（世界经济专业论文）中国FDI区域聚集因素的经验分析.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t f d i d i s t r i b u t i o n s i n t h e p r o v i n c e s o f c h i n a a r e i m b a l a n c e d . t h e s p a c e g i n i c o e ff i c i e n t i n 2 0 0 5 i s 0 . 6 3 . t h e r e i s h ig h l e v e l o f c o r r e l a t i o n b e t w e e n f o r e i g n f i r m s a g g l o m e r a t i o n i n t h e e a s t o f c h i n a a n d l o c a l i n d u s t ry a g g lo m e r a t i o n . b y s e t ti n g u p 山 。s c a l e - t r a n s a c t i o n m o d e l , t h i s p a p e r t r i e s t o i l l u s t r a t e t h e i n n e r - m e c h a n i s m o f a g g l o m e r a t i o n p r o m o t i n g t r a n s a c t i o n . u n d e r t h e c o n d i t i o n o f o p e n e c o n o m y , l o c a l a g g l o m e r a t i o n i s o n e o f t h e l o c a t i o n a d v a n t a g e s a t t r a c t i n g f d i . o n t h e b a s e o f i m p r o v e d s e e k i n g - m a t c h i n g m o d e l , t h i s p a p e r c o n c l u d e s t h a t t h e e m p l o y m e n t r a t e o f s p e c i a l l y - s k i l l e d l a b o r s , w h o s e n u m b e r i s i n n e r - g e n e r a t e d b y f i r m s n u m b e r , i s i n c r e a s e d b y t h e i n c r e a s e o f f u n s n u m b e r . t h a t h e l p s d e v e l o p s p e c i a l l y - s k i l l e d l a b o r m a r k e t i n a g g l o m e r a t i o n a r e a . t h r o u g h t h e s c a l e - t r a n s a c t i o n m o d e l , t h is p a p e r q u a n t i t a t i v e l y a n a l y z e s t h e i n f lu e n ce o f d e c r e a s e i n t r a n s a c t i o n c o s t o n t h e t r a n s a c ti o n q u a n t i t y . t h e l o c a ti o n c o s t m o d e l i l l u s t r a t e s t h e c o r e - p e r i p h e ry d i s t r i b u ti o n p a tt e rn o f f d i 妞s o m e a r e a s 加t h e e a s t o f c h i n a , a n d f u r th e r i l l u s t r a t e s t h e m i g r a ti o n p r o c e s s . t h i s p a p e r a n a l y z e s t h e i n fl u e n ce o n f d i a g g l o m e r a t i o n o f l o c a t i o n f a c t o r s i n c l u d 吨 l o c a l i n f r a s t r u c t u r e , l o c a l i n d u s t r i a l f o u n d a ti o n , t h e d e g r e e o f u r b a n i z a t io n , t h e p o t e n t i a l m a r k e t s h a r e , t h e a v a i l a b i li t y o f l a b o r , g o v e r n m e n t p o l i c y a n d t h e p r e s e n t s t a t e o f f d i a g g l o m e r a t i o n . t h r o u g h t h e e m p i r i c a l t e s t o n t h e p r o v i n ce- l e v e l d a t a 1 9 9 5 t o 2 0 0 5 , s u c h a c o n c l u s i o n i s d r a w n t h a t , o f a l l , l o c a l i n f r a s t r u c t u r e a n d i n d u s tr i a l f o u n d a t i o n a r e t w o m o s t s i g n i fi c a n t a n d e v e r l a s ti n g f a c t o r s t h a t i n fl u e n ce t h e a g g l o m e r a ti o n o f m e s . t h e i n fr a s t ru c t u r e a n d i n d u s t r i a l f o u n d a t i o n s i g n i fi c a n t l y h a v e i n fl u e n ce d b o t h t h e a g g l o m e r a t i o n d i ff e r e n c e s a m o n g p r o v i n ce s a n d t h e d i ff e r e n ce s 恤t h e t i m e d i m e n s i o n . t h e g o v e rn m e n t p o l i c y , l a b o r a v a il a b i li t y a n d f d i a g g l o m e r a t io n i t s e l f h a v e c a u s e d t h e a g g l o m e r a t i o n d i ff e r e n c e s a m o n g p r o v i n ces . h o w e v e r , t h e y h a v e n o t c a u s e d t h e d i ff e r e n ces i n t h e t i m e d i m e n s i o n . t h e p o t e n t i a l ma r k e t s h a r e h a s c a u s e d t h e d i ff e r e n c e s i n t h e t i me d i me n s i o n r a t h e r t h a n d i ff e r e n ces a m o n g p r o v i n ces . t h r o u g h t h e e m p i r i c a l a n a l y s e s o n t h e m a n u f a c t u r i n g i n d u s t ry d a t a o f s h a n d o n g p r o v i n ce a n d j i a n g s u p r o v i n ce 2 0 0 0 t o 2 0 0 4 , c o n c l u s i o n s a r e d r a w n a s n ab s t r a c t f o l l o w s . i n n e r - i n d u s t ry f d i i n t h e t w o p r o v i n ce s d i s p l a y s t h e m e c h a n i s m o f s e l f - re i n f o r c e m e n t . t h e r e i s a t h r e s h o l d e f f e c t o f i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n o n f d i a g g l o m e r a t i o n . j i a n g s u p r o v i n ce h a s s u r p a s s e d t h a t t h r e s h o l d , b u t s h a n d o n g p r o v i n ce i s s t i l l o u t o f i t . c e n t r a l g o v e rn m e n t and lo c a l g o v e rn m e n t s a r e s u p p o s e d t o f u r t h e r i n c r e a s e t h e i n v e s t m e n t o n l o c a l i n fr a s t r u c t u re and t o s t r e n g t h e n t h e a t t r a c t i o n o f h u m an r e s o u r ces and t o c u l t i v a t e f d i - re l a t e d i n d u s t r i e s f o r s u r p a s s i n g t h e t h r e s h o l d a s s o o n a s p o s s i b l e . t h e f d i p o l i c y o f g o v e r n m e n t s h o u l d b e a d j u s t e d t o a d v a n ce t h e a g g lo m e r a t i o n o f lo c a l s u p e r i o r i n d u s t r i e s . k e y w o r d s : f d i a g g l o m e r a t i o n ; i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ; a g g l o m e r a t i o n me c h a n i s m ; l o c a t i o n f a c t o r s ; s c a l e - t r ans a c t i o n mo d e l ; m 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本; 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、 缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文:学校有权提供目 录检索以 及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国 家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动. 学 位 论 文 作 者 签 名: 多? 沁朽 闪 年4- 月 论日 经指导教师同意， 本学位论文属于保密， 在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于 1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) _一 _、二 _. 护 岸、 r协一益 _ _ _ 么 _ 一 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中己 经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已 公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 :o 0 r 年月日 第一章 研究现状与问题的提出 第一章 导言 第一节 问题的提出 中国 利用外商直接投资( f d d取得了 长足发展。 1 9 9 6 - 2 0 0 5 年间， 中国利 用名 义f d i 以 平均每 年4 8 .4 % 的 速 度增长。 2 0 0 6 年 外资 企 业的出口 额达到5 6 3 8 亿美元，占 到全国 总出口 额的5 8 .2 % 2 e f d i 对拉 动中国 经济的 增长作用显著. 但是f d i 在中国的区域分布极不均衡。 2 0 0 5 年外资企业数量在中国各省市分布 的空间 基 尼系数高 达0 .6 3 3 . 8 3 % 4 的f d i 都 集中 在 广东、 江苏、 上海、 浙江、 辽 宁、山东、福建、北京和天津等经济开放比较早的东部沿海地区。从1 9 %年到 2 0 0 5 年的1 0 年内 ， 实际 利 用f d i 占 全国 前1 0 位 5 的 一直是东部省 份， 并且前1 0 位省份的f d i 在全国f d i 总量中 所占的比 重总体上有逐年增加的 趋势。f d i 在 东部地区的集聚，一方面通过聚集效应、 溢出效应、产业关联等渠道提升该地 区的产业竞争力， 另一方面会进一步加大东西差距，给中国区域经济和谐发展 带来负面影响。 所以，研究造成外资在中国地区聚集差异的区 位因素，对于从根本上解决 东西部地区之间的经济差距问题，实现中国区域经济的协调发展，促进社会的 和谐和稳定，具有重要的理论意义和现实意义。 那么， 究竟是什么因素促进了f d i 在中国的区域聚集? 产业集群是否促进 了相关行业地区的f d i 聚集?开放经济条件下f d i 的聚集是否存在边界? 本文利用中国1 9 9 5 - 2 0 0 5 年间的省际 数据对造成f d i 在中国地区聚集差异 的区位因素进行了 经验分析，结果发现当 地的基础设施、产业基础、劳动力可 得性、 外资政策、 f d i 区域聚集本身等区位因素是造成f d i 地区聚集差异的主要 因素.从经验分析的结论出 发，本文认为政府利用外资的政策应向 着有利于地 区优势产业集群的方向调整，外资的吸引应注重进一步完善当地的基础设施和 数据是通过对 中国统计年鉴 中国统计年鉴1 卯7 ，有关f d 1 的数据计算整理所得。 ， 数据来源于 中 华人民 共和国 通过对 中国统计年鉴2 0 0 6 有关外资企业数目的数据计算整理所得。 过对 中国统计年鉴2 0 0 6 ) . 中国统计年鉴1 9 9 7 ，有关p d 于 中华人民共和国2 0 0 6 年国民经济和社会发展统计公报) s l a t s .g o v . c n / t j g b / n d tj g b / 9 中部地区实际使用外资3 9 .2 2 亿美元，占6 .2 2 %: 西部地区实际使 用外资2 1 .7 7 亿美元，占3 .4 5 % 。 东北老工业基地实际使用外资2 4 .6 6 亿美元， 占3 . 9 1 %( 如图3 ) 。 吸引f d i 位居 全国 前5 位的省 ( 市) 依次为: 苏、 粤、 鲁、 浙、 沪。实际f d i 分别为: 江苏1 7 4 .3 亿美元、广东1 4 5 . 1 1 亿美元、山 东1 0 0 .0 亿美元、浙江8 8 .9 亿美元、上海7 1 . 1 亿美元，分别占2 0 0 6 年中国实际利用外 . 巧: i 地 区 i 行 业 的 产 值 ， k ， i 地 区 的 制 造 业 总 产 值 ， 巩 : i 行 业 的 全 国 产 值 ， 那: 全 国 制 造 业 总 产值。 ， 这一部分的 数据来源于 中华人民共和国2 0 0 6 年国民经济和社会发展统计公报 ，中华人民 共和国国家 统计局， b 即,/ / w w ws t a t s , g o v c n / t j g b / n d t j p b / g fmd t j g b / t 2 0 0 7 0 2 2 8 4 0 2 3 8 7 8 2 1 k t m 第三章 f d i 聚集的理论分析 第三章 f d i 聚集的理论分析 第一节 资本聚集的内在机制 3 . 1 .1规模本身促进交易 规模交易模型 新制度经济学认为，集聚在一起的企业之间交易的频率要远远高于通过市 场机制 ( 新制度经济学把产业集群组织看成介于市场和企业之间的中间交易机 制) 进行交易的 频率，交易频率的增加降低了交易双方的机会主义动机和行为， 从而降低了 交易费 用促进交易。 产业集群内部上下游企业之间、 制造业和服务 业之间以 及同 行业之间 交错的合作竞争关系降低了 交易前的 搜寻成本， 这是降 低交易成本的另一渠道。产业集群的社会文化环境理论认为，集群内 往往存在 一个共同的 文 化传统、 行为规则和价值观念， 集群内 的 企业、 企业家、 工人在 文化上有认同 感， 这种文化环境促成的相互依赖关系大大降低了 交易费 用. 这 种产业集群形成的 人文机制，只适用于解释自 组织性、地方性的产业集群。 在 开放经济下，原本具有自 组织性和地方性的产业组织有越来越多的跨国公司参 与，这一现象需要更深入地分析资本聚集的内 在机制才能做出 合理的 解释。 产业集群是同一行业或相关行业的大量企业聚集在特定的地域范围内，相 互竞争、合作、依存。产业集群表现出最基本的特征就是企业之间交易的同质 性、相似性或相关性。 交易包括原材料的交易、中间商品的交易、服务的交易、 人才的交易等。企业数量越多，一种交易的提供者和需求者也就越多，交易也 就越容易达成。规模本身能够降低交易失败的可能性。 假设某项交易的潜在供给商有n 家，潜在需求商有m家。每家需求商单位 时间内已 经签订的 合作 契约d 1 份， 还需要签订合作契约氏份， 每家需求商潜在 的合作契约d = d 1 + d z ， 均衡状态下d为常数， 是由 单位时间内 企业的最优生产 规模决定的。 每家供 给商单位时间内已 经签订合作契约s : 份， 还需要提供契约 s z 份。交易的 供给是由 需求引 致的。因为市场存在信息不对称， 所以 某种交易 的 供给和需 求 达不 到 完 全的匹 配。 但是己 签订的 合作 契约满 足m d l = n s , e 对需求商而言， 一项交易达不成会造成单位时间内c d 的损失，交易达成能 够带来单位时间内凡的收益， 但需要的交易 成本为t q， 并且凡- t c d ) 。 . 对供 给商而言， 一项交易达不成会造成单位时间内c s 的损失，交易达成能够带来单 第三章 f d i 聚集的理论分析 位时间内r 。 的收益， 但需要的交易成本为t c , ，并且r , - t c i ) 0 。 为简化起见， 假设达成一 项交易， 双方支付相同的交易 成本t c d = t c , = t c - 假设交易的供给和需求能创造出新的 合作关系: l 一 k ( m 几) o ( n s z ) 0 s ,6 s l , 0 s y s 1 ( 3 . 1 .1 ) p + 丫 值越大说明 市场运行得越有效， 假设j6 + y 1 假设目 前总数为m d ; 的合作关系以 外生 速率为b 终止。 稳定状态下由: l 一 6 - d , ( 3 . 1 .2 ) 用p d 表 示交易 需求 厂商 达成交易的 概 率， 的概率。 l 用p . 表示交易供给厂商 达成交易 几“ m d 2 ( 3 . 1 . 3 ) ( 3 . 1 . 4 ) 三nsl . 几 对于交易需求方而言， 签订契约和待签契约是两种资产，每种资产的收益 等于这种资产将来的“ 红利” 和资产损失之和。 所以， 对于交易需求方有以 下 式子成立: r 狡- r , - t c - p d 代 - v , , ) ( 3 .1 .5 ) r 吃- -cd - p d 叽 - v) ( 3 . 1 .6 ) 其 中 ， v ti , v i . 分 别 表 示 已 签 契 约 和 待 签 契 约 这 两 种 资 产 的 价 值 。 用 v , 表 示 契 约 提 供 商 己 签 订 契 约 合 同 这 项 资 产 ， 用 v ,= 表 示 契 约 提 供 商 待 签 订契约合同这项资产。同理， 可得到: r 气- r , - t c - p , 代 一 气). ( 3 . 1 .7 ) r v , - - c . - p . 代 - v , ) ( 3 . 1 .8 ) 假定供求双方 通过谈判最终获得相同的收益，那么有下面式子成立: v d , 一 叹- v , - v , s ( 3 . 1 .9 ) 把( 3 .1 .1 ) 一( 3 . 1 .9 ) 中 的d , 凡、 q、凡、 叹、 t c , k ,， 、fi r , m, n 作为 外生变 量， 得到d , ( d , - d- d 2 ) 的函 数: -1 r + 声 ，.t.j d , 一 d 一 1 r ( ( r , + c , ) 一 ( r + c , 2 k ( r , + c , 一 t c ) ( c , / c . ， 一 2 k ( r , + c , - t c ) ( c , i c , ) - 第三章 f d i 聚集的理论分析 将q的 模型 定 义 为( 3 . 1 .1 0 ) . 已 达 成且维 持 着的 交 易( 已 签订 的 契 约数 量) d , 是外生变量凡、c , ,尺、c , , t c, k, r , fi, y , m的函数， d , - d , ( r d c l + 凡， q， tc， k ， r ， 尹 ， y ， m ) 。 由( 3 . 1 . 1 0 ) 不 难 证明叽/ 8 m 0 ， 这意 味着随 着交易需 求商 数量的 增加每 个需求商 所达成的 交 易 数量 是增加的. 由 于供求商数量 存在如下关系: m d , = n s , , 所以叽/ 8 n 0 . 表 现 为 产 业 集 群的 资 本 区 域 聚 集 本 身提 高了 交易 达 成的 概率， 促进交易的进行。 一个地区的自 然资源察赋、政府的产业政策或者历史人文因素促进该地区 某一产业的发展，并且初具规模。产业链条的完善和分工的深化促进相关部门 的成长和数量的增加，规模增长又反过来促进交易的便利化和交易成功的可能 性。这种产业聚集本身有自 我加强的机制。如果该地区由封闭型经济向开放型 经济转型，这种产业上的规模是跨国公司进入的区位优势之一。比如，我国的 云南省的特殊地理位置和自 然气候决定了云南盛产高质量的烟草，卷烟业的发 展带动了烟草种植业、服务业和其他相关行业的发展，相关部门和机构的完善 以及数量的增加降低了烟草交易、 卷烟交易失败的可能性，在竞争性当地市场 结构条件下，这种区位优势吸引潜在的企业加入，包括跨国公司。江苏昆山作 为笔记本电脑的产业集群区，是政府的外资政策促进产业集群的例证.昆山 市 政府抓住台湾经济不景气导致台 湾电子信息产业纷纷外迁的机遇， 采取外资优 惠和激励政策促进笔记本电 脑行业的外资企业纷纷在昆山投资，其中以台资居 多， 形成了了笔记本电 脑产业集群。 广东省f d i 3 / 4以上集中在珠江三角洲地区。 1 9 9 5 年， 珠三角地区实际吸收f d i 为7 9 .5 亿美元，占全省的7 8 . 1 。到2 0 0 3 年，珠三角地区实际吸收f d i 增加到1 3 7 .4 亿美元，占 全省的比重达到8 8 . 2 %, 上升了1 0 . 1 个百分点。1 9 9 5 年至2 0 0 3 年，珠三角地区每年实际吸f d i 占 全省 的 7 5 % -8 9 %，九年累计实际吸收外资金额 9 2 1 .7亿美元，占同期全省总数的 8 2 . 6 %, f d i 企业的 初始聚集促进了f d i 企业在该区域的进一步聚集. 在欧美等发达国家，一个地区的产业集群越明显越有利于 f d i 的介入。日 本制造业在美国各州的区位分布状况表明，聚集经济是影响日本投资者区位决 策最重要的因素之一 ( h e a d ., r i e s a n d s v e n s o n , 1 9 9 9 ) 。 美国 企业在欧洲的 直接 投资也倾向 于选择同 行业企业数量多的集群区域 ( b a r r e l l a n d p a i n , 1 9 9 9 ) . 第三章 f d i 聚集的理论分析 3 . 1 .2集群降低交易 成本 新制度经济学从交易成本的角度解释了 产业集群。聚集在同一区域的企业 通过业务上的纵向关联和横向关联，形成了 相互交织的关系网络，企业之间的 交易频率也远远高于通过市场进行的交易频率，这种交易上的相互依赖性有助 于降低交易双方的机会主义倾向，进而降低交易成本。同 类企业对某种专用资 产的共享降 低了资产的专用性，聚集的结果是在该地区形成一个专用性资产交 易市场，降低了资产的专用性。威廉姆森认为，交易成本取决于交易的不确定 性、 交易的频率和资 产的专用性。从这三个维度中的任何一个出发，降低交易 成本的逻辑结果必然是资本的区域聚集。 通过上面的交易模型 ( 3 . 1 . 1 0 ) 证明交易成本对交易数量的负面影响。为了 简化起见，假设供求双方的收益相等，都等于r 。 于是: 夕+ 夕 广 日 d1 a t c 1 - ,0一 y 2 k ( c , i c , ) r m q r c , 2 k ( r 一 t c ) c , ( 3 . 1 . 1 1 ) 根 据 假 设 ， p + y 1 . r t c ， 所 以 黑 。 。 口il 跨国公司在东道国具有一定产业基础的地区投资，通过横向关联和纵向关 联与当地企业和该地区的其他 f d i 企业建立交易关系。区域内较高的交易频率 和较低的不确定性大大降低了交易成本。同类企业的聚集促进当 地专用性资产 市场的形成， 有助于资产专用性的降低。 产业集群的结果是降低了交易成本， 促进企业间交易的进行。 3 . 1 .3集群提高区 域就业率 特定产业集群本身有吸引人才的内在机制。随着特定产业在某区域聚集， 专用性资本的累积提高了劳动力的边际产出，符合该种产业要求的具有特定技 能的劳动力会在该 地区大量聚集，于是形成一个特定的“ 技能市场” 。 这一方面 减少了企业雇用劳动力时的搜寻成本，降低了职位空缺;另一方面，降低了劳 动力的失业风险， 促进劳动力在该地区内 流动和充分就业。 我们用劳动力市场的搜寻匹配模型证明 产业集群有利于降低区域失业率和 劳动力的聚集。 把劳动力市场搜寻匹配模型 ( 戴维。 罗默，2 0 0 4 )的假设放在 单个企业中研究。 假设n 个相同的企业，每个企业雇用劳动者数量e ，仍有v个岗位空缺。 第三章 f d i 聚集的理论分析 区域内存在失业者n u个， 平均每个企业雇用u个失业者才能实现充分就业。 劳 动力总数:n e+ n u- n l. n l 表示潜在的就业人数受企业数量影响。 企业数量 越多，流入该地区的 劳动力越多。 对企业而言， 保持一项工作的单位时间 成本 是c , 雇用工人单位时间内的产量是a ， 支付给工人单位时间工资是。 。 对于工 人而言，获得工作可得到单位时间内收入。 ，失去工作的收入为零。一个职位 在非空缺情况下给企 业带来的收入为a = ca - c ， 职位空缺时为一 c . 由失业人数和空缺岗位数决定的新工作创造函数: m- k ( n e ) a ( n v ) r 6 + y 1 ( 3 . 1 . 1 2 ) 按照夏皮罗一斯蒂格利茨的假设， 设工作终止的速率为b . 稳定状态下工作 创造和工作终止相等，所以稳态条件需要下式成立: m少, v , n ) 一 b n e ( 3 . 1 . 1 3 ) 对于失业工人而言，找到工作的概率为: 。 _ m ( u , v ,n ) u 对于一个企业而言，空缺岗位填补的概率为: ( 3 . 1 . 1 4 ) m少, v , n ) v ( 3 . 1 . 1 5 ) 与上述规模交易模型的分析视角相同，把就业、失业看成工人的两种资产 v c 、 v a ， 把 雇 佣、 职 位空 缺 看 成 企 业的 两 种 资 产 v f 、 v v 。 资 产的 收 益 等 于 资 产 潜在的红利和资产损失之和。利率为r ，由以下四个等式成立: r 咋- to - 6 帆 一 岭)( 3 . 1 . 1 6 ) r 岭- - a 讯 - v . ) ( 3 . 1 . 1 7 ) r 玲 扭一 ， - c ) - b 再 一 岭)( 3 . 1 .1 8 ) r 岭- -c - a 必- v , , ) ( 3 . 1 . 1 9 ) 进一步假设工人和企业关于工资的谈判结果是利益在两者之间平分， 所以 可以得到: v e - v - 咋 - v v 求 解 模 型 ， 把 变 量 v v 表 示 成a , c . 工 、 e , k , 石 、 ， 、 ( 3 . 1 . 2 0 ) ,6, y , n 的函 数，联立 ( 3 . 1 . 1 2 ) 一 ( 3 . 1 .2 0 )得到: r 岭 . ( n o r - 1 k ) r ( b e ) (r - 1 ) t r ( l - e ) 4 i r a一c( 3 . 1 . 2 1 ) b e / ( l - e ) + ( n 0 - k ) ( b e ) ( f - l ) n ( l - e ) 0 l r + 2 b + 2 r 第三章 f d i 聚集的理论分析 均衡就 业水 平由 岭- 0 得 到。 均衡 条 件下的 单 个 企 业 雇 用劳 动 力 数量e 可以 隐性定义为: ( n a + r - k ) l n ( b e ) v - i r r ( l - e ) p i t a-c( 3 . 1 . 2 2 ) b e l ( l - e ) + ( n a r - 1k ) l r ( b e ) (r - i)i r ( l - e ) q i r + 2 b + 2 r 企业数量n 使 得k 变为砂+ 一 。 因 为夕 + y 1 ， 所以 砂. r 4 1 . 由( 3 . 1 .2 2 ) 不难证明: a e a ( n 0 + r - k ) 0( 3 . 1 . 2 3 ) 所以，企业数量的增加带来就业率的上升，如图6 所示。 ( a - 仍/ r - cl r 图6企业数量对区域就业的影响 3 . 1 .4企业之间的分工与关联 产业集群区内 的企业可以 通过纵横交错的合作关系网 络进行协作，而单个 企业专注于生产链的某一个或几个环节，通过专业化提高自己的创新能力和核 心竞争力。产业集群是垂直生产链条上的企业分离和柔性化产业组织在地域空 间内 有机祸合的结 果 ( 斯科特，1 9 8 6 ) 。产业聚集的因素主要有:生产过程的专 业化、劳动力的专业化分工、当地市场的发育、固定成本或准不变成本的共享 ( 韦伯，1 9 0 9 ) 。 从原材料或投入品的供给角度而言，原 材料或中间 产品的规模 化、专业化供给为下游的生产厂商提供了稳定的、价格合理的投入品来源。这 第三章 f d i 聚集的理论分析 种专业化、 批量式的 供给降低了 供应商和需求商之间的交易成本，也有利于需 求商采用定制化生产的方式降低库存成本.专业化服务性企业的产生和聚集， 完善了当 地的 服务性基础设施，拓宽了 企业的 创新空间，为产业集群的知识、 技术和制度创新创造了条件。 由于地缘上的接近性和交易上相互依赖的网络关系，空间上聚集在一起的 企业之间会在采购、 营销、 研发、管理、员工培训、投融资等方面进行互利性 的协作。集群内企业之间的协作一般分为三类;事业协同组合、 产业间关联技 术配套、产品互补。 事业协同组合主要发生在中小企业之间，是指中小企业就 诸如招聘、培训、 采购、运输、广告等活动联合进行，已 达到降低成本和相互 之间无效竞争的目 的 ( 王建优，2 0 0 3 ) 。上下游企业之间的产品型号、功能和技 术水平等方面都是相互关联的， 某一个环节的技术突破或创新就极有可能要求 整个产业链的升级。 f d i 的介入通过溢出效应丰富了 产业集群内企业之间的关联渠道。 f d i 的溢 出效应可以 分为产业结构效应、 技术溢出 效应和制度变迁效应( 江锦凡， 2 0 0 4 ) . 产业结构效应不仅包括三大产业产值在国内生产总值中所占比重的变化，还包 括产业链在不同区 域之间的转移和升级。 江锦凡的研究表明， f di是中国 产业结 构变动的原因。跨过公司能够带动一个地区的产业结构升级。技术既包括人力 资本因素又包括物质资本因素;不仅包括产品设计、生产工艺等专利化的 “ 硬 技术” ，还包括组织、 营销、管理等方面非实体性的“ 软技术” 。这种“ 软技术” 不仅对集群区内的 企业和部门 产生溢出效应， 还对整个区域经济体产生外部经 济效 应( s t e w a r t , 1 9 9 7 ; w e s t n e y , 1 9 8 9 ) . 广义的 技术转移和溢出 不仅 通过合同 等正式的渠道，还可以通过在职学习、非正式交谈和模仿等非正式渠道进行 ( a h i a k p o r , 1 9 9 0 ) . f d i 行业间 水平溢出 效 应机制包括同 行业间的 直接竞争关 系、 人力资本从跨国 公司向当地公司的 转移、 企业经理层非正式的交谈等( s w a n a n d n e w e l l, 1 9 9 5 ) 。处在产业链上游，为当地的f d i 企业提供投入品 的本地企 业， 通过不断的学习 和改革提高了自己 的 生产效率。处在产业链下游从外资企 业获得投入品的 本地企业， 通过使用高质量低成本的投入品而获得生产效率的 提升。跨国公司的 外溢效应促进了资本的区域聚集，地区内企业间的 地缘接近 性和高频率的交易往来加强了 外溢效应的发生。 第三章 f d i 聚集的理论分析 3 . 1 .5波特一邓宁模型 开放经济条件下，跨国公司的商务活动对东道国 产业竞争力的影响不容忽 视。英国跨国公司理论家邓宁对波特 “ 钻石”模型进行了扩展， 将 “ 跨国公司 商务活动”作为一个外生变量引入波特 “ 钻石” 模型中 ( 见图 7 ) ， 很好地解释 了跨国公司与决定东道国产业竞争力的 “ 国家钻石”之间的相互影响。跨国公 司的商务活动对东道国特定产业的要素条件、需求条件、相关和辅助产业、机 遇、政府政策产生影响的同时，也受到以上五大因素的影响。 _ ， ， ， - - - - - - - 一 一 万 - 一、 、 、 、 ， 图7 p o r t e r - d u n n i n g 模型 国际贸易的h q理论假设要素在两个国 家之间不能流动， 资本丰裕的国 家向 资本稀缺的国家出口资本密集型产品， 市场完全条件下最终实现要素价格的均 等化。随着全球经济一体化水平的提高，以 跨国公司为载体的国际资本在全球 范围内流动。自 然资 源和劳动力丰富的发展中国家的资本边际报酬高于自 然资 源和劳动力相对稀缺的发达国家，结果是国际资本以f d i 的形式从发达国家流 向 发展中国 家。同 样的道理，国际资本也会流向 某种特定资源 ( 如研发人力资 本) 丰富的发达国 家，表现出资本在发达国家之间流动的国际经济现象。不论 是国际资本从发达国 家流入发展中国家还是在发达国家之间流动，最终的结果 都是在东道国特定资源丰富的 地区聚集。 需求条件包括需求的结构、需求规模和增长速度、国内 需求的国际化等。 这方面与国家发展阶段有较大的关系。邓宁按照人均国民生产总值将外商投资 第三章 f d i 聚集的理论分析 的发展划分为四个阶段。第一阶段:资源与能力基础较低欠发达的国内市 场 ( 人均国民生产总值不足 2 0 0 0美元) 。第二阶段:资源和能力基础有所改进 国内 市场呈上升 趋势 ( 人均国民 生产总值在2 0 0 0 - 3 5 0 0 美元) 。 第三阶段: 人力资本和当地创新能力变得十分重要国内市场呈上升趋势 ( 人均国民生 产总值 3 5 0 0 -8 0 0 ( 】 美元) 。 第四 阶段:工业化接近成熟 相对丰富和成熟的 市场 ( 人均国民 生产总值大于 8 0 0 0美元) 。到第三阶段， 对于像中国、印 度这 样的大国来说， 经济活动的区域专业化分工日 益显著。 凭借聚集和上下游产业 的网络关联效应能 诞生诸如印度的班加罗尔软件中心、东南亚的香港金融服务 中心等。 多个相关产业和辅助产业配套才形成产业竞争力， 产业竞争力是系统集成 的结果。为了获得东道国的区位优势， 跨国公司从全球生产和销售的战略角度 出发， 将价值链的各个环节进行分割，以f d i 为载体在全球范围内进行重新分 配。 这被称作垂直型f d i 跨国公司的垂直型f d i 是全球性生产分工水平提高的 一个表现，需要相对完整、连续和独立的产业链条。而本土企业参与配套生产 的能力比较弱， 垂直型 f d i 对高度发达的生产分工体系的要求导致大量同一产 业的前后向 联系的 相关外商投资企业在同一空间 集聚。 以 广东东莞的台资rr 企 业集聚为例， 东莞的1 t台资企业共有8 0 0 多家， 该地区生产电脑所需的零配件 9 5 %以 上可以 通过这些企业配齐， 这些台资企业形成了以台式电脑生产为核心的 外资集群。 政府因 素通过外资政策、 产业政策等方面对跨国公司的商务活动产生影响。 中国的 外资 政 策从时 间维度 上可以 划分为 五个阶段. 1 9 7 9 - 1 9 8 3年，中央 政府 掌握外资的审批权。1 9 8 4 -1 9 9 1年，外资审批权下放，确立相关的外资优惠政 策和法律.1 9 9 2 - 1 9 9 4年， 利用产业政策引导外资，外资投资领域和投资方式 不断 放宽。 1 9 9 5 - 2 0 0 1 年， 外资 政策调整， 税制和 外汇管理制度改 革。 2 0 0 2 年 以后，全方位利用外资。中国的外资政策从空间维度上呈现出从东部向中西部， 由 沿海到沿江沿边再到内陆的总体特征。 跨国公司率先进入较早开放的经济特 区、沿海开放城市和经济开发区。 根据规模交易模型，资本聚集由自 我加强的 内在机制。对于 f d i 而言，东道国相比较母国文化环境和经济政策环境迥异， 这种聚集机制会更加明 显。中国政府的 这种外资 政策导致了当前 f d i 主要集中 在中国东部沿海地区的空间分布格局。 机遇对f d i 企业的影响具有最大的不确定性。 新技术新材料的 突破、东道 第三章 f d i 聚集的理论分析 国所处的经济周期 位置、东道国 政府的产业政策和外资政策变动、 可能爆发的 地区战争和自 然灾害等等都可能给跨国公司带来前所未有的机遇。目 前，中国 和平、稳定的经济发展形势以及改革开放政策是跨国公司在华投资发展千载难 逢的机遇。 3 . 1 .6 “ 中 心 一外围， 聚集模式 区 位成本模型 本文从 “ 中心一 外围理论”的角度出发，建立区位成本模型，解释f d i 在中 国某些地区聚集的原因和资本的比较静态迁移. “ 中心一外围” 理论最早是由 阿根廷经济学家劳尔 普雷维什提出， 用来 解释发达国 家和发展中国家并存的世界经济体系。 之后，一些学者将 “ 中心一 外围” 理论与约翰 邓宁的区位优势理论结合解释f d i 的区位选择问题。 “ 中心” 在外资理论中可解释为跨国公司总部比 较集中的中心城市或地区，具有港口、 国际机场等基础设施的城市或地区，国际金融中心或者国际商业中心，以及能 够在一定程度上发挥国际金融中心和国际商业中 心作用的开放型中 等城市。 “ 外 围” 是指依托“ 中心，的 综合服务功能， 在一定空间范围内 大量积聚 f d 】 的卫 星城市或地区。 “ 外围” 产业聚集带来的 集群经济是影响外资区位选择的重要因 素之一。产业聚集是企业需求联系的结果， 运输成本和固定生产成本的折衷考 虑促使企业定 位呈 现