（高等教育学专业论文）教育投资与反贫困问题研究——以武汉市为例.pdf

s t u d y o ne d u c a t i o ni n v e s t m e n ta n d a n t i p o v e r t y - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ 。t a k i n gw u h a na st h ec a s e ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e df o r t h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：l i n gc h e n s u p e r v i s o r ：p r o f z h a n gz h i m i n h u b e iu n i v e r s i t y 。呦a n ，c h i n a 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 论文作者签名：；红k 日期：凇年5 月尹e l 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览服务：学校可以允许采用影 印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可 以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名：) 良祉 指导教师签名：7 日期：渺5 ；。 日期：矽 t ，r 叫 摘要 贫困人口的存在既会放缓社会发展速度，并影响发展的均衡性，又会对社会稳定带来隐 患。反贫困行动长久以来都以为贫困人口提供最低生活保障为主要方式，但随着城市贫困人 口的增多，反贫困途径开始转向帮助贫困人口就业，而教育投资能增加人的人力资本存量， 提高其综合素质和劳动能力，因而教育具有反贫困的作用。 本研究以经济发展处于上升状态的中部城市武汉市为研究个案，通过对该城市的贫困人 口生存状态的了解，探寻他们致贫的原因，并提出帮助贫困群体逐渐脱离贫困的有针对性的 策略。 本研究由四个部分组成全篇。 第一部分，为绪论部分，介绍本研究的研究背景、研究意义，并阐述目前国内外的研究 成果，确定了研究的基本概念，然后介绍本研究的对象、研究目标和研究方法。 第二部分，通过对“人力资本理论 、“贫困成因理论和“净收入能力贫困理论等理 论进行梳理和分析，获得了国外相关理论关于反贫困的启示。 第三部分，以贫困的理论为出发点，以“绝对贫困”和“相对贫困两个维度介绍了武 汉市的传统贫困人口和新城市贫困人口的划分和构成，分析了贫困群体的人口构成、年龄分 布、受教育状况和文化教育消费，以及再就业途径等特征；然后从外部因素( 社会经济体制 转型，产业结构调整，市场需求变化等) ，和内部因素( 贫困人群自身的受教育水平) 等方面 分析了武汉市以青年和中年为两大群体的贫困人口的贫困原因，重点突出贫困人口的受教育 水平和劳动技术能力的影响。 第四部分，借鉴教育反贫困的理论和反贫困经验，针对武汉市低收入群体贫困的现状， 从政府、社会( 包含企业) 、学校、贫困人口自身等方面提出了反贫困的策略，认为政府要发 挥反贫困的主导作用，各方面都应该对大学生贫困问题予以重视并提供帮扶，还需要强化贫 困人口自身的反贫困意识和能力，从多角度帮助贫困人口反贫困。 本研究运用教育学、经济学等学科视角，运用武汉统计年鉴和其它官方数据分析问题， 具有一定的理论创新性和实践指导性。 关键词：教育投资； 反贫困；策略 a bs t r a c t t h ee x i s t e n c eo fag r e a tn u m b e ro fp o o rp e o p l em i g h ts l o wd o w nt h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y a n dt h eb a l a n c eo fg r o w t h , w i t hp o t e n t i a li n f l u e n c et os o c i a ls t a b i l i t y a n dt h ec o u n t e r m e a s u r et o a n t i - p o v e r t yh a sb e e nf o c u s i n go nt h em i n i m u ml i v i n gs t a n d a r ds e c u r i t y , w h i l e ，w i 廿lt h ep o o r g e t t i n gm o r ea n d m o r ei nt h ec i t y , t h ew a yt or i do fp o v e r t yc o m e st oh e l pt h ep o v e r t yp o p u l a t i o nt o b ee m p l o y e d m e a n w h i l e ，e d u c a t i o ni n v e s t m e n tc o u l di n c r e a s et h es t o c ko fh u m a nc a p i t a l ，p r o m o t e c o m p r e h e n s i v ea b i l i t i e sa n dt h ec a p a b i l i t i e so f w o r k i n g ，t h e r e f o r e ，e d u c a t i o ni so fa n t i - p o v e r t y t h es t u d y , t a k e st h ec i t yo fw u h a ni nc e n t r a lc h i n aa st h ec a s e ，谢ma ni n c r e a s i n ge c o n o m y , a n d , t h r o u g ht h eo b s e r v a t i o no ft h e i rl i v i n gc o n d i t i o n s ，e x p l o r e st h ec a u s i n go ft h e i rp o v e r t y , a n d p r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n sr e l a t e df o rt h e mt og e to u to f p r i v a t i o nc o n d i t i o n s t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rp a r t s c h a p t e ro n e ，a st h ei n t r o d u c t i o n ，d e m o n s t r a t e st h er e s e a r c l l i n gb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e o ft h i ss t u d y , a n dt h e nm a k e sal i t e r a t u r er e v i e wo ft h ep r e v i o u sr e s e a r c h e s ，b o t hd o m e s t i ca n d f o r e i g n ，a n dt l l e i l ，p r o p o s et h eb a s i cc o n c e p t s ，a n d , a tl a s t ，i n t r o d u c e st h er e s e a r c h i n go b j e c t ， s t u d y i n gg o a l sa n de x p l o r i n gm e t h o d ，a n dt h ep o s s i b l ei n n o v a t i o np o i n t c h a p t e rt w o ，h a sap r e s e n t a t i o na n dr e v i e wo ft h e h u m a nc a p i t a l t h e o r y , t h e p o v e r t y c a p a b i l i t y t h e o r y , a n dt h e n e te a r n i n g sc a p a c i t yp o v e r t y t h e o r y , a n dt h e n , d r a w sa l li n s p i r a t i o n o fa n t i - p o v e r t yo u to ft h e m c h a p t e rt h r e e ，f r o m r e l a t e dt h e o r i e so f p o v e r t y , i n t r o d u c e st h ed i v i s i o na n dc o m p o s i t i o no f t h e t r a d i t i o n a lp o o rp e o p l ea n dn e w l ye i t yp o v e r t yp o p u l a t i o ni nt h ec i t yo fw u h a n , w i t ht h ea n g l e so f “a b s o l u t ep o v e r t y a n d r e l a t i v ep o v e r t y ，a n d , a n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c s ，s u c ha sp o p u l a t i o n f o r m a t i o n , d i s t r i b u t i o no fa g e s ，l e v e l so fe d u c a t i o na n de d u c a t i o n a lc o n s u m p t i o n , w a y so f r e - e m p l o y m e n t ，o ft h ep o v e r t yp o p u l a t i o ni nw u h a nc i t y m o r e o v e r , s e t sf o n l lt h ee x t e r n a la n d i n t e r n a lr e a s o n so fp o v e r t y , s u c ha st h e t r a n s f o r m a t i o no fs o c i e t ya n de c o n o m yc o n s t i t u t i o n ，t h e i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ，a n d a n dt h ec h a n g i n gr e q u i r e m e n t so ft h em a r k e t s ，a n dt h ep o o ry o u n g p e o p l ea n dt h e m i d d l ea g e st h e m s e l v e s ，w h oh a v e n tb e e ne d u c a t e dw e l l ，o rw i t hl o w - l e v e l t e c h n i q u ef o rp r o d u c i n g ，r e l a t i v et op o o re d u c a t i o n ，e t c c h a p t e rf o u r , w i t ht h ei n s p i r a t i o n t h a te d u c a t i o nc a nr e d u c ep o v e r t yf r o ma n t i - p o v e r t y t h e o r i e sa n de x p e r i e n c er e l a t e d ，as t r a t e g yt oa n t i - p o v e r t yf r o mc o m p r e h e n s i v ea n g l e so ft h e g o v e r n m e n t ，t h es o c i e t y ( w i t he n t e r p r i s e si n s i d e ) ，t h es c h o o l sa n dt h ep o v e r t yp e o p l et h e m s e l v e si s r a i s e d ，a i m i n ga tt h ep o o ri nw u h a nc i t y i ts u g g e s t st h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yad o m i n a t i n g r o l et oh e l pt h ep o o ro u to fp o v e r t y , a n dt h ep o v e r t yo fu n i v e r s i t ys t u d e n t ss h o u l db et a k e ns e r i o u s l y a n dr e s o l v e db ym a n yv a r i o u sp a r t sa l t o g e t h e r , a n dt h ea n t i p o v e r t yc o n c e p ta n dc a p a b i l i t yf r o mt h e p o o rt h e m s e l v e ss h o u l db ee n h a n c e d ，a n dt h ee l i m i n a t i o no fp o v e r t ys h o u l db em a d ef r o md i f f e r e n t m e t h o d s t h er e s e a r c hh a st a k e nt h ea n g l eo fe d u c a t i o na n de c o n o m i c s ，a n d , 谢mt h ea n a l y s i so ft h e d a t af r o m w u h a ns t a t i s t i c a ly e a r b o o k a n do f f i c i a ls t a t e m e n t s ，i tw i l lp o s s e s ss o m ei n n o v a t i o na n d p r a c t i c a b i l i t y k e yw o r d s ：e d u c a t i o ni n v e s t m e n t ；a n t i - p o v e r t y ；s t r a t e g y i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 一、绪论1 ( 一) 研究背景和意义1 l 、研究背景l 2 、研究意义1 ( 二) 文献综述1 1 、国外研究综述l 2 、国内研究综述2 ( - - ) 研究的基本概念。3 基本概念的界定3 ( 四) 研究对象、目标与方法5 1 、研究对象的厘定5 2 、研究的目标6 3 、研究的方法。6 d 、结7 二、国外反贫困理论。8 ( 一) 国外反贫困理论的梳理8 1 、人力资本理论8 2 、贫困成因理论。8 3 、净收入能力贫困理论9 ( 二) 反贫困理论的启示9 1 、政府应承担反贫困的责任9 2 、社会的帮扶。lo 3 、个人进行合理的教育投资1 0 d 、吉。1 0 三、武汉市贫困人口状况的个案分析1 2 ( 一) 武汉市贫困人口构成及特征1 2 1 、武汉市贫困人口的构成1 2 2 、武汉市贫困人口的特征1 4 ( 二) 武汉市贫困人口的贫困成因分析2 4 1 、武汉市贫困人口致贫的外部原因。2 5 2 、武汉市贫困人口致贫的内部原因2 6 d 、1 2 ；2 8 四、教育投资与反贫困的策略2 9 ( 一) 发挥政府反贫困的主导作用2 9 l 、推进反贫困的社会保障制度。2 9 2 、为贫困人口提供高等职业培训3 0 3 、创建贫困人口就业特殊制度一3 0 4 、加大贫困人口的高等教育投资3 l ( 二) 重视大学毕业生的贫困问题3 2 1 、重视失业毕业生的就业问题3 2 2 、预防在读大学生的失业问题。3 2 ( 三) 强化贫困人口自身反贫困意识和能力3 3 l 、贫困人口反贫困意识的构建3 3 2 、贫困人口自身反贫困能力的构建3 3 3 、理性投资教育，防止贫困代际传递。i3 4 刀、1 2 ；3 z i 结束语3 6 1 、本研究的主要结论3 6 2 、本研究的不足之处3 7 参考文献3 8 附录攻读学位期间取得的研究成果4 3 至i 谢4 4 v 一、绪论 ( 一) 研究背景和意义 一、绪论 1 、研究背景 贫困存在是一个非常复杂而且棘手的社会、经济问题。贫困人群因为多种原因而陷入贫 困，生活水平低，还可能在医疗、卫生、教育、住房等等方面存在一系列问题或困境。贫困 人口的贫困状态不仅使得他们自身生活窘迫，还可能因为群体数量巨大而影响区域经济的快 速发展，而同社会平均生活水平乃至富有阶层相比，贫富差距扩大还可能引起更为复杂的社 会问题，例如影响社会稳定，贫困的代际传递而难以消除贫困等等。各国家、地区的相关部 门始终不遗余力地开展着反贫困工作，获得了一些成绩，取得了一些经验。人口众多的我国 在城市和乡村也存在大量的贫困人口，相关机构也采取多种办法帮扶贫困人群。 作为中部地区的重要城市，武汉文化教育资源丰富、经济处于上升阶段，然而武汉市也 存在着大量贫困人口。那么，武汉市贫困人口的状况是怎样的? 他们致贫的原因又是什么? 其它国家地区的反贫困经验如何帮助武汉市的贫困人口摆脱贫困等等问题，都是“中部崛起 、 “和谐武汉构建 等社会背景下，思考和研究比较热门的问题。 2 、研究意义 根据舒尔茨的“人力资本理论 ，个人受教育程度主要地决定了其人力资本水平，也就是 决定了他的价值。贫困人口致贫的一个重要原因就是该类人群的受教育程度普遍较低，导致 其综合文化素质以及劳动能力低下；此外，贫困家庭中的贫困境况可能在贫困子女身上延续， 形成贫困的代际传递。 本文以我国中部城市武汉为研究个案，通过对该地区的贫困人口的贫困状况、致贫原因 进行研究，分析贫困人群的受教育水平等群体特征，以探究教育投资的反贫困功能，和进行 教育投资的方式方法。 ( 二) 文献综述 1 、国外研究综述 国外关于“贫困的研究有比较长的历史。而“贫困 的理论研究较常见的就是分析贫 困的普遍性特点，学者们通常研究处于贫困状态的人口他们的生活状况，以及他们陷入贫困 的综合性原因，进而提出测定衡量贫困程度的方式和方法，以及最终提出相应的反贫困的建 湖北大学硕士学位论文 议和策略。 而“贫困与“教育”之间的关系研究，近年来也越来越丰富。 一方面，有学者认为通过教育，或教育投资，可以缓解贫困人口的贫困压力。如舒尔茨 于2 0 世纪9 0 年代从“人力资本 角度分析了人力资本来源于教育、培训、医疗等多方面的 综合作用，并认为要帮助贫困人口脱贫，福利之关键不是空间、能源或者是耕地，而是应该 通过提高人口质量、提高贫困人口知识水平来实现。而尼克斯强调，通过教育来积累个人的 人力资本可以促进区域经济增长，宏观经济环境改善能反过来减少贫困( n i k o sb e n o s ，2 0 0 4 ) 。 阿玛蒂亚森发展了关于贫困内涵的理解，认为贫困其实是对个人基本能力的剥夺，而并非 仅仅表现为贫困人口的生活水平低上；另外，更好的基础教育、培训、卫生保健不仅可以提 高个人生活质量，而且是通过提高其能力使其免于陷入贫困。并且贫困家庭成员所受教育的 层次在一定层面上决定了家庭平均经济收入( a p p l e t o n ，2 0 0 1 ) 【1 1 。 而另一方面，有学者认为教育投资也并非完全能保证脱贫。通常受教育的层次会影响受 教育者的工作和收入情况，且常常是学历高一层次的人所获得的收入比学历较低的人要多一 些，但事实是，并非学历越高所得收入就越高，因为可能存在如下情况：非义务教育阶段 的教育成本上升，迫使贫困家庭大幅度使用家庭中为数不多的存款为子女购买教育资源，因 而大大降低了家庭消费中其他生活必需的投资，恶化贫困家庭的经济状况。生活水平较低 的贫困家庭只能选择教育质量较低的教育资源，从而进一步拉大同社会平均水平之间的差距， 因而子女难以获得相对公平的教育投入和教育结果。高等教育的投资收益率并不确定，且 受外部环境影响较大，盲目投资高等教育可能会反过来加重贫困。 针对教育投资所获得收益的不确定性，有学者认为，应该大力发展成人教育，切实提高 贫困人口的素质，增加劳动者收入。( j u l i ap r e e c ea n dr u u dv a nd e rv e e n ，2 0 0 2 ) 【2 】。 而直接有针对性地探讨武汉贫困人口问题的文献，评估了沈阳和武汉市的再就业培训效 益，发现培训促进了武汉下岗人员再就业，帮助了沈阳下岗人员获得了一定的经济效益( b e n u b i d a n i ，n i e l s - h u g o ，b l u n c h ，c h o r - e h i n gg o h ，c h r i s t o p h e rj o l e a f y ，2 0 0 9 ) 【3 】。这也同 样说明了教育( 包括培训) 对于武汉贫困人口人力资本增加的意义。 2 、国内研究综述 相对于国外研究，国内关于“贫困 的讨论稍晚一些，但发展也比较迅速。自上世纪8 0 i “s i m o na p p l e t o n e d u c a t i o n i n c o m e sa n dp o v e r t yi nu g a n d ai nt h el9 9 0 s y 1 c r e d i tr e s e a r c hp a p e r , 2 0 0 l “j u l i ap r e e c e ，r u u dv a nd e rv e e n a d u l te d u c a t i o na n dp o v e r t yr e d u c t i o n 。c o n f e r e i 】l c ep o s i t i o np a p e r , 2 0 0 2 例b e n ub i d a n i ，n i e l s h u g o ，b i u n c h ，c h o r - c h i n gg o h ，c h r i s t o p h e rj o 蛔e v a l u a t i n gj o bt m i n i n gi nt w oc h i n e s ec i t i e s , j o u r n a lo f c h i n e s ee c o n o m i ca n db u s i n e s ss t u d i e s ，2 0 0 9 ，7 ( 1 ) ：7 7 9 4 一、绪论 年代起，我国学者将研究重点多放在了农村的贫困人口上，研究范围通常比较广泛；而自9 0 年代开始，研究者逐渐开始关注位于城市的贫困人口的贫困问题，而研究范围则深入到贫困 家庭。 国内关于贫困研究同样较多地重视贫困的普遍性，重点讨论贫困人群的普遍性的特点， 以及普遍性的致贫原因。 在分析贫困人口致贫原因方面，通常的观点认为，贫困人口陷入贫困，从外部因素来分 析，同区域性的经济发展水平低，产业结构调整、经济体制及就业体制改革等制度性因素， 以及社会保障制度落后等等有关；从内部因素来考虑，贫困人口较低的受教育水平、劳动能 力水平、劳动生产力水平都是限制贫困人群获得较高经济收入的重要原因。 而帮助贫困人群脱贫的有效手段就是提高他们的受教育水平，增加其劳动技能，帮助他 们实现就业，以获得经济收入。然而贫困人口通常是难以支付教育( 包括培训) 的成本，因 此政府有义务为贫困人群提供必要的教育资源，如政府应该提高公共教育经费占g d p 的比 重，为贫困人口供给良好的公共基础教育，为贫困子女提供平等的享受教育的机会，避免贫 困的代际传递；同时要为因下岗失业而陷入贫困人群提供有效的劳动技能培训，帮助其重新 就业。 国内对于“贫困 与“教育 的相关研究主要观点认为，贫困的产生源自缺失“有效 或“合理 教育投资，以及通过教育投资( 包括进行培训) 来提高劳动者的人力资本存量以 实现成功就业，提高经济收入，最终实现脱贫的目的。因此应该对贫困人口开展教育和培训， 但教育投资的类型以及教育投资的主体应该慎重选择。 国内文献中对于如何选择符合实际的教育( 及培训) 资源，“因教致贫现象，以及贫困 标准的制定、贫困线的划定如何同武汉本地人口经济数据相结合，并提出有针对性的反贫困 建议等等问题需要进一步研究。 ( 三) 研究的基本概念 基本概念的界定 ( 1 ) 贫困的概念 贫困描述的是公民因为收入处于较低的水平，而不能满足自身或其家庭成员的基本生活 需求的一种状态。在对“贫困 的研究中，学者常常选择“绝对贫困与相对贫困 、“以宏观、 中观与微观分析贫困 这两种维度进行概念界定。因前者使用较广泛，且本研究拟主要研究 武汉地区的贫困问题，主要集中在中观和微观层面，因而以“绝对贫困”和“相对贫困 为 3 湖北大学硕士学位论文 基点进行研究。 绝对贫困，通常又叫做生存性贫困，描述的是那些在一定的生产方式与生活方式下，基 本生活资料都难以取得，没有解决温饱问题，难以维持最低限度生活水准，简单的再生产活 动都难以开展的状况；从经济指标上来说，公民难以获得满足基本的衣食住行生活资料，一 般以各地的最低生活保障为衡量标准，如贫困人口的月收入低于最低生活保障线，则是绝对 贫困人口。在我国农村地区扶贫时多是对农村绝对贫困人口予以帮扶，让其达到基本的温饱 水平。而在城市里的绝对贫困人口多为“三无”人员，即“无劳动能力、无收入来源、无法 定抚养人的，他们大多是孤、寡、老、病、残者，主要是由民政部门对他们实行社会救济【l p 。 我国的城市扶贫政策重点主要是为贫困人口提供最低生活保障金，以保障居民的基本生活， 为其提供基本生存机会。 相对贫困是指“一个人或家庭的收入低于社会平均收入水平达一定程度时所维持的生活 状态【2 】，。处于相对贫困状态的公民，他们在满足了基本温饱需求后，可以进行简单再生产， 但其生活水平仍然低于社会平均生活水平。这类人群，除了其经济水平徘徊于绝对贫困线( 即 最低生活保障线) 和社会平均经济水平之间而消费水平较低之外，其心理层面也常常因为各 方面的原因而带来巨大的压力。相对贫困能够反映社会财富和收入的分配的不平等或者是差 距状况，相对贫困过于严重可能影响社会稳定。如果说绝对贫困主要考量贫困人群的经济状 况，那么相对贫困在此基础之上又考虑了贫困人群的心理感受，且其标准随着社会平均收入 水平的变动而变动。随着社会经济的发展，我国目前反贫困的研究和实践逐渐开始关注“城 市相对贫困 人群。 依据各国家、地区的标准和实际生活水平的差异，贫困的概念所指代衡量指标也在变化。 本研究将在此理论基础之上将选择适宜经济学视角和数据处理方法，分析武汉本地情况。 ( 2 ) 城市贫困的测定 对于“贫困”的概念进行测定，是分析贫困状态并提出“反贫困”策略的重要方式。一 般而言，对于“贫困 的测定表现为划定“贫困线和估算“贫困人口 这两个部分。 国际上通用的方式是恩格尔系数计算法，即计算公民的食物支出占据生活费总支出的比 例。根据所得百分比数值由小到大，将家庭分为富裕、小康、温饱、相对贫困、绝对贫困这 五个层次类别。通常认为，恩格尔系数在5 0 , 6 0 为相对贫困，到达6 0 以上为绝对贫困。 就上文提出的贫困概念进行贫困测定。“绝对贫困 的划定，一般以年人均收入为依据， 【1 】王洁钢城市贫困问题导论叨学术论坛，1 9 9 8 ( 3 ) ：1 0 3 1 0 6 2 1 王卓中国现阶段的贫困特征【j 】经济学家，2 0 0 0 ( 2 ) ：8 0 - 8 4 4 一、绪论 划定最低生活保障标准，低于该人均标准的人群即为绝对贫困人群。因为各地区的整体经济 水平不同，因而不同地区绝对贫困线也有所不同。 因为“相对贫困 是比较而言的贫困，它的经济水平是高于低保线，但又远低于社会平 均生活水平。因而相对贫困采取的是动态的衡量标准。一些学者主张将收入水平低于社会平 均收入一半或者是三分之一的人口看作相对贫困人口，而有的学者认为可以用社会上收入最 低的2 0 或1 0 的人口作为相对贫困人口。为准确调用数据，本人将根据武汉市统计年鉴 中的数据，将武汉城市居民生活费收入水平最低的一组( 最低的1 0 ) 作为相对贫困人口的 标准线。 ( 3 ) 教育投资 教育投资是指“一定时期投入各级正规学校教育的费用支出。教育投资可分为针对普通 劳动力一般文化科技知识传授的基础教育投资，和针对专业化科技人才培养的专业技术教育 投资【1 】，。因教育投资能为投资者带来收益，又能为整个社会带来外在效应，所以家庭个人、 企业以及政府部门都会做出投资。 o ， ( 4 ) 人力资本 人力资本，是指“人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所形成的资本【2 p 。人 力资本是活动的人所拥有的体力、健康、经验、知识和技能及其他精神存量的总称，它可以 在未来特定经济活动中给有关经济行为主体带来剩余价值或利润收益。人力资本的“显著标 志是它属于人的一部分。它是人类的，因为他表现在人的身上；它又是资本，因为它是未来 满足或未来收入的源泉或两者的源泉【3 】 。 目前学者的普遍观点认为人力资本投资的核心和关键是“教育 ；而培训也是一种工作技 能的教育，因此本文中的“人力资本等同于“教育投资”( 包含专业技术培训) 。 ( 四) 研究对象、目标与方法 1 、研究对象的厘定 本文研究教育投资的反贫困问题，分析的对象以武汉市贫困人口为个案。之所以选择武 汉市，是因为武汉市作为老工业基地，在国家经济体制转轨和产业结构升级的过程中遗留下 大量的下岗工人，形成了一定数量的社会性、结构性贫困群体：而武汉市作为我国中部地区 教育大省湖北省的省会，其政治经济文化较发达，各级各类教育资源丰富，人均受教育 【1 1 李宝元人力资本与经济发展【m 】北京：北京师范大学出版社，2 0 0 0 ：6 4 1 2 】李宝元人力资本与经济发展【m 】北京：北京师范大学出版社，2 0 0 0 ：1 8 3 1 舒尔茨人力资本投资【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 0 ：4 0 5 湖北大学硕士学位论文 程度应该比较高( 2 0 0 9 年人均受教育年限为1 0 3 5 年) ，按照常理，该地区人口应该会在经 济和教育的共同促进下拥有较高质量的生活品质，这就与绝对贫困和相对贫困人口的大量客 观存在形成矛盾。 本研究的武汉市贫困人口指的是武汉市中心城区人口，即包括江岸区、江汉区、砺口区、 汉阳区、武昌区、青山区、洪山区在内的七大主要城区。相对于以农村和城镇人群为主要人 口的六大远城区，武汉市主城区的人口多为城市人口( 包含少量的农业人口) ，城市最低生活 保障标准和社会平均生活水平要高于郊区，学校教育资源更为丰富，人口总体受教育水平要 高于郊区人口，且劳动力市场活跃度相对而言较高。以武汉市中心城区为研究对象，便于分 析“城市贫困 ，尤其是对城市新贫困人口开展研究。 2 、研究的目标 对于武汉市贫困人口的研究目标包括以下方面： 首先，根据贫困研究的理论，收集武汉城市贫困人口的相关数据，了解其贫困的状况。 其次，对武汉城市贫困人口的家庭收入、支出及其构成、居民教育支出占消费总支出比 重等数据进行梳理，分析贫困人口的年龄、教育特征，以及文娱教育消费水平，从人力资本 投资( 主要为教育投资) 的角度分析武汉市贫困人口陷入贫困的成因，重点突出教育资源缺 乏问题。 再次，立足本地实际情况，有针对性地提出“通过合理教育投资，改善贫困处境 的策 略。 3 、研究的方法 ( 1 ) 文献法 通过对中文和外文文献的研究，归纳和总结出同本研究相关的理论等等资料，便于深入 分析问题。 ( 2 ) 统计分析法 提取和梳理武汉统计年鉴、第五次人口普查、( 2 0 0 5 年武汉市1 抽样调查中相关 的官方数据，通过数据分析了解贫困人口的经济、教育状况。 ( 3 )比较法 通过对武汉不同收入群体的收入、支出情况的比较，说明应该有针对性地采取扶贫措施。 并根据国外扶贫理论、策略，对武汉市贫困人口的帮扶提供一些依据。 6 一、绪论 小结 本章是全文的绪论，首先对“贫困”、“教育投资、“人力资本等核心概念进行了介绍 和界定，认为通过“教育”这一视角，以文献的定性研究以及数据的定量研究相结合的方法， 深入分析武汉市贫困人口的贫困成因具有可行性，也更能深入问题。 这一部分简要地交代了本研究预期达到的研究目标，介绍了主要研究方法，为问题的深 入分析和可操作性策略的提出提供了保证。 7 湖北大学硕士学位论文 二、国外反贫困理论 国外研究者从人力资本的角度分析了“贫困 的含义，对于我国的反贫困工作有一定的 借鉴意义。 ( 一) 国外反贫困理论的梳理 1 、人力资本理论 人力资本理论由西奥多舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) 提出，并做出解释。人力资本理论 认为人力资本，是指“人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所形成的资本h 协。人 力资本的最主要的两大特点是，它是凝结在人身上的，而且它是可以带来利润和效益的资本， 所以可以进行交易，用来买卖它。舒尔茨经过长期的研究从而发现，促使一个地区或行业的 经济迅速提升的重要因素已不是土地、劳力或资本存量的增加，而是人的技能与知识的提高。 然而，事实上，在发展中国家( 或地区) 人力投入往往没有物质投资那样受到投资人的重视， 因此常常被忽略，造成人力资本的匮乏。另一方面，仅仅依靠教育、技术引进和知识传播， 对于贫困者来说又是很难立刻奏效的，因为教育投资的效益要通过一个比较长的周期才能够 显现出来。舒尔茨的“人力资本 的思想，是对传统经济学的超越n 1 。而人力资本的形成需 要通过家庭、教育和医疗卫生等多个方面人类自身再生产活动来实现。 此外，按照人力资本理论分析，相对于人力资本存量较低的地区，人力资本存量较高的 国家或地区的经济增长要更快一些。而在人力资本理论中，对人的投资在一定程度上就等于 个人对“教育 进行投资。通过教育的投资，提高就业人员的知识和技能水平，从而提高劳 动生产率。要解决贫困问题，关键还是要进行人力资本投资，提高人口质量。 2 、贫困成因理论 诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚森所提出了“贫困成因理论一，该理论认为贫困意味着 贫困人口缺少获取和享有正常生活的能力( c a p a b i l i t y ) ，贫困的真正含义是贫困人口创造收入 的能力和机会的贫困；而致使贫困人口陷入贫困的原因是他们获取收入的能力受到剥夺 ( c a p a b i l i t yd e p r i v a t i o n ) 以及机会的丧失：低收入是导致贫困人口获取收入能力丧失的一个重 要因素，但并不是全部因素，疾病、人力资本不足、社会保障系统的软弱无力、社会歧视等 都是造成人们收入能力丧失的不可忽视的因素瞳1 。 【4 1 李宝元人力资本与经济发展【m 】北京：北京师范大学出版社，2 0 0 0 ：1 8 i l l 西奥多w 舒尔茨人力投资 m 】北京：华夏出版社，1 9 9 0 1 2 ) 李实阿玛蒂亚森与他的主要经济学贡献【j 】改革，1 9 9 9 ，( 1 ) ：l0 1 1 0 9 二、国外反贫困理论 贫困人口不仅仅是收入低下，而且其个人的基本能力被剥夺。要帮助贫困人群脱离贫困 的状况，就需要为其提供相对于其目前所拥有的而言的更好的基础教育、培训和卫生保健服 务，提高他们的个人生活质量，最终通过提高他们的能力而使其脱离贫困。 3 、净收入能力贫困理论 h a n v e m a n 和b e r s h a d k e r 提出了净收入能力贫困( n e te a r n i n g s c a p a c i t yp o v e r t y ) ，认为 “贫困是指在充分利用其成年人的智力和体力资本后，仍然不能获得等于或大于贫困线的净 年收入口 ，。 净收入能力贫困认为，要治理贫困就需要综合调用多方面的措施来减少贫困者再次获得 工作的外部限制，以求能够让贫困人口中拥有工作能力的人重新获得就业的机会；同时，教 育和培训是帮助贫困人口增加经济收入的重要途径，且长远的效应大于单纯地向贫困人群发 放以多种形式存在的基本生活保障；另外，还应该从心理辅导层面增加贫困人口积极主动脱 贫的意愿，让其通过自己的劳动来提高自身的收入，而不是对社会的最低生活保障形成依赖。 ( 二) 反贫困理论的启示 1 、政府应承担反贫困的责任。j ( 1 ) 政府应积极开展社会保障制度，让扶贫工作制度化 政府应该对最低生活保障加大力度，让这一社会福利能够真正落实到贫困人群身上。在 保障贫困人群基本生活前提下，还应逐渐将贫困人口的教育、医疗等层次的需求纳入到社会 保障的范畴内，从多个方面来提升贫困人口的素质，帮助其脱离贫困；而且这些措施、机制 应该逐渐制度化，以提高其真实的执行力。 ( 2 ) 增加对公共教育的投入 虽然“提高文化水平对于增加个人收入作用明显，这是市场经济和工业化社会的普遍规 律乜h ，但贫困人口由于自身经济状况不佳，可能自己本身以至于子女都难以购买到较好的教 育资源，以致在与享有更好的教育资源的人群竞争时处于不利地位，进一步陷入贫困的生活 状况而难以脱贫。从“公平”的角度而言，政府就应该加大对公共教育的投入，让贫困家庭 的子女同样能够享受到最基本的教育。同时应该合理分布政府对各个层次和类型的教育投入 的分配，尽可能地增加资金投入的效益。 【3 】r o b