（科学技术哲学专业论文）高技术企业成长研究：以江苏为例.pdf

摘要 高技术企业成长是推动当今世界经济发展的主导力量和衡量一个国家 综合实力的重要标志。中国的高技术企业成长既体现出世界高技术企业成 长的一般规律，更体现出在经济全球化、科技革命与中国国情背景下呈现 的多元化成长模式，它是中国走新型工业化道路的重要内容和实践主体。 对高技术企业成长的研究，不能局限于将高技术作为一种外部资源研 究其对企业成长的影响，而应明确将高技术企业作为一种类型，以市场化、 国际化为主导，以形成自主知识产权为核心内容，研究其在新型工业化道 路中成长的各种模式。通过对高技术企业成长的特点、机制、成熟程度的 背景分析，构造科学、合理、可操作的统计评价指标体系，并选择不同区 域、不同类型、不同时期的典型案例进行分析，可以归纳和提炼出高技术 企业成长的若干模式，如资源利用成长模式、力量发挥成长模式、轨道转 换成长模式、自适应性成长模式和稳定性成长模式，并对建立适合中国特 定环境的高技术企业成长提出相应的政策建议。对高技术企业成长模式的 研究，可以提升中国企业的国际竞争力，促进其形成长期、持续的竞争优 势，实现生产力的跨越式发展。 关键词：高技术企业；成长模式；统计评价；政策建议 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c he n t e r p r i s e si st h em a i n s t r e a mt h a t m o t i v a t e st h ed e v e l o p i n go ft h ew o r l de c o n o m y a n di t st h ek e ys t a n d a r d t ov a l u eac o u n t r y sc o m p a r a t i v es t r e n g t h t h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s e h i g h t e c he n t e r p r i s e sn o to n l yf o l l o w st h eg e n e r a lr u l e so fw o r l d s h i g h - t e c he n t e r p r i s e s 。i t a l s oh a sj t so w n d e v e l o p i n g m o d eo f m u l t i e l e m e n t s i t s d e v e l o p i n g r e f l e c t s血e c u r r e n t e c o n o m y e n v i r o n m e n t s - 也e 烈o b a l i z a t i o no fw o r l de c o n o m y , t h er e v o l u t i o no f t e c h n o l o g ya n dt h ec h i n e s ee c o n o m yc o n d i t i o n sw i 虹lc h i n e s ef e a t u r e s c h i n e s eh i g h - t e c he n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n tc o n s i s t sa n dr e f l e c t st h e c u r r e n tt r e n do f n e wt y p eo f i n d u s v i a l i z a t i o ni nc h i n a 、h i t ew ea n a l y z et h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c he n t e r p r i s e s w e s h o u l dn o to n l yp u to u re m p h a s i so nt h eo u t e rr e s o u r c e s e f f e c t so nt h e e n t e r p r i s e s d e v e l o p i n g w ba l s os h o u l dk n o wc l e a r l yt h a ti ta i m sa t m a r k e ta n dg l o b a l i z a t i o n i t sc o r em a t t e ri so w nr i g h t so ft e c h n o l o g y o n l yb yt 1 1 i sc a n ，w es t u d yt h e a r i e sk i n do fd e v e l o p i n gm o d e so f h i g h - t e c hb u s i n e s s e s b ym e a n so fa n a l y z i n gh i g h - t e c he n t e r p r i s e s c h a r a c t e r s ，s y s t e m sa n db a c k g r o u n do fi t sd e v e l o p i n gd e g r e e ，w ec a n c o n s t r u c tas c i e n c e r e a s o n a b l ea n dp r a c t i c a li n d e xs y s t e mt ov a l u et h e e n t e r p r i s e w ec a r lc h o o s et y p i c a lc a s e so fd i f f e r e n ta r e a s t y p e sa n d p e r i o d st os t u d y b ys o ，w ec a l lg e n e r a l i z es e v e r a lm o d e so fh i 曲一t e c h b u s i n e s s e sd e v e l o p m e n t ( i e t h ed e v e l o p m e n tm o d eo f u s i n go f r e s o u r c e s ， m o d eo fe x e r t i o no fe n t e r p r i s e s s t r e n g t h ，a n ds oo n ) i tc a nh e l pt of o r m t h es u i t a b l ep o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n so nd e v e l o p i n gc h i n e s eh i g h - t e c h e n t e r p r i s e su n d e rc e r t a i nc o n d i t i o n s w 色c a r ls t r e n g t ht h ei n t e r n a t i o n a l c o m p a r a t i v ep o w e ro fc h i n e s ee n t e r p r i s e sv i as t u d y i n go nt h em o d eo f d e v e l o p m e n to fh i g h t e c he n t e r p r i s e s a n di ti sg o o df o rt h ef o r m a t i o no f l o n g t e r m a n dc o n t i n u i n ga d v a n t , a g e si n c o m p e t i t i o na n dt h er a p i d p r o g r e s so f e n t e r p r i s e s p r o d u c t i v i t y k e yw o r d s ：h i 曲- t e c he n t e r p r i s e s ；m o d eo fd e v e l o p i n g ；c o m m e n t o ns t a t i s t i c s ；s u g g e s t i o no n p o l i c y i 】 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：塑生i 兰日期：丛：竺 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括干0 登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 、on 研究生签名：兰矬i !导师签名 日期： 高技术企业成长研究 第一章导论 1 1 问题的提出 随着新世纪的来临，科学技术突飞猛进，并不断促使高技术成果层出不穷地涌现。 科技与经济的结合目趋紧密，高技术企业成为推动世界经济发展的主导力量，成为衡量 一个国家综合实力的重要标志。以中国为例，改革开放以来，中国高技术企业的发展取 得了令人瞩目的成就，仅2 0 0 3 年一年的产值就达2 7 5 1 5 亿元，占国内工业总产值的比 重达到2 1 4 。特别是信息产业的发展更为迅猛，销售收入和业务收入总量由1 9 7 8 年的 2 l 亿元，增加到2 0 0 3 年的2 3 4 0 0 亿元；中国电信用户数、互联网用户数和电子信息产 品制造业规模分别居世界第一、第二和第三位。值得一提的是，近年来，中国企业技术 中心迅速发展，科技投入大幅增长，创新成果不断增加，正在日益成为推进国家技术创 新的主力军。2 0 0 3 年，国家和省( 区、市) 认定企业技术中心达2 9 2 2 家，科技经费支 出1 3 6 5 亿元，科技人员1 2 8 万人，申请专利2 9 0 0 0 多项，均占全国大中型企业的9 0 以上。企业技术中心的发展，创新能力的增强，为促进高新技术的跨越式发展奠定了良 好的微观基础。 高技术企业成长是中国走新型工业化道路的重要内容。我国面临着既要完成传统工 业化，又要迎头赶上世界新的产业革命的双重任务。展望未来，世界科技革命发展的大 趋势对中国新时期高技术企业的发展提出了更新和更高的要求。世界各国尤其是发达国 家、新兴工业化国家或地区，都把促进高技术企业成长置于头等重要地位，并成为提升 国家综合实力与国际竞争力的关键因素。实践证明，谁掌握了高技术，抢占到科技的“制 高点”和前沿阵地，谁就可以在经济上更加繁荣，政治上更加独立，战略上更加主动。 以人为本的全面、协调、可持续的科学发展观，也要求我们大力发展高技术企业，走一 条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的 新型工业化道路。 高技术企业成长不仅是当今全球现代化的竞争焦点，而且是中国经济发展的推动力 量。在经济全球化与科技革命的双重推动下，主要不是政府主导的“大规划”、“大手笔”， 而是通过在市场经济体制中各种类型高技术企业自由竞争的“涨落”，才是真正提升 中国经济综合实力和国际竞争力，实现生产力跨越式发展的根本途径。 中国高技术企业成长既体现出世界高技术企业成长的一般规律，更体现出在经济全 球化、科技革命与中国国情背景下呈现的多元化成长模式。通过对高技术企业成长全过 程的整体研究，建立起适合发展中国家与中国特定环境的企业成长理论，才能指导中国 高技术企业的健康成长，最终形成长期、持续的竞争优势。 1 2 文献述评 关于企业成长的理论与实证研究主要是针对工业化背景下企业成长的动力与方式 等问题，主要有三个方面： ( 1 ) 基于交易费用经济学的视角，以企业的边界( b o u n d a r i e so ft h ef i r m ) 为中 心，研究企业成长的边界( 应该做些什么，其规模应该有多大，应处于哪些行业) 。认 为企业成长有三种不同延展方向：纵向的、横向的和整体的。波士顿咨询公司对学习曲 线( 1 e a r n i n gc u r v e ) 、的重视，突出了企业的横向边晁”1 ；围绕诸如b c g 矩阵等工具组 织的计划模型，突出了企业的整体边界；格罗斯曼和哈特等强调资产所有权( a s s e t 东南大学硕士学位论文 o w n e r s h i p ) 13 ) 以及诸如“网络组织”和“虚拟公司”( v i r t u r a lc o r p a t i o n ) 等概念， 突出了企业的纵向边界。 ( 2 ) 基于企业资源基础与能力理论”的视角，从企业内部寻求成长的动力。作 为企业内生( i n n e r e n t ) 成长理论的先驱，彭罗斯试图从企业内部寻求推动企业成长 速度的因素，认为企业的成长从本质上是一个基于综合知识积累性增长的演化过程，其 资源决定了成长方向与极限。钱德勒从规模经济与范围经济( e c o n o m i e so fs c o p e ) 理论出发，认为企业成长的动力是企业的组织能力( 企业内部组织起来的物质设备和 人的技能的结合体) ，并决定了企业的生产能力、竞争能力以及获利能力。 ( 3 ) 基于企业生命周期( 1 i f ec y c l e ) 学说”的视角，将企业与生物类比，不是从 企业规模扩张与业务延伸出发，而主要从企业内部的管理、结构、关系等出发描述企业 的成长过程。企业的生命周期要经历成长( 孕育期、婴儿期与学步期、青春期、盛年期) 与老化阶段( 稳定期、贵族期、官僚期与死亡期) ，与生物体一样主要都是通过灵活性 与可控性两大因素的关系表现出来的，并详细讨论企业在不同时期成长的方式与差异。 以上三个方面的研究，在各个主题上均以大量的统计数据与典型个案等实证材料， 支撑、发展并修正理论研究。 国内相关研究主要在消化、吸收、综合国外理论文献“”的基础上，综合中国企 业成长的经验教训，初步提出了一些有建设性的学术观点。比较集中的研究有：杨杜以 经营资源为关键概念，探索其数量、扩张、结构、支配主体等四个方面，揭示了企业成 长过程是个由原始多元化、小规模生产到专业化大规模生产、再到多元化持续成长的 过程，强调成长的核心是规模经济、成长经济与多元化经济以及它们的结合体复合 经济，并以中日企业在产业层次上对汽车、钢铁、电视机三类代表性企业的成长进行了 比较研究“。康荣平以核心能力理论为基础讨论了企业成长战略。杨永恒提出了动态环 境下规模扩张、复制成长、选择性成长及其有效结合的几种类型。李新春以彭罗斯效应 为基础研究了企业成长中的控制权制约与回报等问题。王西麟在深入企业调查和管理咨 询基础上用对比方法和矛盾分析方法对中国高技术企业的成长过程的特点和矛盾运动 及其解决途径进行了综合研究。邢以群等讨论了高技术企业成长的常见失误。杨德林 研究了高技术企业成长过程中的模仿创新和自主创新。宝贡敏提出了以资源为基础的成 长战略。叶明研究了高技术企业成长过程中的战略联盟。 关于高技术企业的成长，国外研究主要集中在现代化进程中企业成长中的质( 企业 素质的提高) 与量( 企业规模的扩大) 两个方面，并在个案研究中，将所获得的理论研 究成果应用于分析高技术企业成长。除了与国外研究类同之外，国内研究还是主要将高 技术作为一种外部资源研究其对企业成长的影响，大量集中在高技术成果的商品化、产 业化与国际化问题“：主要包括政策法规如何促进高技术企业的创业“”，开发区与孵 化器如何为高技术企业成长服务“7 “，以及高技术企业的经营战略与制度创新“”， 高技术产业对传统产业的渗透与改造，等。目前，也有研究者开始致力于将高技术企业 作为一个独立对象进行研究，但现有的研究还是相对表面与局部，其深入与综合的程度 有待进一步提高。 1 3 研究思路与意义 中国高技术企业成长是新型工业化道路的主体之一，它既有世界高技术企业成长的 一般规律，更有在经济全球化、科技革命与中国国情背景下呈现的多元化成长模式。以 数字化、知识化、生态化为基础的高技术企业成长，需要通过多元化持续地创新活动， 才能以较少的时间和较低的代价，越过原始积累和循序渐进的产业结构演进过程，提高 我国国民经济的整体素质，完成新型工业化的宏伟战略。以市场化、国际化为导向是提 2 高技术企业成长研究 升高技术企业成长的主要途径。尽管可能仍需要政府的投资与政策资源一定程度的支 持，但必须以市场化、国际化为主导，增强可持续发展的水平，学习在国内外市场上寻 求资源整合，扩大市场容量，提升竞争能力。以形成自主知识产权为主导是促进高技术 企业成长的核心内容。左重要的战略领域和关键环节，通过灵活多样地研究开发，发展 具有自主知识产权的能力与体制；在引进技术基础上的自主集成与改进升华；在国际合 作基础上的知识分享与有序竞争，形成长期持续的竞争优势，从而保证我国产业的安全 和利益。 本文注意各种研究方法、理论知识的综合使用，特别关于系统复杂性理论和非线性 方法、生态学理论与方法的应用。研究框架主要包括：( 1 ) 背景分析。比较国内外一般企 业与高技术企业成长的特点、机制，比较工业化、新兴工业化、新型工业化道路上高技 术企业成长的特点和机理，揭示新型工业化道路上成熟程度不同的高技术企业成长模 式。( 2 ) 统计评价。构造科学的、合理的、可操作的统计评价指标体系，利用官方统计 数据和自己的调研材料，并运用综合评价法、主成分分析法和聚类分析法等数理统计推 断方法，研究高技术企业成长的态势。( 3 ) 案例调查。选择江苏不同区域( 苏南、苏中、 苏北地区) ，不同类型( 以信息技术、生物技术为主导的高技术企业兼及其他类型) 的 高技术企业，不同时期( 仓目业、成长、死亡) 成功与失败的高技术企业进行实地调查( 面 访、问卷和典型案例分析) 。( 4 ) 归纳模式。在历史比较和国际比较、实地调研、统计评 价的基础上，归纳提炼出新型工业化道路上高技术企业成长的若干模式，突破现在的企 业成长理论的囿制，建立起适合发展中国家与中国特定环境的企业成长理论。( 5 ) 政策 建议。 本文可能在如下几个方面有所创新： 提出并研究高技术企业成长至关重要的新概念并定量地描述它们，如：产品群 一企业链一产业带，平台转换等。 针对中国的具体问题，研究一些可以进行国际比较的重要规律，如：高技术企 业规模与创新能力之间的统计规律。 一高技术企业成长全过程做整体研究，研究企业资源利用与能力发挥等之间的均 衡规律与原则，这对指导中国高技术企业的健康成长有重要意义，也非常有利于国家相 关政策的制定 研究新型工业化道路对高技术企业成长的影响，及其高技术企业成长对我国经 济发展的作用。 对高技术企业的自适应性、稳定性、生灭规律的研究，对其变化加以引导，以 利于推动产业结构调整，有较强的新意。 对高技术企业成长的结构分析与功能设计颇有创新，有利于设计出适应新型工 业化道路的功能齐全而又相互协调的操作方案，可建立起适合发展中国家与中国特定环 境的企业成长理论。 本文明确将高技术企业作为一种类型，研究其在新型工业化道路上成长的各种模 式，研究意义体现在：( 1 ) 高技术企业成长是中国走新型工业化道路的实践主体。无论 是信息化带动工业化还是工业化促进信息化，解决经济增长与资源、环境的矛盾冲突， 充分发挥我国人力资源优势，都应当以高技术企业作为资源重新配置与产业结构调整的 市场主体与新的增长点。( 2 ) 高技术企业成长已成为当今全球现代化的竞争焦点。世界 各国尤其是发达国家、新兴工业化国家或地区，都把促进高技术企业成长置于头等重要 地位，并成为提升国家综合实力与国际竞争力的关键因素。经过十多年的努力，中国高 技术企业也成为经济发展的推动力量。在经济全球化与科技革命的双重推动下，主要不 是政府主导的“大规划大手笔”，而是通过在市场经济体制中各种类型高技术企业 东南大学硕士学位论文 自由竞争的“涨落”，才是真正提升中国经济综合实力和国际竞争力，实现生产力跨 越式发展的根本途径。( 3 ) 高技术企业成长是优化产业结构与就业结构的主导因素。新 型工业化道路客观上要求调整产业结构和就业结构，从而提升国民经济的整体素质。在 调整中应正确处理高瓶产业与传统产业、资金技术密集型产业与劳动密集型产业、虚拟 经济与实体经济的关系，形成以高技术产业为先导、以高技术渗透与改造过的基础产业 和制造为支撑，服务业全面发展的产业格局与就业格局。 本章参考文献： ( 1 科斯：论生产的制度结构( m ) ，上海：上海三联出版社，1 9 9 6 年 ( 2 ) “p e r s p e c t i v eo ne x p e r i e n c e ”，b o s t o nc o n s u l t i n gg r o u p ( c ，1 9 7 0 3 ) g r o s s m a n ，s a n d0 h a r t ，“t h ec o s t sa n db e n e f i t so fo w n e r s h i p ：at h e o r y o fv e r t i c a la n dl a t e r d i n t e g r a t i o n ”( j )，j o u r n a lo f p o t i t i c a l e c o n o m y ，9 4 ，1 9 8 6 ，6 9 l 一7 1 9 ( 4 ) d a v i d o w ，w h a n dm j m a l o n e ，t h ev i v t u a lc o r p o r a t i o n l 、( m ) ，n e wy o r k ： h a r p e rb u si n e s s，1 9 9 2 ( 5 ) r u m e l r p _ ，s t r a t e g y ，s t r u c t u r ea n d e c o n o m i cp e r f o r m a n c e ( m ) ， c a m b r i d g e ：h a r v a r d2 u h i v e r s i t yp r e s s ，1 9 7 4 ( 6 ) p e n r o s e ，e ，t h e o r yo ft h eg r o u t ho ft h ef i r m ( m )，t h i r de c h t i m ， o x f o r du n i v r s i t yp r e s s ，1 9 9 5 7 ) c h a n d l e r 。a ，s c a l ea n ds c o p e ：t h ed y m a n i c so fi n d u s t r i a c a p i t a l i s m ( m ) ，c a m b r i d e ，m a ：b e k n a p 。1 9 9 0 ( 8 ) l e r i t t ，t ， “e x p l o i tt h ep r o d u c t i o nl i f ec y c l e ”( j ) ，t t a r i v a r d b u s i d e s sr r e v i e sn o v - - d e c1 9 6 5p p 8 1 9 4 ( 9 r a m a n u j a m ，v a n d p v a r a d a r a j a n ， “r e s e a r c ho n c o r p o r a t e d i v e r s i f i c a t i o n ：a s y n t h e s i s ” j ) ，s t r a t e g i cm a n a g e n e n tj o u n a ll o ，n o v - - d e c ，1 9 8 9 ，5 2 3 5 5 3 ( 1 0 ) 爱迪斯：企业生命周期( m ) ，北京：中国社会科学出版社，1 9 9 7 年 ( i l ) p o r t e r ，m e ，f r o mc o m p e t i v ea d v a n t a g et oc o r p o r a t es t r a t e g y ( m ) 。h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，m a y j u n e9 5 - 1 1 7 ( 1 2 ) 斯托尔克等：企业成长战略( m ) ，北京：中日人民大学出版社，1 9 9 9 年 ( 1 3 ) 杨杜：企业成长论( m ) ，北京：中日人民大学出版社，1 9 9 5 年 ( 】4 王西麟：高技术企业成长论( m ，广州：暨南大学出版社，1 9 9 6 年 ( 1 5 ) 伊恩斯蒂等：高技术产业管理( m ) ，北京：中目人民大学出版社，2 0 0 2 侄 ( 1 6 ) 吴敬琏：发展中国高新技术产业：制度重于技术( m ) ，北京：中日人民大 学出版社，2 0 0 2 年 ( 1 7 ) 叶明高技术企业技术创新评价研究( j ) ，科技政策研究( 韩文) 2 0 0 2 ( 2 ) ：4 咱 ( 1 8 ) 叶明战略联盟：高技术企业成长的新途径 j ) ，东南大学学报( 哲学社会科 学版) 2 0 0 2 ( 3 ) ：5 6 6 0 ( 1 9 ) 叶明高技术企业股票期权制论纲( j ) ，科学学研究2 0 0 1 ( 4 ) ：5 3 5 8 ( 2 0 ) 叶明国际化与高技术企业成长( j ，科技导报，1 9 9 7 ( 1 0 ) ：4 2 4 7 4 高技术企业成长研究 第二章背景环境 党的十六大报告观确指出，我国经济建设要走新型工业化道路，坚持以信息化带动 工业化，以工业化促进信息化。这是党中央在全面总结世界工业化和我国工业化历史经 验，深刻洞察信息革命发展趋势的基础上做出的一项重大战略创新。 “新”是相对于传统的工业化来讲的。工业化是一个历史范畴，在不同国家和不同 时期，工业化的内涵和道路有所不同。工业化一般是指传统的农业社会向现代工业社会 转变的过程。工业化足现代化的基础和前提，高度发达的工业社会是现代化的重要标志。 2 1 战略机遇 如果从英国的工业革命算起，西方工业化道路走了几百年。世界上最早开始和完成 工业化的国家是英国，1 8 世纪末至1 9 世纪初，蒸汽机和机器的广泛运用，使社会生产 力获得了长足发展。英国抓住第一次t 业革命蒸汽机技术的机遇，率先实现工业化。英 国的工业化大概用了2 0 0 年时间。接着是欧洲大陆的主要国家和美国。大体上也用了 个多世纪的时间。1 9 世纪末至2 0 世纪初。欧美等国家相继开始了电气革命，德国，美 国抓住电气技术变革的机遇，实现经济飞跃，成为世界强国。到了2 0 世纪初期，主要 欧美国家基本上实现了工业化。2 0 世纪中叶阱后，一批后发展国家由于及时抓住了机遇， 实现了经济腾飞，步入新兴工业国家行列。例如，韩国从自身基础条件、发展水平和国 际比较优势出发，及时捕捉和积极利用国际产业结构调整和新技术革命的机遇的有利机 遇，选择具有比较优势的产业给予资源、资金支持，以信息技术促进工业化，有力地促 进了本国经济的发展。在3 0 多年时间里，韩国经济以年均8 以上的速度增长，人均国 民生产总值由1 9 6 2 年的8 3 美元迅速跃升至1 9 9 5 年的1 万多美元，用3 0 多年时间走完 了西方发达国家2 0 0 3 0 0 年的历程，创造了令人称羡的“汉江奇迹”。主要原因是信 息化不仅拓展和丰富了工业化的内涵，而且为解决工业化过程中的矛盾、加快工业化进 程提供了条件和机遇。到2 0 世纪末，全世界2 0 0 多个国家中，有6 d 7 0 个基本实现了 工业化，其人口不到全球总人口的2 0 。实践证明，一个国家或一个民族的发展，一方 面取决于自身条件，另一方面取决于能否及时抓住并利用好机遇。工业化道路要抓住机 遇。综观历史，一项重大新技术的出现，往往会改变世界竞争格局。比如目前，信息技 术是摆在全世界面前的又一次机遇。及时抓住并充分利用机遇，就能实现超常规式的快 速发展：错失机遇，则功败垂成，甚至会遭到历史的无情淘汰。 我国从“一五”计划时期算起，我们为实现工业化已经奋斗了半个世纪，把一个落 后的农业大国建设成为拥有独立的、比较完整的，并有一部分现代化水平的工业体系和 国民经济体系的国家。但是，我国的工业化任务还没有完成，总体上看现在还处于工业 化中期阶段。工业化的任务不完成，现代化就难以实现。与2 0 世纪8 0 年代初期以前的 内向型的重工业化道路有显著的区别，也与我国转型经济时期的资源、环境大量消耗的 粗放型工业化道路有显著的区别，中国新世纪新阶段的最主要任务是实现新型工业化。 因此，继续完成工业化，仍然是我国现代化进程中重要而艰巨的历史性任务。这是在新 的历史条件和时代背景下，加快实现我国现代化的重大战略部署。传统的工业化模式虽 然使社会生产力获得了极大的发展，但同时也是以资源的过量消耗和环境生态的破坏为 代价的。在过去的几十年中，我国一直在探索走符合我国国情的工业化道路，也积累了 丰富的经验。但是，由于受历史条件、经济技术发展水平和经济体制的制约，推进工业 化、保持经济快速发展，仍同保护资源、环境和生态之间产生了越来越尖锐的矛盾。传 统的工业化道路已经走不通。我国今后实现工业化，既不能重复发达国家已经走过的传 5 东南大学硕士学位论文 统工业化道路，也要认真总结和汲取我国以往工业化进程中的经验教训，坚决走一条有 时代发展特点、符合客观规律和我国国情的新型工业化道路。 2 2 宏观环境 ， 20 世纪90 年代以来，世界经济科技发展出现了巨大变化。主要表现在两个方面： 一是新的科技革命突飞猛进，高技术特别是信息技术的广泛应用，不但成为经济社会发 展的强大推动力，而且使人类生产活动和社会生活开始进入信息化和智能自动化时代。 二是经济全球化深入发展，世界范围经济贸易发展和资金技术流动加快，各国经济和市 场进一步相互开放、相互依存。特别是信息化以世界为舞台，导致了信息、技术、资本、 人才等生产要素更为激烈的国际竞争。 深入理解新型工业化道路关键是认识“必然选择”、“带动”和“促进”三个词， 协调好工业化与信息化互动发展的关系“。“必然选择”是由当前的时代决定的。我们 必须承认近几十年内信息技术改变了世界这样一个现实。信息技术的飞速发展改变了人 们的生产和生活，经济、军事甚至政治也深受信息技术的影响。在今纛，从个经济、 技术的宏观层面看，如果不充分利用信息技术来加快互业现代化的进程，还有什么更好 的选择? “带动”分直接和间接两种。间接的，比如光缆设施和通讯的普及、计算机性 能价格比的撼离一软件羽率富这些都能为制造业的发展提供更好的环境。直接的是将信 息技术应甩予企业产品钧设计、制造、管理、营销和服务的全过程，使企业开发新产品 进入市场的时间短、质量好、成本低、服务好，从而提高企业的国际竞争力。强调“以 信息化带动工业化”，不是“取代”。第二产业仍然是我国国民经济构成中的主要部分， 占5 0 以上。就世界而言，世界5 0 0 强中制造业的产值占4 5 。因此，物质财富的生产 永远是人类文明建设的个永恒主题。“带动”作用是指进步的一种动力，打个不完全 贴切的比喻，有了火车头，如果车厢不载客不装货，那么这个火车头的作用也就没有了。 2 3 发展道路 人口数量大、人均资源不足、劳动力供给大于需求的矛盾突出，是我国的基本国情。 实践证明，在一个人均资源相对不足的国家，以资源的过量消耗和环境生态破坏为代价 推进工业化，不仅资源难以支撑，工业化和经济发展难以为继，而且破坏生态，污染环 境，妨碍人民生活质量的提高。必须高度重视科技进步的重要作用，着力提高经济效益， 节约和合理利用资源，保护生态环境，走可持续发展之路。同时，为了充分发挥我国劳 动力资源丰富的优势，缓解巨大的就业压力，维护社会公平和政治稳定，必须在加快工 业化、现代化进程中，十分注意广辟就业岗位，努力扩大就业。走新型工业化道路，有 利于资源的永续利用和生态环境保护，有利于就业和劳动者福祉的增加，符合最广大人 民的根本利益和长远利益按照走新型工业化道路的要求，最为重要的是，必须正确处理 工业化与信息化的关系。当今世界，信息技术飞速发展，广泛渗透到经济和社会发展的 各个领域，信息产业蓬勃兴起。信息技术在国民经济各个领域的普遍应用，极大地提高 了劳动生产率，降低了资源消耗和生产成本，减少了环境污染，已经成为社会生产力和 人类文明进步的新的强大动力。信息化也极大地拓展和丰富了传统工业化的内涵。信息 化为我国高起点加速推进工业化提供了可能。大力推进信息化，以信息化带动工业化， 是我国发挥后发优势，实现生产力跨越式发展的重大决策。 第二次世界大战以来，特别是近2 0 年来，在技术进步的推动下，经济全球化进程 逐渐加快，成为世界经济发展不可逆转的潮流。经济全球化在给各国经济发展战略带来 重大机遇的同时，也对各国经济发展战略提出严峻挑战，特别是发展中国家传统的工业 化道路面i 临严峻挑战。传统的工业化道路主要有两种，一种是进口替代战略，另一种是 6 高技术企业成长研究 出口导向战略。而经济全球化是以规则为基础的( r u l e - - b a s e dg l o b a l i z a t i o n ) 随着 各国日益融入世界经济，就不得不越来越多地接受国际规则。经济全球化规则的强化， 对进口替代战略与出口导向战略均提出了严峻的挑战。g a t t w t o 中关于降低关税水平、 取消非关税壁垒、实施国民待遇原则等一系列开放市场的要求，使发展中国家不再可能 利用传统手段有效保护国内市场，而这是进口替代战略有效实施的基本前提，也是出口 导向战略的一个重要方面。同时，g a t t w t o 关于反补贴、反倾销等规则，则使出口导 向的政策措施受到极大的约束。而且，随着冷战的结束，经济竞争已经取代政治竞争成 为国家利益的最高目标，美国也不可能像当年对待日韩那样给其他发展中国家提供单方 面的市场准入机会。可见，以往一些后起国家的工业化战略，在经济全球化背景下，难 度越来越大，有的政策手段难以继续使用，有的外部环境不再具备。传统的工业化战来 越多地接受国际规则。经济全球化规则的强化，对进口替代战略与出口导向战略均提出 了严峻的挑战。g a t t w t o 中关于降低关税水平、取消非关税壁垒、实旋国民待遇原则 等一系列开放市场的要求，使发展中国家不再可能利用传统手段有效保护国内市场，而 这是进口替代战略有效实施的基本前提，也是出口导向战略的一个重要方面。同时，g a t t w t o 关于反补贴、反倾销等规则，则使出口导向的政策措施受到极大的约束。而且， 随着冷战的结束，经济竞争已经取代政治竞争成为国家利益的最高目标，美国也不可能 像当年对待日韩那样给其他发展中国家提供单方面的市场准入机会。可见，以往一些后 起国家的工业化战略，在经济全球化背景下，难度越来越大，有的政策手段难以继续使 用，有的外部环境不再具备。传统的工业化战经济全球化在挑战传统的工业化战略的同 时，又为发展中国家的工业化带来新的机遇。首先，随着技术进步的加速，产品生命周 期越来越短，制造业技术损耗风险越来越大，一些发达国家纷纷将传统产业向国外转移， 为发展新经济腾出空间。对发展中国家而言，产业的跨国转移带来了经济发展的重大机 遇。其次，经济全球化带来了商业模式的重大变革，跨国公司为了在日益激烈的国际竞 争中取得竞争优势，将其生产布局日益细化，与以往在各个国家进行产业问分工不同， 经济全球化的推进，使跨国公司可以将一个产品的不同生产环节按照成本最低的原则在 全球范围内配置。同时，跨国公司越来越专注于技术开发、品牌经营和营销网络的建设， 将制造活动尽可能地以o e m ( 原厂委托制造) 方式外包给成本较低的发展中国家企业。 由此带来的变化是，发展中国家在制造业领域中的地位越来越重要，甚至成为一些高新 技术产品的重要组装与出口基地，产业内贸易取代产业间贸易越来越成为国际贸易发展 的新动力。第三，除了外来投资，更重要的是，发展中国家本土企业也得以越来越深地 参与全球分工。以往，由于贸易保护程度较高，工业化国家与发展中国家主要是垂直分 工关系，产业间贸易是国际贸易的主导形式。发展中国家的工业企业，如果不借助政府 的扶持或强力保护，只能从事纺织、轻工等传统产业，重化工业、机电工业大规模出口 的可能性很小。为了应付不断强化的国际竞争压力，跨国公司除了向发展中国家转移生 产能力外，还大规模采取外部采购( o u t s o u r c i n g ) 的办法，来维持其在核心生产环节 的竞争力，这就使发展中国家的企业可以从跨国公司引进技术、管理。规范，在更多的 产业中开展生产经营活动，更深地参与国际分工。 在经济全球化背景下，发展中国家的工业化路径与手段均发生了一些明显变化，一 是发展中国家工业化进程可能实现跨越式发展，迅速在某些新兴产业占据一席之地。二 是发展中国家工业化的主要任务，从以往推进产业升级转变为推进产业链条的升级。三 是发展中国家政府推进工业化的政策，从以往以产业差别待遇和扶持为主转变为创造一 个有利于发挥比较优势的投资环境”。同时，要适应经济全球化和我国加入世贸组织的 新形势，在更大范围、更广领域、更高层次上积极参与国际经济技术合作与竞争，全面 提高对外开放水平，以开放促改革促发展。要采取更有力的政策措施，进一步扩大商品 7 东南大学硕士学位论文 和服务出口贸易，实施“走出去”战略。要继续积极、合理、有效地利用外资，着力引 进国外智力、先进技术和管理经验，提高我国企业的生产技术水平和管理水平，提高资 源利用效率，增强国际竞争力。 走“新型工业化”，道路必须更有效地利用全球资源和市场。经济全球化，正成为世 界经济不可逆转的发展趋势“。经济全球化的实质是全球范围内的市场经济，生产要素 和经济活动可以自由地穿越国境，带来全球性的战略协作和全球化竞争，国家间的协作 和依赖进一步强化。因此，“新型工业化”道路要在这样一种开放的经济氛围中进行。 过去的实践证明，封闭地发展工业的道路不仅成本高昂，而且偏离世界经济水平的趋向 会越来越远。引进来和走出去相结合，充分利用全球的资源和市场，利用别人的力量加 速发展自己是一条最佳的路径。 中国的国情不允许我们一步就跳开工业化直接进入信息化，信息化也不可能单枪匹 马地得到迅速发展；但是撇开当代世界信息化的趋势单纯地进行工业化，中国与世界的 差距会越来越远。因此，以工业化为基础发展信息产业，在工业化的基础上利用现代信 息技术改造传统工业，就是我们的最优战略选择。 无论国际经验和国内实践，都充分证明了十六大提出的奋斗目标和基本实现工业化 的可行性。首先，从发达国家特别是美国和日本的历史发展经验看，这两个国家国民生 产总值从l 万亿美元到4 万亿美元的发展历程，大约都经历了2 0 到3 0 年左右的时间。 上个世纪末，我国用了大约1 5 年左右的时间，实现了国内生产总值比i 9 8 0 年翻两番的 战略目标，这不仅给新世纪更快发展奠定了雄厚的物质基础，而且也为今后的“第三步 走”战略积累了丰富的宏观调控经验。其次，我国实现工业化进程是在改革开放2 0 多 年，具有巨大的体制、机制和市场活力的条件下推进的，同时又是与全球经济一体化进 程同步发展的。这就使得我国在经济发展新的阶段拥有了长期持续高速增长的空间。 我们在发展战略的选择上，可以从我国国情出发借鉴发达国家的成熟经验，并在此 基础上实现战略创新，这是与早期传统工业化发展道路的最大不同。新型工业化道路的 主要表现在：第一，发达国家都是在工业化之后推行信息化的，中国是一个后发展的国 家，这些年信息化发展很快，我们完全可以在工业化的过程中推进信息化，以信息化带 动工业化，以工业化促进信息化，从而发挥后发优势，实现生产力的跨越式发展。第二， 在发达国家实现工业化特别是在快速发展的时期，大多数是以消耗能源、以牺牲环境为 代价，可以说“先发展、后治理”，代价是很大的。所以，我们在实现工业化的过程中 特别强调生态建设和环境保护，强调处理好经济发展与人口、资源、环境之间的关系。第 三，在发达国家实现工业化的过程中注重机械化和自动化，与此同时出现了一些失业问 题。中国的国情是人口多，劳动力成本比较低，我们就是要在工业化的进程中，处理好 资本技术密集型与劳动密集型产业的关系，处理好高新技术产业和传统产业的关系，处 理好虚拟经济和实体经济的关系。也就是说，在推进工业化的同时，也扩大就业。与传 统的工业化相比，新型工业化是以信息化带动、能够实现跨越式发展的工业化；是能够 增强可持续发展能力的工业化；是能够充分发挥我国人力资源优势的工业化。因此，我 们充分利用新型工业化特点紧紧抓住三大战略的创新，即实施信息化带动工业化的战略 创新，实施可持续发展的战略创新，实施劳动力资源充分利用的战略创新。其中，一个 核心与关键的课题就是如何促进高技术企业通过创新活动而得到健康成长。 本章参考文献： ( 1 ) 叶明科技政策分析( m ) ，北京：科学技术文献出版社，1 9 9 5 1 3 5 ( 2 ) , a t j , 涓新型工业化：全面实现小康社会的必由之路( j ) ，哈尔滨商业大学学 8 高技术企业成长研究 报，2 0 0 3 ，( 2 ) ：卜4 ( 3 ) 周叔莲十六大报告在经济理论上的创新 j ，经济与管理研 究，2 0 0 3 ( i ) ：8 - 1 0 ( 4 ) 曹建海，李海舰论新型工业化的道路( j ) ，中国工业经济，2 0 0 3 ( 1 ) ：卜6 ( 5 ) 张国云新型工业化：现代化建设的新选择( j ) ，宏观经济管 理，2 0 0 3 ( 1 ) ：2 2 2 6 9 东南大学硕士学位论文 第三章统计评价 多数发达国家是在工业化任务完成之后，根据世界经济科技发展的潮流变化推进信 息化的。我国则