（高等教育学专业论文）美国高校大学生资助研究.pdf

论文原创性声明内容 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：屿菽 日期：动。阵石月f ，口日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：、，蛾导师签名：参墨吾 日期：劲西年6 月c o 日日期：2 口步年石月c , 日 论文题目：美国高校大学生资助研究 专业：高等教育学 硕士生：曲敏 指导教师：张建奇副教授 摘要 在美国，大学生资助是高等教育领域的重要问题。从2 0 世纪7 0 年代开始， 政府对大学生资助的投入不断减少，资助的形式也转为以学生贷款为主。在大学 学费迅速上涨的情况下，很多美国学生尤其是那些家境贫困的学生不得不放弃接 受高等教育，或者中途辍学。在这种情况下，美国大多数高校为了自身发展的需 要，纷纷增加对大学生资助的投入，高校大学生资助的重要性得以凸显。 目前，高校大学生资助已经成为美国大学生资助体系中重要的组成部分。尤 其是绩优性资助，某种程度上已经成为高校竞争优秀生源最有效的工具。但是， 绩优性的迅速发展也引起了人们对教育公平与效率的争论。深入了解美国高校大 学生资助的特点、作用和影响，绩优性资助的本质和未来发展方向，有利于认清 这一争论的实质，同时也会使我国高校的大学生资助从中获得启示。 本文以定性研究为主，主要采用文献法和历史法，首先对美国高校大学生资 助的历史发展进行回顾，并介绍美国高校大学生资助体系的主要内容。接下来， 本文从学生选择大学和学业的坚持性两个视角探讨了高校大学生资助的发展及 其作用。另外，随着越来越多的高校开始利用绩优性资助来作为招生管理的工具， 本文会对高校大学生绩优性资助的特点、实质、争议等进行探究，并预测其未来 发展的方向。最后，本论文将提出美国高校大学生资助的经验及其对我国高校的 启示。 关键词：高校大学生资助，大学选择，学业坚持性，绩优性资助 t i t l e ：a m e r i c a nl n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta 。i d m a j o r ：h i g h e re d u c a t i o n n a m e ：o um i n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f z h a n gj i a n - q i a b s t r a c t s t u d e n ta i di sa ni m p o r t a n ti s s u ei nu sh i g h e re d u c a t i o n s i n c e1 9 7 0 s ，t h e a m o u n tt h a tt h eu s g o v e r n m e n ti n v e s t e di ns t u d e n ta i dh a db e e nd e c r e a s i n g m o r e o v e r , s t u d e n tl o a n sb e g a nt ob eu s e da st h em o s ti m p o r t a n tw a yi ng o v e r n m e n t a l s t u d e n ta i d m a n ys t u d e n t s ，e s p e c i a l l yt h o s ef r o mp o o rf a m i l i e s ，w i t ht u i t i o nf e e s r a p i d l yi n c r e a s i n g ，w e r ef o r c e dt oq u i te n r o l l i n gi nc o l l e g e ，a n ds o m ee v e nd r o p p e d o u to fc o l l e g e g i v e nt h i ss i t u a t i o n ，m o s tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sc h o s et oi n c r e a s e t h e i r b u d g e ti n a i df o rt h es a k eo ft h e i rf u t u r ed e v e l o p m e n t t h ei m p o r t a n c eo f i n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta i dg r a d u a l l ye m e r g e d s i n c e1 9 9 0 s ，i n s t i t u t i o n a la i dh a sb e e nav i t a lp a r ti nu s s t u d e n ta i ds y s t e m m e r i ta i di s ，t os o m ee x t e n t ，t h em o s te f f e c t i v ew a yf o rt h ei n s t i t u t i o n st oc o m p e t ef o r t h et a l e n t e ds t u d e n t s h o w e v e r t h er a p i dd e v e l o p m e n to fm e r i ta i do v e rn e e d - b a s e d a i dc a u s e dc o n t r o v e r s yo v e re d u c a t i o ne q u i t ya n de f f i c i e n c y c o n d u c t i n ga ni n t e n s i v e r e s e a r c hi n t ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta i d ，i t si m p a c t ，a sw e l la st h e n a t u r eo fm e r i ta i da n di t sf u t u r ed e v e l o p m e n tw i l le n a b l eu st ou n d e r s t a n dt h ea b o v e i s s u ea n ds h e ds o m el i g h t so nt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta i di no u r n a t i o n t h em a i nm e t h o d s a p p l i e d i nt h i s p a p e r i n c l u d e q u a l i t a t i v er e s e a r c h ， d o c u m e n t a r y r e s e a r c ha n dh i s t o r i c a lr e s e a r c h t h i sp a p e r f i r s t l y r e v i e w st h e d e v e l o p m e n to fi n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta i da n di n t r o d u c e st h ep r i m a r yc o m p o n e n t so f t h e i n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta i ds y s t e m f u r t h e r m o r e ，t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dn a t u r eo fm e r i t a i dg e tm u c ha t t e n t i o ni nt h i sp a p e r s i n c ei th a sb e e nw i d e l ya p p l i e di nt h ep r o c e s so f e n r o l l m e n tm a n a g e m e n t l a s t l y , t h i sp a p e rw i l lp u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o nt ot h e h i g h e r i n s t i t u t i o n si nc h i n ab a s e do nt h ee x p e r i e n c e so na n a l y s i so ft h eu s i n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta i d k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n a ls t u d e n ta i d ，c o l l e g ec h o i c e ，p e r s i s t e n c e ，m e r i ta i d i i 目录 摘要i a b s t r a c t 。ii 目录iii 第一章导言1 1 1 问题的提出1 1 2 国内外研究现状和相关概念的界定2 1 3 研究内容和研究方法6 第二章美国高校大学生资助的历史演变。8 2 1 第一阶段( 独立战争结束后一1 9 世纪末) 9 2 2 第二阶段( 1 9 世纪末到2 0 世纪5 0 年代) 1 2 2 3 第三阶段( 2 0 世纪6 0 年代到8 0 年代) 1 7 2 4 第四阶段( 2 0 世纪9 0 年代至今) 2 1 第三章美国高校大学生资助的发展和作用2 6 3 1 美国高校大学生资助的主要组成。2 6 3 21 9 7 0 年以来美国高校大学生资助不断增长的背景和原因。2 8 3 3 美国高校大学生资助对学生大学选择的影响3 3 3 4 高校大学生资助对学生学业坚持性的影响4 0 3 5 高校如何制定有效的大学生资助政策4 2 第四章美国高校大学生资助新趋势一绩优性资助4 6 4 1 美国高校大学生绩优性资助迅速发展的背景4 6 4 2 高校大学生绩优性资助的迅速发展5 3 4 3 对高校大学生绩优性资助的理解。5 6 4 4 对高校大学生绩优性资助的理性思考6 2 4 5 与高校大学生绩优性资助有关的争议。6 6 4 6 美国高校大学生绩优性资助的未来发展趋势7 1 第五章美国高校大学生资助的经验和启示7 5 i i i 5 1高校在制定大学生资助政策时要将维护财政稳定7 5 5 2高校资助政策的制定要将短期利益和长期利益相结合7 6 5 3 高校需要区分申请学生的付费能力和付费意愿7 7 5 4 高校制定大学生资助政策要兼顾公平和效率。7 7 5 5 高校和政府应在大学生资助方面开展互动与合作一7 9 结语8 ：! 参考文献8 3 后记8 7 1 1 问题的提出 第一章导言 高校大学生资助是一个非常复杂、引起诸多关注的重要问题。最近二十几年 来，随着世界各国高等教育的学费的不断上涨以及政府对高等教育的投入增长放 缓，高校自身不得不在资助大学生方面承担起更多的责任和义务。高校大学生资 助对学生的重要性不断得到提升。有些学者指出，一个高校的大学生资助水平可 以同学校的硬件设施和教学水平的重要性并列，这三者共同反映着一所学校的整 体水平和素质。在美国，学生和家长也会通过高校提供对其资助的金额来判断高 校质量的和对学生的重视程度，并据此选择大学。 在我国，知识经济时代的到来使得高等教育开始受到人们的重视。与此同时， 随着我国高等教育进入大众化阶段，许多低收入家庭的子女开始进入大学，然而 他们当中很多人无法承担大学高昂的学费以及各种杂费，妥善解决这一问题已经 成为政府执政的当务之急。 目前，我国的高等教育已经初步建立起奖、贷、助、免、补的大学生资助体 系。在政府的大力推动下，近年来助学贷款已经开始在全国各级高校逐步落实， 解决了一部分学生的学费问题。但是随之而来的问题也不容乐观：助学贷款办理 手续繁琐、过程复杂，审批过程不易，许多学生在毕业之后因种种原因逃避或者 拖延偿还贷款增加了银行和学校在提供学生贷款方面的难度，很多高校都出现了 有款可贷却无款贷出的窘况。在我国整体的信用制度尚未建立健全的情况下，学 生贷款要成为一种行之有效的大学生资助形式还有很长的路要走。因此，在我国 高等教育这个转型的历史时期，高校应当更多地肩负起资助学生的职责。 我国高校大学生资助刚刚起步，就资助形式来说，既包括吸引优秀生源的绩 优性资助，也包括针对家境贫困学生的勤工俭学等基于需求的资助。对高校来说， 前一类型的资助是学校的自愿行为，而后者则是国家对高校的统一要求。就数量 上来说，高校目前用于吸引优秀学生的绩优性资助还是微不足道的，高校大学生 资助的重点还在于帮助贫困学生完成学业。然而，我国高校大学生资助的这种模 式近年来开始受到一定的冲击。国外以及香港的一些高校频频在内地利用高额的 奖学会吸引了大量学生前去就读，造成了优秀生源的大量流失。这一现象使内地 高校开始重新审视自身在资助理念、政策方面存在的问题。 美国高校在资助大学生方面起步较早，有一些比较成功的做法。美国高校尤 其是私立高校在制定资助政策方面具有灵活性和自主性，它们一般会充分利用学 生资助这一杠杆，让学校从中获益。比如，高校通过大学生资助来增加新生入学 率，提高学生学业的坚持性。另外，高校设置各种数额丰厚的绩优性资助可以吸 引高素质生源前来就学，学生质量的提高和学业成绩的进步可以带动学校声誉的 增长；名校品牌的建立又可以吸引到更加优秀的生源和更多来自社会各界的捐 赠，一个良性循环由此可以建立起来。 在美国，虽然来自联邦政府的资助和州政府的资助是大学生资助的主要来 源，但来自高校大学生资助仍是不可小觑的。在政府大学生资助主要转向以贷款 为主的情况下，高校大学生资助对学生的大学选择和学业坚持会性产生关键性的 影响。美国n a c u b o ( n a t i o n a la s s o c i a t i o no fc o l l e g e & u n i v e r s i t yb u s i n e s s & o f f i c e r s ) 的一次纵向的调查结果表明：美国规模较小的私立大学学费的减免率 由1 9 9 0 年的2 9 5 上升至2 0 0 0 年的4 3 ，其中只有不到1 0 的学生无法享受 到来自学校的任何形式的资助，1 1 】美国高校大学生资助已经成为美国高校尤其是 私立高校资助体系中发展速度最快的一种资助形式。目前，随着美国大学适龄人 口的比例不断下降，各高校开始把大学生资助作为一种争夺优秀生源的重要手 段，在资助策略上从帮助贫困学生为主逐渐转向奖励优秀学生为主。高校大学生 资助的重点从基于需求的资助到绩优性资助的转变也引起了一部分贫困学生和 家庭的不满。对美国高校大学生资助的内容、作用、影响以及绩优资助发展的原 因、特点、趋势等问题进行深入探究对我国高校建立起合理的、有效的大学生资 助体系是大有裨益的。 1 2 国内外研究现状和相关概念的界定 l l in a t i o n a la s s o c i a t i o no fc o l l e g ea n d u n i v e r s i t yb u s i n e s so 伍t u i t i o nd i s c o u n t i n ge x e c u t i v es u m m a r y w a s h i n g t o nd c ：n a c u b o 1 9 9 5 2 1 2 1国外研究现? 伏( 主要指美国国内研究) 美国在高校大学生资助方面有着悠久的历史，对资助方面的研究十分广泛。 从内容上看，以研究政府资助的论文居多。专f - j 乍f - 对高校大学生资助的研究并不 多见，大多数分散于其它类型的资助的研究中。但是，美国国内对于高校大学生 资助的研究视角宽泛、内容多样，学者们分别从不同的角度来解读这一问题的内 涵、趋势以及未来的发展。 1 从学科的角度来划分 ( 1 ) 政策学的角度 美国学者从政策学的角度研究高校大学生资助政策的特点、演变的过程和发 展的趋势；高校如何制定有效的资助政策吸引学生前来就读，以及如何在不同类 型的资助政策之间( 譬如高学费高资助或者低学费低资助) 进行合理的取舍等等。 例如，d a v i d c 等在“h i g ht u i t i o n ，f i n a n c i a la i d ，a n dc r o s s s u b s i d i z a t i o n ：d o n e e d ys t u d e n t sr e a l l yb e n e f i t ? ”中质疑高校制定的高学费高资助的政策是否合理 以及贫困学生是否真的能从这样的资助政策中收益。 ( 2 ) 教育经济学的角度 ? 这方面的研究主要集中探讨美国高校不同种类资助政策的有效性及其对教 育公平的影响；高校大学生资助对高校尤其是私立高校的净收入和财政安全的作 用；高校应当如何确定的学生的经济需求，如何区分学生家庭付费的意愿和付费 的能力等等。例如，在“m e r i t ，n e e da n ds t u d e n ts e l fs e l e c t i o n ：i st h e r ed i s c r e t i o ni n t h ep a c k a g i n go fa i da ta l a r g ep u b l i cu n i v e r s i t y ”一文中l a r r y d 建立了一个数学模 型来分析绩优资助和以需求为基础的资助应在高校大学生资助体系中所占的比 重，并对大型的公立大学如何调节这两种类型资助的关系提出建设性的意见。加 州大学洛杉机分校的p a t r i c i a m 和s h a n n o n 对高校和学生家庭为何各自对于对学 生家庭的支付能力有着不同解读进行了剖析和解释。 ( 3 ) 政治学的角度 美国人口成分复杂，种族众多，很多学者从政治学的视角对美国少数种族的 3 人群，尤其是非裔黑人、西班牙裔学生获得资助的情况同白人学生进行横向的比 较。另外，女性学生获得资助的情况常常是研究的热点之一，男性和女性之间接 受资助方面的差异以及原因也是得到广泛关注的领域。例如，来自南加利福尼亚 大学的学者a m a u r y 、n o r a 等人对高校大学生资助对美国少数民族学生的入学率、 学业峰持性等问题进行了研究。他们发现高校大学生资助实际上深受某些政治逻 辑的影响，这种逻辑同样也影响着许多公共政策的问题，提高办学质量和增加入 学比例之间始终存在着矛盾和冲突。d o n a l d e 加利福尼亚州高等教育的成本和 收益在不同种族人群中的分布进行研究以此来探讨教育公平问题。s i g n a la l o n 在文章中得出这样的结论对提升学生毕业率最有效的资助形式是奖助金；与 白人学生相比，少数族裔的学生在完成大学学业时对资助有着更大的依赖性。 ( 4 ) 管理学的角度 从这一角度的研究主要包括高校制定大学生资助政策的基本原则，高校对资 助款项的管理方式，高校应当采取哪些措施使学生充分了解各种类型资助的信息 以及如何有效地指导学生去获得资助以及高校如何在招生管理的过程中更好地 利用大学生资助这一手段等等。 2 从专题的角度来分 ( 1 ) 高校大学生资助与招生管理 h o s s l e r 等人在研究中指出，高校的大学生资助在高校招生管理的过程中起 到了重要作用。 ( 2 ) 高校大学生资助对学生大学选择和学业坚持性的作用 j a c k s o n , ，m a n s k i ，w i s e ，s t j 0 l l i l ，n o e f l 等人则对高校大学生资助对大学 生入学选择和高校新生入学率的影响进行了研究，他们在研究中发现增加高校大 学生资助可以促进申请学生数量的增长；s o m e r s 以及s t j o l l i l 等人对高校大学 生资助对大学生的学业坚持性进行了深入的分析，他们认为高校大学生资助的数 量同学生的学业坚持性这两者之间存在着非常明显的正比关系。 ( 3 ) 高校大学生绩优性资助 此外，还有不少学者专门对美国高校大学生资助中的绩优性资助进行专门的 4 研究。f e n s k e ，h u f f , p o r t e r 和m c c o l l o c h 等人在全美的四年制高校中进行取样， 调查绩优性资助在美国高校大学生资助中所占的比例和份额。h e l l e r 和l a i r d 等 人在研究中发现高校绩优性资助的增长远远超过了基于需求的资助的增长速度， 他们认为这标志着高校大学生资助重心的转移。m c p h e r s o n ，w a g n e r 和 w i l l i e s c h i f f 等人还对美国不同种族的学生获得绩优性资助的情况进行了比较和 分析。 1 2 2 国内研究现状 客观地讲，国内对于美国高等教育资助这一领域的研究并不少见。尤其是近 年来，随着我国高等教育在建立奖、免、贷、助、补资助体系的过程中，我们也 对高等教育资助体系比较完备的美国进行了大量的研究和借鉴。从中国期刊网的 搜索结果中可以看到，近年来有关美国高等教育资助的期刊论文有近三百篇，优 秀硕博士论文也有十数篇。这其中有专门对美国高等教育资助体系进行的研究， 如许桂清的试谈美国高等学校的大学生资助方式，王竞辛的硕士论文美国 高等教育学生资助制度研究，张民选的美国大学生资助政策研究，王全林的 美国大学生资助指导思想的嬗变及其借鉴，郑勇的美国大学生经济资助经 验及其启示等等；也有一些对中美两国的资助体系和政策进行比较和借鉴的文 章，例如张生王敬波的美国高校资助制度及其借鉴，黄建美的中美高校学 生资助政策体系比较与创新，庄丽君的硕士论文中美大学生资助政策的比较 研究等等。 国内这些研究大多着眼于宏观，对美国高等教育的资助体系、制度、方法作 为整体研究和比较的对象，从微观的角度入手评述某一资助政策或计划的优劣较 少。从内容方面来看，绝大多数的研究侧重于探究联邦政府和州政府在整个资助 体系中的地位和作用，对本论文要着重研究的院校一级大学生资助则关注较少。 另外，由于我国目前大学生资助体系中学生贷款所占比例很大，因此很多学者专 门对美国大学生的担保学生贷款以及拖欠还款等现象进行研究，以期我国迅速发 展的学生贷款这一资助体系能够从中获得一定的经验和启示，而对高校大学生资 助中奖助金、尤其是绩优性资助的研究较为少见。 5 1 2 3 相关概念的界定 1 美国高校大学生资助 本论文要研究的美国高校大学生资助指的是高校作为资助主体授予本校学 生的各种类型的资助的总称。高校大学生资助区别于政府资助( 既包括联邦政府 资助也包括州政府资助) 、私人机构的资助和个人资助，是一种独立的资助形式。 高校大学生资助同美国政府的大学生资助的区别显著，但是与各个高校有着 密切联系的各项基金的存在很容易使人将高校大学生资助同私人机构的大学生 资助混淆。基本上我们可以这样界定，如果与某高校相联系的某一基金会的大学 生资助只能在该高校才能使用，那这种类型的资助基本上可以划分为高校大学生 资助；如果来自私人机构和个人的资助，比如r o t a r yc l u b ，n a t i o n a lm e r i t c o r p o r a t i o n , f o r dm o t o rc o m p a n y ，可以用于任何的高校，那么这种资助基本上 可以算作私人资助的类型。值得注意的是，学生的家长和其它的亲属并不包含在 私人机构和个人这一范畴内。 2 美国高校 美国高等院校数量众多、种类多样，且不同种类的高校对大学生资助的理念、 政策等方面都有着很大的区别，本论文无法对所有类型高校大学生资助的特点、 作用、影响进行总结和梳理。因此，本文所研究高校大学生资助主要指的是那些 能够授予学士学位以上的四年制本科高等院校( 既包括公立大学也包括私立大 学) ，而不包括两年制的社区大学和营利性大学。 1 3 研究内容和研究方法 美囡高校大学生资助自殖民地时期大学建立伊始就已经存在，随着美国高等 教育的不断发展以及政府同高校之间关系的不断演变，其在整个大学生资助体系 中的地位和作用在过去的几百年的时间内也在不断发生变化。尤其是最近的二十 6 几年内，高校大学生资助的地位不断得到提升，重要性也逐渐增加。因此本论文 将首先对高校大学生资助的历史发展沿革进行梳理和回顾，并对影响高校大学生 资助的发展的因素进行简单的总结和分析。由于高校大学生资助的意义和目的在 于使那些没有能力负担大学学费的学生有接受高等教育的机会，因此考察高校大 学生资助对大学生选择大学和学业坚持性的影响和作用十分必要。另外，随着高 校之间生源竞争的不断加剧，越来越多的高校开始利用绩优性资助作为招生管理 的工具，高校大学生资助的重点从帮助贫困学生完成学业为主的基于需求的资助 向面向富裕学生的绩优性资助转变。分析这一现象的影响并对其引发的种种争论 进行解读，也是本论文将要深入探究的内容。 本论文采用的主要研究方法有历史法、文献法、比较法等等。 7 第二章美国高校大学生资助的历史演变 美国高校大学生资助的历史悠久，从殖民地时期的私立大学建立伊始就是美 国大学生资助体系中不可或缺的组成部分。可以说，大学生资助的变化发展在一 定程度上可以折射出美国政治和文化的历史的发展，并在一定程度上促进了这种 变化。本章将以高校大学生资助为重点回顾美国大学生资助的发展历程。值得注 意的是，美国高校大学生资助在很长一段时间内并未成为研究者关注的重点，因 此高校大学生资助的历史发展散见于其他类型的大学生资助的研究中。 总体来说，美国高校大学生资助与政府大学生资助这两者之间是一种此消彼 长的关系。在美国大学建立的初期，高校通过接受个人捐赠，在资助大学生方面 扮演了主要角色，而政府由于力量弱小，几乎无法在经济上对学生提供有效的帮 助。然而，随着政府力量的不断增长以及政府对高等教育控制的不断增强，政府 在大学生资助方面的作用不断得到提升。反观高校大学生资助，在政府大学生资 助起主导作用的条件下，其作用开始变得微不足道，金额少，覆盖面小，缺乏专 业的管理，而且也没有得到学校领导者的普遍重视。但是，自2 0 世纪8 0 年代末 9 0 年代初开始，在诸多因素的影响下，政府对大学生资助的投入增长放缓，远 远跟不上学费增长的速度且资助的形式也由以前的以奖助金为主，转变为以贷款 形式为主。在这种情况下，高校不断增加资助的种类和金额，尤其是绩优性资助 这一资助形式迅速发展，成为高校大学生资助新的重心，高校大学生资助的作用 再一次得到凸显。 政府大学生资助也在一定程度上影响着高校大学生资助的理念和做法。联邦 政府大学生资助的重点始终是帮助经济困难的学生完成学业，这使得高校大学生 资助在很长一段时间内都是以基于需求的资助为主；然而随着佐治亚州h o p e s c h o l a r s h i p 这一绩优性资助的设立以及在各州的迅速发展，政府大学生资助也 开始逐渐强调学生的成绩的重要性，加之政府的各项立法对高校尤其是公立高校 办学质量的控制，高校大学生资助的中心也逐渐发生了转移。因此，要研究美国 高校大学生资助的历史发展，应当充分考虑到政府资助对其产生的影响和作用。 8 2 1 第一阶段( 独立战争结束后一1 9 世纪末) 独立战争胜利后，美国的高等教育丌始走向了快速发展的轨道。由于当时政 府本身尚有很多亟待完善的领域，因而对高等教育的投入和贡献甚微，高校成为 大学生资助主要来源。 这一阶段的美国高校在一般都是私人举办的，在办学经费上常常捉襟见肘， 高校主要是通过接受富裕人士的实物、金钱上的捐赠来完成大学生资助。高校在 这个时期资助对象主要是那些无法支付学费的贫困学生，目的在于使高校内部学 生类型多样化，而非只是充斥着富裕阶层的子弟。 2 1 1 个人捐赠对高校早期大学生资助的贡献 从1 6 3 6 哈佛大学成立到1 9 世纪结束的这一时期，美国高校主要通过接受个 人捐赠来对大学生进行资助。据资料记载，来自英格兰的j o h nh a r v a r d 和e l i h u y a l e 是新英格兰最早的对大学教育进行巨额捐赠的个人 【1 1 。 美国第一笔高校大学生资助是在1 6 4 3 年以基督教的名义建立起来的。这笔 资助的捐赠者是美国一位富裕的女士。这位叫做a n n er a d c l i f f em o w l s o n 的女士 在她的遗嘱中表示要留下一部分财产捐给哈佛大学以供“一些贫困的学者 完成 学业【2 1 。 1 7 3 1 年，一些具有远见卓识的社会人士把他们的农场捐给耶鲁大学，为该校 学习希腊文、拉丁文的学生提供从获得学士学位到授予硕士学位这一阶段的资 助。【3 l 1 7 8 7 年，r e v e r e n dm a n a s s e hc u t l e r 以邦联政府的名义将两个区( 镇) 的收 入捐赠给一所大掣4 1 。同年，美国政府通过了西北法令( n o r t h w e s to r d i n a n c e ) ， 【1 1r u d o l p h ，et h ea m e r i c a n c o l l e g ea n du n i v e r s i t y ：ah i s t o r y ( s e c o n de d i t i o n ) 1 9 9 0 ，p 1 7 8 2 1 m c p h c s o n m s s c h a p i r o , m 0 t h es t u d e n ta i dg a m e ：m e e t i n gn e e da n dr e w a r d i n gt a l e n ti na m e r i c a n h i g h e re d u c a t i o n p r i n c e t o n ，n j ：p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 9 8 ，p 1 0 7 1 3 1r u d o l p h ，et h ea m e r i c a n c o l l e g ea n du n i v e r s i t y ：ah i s t o r y ( s e c o n de d i t i o n ) 1 9 9 0 , p 3 3 6 1 4 1b r u b a c h e r , j s r u d y , w ：h i g h e re d u c a t i o ni nt r a n s i t i o n ：a h i s t o r yo f a m e r i c a nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s 1 6 3 6 - 1 9 7 6 n e wy o r k ：h a r p e r & r o wp u b l i s h e r s 1 9 7 6 9 它承认政府捐赠土地建立教育机构的合法性【1 1 。这些法令和举措为后来几十年内 联邦政府对高等教育不断增加支持和资助铺平了道路。 独立战争结束到1 9 世纪末期，美国高校一直依靠那些富裕人士的资助甚至 是那些并不富有但信仰基督教人士的慷慨解囊来维持自身的生存和发展，这些资 助通常是向大学送一些猪、鸡、谷类等物。b r e m n e r ( 1 9 8 8 ) 也认为在1 9 世纪早期， 美国的高等教育一直被联邦政府忽视，州政府所给予的支持同样差强人意【2 1 。在 诸多因素的影响下，慈善家的捐赠成为这一时期美国高校大学生资助的最主要来 源。 当时美国刚刚成为一个独立的国家，尽管没有多少慈善家积累起巨额的财 富，但是他们仍然为了美国高等教育的发展投入巨资。例如，b r o t h e r sa r t h u r 和 l e w i st a p p a n 将自己在纽约丝绸贸易中的获益用于o b e r l i n 和k e n y o n 两所大学的 建设。t a p p a n 家族支持将农场和工厂同课堂教学结合的方式来资助贫困大学和 贫困学生。为了达到这一目的，他们还在1 8 3 1 年组织了“文科大学推动手工培 训协会( p r o m o t i n gm a n u a lt r a i n i n gi nl i t e r a r yi n s t i t u t i o n ) 。 到了1 9 世纪末，美国人财富积累急剧增长。根据纽约论坛报的报道，1 8 9 2 年全美已经有4 0 4 7 人拥有百万美元以上的资产了1 2 1 。1 9 世纪对美国高等教育作 出贡献的富有的慈善家包括：a n d r e wc a r n e g i e 资助了c o o p e ru n i o n , h a m p t o n ， t u s k e g e e ，t h ep r a t ti n s t i t u t e 等大学：j o h nd r o c h e f e l l e r 捐赠了6 0 ，0 0 0 美金用以建 立芝加哥大学；l e n a n ds t a n f o r d 力图建立西部最好的大学，他的家族投入到建立 斯坦福大学的资金更是创下了个人支出之最【3 1 。另外，一些慈善家则对一所大学 进行长期的资助。1 9 世纪下半叶，一些大学仅凭单一的慈善者的捐赠就得以成 立，这当中包括：v a s s a r ，s m i t h ，j o h n sh o p k i n s 以及w e l l e s l e y 4 1 。因此，从这 些大学和学院成立伊始就一直依靠着这些慷慨解囊的慈善家的捐赠生存和发展， 并利用这些资金对满足不同条件的学生提供资助。 i ”k e y , s e c o n o m i c so re d u c a t i o n ：t h ee s t a b l i s h m e n to f a m e r i c a nl a n d - g r a n tu n i v e r s i t i e s j o u m a lo fh i g h e r e d u c a t i o n , 1 9 9 6 ，p 6 7 1 9 6 - 2 2 0 ：b r e m n e r , r h a m e r i c a np h i l a n t h r o p y ( 2 e d i t i o n ) c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s 1 9 8 8 , p 4 9 1 ! b r e m n e r , & h a m e r i c a np h i l a n t h r o p y ( 2 。e d i t i o n ) c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s 1 9 8 8 ，p 2 3 3 1 4 1b r e m n e r r i - la m e r i c a np h i l a n t h r o p y ( 尹e d i t i o n ) c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s 1 9 蹈，p p l 0 0 - 1 0 7 纠r u d o l p h et h ea m e r i c a nc o l l e g ea n du n i v e r s i t y ：ah i s t o r y ( s e c o n de d i t i o n ) a t h e n s & l o n d o n ：u n i v e r s i t yo f g , e o r g i ap r e s s 1 9 9 0 1 0 2 1 2 早期高校大学生资助的主要目的是帮助贫困学生完成学业 这一时期，美国一些高校发现学校中家境优越的学生比例过大，因而开始利 用资助这一手段来帮助贫困学生，增加校内学生的多样性。例如，在耶鲁大学， j e r e m i a hd a y 校长于1 8 3 0 年提倡在校内设置更多的大学生资助，从而达到吸引 更多家境一般以及贫困的学生前来就读的目的。又如，1 8 5 2 年哈佛大学设立了 一项奖学金使那些家境贫寒的学生可以免费完成学业1 1 1 。 在当时，美国高校大学生资助有一个突出的特点：由于经费短缺，很多大学 教师以及他们的家庭承担了对大学生进行资助的部分费用。一些急需获得资金来 建校舍和提供学生资助的高校以五百美元的价格出售“永久教师资格”，获得终 身教师资格的人可以享受使一名学生免费读大学的特权。这种举措并未长期实施 下去，因为来自于教师的这笔资金大多被学校用于偿还旧债，只有很少一部分钱 才会被用于资助学生。另外，在这一措施实施之后，学校发现大学里免费生的数 量激增，自身面临的财政危机也越来越严型2 1 。 1 9 世纪美国高校已经开始对那些经济贫困的学生实施免除其一部分的学费 和杂费的做法，并将这种减免作为大学生资助的一种重要方式。这种减免所需要 的资金来自学校从支付全额学费的学生那里获得的学费收入1 3 j 。这一举措迄今为 止仍在高校里广泛实施。 i 2 1 3 莫里尔法案的通过与政府大学生资助 m c p h e r s o n 和s c h a p o r o 认为，虽然美国内战过后州政府的各项立法增加了州 立大学设置大学生资助的资金数额，并使更多大学获得了来自政府的土地捐赠， 但是州政府和联邦政府对大学生进行大规模资助的做法在此时仍未出现。【4 l 然 而，两部莫里尔法案的颁布使美国政府对高等教育的发展予以更多资助和支 i l lr u d o l p h f t h ea m e r i c a n c o l l e g ea n du n i v e r s i t y ：ah i s t o r y ( s e c o n de d i t i o n ) a t h e n s l o n d o n ：u n i v e r s i t yo f g e o r g i ap r e s s 1 9 9 0 ，p 1 9 9 1 2 1r u d o l p h f t h ea m e r i c a n c o l l e g ea n du n i v e r s i t y ：ah i s t o r y ( s e c o n dc d i t i o n ) a t h e n s l o n d o n ：u n i v e r s i t yo f g e o r g i ap r e s s 1 9 9 0 ，p p l 9 0 - 1 9 2 1 3 1f e n s k e ，r h ；h u i f , r ea n da s s o c i a t e s h a n d b o o ko fs t u d e n tf m a n c i a la i d s a nf r a n c i s c o ：j o s s e y - b a s si n c 一p u b l i s h e r s 1 9 8 3 ，p 7 1 4 1m c p h e r s o n m s s c h a p i r o , m 0 k e e p i n g c o l l e g ea f f o r d a b l e ：g o v e m m e ma n de d u c a t i o n a lo p p o r t u n i t y w a s h i n g t ，d c ：t h eb