩序的特定活动所制定并实施各项规定的过程。标准化以科学技 术与实践的综合成果为依据，它不仅奠定了当前的基础，而且还决定了将来的 发展，它始终与发展保持一致。” 在我国，1 9 8 3 年g b3 9 5 1 标准技术基本术语中对标准作了如下定义： “标准是对重复性事物或概念所做的统一规定，它以科学技术和实践经验的综 4 一、关于标准化与竞争的一般分析 合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管部门批准，以特定形式发布，作 为共同遵守的准则和依据。”1 9 9 6 年国家技术监督局发布的g b t3 9 3 5 卜1 9 9 6 标准化和有关领域的通用术语第1 部分基本术语中是这样规定标准的定义的： 标准是为在一定范围内获得最佳秩序而对活动或其结果规定共用的和重复使 用的规则、指导原则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构 的批准。2 0 0 1 年中国大百科全书出版社出版的质量、标准化、计量大百科全 书中关于标准的定义是：在一定的范围内获得最佳秩序从而对活动或其结果 规定共同的和重复使用的规则、指导原则或特性的文件。该文件经协商一致制 定并经一个公认机构的批准。为了强调标准的作用，大百科全书在给出标准的 定义之后又加了一段话：它应以科学技术和经验的综合成果为基础，并以促进 最大社会效益为目的。 从以上的诸多定义我们可以看出，人们对什么是标准仍然没有一个统一的 答案。i s o i e c 将标准定义为“文件”，只看到了标准文件化的表象，实际上并 没有真正反映当前技术标准的本质。事实上，作为人们制定的用以满足人类社 会标准化需要或欲望的产物，标准本身也是一种产品( p r o d u c t s ) 技术性 产品，标准的制定过程也就是这种特殊技术产品的生产过程，而“文件”只是 形成标准的表现形式，而不是标准本身。因此，概括地说，标准是通过各个参 与方的协商和调和而形成的规范( s p e c i f i c a t i o n s ) 体系。而制定和实施标准 的过程就是标准化。标准所表达和追求的是一种规则和秩序，这种规则和秩序 针对不同的人意味着完全不同的利益安排。而本文所讨论的重点是具有知识产 权的技术，主要是专利权的标准化。 2 、标准的一般分类 按照标准设定主体的不同，我们可以把标准分为公的法定标准和私的事实 标准，这是一种比较广泛的标准分类。由法定的公共机关，多为政府，经过特 定的程序，通过协调各方的利益而设定的标准为“公的标准( d ej u r e s t a n d a r d ) ”：由企业在市场的激烈竞争中经过优胜劣汰，经过消费者的认可最 后生存下来从而形成的标准是“事实标准( d ef a c t os t a n d a r d ) ”。事实标准 中又可分为单个的企业标准和企业联盟标准，比如m i c r o s o f t 的w i n d o w s 操作系 ? 王忠敏：论标准的价值，中国标准化，2 0 0 3 第9 期。 反垄断法视野下的技术标准化 统在计算机o s 系统这一细分市场的事实标准和d v d 论坛设立的相关标准。这两 种事实标准盼区另是拥有单个企业标准的厂商并没有刻意地追求标准化，而是 在市场竞争中它的产品标准得到最为广泛的接受，从而逐渐确立了它的标准拥 有者的地位，这种标准的所有权、管理权和使用权都由它统一行使。而企业 联盟标准往往是市场竞争中的各个厂商之间通过联合和协调而达成设定标准 的一致，这种企业联盟标准往往有着专门的管理、使用机构，各个厂商把标准 的内在，多表现为大量的知识产权内容，通过许可授权给专门机构同意行使。 还有一种标准，似乎居于以上两种分类之间，它是由各种标准化团体或组 织设定的正式标准，这些标准大都为世界各国所承认和援用。这种情况下的标 准应该区别对待。当这种标准组织的成员主要是各个独立国家或者具有国家授 权的组织时，特别是当这种标准被国家或政府通过法定的程序援用时，应该被 认为是转化了的法定标准。如果不是如此，则产生的标准被看作是一种企业联 盟标准可能更加适宜。 当然，标准还有其他各式各样的分类方法，比如按照标准的层级可以分为： 国际标准、区域标准、国家标准、行业标准和企业标准。按照标准的强带巾眭的 大小可以分为：强制标准和非强制标准。按照企业联盟标准是否具有开放性还 可以将标准分为开放标准和封闭标准，标准的开放性意味着符合一定条件的标 准组织外的成员，通过特定的程序加入标准组织的可能性存在。 ( 二) 市场经济条件下的标准化对竞争的影响 在经济发展过程中，市场竞争存在动态的演进过程，可大体分为五个发展 阶段：产品竞争、成本竞争、品牌竞争、服务竞争和标准竞争。产品竞争产生 于产品短缺的商品经济初期，市场属于卖方市场，市场上竞争比较缺乏，谁能 提供短缺产品、优质产品就能占据市场主动：到了工业经济中期，企业通过规 模化生产，产品极大丰富但同质性强，成本价格竞争成为竞争的核心；随着工 业经济的逐步成熟，顾客开始注重产品的心理效用，企业则通过市场细分化、 产品差异化等方式树立品牌，提供人性化、个性化的产品和服务来稳定忠诚的 顾客群；而当信息经济到来的时候，企业则围绕着标准的设立和实施在标准平 一、关于标准化与竞争的一般分析 台上竞争，掌握标准的企业拥有市场垄断力量。o 在这一动态的演进过程中， 竞争的形式由传统的产品、价格竞争逐渐转向创新竞争，竞争的环节也大大提 前，在产品甚至产业还未形成之前，竞争就已经开始并且对今后产业链的竞争 起着决定性作用。竞争的层级逐步演化导致了标准的产生，标准竞争已经成为 市场竞争的重要环节，标准竞争已经超越简单的产品市场占有率竞争而成为市 场竞争的未来趋势。而随着知识经济时代的到来，标准作为高新技术领域中竞 争的标志和重要手段，已经成为知识产权追求的最高法律形式。掌握标准的厂 商往往掌控着产业的规则和秩序，主导着产业链中利润和权利的分配。想在市 场上步步先机，掌握主动，就要力求自己的规范成为市场标准。那么，既然标 准在现代竞争中如此重要，那么它对于市场竞争究竟有什么样的影响呢? 没有规矩不成方圆，标准的优点在市场经济中是显而易见的。 首先标准使得产品同质化程度大大提高，有助于提高产品质量，增强对消 费者的安全保障。其次，标准的产生顺应了产业协调的要求，标准的存在使得 产业间的兼容性大为增强，为产业规模化扫清障碍。比如索尼与飞利浦之间的 协调c d 规格，最终使得c d 格式成为音频标准，相关产业迅速发展。再次，标准 能够以其兼容特性充分利用网络的外部正效应，从而提高市场整体福利。最后， 标准能够通过提供产品的相关必要信息来消除市场中的信息不对称来提高社 会整体福利。 和其他任何事物一样，标准也具有一枚硬币的两面。标准对于竞争的影响 也应该分为二地分析，在看到标准优点的同时我们也应该看到，在现代经济 条件下标准对市场竞争有着深远的意义，远非以上罗列的优点可以全面概括。 首先，标准的网络效应和“消费追随效应”的存在导致其垄断效应的增强。 网络效应是指网络的利用者越多，则构成网络的每一个成员由此得到的利益也 就越多。现代产业网络性具有多个“格式系统”的可能性、技术标准、网络的 外部性、用户锁定和转换成本高、兼容性、规模经济等诸多特点，而这些无疑 对竞争都有着极其重要的影响。在具有强大网络效应的行业内，抢占先机的先 发优势对于竞争具有重要意义，它们往往进入成本比较高( 比如移动通信领域 。郑小平，胡碧玉，黄璐：论市场竞争的新阶段标准竞争的形成、市场结构及其特点，西华师范 大学学报( 哲社版) ，2 0 0 4 第1 期。 7 反垄断法视野下的技术标准化 的网络基础设施投入) ，此时，进入厂商刚刚建立了基础设施，却仅有很少量 的用户，产品成本十分高昂。但进入之后的边际成本船常常低到可以忽略不计 ( 比如m i c r o s o f t 的w i n d o w s 操作系统的复制成本) ，随着时间的推移，越来越 多的客户使得边际成本几乎为零。巨额的网络垄断利润将由先进入商家获得。 因此，在具有网络效应的产业里，厂商初期巨额的投入是为了追求超额的网络 垄断利润，而不是仅仅对知识产权费用的收取。这是网络性产业的重要特点。 其次，强者恒强的“马太效应”存在使得标准的垄断力量不断增强，加之 标准技术的锁定“l o c k i n ”效应使竞争对手很难突破其技术垄断，技术仓4 新 受到阻碍。这种锁定效应包括技术的锁定和客户的锁定，由于重新选用新的技 术将面临巨大的转移成本，例如现在计算机键盘的q w e r t y 标准就是锁定的结 果。现代产业对网络的兼容性要求使得标准变迁的成本过高，非主流标准对标 准的挑战几乎微不足道。标准拥有者的既得利益很难被撼动，难以抗衡标准拥 有者对产业的支配力。标准的锁定效应和追随效应有时会使得标准反而阻碍了 正常的竞争和技术的进步。金山公司总裁雷军就曾说过，很多中国用户甚至把 微软办公软件中的缺点也当成了标准，而这给他的w p s 研发带来了巨大的挑战。 难怪有人不禁疾呼：“不要让微软禁锢了我们的思想。” 最后，标准的极端统一在某种程度上是以产品的单一化，同质化为代价的， 这在一定程度上限制了消费者的选择权，侵犯了消费者主权。消费者主权指的 是消费者根据自己的收入水平、使用偏好、对未来的预期等要素，自主地选择 消费对象与数量的一种权利。而消费者主权只有在自由竞争的、有众多买者和 卖者的市场经济条件下才可以实现，消费者主权关键体现在消费者以金钱投票 为表现的选择权。 由此可见，和很多事物一样，标准是把双刃剑，它既可以扩大技术的外部 效应和减少使用成本，其网络效应、“消费追随效应”和标准技术的“l o c k i n ”锁定效应等诸多特性的存在，和垄断性的专利技术相结合，又使得标准极 其可能导致标准技术的垄断：标准具有两面性，在促进社会生产力发展的同时， 也可能使得竞争关系更加微妙，对竞争有着限制和阻碍的可能。因此，只有当 我们对标准的反竞争性进行一定的限制，使标准的正面效应远远大于其负面效 应，标准促进生产的命题才能真正成立。 一、关于标准化与竞争的一般分析 ( 三) 技术标准与知识产权结合的时代必然性和对竞争 的影响 标准具有公益性与限制竞争性的两面，标准的社会价值是其公益性的体 现。经济学家h a iv a r i a n 指出：“标准增进兼容性或互联性，通过扩大网络为 用户产生更大的价值。同时，标准减少消费者面临的技术风险，这会加速技术 的普及。”标准是产业协调的产物，通过具有兼容性的标准体系，降低交易成 本，增加社会福利，正是标准的价值所在。 依照西方经济学理论，所谓公共产品，是相对于个人产品而言的。与其相 对应的公共部门就是所谓拯救“市场失灵”的部门，政府成为公共产品的主要 供给主体。根据保罗萨缪尔森的定义，公共产品是“每一个人对这种产品的 消费，并不能减少任何他人也消费该产品”。萨缪尔森认为，每个社会成员都 可以毫无例外地享受公共产品带来的收益或承担其成本，而不论每一个人是否 愿意如此。因此公共产品具有非竞争性和非排他性两个非常明显的特性。非竞 争性是指一个消费者在消费该种产品时不会减少其他人的消费。非排他性是指 产