国际商务复习.doc

国际商务重点第一章 导论一、国际商务的概念国际商务是一种以商品，劳务，资本和技术等经济资源的国际转移为主要内容的跨国商务活动二、国际商务的经营形式国际货物贸易，国际服务贸易，国际技术贸易，国际间接投资和国际直接投资三、国际商务的发展现状和特点1、国际货物贸易的发展特点：国际货物贸易是最古老的国际商务活动，第二次世界大战以后，国际货物贸易迅速发展，进入20世纪90年代，国际货物贸易增长速度在6%以上。特点1)国际货物贸易发展不平衡2）国际货物贸易总量中，制成品贸易迅速增长2、国际服务贸易的发展特点与现状：20世纪60年代，世界贸易重心开始向服务业转移。1970年，国际服务贸易总额700亿美元，2002年，国际服务贸易总额为15400亿美元。特点：发展不平衡，发达国家占绝对优势。2002年世界服务贸易出口额前10位国家和地区中，只有中国一个发展中国家3、国际投资的发展现状与特征：第二次世界大战以前，国际投资以间接投资为主，从二战结束到70年代，对外直接投资变成主流形式。80年代，受近日创新，跨国公司全球化等因素影响，国际间接投资发展迅速，速度超过了世界总产值和国际货物贸易的增长速度，也超过了直接投资速度。其特点：1）从国际投资区域流向看，发达国家之间相互投资为主流，发展国家发展速度快2）从投资产业看，国际投资主要集中在制造业，服务业和高新技术产业3）投资主体看，跨国公司成为投资主体4）投资形式看，跨国并购为当前资本流动的主要形式在融资证券化背景下，国际间接投资的比重越来越大。四、国际商务与国内商务比较相同点：1、最终目的一致2、遵循原则一致3、国内商务是企业从事国际商务的基础不同点1、国际商务面临更给复杂的国际环境2、国际商务面临更大的风险3、国际商务决策难度更大五、世界经济一体化是指世界各国经济融入全球经济的现象，即世界各国参与国际分工和国际交换，经济资源实现全球配置的现象。具体表现为：1）贸易自由化2）金融国际化3）生产国际化4）市场国际化和政策国际化六、世界经济一体化实现渠道1）国际商务活动2）跨国公司活动3）通过各种多边双边协议，公约和国际性，地区性经济组织的制度性规定和安排七、企业国际化企业是经济的微观主体之一，企业国际化是世界经济一体化的表现形式，也是实现世界经济一体化的途径八、 跨国公司。跨国公司发展可以追溯到19世纪20年代，50年代发展迅速。跨国公司是指在两个或两个以上国家支配工厂、矿山，海外办事处等资产的企业本质：1、具有全球战略2、必须在两个或两个以上国家拥有或控制资产3、在海外的资产和收益在公司总资产和收益中占较大比例九、跨国公司经营特征1、全球战略目标2、全球一体化经营3、经营方式的不断发展和创新第二章 国际商务环境一、国际商务环境。是指企业在进行各种形式国际商务活动时所面临的政治，法律，经济，文化等因素的总合环境扫描是指对影响企业组织的外部环境因素进行评估。环境扫描就是为了寻求市场机会二、国际商务的经济环境1、经济制度：当前经济制度分为市场经济，计划经济和过渡性经济三种。市场是资源配置的最重要的手段。成熟的市场具备特征有：1）独立的企业制度2）有效的市场竞争3）良好的社会信用4）健全的法制基础5）规范的政府职能2、经济发展阶段。一国的经济发展水平对产业结构，投资水平，进口倾向等会产生巨大影响。关于经济发展阶段的划分，最著名的是美国经济史专家罗斯托提出的经济发展理论。该理论把经济发展分为六个阶段：1）传统社会阶段2）起飞前夕阶段3）起飞阶段4）趋向成熟阶5）高度消费阶段6）追求生活质量阶段 前三个属于不发达阶段，后三个属于发达阶段市场学科特勒依据经济发展机构和水平，把世界各国划分为：1、自给自足经济2、原材料出口经济，3、新兴工业化经济4、发达国家经济四种类型3、目标国际经济环境。目标国一些关键的经济指标有：1）经济周期2）通货膨胀：物价上涨与通胀关系有争议3）国际收支：一国在一定时期内全部对外往来的系统的货币记录，反映一国对外贸易往来及债务的清算情况4）人口状况与收入水平5）汇率6）社会基础设施三、国际经济环境1、经济全球化趋势。全球化，是指跨国商品与服务交易及国际资本流动规模和形式增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强。经济全球化，是指资本，信息，技术，劳动力等资源在全球范围内进行自由流动和配置，是经济国际化和一体化达到一个更高层次的表现。2、经济区域集团会。1）1991年欧洲联盟成立，在12国实现经济货币和政治联盟；1999年欧元诞生，标志欧盟进入一个新的阶段2）1994年美国，加拿大和墨西哥建立了北美自由贸易协定（NAFTA）3）1989年建立的亚洲，太平洋经济合作组织（APEC）3、国际经济组织，包括世贸组织，国际货币基金组织及世界银行等四、国际商务的政治与法律风险1、政治环境与政治风险1）政治环境，是指企业国际经营所涉及的国家或地区的政治体制，以及在某一特定时期内某个执政党所采取的政策。政治环境一般包括：国家政治体制；执政党的性质；政治的稳定性；政府对外资的态度。2）政治风险是指由于政治环境发生不利变化而对从事国际商务的企业带来损失的可能性3）政治风险表现形式有：贸易制裁；没收和征用；经济民族主义；内战或战争。4）政治风险规避措施一体化技术。是指采取措施使跨国公司在东道国的子公司尽可能与当地经济实现一体化。保护性和防御性技术。采取一系列措施阻止东道国政府对企业经营进行干预向本国政府寻求保护2、法律环境影响。法律环境是指主要由企业活动相关的各种国内法规，外国法规和国际法规组成1、法律体系的差异。三大法律体系即大陆法，普通法和宗教法2、与企业相关的各种法律规定。与雇员有关法规，与环境有关的法规，与竞争有关的法规，与投资者有关法律等3、国际法规。双边和多边国际条约五、国际商务争端解决1、国际商务争端解决主要涉及两个方面问题：一是适用法律问题；二是何种方式解决争端。在适用法律问题上，可以分三种情况：1）以合同规定的法律为准2）以履行地所在地法律为准3）以合同签订地法律为准2、争端发生后，解决程序1）协商2）调解或仲裁裁决3）法院起诉六、文化的五个组成部分1、物质文化，科技文化，经济结构和物质环境对社会行为的影响2、社会组织结构，指社会上存在的各类组织或团体之间的联系3、价值观，指一定社会共同体的成员判断某个现象或行为的好坏，恶善，真假，美丑的标准与观念4、美学观念5、语言。语言是文化差异中最重要的表现。在语言上，还存在文化语境问题。所谓文化语境是指文化的成员之间通过身体动作，环境暗示及语言暗示等传递信息的方式七、民族文化差异各民族之间存在四种差异1、权力差距：在一个组织中，权力的集中程度和领导的独裁程度，以及一个社会在多大程度上可以接受组织中这种权力分配的不平等2、不确定性回避：人可以通过三种途径进行不确定性回避即科技，法律和宗教3、个人主义：是指一种结构松散的社会组织结构，其中每个人重视自身价值与需要4、集体主义：一种结合紧密的社会组织。性别角色的社会观念是一种文化现象。在男性化文化色彩较强国家，社会竞争意识强烈，成功尺度就是财富功名；在女性化文化色彩较强国家，生活质量更为人们看重。八、处理不同文化引起的差距的四种中心论1、本国中心论：该理论认为本企业时最优秀的2、客国中心论：认识到民族文虎的差异，意识在不同文化的国家，仅仅依靠先进管理并不能成功。这类企业倾向于入乡随俗3、全球中心论：认为最好的管理方式，最优秀的管理人员没有文化色彩。在确定管理方式和挑选管理人员时，应关注管理方式本身和管理人员自身的才能4、区域中心论：是全球中心论的初级阶段九、国际商务环境评估方法1、国别冷热比较法：该方法把一国经营环境归结为7个因素-政治的稳定（热），市场机会（热），经济发展与成就（热），文化一体化（热），法令阻碍（冷），自然阻碍（冷），地理及文化差异（冷）2、罗氏等级评分法：美国经济学家于1969年提出的。该方法对一国投资环境的一些主要因素，按对投资者重要性大小，确定不同的评分标准，再按各种因素对投资者厉害程度，确定具体评分等级，然后将分数相加，作为对该国投资环境的总体评价。该评分主要考虑以下因素-资本抽回情况，外商股权情况，对外商的歧视和管制程度，货币稳定性，政治稳定性，给予关税保护的意愿，当地资金可供程度，近5年的通货膨胀率3、投资障碍分析法：从反面去评价经济环境。该方法考虑因素有-政治障碍，经济障碍，资金融通障碍，技术人员和熟练工人缺乏障碍，国有化政策和没收正粗，对国外投资者歧视增城，政府对企业的干预，进口限制，外汇管制，法律和行政体系不完善等4、道氏公司动态分析法：认为风险有两类1）正常企业风险或竞争风险2）环境风险第三章 国际货物贸易一、国际货物贸易的主要理论1、绝对优势理论：亚当斯密1776年提出的。该理论认为-各国均有自己的绝对优势；国际分工可以提高生产效率，各国可以根据自己拥有的绝对有利的生产条件进行国际分工；自由贸易有效2、比较优势理论：大卫李嘉图1817年提出。该理论认为即使一个国家在生产任何一种产品上都具有绝对优势，而另一个国家在生产任何产品上都处于绝对不利地位时，只要绝对有利的程度和绝对不利的程度不同，两国就可以进行分工贸易3、要素禀赋理论：郝客歇尔和俄林提出。该理论认为-通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰裕稀缺来解释国际贸易产生的原因，认为国家间商品价格的相对差异是国际贸易产生的基础，而价格的相对差异则是各国生产要素禀赋的不同所决定的。因此，一个国家应生产和出刊那些生产要素丰裕的产品，进口那些本国生产要素稀缺的产品1947年，美国经济学家列昂惕夫对美国进出口产品结构进行检验，发现与上述理论不同，被称为列昂惕夫悖论4、新贸易理论：二战后，国际贸易出现很多新的变化，如产业内贸易迅速发展，发达国家质检贸易比重加大，知识型贸易速度快。在这基础上，提出新的理论：美国舒尔茨的人力资本理论；瑞典林德需求相似理论；波斯纳的技术周期理论；弗农的产品生命周期理论，克鲁格曼的规模经济理论二、国际贸易政策（一）关税措施：主要是指一个国家影响其产品进出口规模，结构和方向的各方面具体政策措施，主要包括关税措施，非关税措施。1、关税，是指进出口商品在经过一国的关境时，由政府所设置的海关向进出口商所征收的一种国家关税。关税是一种间接的税，最终落到消费者头上2、征收关税的目的：增加本国的财政收入；保护贺调节本企业的生产3、关税的种类1）按照商品流向分：进口税，出口税和过境税2）按照征税目的分：财政关税，保护关税和收入再分配关税3）按照计算方法分：从量税，从价税，混合税和选择税4）按照差别待遇分：进口附加税，差价税，特惠税和普遍优惠税（二）非关税壁垒：是指除关税以外的限制进口的各种措施。主要有：1、进口配额：一国政府在一定时期内对某些商品的进口量或金额上限制。形式有两种：1）绝对配额：在一定对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，超过限额的商品绝对禁止进口。又分全球配额和国别配额2）关税配额：规定一个时期内的进口量或金额，在规定的限额内按正常的税率计征或减免，对超过限额部分仍允许进口，但需要缴纳高额关税，附加税或罚款。又分全球性关税配额和国别关税配额2、自愿出口限制：是指出口国在进口国的要求和压力下，单方面或经过协商规定某种或某类商品在一定时期内对该进口国的最高限额3、进口许可证制度4、外汇管制：是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以平衡国际收支和维持本币汇率稳定的一种制度。主要有行政管制和价格管制5、其他：歧视性政府采购政策，最低限价和禁止进口，技术贸易壁垒等三、鼓励出口的措施1、出口信贷：出口国银行为了鼓励本国商品出口，加强本国商品的竞争力，以优惠利率的形式向本国的出口企业，国外的进口企业或国外进口方银行提供的一种政策贷款2、出口补贴：一国政府为了降低本国出口商品的价格，提高在国际市场的竞争力而对本国出口厂商出口商品时的现金补贴和财政上的优惠待遇。包括直接补贴和间接补贴3、商品倾销：以低于国内市场的价格甚至低于成本的价格，在国外市场上抛售商品的行为，目的是打击同类商品生产者以占有市场4、外汇倾销：以降低本国货币的方法来苦口大商品的出口。需要两个条件：本币贬值幅度要大于国内物价上涨的幅度；而是其他国家不同时采取货币贬值或其他报复性措施5、其他。建立自由贸易区，保税区和出口加工区等四、国际货物贸易的交易条件主要有商品的品质数量和包装；商品的价格；国际货物运输；国际货物运输保险；国际货款收付；检验，索赔，仲裁和不可抗力（一）商品的品质，数量和包装1、商品的品质，是指商品的外观形态和内在质量的综合。表现商品品质的方法有：1）凭规格，等级和标准2）凭牌号或商标3）凭产地名称表示4）凭说明书和图样表示5）凭样品表示2、商品数量：成交数量一旦确定，卖方必须按照约定数量交货，否则买方可以拒收3、包装:是按照一定的技术方法，采用一定的包装容器，材料及辅助物包裹货物。其分类：1）运输包装：外包装或大包装，主要保护商品和方便运输2）销售包装：内包装或小包装，主要有保护商品，美化商品和便于消费者使用的作用4、包装标识，是指在外包装上书写，压印和刷制的图形，文字和数字。包装标识可以分：1）运输标识：图形和文字字母；目的港名称和批号。一般由卖方设计2）指示性标识、警告性标识：对一些容易碎破，残损，变质的商品，用文字说明和图形作出标识。交易合同中的包装条款，主要包括包装材料，包装方式，包装费用和运输标识等（二）商品的价格：主要指商品的单价，通过贸易术语来表示的。1、贸易术语，是指在长期实践中形成的，通常用一个简短的概念或英文缩写字母来说明商品在卖方交付给买方过程中，买卖双方有关手续，费用和风险划分的习惯做法。2、贸易术语分类1）国际贸易术语解释通则：国际商会制定的，最新修订于2000年，共13个贸易术语。常用的是FOB,CIF2）美国对外贸易定义1941年修订本3）华沙牛津规则3、商品价格要考虑佣金和折扣1）佣金，是指中间商因介绍买卖而取得的报酬。价格包含佣金叫做含佣价，反之就是净价。佣金表示方法有两种：用文字说明或在贸易术语后用佣金的缩写字表示4、买卖合同的价格条款一般包括两个内容1）单价：单价的计量单位，单价价格金额，计价货币和贸易术语2）总值（三）国际货物运输1、国际货物运输中，主要涉及运输方式，运装港，目的港，运输单据等内容2、运输方式有：海洋运输，铁路运输，航空运输，邮包运输以及各种运输方式组合灯。其中，海洋运输占主导地位。3、海洋运输分为班轮运输和租船运输4、班轮运输：是指按照规定时间，在固定的航线，以既定的港口顺序，从事航线上各港口之间运输的船舶1）运费：基本运费和附加运费2）运费计算标准：按货物的实际重量收取；按货物的体积收；按价格收；按货物的件数收等5、合同中运输条款主要有：装运时间，装运港，目的港，是否允许转船和分批装运，装运通知以及滞期和速遣条款6、运输单据：是证明货物已经装船或发运或已有承运人接受监督的单据。在FOB,CIF,CFR中，运输单据是卖方凭之证明已经履行交货责任和买方支付货款的依据。7、海运提单：是货物承运人或其代理人在收到货物后签发给托运人的一种证件。其性质和作用：1）提单是承运人或代理人签发的货物收据，证实已经按照提单内容收到货物2）提单代表货物的所有权凭证3）提单是托运人和承运人之间运输契约的证明提单的分类：1）根据货物是否已经装船分：已装船提单和备运提单2）根据提单是否有不良批注：清洁提单和不清洁提单3）根据提单是否可以转让及转让手续：记名提单，指示提单和不记名提单（四）国际货物运输保险：是指以运输过程中的各类货物作为保险标的，被保险人向保险人支付一定金额投保一定的险别，并缴纳保险费。1、海上运输保险承保范围：保障的风险，保障的损失和保障的费用2、风险类别：1）海上风险：包括自然灾害和意外事故2）外来风险：一般外来风险如偷窃，短量，雨淋等和特殊外来风险如战争，罢工，拒收，黄曲霉素等3、海损：海上货物运输保险中，保险公司承担的损失属于海损。海损分类：1）损失程度：全部损失和部分损失2）损失性质：共同海损和一般海损4、保障的费用：指保险人承保的费用，包括施救费用和救助费用5、海洋运输保险的险别：1）基本险：平安险-单独海损不陪，即平安险的保障范围支赔全部损失，不陪部分损失水渍险-单独海损也赔，其承保责任除平安险的各项责任外，还负责赔偿表现标的由于自然灾害造成的部分损失一切险-除水渍险外，还包括货物在运输过程中由于外来原因而造成的全部或部分损失6、基本险承保起止时间为仓对仓7、合同保险条款包括：由谁投保，投保金额，投保险别和以那一家 公司的保险条款为准等内容8、保险单据，是保险公司和投保人之间签订的保险合同，是保险公司出具的承保证明，是被保险人索赔的依据。保险单分1）保险单（大保单）2）保险凭证（小保单）3）联合凭证（五）国际货款的收付1、国际货款的收付主要涉及到支付工具，支付方式等，多采用非现金支付。票据是国际间债权债务结算的主要信用工具，包括本票（最常使用），汇票和支票1）汇票，是一个人向另一个人签发的，要求即期或在可以确定的将来时间对某人或其指定人或执票来人支付一定金额的无条件的书面支付令2）汇票种类有：商业汇票和银行汇票，即期汇票和远期汇票，光票和跟单汇票等3）汇票的适用包括出票，提示，承兑和付款，如需转让，背书转让2、托收：是指出口方根据发票金额开立汇票，委托出口地银行通过其在进口地的分行或代理行向进口人收取款项的方式。可以分光票托收和跟单托收；付款交单和承兑交单3、信用证：是国际货物贸易结算主要方式，是指开证银行根据进口人的请求和指示，向出口人开立的一定金额的并在一定期内凭规定单据承兑有条件付款的书面文件1）信用证当事人：开证申请人，开证银行，通知银行，受益人，议付银行，付款银行2）信用证支付方式特点：信用证是一种银行信用信用证是一种自足性文件信用证是一种单据买卖3）信用证类别跟单信用证和光票信用证不可撤销信用证和可撤销信用证即期信用证和远期信用证可转让信用证和不可转让信用证（六）检验，索赔，仲裁和不可抗力1、商品检验，是指对进出口的品质，数量，重量和包装等实施检验和公正鉴定，以确定是否符合买卖合同中有关规定一致。关于检验时间和地点，有三种情况：1）在出口国检验2）在进口国检验3），出口国检验，进口国复检（运用最为广泛）检验后，出检验证书。2、仲裁：争议发生后，如果通过协商不能解决，自愿将争议提交给双方同意的第三方进行裁决3、不可抗力。是指签订合同后，不是当事人任何一方的过失，而是发生了当事人不能预见也无法事先采取预防措施的以外事故，以致不能如期履行合同或不能履行合同，遭受意外一方当事人可以免责或延期履行合同。二、国际货物贸易合同的磋商和履行（一）国际货物买卖合同磋商1、交易磋商，是指买卖双方为实现商品的买卖，就交易的各项条件进行协商以达成交易的过程，通常称为谈判。交易磋商分为书面和口头两种形式2、交易磋商程序：询盘，发盘，还盘和接受，其中发盘和接受是不可缺少的环节（二）出口合同的履行在出口贸易中，多数交易按照CIF价格条件成交的，以信用证结算。对此合同的履行，做好备货，证，船和款四大环节的工作第四章 国际服务与技术贸易一、服务1、定义：服务时用于出售或者是同产品连在一起进行的销售活动，利益或满足感2、服务特点：1）无形性2）不可分离性3）异质性4）不可储存性3、服务的分类1）根据本质分：作用于物或人的有形服务；作用于物或人的无形服务2）服务机构与顾客之间关系分：连续性、会员关系的服务；连续性、非会员关系的服务；间断的、会员关系服务和间断的、非会员关系服务3）服务与供求关系：需求波动小的服务；需求波动大的供应可以满足的服务；需求波动大并超过供应能力的服务4）根据内容分：国际运输，国际旅游，跨国银行，国际保险和再保险等二、国际服务贸易发展与特点1、国际服务贸易是指不同国家或地区之间所发生的服务买卖和交易活动。各国服务出口额构成了国际服务贸易额2、20世纪60年代以来，世界经济中心开始由工业产品制造业转移到服务业3、特点：1）国际服务贸易发展不平衡2）生产服务已经成为产品的增值的重要手段，并构成国际服务贸易的主要内容3）跨国公司在国际服务贸易中扮演重要角色三、我国服务贸易的发展服务贸易属于第三产业。1979年，我国第三产业产值为865.8亿元，占当年国民收入总值的21%。到2004年占到32%四、服务贸易总协定1、1993年12月15日，乌拉圭回合最终达成服务贸易总协定，94年4月15日在马拉喀什，111个国家和地区代表签署了该协定，并于1995年1月1日生效。主要条款有：1）目标与原则2）范围与定义3）一般责任和义务4）特定义务：市场准入和国民待遇等2、服务贸易总协定的后续谈判.。服务贸易主要在金融服务，基础电讯服务，海上运输服务，和自然人呢流动等领域谈判。其中金融服务总协定于1997年12月12日达成，1999年3月生效3、我国服务行业的承诺1）金融服务，包括银行服务，保险服务和证券服务2）信息技术服务3）旅游服务五、国际技术贸易1、技术：是指制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明，一项外观设计，一项实用新型或一种植物新品种等所提供的服务或协助等方面2、技术分类1）所有权分：公有技术和私有技术2）法律状态：工业产权技术和非工业产权技术3）表现形态：硬件技术和软件技术3、国际技术贸易：即技术跨国的有偿转让。其形式有1）技术转移：技术在地理位置上的变化2）技术转让：人民根据不同地区和国家的生产力水平，经济基础，劳动力素质等因素，有意识将技术在不同地区之间或国家之间进行引进或让与的行为。分有偿和无偿两种转让方式3）技术贸易：有偿转让技术判断某一技术贸易是否是国际技术贸易，关键在于当事人是否处在不同国家，所交易的标的物是否跨越国界4、国际技术贸易的方式1）工业产权或非工业产权转让及许可贸易2）直接投资3）技术服务与技术咨询4）国际经济技术合作六、国际技术贸易和国际货物贸易区别区别的实质是技术类产品与一般实物产品的区别1、贸易对象不同2、贸易当事人的关系不同3、技术贸易所涉及的问题复杂4、政府干预程度不同七、知识产权。最早出现在德国。狭义知识产权是指工业产权和著作权两大部分。传统的知识产权包括专利权，商标权和版权八、与贸易有关的知识产权1、版权和相关权力2、商标3、地理标志4、工业设计5、专利6、集成电路布图设计7、对未披露信息的保护8、对协议许可中限制竞争行为的控制九、知识产权的特点1、无形性2、专有性3、实践性4、地狱性5、可复制性十、专利，专有技术和商标1、专利：政府机构根据申请而发给的一种书面文件，在文件中说明一项发明，并给与它一种法律地位，即此项得到专利的发明通常只能在专利人持有人的授权下，才可以利用。专利的保护期限15-20年。我国发明专利20年，实用新型和外观设计是10年；专利主要包括三种：发明，实用新型和外观设计2、技术秘密：某种可以转让和传授的，公众所不容易得到的，而且没有取得专利的技术知识。技术秘密特点：实用性，知识性，秘密性，可传授性3、商标：任何能够将自然人，法人或其他组织的商品与他人的商品区分开的可视性标志。商标类型有：商品商标，服务商标，集体商标，共有商标，证明商标，地理标志，注册商标和未注册商标商标权取得方式：先使用原则，注册在先原则，无异议注册原则十一、国际技术贸易合同主体和类型1、合同主体是依法可以从事国际技术贸易的法人，其他组织或个人2、国际技术贸易合同特点1）主要是技术使用权的许可 ，而不是技术所有权的买卖。许可方式有：普通许可：许可多人使用，自己也可以使用，排他许可：许可一个他人使用，自己也可以使用独占许可：许可一个他人使用，自己不可使用交叉许可：许可的交换2） 地域性3）长期性4）法律性3） 十二、国际技术贸易合同的一般结构1、合同首部：合同名称，号码，签约日期，签约地点，名称等2、序文：鉴于条款或鉴于文句3、合同主体4、合同尾部5、合同附件第五章 对外直接投资一、对外投资理论1、垄断优势理论：特定优势理论，核心内容是市场不完全和垄断优势。市场不完全主要体现在：商品，要素市场不完全；规模经济引起的不完全；政府干预形成的市场不完全。在不完全情况下，企业才可能在国内获得垄断优势垄断优势构成：知识优势，规模优势，资金优势，营销和组织管理优势2、内部化理论：企业内部市场取代不完全的外部市场的倾向和活动。1976年，提出对外投资的内部化理论。该理论从国外市场的不完全与企业内部配置资源的关系说明对外直接投资的动机。该理论出发点是市场不完全，认为市场不完全不仅存在最终市场，也存在中间市场3、 国际生产折中理论。邓宁提出的，认为，过去的理论只是从某一个角度进行分析，未能综合，全面的分析企业对外投资的动因。该理论核心是：企业跨国经营是该企业具有所有权特定优势，内部化优势和区域优势这三种优势综合作用的结果4、 比较优势理论。日本学者提出的，该理论认为，具有垄断优势的美国公司在海外设立子公司并把生产基地转移到海外的行为，会减少母公司的出口并对本国经济产生不利的影响，这种投资违背比较优势原则，属于贸易替代型海外直接投资；日本跨国公司的海外投资领域多属于哪些已经失去或即将失去优势的传统工业部门，这些传统工业部门很容易在国外找到生产要素，技术水平 相适应的投资地点，获得比国内投资高的收益，这类投资属于贸易创造型的投资二、对外投资的形式：国际独资经营企业，国际合资经营企业，国际合作经营（一）国际独资经营企业1、对外投资可以分股权形式投资和非股权形式投资股权投资是指公司以现金形式投资国外，经营企业并对企业拥有所有权和控制权的投资非股权投资是指不宜持有股份为主要目的的国际直接投资，包括技术授权，管理合同，生产合同等对外投资还可以分国际独资经营企业，国际合资经营企业和国际合作经营企业3、独资企业是指投资者拥有全部股权的企业1）国际独资经营企业是指由某一外国投资者依据东道国法律，并经过东道国政府批准设立的，投资者拥有企业全部股权并独资享有企业利润和承担经营风险的，在东道国国境内设立的企业。我国叫外商独资企业2）国际独资经营企业按照组织结构可以分分公司和子公司两种形式子公司是指全部自认由母公司单独投入，依法在东道国登记成立的独资企业。子公司特点有：在东道国依法注册，受东道国法律保护具有自己独立公司名称和章程，独立性强拥有自己的财务报表，进行独立自主核算承担有限责任分公司是指母公司依法在东道国设立的，在法律上不具有法人资格，在经济上没有独立性的企业。主要特点有：不需要依法注册没有自己独立名称和章程分公司资本来源母公司母公司对分公司债务承担连带责任分公司没有经营自主权3、国际独资企业的优势有利于母公司同意决策和管理，从而实现全球战略目标有利于跨国公司内部转移定价机制的实施有利于发挥投资者的垄断优势有利于保守企业秘密4、国际独资企业劣势国际独资企业面临更大的经营风险国际独资企业受到的限制较多（二）国际合资经营企业1、合资经营属于合营的形式之一。在合营中，两个或两个以上的投资者分别提供企业经营所需的人力，物力和财力资源，合作从事企业经营，并分享企业所得。2、合资经营企业也称为股权式合营企业，是指由两个或两个以上的投资者以有形资产或无形资产作为各自股份共同投资，共同建立具有法人地位的企业，并根据股权份额享有企业受益和承担企业风险的合营企业。3、合营方式有：现金出资，实物出资，工业产权和专有技术出资，场地使用权出资4、优势：有利于提高合资企业在东道国的竞争优势可以使合资企业获得多重优惠可以使合资企业避免或减少政治风险劣势：拥有少数股权的合资方比较被动合资双方很容易发生各种矛盾（三）国际合作经营合作经营也叫契约式经营，是合营的另一种形式。合营企业是指双反个共同签订合作经营合同，规定各方的投资条件，收益分配，风险责任及经营方式的一种非股权的契约式合作方式。1、国际合作经营特点投资形式和合作内容灵活多样组织形式和管理形式灵活多样产品销售和回收投资的方式灵活多样合作期满的清算方式灵活多样（四）国际直接投资的其他方式1、国际租赁投资国际租赁，是指东道国企业（承租方）向外商（出租方）支付租金，以取得在一定时期内使用出租方财产权利的经济行为。主要形式有：1）金融租赁：融资租赁，由出租人向制造商购买承租人需要的设备，再将该设备 租赁给承租人，并按照租赁合同收取租金的一种方式。分干租和湿租2）经营租赁：服务租赁，是出租人将设备直接出租给承租人使用的一种方式。属于不完全付清租赁3）杠杆租赁：横平租赁，由承租人政府通过向出租人提供信贷或减税而使租赁公司可以以优惠的条件向承租方租赁设备的一种租赁方式4）维修租赁：以金融租赁和各种服务条件相结合的一种租赁形式三、BOT投资。意思是建设-经营-转让，是20世纪80年代末盛兴的一种投资方式。BOT实质是一种利用私人资本投资于公益性基础设计或工业性项目的融资方式。BOT的优点：1、有利于减轻东道国财政负担或国内资本不足2、有利于东道国基础设施的建设和经济的发展3、可以避免政府的债务风险4、有利于提高项目的运作效率和管理水平四、国际工程承包。是指一国承包商按照国外业主提出的要求，同意承担某项项目的建设任务，并取得一定报酬的库卡过经济活动承包方式：总承包，单独承包，分包，二包，联合承包等特点：1、 承包内容复杂2、合同金额大3、项目建设周期长4、工程差距大5、经营风险大6、设计关系广五、oem。意思是原始设备制造商，是指经营商或原生产者不直接生产产品，而是利用自己所掌握的核心能力，负责产品设计和开发，控制产品的销售渠道，对于产品的具体生产或加工则委托其他企业完成的一种合作经营生产方式。也可以理解为代工生产，贴牌生产发展原因：1、科技飞速发展的需要2、品牌拓展的需要3、全球化信息管理系统发展的需要第六章 国际间接投资一、国际间接投资概念国际间接投资有广义和狭义之分。狭义的国际间接投资就是指国际证券投资；而广义上包括国际中长期信贷。国际间接投资在资本主义自由时期已经出现，20世界80年代随着国际债务危机，金融自由化，证券化的趋势，间接投资更为迅猛二、间接投资特点1、投资周期短，风险小2、货币形式资本转移3、灵活性大三、国际间接投资形式1、国际中长期信贷：是指借贷资本的国际间流动，包括国际中长期银行信贷，出口信贷：贷款期限长，金额大，利率低政府贷款，国际金融机构信贷和混合信贷形式2、国际证券投资国际证券是一种有价证券，是国际资本市场的一种金融资产。证券投资是机构或个人购买有价证券，获得收益的投资行为。在国际投资中，人们多将有价证券定义为资本性证券，可以从发行者获得固定或非固定收益的权益性或债务性证券，主要包括股票和债券三、股票分类股票，是指投资者向股份有限责任公司提供资本的权益合同，是股东对公司的所有权凭证1、普通股。公司发行的基本股票形式。是指在有限股东权益得到满足之后才参加公司利润和资产分配的股票2、优先股。优先股股东可以获得固定的股息，股息不随着公司经营状况变动而变动。四、国际股票和国际股票市场国际股票，是指本国企业在境外金融市场上发行和交易的股票或外国企业在本国金融市场发行和交易的股票，也即股票发行人和股票投资人位于不同国家和地区的股票国际股票市场，是指以国际股票的形式将资本进行国际间转移的场所五、国际股票的类型1、根据发行市场和交易市场的关系分1）境外直接上市股：股份公司直接向境外投资者发行的，以上市市场所在国货币为面值的，并且直接在该国证券交易所挂牌上市交易的股票。2）证券存托凭证：在一国证券市场流动的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属于公司融资业务范畴的金融衍生工具3）欧洲股票：在国外发行的以第三国货币为面值的股票 4） 境内交易的外币股。在我国成为B股，以外币发行买卖的股票六、国际股票市场股票市场是股票发行和交易的市场。根据市场功能分，发行市场和流通市场。1、股票发行也可以称为一级市场和初级市场，是指公司直接或通过中介机构向投资者出售新发行的股票。按发行对象可以分公募发行和私募发行；按股票销售方式可以分报销和代销2、流通市场也成为二级市场和次级市场，是投资者之间买卖已经发行股票的市场。股票流通市场有四种形式：1）场内交易市场。股票交易所2）场外交易市场（在证券中介机构交易，也叫柜台交易OTC），3）第三市场（原在证券交易所上市的股票移到场外交易）4）第四市场（电子网络交易）七、国际股票发行与交易1、国际股票的发行：溢价发行，平价发行和折价发行2、国际股票交易：新的情况有信用交易，期货交易，期权交易，股票指数期货期权交易信用交易分保证金交易（是指市场行情看涨的投资者交付一定比例的初始保证金，由经纪人垫付其余的资金为他买进指定的股票）和卖空交易（对市场行情看跌的投资者本身没有股票而向经纪人缴纳一定的初始保证金借入股票然后在市场上卖出，并在未来股票价格下跌后买回来还给经纪人）股票期货交易，是指投资者与股票交易商签订买卖股票的远期合约，并规定买卖股票的价格和未来交割的时间，在交割时间到来时，交易双方按照合约的价格进行股票交割。股票期权交易，投资人与交易商签订协议，允许投资人在规定的期限内按协定价格买进或卖出一定数量的选择权。八、国际股价指数1、股价指数，是指反应不同时点上股价变动情况的相对数。通常是把报告期内的股票价格与选定的基期价格进行比较，并把比较得出的结果*基期的指数值2、计算方法有简单算术股价指数和加权股价指数3、国际著名股价指数有：道琼斯股票指数，普尔股票价格指数，金融时报指数，日经平均指数和金融时报指数等九、国际债券投资（一）债券，是指国家，政府或企业为了筹措资金而向投资者发行的，承诺在一定时期内还本付息的凭证（二）国际债券和国际债券市场1、国际债券，是指在国际金融市场上发行的以外币为面值的债券。具体分类1）主体分政府债券，公司债券和金融债券2）抵押担保状况分信用债券，抵押债券，担保信托债券和设备信托债券3）按利率分固定利率债券，浮动利率债券，指数债券和零利息债券4）按照发行和券面币值分外国债券和欧洲债券外国债券是指本国以外的其他国家或地区以发行所在国货币为面值的债券欧洲债券是指本国以外的其他国家发行的以发行国以外货币为面值的债券全球债券是指在全世界各主要资本市场同时发行，并且可以在这些市场内部和市场之间自由交易的一种国际债券2）国际债券市场是指国际债券发行和流通的市场。世界主要国际债券市场包括美国外国债券市场（杨基债券），日本的外国债券市场（武士债券）瑞士的外国债券市场和欧洲债券市场十、国际债券发行程序1、首先选定牵头银行和其他中介服务机构2、进行债券信用评级3、确定债券发行的主要条件4、指定相关文件5、一级市场销售十一、国际债券的等级评定投资级和投机级投资级的债券分别对应标准。普尔公司和穆迪公司AAA。AA,A和Aaa,Aa,Baa而BB级以下和Ba级以下的债券定义为投机级。第七章 国际商务战略管理一、战略管理的概念及特征广义是指运用战略管理思想对整个企业进行管理狭义是指把企业内部的能力与企业在其内外环境中所面临的各种机会和挑战结合起来，通过制定，实施和评价企业能够达到其目标而进行的决策的一个过程，由战略制定，战略实施和战略评价三个部分组成 迈克认为战略就是选择，选择与竞争对手不一样的策略特征：1、是一种全局性的管理2、是一种系统化的管理3、是一种指导性的管理4、是一种不断调整和优化的管理二、战略管理的内容1、确定企业宗旨和使命：根据宗旨和使命确定企业的经营范围和方向，进而确定企业的经营哲学和目标2、战略分析：是关键。对企业的战略环境进行分析。具体包括内部条件和外部环境分析3、战略制定：选择战略标准一是考虑战略是否发挥了企业的优势二是考虑能否被企业的利益相关者接受4、战略的实施：赋予行动5、战略评价与控制：重新审视系统条件和环境因素，判断，评估既定战略的实施情况。三、战略管理的层次1、总体战略（公司战略）：总体战略寻求回答的问题是：我们应当拥有什么样的事业组合，每一个组合在企业地位如何。总体战略分为稳定性战略，增长战略和防御战略2、经营单位战略（事业部战略）在我们的每一项事业领域里应该如何进行竞争。是把整体战略中规定的方向和意图具体化3、职能战略：我们如何支持经营战略单位。是观测，实施和支持总体战略与经营战略而在企业特定职能管理领域制定的战略四、国际商务战略分析（一）战略环境分析(1）外部环境分析特征：多样性，复杂性，外部环境对内部环境的渗透外部环境主要有1）宏观环境分析：具体是经济因素，政治法律因素，社会文化因素，技术因素； 2）产业环境分析： 1、产业生命周期分析， 产业竞争分析:波特认为，一个产业内部的竞争状况取决于5中基本的竞争作用力，即潜在进入者，替代者，购买者，供应者和现有竞争者直接抗衡 2主要竞争对手分析（3）产业内影响现有竞争者竞争强度因素 1、产品差异程度和消费者的转移成本 2、现有竞争者的数量和实力 3、成本机构和规模效应 4、推出壁垒的高低 5、高层管理者战略决策的赌注程度高或风险偏好程度（4）影响产业进入壁垒的高低因数有 1、规模经济 2、消费者的消费偏好 3、对原有产品的忠诚度 4、学习效应 5、资本需求大小 6、分销渠道 7、政府管制曾策 8、资源获取的难易程度和潜在市场的饱和程度（5）供应商的侃价实力 1、供方产业的集中度比买方产业高，只有几家大企业控制，而买方企业多，实力比较弱 2、没有好的替代品 3、买方不是供方的重要客户 4、产品差异化和转换成本较高 5、供方前向一体化可能性很大（6）购买者侃价实力 1、购买者集中，购买数量大且占整个行业产出的很大比例 2、购买者从该产业购买的产品对其产品生产过程的重要程度低 3、买方转移成本低 4、购买产品对买方产品或服务的质量及服务无重大影响 5、买方采取后向一体化的可能性很大 6、购买者掌握充分信息2、内部环境分析1）资源，能力和核心竞争力构成企业内部环境资源是企业生存和发展的必需品，企业资源包括事物资源，人力资源，财务资源，无形资产资源；2）能力来源于资源的整合，同时也是企业核心竞争力的来源能力分析-价值链是企业用于能力分析有效工具。波特指出，竞争 优势来源于企业在设计，生产，营销，交货等过程及辅助过程中所进行的许多相互分离的活动，所有这些活动都是为顾客创造价值的经济活动，企业所有这些相互关联的价值活动的叠加，就构成企业价值链。3）核心竞争力是指企业所独有的，不可替代的，竞争对手难以模仿的，能够给企业创造价值并构成企业竞争优势的能力。 是可以通过学习来提升的能力，核心竞争力不是永久不变的，具有相对性，核心竞争力与环境之间有高度的相关性。判断标准有有价值，稀有，难以模仿和不可替代四个标准波特把企业经营活动分为基本活动（主体活动）和辅助活动（支持活动） 基础活动包括： 1、内部后勤2、生产运作3、外部后勤 4、市场销售5、售后服务 辅助活动：采购，技术开发，人力资源管理和企业基础管理2、 企业外部环境和内部环境的综合分析。对企业的外部和内部环境综合分析即SWOT分析：企业的内部优势分析，企业的内部劣势分析，企业的外部机会分析，企业的外部威胁分析。（劣势，优势，机遇和挑战）3、 该分析法是一种对企业内部条件拥有的优势，劣势以及外部环境给企业带来的机会和威胁的综合性判断分析法。五、国际商务战略目标国际商务战略目标是企业在战略管理过程中所要达到的市场竞争力地位和管理绩效的目标。企业战略目标核心目标：市场目标，创新目标，盈利目标和社会目标。一个好的目标应有的特征1、战略目标的表述必须明确而清2、战略目标必须是具体的，可以检验的3、战略目标具有挑战4、战略目标应具有灵活彼得德鲁克的战略目标内容 1、市场方面目标 2、技术改进和创新方面的目标 3、提高生产力方面的目标 4、实物和金融资源方面的目标 5、利润方面的目标 6、管理人员方面的目标 7、员工积极性发挥方面的目标 8、社会责任方面的目标六、 国际商务战略管理中的竞争理论（一（）一般竞争理论：成本领先战略。较低的市场价格吸引市场上众多的价格敏感性。实施关键在于产品差异化小。 1）动因。规模经济所导致的成本优势或其他成本优势往往容易形成和提高竞争企业的进入壁垒；低成本优势能够提高企业与购买者的侃价空间和侃价能力；低成本优势导致的性价比高能够有效降低替代品的威胁；能够实现与竞争对手中保持领先2）途径。建立高效规模的生产设施，利用规模经济降低成本；通过改进工艺设计和产品设计降低成本；利用学习曲线和经验曲线降低成本；实行业务流程再造并提高管理来降低成本 3）风险。容易将注意力集中在降低成本上，而忽视了产品和市场的变换；产业内出现了差异化的竞争者，价格对购买者的敏感下降；原材料受外界原因升高，成本低难以做到。 2、差异化战略。独具一格的特色产品和服务。 1）动因。差异化导致购买者对产品或服务品牌的忠诚和信赖，从而提高其他竞争对手说服消费者转移的成本，提高了其进入的壁垒；降低了消费者对价格的敏感度；增加了企业侃价实力，防止替代品的威胁2)途径。产品创新差异化；产品质量可靠性差异化，销售服务差异化，品牌差异化或以上组合 3）风险。成本高，对价格难以承受，竞争对手模仿或超越，差异