（国际贸易学专业论文）中国与东盟自由贸易区的贸易效应分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着经济全球化的发展，区域经济合作是大多数国家和地区的战略选择。作 为世界瞩目的发展中国家，我国的经济实力已经具备相当的规模，与东盟地区建 立自由贸易区一直是我国致力于达成的目标。中国已经与东盟1 0 国签订了协议， 将于2 0 1 0 年建成中国一东盟自由贸易区。从2 0 0 5 年该自由贸易区的建设开始到 现在，中国与东盟地区的“1 0 + 1 一形式的合作是否真正有所成效，还有很多问题 亟待研究。本文将通过理论和实证两方面的分析，深入研究中国与东盟地区的贸 易效应，并根据分析的结果提出相关的政策建议，希望能够对中国参与区域经济 一体化相关问题提供一定的参考。 本文理论分析部分采用区域经济一体化的理论，主要是关税同盟理论，研究 自由贸易区的建立对中国和东盟所带来的影响，其表现形式主要是通过图表方式 分析建立自由贸易区前后的贸易变化，观察自由贸易区的建立对双方的影响。实 证分析通过计算中国与东盟地区显性比较优势指数、贸易结合度两个主要贸易指 标，并且进行横向和纵向的比较分析，观察中国与东盟地区的贸易效应；此外， 计量分析部分通过建立引力模型，利用中国与东盟以及世界上其他经济组织国家 的贸易流量，通过面板数据的分析方法，主要从我国的角度考虑自由贸易区的建 立所带来的贸易效应。 本文总共分为五个部分进行分析研究： 第一部分为导论，主要是表明所要研究的问题以及相关概念，并且指出了本 文具体的分析框架。 第二部分是文献综述及理论分析，文献综述部分主要通过由一般到特殊的逻 辑关系介绍相关文献，先介绍区域经济一体化的理论文献，然后是发展中国家区 域经济一体化文献，最后是中国一东盟自由贸易区的相关文献介绍；理论分析部 分主要采用关税同盟的理论，对中国一东盟自由贸易区的建立所带来的贸易效应 进行分析。 第三部分利用统计数据对中国与东盟地区的贸易相关指标如显性比较优势、 贸易结合度等进行分析计算，并对计算的结果结合贸易效应进行说明，这一部分 山东大学硕士学位论文 的研究思路是：首先指出贸易指数的计算方法以及该贸易指数与贸易效应的关 系，其次具体说明该贸易指数如何影响贸易效应，最后根据本文计算的结果具体 分析该项贸易指数对中国与东盟地区贸易效应的解释。 第四部分是本文计量分析的部分，通过运用引力模型对中国与东盟的出口贸 易效应进行实证分析，利用2 0 0 0 年2 0 0 6 年面板数据的分析观察自由贸易区给 中国带来的实际贸易效应有多大。 第五部分是政策建议，根据前面计算分析的框架和结果提出促进中国与东盟 贸易发展的相关措施，分别针对扩大直接贸易效应和间接贸易效应两个部分提出 相关的政策建议。 2 关键词：中国；东盟；自由贸易区；贸易效应 梧荪砌一 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n , m o s tc o u n t r i e sa n dd i s t r i c t sc h o o s er e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o na st h e i rd e v e l o p i n gs w a t e g y c h i n ah a sb e c o m ear e m a r k a b l e c o u n t r ya n do u re c o n o m yi sd y n a m i ca n df a s tm o v i n g i th a sb e e nad r e a mf o rc h i n a t ob u i l daf l e et r a d ea r e a 、i ma s s o c i a t i o no fs o u t h e a s ta s i a nn a t i o n s ( a s e a c h i n aa n da s e a nh a v es i g n e dt h ea g r e e m e n tt h a tc h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ( c a f t a ) w i l lb ec o m p l e t e l yc o n s t r u c t e di n2 0 10 n o wt h ep r o c e s si sg o i n go ns i n c e 2 0 0 5 w h e t h e rt h ec h i n a - a s e a n “l o + l ”c o o p e r a t i o nr e a n yw o r k sf o rb o t i lp a r t i e s ， t h e r es t i l le x i s ts o m eu n s o l v e dq u e s t i o n s t h i st h e s i sw i l la n a l y z et h et r a d ee f f e c to f c a f t at h e o r e t i c a l l ya n de m p i r i c a l l ya n dt h e np u tu ps o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s a l ：c o r d h l gt ot h ea n a l y s i s i nt h et h e o r e t i c a lp a r t , t h i st h e s i s a d o p t s t h et h e o r yo fr e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o n , m a i n l yt h ec u s t o m su n i o nt h e o r y , t oi n v e s t i g a t et h ee f f e c to fc a f t a i n t h ee m p i r i c a lp a r t , t h et h e s i sc o m p u t e st h er e v e a l e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ( r c a ) i n d e xa n dd e g r e eo ft r a d ec o m b i n a t i o n ( t i ) i n d e x t h e nt h ea u t h o ru 辩st h e s e i n d e x e st od e m o n s t r a t et h et r a d ee f f e c to fc a f t a i nt h ef u r t h e rs t u d y , t h ea u t h o r a d o p t st h ee x p o r td a t ao fc h i n at oi n v e s t i g a t et h et r a d ee f f e c tb yt h eg r a v i t ym o d e l t h e r ea l ef i v ep a r t si nt h i st h e s i sa l t o g e t h e r t h ep a r tii si n t r o d u c t i o n , m a i n l yi n t r o d u c i n gt h eq u e s t i o n sr e l a t e da n dr e l a t i v e c o n c e p t s ，t h eo u t l i n eo ft h i st h e s i si sa l s op r e s e n t e di nt h i sp a r t t h ep a r ti ii sl i t e r a t u r er e v i e wa n dt h e o r e t i c a la n a l y s i s ，a d o p t i n gt h ec u s t o m s u n i o nt h e o r yt oa n a l y z et h et r a d ee f f e c to fc a f t a t h el i t e r a t u r er e v i e ww i l lb e i n t e r p r e t e df r o mg e n e r a lt oc o n c r e t e f i r s t l yt h ea u t h o rw i l li n t r o d u c et h er e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e o r ya n dt h e nt h em o r ec o n c r e t ef i e l ds u c h 勰c a f t aw i l lb e r e c o m m e n d e d i nt h ep a r ti i i ，t h i st h e s i su s e st h ed a t ao f2 0 0 6t oc o m p u t et h er c aa n dt i i n d e x e sa n de x p l a i n st h et r a d ee f f e c tw i t ht h ec o m p u t i n gr e s u l t s f i r s t l yt h ea u t h o r 3 山东大学硕士学位论文 v d l ls h o wt h ew a yo f c o m p u t i n gt h ei n d e x e sa n dt h er e l a t i o n s h i pb c t w o c nt h et r a d e e f f e c ta n dt h ei n d e x e s t h e nt h ea u t h o rw i l le x p l a i nc l e a r l yo nh o wt h ei n d e x e s i n f l u e n c et h et r a d ee f f e c l t h ep a r ti vi st h em a i np a r to fe m p i r i c a la n a l y s i sa n dt h ea u t h o rw i l la n a l y z eh o w m u c he x p o r te f f e c tt h ec a f t ah a sm a d et oc h i n a t h ea u t h o rw i l l 墩p a n e ld a t aa s t h ee c o n o m e t r i ct o o lt oa n a l y z et h et r a d ee f f e c t t h ep a r tvi sp o l i c ys u g g e s t i o n s s o m es t r a t e g i e sw i l lb er e c o m m e n d e df o r c a f t ao nt r a d ed e v e l o p m e n ta c c o r d i n gt ot h ep f e 讥o u sa n a l y s i s t h es u g g e s t i o n s w i l lb ed i v i d e di n t ot w op a r t sw h i c ha r ea p p l i e dt od i r e c tt r a d ee f f e c ta n di n d i r e c t t r a d ee f f e c ts e p a r a t e l y k e y w o r d s ：c h i n aa s e a nf r e et r a d ea r e at r a d ee f f e c t 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盏么望 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：i 墟纽盘狂导师签名 日期：珥砌 | l 山东大学硕士学位论文 第一部分导论 一、研究背景及问题的提出 2 0 世纪后半期，随着经济全球化的发展，世界经济区域化、一体化的趋势 逐渐加强，缔结双边自由贸易协定和建立自由贸易区的国家和地区也日益增多。 根据w t o 的有关资料统计，截至2 0 0 7 年7 月，向w t o 通报的自由贸易协定的 个数已经达到了3 8 0 个，其中已经有2 0 5 个协议生效，很多贸易统计资料都显示 目前自由贸易协定中的贸易量占全球贸易总量的5 0 以上，并且这一比例在不断 增长。因此，区域经济合作是大多数国家和地区的战略选择。 作为世界瞩目的发展中国家，我国的经济实力已经具备相当的规模，在加入 w t o 的前提下，面对来自欧盟( e u r o p e a nu n i o n , 简称e u ) 和北美自由贸易区 ( n o r t ha m e r i c af r e et r a d ea g r e e m e n t , 简称n a f t a ) 的挑战，如何更进一步地 与世界其他国家促进贸易交流，成为我国外贸发展的一项重大课题。我国地处东 亚，同时东亚地区又是世界上经济十分活跃的地区之一，从地理位置和经济合作 的角度，与东盟( a s s o c i a t i o no f s o u t h - e a s t a s i a n n a t i o n s 。简称a s 邑蝌) 地区建 立自由贸易区一直是我国致力于达成的目标。 目前东盟包括新加坡、泰国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、老挝、缅甸、 越南、柬埔寨、文莱十个国家。自1 9 6 7 年东盟成立以来，已有4 0 多年的历史， 2 0 世纪8 0 年代末，冷战的结束使得东盟在政治合作方面的作用有所削弱，其合 作目标逐渐向经济方面转移。从2 0 世纪8 0 年代开始东盟地区的经济蓬勃发展， 为实现地区全面的经济一体化创造了良好的经济基础。1 9 9 2 年- 1 9 9 6 年，马来西 亚、新加坡、泰国和越南实际g d p 的平均增长率都在8 以上，印度尼西亚、缅 甸和老挝的增长率保持在7 的水平上，只有菲律宾徘徊在年均3 5 左右的增长 率水平上回。虽然1 9 9 7 年的东南亚金融危机对该地区的发展带来了巨大的冲击， 东盟各国经济普遍受挫，但也因此加强了东盟经济融合的动力。 1 9 6 7 年东盟成立时包括五个国家：新加坡、泰国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾1 9 8 4 年文莱成为 东盟第六个成员国。1 9 9 5 年7 月，越南被接纳为东盟的正式成员固这是东盟历史上的重要里程碑，是东 南亚国家地区奉行不同制度的国家化敌为友、携手合作的标志1 9 9 7 年5 月，缅甸、老挝宣布加入，1 9 9 9 年柬埔寨加入了东盟。现共i o 个国家 李荣林、宫占奎、孟夏，。中国与东盟自由贸易区研究”【m l ，天津大学出版社，2 0 0 7 年 山东大学硕士学位论文 2 0 0 0 年1 1 月，在新加坡召开的中国与东盟领导人会议上提出了建立中国一 东盟自由贸易区( c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ，简称c a f t a ) 的设想，2 0 0 1 年1 1 月6 日，在文莱举行的第五次中国与东盟领导人会议上，双方就未来l o 年 内建立中国一东盟自由贸易区达成了共识。在2 0 0 2 年1 1 月4 日柬埔寨首都金边 举行的中国一东盟领导人会议上，双方签署了 中国与东盟全面经济合作框架协 定( 也称 1 0 + 1 框架协议) ，中国与东南亚各国经贸合作由此进入了一个快速、 全面、突破性发展的新阶段。根据协议规定，建立自由贸易区的正式谈判在2 0 0 3 年启动，2 0 0 4 年6 月结束，2 0 0 5 年1 月正式启动双方的关税减让计划决定，2 0 1 0 年建成中国一东盟自由贸易区。 中国一东盟自由贸易区的建成，初步估计将会成为一个拥有1 7 亿消费者、 近2 万亿美元国内生产总值、1 2 3 万亿美元贸易总量的自由贸易区，按照贸易额 计算，它将成为仅次于欧盟和北美自由贸易区的世界第三大市场，无论对中国还 是东盟国家来说，这都将是区域经济合作方面的重大突破。根据中国海关总署的 统计，2 0 0 4 年中国与东盟的贸易总量首次登上了1 0 0 0 亿美元的新台阶，2 0 0 7 年中国向东盟国家出口9 4 1 7 9 亿美元，比上年增长3 2 1 ，从东盟国家进口 1 0 8 3 6 9 亿美元，比上年增长2 1 ，进出口总额达到2 0 2 5 4 8 亿美元，比上年增 长2 5 9 0 , 6 。从2 0 0 4 年- 2 0 0 7 年仅用了三年的时间，中国与东盟地区的贸易总量 就翻了一番，2 0 0 7 年东盟已经超越香港，成为我国的第四大贸易伙伴，如果进 出口分开来看，东盟已经成为我国的第五大出口市场和第三大进口贸易伙伴。 中国一东盟自由贸易区一经提出，便成为经济学研究的一大热点，目前该自 由贸易区的建设已经过了四年，虽然从表面数据来看中国与东盟国家贸易发展迅 猛，但是究其原因，有可能是中国与东盟国家经济共同发展的结果，中国与世界 其他地区的贸易发展也在不断增长，中国与东盟地区的贸易是否因为自由贸易区 的建立而得到了促进，中国与东盟地区的“1 0 + l 刀形式的合作是否真正有所成效， 将来还有多大的合作潜力，仍有很多问题亟待研究。本文将通过理论和实证两方 面的分析，深入研究中国与东盟地区的贸易效应，并根据分析的结果提出相关的 政策建议，希望能够对中国参与区域经济一体化相关问题提供一定的参考。 6 山东大学硕士学位论文 二、相关概念界定 自由贸易区是区域经济一体化的一种表现形式，区域经济一体化是指随着生 产和资本国际化的迅猛发展，区域各国间的经济联系和相互依存关系日益增强， 逐步形成有组织的、可协调的、能有效运转的国际经济体系，使区域经济成为一 个有机整体的过秽。按照一体化程度的不断加深，区域经济一体化可以分为优 惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全经济一体化。 根据区域经济一体化的形式特点，我们将各种形式归纳在下表： 表i - i 区域经济一体化的形式和特点 特点贸易壁垒是否取消 贸易政策是否对外 生产要素是否自由经济政策和有关制 形式 统一流动度是否统一 优惠贸易安捧 部分取消否 否否 自由贸易区 是否否否 关税同盟是 是否否 共同市场是是是 否 经济同盟 是是是是 责辑来一t 冯宪中。撕际缝所掌。咖i 且丈宰出戡军 按照国际经济学的标准解释，自由贸易区( f r e et r a d e a r e a , 简称f t a ) 是指两 个或两个以上的国家或行政上独立的经济体之间达成协议，彼此间相互取消关 税，而对于非成员国则各自保持其贸易关税而形成的国际经济一体化组织回。1 9 6 0 年1 月成立的欧洲自由贸易联盟( e f t a ) 和1 9 9 4 年1 月成立的北美自由贸易分 区( n a f t a ) 就是最典型的例子。按照 l ，说明i 国和h 国在贸易上 存在着密切的关系；如果t i 。 1 ，则说明i 国和h 国在贸易上关系较为疏远。 由于t c 指数通常是指贸易竞争力指数( t r a d cc o m p e t i t i o ni a 4 e x ) 。此处为了与之区别。本文使用1 r i 代 替 3 2 山东大学硕士学位论文 根据我们对贸易效应的分析，贸易创造之所以发生，是由于关税取消后，一 国高成本的国内生产被同盟国低成本的国外生产所取代，并从该同盟国进口和消 费该产品。贸易创造效应的发生说明了两个同盟国之间的贸易流量增加，从贸易 结合度的角度考虑，说明其中一个同盟国的出口占另外一个同盟国的进口的比例 有所增加，贸易结合度指数会增大。从贸易转移的角度来看，由于自由贸易区的 建立，本来从外部非同盟国的进口转向了从同盟国的进口，也会增加两国之间的 贸易结合度。因此，分析中国与东盟国家之间自由贸易区的建立所带来的贸易效 应，可以从贸易结合度指数的变化中观察，并且贸易结合度越大，说明两国之间 的贸易关系越密切，贸易效应就越有可能发生。 ( 二) 贸易结合度指数的计算及贸易效应分析 1 、中国对东盟五国出口的t i 指数 根据公式，我们首先计算出2 0 0 2 年- 2 0 0 6 年中国对东盟五国出口的贸易结 合度指数。 表3 - 3 = 中国对东盟五田出口的贸易结合度指教 年份 新加坡泰国马来西亚 印度尼西亚 菲律宾东盟五田 2 0 0 21 5 7 6 11 5 8 1 6 l 1 6 0 6 6o 6 8 1 41 4 7 8 5 2 0 0 3 1 4 5 7 0 1 4 3 4 91 5 8 2 11 6 2 9 81 1 8 6 8 1 4 6 4 5 2 0 0 41 5 0 3 41 3 9 8 21 5 8 4 41 5 3 9 50 9 8 5 0 1 4 5 2 0 2 51 4 6 0 71 3 4 5 01 6 3 7 61 4 4 2 30 9 0 2 11 4 1 9 8 2 0 0 61 4 6 2 01 3 5 8 2 1 5 5 3 61 3 9 3 90 9 1 7 7 1 4 0 5 1 资料来源：联合田c o i t f r a d e 数据库和作者计算 为了更清楚直观地看出2 0 0 2 年_ 2 0 0 6 年中国对东盟五国出口的贸易结合度 的变化情况，本文将表3 - 3 中的数据整理成折线图的形式，见图3 - 1 3 3 山东大学硕士学位论文 图3 l ：中国对东盟五国出口的贸易结合度指数 资料来源：联合国o o u t p & i 芷数据库和作者计算。裹3 - 3 中的数据整理 从图3 - 1 中可以看出，东盟五国中，与中国出口的贸易结合度最低的国家是 菲律宾，其贸易结合度指数远远低于其他东盟四国的t i 指数，也就是说根据菲 律宾的进口能力，中国向菲律宾出口产品比重是相对来说是最小的。2 0 0 2 年该 指数值只有0 6 8 1 4 ，远远小于l ，说明中国与菲律宾在贸易上面不存在密切的关 系，随着2 0 0 3 年自由贸易区谈判的正式启动，中国与菲律宾的贸易结合度指数 迅速增加，几乎相当于2 0 0 2 年的两倍，达到了1 1 8 6 8 ，说明自由贸易区的谈判 对中菲两国的贸易促进有较大的作用，提高了中国向菲律宾出口的水平，发生了 贸易创造和贸易转移效应，究其原因可能是“早期收获计划一起到了较大的促 进作用。到了2 0 0 4 年中国与东盟双方谈判的结束，中国对菲律宾的t i 指数略有 下降，并且在2 0 0 5 年和2 0 0 6 年维持在l 左右的位置，我们从图3 - 1 中可以看到， 随着2 0 0 5 年关税减让计划的真正实施，中国与菲律宾出口的t i 指数略有上涨， 也就是说存在贸易创造和贸易转移的效应，由于受到数据搜集的限制，本文无法 对该指数值的进一步变化趋势进行分析。 从图3 1 中我们还可以看到，中国与新加坡、泰国、印度尼西亚和马来西亚 的t i 指数在2 0 0 2 年几乎是接近的，都在1 6 左右的位置上，由于中国与菲律宾 的t i 指数过小，导致整个东盟五国与中国的t i 指数达到了1 4 7 8 5 ，整体来说 。早期收获计划”是指除( 1 0 + i 协议 的各缔约方规定的例外产品之外，对于所有列入。早期收获计 划”使用的产品实施更为快速的关税减让计划，协议明确规定了。早期收获计划”使用的产品范围、关税 削减和取消组别的步骤、实施的时间框架、原产地规则、贸易补偿及紧急措施等条款，并通过附件的形式 将“早期收获计划”作为整个自由贸易协定的重要组成部分 山东大学硕士学位论文 中国对东盟五国出口的t i 指数还是大于l ，也就是说中国与东盟五国在贸易上 存在着密切的关系。随着2 0 0 3 年自由贸易区谈判的正式启动，中国对东盟五国 的t i 指数出现了不同程度的变化，除了前面提到的菲律宾的指数出现较大上涨 之外，中国对印度尼西亚的t i 指数也出现了略微的上涨，涨幅较之菲律宾小很 多，说明中国对印度尼西亚的出口有贸易创造和贸易转移的效应。而其他国家的 t i 指数出现了不同程度的下滑，就东盟五国整体来说，其t i 指数也出现了小幅 度的下滑，说明中国对东盟五国的出口没有相对增加，产生贸易效应很小。 随着2 0 0 5 年双方正式启动关税减让计划，东盟五国中只有马来西亚的t i 指数出现了上升，其他国家的指数值都出现y d , 幅度的下降，可见初步的关税减 让对促进中国对东盟的出口没有发挥很大的作用，贸易效应较小。从2 0 0 6 年的 t i 指数来看，关税减让对中国出口的促进作用开始逐渐显现，其中，中国对新 加坡、泰国、菲律宾的t i 指数都出现了小幅度的上涨，产生了贸易效应：而马 来西亚和印度尼西亚的t i 指数出现了下降，因此整个东盟五国的t i 指数也出现 了小幅下降，没有产生贸易效应。整体来看，中国对马来西亚出口的贸易结合度 是最高的，2 0 0 6 年这一数值为1 5 5 3 6 ，超过其他东盟国家，而且中国与马来西 亚的贸易结合度在2 0 0 2 年以来基本上都是最高的，只有2 0 0 3 年略微低于印度尼 西亚，说明马来西亚相对于其他东盟国家来说吸收中国的出口是最多的，中国与 马来西亚之间最有可能产生较大的贸易效应。 2 、东盟五国对中国出口的t i 指数 接下来我们计算东盟五国对中国出口的贸易结合度指数，同样为了分析和观 察，本文将表格和折线图都列出来分析。 表3 - 4 , 东盟五田对中国出口的贸易结合度指敢 年份新加坡泰国马来西亚 印度尼西亚 菲律宾东盟五国 2 0 0 21 2 5 1 7i 1 9 2 21 2 7 陷i 1 6 0 20 8 7 9 7i 1 9 9 5 2 0 0 31 2 0 5 81 3 5 1 81 2 3 4 5i 1 8 6 11 1 2 7 3i 2 3 0 0 2 0 0 41 3 1 8 91 2 5 田i 1 4 3 41 2 1 7 01 1 3 9 5i 2 3 9 2 2 0 0 51 4 1 伯1 3 6 4 21 0 8 5 21 2 7 帅i 6 2 5 21 3 2 4 3 2 0 0 61 5 3 0 31 4 1 5 81 1 3 7 3 1 2 9 9 7 1 5 3 2 6l - 3 8 8 0 蹙料来源：联合田c o l t r l 认d e 敦据库和作者计算 山东大学硕士学位论文 图3 2 ：东盟五国对中国出口的贸易结合度指数 资料来源：联合国c o m t r a d e 数据库和作者计算，表3 - 3 中的数据整理 从图3 - 2 中可以看出，东盟五国整体来看与中国的贸易结合度还是很高的， 除了菲律宾在2 0 0 2 年小于1 之外，其他年份所有国家对中国出口的贸易结合度 指数都大于1 ，说明了与中国贸易的密切关系，很有可能产生较大的贸易效应。 而菲律宾2 0 0 2 年的0 8 7 9 7 恰好与图3 - 1 中的数值对应，说明在2 0 0 2 年中国与 菲律宾的贸易关系比较疏远。随着2 0 0 3 年自由贸易区谈判的启动，中国与菲律 宾的贸易往来逐渐密切，从2 0 0 3 年的1 1 2 7 3 升至2 0 0 6 年的1 5 3 2 6 ，几乎是2 0 0 2 年的两倍，充分说明了自由贸易区的建立所带来的巨大贸易效应。从2 0 0 6 年数 据来看，菲律宾的贸易结合度已经是东盟五国中最高的，但是结合图3 - 1 中的数 值比较，说明中国对菲律宾的相对出口远远小于菲律宾对中国的出口，中国应该 扩大对菲律宾的出口额，才能平衡双方之间的进出口。 同图3 - 1 中的情况相似，2 0 0 2 年东盟国家中的新加坡、泰国、马来西亚、 印度尼西亚对中国出口的贸易结合度接近，都在1 2 左右的位置上，这使得东盟 五国对中国出口的t i 指数也接近于1 2 ，达到了1 _ 1 9 9 5 。随着中国与东盟自由 贸易区谈判的开展，东盟五国对中国出口的t i 指数基本上都出现了上涨，说明 了该自由贸易区建立对东盟国家的出口带来了巨大的贸易效应，并且对东盟国家 比较有利，其中只有马来西亚出现了小幅的下降，其中升幅最大的是菲律宾，说 明从东盟五国对中国的出口来看，菲律宾的出口相对来说产生了最大的贸易效 应，而从图3 - 1 和图3 - 2 中可以看到，马来西亚与中国的贸易始终没有产生较大 的贸易效应。 山东大学硕士学位论文 2 0 0 5 年关税减让计划的启动所带来的贸易效应是明显的，从图3 - 2 中可以 看出，除了马来西亚，其他东盟四国的贸易结合度指数都出现了上涨，并且幅度 较大，其中菲律宾的涨幅是最大的，新加坡、泰国，印度尼西亚的涨幅接近，都 为o 1 左右。2 0 0 6 年作为关税减让的第二年，其贸易效应仍然十分明显，从图 中可以看到，几乎所有国家都延续了2 0 0 5 年的涨势，马来西亚也停止了下降， 出现了小幅的上涨，可能由于菲律宾之前的贸易结合度上涨过快，导致2 0 0 6 年 其t i 指数值略有下降。 从东盟整体来看，2 0 0 2 - - 2 0 0 6 年东盟五国对中国的出口贸易效应一直存在， 其贸易结合度指数从2 0 0 2 年的1 1 9 9 5 上升至2 0 0 6 年的1 3 8 8 0 ，说明自由贸易 区的建立对扩大东盟的出口起到了重要的作用，而通过图3 1 和图3 - 2 的对比， 我们可以看出，自由贸易区的建立对扩大中国出口的贸易效应作用有限，本文将 在下一部分将运用引力模型具体测算自由贸易区的建立对中国向东盟国家的出 口所带来的贸易效应。 3 7 山东大学硕士学位论文 第四部分中国一东盟自由贸易区贸易效应的引力模型分析 通过前一部分贸易指数的分析，我们发现，从两类贸易指数反映出的结果来 看，东盟国家都可以从自由贸易区的建立中获得较大的出口促进效应，尤其是从 贸易结合度的角度考虑，以2 0 0 2 年- 2 0 0 6 年的数据比较来观察，东盟国家对中 国的出口都在相对增加，而中国扩大对东盟国家出口的效应却不明显，甚至从相 关数据上看还有下降的趋势。为了更深一步分析自由贸易区的建立对我国出口贸 易效应的影响，本文利用了引力模型来全面的分析我国的出口贸易效应。 一、关于引力模型的简介 引力模型是研究国家之间贸易流量的重要工具，该模型起源于牛顿物理学中 的“引力法则”，即两个物体之间的引力与他们各自的质量成正比，与他们之间 的距离成反比。最早将引力模型应用到国际贸易领域的两位学者是t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 和p o y h o n e n ( 1 9 6 3 ) ，他们认为一国向另一国的贸易流量与他们各自 的g d p 成正比，与他们之间的距离成反比。其中，出口国的经济总量反映了一国 潜在的供给能力，进口国的经济总量反映了一国潜在的需求能力，双方之间的距 离( 表示运输成本) 则构成了两国之间贸易的阻力因素。从此，引力模型成为研 究国际贸易流量的重要工具，同时，还有很多学者把该模型应用于移民、外商直 接投资( f d i ) 、旅游等国际流量的研究。经济学者们为了检验其他因素对贸易流 量的影响，将更多的解释变量纳入到模型当中，比如人口( l i n n e m a n n ，1 9 6 6 ) o 、 人均收入( l e a r n e r ，1 9 7 4 ) 、汇率( b e r g s t a n d ，1 9 8 5 ) 、是否同属于一个经济 组织( b e r s t a n d ，1 9 8 9 ) 、是否拥有共同经济边界( 盛斌，2 0 0 4 ) 锄、是否存在历 史上的殖民关系( 盛斌，2 0 0 4 ) 、是否拥有共同语言或文化( w e i ，1 9 9 6 ) 等众 t m b e r g e n , “s h a p i n gt h ew o r l de c o n o m y ：s u g g e s t i o n sf o r 锄i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cp o l i c y 丁j ，n e wy o r k ： t h et w e n t i e t hc e n t u r yf u n d , 1 9 6 2 l i n n e m a n n , “a ne c o n o m i cs t u d yi ni n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o w s 阴，a m s t e r d a m ：e l s e v i e r , 1 9 6 6 b e r g g r a n d , “t h eg r a v i t ye q u a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ：s o m em i c r o e c o a o m i cf o u n d a t i o n sa n de m p e r 砌 e v i d e n c e ”，t h er e v i e wo f e c o n o m i c sa n ds t a t i s t i c s , 2 0 ，1 9 8 5 盛斌、廖明中，。中国的贸易流量与出口潜力：引力模型的研究”们，世界经济，2 0 0 4 年第2 期 山东大学硕士学位论文 多因素被纳入到模型中来。针对中国的实际情况，谷克鉴( 2 0 0 1 ) 提出了增加 一个外向型贸易转移推动变量，以便于专门应用于中国贸易引力模型当中。 由于缺乏坚实的理论基础，引力模型也受到了很多学者的质疑，也在相当长 的时间内没有得到主流经济学的关注。2 0 世纪7 0 年代以来，理论界又掀起了对 引力模型的理论和实证研究的高潮，a n d e r s o n ( 1 9 7 9 ) 四，h e l p m e n 和k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 、b e r g s t r a n d ( 1 9 8 5 、1 9 8 9 ) 、d e a r d o r f f ( 1 9 9 5 ) 、w e i ( 1 9 9 6 ) 、e v e n e t t 和k e l l e r ( 1 9 9 8 ) 圆、a n d e r s o n 和w i n c o o p ( 2 0 0 3 ) 等都从不同的角度解释了 引力模型的理论基础，并且随着面板数据的分析方法的兴起，引力模型的理论根 基已经日渐稳固，本文就是主要应用面板数据同引力模型结合的方法进行分析。 二、利用引力模型分析贸易效应的方法及数据说明 ( 一) 模型说明 引力模型的简化形式为m t t - k = 1 。y j d t j ，其中k 为常数，m ；j 为i 国到j 国的出 口额，y 。和y j 分别为i 国和j 国的经济规模，一般用g d p 表示，d 。j 为i 国到j 国的距离。一般来说，国际贸易中比较普遍使用的基本引力模型的设置形式如下： l n = 风+ 屈l n 巧+ 压l n 巧+ 历h p c , + 风i n p c j + 尾i n 岛+ 心 根据研究的目的，本文新加入了几个变量，得到本文需要的扩展后的引力模 型的方程为： l n 砀= 风+ 局l n + 压l n + 店i n e c , + 历i n p c j + 尼l n e + 尾l i l e + 届l n 岛 + 展i nf d i j + f l g a s e a n + f l , o e u + p tl m 只隗+ 屈2 a p e c + 屈3 y 2 0 0 5 + p ， 其中，因变量x 。，表示i 国到j 国的出口额，应用到本文中就是中国对世界 上其他国家和地区的出口额( 万美元) ，关于解释变量的含义以及对因变量的预 期影响和理论说明参见表4 1 。 谷克鉴，。国际经济学对引力模型的开发与应用”阴，世界经济，2 0 0 1 年第2 期。 a n d e s o nje ，w i n c o o pe ，“g r a v i t yw i t hc n a v i t a s ：as o l u t i o nt ot h eb o r d e rp u 翻c ”阴，a l n e f i c a l le c o n o m i c r e v i e w , v o i 9 3 ，2 0 0 3 e v e n e t ts ，wk e l l e r , o nr n e o r i e se x p l a i n i n gt h es u c c e s so f t h eo r a v i t ye q l 埘o l l p l , j o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m y 、，0 1 1 l o 2 0 0 2 a n d c s o nje ，w m c o o pe ，叼, r a v i t yw i t hc n - a v i m s ：as o l u t i o nt ot h cb o r d e rp i i 动e ”仞，a m e r i 锄e c 加伽血 r e v i e w , v 0 1 9 3 ，2 0 0 3 山东大学硕士学位论文 表4 1 ： 解释变量的含义、预期符号及理论说明 以上是本文所要应用的模型变量说明，值得注意的是由于本文考察的都是以 中国为出口国，因此在变量中的y 。、p c 。和p 。在同一时间来看都是不变的，如果 代入模型估计的话，就会与常数项存在共线性的关系，所以就无法估计结果，因 此本文调整后的模型如下： i n x o = p o + 屈l l l 巧+ 屐l n p q + 属l n 弓+ 风i n 岛+ 屈i nf d i j d 6 a s e a n + p 1 e u + f 1 n a f t a + p , a t , g c + p , q 】，2 0 0 5 + , u q 需要说明的是，f d i ，表示的是两国之间的外商直接投资，由于我国对外直接 4 0 山东大学硕士学位论文 投资数据获取的困难，本文使用的是我国接受的国外直接投资这一数据代替。原 来模型中的y 。、p c 。和p 。都归并到了常数项当中。因为本文主要考查的是中国加 入东盟自由贸易区后“1 0 + 1 一合作的效果，因此把出口国( 我国) 的相关变量加 入到常数项中不会影响模型的估计以及本文的考察目的。 本文所要观察的贸易效应主要体现为a s e a n 这一虚拟变量前面的系数，因为 这个变量表示的是东盟国家，因此如果我国加入自由贸易区会扩大我国的出口， 则这一变量前面的系数应该显著为正，也就说明了我国同东盟国家的合作能够显 著的扩大我国的出口，自由贸易区的建立对于促进我国出口贸易效应是有显著作 用的。如果这一变量前面的系数显著为负，或者不显著，则说明我国同东盟国家 建立的贸易关系不能对我国的出口起到扩大促进的作用，也就是说自由贸易区建 立的贸易效应较小。 ( 二) 样本国家范围 本文选取的国家是按照中国统计年鉴中提供的出口额数据，选出我国同 世界各国( 地区) 海关货物出口总额的前5 0 个最大的贸易伙伴国( 地区) ，这 些国家和地区的贸易量占到了中国对外贸易总量的约7 5 ，能够在很大程度上说 明我国出口额的情况。这些国家中属于欧盟地区的国家有：德国、荷兰、英国、 意大利、法国、西班牙、比利时、罗马尼亚、芬兰、波兰、爱尔兰、丹麦、匈牙 利、瑞典、瑞士、希腊、卢森堡；属于北美自由贸易区的国家有：美国、加拿大、 墨西哥；属于东盟的国家有：新加坡、马来西亚、泰国、印度尼西亚、越南、菲 律宾。由于前5 0 大贸易伙伴国中东盟国家并没有完全的包括进来，为了达到分 析的目的，本文又加进了老挝、柬埔寨、缅甸、文莱四个国家，从而扩大了本文 样本数据的数量，能够对计算的结果有更好的帮助。考虑到中国参与亚太经合组 织( a p e c ) 的贸易合作情况，本文加入了a p e c 这个虚拟变量，目前来看亚太经 合组织的成员国有2 1 个，在我国的前5 0 大贸易伙伴国当中，囊括了其中的1 8 个，只有新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁不在其中，因此已有的统计数据能够说 明该区域集团的作用。 所有这些国家的数据不仅能够反映我国出口额的绝大部分情况，而且能够包 前卯个量大的贸易伙伴国的选取标准是按照2 0 0 6 年的我国出口额捧名所得 4 1 山东大学硕士学位论文 括世界上目前比较大的自由贸易区的代表国家，对于本文想要说明的问题有很大 的帮助，有利于我国出口的估算和分析。 ( 三) 数据来源及说明 中国对