（国际贸易学专业论文）中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近1 0 年来，服务业在各国经济中所占的比重已经普遍超过了制造业，对贸易壁垒 的研究也开始由以制造业为主逐渐扩展到服务业。随着跨国公司对服务业投资的加大， 服务贸易的发展步伐也随之加快。一般来说，服务贸易自由化会使一个国家经济福利增 加，但是出于保护本国幼稚服务业、维护国家经济独立性等方面的考虑，各国均对服务 业设置不同程度的贸易壁垒。 本文旨在研究我国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响。本文首先对服务贸易壁垒 的概念进行简单界定，并对其进行简单分类。在对我国服务业外资企业进入状况进行分 析的基础上，本文以服务贸易壁垒与国际投资的基础理论为指导，研究服务业外资企业 进入中国市场的途径和影响因素。 要实证检验中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响，就需要对服务贸易壁垒进行 准确地测度。本文在对国内外学者的服务贸易壁垒测算方法进行总结归纳的基础上，结 合我国服务贸易壁垒的实际情况，利用频度分析法对服务贸易壁垒进行测度。受数据可 限性的影响，本文利用我国2 0 0 5 至2 0 0 7 年服务业1 2 个细分行业的面板数据进行实证 回归。实证结果表明，外资企业进入我国服务业行业存在明显的贸易壁垒，我国政府对 服务业的限制能力很强；另外，在服务业行业内部，服务贸易壁垒存在明显的差距，说 明政府对于诸如电信、通讯等国家命脉服务行业控制力较强。本文研究的另一个有价值 的发现是，我国服务行业的高盈利前景并不能成为外资企业进入的驱动力。可见，我国 服务业的发展前景虽然良好，但是由于我国政府为服务行业设置过高的贸易壁垒，在一 定程度上限制了外资企业的进入，因而阻碍了服务业的发展。 关键词：服务贸易壁垒频度工具外资企业 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 a n a l y s i so f t h ei n f l u e n c eo fc h i n a ss e r v i c et r a d eb a r r i e r so nt h e e n t r yo ff o r e i g ne n t e r p r i s e s a bs t r a c t o v e rt h ep a s t10y e a r s ，i na l lc o u n t r i e ss e r v i c e sp r o p o r t i o no f t h ee c o n o m yh a sg e n e r a l l y e x c e e d e dt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，s ot h es t u d i e so ft r a d eb a r r i e r sh a v eb e g u n t og r a d u a l l y e x p a n df r o mm a n u f a c t u r i n gt os e r v i c e s a st h ei n c r e a s e dm u l t i n a t i o n a li n v e s t m e n ti nt h e s e r v i c e s ，t h ep a c eo fd e v e l o p m e n to ft r a d ei ns e r v i c e si sa l s oa c c e l e r a t e d g e n e r a l l y s p e a k i n g ，t h el i b e r a l i z a t i o n o fs e r v i c e st r a d ew o u l di n c r e a s eac o u r l t r y se c o n o m y ， h o w e v e r ，f o rt h ec o n c e r n so fp r o t e c t i n gt h e i ri n f a n ts e r v i c e s ，m a i n t a i n i n gt h e i re c o n o m i c i n d e p e n d e n c ea n dn a t i o n a ls e c u r i t y ， a 1 1t h ec o u n t r i e sh a v et h e i ro w nb a r r i e r so nt h e i r s e r v i c e s i nt h i sp a p e r ，o b ro b j e c t i v ei st os t u d yt h ee f f e c t so fc h i n e s es e r v i c et r a d eb a r r i e r so n f o r e i g ne n t e r p r i s e st oe n t e rc h i n e s es e r v i c e sm a r k e t w ew i l ld e f i n i t et h ec o n c e p to f s e r v i c e s t r a d eb a r r i e r sa n dc l a s s i f yi ts i m p l ya tt h eb e g i n n i n go ft h i sp a p e r b a s e do nt h ea n a l y s i so f f o r e i g ne n t e r p r i s e st oe n t e rc l l i n a ss e r v i c ei n d u s t r i e s ， w i t ht h eb a r r i e r so ns e r v i c e st r a d ea n d i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tb a s i ct h e o r ya si n s t r u c t i o n ， w es t u d yt h ea p p r o a c h e sa n df a c t o r so f t h ef o r e i g ne n t e r p r i s e se n t e r i n gc h i n e s es e r v i c e sm a r k e t t ot e s tt h ei m p a c to fc h i n a ss e r v i c et r a d eb a r r i e r so nt h ef o r e i g ne n t e r p r i s e se n t r y ， i t n e e d st ob ea c c u r a t e l ym e a s u r e d b a s e do nt h ec a l c u l a t i o nm e t h o d so fs e r v i c e st r a d eo ft h e d o m e s t i ca n da b r o a ds c h o l a r s c o m b i n e dt h ea c t u a ls i t u a t i o no fc l l i n a ss e r v i c et r a d e b a r r i e r s ，w eu s et h ef r e q u e n c ya n a l y s i sm e t h o d st om e a s u r eb a r r i e r st os e r v i c e st r a d e b e c a u s eo ft h ei m p a c to ft h ed a t al i m i t e d ， i nt h i sp a p e r ，w eu s et h ep a n e ld a t ao fc h i n a s 13s u b s e c t o r so fs e r v i c e sf r o m2 0 0 5 2 0 0 7t oa c h i e v et h el s t h ed e m o n s t r a t i o nr e s u l t s s h o w st h a tt h e r ee x i s t sa no b v i o u st r a d eb a r r i e r st oe n t e rt oo u rc o u n t r y ss e r v i c ei n d u s t r yf o r f o r e i g ne n t e r p r i s e s ， a n do u rg o v e r n m e n th a ss t r o n ga b i l i t i e st or e s t r i c tt h es e r v i c e s i n d u s t r i e s ； o t h e r w i s e ， i nt h ei n t e r i o ro f t h es e r v i c e s ， e x i s t i n ga no b v i o u sg a pi ns e r v i c e s t r a d eb a r r i e r s ，i ts h o w st h a to u rg o v e r n m e n th a ss t r o n ga b i l i t i e st oc o n t r o lt h ei m p o r t a n t s e r v i c es e c t o r ss u c ha st e l e c o m m u n i c a t i o n s ， c o m m u n i c a t i o n sa n do t h e rs e c t o r s k e yw o r d s ：s e r v i c eb a r r i e r s f r e q u e n c yi n s t r u m e n tf o r e i g ne n t e r p r i s e i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果：尽我所知，除文中已经注明弓f 用内容和致谢的地方外， 、本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：呻i 钠渤岛睦磐书埘节妙迎母删 作者签名：i 三兰主：日期：立童年r 蜩j 上日 人连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 。 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 盟1 耵呛蝴整晓钼升协以队孓美、p 而弓羽】 作者签名：! 三! 鉴：日期：盟年j 三月坚，_ 日 导师签名：鱼l 塑型一 日期：超啤年j 王月 日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1问题的提出 1 1 1研究背景 自从上个世纪6 0 年代，世界主要发达国家的经济重心丌始由工业转向服务业，产 业结构也由“工业型经济”逐步转化为“服务型经济”。目前，全球服务业增加值占国 内生产总值的比重达6 0 以上，而主要发达国家达到了7 0 以上，即使是_ 些收入比较 低的国家平均水平也达到了4 3 。产业是源，贸易是流，正是服务业的迅速发展，推动 了服务贸易的快速增长，成为了当代世界经济中一个引入注目的新现象。服务贸易的增 长速度开始超过商品贸易的增长速度，服务贸易占国际贸易的比重逐渐提耐1 1 。2 0 世纪 7 0 年代，全球服务贸易规模与商品贸易相比，差距十分明显；到了8 0 年代，二者比例 已由过去的1 ：1 0 变为1 ：6 ；进入9 0 年代后则提升为1 ：4 。 服务业以及服务贸易的飞速发展促进了跨国公司对服务业的投资，尤其是“乌拉圭 回合”多边贸易评判中有关服务贸易项目谈判的推动。近几十年来，跨国公司对服务业 的投资比重不断提高。据外资统计，2 0 0 5 年，中国服务业领域新设立外商投资企业1 2 9 1 6 家，合同外资金额5 0 7 8 4 7 5 万美元，实际使用外资金额1 4 9 1 4 0 0 万美元，同比增长分别 为2 9 3 5 ，2 6 8 6 和2 4 7 2 。另外，随着中国服务领域的逐步对外开放，包括银行、 保险和证券在内的金融业，包括批发、零售、外贸、物流在内的流通业，增值电信和基 础电信在内的电信服务业，以及法律、会计、管理、公关等业务在内的专业咨询业等行 业成为外资进入的热点【2 】。 服务贸易自由化能够带来经济福利的增加，但由于自然垄断、信息不对称和经济外 部性，使得政府会对服务贸易进行干预。出于对本国经济独立性以及政治、文化等方面 的考虑，各个国家的政府部门对教育、新闻、娱乐等服务部门进行保护，这样就形成了 服务贸易壁垒。 1 1 2 研究意义 服务贸易在全球贸易中的地位越来越重要，因此各国政府越来越重视对服务贸易的 保护。对商品贸易的保护，我们可以用关税壁垒和非关税壁垒来加以衡量，但对服务贸 易的保护却不是如此直观、简单，要比商品贸易复杂。g a t s 的签署，标志着服务贸易 将成为今后w t o 多边贸易谈判的重点。因此，现在迫切需要解决的问题是逐步开放各 国的服务贸易市场并且要正确制定服务贸易保护政策。 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 由于服务产品自身所具有的复杂性，将其数量化便很困难，因此大多数的服务贸易 壁垒都通过规章制度的形式表现出来。如何衡量各国的服务贸易壁垒指数来了解各国服 务贸易壁垒情况，成为了目前我们研究服务贸易亟待解决的问题。 自从改革开放以来，中国服务贸易发展迅速。从1 9 8 2 年的4 3 亿美元迅速增加到2 0 0 6 年的1 9 1 7 亿美元，2 4 年间增长了4 5 倍，占全球服务贸易的比重从o 6 扩大到3 5 。 而中国服务贸易出口世界排名也由1 9 8 2 年的第2 8 位上升到2 0 0 6 的第8 位，进口世界 排名由第4 0 位攀升到第7 位。此外，顺应国际服务贸易自由化的趋势，我国对服务业 的开放紧追发达国家，涵盖服务贸易总协议1 2 个服务大类中的1 0 个，涉及共计1 6 0 个小类中的1 0 0 个。目前，包括银行、保险、证券、电信服务、分销等在内的1 0 0 个服 务贸易部门已陆续开放，占服务贸易部门总数的6 2 5 p j 。 我国的服务业与发达国家相比，起步晚，发展水平还有一定差距。如今服务贸易自 由程度比较高，国内服务产业和国外服务产业共台竞争，中国服务业将经历前所未有的 挑战。因此，如何利用服务贸易壁垒对中国的服务产业进行合理的保护变得非常重要。 综上，服务贸易壁垒是中国服务贸易发展过程中十分重要的因素，本文通过测算中 国服务贸易壁垒指标，了解到不同部门的服务贸易壁垒指标不同，进而研究服务贸易壁 垒对外资企业进入的影响。从而为中国的服务贸易开放进行分析和评价，提出合理化政 策和建议，对中国服务业的发展具有一定的理论和现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 服务贸易壁垒研究综述 ( 1 ) 国外研究现状 目前对服务贸易壁垒的分类有以下几种，一是把服务贸易壁垒分为直接且明显歧 视、间接且明显歧视、直接且明显中性、间接且明显中性四种服务贸易壁垒【4 】。二是把 服务贸易壁垒分为数量限制、价格限制、标准、特许和证明要求、歧视性的分销和通信 网路【5 】5 。三是把服务贸易壁垒分为市场准入限制、所有权和控制限制、经营限制【6 】。 对服务贸易壁垒的测量方法，主要有频度工具、价格工具和数量工具三种方法： 频度工具。最早采用此工具的是h o e k m a n ，他根据g a t s 不同国家承诺的时间表，对指 定部门或分部门或部分限制的承诺不限制来构建出测量指标。h o e k m a n 认为，有1 5 5 个 部门或分部门，四种供应模式，将会在9 7 个国家总计产生1 4 4 0 种市场准入制度和国民 待遇的承诺【7 1 。h a r d i n 和h o l m e s 利用一些信息来反映实际对外直接投资限制和合并多 种壁垒以及他们对经济的影响。他们的目标就是要建立一个对外直接投资的限制指标， 大连理工大学硕士学位论文 可以成为相当于关税或者税收的指标。他们设置了权重，以反映不同程度的相对限制的 障碍。外国股权的限制比其它已经公布的障碍占据了更大的权重。价格工具。没有进 入壁垒的市场价格等于边际成本，那么如果存在了贸易壁垒就会有一个价格一成本差。 数量工具。构造贸易限制数量工具的基本思想是比较没有壁垒情况下的贸易额与实际 贸易额。尽管能观察有壁垒情况下的实际贸易额，但没有其他数据可与之比较。通常人 们会根据某些贸易决定理论，如要素禀赋模型、产品差别化模型等，以及包含足够多种 贸易情形的数据，构造一种至少接近自由贸易的情形，用计量经济模型回归估计残差或 各种虚拟变量量度壁垒规模【8 】。 服务贸易壁垒的经济效应是对服务贸易壁垒进行研究的另一个重要领域，国外学者 度量服务贸易自由化的主要方法是构建局部均衡模型与一般均衡模型。j o h n s o n 用局部 均衡分析的方法研究了国际航空服务的竞争效应。b r o w n 、c h a d h a 、h r e t e l 、b e n j a m i n 和d i a o 、r o b i n s o n 等人采用一般均衡分析方法，构建可计算一般均衡模型，来计算服务 贸易自由化的效应【9 】。 ( 2 ) 国内研究现状 来有为认为，与制造业相比，中国相当多的服务业受到各级政府部门严格的管制， 垄断性因素强，而市场化程度低，市场竞争很不充分。如果不在体制改革上下功夫，推 出切切实实的改革措施，加快服务业的体制改革进程，那么，服务业的发展必将受到严 重的制约。而体制改革的重点在中央政府，地方政府关键在于创造服务业发展的良好氛 围。他还分析了中国服务业体制存在的主要问题：经济性管制过于严格、政府的服务功 能不到位、部分服务业垄断色彩强，对内资、外资的开放度不够 1 0 】。 江小涓在分析了中国服务业发展滞后的表现和原因后，提出了打破垄断是促进服务 业提高效率和加快发展的重要举措的观点。她认为，中国经济中存在进入管制和垄断问 题的行业主要是服务业，其中不少行业同行政垄断相结合，收费高而服务质量差，抑制 了消费，也抑制了服务业自身的发展【1 1 1 。 周振华主张要根据对中国加入世界贸易组织的承诺，对服务业领域的进入管制框架 进行重大调整，全面清理和废除过时的规章制度及有关档，制定和实施新的放宽市场准 入政策，并在成熟时予以立法【1 2 1 。 李江帆对市场化进程中的第三产业制度安排进行了具体而又系统的探讨。他认为， 应该从投资主体多元化、经营方式多样化、服务价格多样化、服务贸易开放化、公共服 务规范化等五个方面对第三产业进行制度创新【13 1 。 ： 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 1 2 2 外资企业进入中国服务业的研究综述 郑吉昌和夏晴认为，国有资本、外来资本和民营资本是中国经济发展的三大主要驱 动力量【1 4 】。 裴长洪和夏杰长对中国服务业对外开放的开放度、时序、风险和路径做了翔实的研 究。他们认为，在目前，外资进入中国服务业还要面对外资准入资格、进入形式、股权 比例和业务范围等较多的限制。对外开放不足是中国服务业发展滞后的重要因素之一， 跨国并购己成为服务业直接投资的主要形式【l 5 1 。 俞梅珍剖析了服务业跨国直接投资迅速增长的原因及对世界和中国经济的影响，并 提出了若干政策启示，比如国际服务业市场是2 1 世纪世界经济发展竞争的战略制高点， 服务业的跨国投资为发展中国家大力发展服务业提供了机遇也带来了压力，客观上要求 中国服务业进行体制创新与政策调整【l 6 1 。 1 2 3 研究现状评述 通过国内外研究学者对服务贸易壁垒的研究状况来看，目前大多采用频度分析法来 测量服务贸易壁垒。频度分析法是h o e k m a n 在1 9 9 5 年提出的，也称“h o e k m a n 指标”。 这种方法最大优点是计算简单，易于理解。但其对于g a t s 承诺时间表收录的完整性具 有很高要求，如果收录不完整会影响其对服务壁垒的测量。频度工具的澳大利亚法用了 更具体加权和评分系统对h o e k m a n 法做了改进，但这种方法相对主观，因为其所用的 权数是以其对限制经济影响的主观判断为基础的。此外，这种方法更适合于行业分析， 因为其采用了更广泛的实际服务限制数据来源。 有关服务贸易壁垒测算的研究是近期才发展起来的，还存在着很多局限性，但总体 来讲已经逐步建立起一些研究方法、模型框架，从而为进一步的研究提供了便利。主要 体现在以下两个方面：现有服务贸易壁垒的研究很少考虑私人反竞争措施，而多用于 各国政府实施的限制服务贸易的措施；测量服务壁垒的工具中，频度测量方法在准确 度、可信程度以及部门间的可比性方面要优于价格工具，但价格工具更适合用于行业分 析。 大连理i 下大学硕士学位论文 1 3 服务贸易壁垒与外资企业进入的相关理论基础 1 3 1 服务贸易壁垒概念的界定 ( 1 ) 服务贸易总协议对服务贸易壁垒的界定 服务贸易总协议( w t o g a t s ) 未明确定义服务贸易壁垒，只在第1 款和第3 款提到 “各成员影响服务贸易的措施”。服务贸易总协议的核心规则是非歧视，而这集中 反映在有关最惠国待遇和国民待遇的条款中。国民待遇则可用于判定给予外国服务和外 国服务提供者的待遇是否低于国内服务和国内服务提供者的待遇。因此，其直接与服务 贸易措施或壁垒有关。实行国民待遇的部门的覆盖范围仅适用于列入一成员减让表中的 服务部门，而且现存措施不被排除在外。除国民待遇外，w t o g a t s 还将市场准入作 为具体承诺。 ( 2 ) 国内外学者对服务贸易壁垒的界定 依据w t o 对服务贸易壁垒的规定，h o e k m a n 将服务贸易壁垒定义为“一成员实施 的影响来源于其它成员服务消费的措施”。这主要是从服务消费的角度来定义的。w a r r e n 和f i n d l y 从服务贸易的交易过程界定服务贸易壁垒，认为“阻碍服务提供者和消费者通 过w t o g a t s 规定的四种方式相互接触的政策为国际服务交易障碍。这种界定方法 认为贸易壁垒是那些能够对国外投资者或是其进行投资的项目产生消极影响的政策措 施【1 7 】。而服务贸易的产品和形式在整个贸易中具有特殊性质，因此对其定义有所不同。 h a d m i 和h o l m e s 将服务贸易壁垒界定为政府所制定的诸如限制外国投资者投资水平等 类似的扭曲投资地点和投资方式的政策或措施，以及设定繁琐复杂的审查程序增加外国 投资者的经济成本和时间成本而使得某一投资项目有利于东道国企业利益的政策措施 【l 引。张汉林将服务贸易壁垒定义为一国政府对外国投资者生产的服务产品设立一些政策 措施以对外国投资者的进入具有障碍的作用。他认为并不是所有限制服务进口的政策措 施都属于服务贸易壁垒的范畴，只有那些增加了外国投资者的负担的措施才是国际服务 贸易壁垒，壁垒体现了贸易政策中的贸易保护主义措施。以往的界定方式容易将鼓励外 国投资者进行服务贸易的政策措施也划归为服务贸易壁垒，而这种界定方法主要从制定 政策措施的目的角度出发，就避免了这一问题【19 1 。 1 3 2 服务贸易壁垒的分类 据g a t t 统计，目前国际服务贸易壁垒多达2 0 0 0 多种，与商品贸易相似，服务贸 易壁垒也大体划分为关税与非关税壁垒两大类；而与商品贸易不同的是，非关税壁垒在 服务贸易中占有更重要的地位。有关服务贸易壁垒分类的讨论有很多，下面主要介绍其 中的两种。 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 ( 1 ) 鲍德文将主要贸易壁垒分为1 2 种，美国经济学家本次将其中的1 1 种分成两 大类别应用于服务业。 第一类是投资所有权问题。包括以下几种：限制利润、服务费和版权税汇回母国； 政府控制的机构频繁地执行一些非赢利性目标，以限n ； i - 国生产者的竞争优势；劳 工的限制，如要求雇佣当地劳工，专业人员必认证以及取得签证和工作许可证等；歧 视性税收，如额外地对外国公司收入、利润或版权税征收不平等税赋等；对知识产权、 商标、版权和技术转移等信息贸易活动缺乏足够保护。 第二类是贸易投资问题，包括以下几种：政府补贴当地企业并协助它们参与当 地或第三国市场的竞争；政府控制的机构频繁地执行一些非赢利性目标，以限制外国 生产者的竞争优势；繁琐的或歧视性许可证规定、收费或税赋；对外国企业某些必 要的进口货物征收过高的关税，或直接进行数量限制，甚至禁止进口；不按国际标准 和惯例生产服务；限制性或歧视性政府采购规定。 ( 2 ) 把服务交易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来进行分类，从而将服 务贸易壁垒划分为以下四类：产品移动壁垒。包括数量限制、当地成分或本地要求、 补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识产权保护体系等。资 本移动壁垒。主要形式有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。人员移动。 作为生产要素的劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，也自然构成各国政府限 制服务提供者进入本国或进入本国后从事经营的主要手段之一。种种移民限制和出入境 繁琐手续，以及由此造成的长时间等待等，都构成人员移动的壁垒形式。开业权壁垒， 又称生产者创业壁垒。据调查，三分之二以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是其 开展服务贸易的最主要壁垒。 1 3 3 国际投资理论 ( 1 ) 垄断优势理论 经济学家海默提出了垄断优势理论，他认为一个企业之所以要对外直接投资，是因 为它有比东道国同类企业有利的垄断优势，从而在国外进行生产可以赚取更多的利润。 这些优势主要包括： 技术方面的优势 企业的技术优势是企业拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与 开发新产品的能力，这种能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。跨国公 司的资金雄厚而且科研队伍强大，比一般企业更具有研究开发新产品和新工艺的能力， 其生产效率会大大提高，从而可以抵消跨国公司投资的成本高的不利因素。 大连理t 大学硕+ 学位论文 资金方面的优势 要进行对外投资，企业要具有资金方面的优势来发展规模经济并克服对外投资的较 高风险。资金优势主要来自于两个方面：一是企业自身所拥有的原始资本；二是企业要 有较强的筹资及融资能力。其中第二方面尤为重要，海默认为，实力较强的跨国公司， 其规模的庞大以及较好的信誉使其与一般企业相比更加容易从本国金融机构、东道国银 行和其他跨国银行获得贷款。 。 管理组织技能优势 企业的发展靠经营，而经营的后盾是管理。跨国公司拥有良好统一的管理体系，优 秀的管理人才，并能够快速全面地获得市场信息，因此与其他企业相比更能发挥其管理 组织职能。 规模优势 规模经济是由于生产规模扩大而导致的长期平均成本的下降以及经济效率和收益 的提高。跨国公司资金雄厚、技术先进，可以通过垂直或水平的一体化对外直接投资， 从而达到适度的规模、降低生产成本、获得最佳经济效益。 信誉和商标的优势 商标作为一种重要的知识产权，是企业创新、质量管理、营销理念等综合竞争能力 的体现，企业运用商标的能力和水平决定着一个企业的核心竞争力。跨国公司具有良好 的信誉并有自身众所周知的品牌，使得其所生产的产品与其他产品相比具有差异化的特 点。 以上即是海默提出的跨国公司所拥有的五种垄断优势。垄断优势理论以市场不完全 作为理论基石，将产业组织理论的垄断原理用于跨国公司行为的分析，形成了垄断优势 理论。该理论认为，一国和国际市场的不完全导致了跨国企业在国内获得垄断优势，并 通过对外自接投资的方式来利用自身的垄断优势。市场不完全产生于四个方面：一是由 于商品差异、特殊的营销技巧或价格垄断等原因造成的产品市场不完全；二是由于受专 利制度保护的技术等原困造成的要素市场不完全；三是由于企业拥有的规模经济所造成 的市场不完全；四是由于政府的介入等原因造成的市场不完全。市场不完全使跨国公司 拥有垄断优势，这种垄断优势是跨国公司对外直接投资的决定因素。跨国公司所拥有的 垄断优势可以抵消东道国当地企业所具有的优势，从而消除东道国市场障碍。垄断优势 理论使国际直接投资的理论研究成为了一个新的研究领域，这一理论解释了跨国公司为 了发挥其垄断优势而向其他国家进行投资，也解释了跨国公司为了维护其垄断地位将部 分工序转移到国外生产的投资。垄断优势理论突破了国际间资本流动导致对外直接投资 的传统贸易理论框架，突出了知识资产和技术优势在形成跨国公司中的重要作用。 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 ( 2 ) 比较优势理论 经济学家小岛清提出了比较优势理论。他认为各个国家的经济形势不同，因此要根 据国情的不同而制定符合本国的经济政策。小岛清从国际分工原则出发，以比较成本、 比较利润率为基础的比较优势指导一国的对外直接投资，具有比较优势的企业可以通过 出口贸易的发展保持其市场份额，而失去比较优势的企业则应当利用其标准化技术和雄 厚的资会来开拓对外直接投资。垄断优势并不是进行直接投资的必要条件，直接投资也 应遵循国际贸易中的比较利益原则。 其主要内容是：在对外直接投资的特点上，“边际产业扩张论 认为，对外直接 投资不单是货币资本的流动，而是资本、技术、经营管理知识的综合体由投资国的特定 产业部门的特定企业向东道国的同一产业部门的特定企业的转移，是投资国先进生产函 数向东道国的转移和普及。在投资主体上，该理论认为对外直接投资应该从本国的边 际产业开始依次进行。所谓“边际产业 是指在本国内已经或即将丧失比较优势，而在 东道国具有显在或潜在比较优势的产业或领域。由于同大企业相比，中小企业更易趋于 比较劣势，成为“边际性企业”，因此中小企业更要进行的对外直接投资。在投资方 式上，该理论主张应从与对方国家技术差距最小的产业或领域依次进行投资，不以技术 优势为武器，不搞拥有全部股份的。“飞地式的子公司，而采取与东道国合办形式， 或者采用象产品分享方式那样的非股权安排方式。在投资与贸易的关系上，“日本式” 的对外直接投资所带来的不是取代贸易，而是互补贸易、创造和扩大贸易。也就是说这 种投资不会替代投资国国内同类产品的出口，反而会带动相关产品的出口，是一种顺贸 易导向型的对外直接投资。为什么会这样呢? 因为这种投资将投资国技术、管理等优势 移植到东道国，使东道国生产效果得到改善，生产成本大大降低，创造出盈利更多的贸 易机会。对比于投资发生之前，投资国可以以更低的成本从东道国进口产品，且扩大进 口规模，给东道国留下更多的利益。 边际产业扩张理论比较符合日本的国情和2 0 世纪六七十年代特定历史条件下r 本 对外直接投资的实践，较有说服力地解释了日本企业对外直接投资的动因，也较好地说 明了美国出口贸易条件恶化、出口量减少的原因。边际产业扩张理论指出，无论是投资 国还是东道国都不需要有垄断市场，企业比较优势的变迁在对外直接投资方面起着决定 性的作用，因此，边际产业扩张理论给人们的启迪是，并非拥有垄断优势的企业才能进 行跨国经营。 大连理工大学硕士学位论文 1 4 研究思路与研究方法 1 4 1 本文的研究思路 本文要研究中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响，要以服务贸易壁垒与国际投 资的基础理论为指导，在此基础上研究外资企业进入中国服务业的途径以及影响因素。 为了将服务贸易壁垒量化，在国内外学者对服务贸易壁垒测算方法研究基础上，结合我 国服务贸易承诺减让表，计算我国服务业1 2 个部门的服务贸易壁垒频度，将其作为主 要解释变量，将外资企业进入率作为被解释变量，并引入三个相关的控制变量，构建一 个计量模型，通过回归分析各个部i q n 务贸易壁垒对外资企业进入的影响程度。从而为 中国服务业贸易的发展提供理论和政策依据。 1 4 2 本文的研究方法 本文所采用的方法主要有回归分析法、案例分析法、频度工具法，广泛收集国内外 服务贸易壁垒及国际投资的主要研究成果和中国服务贸易引进外资的具体情况，力求作 到理论与实际相结合。 1 5本文的结构及创新点 1 5 1 本文的结构 本文的研究内容一共分为五个章节。第一章是绪论，首先是通过研究背景及研究意 义提出所要研究的问题；然后总结针对这一问题的国内外研究现状，并对研究现状进行 分析和评价；最后对主要概念加以界定并提出整个研究的理论基础。 第二章从服务业利用外商投资的现状及特点、外资企业进入的途径及影响因素。论 述了服务贸易壁垒对外资企业进入影响的经济机理。第三章首先总结了服务贸易壁垒测 量方法并比较分析了各种方法的优点和缺陷，采用频度测量方法对中国服务贸易壁垒进 行测算，然后通过建立回归模型对服务贸易壁垒影响外资企业的进入进行了实证研究， 并进行相应的检验。第四章通过对中国集成电路增值税案的分析，阐明了中国服务贸易 壁垒阻碍了外资企业的进入，印证了之前的结论。第五章在总结了本文研究结果的基础 上，提出中国服务业及服务贸易发展的合理政策建议。 技术路线图如下： 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 服务贸易壁垒对外资仓、i l ，进入影响的经济分析 服务业利用外商外资企业进入的途外资企业进入中国 投资的现状 径及影响因素 服务业的特点 i i 服务贸易壁垒测算方法的选择 i 服务贸易壁垒的测算方法频度测量方法在中国服务 比较贸易壁垒中的应用 i1 一 i l i 服务贸易壁垒对外资企业进入影响的实证分析i 数据来源模型的建立 变量选择 检验 i 案例分析 政策建议 频度测算 计量分析 1 5 2 本文的创新点 ( 1 ) 本文引入了服务贸易壁垒的频度测量方法，将服务贸易壁垒量化，进而进行 相关实证分析。 ( 2 ) 本文通过对服务业各行业2 0 0 3 年- - 2 0 0 7 年数据进行面板分析，分析过程可以 看出不同行业外资企业进入的不同情况。 ( 3 ) 将中国服务贸易壁垒水平和外资企业进入情况进行实证分析，进而得出中国 服务贸易壁垒水平对外资企业进入的影响程度等相关结论，更加具有现实意义。 大连理t 大学硕士学位论文 2 服务贸易壁垒对外资企业进入影响与壁垒效应分析 2 1服务业利用外商投资的现状及特点 长期以来，大多数国际生产理论只适合于解释商品生产，有关对外投资的研究也主 要局限于制造业。随着服务业的发展以及服务贸易地位的日益提高，人们越来越认识到 服务部门的重要作用。由于大多数服务业的商品不是具体的而是抽象的，许多服务只有 通过其国外附属企业在当地生产才能供应外国市场，这就使得服务业对外投资变得十分 重要。 2 1 1 服务业利用外商投资的现状 近几十年来，跨国公司对服务业的投资比重出现不断提高，有其深刻的背景和原因。 首先，经济全球化趋势的不断增强使宏观主体之间( 国与国、地区与地区) 、微观主体 与微观主体之间的联系更加紧密。第二，服务业相对于采掘业和制造业而言，具有投资 少、见效快、风险小、收益高以及灵活性大而影响范围又比较广等特点。第三，全球经 济一体化使公司的经营管理逐步全球化，从此意义上讲，服务业对外直接投资的急剧增 加，是企业活动国际化进程更为广泛的一个方面和组成部分。第四，制造业企业通过贸 易、金融、会计和广告等支持性服务，这正是制造业公司在国外建立许多附属企业的原 因。跨国公司服务生产的国家化，在2 0 世纪7 0 年代初以前落后于制造业生产的国际化， 但在随后的时期内一直在迅速扩展。这个进程在相当大的程度上似乎是服务业跨国公司 仿效制造业跨国公司的结果，因为服务业对外直接投资的一种替代，而应该看到，在全 球经济增长中，跨国公司生产的商品和服务的份额都在增加。所以，加速对服务业的直 接投资，不仅对发达国家而且对发展中国家的跨国公司都有相当大的吸引力。 首先，考察发达国家服务业的对外直接投资，见表2 1 。 从流出方面看，这些国家是服务业资本的主要输出国，其中多数国家的服务部门份 额已占其对外直接投资流出额的4 0 左右，而且这一份额还在上升。就美国而言，早在 1 9 5 0 年，它的服务业对外直接投资存量就已占其对外直接投资总量的近1 3 。7 0 年代以 后，服务业的对外直接投资行业构成发生了变化。运输、公用和通信事业的重要性减弱， 与金融和贸易相关的服务业重要性增强。在1 9 7 7 1 9 8 6 年间，服务业对外直接投资存量 几乎翻了番，服务业的份额上升到4 3 。在此期间，美国对外投资增量的近一半来自服 务业。美国、日本、联邦德国、英国和法国五个国家的对外直接投资约占世界对外直接 投资总额的7 0 。这些国家服务业占g d p 的份额均在6 0 左右。从流入方面看，正如 整个对外直接投资一样，服务业的对外直接投资也是集中在发达市场经济国家。美国是 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 服务业对外直接投资的最大东道国。1 9 8 6 年，它的服务业投资流入存量已达11 0 0 多亿 美元，是英国和加拿大两国总和的2 倍以上。到2 0 世纪8 0 年代中期，法国、美国、澳 大利亚、联邦德国等国的投资流入量几乎有一半是在服务业。 表2 1 发达国家服务业对外直接投资 t a b 2 1f d ii ns e r v i c ei n d u s t r yo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r y 资料米源：联合国跨国公司中心。 大连理工大学硕士学位论文 其次，考察发展中国家的情况。从投资流出看，虽然数据不全，但这些国家的投资 流出也有很大一部分在服务业，特别是与贸易和金融有关的服务业以及建筑业。然而， 由于到2 0 世纪8 0 年代中期，发展中国家在世界对外直接投资中所占比重还不到5 ， 因此，不论其对外直接投资构成发生什么变化，也只能对世界整个对外投资格局产生有 限的影响。 从所选的2 5 个发展中国家和地区的流入存量看( 见表2 2 ) ，其总量占全部发展中 国家和地区对外直接投资总存量的7 5 。其直接投资流入份额都不像发达国家那样有显 著增长。 表2 2 发展中国家和地区服务业对外直接投资流入存量 t a b 2 2t h es t o c ko ff d ii n f l o wi nt h es e r v i c ei n d u s t r yi nd e v e l o p i n gc o u n t r y 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 续表2 2 发展中国家和地区服务业对外直接投资流入存量 t a b 2 2t h es t o c ko ff d ii n f l o wi nt h es e r v i c ei n d u s t r yi nd e v e l o p i n gc o u n t r y 资料来源：联合国跨国公司中心 许多发展中国家在服务业上都落后于发达国家，这就决定了发展中国家对外直接投 资的落后性。可以说，发展中国家国内服务部门的增长，政府对服务部门的政策，以及 整体经济和政治形势是决定其服务业对外直接投资增长的关键因素。 大连理t 大学硕士学位论文 最后，考察与金融和贸易相关的服务业对外直接投资。根据已有数据和可观察到得 情况，与金融相关的服务业( 银行、保险和其他金融业) 和与贸易相关的服务业( 批发 和零售以及相关的市场营销) 的对外直接投资，在整个服务业对外直接投资中占据优势 地位。无论是发达国家还是发展中国家，与金融和贸易相关的服务业在流入或流出总存 量中所占份额通常在4 0 左右。与金融相关的服务业对外直接投资的急剧增长，是跨国 银行在世界银行范围扩展网络的反映。跨国银行的飞速发展主要发生在2 0 世纪7 0 年代。 另外，由非金融公司建立的与金融相关的附属企业的迅猛发展，也是不容忽视的。与贸 易相关的服务业的对外直接投资，主要是指贸易作为商品生产、分配和流通的辅助活动。 2 1 2 中国服务业利用外商投资的发展历程 众所周知，中国的对外开放是从制造业开始的。随着开放的不断深入发展，服务业 才逐渐成为对外开放的内容。相应的，中国吸引外资企业进入也主要在制造业领域，其 后，尤其是中国加入世界贸易组织之后，服务业领域才开始规模吸引外资。据统计，截 至2 0 0 2 年，中国已连续7 年引进外资超过4 0 0 亿美元，引进外资额连续9 年稳居发展 中国家首位，并且在2 0 0 2 年超过美国成为全球国际直接投资的第一大东道国。表2 3 显示了1 9 9 8 年2 0 0 7 年，中国服务业吸引外资及其占吸引外资总额的比重变化情况。 表2 3 中国服务业吸引国际投资额及其占吸引外资总额的比重( 单位：亿美元) t a b 2 3f d ii nt h es e r v i c ei n d u s t r yo fc h i n aa n di t ss h a r eo ft o t a lv a l u eo ff d i 资料来源：根据中国统计年鉴各相关年份数据计算整理 中国服务贸易壁垒对外资企业进入的影响分析 通过分析表中数据可以发现，中国服务业吸引外资表现出以下特征：首先，1 9 9 8 年- - 2 0 0 3 年服务业吸引外资额成u 字型趋势，2 0 0 0 年为谷底，如图2 1 所示。这说明 从2 0 世纪9 0 年代末开始，中国服务业吸引外资开始进入较高增长期。其次，1 9 9 8 年一 2 0 0 3 ，服务业吸引外资额年增长率也大致呈现u 字型趋势，如图2 2 所示。2 0 0 0 年达到 最低点，为一18 6 5 ，2 0 0 4 年以后，服务业外商投资的增长率大幅上扬，并有继续增 长的趋势。这又从增长率的角度说明了中国服务业吸引外资经过2 0 世纪9 0 年代末期的 起伏之后，进入2 1 世纪虽有所调整，但开始进入平稳增长阶段。再次，从平均值的角 度看，1 9 9 8 - - 2 0 0 7 年流入中