（西方经济学专业论文）科技兴贸战略对中国对外贸易的影响及对策分析.pdf

iii 摘 要 随着经济全球化的发展和知识经济的到来以科学技术为基础的高新技术产业 的竞争已经成为国际贸易的主流1999年中国外经贸部科技部联合提出了科 技兴贸战略那么中国科技兴贸战略实施以来中国的对外贸易领域取得了哪 些成就呢科技兴贸战略对于中国的对外贸易有哪些显著影响呢科技兴贸战略的 实施又该注意哪些问题呢这些正是本文试图解决的主要问题同时也是当今国际 贸易领域所探讨的重要课题 本文首先介绍了中国科技兴贸战略提出的背景并阐述了科技兴贸战略的内容 和实施情况知识经济的到来对于一国的知识创新和技术创新能力提出了较高的要 求知识经济的发展对于中国对外贸易提出了较为严峻的挑战在这一形势下中 国提出了科技兴贸战略它是顺应知识经济时代的必然选择所谓科技兴贸战 略主要包括两个方面的内容一是扩大高新技术出口二是运用高新技术成果改 造传统出口产业将高新技术渗透到传统出口产品中提高出口产品的技术含量和 附加值 其次本文对科技兴贸战略对于中国对外贸易的影响进行了较为详细的分析 这是本文的核心部分从大量现实数据中可以看出自科技兴贸战略实施以来中 国的对外贸易领域取得了很大的成就高科技产业和产品的国际竞争力逐步提高 本文将理论与现实相结合通过实证分析得出科技兴贸战略对于中国的商品贸易 技术贸易服务贸易和引进外资等方面都产生了积极的影响 然而科技兴贸战略是一项系统工程它涉及诸多方面的内容在科技兴贸战 略的实施过程中中国尚存在一些问题因此本文最后运用规范分析方法阐述了 中国在实施科技兴贸战略中的对策包括政府和企业行为的转变技术引进与自主 开发的结合投融资机制的建立技术创新战略的实施知识产权的保护等这对 于促进中国外贸的可持续发展具有重要的意义 关键词科技兴贸战略 高新技术 对外贸易 技术创新 iv abstract what achievements have been gained on international trade since the strategy of developing trade relying on science and technology in china put in practice? what effects can this strategy bring to chinas foreign trade? and what should we consider when practicing the strategy? the above questions are important topics in the area of international trade as well as the main problems the paper tries to discuss. to begin with, the paper gives an introduction to the background of the strategy and then expounds the contents and applying of it. knowledge economic gives further requirement to a country in both knowledge and technology innovation ability, thus, it brings great challengers to china. under such a situation, china put forward the strategy of developing trade relying on science and technology, which is the necessary choice to meet the requirements of knowledge economic. this strategy includes mainly two aspects of contents: increasing high-tech exportation; reforming the traditional export industry by high-tech production and combining high-tech with traditional export products to raise the technological content and additional value in export products. in the next place, the paper gives a detailed analysis to the effects which the strategy of developing trade relying on science and technology have on the foreign trade in china. from the real datum, we can learn that chinas international trade has made great achievements. the international competitiveness of high-tech industry and its products has been rising step by step. this paper suggests that the strategy has had positive influence on chinas commodity trade, technological trade, service trade and the attraction of foreign investment by positive analysis. however, the strategy is a systematic project, which contains various contents. so it is inevitable to make mistakes during the process of practicing it, as china does. in the end, the paper presents ways to apply the strategy by normative analysis, which involve change in the behavior of government and corporation, foundation of the investment and financing mechanism, implementation of technological innovation strategy and protection of intellectual properties. the above-mentioned means are of great significance to improve the sustainable development in chinas international trade. key wordsstrategy of developing trade relying on science and technology high-tech international trade technological innovation 1 1 绪 言 1.1 研究的目的及意义 在经济全球化的今天劳动力等传统生产要素在产业和产品竞争中的地位正在 日益下降科学技术已成为推动经济发展的主导力量高新技术在加快经济结构调 整支持经济持续增长的同时也通过国际技术贸易和技术流动深刻地影响和改 变着国际分工与世界经济发展的格局以科学技术为基础的高新技术产业的竞争已 经成为国际贸易的主流 面对这种形势,为了提高中国出口产品的国际市以场竞争力促进外贸出口持 续稳定和快速增长实现从贸易大国向贸易强国的转变1999年国家外经贸部 科技部联合提出了“科技兴贸”战略它的提出不仅对中国对外贸易而且对整个国 民经济都产生了深刻地影响 而今中国已成功加入wto中国将在更大的范围更宽的领域更高的层次 上融入全球经济一体化能否顺利融入世界贸易体系最大程度享受参与国际分工 的好处从根本上取决于中国能否尽快提高对外贸易的科技含量和附加值从中获 取国际交换的最佳效益 自中国科技兴贸战略实施以来中国的对外贸易领域取得了很大的成就高科 技产业和产品的国际竞争力逐步提高科技兴贸战略对于中国的商品贸易技术贸 易服务贸易和引进外资等方面都产生了积极的影响 然而科技兴贸战略是一项系统工程它涉及政府和企业行为的转变技术引 进与自主开发的结合投融资机制的建立技术创新战略的实施知识产权的保护 等在这些方面中国仍存在许多困难和问题因此利用现代贸易理论为指导 研究科技兴贸战略对中国对外贸易的影响并借鉴世界各国的科技兴贸战略提出 中国在实施科技兴贸战略中的问题及对策对于促进中国外贸的可持续发展具有重 要的理论意义和现实价值 2 1.2 文献综述 科技兴贸战略是以技术进步条件下国际贸易理论为基础的随着科学技术的进 步科技革命对国际贸易的影响越来越显著在此条件下传统的国际贸易理论已 不能用来解释现实经济为了解释里昂惕夫之谜许多经济学家对传统的国际理论 进行修正使静态比较优势动态化与此同时一些非正统经济学家论证了科技进 步对国家贸易的影响后来在战略贸易理论的基础上兴起了技术竞争论和迈克 尔波特的科技创造竞争优势论这些研究为技术进步与国际贸易的关系找到了依 据也成为科技兴贸战略的理论基础 1.2.1 传统的国际贸易理论 亚当斯密( adam smith)是古典经济学的奠基者,也是以国际分工说明国际贸 易理论的创始者在其代表作国富论1776中斯密提出了国际分工和自由贸 易理论,建立起他的古典经济学体系 追求自利的本性,产生了交换的要求,交换导致了 分工,分工提高了劳动生产率从而促进了国民财富的增长在斯密看来,适用于一个国 家内部的分工原则,也适用于国际间的经济发展因此,他主张如果每个国家都按照各 自的绝对有利的生产条件(即生产成本绝对低)去进行专业化生产,然后彼此交换,则对 所有国家都会是有利的 1 到了19世纪初李嘉图(ricardo)批判性的继承和发展了斯密绝对优势学说,提出 比较优势理论根据李嘉图的分析,尽管某些国家在各种商品生产上都处于劣势,而另 一些国家在各种商品生产上都处于优势,正像现实中的发达国家与一些发展中国家那 样但发展中国家的各种商品生产的劣势不会是同等程度的,其中一些商品劣势可能 会小一些,即具有相对优势那些发达国家的各种商品生产的优势也不会是同等程度, 其中也有一些商品的优势更大一些在这种情况下,如果各国能够利用这种相对优势, 进行专业化生产,然后实行国际间的贸易,那么无论发达国家还是发展中国家,仍然能 够从国际贸易中得到更多利益的 2 产生于20世纪30年代初的赫克歇尔 俄林h o的生产要素禀赋理论用 各国拥有的生产要素密集程度来解释国际生产专业化和国际贸易这一理论认为 3 各国利用其相对丰富的生产要素土地劳动力资本等从事商品生产就处于 比较有利的地位而利用它的相对稀少的生产要素从事生产就出于不利的地位 因此各国应密集地利用充裕的要素出口这些产品 34 1.2.2 对传统国际贸易理论的修正5 第二次世界大战后在第三次科技革命的推动下世界经济迅速发展国际分 工和国际贸易都产生了巨大变化技术创新和各国之间存在的技术差别成为决定 国际贸易发展和流向的主要因素而传统的比较优势理论和要素禀赋理论不能解 释技术含量高和高技能职工密集的部门的贸易1953年美国经济学家里昂惕夫 (leontief)利用他的投入产出分析方法对美国贸易结构进行具体计算时发现根据 h o理论美国的资本相对充裕,而劳动力相对稀缺,因此美国进口的应该是劳动密 集型产品,而出口的应该是资本密集型产品,而验证的结果却正好相反其他经济学家 对日本加拿大等工业国的验证也发现这个矛盾这说明以比较优势为基础的传统 国际贸易理论对现实的解释力不够 于是一些经济学家试图对传统国际贸易理论进行修正他们看到传统理论所 说的技术条件不变是不合实际的他们放宽技术上的假定使国与国之间的生产函 数存在差别 如琼斯jones1970年作了如下分析要素价格均衡不再发生国与国技术上 的差别率支配比较优势的确定但是赫 俄专业化的理论仍以修正过的形式存在 帕格拉斯rwberglas1977年在其模型中引入做中学机制以当地学习为特征 有效地利用技术亭得雷tindlay1978年提出了先进国家和落后国家之间技术转 让的动态模型帕为斯parvis1972年提出国际技术差别和资本流动模型说明要 素移动和贸易是互补的这和传统模型也不相同芬古孙ferguson1978年及琼斯 jones1980年把资本流动视为由技术差距和劳动力相对成本决定的贸易结构 1.2.3 非正统经济学派的观点 在西方还有一些非正统的heretic经济学家论述科技变革对国际贸易理论 的影响这类经济学家包括18和19世纪早期的经济学家如泰克亚当斯密 4 李斯特 汉密尔顿等 近代经济学家有技术差距论和产品周期论的提出者波斯纳 m uponser格鲁伯wgruber费农rvernon威尔士ltwells等 118和19世纪早期经济学家的观点5 18世纪后半期的泰克tuckerj假设技术优势国际竞争力及收入之间存在 着宏观上的联系探讨过穷国低工资诱导出的产品周期发生的影响看看这种周期 是否会最终扭转富国对穷国的竞争地位较高的积累能力以及公共环境将确保 发达国家绝对优势的保持 亚当斯密也注意到了贸易的动态性质他从先进国家的观点出发认为由 于出口总需求增加贸易对宏观活动及在业会发生有利影响国际贸易能扩大市场 反过来市场扩大又影响国内劳动分工及生产效率 李斯特认为国际市场中的调节机制即建立在交换价值理论基础上的调整 不能够保证国家生产能力的提高和收入的增长要保护幼稚工业因为每个国家在 长期内所处地位依赖于资本积累的程度总体技术及学习能力还有制度因素社 会的一致工厂培训政治条件根据李斯特的看法国际贸易流动中的调整过程 对一国生产力的发展可能是有害的 在80年代初温斯vines等人提出了多部门的北一南模式他研究了北一南 两类国家及各部门之间条件的一致性根据他们的研究工业化的美国由于竞争 积累及规模经济效应引起生产和贸易的扩散失去对新技术的垄断地位对外直接 投资是技术扩散的重要方式产品周期的整个过程就是产品的市场销售由盛到衰的 过程技术变化也经历着由新到旧到标准化技术的过程同时这也是国际贸易逐 渐扩展的过程 2技术差距论与产品周期论 1技术差距论 技术差距论又称技术间隔论是美国经济学家波斯纳muponser提出的 格鲁伯wgruber和费农rvernon等人进一步论证的关于技术领先的国家 具有较强开发新产品和新工艺的能力形成或扩大了国际间的技术差距而有可能 暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势的理论 5 波斯纳认为人力资本是过去对教育和培训进行投资的结果因而可以将其作 为一种资本或独立的生产要素而技术是过去对研究与发展进行投资的结果也可 以作为一种资本或独立的生产要素但是由于各国对技术的投资和技术革新的进 展不一致因而存在着一定的技术差距这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技 术发展中处于领先的国家有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势 6 2产品周期论 产品周期论又称为产品生命周期论theory of product life cycle由美国经济 学家弗农提出并由威尔士ltwells等人加以发展它是关于产品生命不同 阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论 7 费农在论述技术差距说的基础上将一种国内市场营销学的概念引入国际贸易 理论认为许多新产品的生命周期经历三个时期产品创新时期产品成熟时期和 产品标准化时期 如果从产品的要素密集性上看不同时期产品存在不同的特征在产品创新时 期需要投入大量的科研与开发费用这时期的产品要素密集性表现为技术密集型 在产品成熟时期知识技术的投入减少资本和管理要素投入增加高级的熟练劳 动投入越来越重要这时期的产品要素密集性表现为资本密集型在产品的标准化 时期产品的技术趋于稳定技术投入更是微乎其微资本要素投入虽然仍很重要 但非熟练劳动投入大幅度地增加产品要素密集性也将随之改变在产品生命周期 的各个进期由于要素密集性不同产品所属类型的不同技术先进程度的不同以 及产品价格的不同因而使得各种不同类型的国家在产品处于不同时期时所具有的 比较利益不同因而“比较利益也就从一个拥有大量熟练劳动力的国家转移到一个拥 有大量非熟练劳动力的国家”产品的出口国也随之转移 总之这些经济学家的共同观点是 第一技术水平和创新能力上的差别是造成各国之间出口进口收入水平 及其趋势差别的基本因素 第二国际之间和部门之间一般均衡调节机制相对薄弱因此贸易对每个国 家的宏观经济活动有着重要影响换言之每个国家的经济增长受收支的限制限 6 制程度依赖于一国参加世界贸易流动的水平和构成部门之间和国家之间的价格/数 量调整机制薄弱部分原因在于技术的性质固定系数不可逆转性部分原因在 于需求的性质消费变动的刚性其结果是外国需求产生的宏观经济活动的水平调 节每个部门在世界市场所占份额 第三由于一般均衡机制薄弱各国之间部门份额及其变化可用一国具有的绝 对优势/劣势来解释用不着以部门之间及要素收益之间的价格/数量调整机制解释 第四技术不是自由商品 第五国际贸易引导出的分配方式具有动态性质其性质可能是良性的也可 能是不利的 1.2.4 非正统的新技术模式8 罗马大学教授多士giovanni dosi英国萨赛克斯大学sus-sex科学政策研 究所的肯夫keith和帕委特(pavitt)及荷兰的里木保尔大学(limburg)的路萨特(luc soete)撰写的技术变革经济学及国际贸易一书1990年出版提出的新技术模 式包括若干公式其中一个公式是国际竞争力的技术差距模式 xij=f(tijcijoij) xij代表国际竞争力 即每个国家j在部门i出口的规模tij代表技术水平指标 即 每个国家j同样部门中的产品和工艺技术icij代表可变成本即劳动力成本或以工 资或以单位劳动成本表示oij代表工业组织的部门形式即国内市场结构 多士gdosi等人根据上述公式把一国各部门的国际竞争力视为技术优势/ 劣势劳动力成本的国际差别以及工业组织的函数但是技术水平指标占首位 新技术模式旨在表现一国技术的产生及影响因素以及由此而产生的国际竞争力 资本积累及收入增长的差别 多士等人的新技术模式关于技术变革和国际贸易的主要观点有 1拒绝把比较优势作为国际贸易关键性的决定因素他们认为一国的比较优 势是短暂的对广泛及更有影响力量系统而言是内生的有效的生产力及一国要素 秉赋的存量特点是复杂的它是技术变化有形和人力资本投资及宏观经济条件相 7 互影响的结果与静态比较优势不同新技术模式认为要素创造和动态性的要素 条件很重要特别是特定部门的国际竞争力可能是要素短缺刺激创新的结果 2靠近熊彼特及发展经济理论把技术描述为驱动力量它在发展系统中是动 态性的在新技术模式中技术条件比固定的要素秉赋及比较优势更能成为贸易的 重要的决定因素新技术模式所提出的这一假定的关键在于技术具有不完全的公 共商品性质至少在短期内保持着某种程度的专有性并使技术创新人得到垄断租 金 3在技术生产率变化国际贸易竞争力经济行为和投资之间存在着具有内 在正比例的强烈的相互的联系系统这一网络被认为提供了良性循环和恶性循环的 反馈机制说明了为什么会出现两极分化 4国与国之间的技术能力上的差别相应地构成了部门内结构竞争力的绝对优 势 1.2.5 战略技术性贸易理论 战略贸易是当今盛行于西方发达国家的一种保护主义贸易理论 战略贸易理论认 为一国政府在不完全竞争和规模经济条件下可以凭借生产补贴出口补贴或保护 国内市场等政策手段扶持本国战略性工业的成长增强其国际竞争力 根据战略贸易理论一国应扶持战略技术性产业的发展政府应在贸易政策方面 给予适度保护战略技术性贸易理论具体包括技术竞争论和迈克尔波特的科