（科学技术哲学专业论文）我国高新技术产业开发区发展研究.pdf

中文摘要 我国理论界从8 0 年代初就开始了对高新技术产业开发区( 以下简称高新 区) 发展和运作模式的研究，这些研究对于我国高新区的建设和发展具有相当 的理论价值。但是，从总体上说，我国以往对高新区的研究多停留在对国外相 关理论的诠释和发展模式的总结上，就如何针对中国目前的现实情况，建立适 宜国情的发展模式，包括管理体制、政府在高新区的作用等方面的研究尚显缺 乏，对风险投资这个关系到我国高新区能否健康发展的关键因素的研究和实践 亦刚刚起步，而这些恰恰是我国加速发展高新区所急需的。本文在总结理论界 有关高新区发展研究成果的基础上，以大量数据资料的详细分析为依据，运用 规范分析与实证分析及比较研究相结合的方法选择了我国高新区发展过程中急 需解决的创新体系不健全和风险投资机制不完善问题作为研究重点。 文章由宏观到微观，由面到点展开论述，共分五章： 第一章在对相关概念进行表述基础上，归纳了世界高新区的发展模式和发 展历程，并详细介绍了增长极理论、扩散理论、孵化器理论、三元参与理论等 高新区相关理论，为下文的分析做好了理论铺垫。 第二章主要通过区内外高新技术企业经济发展的比较分析，指出我国高新 区存在的两个主要问题，即创新体系不健全、风险投资机制不完善，进而从微 观展开第三章、第四章相关问题的研究。形成本文从宏观到微观的研究主线。 第三章通过对我国高新区目前创新体系现状及存在问题的研究，提出我国 高新区应选择自主创新与模仿创新相结合的技术创新模式和进行管理体制创 新、营造良好政策法律环境等制度创新思路。 第四章阐述了风险投资对高新区经济发展的促进作用，在总结美国风险投 资的成功经验和分析我国风险投资现状的基础上，针对我国风险投资存在的主 要问题，进行了具体的对策分析。 第五章以中关村成功发展为例，进一步佐证该文的观点，即高新区成功发 展需要持续的创新和风险投资的支持， 关键词：高新技术产业开发区经济发展创新体系风险投资 中关村科 技园区 a b s t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go f1 9 8 0 s t h es c h o l a r si nc h i n ah a db e e nr e s e a r c h i n gi n t o t h ed e v e l o p m e n tm o d e so fh i 曲a n dn e w t e c h n o l o g yi n d u s 廿i a ld e v e l o p m e n tz o n e ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oh n t z ) ，w h i c hw a sv a l u a b l ef o rt h ee s t a b l i s h m e n ta n d d e v e l o p m e n to fo u rc o u n t t y sh n t z s n e v e r t h e l e s s 。t l l es t u d i e so n 廿l eh n r z sh a v e m a i n l yf o c u s e do n l ea n n o t a t i o n so ft h eo v e r s e a st h e o r i e sr e l a t e dt ot h eh n t z sa n d t h es u m m a r i z a t i o no ft h ef o r e i g nh n t z s d e v e l o p m e n tm o d e s i tw a sw e a ko nt h e s t u d yo ft h ea p p r o p r i a t ed e v e l o p m e n tm o d e sm a t c h e dw i t ho n rc o u n t r y se x i s t i n g c o n d i t i o n s ，i n c l u d i n gt h em a n a g e m e n tf r a m e w o r k 。t h eg o v e r n m e n tr o l e si nt h e h n t z s d e v e l o p m e n t ，e t c ，a n da l s oi tw a si u s tb e g i n n i n gt op r o b ei n t ot h ev e n t u r e i n v e s t m e n t ，t h ek e yf a c t o rd e c i d i n gw h e t h e rt h eh n t z sh a v eag o o dd e v e l o p m e n to r n o t h o w e v e r , a b o v cm e a s u r e sa r eq u i t en e e d e dt oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to ft h e h n t z s t h ed i s s e r t a t i o n b a s e do nt h eg e n e r a l i z a t i o no ft h es c h o l a r s s t u d y i n g c o n c l u s i o n sa n dd a t aa n a l y s i s ，s p e c i a l i z e si nt l l ep r o b l e m so fi a c ko fi n n o v a t i v e n e s s a n dt h ev e n t u r ei n v e s t m e n tm e c h a n i s mi nt h ed e v e l o p m e n to f h n t z s t h ew a yo fd i s c u s s i o ni nt h i st h e s i si sf r o mm a c r o s c o p i ct om i c r o s c o p i ca n d f r o mt h eg e n e r a li n t r o d u c t i o nt ot h ek e yp o i n t s f i v ec h a p t e r sa r ei n c l u d e d ： c h a p t e rl ，b a s e do ne x p r e s s i o n so fr e l a t i v ec o n c e p t s ，e p i t o m i z e st h ed e v e l o p i n g m o d e sa n dc o u r s ed u r i n gd e v e l o p m e n to fh n t z si nc h i n aa n do v e r s e a s m e a n w h i l e i tr e v i e w st h et h e o r i e so f “g r o w t hp o l ea n dd i f f u s i o n ”“b u s i n e s si n c u b a t o r ”a n d “t h e j o i no f t h r e ea s p e c t s ”w h i c hm a k eaf u l lp r e p a r a t i o nf o r 血en e x ta n a l y s i s c h a p t e r2 ，b yc o m p a r i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h eh i - n e wt e c h n o l o g y e n t e r p r i s e sl o c a t e db o t hi na n do u t s i d eh n t z s i d e n t i f i e st h ep r e v a i l i n gp r o b l e m so f l a c ko fi i m o v a t i v e n e s sa n dv e n t u r ei n v e s tm e c h a n i s m s o l u t i o n st ot h e s ep r o b l e m s a r ep u tf o r w a r di n t oc h a p t e r3 4r e s p e c t i v e l y ，f o r m i n gt 1 1 ep r i n c i p l el i n eo f m a c r o s c o p i ca n dm i c r o s c o p i cr e s e a r c hi nt h ep a p e r c h a p t e r3i sd e v o t e dt ot h es t u d yo ft h ei n n o v a t i o ns y s t e mo ft h eh n t z si n c h i n a t h ec u r r e n tc o n d i t i o no f t h es y s t e mo f i r l n o v a t i o nh o l d st h ew r i t e r sa t t e n t i o n i nt h i sc h a p t e ri nw h i c ht h ew r i t e ra n a l y z e st h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h es y s t e mo f i n n o v a t i o n a g a i n s tt h e s ep r o b l e m s t h ew r i t e rp u t sf o r w a r dt h ei d e ao f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm o d et h a tc o m b i n e sa u t o n o m o u si n n o v a t i o nw i t hi m i t a t i v ei n n o v a t i o n a n dt h ec o u n t e r m e a s u r e so fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni n c l u d i n gi n n o v a t i o no f 廿1 e m a r i a g e m e n tf r a m e w o r k c o n s t r u c t i o no f t h ep o l i c i e sa n dl a w s e n v i r o n m e n t e t c c h a p t e r4 s t a r t sw i t hv e n t u r ec a p i t a l s p r o m o t i n gr o l e s i nt h eh n t z s d e v e l o p m e n t t h e no nt h eb a s eo ft h eg e n e r a l i z a t i o no ft h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so f v e n t u r ei n v e s t m e n ti na m e r i c aa n dt h ea n a l y s i so f 恤ec u r r e n tc o n d i t i o no fv e n t u r e i n v e s t m e n ti nc h i n a i tp u t sf o r w a r dt h ep r o p o s e dc o u n t e r m e a s u r e sa g a i n s tt h em a i n d i s a d v a n t a g e si nc h i n a sv e n t u r ei n v e s t m e n td e v e l o p m e n t c h a p t e r5q u o t e sz h o n g g u a n c u na sa ne x a m p l et os u p p o r tm yp o i n to f v i e w t o d e v e l o pt h eh n t z s ，i tr e q u i r e st h es n p p o r to fc o n t i n u o u si n n o v a t i o na n dv e n t u r e i n v e s t m e n t k e yw o r d s ：h i g ha n dn e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tz o n e ，e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，i n n o v a t i o ns y s t e m ，v e n t u r ei n v e s t m e n t ，z h o n g g u a n c u ns c i e n c e & t e c h n o l o g yp a r k 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨凄盘鲎或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：看名獐 签字r 期：挪；年，占月。f 同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫生盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：0 ；年 西碑 ，2 月。手日 导师签名：彳于勿f 手 签字日期：五席；年，月多同 。晦1 p 日吾 随着科学技术的飞速发展和知识经济的到来，发展高新技术及其产业已成 为国际经济竞争的制高点和合作的立足点。创建高新区是推动高新技术商品化、 产业化、国际化的有效途径，目前已成为各国适应竞争的一种战略选择。高新 区是与高新技术发展共生的社会现象和技术与经济相结合的新型的组织管理形 式，是一种特定的技术社区，它建于智力密集的区域，通过宽松优惠的社会政 策环境，将技术、资金、人才等现代生产要素紧密结合起来，通过重新构造、 建设新的机制，促进技术创新与转移、推进高新技术的产业化和商品化，推动 本国经济的发展、带动地区性社会的进步。 江泽民同志在t 9 9 6 年1 1 月的亚太经合组织( a p e c ) 会议上指出：“本世 纪( 二十世纪) 在科技产业化方面最重要的创举是兴办高新技术产业开发区。 这种产业发展与科技活动的结合，解决了科技与经济脱离的难题，使人类的发 现或发明能够畅通地转移到产业领域，实现其经济和社会效益。”这既是对世 界高新区发展趋势的准确概括，也是对我国高新区地位作用的极大肯定。 我国高新区是在世界新技术革命的推动下，在国际高新技术产业迅速发展 的影响下，通过改革开放发展起来的。到目前为止，国家级的高新区总数达到 5 3 个，2 0 0 2 年高新区工业增加值占当年全国工业增加值新增部分的2 2 ，已经 成为我国地区经济发展新的生长点和支撑点。 虽然我国高新区取得了令人瞩目的成绩，但是由于我国经济、科技和法制 等外部条件的制约，以及其自身存在的不足，我国高新区的发展还存在着许多 问题和缺陷。新的历史时期，如何落实党的十六届三中全会关于迸一步加快高 新技术产业的发展，努力把我国国家高新区建设成为世界一流高新区的战略目 标，及如何实现我国高新区由注重招商引资和优惠政策的外延式发展向主要依 靠技术创新的内涵式发展转变? 由注重硬环境建设向注重优化配置科技资源和 提供优质服务的软环境转变? 由逐步地、积累式改革向建立适应社会主义市场 经济要求和高新技术发展规律的新体制、新机制转变? 值得我们深刻地思 考 第一章高新技术产业开发区概论 1 1 概念表述 第一章高新技术产业开发区概论 1 1 1 高新技术与高新技术产业 高新技术是我国为了便于应用先进的适用技术和高技术来提高我国产业的 整体技术水平而特定采用的技术分类术语。技术概念通常可以按两类划分：按 时间序列划分为一般技术、新技术和新兴技术；按技术先进程度划分为一般技 术、先进技术和尖端技术。高新技术是对先进的适用技术和新技术、新兴技术、 尖端技术等现代技术的统称。因此，我国对高新技术的定义是：新型技术、创 新的成熟技术以及专利技术、专业技术和本国地区没有的技术。1 1 9 9 1 年3 月， 原国防科委在国家高新区高新技术企业认定条件和办法中明确划定高新技 术范围包括：2 微电子科学和电子信息技术；空间科学和航空航天技术；光电子 科学和光机电一体化技术；生命科学和生物工程技术；材料科学和新材料技术； 能源科学和新能源、高效节能技术；生态科学和环境保护技术：地球科学和海 洋工程技术；基本物质科学和辐射科学；医药科学和生物医学工程；其它在传 统产业基础上应用的新工艺、新技术。 高新技术产业是通过高新技术的产业化发展起来的新兴产业，是一个动态 的、全球性的概念。一般而言，是指以最新科学成就为基础的、把知识高度密 集的技术加以商品化并形成一定规模的产业，这种产业所拥有的关键技术往往 开发难度很大，但一旦成功，却具有高于一般的经济效益和社会效益。在实际 经济生活中，关于高新技术产业的衡量标准、适用范围和分类，尚没有统一的 定论。但至少以下三点是相似的：3 第一，所采用的定量指标相类似，多采用技术密集度指标。如r & d 经费强 度，即r & d 经费占产出( 总产值、增加值或销售收入) 的比重，科技人员或熟 练工人占全体雇员的比重等。 第二，高新技术产业核心内容相对集中，即有一定的类聚性，各种界定都 包括航空航天、电予及通信、办公设备及计算机、医药等制造行业。 第三，o e c d 关于高新技术产业的定义和界定范围具有一定的代表性，在 1 徐峰，中国高新技术产业开发区发展研究，硕士学位论文，山东大学2 0 0 2 2 2 张忠平，宋化民，高新技术产业管理学，北京：中国石化出版杜1 9 9 8 2 8 2 2 8 3 3 中国统计信息罔；豇宁省科技厅科技统计分析中心，中国高技术统计现状及面临舶主要间题 第章高新技术产业开发区概论 进行国际比较时，很多发达国家以及发展中国家都参照o e c d 关于高新技术产 业的定义和目录。o e c d 近年来规定，r & d 投入占销售收入的比率达到8 1 0 ，即为高新技术产业。 1 1 2 高新技术产业开发区 关于高新技术产业开发的基地，我国称为“高新技术产业开发区” ( 以下 简称高新区) 。所谓“高新区”是一种以智力密集为依托，以开发新技术和开 拓新产品为目标，促进科研、教育与生产相结合，推动科学技术与经济、社会 协调发展的综合性基地。4 世界各国高新区呈现千姿百态，名称也不尽相同，如 “科技工业园”、“科学公园”、“技术公园”、“发展研究园”、“科学城”、 “技术城”等等，但它们一般都以发展高技术、开拓高技术产业、振兴科教和 经济作为基本目标和目的。因此，本文在研究过程中使用高新区这一定义涵盖 了世界高科技园区的所有类型。 由于各个国家、地区的自然条件、社会经济和科学文化背景的不同，高新 区的建设各具特色，形式多样。但从总体上来看，有如下六种基本形式： ( 1 ) 科学园( s c i e n c ep a r k ) 。科学园是以大学为核心，通过校园土地出租 等多种方式吸引众多企业参加的科学与生产相结合的组织方式，主要从事研究 开发和中间试验。其主要功能是为园内公司提供建筑和服务设施，提供商业、 管理、技术咨询服务，促进企业与大学和研究机构密切联系，促进科技成果的 物化。英国剑桥科学园和美国斯坦福研究园具有典型意义。我国科学园模式的 典型代表是北京中关村新技术产业开发试验区。 ( 2 ) 科学城( s c i e n c ec i t y ) 。一般地讲，科学城在建设初期均呈现为科研 机构和大学的集结地，主要从事基础研究和应用研究。随着新技术革命的深入 发展，高技术企业的靠拢和渗入，逐渐发展成为将科研、教学、生产、社会管 理与服务结合成一体的新型城市。如前苏联的新西伯利亚科学城。日本的筑波 科学城，我国的合肥高新区是国内比较典型的一个代表。 ( 3 ) 科技工业园( s c i e n c e & t e c h n o l o g yi n d u s t r i a lp a r k ) 。科技工业园是通 过原有良好的基础设施、优美的环境和高质量的服务来吸引技术企业、科研机 构及厂商，以进行高技术工业生产的基地。其产出目标是高技术产品和科研成 果。法国的格勒诺布尔科学工业园，南朝鲜的大德研究园等是这种形式的代表。 广州天河高新区就属于这种类型。 ( 4 ) 技术城( t e c h n o l o g yc i t yo rt e c h n o p h i l e s ) 。技术城是一种以发展高技 t 运迎霞、邸贺珍等，从现代科技革命的特点看高新区的建设高新技术产业化2 0 0 0 ( 3 ) ：2 5 4 第一章高新技术产业开发区概论 术和高技术产业为主，注重产、学、住有机结合，谋求整个地区振兴的新型城 市化的发展形式。一般以一、两个城市为母城，充分利用原有基础，对产业区、 住宅区、服务区和环境按照新的构想进行全面规划。这种形式的最大特点是把 发展高技术及其产业同城市规划、城市发展结合起来，充分体现了高新区带动 地方社会经济发展、发扬地方特色的优势。如日本熊本技术城、法国里尔技术 城、意大利瓦兰扎诺技术城等是这种形式的代表。我国上海漕河泾基本属于技 术城的发展方式。 ( 5 ) 高技术产业地带( h i t e c hi n d u s t r i a lb e l t ) 。高技术产业地带是自发或 半白发形成的高技术产业及科研机构大规模的集结地。其地域广，集科研、服 务、销售机构于一体，是具有高技术研究、开发、生产、销售、服务全功能的 地带。著名的高技术产业地带有美国的硅谷、1 2 8 号公路、英国的m 4 号公路和 加拿大的北硅谷等。我国在江苏沿江、京津塘沿线、珠江三角洲、陕西关中等 地区已形成规模较大的高技术产业带。在环渤海地区的辽东沈大、山东齐鲁、 福建东南部及北部湾地区等十多条高技术产业带也正在形成和发展。 ( 6 ) 高技术产品加工区( h i t e c hp r o d u c t sp r o c e s s i n gz o n e ) 。高技术产业加 工区是在原有传统工业生产加工区基础上发展起来的外向型技术经济开发区， 主要通过改善投资与研究环境，吸引外资，引进先进技术与智力，使传统产业 结构向高技术产业结构转化，发展技术密集型工业，产品主要供出口。一些新 兴工业国家和地区，如新加坡和我国台湾省就建有这类加工区。国内高技术加 工区的代表首推深圳高新区。 1 2 世界高新区发展模式 ( 1 ) 优势主导模式 这种模式多见于发达国家，是以一个地区最具特色的优势为主导来谋求发 展，所谓优势包括工业技术基础优势、学科专业优势、资源资本优势、智力和 劳动力优势、地理位置优势、市场优势等。这种发展模式的特点是，扬长避短、 注重实力、重点倾斜。 美国i 一2 7 0 高技术走廊所依托的几个联邦政府研究机构，其技术强项为 生物和信息，走廊以此为主导，发展成为一个生物技术和信息技术为主的高技 术开发区。德国的不伦瑞克生物科学园也属于此类发展模式。 ( 2 ) 优势导入模式 本地区的优势不突出，科技、工业技术基础薄弱，或原有的传统产业失去 优势，面临困境，而改弦易辙，力图振兴，积极创造条件争取未来的优势。该 模式的特点是因势利导，借人之长，补己之短，从而带动本地区的科技进步和 第一章高新技术产业开发区概论 经济发展。 法国的索非亚安蒂波利斯科学城原是一个旅游胜地，原有的科技，工业技 术基础几乎是空白。科学城的创业者积极创造条件，在城内创办了孵化器、新 型研究机构等。经过多方努力，科学城内已吸引了上百家研究机构和公司，其 中6 0 是外国的。该科学城已从昔日以旅游、建筑业为主的地区发展成为蓬勃 发展高技术的地区。日本的九卅硅岛从昔日的煤矿业基地发展成为集成电路板 生产加工区，也属于这类发展模式。 ( 3 ) 优势综合发展模式 综合利用地区的多种优势，如资源优势、科技优势、投资环境优势等，谋 求发展。该发展模式的特点是多种优势综合利用，协调发展。 法国的法兰西岛科学城所在地是法国的政治、经济和文化中心，它正是凭 借这一地理优势，并充分利用原有的工业、科技基础优势、密集的智力优胜而 发展起来的。美国的费城科学城、1 2 8 号公路，英国的m 4 号公路走廊均属于此 种发展模式。 1 3 世界高新区发展历程 1 3 1 国外高新区发展历程 世界高新区的发展，经历了一个从5 0 年代自发形成到8 0 年代各国竞相兴 办的过程。自1 9 5 1 年美国建立斯坦福研究园之后，许多国家和地区纷纷效仿， 在条件适宜、智力密集的地区开辟工业园区。5 0 年来，高新区的发展大体可分 为两个阶段：8 0 年代以前，高新区发展缓慢，设区国家主要是工业发达国家， 7 0 年代末，世界仅有2 0 个左右高新区，其中大部分分布在美国；进入8 0 年代， 尤其是8 0 年代中后期，伴随世界性高技术革命和产业结构调整与升级的浪潮， 全球兴起了一股建设高新区的热潮。 美国是高新区的发祥地。1 9 5 1 年，美国斯坦福大学在其校园内创办了世界 第一个专门化的科学研究公园斯坦福研究公园( s t a n f o r d r e s e a r c h p a r k ) ，后 来发展成为闻名世界的“硅谷”。几乎同时，在东海岸马萨诸塞州沿波士顿1 2 8 号公路两侧也布满了以发展微型计算机为核心的高新区，复苏了由于传统工业 衰落而萧条的该州经济。在南方，经过艰苦创业的北卡罗来纳州的三角研究园 于1 9 5 9 年兴建。这三个早期建立的高新区不仅成为美国国内各州效仿的典范， 也成为以后各国模仿的样板。2 0 世纪7 0 年代末和8 0 年代初，在美国经济陷入 严重衰退时，硅谷和北卡罗来纳三角地区却获得了以技术为导向的经济增长。 由此引发各州兴建高新区的热潮，如路易斯安那州拉菲特附近的硅沼，佛罗里 第一章高新技术产业开发区概论 达州的硅湖，犹他州盐湖城的仿生谷以及田纳西技术走廊等形形色色以研究园、 科学园、技术园、工业园、技术带、硅岛、硅山、硅沙漠等名称出现的高新区 遍布美国5 0 个州中的4 2 个州。到1 9 9 2 年美国的高新区达到3 5 8 个。 同样，西欧各国把建立高新区看作是加速技术由实验室走向市场的一项重 要措施。英国和法国是西欧国家建立高新区最早的国家。1 9 7 2 年，英国在赫利 奥瓦特大学建立了第一个高新区，1 9 7 5 年又建立了著名的剑桥科学园。此后， 英国又相继建立了以生产制造业为主、如今已成为英国乃至全欧电子工业基础 的苏格兰硅谷，以及兼具研究、开发、生产活动的m 4 号高速公路走廊。法国 1 9 6 9 年开始建设索菲亚安蒂波利斯科学城。1 9 8 3 年筹建法兰西岛科学城。此 外，还分别兴建了以生物技术为主的布列塔高技术园，以航空航天技术为主的 图卢兹科学园，以电子技术、计算机为主的格勒诺布尔高技术区等各种类型的 高新区。与英国、法国相比，德国兴办高新区起步较晚，到1 9 7 9 年才开始筹建 西柏林革新与创业者中心，但其发展速度最快，短短几年就建立起了诸如亚琛 技术中心、海德堡技术园区、不伦瑞克科学园区、卡尔斯鲁厄技术工厂等高新 区。2 0 世纪9 0 年代德国统一后，又在东部五州建立了十几个技术创业中心， 到1 9 9 2 年全德共建立了1 叭个高新区。 亚洲兴建高新区最早的国家是f 1 本。1 9 6 3 年同本开始兴建筑波科学城，1 9 7 8 年提出兴建关西文化学术研究城的设想，1 9 8 0 年，又提出技术城设想，并于1 9 8 3 年选定1 9 个地区兴建技术城。 自8 0 年代以来，一些新兴工业化和发展中国家及地区，面对世界性兴建高 新区区的热潮，也不甘落后，相继创建了一批高新区，其中比较著名的园区有： 韩国的大德科学城、新加坡的肯特岗科技园、印度尼西亚的瑟蓬科学城、印度 的班加罗尔科学城等。此外，拉美和大洋洲的一些国家也都积极兴建高新区。 据不完全统计，目前全世界大约有1 0 0 9 个高新区。 1 3 2 我国高新区发展历程 我国的高新区是在面临世界新技术革命挑战，各国不断加强高新技术产业 发展，国内不断深化改革、对处开放的背景下倡导发展起来的。它既根植于我 国的科技、经济、教育、法律、政策、社会文化等内在基础，又生长在世界经 济集团化、区域化、一体化以及高科技激烈竞争的国际环境。我国在构造自己 的高新区时，以本国的经济、社会各项要素和当代的国际环境为基础，通过高 新技术、基础建设、扶持政策“三大支柱”，支持和推动各地高新区的成长和 发展。大致经历了三个阶段： 第一阶段：酝酿阶段( 1 9 8 4 1 9 8 8 年) 第一章高新技术产业开发区概论 十一届三中全会后，伴随着我国改革开放的历史进程，在中央特别是邓小 平同志的积极倡导下，全国科技界、经济界、理论界掀起了一次又一次关于科 技问题的讨论，我国开始形成了“尊重知识、尊重人才”的社会环境。人们强 烈关注世界新技术革命的趋势及我们的对策，也在思考着解放和发展科学技术 第一生产力的一些深层次问题。这为高新区的创办提供了必要的社会历史条件。 1 9 8 4 年6 月，原国家科委向中央国务院提出了关于迎接新技术革命的对策 报告，其中明确提出了要研究，制定新技术园区和企业孵化器优惠政策，要大 胆实践，跟上新技术革命步伐。1 9 8 5 年3 月，中共中央关于科学技术体制改 革的决定提出：“为加快新产业发展，要在全国选择若干智力密集区，采取 特殊政策，逐步形成具有不同特色的新兴产业开发区。”同年4 月，国家科委 报国务院与中央财经领导小组的关于支持发展新兴技术产业的请示报告， 提出了在北京中关村、上海市、武汉市东湖区、广州市石牌区等地试办高新区 的设想及试办开发区的五项原则。7 月，中国科学院与深圳市人民政府联合创 办我国第一个高新区深圳科技工业园，拉开了中国创办高新区的序幕。1 9 8 6 年，国家开始实施“8 6 3 ”计划。1 9 8 8 年6 月，国务院正式批准建立北京市新 技术产业开发试验区，并制定了有关试验区的1 8 项优惠政策，从而奠定了我国 高新区发展的基础。同年8 月，中央、国务院批准实施发展中国高新技术产业 的指导性计划火炬计划，明确把创办高新区、高新技术企业孵化器作为国 家火炬计划中的重要组成部分。至此，我国高新区完成了它的酝酿阶段，开始 进入运作时期。 第二阶段：诞生阶段( 1 9 8 8 1 9 9 2 年) 。 继“8 6 3 ”计划、火炬计划，1 9 9 i 年3 月，国务院以国发1 2 号文件下发关 于批准国家高新区和有关政策规定的通知，正式在全国3 7 家地方兴办的高新 区的基础上，批准建立了武汉东湖、南京浦口、沈阳南湖等2 7 个国家级高新区， 即第一批国家级高新区，明确了高新区的地位和作用并颁布了适合于全国的国 家高新区优惠政策和开发区高新技术企业认定办法。1 9 9 2 年1 1 月，国务院又 以国函( 1 9 9 2 ) 1 6 9 号文件批准建立苏州、无锡、常州、佛山、惠州、珠海等2 5 个国家级高新区，即第二批国家级高新区。全国高新区建设出现热潮。这一时 期：高新区建设具有以下明显特征： ( 1 ) 区域选择靠近或处于智力、知识密集区，以高等院校、科研院所为依 托；自然地理环境比较优美；交通便利；有一定的产业基础；与城市经济发展 有着密切联系。 ( 2 ) 地方政府设立专门的管理机构，实现多功能的综合管理，其中科技综 合部门发挥积极作用，有关经济部门参与。资金来源多渠道，形成企业自筹、 第一章高新技术产业开发区概论 银行贷款、政府适当补贴建设格局。 ( 3 ) 各地相继依据自身特点，制定了相应的配套政策体系，初步形成比较 完善的政策支撑环境。依靠中央和地方政府的优惠政策，靠国家和地方政府的 扶持，是高新区的初创期必要的推动力。 ( 4 ) 各地高新区注重发挥自身优势，成片规划，集中开发，从项目做起， 滚动发展，努力探索各自的发展模式。 第三阶段：成长与发展阶段( 1 9 9 2 年) 从1 9 9 2 年开始，高新区经过了从无到有的历史跨越后，进入从小到大的成 长发展阶段。1 9 9 7 年6 月，在全国高新区蓬勃发展的基础上，为推动农村高新 技术产业的发展，国务院经过慎重研究，在北方农业科技、教育实力最为密集 的陕西杨凌批准建立了国家农业高新技术产业开发示范区。至此，经国务院批 准的国家高新区已经达到5 3 个，整体布局基本完成( 见表卜1 ) 。从1 9 9 1 年 建区到2 0 0 2 年这十二年间高新区已累计新开发面积5 4 9 3 平方公里，累计竣工 建筑面积1 3 亿平方米。5 这一时期高新区的几个明显特征为： ( i ) 从“一次创业”进入“二次创业”。一次创业求生存，二次创业求发 展。高新区的一次创业以技术成果转化和外延扩张为主，注重技术成果和人才 的引进，注重项目的转化，注重高新技术成果的商品化。经过几年来的努力， 5 3 个国家级高新区大部分已完成了一次创业，正在走向以技术创新为核心的新 阶段，由注重招商引资、基本建设向注重创新质量和优化配置科技资源转移， 由扩大建设项目向优化创业、创新环境转移，由发展分散向优势集成发展特色 产业转移。进入二次创业阶段，将大力发展具有自主知识产权和国际竞争力的 支柱产业，为我国产业开发和结构调整，提高经济发展的质量和效益，为科教 兴国和可持续发展作出贡献。 ( 2 ) 更加注重综合环境的营造。高新区创建初期，一般比较注重硬环境， 特别是基础设施的建立和完善，现在则更注重软环境的综合创建，不少高新区 提出了“营造环境，再创优势”的奋斗目标。这一转变，一方面表明高新区基 础建设的发展成熟，另一方面表明高新区的建设进入了一个新发展时期。 ( 3 ) 由主要依靠政策驱动逐步转入功能驱动。随着我国改革开放的深入， 特别是大批开发区的兴建，政策优势已不太明显，各地高新区为在激烈的竞争 中求得发展，均加强了自身建设，向发挥其功能优势的方向发展，这是近几年 来高新区建设的又一重要转变。 5 参考网址：h t t p ：幽婴鲨堕盟g 出：2 0 0 2 年国家高新区发展综述 第一章高新技术产业开发医概论 表1 - 1我国国家级高新技术产业开发区情况表 序号高新技术产业开发区设立时间序号高新技术产业开发区设立时间 1 $ 北京新技术产业开发试验区1 9 9 l 2 8 桂林高新技术产业开发区1 9 9 1 2十上海高新技术产业开发区1 9 9 l2 9 南宁高新技术产业开发区 1 9 9 2 3 天津新技术产业园区 1 9 9 13 0 海南国际科技工业园 】9 9 1 4石家庄高新技术产业开发区1 9 9 l 3 1 包头高新技术产业开发区1 9 9 2 5 保定高新技术产业开发区 1 9 9 23 2 太原高新技术产业开发区 2 9 9 2 6 沈阳南湖科技开发区 1 9 9 l3 3 长春高新技技术产业开发区 1 9 9 l 7人连高新技术产业开发区1 9 9 l3 4吉林高新技术产业开发区1 9 9 2 8鞍山高新技术产业开发区1 9 9 23 5大庆高新技术产业开发区1 9 9 2 9 南京高新技术产业开发区 1 9 9 23 6 哈尔滨高新技术产业开发区 1 9 9 1 1 0 十苏州高新技术产业开发区 1 9 9 23 7 南昌高新技术产业开发区 1 9 9 2 1 1无锡高新技术产业开发区1 9 9 23 8长沙高新技术产业开发区1 9 9 1 1 2常州高新技术产业开发区1 9 9 23 9株洲高新技术产业开发区1 9 9 2 1 3 含肥科技工业园区 1 9 9 14 0 $ 武汉东湖新技术开发区 1 9 9 1 1 4济南高新技术产业开发区1 9 9 l 4 l 襄樊高新技术产业开发区1 9 9 2 1 5威海火炬高技术产业开发区1 9 9 l4 2郑州高新技术产业开发区1 9 9 l 1 6 青岛高新技术产业开发区 1 9 9 24 3 洛阳高新技术产业开发区 1 9 9 2 1 7 潍坊高新技术产业开发区 1 9 9 24 4 贵阳高新技术产业开发区 1 9 9 2 1 8淄博高新技术产业开发区1 9 9 24 5 成都高新技术产业开发区1 9 9 l 1 9杭州高新技术产业开发区1 9 9 14 6 重庆高新技术产业开发区 1 9 9 1 2 0 福州市科技园区 1 9 9 14 7 绵阳高新技术产业开发区 1 9 9 2 2 l厦门火炬高技术产业开发区1 9 9 1 d 8 昆明高新技术产业开发区1 9 9 2 2 2广州天河高新技术产业开发区1 9 9 i4 9 西安高薪技术产业开发区1 9 9 i 2 3 中山火炬高新技术产业开发区 1 9 9 15 0 宝鸡高新技术产业开发区 1 9 9 1 2 4 十深圳科技工业固 1 9 9 15 1 兰州高新技术产业开发区 1 9 9 2 2 5佛山高新技术产业开发区1 9 9 25 2乌鲁木齐高新技术产业开发区1 9 9 2 2 6惠州高新技术产业开发区1 9 9 25 3 杨凌农业高新技术产业开发示范区 1 9 9 7 2 7 珠海高新技术产业开发区 1 9 9 2 注： 代表现在向a p e c 成员特别开放的高新区，以促进a p e c 成员与中国在高新技术产 业领域的合作与交流，显示出中国高新区走向世界的决心。 1 4 相关理论 1 4 1 增长极理论 该理论是法国学者弗朗索瓦佩鲁( f p e r r o u x ) 于2 0 世纪5 0 年代提出 的，系指在一个地区中围绕推动性的主导工业部门而组织的有活力的高度联合 的一组工业体系，其不仅本身能够迅速增长，而且通过乘数效应推动其它经济 部门的增长。其中推动性部门指某些主导部门和创新企业，这种集中了主导部 门和创新企业的工业中心，就是区域发展的增长极。增长极对周围区域经济的 发展会产生正负两种效果：正效果是扩散效应的结果，即增长极核心部分的快 速发展，会对周围地区产生带动和促进作用，增加就业机会、提高消费水平、 引进技术进步；负效果是回波效应的结果，即增长极吸引了周边地区大量的资 金、技术和人才，抑制周围地区经济发展的机会，扩大它们之间的差距。增长 极理论揭示了在区域内投资建立或嵌入推动型产业后，会形成集聚经济，通过 第一章高新技术产业开发区概论 乘数效应而带动其它产业的发展，从而使本区域经济得到增长，并带动周围其 它区域甚至全国经济增长的动态机理。 高新区从诞生之日起，就一直发挥着增长极作用。高新技术产业在高新区 的集聚，促使高新区从外部吸收了大量资金、技术和人才，形成高新区在空间 上的集聚，进而不断向外输出新产品和“衍生”出新企业，以强大力量把高新 区的产品、资本、技术、信息甚至观念向外进行辐射，形成高新区空间上的扩 散。这种扩散既是高新区生产力快速发展的必然结果，也是当代高科技发展的 必然要求。因而在高新区规划建设中，要创造各种有利条件，尤其是营建优越 的创业环境，以加速高新技术产业集聚和扩散，进一步发挥高新区增长极作用。 1 4 2 扩散理论 高新区在形成高新技术产业、促进高新技术向传统产业扩散和渗透过程中 起着举足轻重的作用，与此相对应形成了“高新技术扩散理论”。高新技术扩 散是指高新技术系统各要素在已有产业中的迁移运动，它以高新技术系统为扩 散源，通过扩散促使高新技术逐渐取代原有产业中的产业核心技术，从而形成 以高新技术为产业核心技术的新产业，而原有产业则出现改造或重构，并与高 新技术互相作用最终形成一种新的高新技术产业。不同产业吸收外来技术的能 力和情况不同，但均形成产业技术、劳动分工、组织与管理、产品的复合一一 创新过程，而作为高新技术相对集聚并成为中心的高新区，在高新技术向传统 产业扩散，改造原有生产模式和管理方式并形成具影响力的、新的技术产业过 程中，发挥着积极作用。 1 4 3 孵化器理论 孵化器又称创业中心，是一种孵化高新技术企业和企业家的新型社会经济 组织，通过为创业企业和企业家提供场地、设施等良好的创业环境、资金、管 理、信息等诸多优质服务以及塑造创新的文化氛围，以降低创业成本和创业风 险，帮助新兴中小企业“出壳”并迅速成长。6 孵化器理论是一种关于在新生产部门、新建企业和发展的最初阶段所需要 的地理、人文条件的假说。该理论认为，鉴于新创办的中小企业往往存在企业 发展计划脱离实际、资金短缺、刨业者缺乏经营管理知识和经验、市场开拓能 力有限等问题，其存活率普遍不高。其中3 年存活率一般为5 0 ，5 年存活率一 般为2 0 ，而新创办的中小型高新技术企业3 年后存活率仅为3 0 ，因而要发展 6 张忠德，构建园区创新系统促进高新区发展，科技进步与对策，2 0 0 2 ( 1 ) ：1 1 第一章高新技术产业开发区概论 高新技术产业，就必须大力扶持新创办的中小型高新技术企业，通过孵化器有 组织地、适时地提供“孵化”期所需要的“营养”条件，提高其存活率。 高新区只有深刻地把握高