（国际贸易学专业论文）技术创新对广东省出口贸易的影响机制研究.pdf

：知- 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：1 每吝是 日期：洲d 年s 月钾日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：粥之 日期：州。年瑚呷占 导师签名 ? a 日期：0 1 p 年f 月。吁日 鋈雾姜雾薹蓁蓁矍蓁童羹羹萋蓁霎霎羹萎羹 霎蓁霎囊璧 蓁薹霎 萋蓁冀蓁鬟 劐鬃 鬟鬻臻冀g 乱菲i 鹾翱辫曩熬纂瓣藕龚鐾疆霾鞴鎏，鬓嚣鞭嚣粪嚣繁霪雾熬鬻鬻 鬻震。冀囊鍪鬃攀鬻鋈露黧薅霪燮麟鬻霪蒌，鏊瓣黼黎囊蓊羹囊鬻褥；蠹鞫蒸鏊 囊嚣黧嚣慧黧鬟霾雾鍪鬻纂臻蓊麓翳冀甏麴糕| | l l | 燮。蓠鬻嚣辫鬻囊，黼蠹露篱蘩 瓣鬻鹣雾慧囊羹鍪蕤豢鬻鬻囊鬻鬻攀鬻黧u缫lli；鬻黧燮瓣嚣嚣囊蘩鬟1”_ 经过n 年实 践和多方位探索b 摸索出了些适应湖 南省情的行业管理办法并收到t 良好的 成效。概括起来主要有! 个方面的表现 1 抓e 向引领p 业发展加快 湖南有色系统从2 d 0 7 年探乖新的行 a s t u d yo n t t l ei n n u e n c em e c h a n i s mo ft e c l l l l o l o g i c a li 皿o v a t i o no ne x p o r to f g u a m g d o n g i n t e m a t i o n a lt r a d e h 锄j i a d i n g p r o f e s s o rh l l 2 m gj i n g b o a b s t r a c t b 嬲e do nt l l ed a t ao ft e c l l i l o l o g i c a li m l 0 v a t i o n ，e n e 唱yc o n s 啪p t i o na n de x p o r to f g 啪g d o n gp r 0 v i n c ef r o m l9 9lt 02 0 0 8 ，m i sa r t i c l eu s e se m p i r i c a l 锄a l y s i ss u c ha s c o - i n t e 伊a t i o nm e a s u r e m e n tt 0i n v e s t i g a t ep a i rc o m p 撕s o no ft l l et l l r e ef a c t o r s ，锄d f u n h e rs t u d yo np r o m o t i o ne f i e c to ft e c l l i l o l o g i c a li r h l o v a t i o no ng 眦l g d o n gt r a d i n g d e v e l o p m e n t t h e r e s u l t ss h o wt h a tt e c h n o l o g i c a li i l n o v a t i o na c t i v i t i e sp l a ya n i m p o r t 觚tr o l e o np r o m o t i n ge x p o r ti ng u a n g d o n g o no n eh a i l d ，t e c h n o l o g i c a l i i l l l o v a t i o na c t i v i t i e sd i r e c t l yp r o m o t ee x p o r t o nt l l eo t l l e rh a n d ，t e c h n o l o g i c a l 劬o v a t i o na c t i v i t i e sr e d u c ed e p e n d e n c eo fe x p o no ne n e 唱yc o l l s u m p t i o n ，s o 蠲t o i m p r o v ee x p o r ti ng 啪g d o n g f o rt 1 1 ec o r r e l a t i o n 锄o n gt e c l m o l o g i c a l 岫o v a t i o n ， e n e r g yc o n s u m p t i o n a n d e x p o n ， g 咙m g d o n gs h o u l d m a k eac o m p r e h e n s i v e c o n s i d e r a t i o no ft e c l l i l o l o g i c a li i l i l o v a t i o n i m p a c t o n e x p o n锄di m p l e m e n t a p p r o p r i a t ep o l i c i e s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li i u l o v 撕o n ， e n e r j g ) r c o n s u n l p t i o n ， e x p o r t ，r & d ， c o i n t e 铲a t i o n n 目录 第一章引言1 1 1 研究背景和选题意义l 1 2 研究方法与思路1 1 3 研究创新点2 1 4 研究难点与不足2 第二章文献综述3 2 1 技术创新与出口贸易3 2 2 技术创新与能源消费4 2 3 能源消费与出口贸易5 第三章广东省技术创新与出口贸易的关系分析一6 3 1 技术创新与出口贸易关系的理论分析6 3 2 广东省技术创新与出口贸易的实证分析9 第四章广东省技术创新与能源消费的关系分析1 3 4 1 技术创新与能源消费关系的理论分析1 3 4 2 广东省技术创新与能源消费的实证分析1 4 第五章广东省能源消费与出口贸易的关系分析1 6 5 1 能源消费与出口贸易关系一般分析方法1 6 5 2 广东省能源消费与出口贸易的实证分析1 8 第六章广东省出口贸易促进机制现状及政策建议2 1 6 1 技术创新促进广东省出口贸易的第一路径2 1 6 2 技术创新促进广东省出口贸易的第二路径2 6 6 3 政策建议3 0 结语3 3 参考文献3 4 i u 第一章引言 1 1 研究背景和选题意义 出口贸易和能源消费在中国国民经济当中均占有非常重要的地位。广东一直 是中国改革开放前沿，对外贸易发展的重镇，对外贸易是广东经济发展的重要动 力。与此同时，广东现阶段出口贸易模式尤其是能源密集型产品的贸易结构对能 源投入有很强的依赖性，加剧了广东经济发展与能源压力之间的矛盾。特别是当 前国际能源价格攀升的形势下，广东乃至全国的出口都面临巨大的挑战。 因此，目前迫切需要转变外贸发展方式，而关键在于推动技术创新和产品升 级。一方面，技术创新将使出口企业具有更高的企业生产率和更高的出口倾向， 从而在国际市场上有更强的竞争力；另一方面，技术创新能有效地降低能源消耗， 从而一定程度减轻能源对出口贸易的限制。 本文在技术创新与出口理论、计量分析理论基础上，将技术创新、能源消费 和出口贸易三者结合起来，探究其两两之间关系，并进一步研究技术创新对广东 省外贸发展方式转变促进的深层机制，为制定相关政策提供依据，对推动广东乃 至我国外贸可持续发展具有十分重大的理论和现实意义。 1 2 研究方法与思路 首先，结合实际国际经济贸易背景和前人文献基础，从理论上分析技术创新、 能源消费、出口贸易三者之间的两两关系。 其次，运用实证方法，以广东省企业创新和出口贸易相关数据指标，具体研 究能源消费与出口贸易，技术创新与能源消费，技术创新与出口贸易之间的关系。 再次，结合理论结论和实证结论，综合广东省技术创新、能源消费和出口贸 易关系，尝试提出广东省技术创新对出口贸易的促进机制。 最后，根据前面结论，结合广东省现实经济情况，提出相关实际政策建议。 i 一一一一一。一_ 。一。一一一一一一一一一。一。一- 一： ：t 图1 技术创新、能源消费、出口贸易三者分析框架 1 3 研究创新点 本文在前人研究基础上，希望在以下方面做出创新性的尝试： 第一，在研究内容方面，以往分别有文献研究技术创新与能源消费、能源消 费与出口、技术创新与出口贸易之间的两两关系。本文在研究三者两两关系的基 础上，将三者结合，从而探究技术创新对外贸发展促进的深层机制。 第二，在研究角度方面，以往国际贸易文献多从国家或产业层面研究技术创 新与国际贸易关系。本文将在新新贸易理论、技术创新与出口理论的基础上，将 宏观方面与微观方面相结合，尝试加入从企业层面分析技术创新与国际贸易的关 系。 第三，在研究对象方面，以往文献关注某一国家或其余省份的情况较多，本 文立足于中国出口贸易第一大省广东，结合广东省特有的实际情况，通过研究广 东省技术创新、能源消费和出口贸易的关系，尝试分析广东省技术创新对出口贸 易促进的路径。 1 4 研究难点与不足 有关 授权 出入 影响 误差 在对技术创新、能源消费和出口贸易三者整体关系研究时，本文在对两两关 系的理论和实证研究基础上，从理论角度分析其三者整体关系，寻找技术创新对 出口贸易促进的整体路径。目前采用实证方法对其三者整体关系综合分析的难度 较大，有待日后做进一步分析。 另外，本文着重研究技术创新对出口贸易的单向关系，由于篇幅所限，出口 贸易对技术创新的反向研究有待日后做进一步研究。 第二章文献综述 2 1 技术创新与出口贸易 传统的贸易理论本质上是从技术要素差异的角度来解释国际贸易产生的原 因的：亚当斯密的绝对成本理论和以大卫李嘉图为代表的比较利益理论均认 为，各国之间开展贸易的基础在于它们生产同一产品或同质产品的价格差异，这 种价格差异的根本原因在于各国生产该商品时劳动生产率的差异。总体来说，传 统的国际贸易理论将技术作为静态的外生因素考虑。 真正从动态角度研究技术变化对国际贸易影响的理论是p o s n e “1 9 6 1 ) 提出的 技术差距( t e c l l i l o l o g i c a lg 印) 模型。在此模型中，p o s n e r 把国家与国家之间的贸 易与技术差距存在联系起来，即把技术创新和技术转移看作贸易的一个决定性因 素。同期稍后的r a y m o n dv e m o n ( 1 9 6 6 ) 提出的产品生命周期理论则进一步论证了 “技术差异决定国际贸易流向 的观点。k m g m 锄( 1 9 7 9 ) 用单一劳动要素、南北 两地区的一般均衡模型规范了产品周期理论。这一时期的主要将技术作为动态的 外生要素研究。 技术创新与贸易理论的新发展在于将技术内生化。技术内生化即将技术、竞 争和知识管理等因素作为贸易与增长的内生变量进行研究。g r o s s m a n 等( 1 9 9 0 ) ， a 曲i o n & h o w i t t 等( 1 9 9 8 ) 基于内生增长理论的贸易模型关注技术创新与出口的 关系，主要观点是：技术创新活动是国际贸易的基础之一，技术创新越多，出口 就越多。 3 近年来国内从实证角度分析技术创新与国际贸易之间关系的研究越来越多， 比较具有代表性的有姚利民和方妙杰( 2 0 0 7 ) 以中国各地区经济数据为样本，研究 得出技术创新因素已成为中国出口优势的重要来源。高书丽和阮玲雯( 2 0 0 9 ) 从 r & d 经费角度研究技术创新对我国出口贸易的影响，认为r & d 经费投入对出口 增长有显著作用。王刚波和官建成( 2 0 0 9 ) 通过对技术市场和出口市场的结构分 解，分析了份额效应、结构效应、增长效应和迟滞效应对增长的影响，测度国家 层面技术变迁对我国出口贸易的作用。 与传统国际贸易理论从国家和产业角度讨论比较优势不同，新新贸易理论从 微观角度强调企业异质性的贸易理论，是国际贸易理论的最新发展。始于b e m a r d & j e n s e n ( 1 9 9 5 ) ，学者们关注企业层面因素与国际贸易的关系，大量研究发现企 业异质性与企业出口决策存在着密切的联系，生产率较高的企业将更倾向选择进 入国际市场。w a l ( e l i n ( 1 9 9 8 ) 认为决定企业创新能力的要素如企业规模、r & d 支 出、员工素质和技术水平等，均会成为出口的影响因素。b 撕l e 等( 2 0 0 1 ) 研究表 明，创新企业在国际市场上更具竞争优势，创新产品在国外市场的收益大于在国 内市场的收益，创新企业有较高的出口倾向。m e l i t z ( 2 0 0 3 ) 在贸易模型中引入企 业异质性，认为企业的出口行为是由企业的生产率和贸易沉没成本相互作用而内 生决定的。h e l p m a i l 等( 2 0 0 4 ) 考察异质厂商在出口和对外直接投资行为上的差别， 结论为对外直接投资需要更高的企业生产率水平。b e m a r d 等( 2 0 0 7 ) 认为，在企业 具有异质的生产率、国家的相对要素禀赋有所区别以及产业的要素密集度不同的 情形下，贸易成本的降低会使资源在产业内外和国内外重新配置。 国内方面，从企业层面分析技术创新与出口贸易的研究起步较晚且文献较 少：官建成和马宁( 2 0 0 2 ) 对中国2 1 3 家工业企业的数据分析表明，企业技术创新 能力的提高与企业出口能力的加强具有较强的一致性，大企业比小企业更具有出 口能力。曾德智( 2 0 0 9 ) 对我国技术贸易和企业技术创新进行了协整分析，发现技 术出口与专利授权量的一致性。 2 2 技术创新与能源消费 相对于技术创新与出口贸易，能源消费与技术创新之间的关系比较表层，结 论也相对一致。国外方面具有代表性的是m a i i a d e v 觚等( 2 0 0 7 ) 研究表明技术创新、 4 经济增长与能源消费具有正相关关系。 国内方面，王玉潜( 2 0 0 3 ) 利用投入产出技术发现我国1 9 8 7 至1 9 9 7 年之间的 技术进步降低了能源消耗强度。齐志新、陈文颖( 2 0 0 6 ) 采用l 弱p e y r e s 因素分解 法分析了1 9 8 0 年至2 0 0 3 年中国宏观能源强度以及工业部门能源强度下降的原 因，发现技术进步确实是我国能源效率提高的决定因素。刘凤朝等( 2 0 0 8 ) 建立技 术创新、产业结构调整对能源消费影响的分析框架，通过计量模型得出专利授权 量增加能节约能源消费，其中某些特定产业的产值比重增加对能源消费有显著影 响。金冰茹( 2 0 0 8 ) 采用我国3 0 个省、市、自治区的数据，利用空间分析方法， 发现区域的技术创新变量对它相邻区域的单位g d p 能耗存在正向的空间相关关 系的结论，认为短期内我国解决能源问题特别需要技术创新的应用。 2 3 能源消费与出口贸易 早在上个世纪七八十年代，国外学者就开始对能源消费与贸易之间的关系进 行了研究：呻e 和h i l l m 锄( 1 9 7 8 ) 使用h o 理论的3 2 2 模型，对能源消费与贸 易的关系进行了总体分析。t o w e n ( 1 9 8 2 ) 对巴西、秘鲁等拉美国家的能源消费与 出口贸易的关系进行了研究，认为出口的迅速扩大是造成巴西、秘鲁等拉美国家 2 0 世纪6 0 至7 0 年代能源供给紧张的一个重要原因。j o s e 和g o l d e m b e 唱( 1 9 8 4 ) 从供 给和需求两个方面，分析了拉美国家的能源消费结构与进出口贸易之间的关系， 得出拉美国家的进出口贸易对其能源消费结构产生重要影响的结论。m a c l l a d o 等 人( 2 0 0 1 ) 将投入产出方法应用于巴西经济的分析，预测国际贸易对其能源消耗和 二氧化碳等气体排放量的影响程度。 国内对我国能源消费和出口贸易之间关系问题的研究起步较晚但研究也颇 多。董斌昌( 2 0 0 6 ) 利用简单线性回归的方法，对我国能源消费与出口贸易之间的 关系进行了实证研究，得出的结论足我国能源消费对出口贸易有重要影响作用。 陈向东等( 2 0 0 7 ) 通过应用设计的投入产出模型考察了我国国际贸易3 6 个部门商 品的能耗密集度，计算和比较了各类商品的进出口能源消耗量，从能源消耗角度 考察了我国的进出口贸易。朱启荣( 2 0 0 7 ) 利用协整和g m g e r 因果关系检验的方法 对山东省能源消费和出口贸易之间的关系做了实证研究，得出山东省出口贸易规 模的发展在对其能源消费量产生影响的同时又受到能源消费量制约的结论。张云 锐( 2 0 0 8 ) 运用协整分析和阶段性分析，得出广东省能源消费与对外贸易之间的长 期均衡关系。吴献金等( 2 0 0 8 ) 利用面板数据对我国东、中、西部地区的能源消费 和出口贸易进行系统考察，得出二者互为因果关系的结论。 探讨技术创新、贸易和其他因素三者关系方面的研究较少，黄静波( 2 0 0 8 ) 考 察技术创新、企业生产率与出口之间的关系，认为转变外贸发展方式应建立起一 种机制，即通过技术创新提高生产率，增强企业核心竞争力，从而提升对外贸易 质量。 林琳( 2 0 0 8 ) 以山东省为例对技术创新与贸易竞争优势的产业分布与动态变 迁进行实证研究，在此基础上使用出口绩效的不变弹性函数来分析技术创新对出 口绩效改善的贡献。经研究后得出结论为特定出口需求缺乏弹性的部门中较高的 研发费用促进新产品的创造以及产品质量的改善，有效提高产品的竞争优势，从 而进一步改善贸易条件以及出口绩效。 第三章广东省技术创新与出口贸易的关系分析 3 1 技术创新与出口贸易关系的理论分析 3 1 1 宏观层面 技术创新( t e c h n o l o g i c a li i 1 0 v a t i o n ) 是指新技术首次商业化应用，即是以商业 化为目的并与科学技术密切相关、向市场推进新产品和新服务的活动。 传统的贸易理论本质上是从技术要素差异的角度来解释国际贸易产生的原 因的：亚当斯密的绝对成本理论和以大卫李嘉图为代表的比较利益理论均认 为，各国之间开展贸易的基础在于它们生产同一产品或同质产品时产生的价格差 异，这种价格差异的根本原因是各国生产该商品时劳动生产率的差异。在赫克歇 。经济与合作发展组织关于技术创新的定义：“技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工 艺的显著技术变化。如果在市场上实现了创新，或者在生产工艺中应用了创新，那么创新就完成 了” 6 在国际贸易理论演变过程中，技术创新要素一直起着重要的作用，只是在不 同的发展阶段，其表现形式和重要性有所不同。关于技术创新与国际贸易理论的 共同点在于：技术创新作为一种要素通过改变要素禀赋和比较优势从而影响贸易 行为和贸易得益。总体来说，技术创新对出口贸易具有正向的作用。 3 1 2 微观层面 与传统国际贸易理论从国家和产业角度讨论比较优势不同，另一部分理论从 微观角度，进入具体的技术创新过程，研究技术创新对出口贸易的影响。早在 1 9 1 2 年，熊彼特出版了经济发展理论一书，对技术创新的含义和作用、企 业家的功能以及生产要素新组合等问题进行了研究和论述。熊彼特认为企业家的 创新是经济发展的根本动因。其后的学者对技术创新和企业发展的研究包括以下 观点：第一，技术创新是企业利润的重要来源，企业必然将技术创新与企业生产 结合起来，将持续创新的能力与企业生存发展结合起来，创新可以改进企业绩效 和经营能力；第二，创新的企业倾向于向新的市场扩张，因为这种扩张可以带来 更高的投资回报，创新带来的竞争优势将成为他们在全球市场上竞争的动力；第 三，技术创新在国外扩散速度比国内慢，因此创新企业能在国际市场上获得更多 的竞争优势，从而更倾向于将商品出口以获得更大的利润。 新新贸易理论从微观角度强调企业异质性的贸易理论，是国际贸易理论的最 新发展，始于b e m 莉& j e n s e n ( 1 9 9 5 ) ，学者们关注企业层面因素与国际贸易的 关系，大量研究发现企业异质性与企业出口决策存在密切的关系，生产率较高的 企业将选择进入国际市场。r b a s i l e ( 2 0 01 ) 从微观经济学角度建立一个出口行为模 型来研究企业技术创新活动对其出口行为的影响。基本模型如下： 假设：市场为垄断竞争。每个厂商可以在国内国外两个市场出售其商品。国 内需求为q d = ：。( 其中g ，为企业i 在国内市场上的销售量) ；国外需求为 q ，= 二。g ，( 其中g _ ；r 为企业i 在国外市场上的销售量) ；总产出g f = + 衫。 一种创新产品( ) 在两个市场上均可带来更高的收益( 足) ，即积d ( ) 配 o ， 积，( ) 配 色金属 产；产量 92 9 i 吨同比增长 企业i 的收益可分为原有收益和创新收益两部分： 置= p d ( q d ) + 口d ) ( 1 一m ) g f + p ，( q ，) + 口) 乃吼，( 其中口d 、口，为仓0 新产品 在两个市场上的相对利润率，m = g ，g ，为企业i 的出口份额。) 假设企业总是能处于其利润最大化的出口水平g 广( 仍然可能等于0 ) ，企业 i 的短期利润为： 兀，= p d ( q d ) + 口d ) ( 1 一西) g ，】+ p ，( q ，) + 口厂) 一吼一c ( 互g ，) 一g ( x ，z j 订) 一 ( 其中c ( 互吼) 为生产成本，z f 为企业特定要素向量，与汇率( x ) 等因素共 同影响出口成本g ( x ，z f m ) ，只为特定成本。) 则出口行为模型为： y = ，( 口，一口d ，w g ，丁，s 切，g r d 妒，“历) ，其中w g 为单位劳动时间成本，丁指 + 一 十+ 一 代创新流程，s 泐指代企业规模，矿d 印指代企业产权结构，s d ”历指代企业区位。 该模型结论为国内国外两个市场的利润差、创新流程、企业规模、企业产权 结构与出口倾向存在正相关关系，单位劳动时间成本和企业区位与出口行为存在 负相关关系。 b 商l e 与其他学者的大量研究均表明企业创新活动与出口贸易行为有着紧密 的联系。创新型企业倾向于更多的出口，以追求在国际市场上获得更多的利润。 关于从微观层面研究技术创新与出口贸易关系的理论共同点在于，技术创新可以 通过改变企业出口行为和出口竞争力从而促进企业的出口贸易，即对出口贸易具 有正向的作用。 3 2 广东省技术创新与出口贸易的实证分析 前文阐述了国内外学者对技术创新与出口贸易之间关系的研究和理论演变， 本部分将利用实证方法，从直接角度检验广东省技术创新与出口贸易之间的关 系。 9 3 2 1 模型设定 为诠释技术创新能力的体现，通常由投入和产出两个角度选取指标衡量。当 前研究方法之下，投入角度广泛采用r & d 的相关指标如r & d 经费支出、r & d 人员全时当量等，产出角度广泛采用专利的相关指标如专利授权量、发明专利授 权量和创新项目数等。由于产出角度指标存在官方统计与实际产出有出入，专利 实际价值不一，以及不同部门的专利授权量数据难以获得等缺陷，本部分采用投 入角度即r & d 指标作为衡量技术创新能力的变量。 一般来说，出口贸易量除了受技术创新的影响之外，还受国际直接投资 ( f d i ) ，劳动力要素以及汇率因素的影响。在本文的实证分析中，加入以上几个 因素，与技术创新指标一起作为影响出口贸易的指标统一考量。 实证分析分两步进行：第一步总体考察广东省i 披d 投入与其他因素对本省 出口的影响；第二步将广东省r d 经费按不同执行部门进行分解，考察不同部 门技术创新对广东省出口的影响。r & d 经费的执行部门主要分为企业、科学研 究与开发机构、高等院校和其他事业单位。变量设定如下：广东省出口贸易总额 作为因变量，用e x p 表示；r d 表示广东省r & d 经费总支出；r d f 表示企业 r & d 经费支出；r d g 表示科研机构i 披d 经费支出；i s 表示高等学校l 域d 经费支出；r d o 表示其他事业单位r & d 经费支出。其他因素包括广东省国际直 接投资量( f d i ) 、广东省劳动力数量( l a ) 以及当年人民币汇率( r a ) 。考虑 到各因素对出口贸易的滞后影响，在模型中自变量均采用滞后一期的形式。 构建模型如下： 模型1 ： 三刀点x p 2 a l + a 2 玎r d ( 一1 ) + 口3 刀f ：d ，( 一1 ) + a 4 三门j ( 一1 ) + a 5 刀r 彳( 一1 ) + ( 3 - 1 ) 模型2 ： ，l e j 沪= p l + 卢2 ，l r d f ( 一1 ) + 色玎r d g ( 一1 ) + 成咒r d s ( 一1 ) + 尾l 脾r d 0 ( 一1 ) + 卢6 刀f ：d ，( 一1 ) + 卢；刀j 乙4 ( 一1 ) + 卢i 三门r 4 ( 一1 ) + y( 3 - 2 ) 数据选取1 9 9 l 2 0 0 8 年，为消除误差项的异方差和自相关问题，并使数据趋 势线性化，模型分析时对变量采取了对数形式。数据选自 广东省统计年鉴 l o 1 9 9 2 2 0 0 9 和广东省科技年鉴1 9 9 8 2 0 0 9 。 2 2 2 实证结果 对模型1 进行o l s 回归，用迭代法消除序列相关，得： 三刀e 即= - 2 1 2 4 9 + 0 1 6 l ，z r d ( 一1 ) + 0 1 3 2 己舱f ：d ，( 一1 ) + 3 2 7 3 刀j ( 一1 ) o 0 7 4 ，d 叫( 一1 ) ( 3 5 1 5 )( 2 2 9 2 )( 1 5 8 1 )( 5 3 6 6 )( 一o 2 4 2 ) 其中r 2 = o 9 9 2 ，调整后r 2 = o 9 9 0 ，模型的拟合度较高。但模型中的r a ( 1 ) 项 未能通过t 检验，原因为上世纪9 0 年代以来对广东实施的财政政策和补贴政策能 够有效抵消货币价格变动对出口贸易带来的影响所致。考虑将r a ( 1 ) 项去除进行 重新回归，结果如下： 三，以j ? = - 2 2 5 2 l + o 1 4 9 ”尺d ( 一1 ) + 0 11 6 玎f ：d ，( 一1 ) + 3 3 8 6 ，以( 一1 )( 3 3 ) ( - 7 8 6 7 )( 3 1 5 0 )( 2 5 6 5 )( 9 0 3 0 ) 其中r 2 = o 9 9 2 ，调整后r 2 = o 9 9 0 ，模型的拟合度依然较高。模型解释变量的 系数均通过了显著性检验，d w 为2 2 9 5 ，在1 显著性水平下，通过t 检验。总体 来说，此模型估计较为优良，客观地反应了1 9 9 1 2 0 0 8 年广东省研发经费支出和 出口贸易之间的正相关关系。方程表示，广东省r & d 经费支出每变动1 ，出口 贸易就同向变动o 1 4 9 。表明广东省技术创新投入有效拉动了出口贸易。第一步 实证结果说明广东省技术创新与出口贸易关系符合一般理论预期。 图3 - l广东省出口贸易与技术创新投入关系散点图 在模型l 的基础上，进一步分析广东省不同部门r & d 经费对出口贸易的影 响。消除r a ( 1 ) 项后对模型2 进行o l s 回归，回归结果如下表所示： 三刀叵x p = - 2 3 1 5 l + 0 l 2 5 5 z k r z ! ，i ( - 1 ) 0 0 5 6 d 0 跹x 卜1 ) 0 0 8 7 三靠r z 瞰一1 ) 0 0 2 6 三，d d q 1 ) ( 一7 3 1 7 )( 2 8 2 1 )( 一0 5 0 5 )( 一o 0 9 3 )( o 0 1 1 ) + o 13 0 三阼f d ，( 一1 ) + 3 4 4 6 三，z l 4 ( 一1 ) ( 0 0 5 4 )( o 38 6 ) 其中r 2 = o 9 9 7 ，调整后r 2 = o 9 9 5 ，f 值在l 检验水平下高度显著，但科研 机构( i m g ) 、高等院校( r d s ) 和其他事业单位( 1 m o ) 的l 战d 经费支出对出口贸易 的系数为负且显著性水平均比较低，仅企业l 披d 和出口贸易呈较明显的正相关 关系。在这样的结论支持下，尝试将l m g ( 1 ) 、l m s ( 1 ) 和i m o ( 。1 ) 项去除，仅 保留企业r & d ( r d f ( 1 ) ) 进行回归，结果如下： 三刀五义尸= 一2 0 8 3 0 + 0 1 6 4 三刀尺d f ( 一1 ) + o 11 4 三，订z d ，( 一1 ) + 3 1 8 4 三，虹( 一1 ) ( 3 4 ) ( - 9 - 3 8 0 ) ( 4 9 4 1 )( 3 2 4 9 )( 1 1 0 4 3 ) 其中r 2 = o 9 9 5 ，调整后r 2 = 0 9 9 4 ，f 值在1 检验水平下高度显著，各项系 数均有效通过t 检验。该模型有效反映出1 9 9 l 至2 0 0 8 年广东省企业技术创新对 出口贸易的影响。广东省企业r & d 每增长l ，出口贸易额增长0 1 6 4 ，表明 广东省企业技术创新与出口贸易之间的关系密不可分。 近年来企业研发费用支出一直占全部研发费用的主体地位，从1 9 9 1 年的 5 8 7 增长到2 0 0 8 年的7 5 3 ( 见图3 2 ) 。从实证结果看，企业技术创新水平成 为影响广东省出口贸易的一个重要因素，符合前文关于从企业层面研究企业技术 创新活动与出口贸易关系的理论分析。 1 2 法，即c c r 基本模型，该模型建立在规模报酬不变的基础上，以线性规划法估计 生产边界，衡量每一个决策单元( d m u ) 的相对效率，据此可以测算目标能源投入 量，用目标能源投入量和实际能源投入量的比值来表示全要素能源效率。关于能 源效率测度的分析方法不断完善，为后人研究技术创新与能源利用效率关系提供 了理论基础。 第二步为衡量技术创新对能源利用效率的影响。关于技术创新对能源效率的 影响有大量理论研究，总结为以下观点：第一，技术创新伴随的在生产设备、生 产工具等研发投入使制造企业的装备水平得到提高，因而生产过程中的原材料利 用水平得到提升，机器的节能水平也相应提高，r & d 投入以生产过程中的实物 为载体，促进生产中所使用的包括能源等要素利用效率的提高。研发投入越高， 则能源使用效率越高。第二，技术创新可以改变产业部门结构，将能源密集型生 产方式转变为技术密集型生产方式，从而提高能源利用效率。第三，技术进步可 以通过研发新能源或大规模利用新能源，改变能源消费结构，使诸如煤炭等能源 利用率较低的传统能源所占比重逐渐降低，从而提高能源利用效率。 此外，技术创新可以改变能源生产方式，提高能源开采效率，降低在开采过 程中的能源损耗。在循环产业方面的研发投入可以促进能源再利用，节约能源消 费。以上研究观点均表明技术创新对降低能源消费有正向的作用。 4 2 广东省技术创新与能源消费的实证分析 4 2 1 模型设定 技术创新能力的体现通常由投入和产出两个角度选取指标衡量。当前研究方 法之下，投入角度广泛采用r & d 的有关指标如r & d 经费支出、r & d 人员全时当 量等，产出角度广泛采用专利的有关指标如专利授权量、发明专利授权量和创新 项目数等。为综合考虑技术创新对能源消费的影响，这里采取r & d 经费支出 ( r d ) 、r & d 人员全时当量( r d h ) 、专利授权量( p a ) 、发明专利授权量( i p a ) 四个典 型指标代表技术创新，用跗统一指代。能源消费水平指标用终端能源消费量除以 地方国内生产总值表示，用p e c 指代。 1 4 第五章广东省能源消费与出口贸易的关系分析 5 1 能源消费与出口贸易关系一般分析方法 能源作为经济增长的必然要素之一，一方面为经济生产提供必须和基本动 力；另一方面，过度的能源消费将制约经济增长及出口贸易的发展。关于能源消 费与出口贸易关系的研究，缺乏系统的理论模型，一般从计量实证角度进行分析。 国内外学者经过大量的实证研究，已对能源消费对出口贸易的制约作用形成一定 的共识。 对于研究方法的选取，普遍倾向于采用协整的方法。与研究其他经济变量之 间关系的目的不同，对于能源消费与出口贸易的关系，一般的主要目的为探究其 二者之间是否存在长期稳定的关系，以证明能源消费对贸易的是否存在真正的制 约作用。在进行实际分析的时候，首先对变量进行平稳性检验，其次进行协整关 系检验，由于传统的经济模型通常表述的是变量之间的长期均衡关系，而实际经 济数据是由非均衡过程形成的，因此建模时需要用数据的动态非均衡过程来“逼 近”经济理论的长期均衡过程，最常用的方法是误差修正模型( e c m ) 。 5 1 1 平稳性检验 协整检验的第一步即进行变量的平稳性检验，一般方法为单位根检验( u 血 r o o tt e s t ) ，包括d f 检验、a d f 检验、p p 检验等，常用a d f 检验法。对于时间 序列五和r ，有z = ( p 1 ) r 一。+ t z 一，+ 毛，即对其中系数j d 进行检验。原 ；i 假设为p = l ，即序列非平稳；备则假设为p ，广东省统计信息网塑鼎螺查丝跚匹! 芏鲤 第三，出口结构有待优化。广东省出口产品以工业制成品为主，其中机电产 品占了相当大的份额，耗能低的生物技术、生命科学技术、材料技术和光电技术 等高新技术产品所占份额偏小。以通信设备、计算机及其他电子设备制造业，电 气机械及器材制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业为代表的机电产品对 能源依赖非常高，使出口贸易的可持续发展受到进一步挑战。另外，广东省出口 企业与发达国家相比技术水平偏低，节能理念和节能技术，相对落后行业产值单 耗偏高，此状况有待进一步改进。与此同时，技术创新如专利等产出与实际经济 发展较为脱节，导致技术创新投入未能很好地发挥作用，利用效率方面也有待提 高。 总的来说，广东省能源消费对出口贸易的制约十分显著。正是由于广东省出 口贸易与能源消费之间联系的紧密性，通过技术创新降低能源消耗，节省能源消 费成为改善广东省贸易条件的重要途径。 6 3 政策建议 通过前文对广东省技术创新活动对出口贸易影响机制的研究，结合广东省经 济发展现实存在的问题与原因，提出以下简要政策建议。 6 3 1 转变外贸发展方式需要加快 广东省经济发展仍以外源型和粗放型为主导，经济高速增长以高资金投入、 高资源消耗和廉价劳动力为基础，导致工业产品附加值不高，技术含量偏低，特 别是出口商品技术含量与发达国家相比仍有很大差距。工业技术发展与国际先进 水平相比还存在较大差距，产业的核心技术自主创新能力较弱，行业能源单耗偏 高。 经过“九五”和“十五 的高速发展，目前广东己进入工业化中后期阶段， 并呈现加速发展的态势，经济发展与资源环境的矛盾将进一步加剧。因此，必须 加强技术创新投入和自主创新研发，提升企业技术水平，在省内建设技术密集型 高新技术开发区和产业聚集区，将粗放型外贸发展方式转变为技术集约型外贸发 东 东省技术创新与实际需求的紧密性仍有待提高 由于企业才是经济发展和对外贸易的主体，且企业进行技术创新活动与其 身利益和市场需求紧密相关，因此技术创新主体必须以企业为中心，以市场需 和经济实际需求为指引，科研机