法务审计部务虚会准备材料6

务虚会准备材料一、2019年亮点工作（1） 年度工作内容概述本年度法务审计部门的工作主要分为六大模块，具体如下： 部门制度体系建设 重要法律项目处理 公司战略规划项目 重要项目尽职调查 日常合同评审修订 日常法律问题处理（二）工作完成具体情况 部门制度体系建设2019年9月11日至10月15日,法务审计部起草制定法务审计管理制度、法律事务管理办法、法务审计部职能细则、法务审计部内部流程、法务审计部工作业务手册，明确部门职责，规范部门管理体系，建立部门工作流程，为以后合法合规地开展法务审计工作奠定基础。 重要法律项目处理截至报告日，交接到法务审计部门的重要项目一共有5项。根据领导安排，法务审计部门对上述项目所有资料进行接收、整理，梳理项目发展过程，并重点先对承接项目进行处理。最新工作成果： 公司战略规划项目因公司发展需要，在公司领导安排下，法务审计部门参与公司战略规划项目。2019年10月16日到目前，法务审计部门联系多家管理咨询公司，通过资料收集、商务会谈、对比分析，协助公司领导选定了北京北大纵横管理咨询有限责任公司为公司进行战略规划项目。2020年1月2日，北大纵横专家组进场，法务审计部协助领导组织召开了项目启动会，战略规划项目进行过程中，法务审计部门负责业务上的日常对接，目前主要配合项目组梳理搜集相关资料，与业务部门进行访谈沟通，为第一阶段的战略分析做准备。 重要项目尽职调查截至报告日，法务审计部门配合业务部门一同完成尽职调查的重要项目共3项目：工业园开发项目、华泽房产土地竞拍项目和城投反担保项目。 日常合同评审修订日常工作中，法务审计部门参与审核业务部门相关合同，从法律角度对合同条款进行修改，把控业务风险。截至目前，法务审计部门已累计审核合同28份，每月平均审核10份左右，实现了业务部门全覆盖，明细如下：法务审计部合同审核登记表序号登记日期合同名称部门 日常法律问题处理日常工作中，法务审计部门对公司经营管理过程中的涉法事项及时处理， 2019年9月，欧特克软件（中国）有限公司就Autodesk系列软件贸然向我司发送告知函。经法务审计部沟通，欧特克公司就其行为对我司表示歉意，该事项得以有效解决。二、2020年工作思路及计划（一）2020年工作目标深入理解职责，建立健全各项规章制度，强化专业化、规范化管理，防范和规避经营和行政工作中的法律和经济风险。（二）工作思路通过研究，法务审计部门确定了“打好基础，健全完善规章制度；适应需求，明确部门职责定位；规范管理，细化工作和流程；点面结合，强调分析总结和建议；创造环境，强化员工团队建设；力争和谐，加强沟通理解、依托各方支持”的工作思路。（三）工作计划及重点事项2020年，法务审计部门将根据领导要求及部门管理制度，有序开展合同全面管理、专题法律培训、内部审计、配合政府审计、进行所属公司例行检查等工作，其中重点事项明细如下：序号项目名称主要内容1债权处理、项目重组对有关材料进行梳理，与工作组、集团等各方进行充分沟通交流，分析各方诉求，拟定相关文件，向公司领导进行汇报，按领导指示对债权和重组事宜进行办理。2公司战略规划项目参与管理咨询公司的筛选，配合管理咨询公司对公司进行战略规划。3大酒店项目对大酒店有关材料进行梳理，与各方进行充分沟通交流，分析各方诉求，拟定相关文件，向公司领导进行汇报，按领导指示该事宜进行办。4集团对集团有关材料进行梳理，与各方进行充分沟通交流，分析各方诉求，拟定相关文件，向公司领导进行汇报，按领导指示该事宜进行办。5法律事务培训针对各业务部门制定相应的法律培训课程，通过有针对性的培训，提高各部门的法律意识，增强各部门在业务开展过程中有效处理法律问题的能力。6对各职能部门、各项经营活动或项目、系统进行内部审计1.查阅公司各部门现有的制度文件、合同及法律文件，复印归档并编制档案表，对公司业务流程进行初步了解。2.制定具体审计计划报送领导审批。3.实施审计程序，与公司各部门进行沟通，了解现有内控制度的设计与运行情况，对沟通结果进行书面记录。4.通过实施审计程序获取审计证据，发现问题，形成审计意见，与被审计部门进行意见交换，就审计问题提出整改措施，形成闭环控制。5.出具审计报告。7对所属单位各项经营活动或项目、系统进行内部审计1.查阅各子公司各部门现有的制度文件、合同及法律文件，复印归档并编制档案表，对各子公司业务流程进行初步了解。2.制定具体审计计划报送领导审批。3.实施审计程序，与子公司各部门进行沟通，了解现有内控制度的设计与运行情况，对沟通结果进行书面记录。4.通过实施审计程序获取审计证据，发现问题，形成审计意见，与被审计部门进行意见交换，就审计问题提出整改措施，形成闭环控制。5.出具审计报告、后续审计、审计评价、审计档案。8专项审计根据领导安排，针对突发事项进行专项审计。三、工作建议从法务审计角度，对2020年的工作建议如下：（一）进一步明确部门发展目标，加强风险的事前控制。法务审计部门的主要作用是为公司的决策及业务活动提供法律支持、清除法律障碍，对经营管理过程中的风险进行有效把控。2019年，法务审计部门处理了部分历史遗留问题，深切感受到风险控制由事后控制转向事前控制的必要性，因此，在2020年的工作中，法务审计部门要加强与各部门的沟通交流，及时了解各部门的业务情况，建议各部门在日常工作中也尽可能多的与法务部门沟通，以便及时评估业务开展过程可能发生的法律风险，提前形成风险应对计划。（二）完善合同管理制度，提升合同管理能力。 在日常业务中规范公司合同订立、履行、变更、解除过程的操作方式，设立公司合同分类，并根据分类逐步确立合同范本，推行范本实施，为其他各部门合同评审提供参考。按照计划定期对合同范本进行修改，确保其时效性和适用性。（三）积极做好法律咨询与培训工作，创新沟通途径。工作过程中随时接受各部门的法律咨询，及时予以答复，并对咨询