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硕士论文 论转型期集体合同制度的立法完善 摘要 集体合同制度的基本功能在于调节劳动关系、维护劳动者的合法权益。我国现在正 处于社会转型时期，集体合同制度对于缓解劳动纠纷、构建和谐劳动关系具有重要作用， 但是集体合同制度的不完善导致其功能的发挥受到了很大的影响。 本文结合我国的法律实践，在比较国外有关集体合同法律制度的基础上，研究了我 国集体合同制度的现状和问题，并提出立法建议，以期完善我国的集体合同制度，强化 我国集体合同制度的功能。 本文首先研究了集体合同制度的概念及其历史沿革，论证了集体合同、集体合同制 度与集体合同制度功能的差异性及相互关系；其次，研究了我国现有立法对集体合同制 度相关法律问题的规定，并分析了存在的问题，主要问题有集体合同主体规定、集体合 同效力的规定、集体合同实施的规定以及集体劳动争议的处理规定不合理等；第三，研 究了国外对集体合同制度的相关法律规定及一些学者的意见；最后，在上文研究的基础 上，对完善我国集体合同制度做出如下建议：出台集体合同法、确认工会与职工的 关系并对工会职能改革、确认集体合同的准物权的效力、债权的效力和组织法上的效力、 明确规定罢工权、对集体劳动争议解决策略进行完善。 关键词：集体合同制度，工会，集体劳动争议 a b s t r a c t t h eb a s i cf u n c t i o no ft h ec o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mi st or e g u l a t el a b o rr e l a t i o n sa n d s a f e g u a r dt h el e g i t i m a t er i g h t so f w o r k e r s c h i n an o wi si nt h es o c i a lt r a n s i t i o n ，t h ec o l l e c t i v e c o n t r a c ts y s t c mi sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h em i t i g a t i o no fl a b o rd i s p u t e sa n dh a r m o n i o u sl a b o r r e l a t i o n s ，b u ti m p e r f e c ts y s t e mo fc o l l e c t i v ec o n t r a c t sa f f e c t st h ef u n c t i o n so ft h es y s t e m t h i sa r t i c l ec o m b i n e dt h el e g a lp r a c t i c ea n dr e l a t e df o r e i g nl e g a ls y s t e m s ，a s s o c i a t i n g w i t hf u r t h e rr e s e a r c ho nt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so fc o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e mi n c h i n a l e g i s l a t i v ep r o p o s a l sw g q r eo f f e r e dt oi m p r o v et h es y s t e ma n ds t r e n g t h e nt h ef u n c t i o n f i r s t l y , t h i sa r t i c l ee l a b l o r a t e dt h eh i s t o r i c a le v o l u t i o na n dc o n c e p to f c o l l e c t i v ec o n t r a c t s y s t e m ，a n dt h e nc o m p a r e di tw i t hl a b o rc o n t r a c t s e c o n d l y , i ta n a l y z e dt h ep r o b l e m sa n d f l a w st h r o u g hg r a s p i n gl e g a lr e g u l a t i o n s t h em a i np r o b l e mi st h ep r o v i s i o n so fs u b j e c t s , e f f e c t sa n di m p l e m e n t a t i o no fc o l l e c t i v ec o n t r a c t , a sw e l la st h ep r o c e s so fd e a l i n gw i t hl a b o r d i s p u t e s t h i r d l y , f o r e i g nr e l e v a n tl a w sa n ds c h o l a r s a c a d e m i co p i n i o n sw e 心i n t r o d u c e d f i n a l l y , t h ef o l l o w i n gr e v i s i o n sw e r ep r o p o s e db a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c h ：a n n o u n c et h e l a wo fc o l l e c t i v ec o n t a c t ，c o n f i r mt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu n i o na n ds t a f f sw i t ht h e r e f o r mo fu n i o nf u n c t i o n , c o n f i r mt h ev a l i d i t yo ft h er e a lp r o p e r t y , t h ee f f e c to fo b l i g a t o r y r i g h t ，a n dt h ee f f e c t i v e n e s si no r g a n i z a t i o n a ll a w , d e f i n et h es t r i k er i g h t ，a n df a c i l i t a t et h e s o l u t i o n so fl a b o rd i s p u t e s k e y w o r d s ：c o l l e c t i v ec o n t r a c ts y s t e m ：l a b o u ru n i o n ；c o l l e c t i v el a b o rd i s p u t e 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学 位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 研究生签名：磷 学位论文使用授权声明 年b 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文， 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：垒墨煎 砷年唧日 硕士论文论转型期集体合同制度的立法完善 1 引言 2 0 1 0 年5 月2 7 日，龙华富士康宿舍e 楼一男子割脉。经查，割脉男子陈某，2 5 岁，湖南省桃江县人，于2 0 1 0 年3 月1 5 日进入富士康工作。而这已经是富士康科技集 团2 0 1 0 年以来的第1 3 起自杀事件。 发生在富士康连续的自杀事件从一个侧面反映了我国社会转型期的矛盾。我国目前 正在经历的社会转型蕴涵着三方面的内容：社会体制在较短的时间内急剧转变；社会结 构的重大转变；社会发展的阶段性转变。在这一时期，随着社会主义市场经济体制的建 立，用人单位在利益的驱逐下，很容易忽视甚至侵害劳动者的利益。在供大于求的劳动 力市场下，劳动者的弱势地位被进一步恶化。不签劳动合同或者一直签订短期固定劳动 合同的情况在劳动合同法实施之后得到了一定的遏制，但是劳动者的生存环境却并 未因这部法律而得到更多的改善。 集体合同是因工人阶级与资产阶级之间的矛盾而产生，经过近两百年的发展，已经 成为调节劳资关系的重要工具，在社会主义中国同样有着存在的价值。然而，集体合同 制度在我国实施期间也存在着不少问题，有些问题甚至严重影响了集体合同制度发挥其 应有的作用。如集体合同主体的争议，这点在处理集体合同纠纷时尤为突出；一些集体 合同内容空泛，甚至完全是对法条的照抄照搬；本应是当事人的职工对集体合同内容完 全不清楚，更不用说参与其中了，等等问题不一而足。 目前，就法律层面来说，1 9 9 4 年7 月5 日发布的劳动法、2 0 0 1 年1 0 月2 7 日发 布的工会法、2 0 0 4 年1 月2 0 日新发布的集体合同规定以及2 0 0 7 年6 月2 9 日 发布的劳动合同法等法律法规对集体合同各方面作了规定。众多法条对集体合同的 内容作出了极为细致的规定，然而集体合同涉及到的另外一些问题却依旧空白：企业职 工与工会的关系尚无一个明晰的界定，对集体合同的效力没有规定，集体合同纠纷责任 承担方式及责任主体同样缺乏一个明确的规定。 本文在考察和借鉴国外相关立法经验以及集体合同立法理论研究成果的基础上，结 合我国劳动法、工会法、集体合同规定、劳动合同法等法律法规，就我国现 行集体合同立法的不足提出完善建议，以期我国的集体合同法律制度和理论能够直面因 社会转型而不断出现的新问题，减少乃至尽力避免由于理论和立法的滞后而存在的缺 陷。 2 集体合同制度概述 硕士论文 2 集体合同制度概述 由于劳动者与用人单位之间的隶属关系，形式上平等的劳动合同在实质上往往却是 不平等的。故而劳动者联合起来，与用人单位平等协商谈判，集体合同便是协商谈判的 产物。集体合同制度这一发源于西方国家、有着上百年历史的制度，在今天的中国依然 有着旺盛的生命力，然而伴随着社会制度的变迁，集体合同也在不同的时候具备了不同 的功能与特点。 2 1 集体合同制度的历史渊源 2 1 1 集体合同制度的产生与发展 集体合同，又称集体协议、团体协议，这项制度是从1 9 世纪5 0 年代后期即自由资 本主义时期逐渐发展起来的。在此期间，从形式上看，劳动合同的双方是平等和自由的， 工人有权接受或拒绝资本家提出的工作条件，可以自由选择将劳动力出卖给哪一个资本 家。但是，由于工人被剥夺了生产资料，为了生活必须出售他们的劳动，这种经济上的 不平等，决定了工人与资本家签订劳动合同也是不能平等的。在资本主义制度下，工人 依靠自己的个人行为，不可能向资本家或资本集团提出更好的工作条件。因此，他们要 求联合，以举行罢工和以罢工相威胁的方式迫使资本家对工人作出一些让步，以资本家 和工人组织缔结集体合同的方式来决定出卖他们劳动力的条件。工人阶级为取得与资 本家集体协商签订集体合同的合法权利，曾经历了长期艰苦的斗争，这个过程可以划分 为从拒绝到承认再到支持的三个发展阶段： 第一个阶段是资本主义自由市场经济体制发轫时期( 1 8 世纪中叶至1 9 世纪末) 。 集体合同产生之初，它主要是工人代表与雇主通过谈判达成的一种普通协议，这种协议 并不具有法律效力，而雇主为了利润最大化，总是百般阻挠工会的成立，抵制与工会签 订集体协议，由于法律在这些社会中反映的是统治阶级也即那些资本阶级的意志，集体 谈判和集体合同以及工人结社在劳动立法中基本都被禁止或限制。 第二个阶段是资本主义自由市场经济体制发展时期( 1 9 世纪末至2 0 世纪3 0 年代) 。 雇主对工会及集体合同的阻挠并未能压制工人们的反抗，相反的，工人运动愈加深入， 罢工运动此起彼伏，工人与雇主之间的矛盾日益尖锐。资产阶级为缓和矛盾，维护其根 本利益，开始对工人阶级做出某些让步。至此，集体谈判和集体合同以及工人结社逐步 被纳入劳动立法。集体合同立法最早的新西兰在1 9 0 4 年就制定了有关集体合同的各种 法律，之后奥地利和荷兰也在1 9 0 7 年先后制定了有关集体合同的法律。第一次世界大 战以后，西方多国如德国、法国、芬兰、瑞士等国家先后制定了集体合同专门法律，美 。刘继臣共同的约定：集体合同与劳动合同北京：中国工人出版社，2 0 0 9 ：7 8 2 硕士论文论转型期集体合同制度的立法完善 国也在1 9 3 5 年颁布的劳工关系法中规定了集体合同内容。 第三个阶段是资本主义现代市场经济体制形成制度规范。与此同时，国际劳工组织 ( i l o ) 以国际劳工公约和建议书的形式就集体谈判做出规定，进而影响和推动世界各 国及地区的集体合同立法与工会运动。 2 1 2 我国集体合同制度的历史沿革 2 1 2 1 旧中国的集体合同制度 南京临时政府在1 9 1 2 年3 月1 1 日公布的中华民国临时约法规定了“人民有言 论、著作、刊行及集会、结社之自由 ，但实际上并没有实行。 在北洋军阀政府统治下，统治阶级制定各种法律禁止工人罢工：1 9 1 2 年3 月l o 日 公布的中华民国暂行新刑律第2 2 4 条妨害秩序罪规定了“从事同一业务之工人，同 盟罢工者，首谋处四年以下有期徒刑、拘役或四百元以下罚金。余人处拘役或三十元以 下罚金。 1 9 1 4 年3 月2 日公布的治安警察条例把工人的“同盟罢工 视为骚扰“安 全秩序 和“善良风俗”的犯罪行为。1 9 1 4 年8 月2 9 日公布的治安警察法规定最 高当局为维持社会秩序的安宁，可以采用一切力量，制止一切工人的集会或行动。 1 9 2 3 年2 月7 日京汉铁路工人在郑州成立总工会被禁止而举行大罢工，遭到血腥镇 压，罢工斗争虽然失败了，但是全国各地提出的工人享有组织工会和签订团体协约等权 利的要求却引起了社会各界的同情，并因此而诞生了一个“工人协会法草案 ，但因之 后6 月1 3 日护法事变发生，草案随着国会的解散而夭亡。这个草案允许同行业的工人 组织工会，但仍不承认工会有权代表工人与雇主缔结团体协约的权利。1 9 2 5 年上海“五 卅玑惨案发生后，各地工人要求政府制定劳动法的呼声日益高涨，北京农商部迫于压力， 重拟工会条例草案2 5 条，这份草案遭遇了各地工会的反对，之后经历了多次修改， 但草案也只是承认工会组织是法人，仍未规定工人享有团体协约权。 1 9 2 2 年持续两个月之久的香港海员大罢工获得胜利之后，广州政府认识到工人运动 的重要性，首次将暂行新刑律第2 2 4 条关于惩罚罢工的条文宣告废止。 2 1 2 2 新中国的集体合同制度 新中国成立后，集体合同立法是与新中国法制化建设同时起步的。1 9 4 9 年9 月全国 政协一届一次会议通过的具有临时宪法作用的共同纲领明确规定：“私人经营的企 业，为实现劳资两利的原则，应由工会代表工人职员与资方订立集体合同。 1 9 5 0 年由 中央人民政府颁布的中华人民共和国工会法进一步将集体合同的适用范围由私营企 业扩展至国营及合作社经营的企业。在实践方面，2 0 世纪5 0 年代初期，集体合同先后 在纺织、铁路、电力等行业广泛推行，对当时企业劳动关系的调整和工会作用的发挥起 。刘继臣共同的约定：集体合同与劳动合同 m 北京：中国工人出版社，2 0 0 9 ：8 - 9 。张建国工会集体合同劳动合同工作概论 m 北京：中国工人出版社，2 0 0 6 ：3 3 2 集体合同制度概述 硕士论文 到了积极影响。但是，自1 9 5 6 年我国实现对生产资料所有制的社会主义改造之后，集 体合同逐步退出了历史舞台。 2 0 世纪8 0 年代中期，城市经济体制改革尤其是企业改革的全面展开，导致了劳动 关系的深刻变化，集体合同重新提上了议事日程。党的十一届三中全会以后，在1 9 8 3 年中国工会章程、1 9 8 6 年全民所有制工业企业职工代表大会条例和1 9 9 2 年工 会法中，都规定了工会可以代表职工与企事业单位签订集体合同，从而使曾经一度中 止的集体合同制度，具有赖以恢复的法律依据。在劳动法中，将集体合同置于劳动 合同并列的地位，并且对集体合同的内容、订立和效力作了原则性规定：1 9 9 4 年1 2 月， 劳动部制定了集体合同规定，就集体合同的签订、审查和争议处理作了较具体的规 定；1 9 9 5 年8 月，全国总工会制定了工会参加平等协商和签订集体合同试行办法， 就工会和集体合同运行各环节的参与，规定了较具体的规则；1 9 9 6 年5 月1 7 日，劳动 部、全国总工会、国家经贸委和中国企业家协会专门发出关于逐步实行集体协商和集 体合同制度的通知。2 0 0 0 年1 1 月8 日，劳动和社会保障部还专门颁布了工资集体 协商试行办法。2 0 0 4 年1 月2 0 日，劳动和社会保障部重新发布了集体合同规定， 较之原集体合同规定，对集体合同的制度要素作了更为完整和具体的规定。 2 0 0 7 年6 月2 9 日，全国人民代表大会常务委员会发布了劳动合同法，其中第五章第一节 六个法条规定了集体合同相关事项。 2 2 集体合同制度的概念 2 2 1 集体合同与集体合同制度的定义 集体合同，2 0 0 4 年集体合同规定将之定义为“用人单位与本单位职工根据法律、 法规、规章的规定，就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、职业培训、保 险福利等事项，通过集体协商签订的书面协议。劳动合同法将之定义为“企业职 工一方与用人单位通过平等协商，就劳动报酬、工作时间、休息体假、劳动安全卫生、 保险福利等事项订立的合同。 两定义均列出了合同的订立主体与合同的内容，内容的 列举十分详细。 与我国定义方式相对的，德国以及国际劳工组织的定义则是强调主体，而忽略了内 容的规定：德国集体合同法规定：“集体合同是工会与雇主协会或者单个雇主之间 的合同。 国际劳工组织第9 1 号建议书将集体协议定义为：“集体协议是指有关劳动条 件和就业条件的书面协议，其签约双方：一方为一名雇主、一个雇主团体或一个或几个 。张建国工会集体合同劳动合同工作概论 m 北京：中国工人出版社，2 0 0 6 ：4 5 国王全兴劳动法 m 北京：法律出版社，2 0 0 4 ：1 6 2 。( 德j 杜茨张国文译劳动法 m 北京：法律出版社，2 0 0 3 ：1 9 2 4 硕士论文论转型期集体合同制度的立法完善 雇主组织；另一方为一个或几个工人代表组织，如果没有这样的工人组织，由有关工人 根据本国法律或条例正式选出并委任的代表。 与集体合同含义不同，集体合同制度，是一种法律制度，在市场经济国家通常被称 作集体谈判制度。集体合同制度就是指用人单位职工一方与用人单位就劳动报酬、工作 时间、休息休假、保险福利、劳动条件、职业培训等双方共同关心的问题，依法经过谈 判达成一致协议，以书面的形式确定该用人单位劳动标准，用此协议规范劳动和劳动管 理行为的法律制度。 集体合同制度一般包括以下内容：( 1 ) 集体合同制度主体；( 2 ) 集体谈判；( 3 ) 集 体合同；( 4 ) 集体合同的履行；( 5 ) 集体合同的监督；( 6 ) 集体合同争议处理；等等。 2 2 2 集体合同的分类 集体合同就其体制而言，可分为单一层次集体合同和多层次集体合同模式。单一层 次集体合同模式即法律只允许存在一个层次的集体合同基层集体合同，目前实行这 一模式的国家并不多，我国亦曾属于这种模式。多层次集体合同模式即法律允许基层集 体合同与若干宏观层次集体合同并存，现代国家多实行这种模式，不过侧重不同，欧美 等国以宏观层次集体合同为主，日本等国则以基层集体合同为主，我国现阶段也实行多 层次集体合同模式，目前是基层集体合同为主，但宏观集体合同也发展迅速。 按集体合同的主体范围大小分为：企业集体合同，即由公司工会代表公司全体职工 与公司签订的集体合同；产业集体合同，即由各产业工会与相应产业的雇主团体或产业 主管部门签订的集体合同；行业集体合同，即由各行业工会联合会与雇主团体签订的集 体合同。 按集体合同适用地域范围的大小分为：全国集体合同，又叫总集体合同，由工会中 央机关与相应的雇主组织签订；区域集体合同，即由地方工会与相应的地方雇主组织签 订。 按集体合同的内同不同分为：综合集体合同，即对劳动报酬、工作时间、休息休假、 劳动安全卫生、保险福利等多个事项进行规定的集体合同；专项集体合同，指仅就劳动 关系的某个方面的事项签订的专项协议，只涉及劳动关系的某一个或少数几个有关劳动 者切身利益的问题，如劳动安全卫生、女职工权益保护、工资调整机制等内容。 按集体合同内容疏细不同分为：纲领性集体合同，即内容只是个大纲，必须由实施 细则予以补充的集体合同；特别集体合同，即在一定地域或产业范围内，订立一些内容 具体、详细，时间性强，适用于小范围的集体合同，往往是纲领性集体合同的补充。 。程延园劳动合同法教程 岫北京：首都经济贸易大学出版社，2 0 0 9 ：1 4 4 1 4 5 5 2 集体合同制度概述硕士论文 2 2 3 集体合同的特点 集体合同首先具有一般合同的共同特征，即是平等主体基于平等、自愿协商而订立 的规范双方权利和义务的协议。 除此以外，集体合同还具有其自身特征： ( 1 ) 集体合同是特定的当事人之间订立的协议。在集体合同中当事人一方是代表职 工的工会组织或职工代表；另一方是用人单位。当事人中至少有一方是由多数人组成的 团体。特别是职工方必须由工会或职工代表参加，集体合同才能成立。 ( 2 ) 在集体合同中，劳动标准是集体合同的核心内容，对个人劳动合同起制约作用： 集体合同是当事人之间的劳动协议。首先，从集体合同的内容看，主要反映生产过程中 的劳动关系。集体合同所规定的标准条件，主要是劳动条件，如工资标准、安全卫生、 生活福利等。集体合同所规定的义务，不论是当事人双方共同承担的一般性义务，还是 各自承担的特殊义务，都具有劳动的性质。其次，从当事人订立集体合同的目的看，企 业订立集体合同的目的，是为了改善劳动组织，巩固劳动纪律，减少劳动纠纷，发挥职 工的劳动积极性，提高劳动效率。工会与职工订立集体合同的目的，主要是为了在发展 生产的基础上，改善职工的劳动条件和生活条件。可见，集体合同是劳动关系的准则。 ( 3 ) 当事人双方义务性质不同，是集体合同区别于其他类型的合同的重要特征之一。 从集体合同双方当事人义务的关联性看，集体合同是双方当事人相互承担义务的合同。 集体合同规定由企业承担的义务都具有法律性质，企业不履行义务，责任人就要负法律 责任。而企业工会代表全体职工所承担的义务，则具有道义和社会的性质，履行这些义 务的保证是职工的觉悟程度和舆论的力量。集体合同的双方当事人的权利义务不均衡， 其基本上都是强调用人单位的义务，如为劳动者提供合法的劳动设施和劳动条件； ( 4 ) 集体合同采取要式合同的形式，需要报送劳动行政部门登记、审查、备案方为有 效。 ( 5 ) 社会主义市场经济条件下的集体合同，既受国家劳动法律、法规的调整，又受 国家宏观调控计划的制约。当事人在订立集体合同时，必须执行国家的宏观调控计划。 集体合同的这一特征，是我国社会主义集体合同与资本主义国家集体合同的一个重要区 别，同时也是我国集体合同与一般民事合同、经济合同的一个重要区别。集体合同受到 国家宏观调控计划的制约，就效力来说，集体合同效力高于劳动合同，劳动合同规定的 职工个人劳动条件和劳动报酬标准，不得低于集体合同的规定。3 我国集体合同制度的立 法现状及问题 集体合同制度是集体合同发挥其功能的基础，因此，影响我国现行集体合同制度功 6 硕士论文 论转型期集体合同制度的立法完善 能的最重要原因在于集体合同制度的不完善。相关立法在集体合同的主体、效力、实施 及争议解决等方面都存在着一些问题，需加以改善和修正。 2 3 集体合同制度与集体劳动合同制度功能的关系 2 3 i 制度与功能关系 人们在一切行为的基础依赖于制度的存在。制度使行为达到一定程度的标准化和可 预见性，能够有效解决人类行为中经常出现的各类协调问题。有学者认为制度功能概括 为以下几个方面：( 1 ) 降低不确定性；( 2 ) 降低交易成本；( 3 ) 消除外部性；( 4 ) 促进 经济效率；( 5 ) 界定权利边界。 制度履行所有社会、经济职能的事实是不容忽略的。但制度功能的肯定，一定程度 上基于制度本身所内涵的公平、正义、道德、伦理以及效率等标准。如果一种制度只是 服务于少数人、特定部门，甚至还可能是损害其他群体或社会整体利益的，那么这种制 度的存废完全取决于不同利益群体的博弈结果。 如果从功能主义的角度来概括，制度功能可以具体概括为以下几个方面：( 1 ) 制度 的社会协调和整合作用。作为社会规范的一种重要而有力的手段，制度对于社会秩序是 至关重要的。( 2 ) 制度界定权利边界和行为空间。由于人类行为的复杂特征，不同制度 指向需要对各种可能的具有负的外部性的机会主义行为提供约束，从而降低交易中的不 确定性和不可预见性。( 3 ) 制度具有促进经济效率和实现资源分配的作用。制度的产生 和形成本身是社会环境引发的竞争压力的产物，因此，如果一项制度无法改善人们的经 济条件和资源收益，那么它就不会被人们认可。( 4 ) 制度提供物质资源和精神价值的保 障。前者如生命安全、财产安全等，后者则指自由、平等、民主和权利以及尊严等个人 价值和社会价值。( 5 ) 制度会给定特定的信息空间，有利于人们在存在不确定性和风险 的环境下，形成稳定的预期和特定的认知模式，从而有利于指导个人和组织行为。( 6 ) 特定制度所包含的社会价值具有伦理教化作用。制度所预设的伦理、价值观念，直接规 定着该社会的整体伦理状况或精神文明发展的方向及其可能性空间。( 7 ) 制度具有一种 激励作用。制度设置支配着所有社会成员的行为，规范着他们行为方式的选择，影响着 他们的利益分配、社会各种资源配置的效率和人力资源的发展。因此制度的激励作用在 不同领域的表现都应当符合社会价值的公共导向。 。姚洋制度与效率：与诺斯对话 m 成都：四川人民出版社，2 0 0 2 ：1 1 6 7 2 集体合同制度概述硕： ：论文 2 3 2 转型期集体合同制度的功能 关于“社会转型 的含义，在我国社会学学者的论述中，主要有三方面的理解： 一是指体制转型，即从计划经济体制向市场经济体制的转变。二是指社会结构变动，持 这一观点的学者认为：“社会转型的主体是社会结构，它是指一种整体的和全面的结构 状态过渡，而不仅仅是某些单项发展指标的实现。社会转型的具体内容是结构转换、机 制转轨、利益调整和观念转变。在社会转型时期，人们的行为方式、生活方式、价值体 系都会发生明显的变化。三是指社会形态变迁，即“指中国社会从传统社会向现代社 会、从农业社会向工业社会、从封闭性社会向开放性社会的社会变迁和发展”。笔者认 为转型期的含义三者兼有，而我国社会制度的特色决定了社会转型时期各项制度变革的 复杂性。 诺斯把制度定义为“博弈规则 ，他把博弈规则分为两类：正式规则( 宪法，产权制 度和合同) 和非正式规则( 规范和习俗) 。即使能从国外借鉴良好的正式规则，如果本土 的非正式规则因为惰性而一时难以变化，新借鉴来的正式规则和旧有的非正式规则势必 产生冲突。其结果，借鉴来的制度可能既无法实施又难以奏效。集体合同制度是围绕着 集体合同所形成的一系列办事规程或行动准则，包含了从集体合同的订立到集体合同争 议的解决，是为集体合同的有效运行而设立的各项规则。集体合同制度在我国虽然产生 较早，但其舶来属性无法改变，而且因社会目前正处于转型时期，其功能的发挥受了一 定的限制，因此整个制度亦须随着社会转型而作出调整。 集体合同制度的基本功能是协调劳动关系、维护劳动者权益，在转型期这一作用尤 其重要，然而由于多种原因，集体合同制度的功能并没有得到最大发挥，这种状况深刻 地体现在富士康多起自杀事故中，虽然是个案，却不能不引起警醒，只有制度本身足够 完善，才能够发挥出其应有的功能。 2 3 3 集体合同制度模式决定集体合同制度功能的程度 主要工业化国家在市场经济实践中逐步建立起来的以集体谈判为核心的劳动关系 调整体制，对保证经济与社会协调发展起到了重要作用。英国在劳动关系体制设计上将 集体谈判和协约自治视为工资及雇佣条件决定的主导原则，而将国家立法居于次要和补 充地位。美国以1 9 3 5 年国家劳资关系法为核心形成了在确定合适谈判单位、选举 谈判代表、履行诚实谈判义务等集体权利保障体系，通过劳资双方工会化与非工会化的 竞争权利保障，构建了工资与劳动条件高度市场化的决定机制。著名的日本“春斗 、“秋 斗 工资福利增长模式，在确保工资增长恰当反映当时经济形势的同时，也形成了高度 信任与合作的劳动关系调整模式。以行业层面工资自治政策和企业层面劳资共决政策为 主要形式构成的德国劳资自律调节体系，成功地实现了二战后经济快速增长和社会矛盾 8 硕士论文 论转型期集体合同制度的立法完善 的缓和。而以国家层面集体协议著称的北欧模式更是形成了劳资自治为主、国家间接干 预的灵活高效广覆盖的劳动关系调整模式。中国社会主义市场经济体制下的劳动关系运 行既是市场经济一般规律的体现，同时更要体现社会主义的人本观、和谐观。中国的集 体合同制度实践在劳动法颁布以来的十多年间取得了长足的进步。但总的来看，集 体合同制度在保障劳动者利益方面的作用还不是很显著，距离劳动关系调整核心机制的 作用要求还相去甚远。因此，遵循市场经济的一般规律的要求，借鉴工业化国家在劳动 关系调整中的成功制度实践，通过借鉴和创新建立起有效的劳动关系调整体制，实现在 共建中共享，在共享中共建，是科学发展观的内在要求。 9 3 影响我国集体合同制度功能发挥的问题及原因 硕士论文 3 影响我国集体合同制度功能发挥的问题及原因 集体合同制度是集体合同发挥其功能的基础，因此，影响我国现行集体合同制度功 能的最重要原因在于集体合同制度的不完善。相关立法在集体合同的主体、效力、实施 及争议解决等方面都存在着一些问题，需加以改善和修正。 3 。1 集体合同制度的综合立法现状及其对制度功能的影响 3 1 1 集体合同制度的立法现状与问题 在我国目前的劳动法中，大量的规定是粗线条的、原则性的，可操作性很差， 只是为进一步的专门立法提供了框架和依据。就集体合同制度而言，我国劳动法中 只有4 个法条直接提及集体合同，劳动合同法也仅有七条直接提及集体合同，同样 没有为集体合同制度构建出制度框架，显然，试图仅靠这些法条规定来保障集体合同制 度实施的想法是不可行的。 我国目前关于集体合同制度的专门立法是劳动和社会保障部于2 0 0 4 年发布的集 体合同规定，该法共8 章5 7 条，与1 9 9 5 年原集体合同规定的5 章4 1 条相比，内容 充实了一些，但仍存在着局限性，这种局限性表现在很多方面。 第一，从性质上看，集体合同规定虽然属于行政规章，具有普遍的适用性，但 它不属于狭义上法律的范畴，法律位阶较低，缺乏足够的权威性。 第二，从效力上看，集体合同规定作为行政规章，其效力不但低于宪法和法律， 而且低于行政法规和地方性法规，效力层次是很低的。它不能作为法院裁判集体合同争 议案件时的法律依据，法院只能在确认它不与法律相抵触的前提下，参照它来判断集体 合同双方的是非曲直。 第三，从内容上看，集体合同规定作为行政规章，它不能直接创制新的权利和 义务，它只能对法律己经规定的权利和义务进行具体化，凡是法律还没有规定到的权利 和义务，它不能先行规定。由于这种限制的存在，同时由于我国劳动法仅仅是用“寥 寥几笔 勾勒出集体合同制度的框架，集体合同规定不可能承担起构建一个体系完 整、结构合理，内容具体、可操作性强的集体合同制度的重任。 第四，我国劳动和社会保障部的法定职权之一是主管全国劳动行政管理工作，其制 定行政规章的行为必须受其行政职权的限制、制约。因此，劳动和社会保障部制定集 体合同规定时，只能规定与集体合同的行政管理有关的问题。但是，集体合同制度是 一项合同制度，它涉及许多问题，集体合同的行政管理只是其中的一个方面。从这个角 度来讲，集体合同规定也根本不可能担当起建立完善的、系统的集体合同制度的重 任。从实际情况来看，集体合同规定修正后总共也才5 7 条，大部分内容规定的也是 1 0 硕士论文 论转型期集体合同制度的立法完善 与劳动行政部门审查集体合同、协调处理因签订集体合同发生的争议密切相关的问题。 我国集体合同规定具有较多的局限性，而劳动法与劳动合同法毕竟不 是集体合同专门立法，亦无法对集体合同制度做出完善、系统的规定，这是集体合同制 度立法的重大缺陷，亟需改进。 3 1 2 集体合同制度立法现状对其功能的影响 正如前文所述，制度是功能的基础，集体合同制度功能的正常发挥需倚仗制度的完 善，而制度本身的特点决定了以规范性法律文件为基础构建的制度才是足够稳定和值得 信任的。而我国目前对集体合同制度的立法尚存着一些问题，集体合同主体的不明确使 得制度功能无从发挥或者陷入混乱之中，效力的不确定使得制度功能发挥的范围不定， 而集体劳动争议解决办法的不足影响了人们对制度的信任，进而从源头上影响了制度功 能的发挥。 因此，必须对集体合同制度立法上所存在的问题进行认识和完善，从而强化集体合 同制度的功能。 3 2 集体合同主体的立法现状及问题 3 2 1 集体合同主体的立法分歧 对于集体合同的主体争议主要是集体合同的劳动者一方，即使是法律上的表述也不 一致，或者规定为企业职工一方，或者规定为工会代表企业职工，语句表述简单且存在 的一些差异。这些问题导致了实践中集体合同的签订、效力，以及集体合同纠纷的当事 人难以确定，影响了集体合同制度的功能。 理论上同样存在着严重的分歧和争议，有“工会主体说”、“职工主体说 和“职 工和工会共同主体说 等观点。 “工会主体说”首先由史尚宽先生提出，这是劳动法学界的传统观点。这说的主要 观点：“当我国劳动法将集体合同确定为规范性合同，集体合同当事人就应当是工会组 织，劳动者只能是集体合同的关系人。因此，工会组织应当承担相应的法律责任。 工 会是代表职工行驶相应的权利的。该说最大的问题是未能清楚界定关系人与被代表人之 间的关系。 “职工主体说 是在我国劳动法颁布后，一些学者以法律条文解释为据得出的 结论。我国的劳动法规定：“企业职工一方与企业 签订集体合同，“集体合同草案应当 提交职工代表大会或者全体职工讨论通过 ，“集体合同由工会代表职工与企业签订。没 有建立工会的企业，由职工推举的代表与企业签订。据此，认为职工才是集体合同的 主体，而工会仅仅是代表职工为一定行为，并非权利和义务的最终承担者。该说最大的 。董保华劳动关系调整的社会化与国际化 m 上海：上海交通大学出版社，2 0 0 6 ：2 1 1 1 1 3 影响我国集体合同制度功能发挥的问题及原因硕十论文 缺陷就在于违反了工会作为社团法人的立法初衷，工会被界定为社团法人是长期劳动斗 争的胜利成果，具有享受法人的有效责任保护、易于形成共同意志和简化法律关系等优 势，而将职工作为集体合同主体意味着放弃上述优势，背离了工会法人制度的初衷。 “职工和工会共同主体说 认为，劳动者与工会共同组成了集体谈判的劳方主体， 二者不可分割，共同参与到集体合同的缔结等过程中，其中劳动者是意志主体，工会是 形式主体。该说将职工与工会作为平行的主体，且未能合理解释工会机关与职工的关系， 而形式主体与意志主体的分离使得集体合同的当事人反而难以确定，反而不利于集体合 同制度的厘清。 3 2 2 工会主体立法存在的缺陷 上述三个学说各有其优势和缺陷，但有一点不容质疑，即工会在集体合同制度中发 挥着不可或缺的作用。但我国工会的职能庞杂不清，亟待整改。 我国的工会可谓职能繁多，工会法专门辟出一个章节，列出十六条之多来规定 了工会的各种职能，主要包括：( 1 ) 纠正单位违反管理制度的行为；( 2 ) 帮助、指导劳 动合同的签订；( 3 ) 进行平等协商、签订集体合同( 4 ) 在单位侵犯职工权益时，予以 保护与帮助；( 5 ) 在发生停工、怠工事件后，代表职工与单位协商：( 6 ) 参加劳动争议 调解工作；( 7 ) 协助单位办好职工福利事业；( 8 ) 帮助单位教育职工、进行培训、开展 文体活动；( 9 ) 参与劳动模范与先进工作者的评选；( 1 0 ) 为法律法规政策的制定提供 意见；( 1 1 ) 作为三方协调机制的一方代表，研究劳动关系的重大问题。工会不但要作 为利益主体一方即劳动者的代表，在与用人单位的关系中去竭力维护前者的权益，还得 协助企业事业单位办好一些福利、培训、教育之类的事项。在现代市场经济双方利益主 体日益分明的情况下，后者是单位的分内之事，工会忙于集体协商、订立集体合同以及 其他若干维护职工权益的事项，已是自顾不暇，如果再插手去干本不属于自己的事情， 那么不但使主要任务变得不明显，无法专注于专属之职，还背了越俎代庖的嫌疑。 工会体制也存在缺陷，基层工会组织作为职工方的协商谈判代表应具有起码的独立 性。但实际上基层工会并不是独立的社会组织，其在活动场所与活动经费上对用人单位 有极大的依赖。这就使得基层工会在协商谈判中顾虑重重，难以发挥其应有的作用。根 据工会法第3 条规定，中国境内的企事业单位和机关中，只要是以工资收入为主要 生活来源的人就可以成为工会会员。按照这一标准，企业中的中、高级管理人员也是工 薪阶层，当然可以加入工会组织。但是这些人在利益格局分化的今天实际上已成为一个 相对独立的利益群体，他们在非公企业中即是雇员，又充当雇主利益的代表。当雇主与 雇员之间发生冲突时，他们自身的利益将决定他们的立场，不会因为工会会员的身份而 。孙德强，沈建峰集体合同主体辨析 j 政法论坛2 0 0 9 ( 5 ) ：1 8 1 - 1 8 5 1 2 硕士论文论转型期集体合同制度的立法完善 有所改变。在国有企业中则由于分配体制的改革，管理层与普通职工的利益关系甚至直 接对立。此外，国有企业中的工会主席多身兼管理机构内的职务，这种特殊的双重身份 哎集体协商谈判中显然使他们处于十分尴尬的地位，因而选择走过场或应付差事就不足 为奇了。 3 3 集体合同效力的立法现状与问题 3 3 1 集体合同效力的法律规定 关于集体合同效力的法条主要有：劳动法第三十五条规定：“依法签订的集体合 同对企业和企业全体职工具有拘束力。职工个人与企业订立的劳动合同中劳动条件和劳 动报酬等标准不得低子集体合同的规定。劳动合同法第五十四条第二款规定：“依 法订立的集体合同对用人单位和劳动者具有约束力。行业性、区域性集体合同对当地本 行业、本区域的用人单位和劳动者具有约束力。第五十五条规定：“集体合同中劳动报 酬和劳动条件等标准不得低于当地人民政府规定的最低标准；用人单位与劳动者订立的 劳动合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于集体合同规定的标准。 集体合同规 定第六条：“符合本规定的集体合同或专项集体合同，对用人单位和本单位的全体职 工具有法律约束力。用人单位与职工个人签订的劳动合同约定的劳动条件和劳动报酬等 标准，不得低于集体合同或专项集体合同的规定。 3 3 2 集体合同效力规定的不足 前述法条表明了两点： 一是集体合同对于企业和全体职工( 全体的范围是本企业或是本行业、本区域依合 同范围而定) 具有拘束力。集体合同的强制性效力不仅及于签订集体合同当事人的成员， 即工会会员，同时对于非工会成员也具有强制性效力。特别是在集体合同的签订层次为 行业性或区域性时，这种强制效力的扩大更为明显。 但是法律对这种强制效力的规定 既没有任何理论准备，也缺乏正当理由，并且强迫非工会成员接受集体合同约定的劳动 条件，显然违反了私法中的自由规则。 二是用人单位与劳动者订立的劳动合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于集 体合同规定的标准，而集体合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于当地人民政府规 定的最低标准。因此集体合同的效力被认为高于劳动合同的效力。由于法律上未对集体 合同、劳动合同的关系予以明确界定，甚至在劳动合同法中以其中一个章节对集体 合同予以规定，而众多劳动法律书籍中则采用将集体合同与劳动合同相并列的做法，因 此，亟需对集体合同与劳动合同的关系予以明确界定。 。张志京劳动法学 m 上海：复旦大学出版社，2 0 0 8 ：9 8 9 9 。 圆吴文芳德国集体合同“法规性效力”与“债权性效力”之研究明法商研究2 0 l o ( 2 ) ：1 3 5 - 1 4 2 1 3 3 影响我国集体合同制度功能发挥的问题及原因硕上论文 3 4 集体合同制度实施的现状及原因 3 4 1 集体合同制度实施的现状 集体合同制度在保障劳动者利益方面的作用不是很显著，集体合同的文本内容缺陷、 实施率不高也是重要原因。目前尚有很多集体合同文本的内容主要还是对现行劳动法律 中有关劳动标准条款的简单重复，在法定标准上的提高不多甚至根本没有，对改进劳动 者的利益实现没有起到太大的作用；不少集体合同的条款主要是一些原则性的规定，缺 乏可执行性；而一些企业的集体合同在生效之后甚至都不向职工公布，更勿言职工参与 集体协商与谈判之中了。而集体劳动合同争议几乎没有发生过的事实，也从另一个方面 反映了集体合同的形式化。 3 4 2 集体合同实施现状成因 集体合同文本缺陷较多、实施率不高，其原因却并不在集体合同这个文本上。主要 原因在于以下几点： 一是社会对集体合同还不够重视。我国现行劳动法律制度似乎更关注个别劳动关系 的运作与保护，片面地将劳动合同当作劳动力资源市场化配置的主要甚至是唯一途径。 把劳动关系契约化简单地