（国际贸易学专业论文）中韩FTA中的知识产权保护问题.pdf

摘要 随着中国成为韩国最主要的海外生产基地之一的必要性持续增大，中韩两国 之间贸易及投资规模相比以前高速地增长着，中国已成为韩国的最大出口市场并 成为它第二大进口对象国。因此，中韩两国之间的经济合作及贸易关系引人瞩目， 两国之间关于f t a 的问题也成为焦点问题。而以前在中韩共同研究中反是重点 对宏观经济效益、投资效果以及某些两国敏感的产业等方面的研究，缺少本文所 要考察的中韩知识产权制度和保护现状的深入探讨。 本文将规范研究作为主要的研究方法，辅以比较分析法和案例分析，并把政 治学、经济学、法学有机地结合在一起，对中韩f t a 中的知识产权闷题进行了 深入细致的研究。 本文的第一章阐述了中韩贸易特性及知识产权保护的韩国及国际先行研究； 第二章分析了中韩f t a 推进背景及保护知识产权的重要性，其背景包括建立中 韩自由贸易区的条件已经成熟，韩国的推进背景，中国的推进背景。而保护知识 产权的重要性不只在f t a 签订中，也已成为种国际趋势。第三章比较分析了 中韩知识产权保护制度，从韩国以及中国的知识产权分类及相关机构、知识产权 相关法规的制定这两方面展开，并从两国加入相关国际条约的现状方面来总结了 中韩两国知识产权保护的现状异同。第四章则分析了中韩知识产权保护制度的差 异的原因，这主要来自经济、制度、文化三方面。第五章探讨了中韩f t a 关于 知识产权保护争论焦点问题所在、集中体现在商标权、设计权、专利及执行等方 面。针对每一方面，论文均给出了相应的对策及建议。比如在政府方面，中韩两 国都应把知识产权保护上升到国家政策层面，完善知识产权宏观管理机制，提高 政府管理能力，采取具有灵活性的政策；在企业方面，要增强知识产权保护意识， 完善激励机制，加强知识产权保护体系中的创新能力，并发挥行业协会积极维权 的作用。 关键词：中韩f t a ，中韩贸易，知识产权制度，知识产权保护 a b s t r a c t a st h en e c e s s i t yf o rc h i n at ob e c o m eo n eo fs o u t hk o r e a sm o s ti m p o r t a n t m a n u f a c t u r i n gb a s eh a si n c r e a s e d ，t h et r a d ea n di n v e s t m e n ts i z eb e t w e e nc h i n aa n d k o r e ai se x p e r i e n c i n gah ig hs p e e dg r o w t h i nt h em e a n t i m e ，c h i n ah a sb e c o m e k o r e a sl a r g e s te x p o f lm a r k e ta n di t ss e c o n dl a r g e s ti m p o ap a r t n e r t h e r e f o r et h e e c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dt r a d er e l a t i o n sb e t w e e nc h i n aa n dk o r e aa sw e l la st h e i s s u eo fa nmb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e sh a v eb e c o m et h ef o c a lp o i n tf o rd i s c u s s i o n p r e v i o u ss t u d i e sh a v eb e e nf o c u s i n go nt h em a c r o e c o n o m i ce f f i c i e n c y , t h ee f f e c t so f i n v e s t m e n ta n dt h ep r o b l e mo fs o m es e n s i t i v ei n d u s t r i e st ot h et w oe c o n o m i e s ；a n d y e tn o n eh a sc o n s i d e r e di nd e p t h - a si st h ee a s ei nt h i sp a p e r - t h ef i e l do fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys y s t e ma n di t sp r o t e c t i o n t h i s p a p e ri sb a s e do n t h er e g u l a t i v em e t h o da sam a j o rr e s e a r c hm e t h o d ， s u p p l e m e n t e db yac o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o da n d c a s es t u d i e s i ta l s oc o m b i n e st h e p o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n dl a ws c i e n c e s ，t h e nm a k e sa ni n - d e p t ha n dm e t i c u l o u sr e s e a r c h o nt h ei s s u eo ft h e 丌ab e t w e e nc h i n aa n dk o r e a t h ef i r s tc h a p t e ro ft h i sp a p e rd e s c r i b e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a sa n d k o r e a st r a d ea n ds u m si l pp r e v i o u sk o r e a sa n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h e si nt h e d o m a i no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y s i st h e b a c k g r o u n dt ot h ep r o m o t i o no ft h ec h i n aa n dk o r e af t aa n dt h en e c e s s i t yt ot h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n s u c hab a c k g r o u n di n c l u d e sr i p ec o n d i t i o n st ot h e s e t t i n g u po faf r e et r a d ez o n eb e t w e e nc 1 1 i n aa n ds o u t hk o r e a , t h ep r o m o t i o nb yb o t h k o r e a sa n dt h ec h i n a sg o v e r n m e n t so ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n t h ei s s u e o ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nn o to n l yi san e c e s s i t ya tt h el e v e lo ft h e s i g n a t u r eo ft h ef t a , b u ta l s oh a sb e c o m ea ni n t e m a t i o n a lt r e n d c h a p t e r3i sa c o m p a r a t i v ea n a l y s i so fc h i n a sa n dk o r e a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ns y s t e m s ， f r o mt h ec h i n e s ea n dk o r e a ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sc l a s s i f i c a t i o na n dr e l a t e d i n s t i t u t i o n s ；a sw e l la sr e l a t e dl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t h e ns u m su pt h es i m i l a r i t i e sa n d d i f f e r e n c e sb e t w e e nc h i n a sa n dk o r e a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nb a s i n go nt h e p a r t i c u l a r i t i e so ft h ea d h e s i o no ft h et w oc o u n t r i e st or e l a t e di n t e r n a t i o n a lt r e a t i e s c h a p t e r4i sa na n a l y s i so f t h er e a s o n so ft h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nc h i n a sa n dk o r e a s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ns y s t e m s ，m a i n l yf r o mt h ee c o n o m i c ，i n s t i t u t i o n a la n d c u l t u r a la s p e c t s c h a p t e r5i sa na n a l y s i so ft h ef o c u so fd e b a t e sa b o u tt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o np r o b l e mw i t hc o n c e r nt ot h ec h i n aa n dk o r e af t a ，r e f l e c t e di n s u c h a s p e c t s a st h e i rt r a d e m a r k f i g h t s ，d e s i g nr i g h t s ，p a t e n t s a n dt r a d e e n f o r c e m e n t t h i sp a p e rt h e r e f o r eg i v e sr e s p e c t i v er e s p o n s ea n dr e c o m m e n d a t i o n s f o r e x a m p l e ，c h i n a sa n dk o r e a sg o v e r n m e n t ss h o u l di n c r e a s e t h ep r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa tt h el e v e lo fn a t i o n a lp o l i c y t h e ys h o u l di m p r o v et h e i i i m a c r 0 m a n a g e m e n tm e c h a n i s m si no r d e rt o e n h a n c et h em a l l a 萨m e n tc a p a c l y 毗 i n t e l l e c t u a lp r o p e n y 呻t e c t i o n ，t h e ys h o u l d a l s oa d o p tf l e x i b l er e l a t e dp o l i c l e s e n t e r p r i s e ss h o u l de n h a n c et h e a w a r e n e s so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t l o n 1 m p 舢 t h ei n c e n t i v em e c h a n i s mt os t r e n g t h e n t h ei n n o v a t i o ni n t h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y d r o t e c t i o ns y s t e m ，a n dh e l pt h ei n d u s t r i e s a s s o c i a t i o n sp l a yap o s l t i v er o l ei n t h e ；，r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e 哪r i 曲t s i v 慧 = 耋啊 岫 呲 跏n砌慧 一hm 岫 吼 妒 ：蔓嘶洲枷删咖 m m饥m 鲒小 k 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：椅曩灌 知。c i 年年月f 矛e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作 导师签名： 如 年4 月f 矿日 炒罗年厂月否日 植能p 掷色 - 名柙y 签吞西 者 第1 章引言 1 1 选题背景 随着中国经济的急剧增长，韩国逐渐将中国作为海外生产基地的必要性增 大，两国之间贸易及投资规模相比以前高速地增长着。2 0 0 8 年两国之1 1 日j 贸易总 值突破了1 ，8 6 1 亿美元，而且中国成为韩国的最大出口市场同时成为它第二大进 口对象国。此外，韩国与中国互相投资额在2 0 0 8 年达到3 2 4 亿美元，中国已成 为韩国的最大海外直接投资国。因此，随着中韩之间的关系日益深化，在两国之 间关于f t a 的问题己成为焦点问题。 中韩两国在2 0 0 4 年1 1 月两国首脑会谈中，谈到自2 0 0 5 年后2 年期间关于 两国之间f t a 的民间共同研究，并达成共识，韩国的对外经济政策研究院与中 国的国务院发展研究中心被指定为两国的责任研究机构。 2 0 0 6 年1 1 月在a p e c 阁员会议上，两国外贸部长协商了从2 0 0 7 年用一年 的时间开始推进共同研究中韩f t a 的可行性，且这种研究目前正在进行中。 ，以前，在中韩共同研究中，仅重点对宏观经济效应、投资效果，以及某些两 国敏感的产业方面进行了研究，可是关于知识产权方面的研究还不是那么热门。 对此，本文要考察中国和韩国的知识产权制度和保护现状，以上述内容为基 础详细地展开f t a 知识产权方面的分析。 美国和欧盟等发达国家开始创立e r a 统一知识产权制度。这是因为以前实 行的w p o 和w t o 厂r r l p s 的保护制度不全面。初期的知识产权协商实行了发达 国家以市场准入为代价的要求发展中国家加强知识产权的保护。但是随着f t a 为中心的区域主义渐渐扩散到全世界，通过f t a 保护知识产权已成为国际潮流， 同时形势变得更加复杂，难以掌握。这是因为参加f t a 协商的国家之间知识产 权保护水平不同，所以在每次“协定”当中，协商的战略和意图也不同。比如韩 国跟智利、新加坡、e f t a 协商f t a 的时候，采取了消极战略。并且，最近在建 立韩美f t a 知识产权方面的时候，一直处于被动的立场。可是，随着作为从海 外支援韩国企业的稳固企业活动的手段，即通过e r a 保护知识产权的重要性增 大，在中韩e r a 知识产权协商上，韩国需要更积极的对策。 1 2 文献综述 1 2 1 中韩贸易特性及中韩f t a 在中韩两国进行对于中韩f t a 方面的共同研究后，中韩f t a 协商可能不久 就开始了。韩国不仅要采取积极推进的立场同时也要采取慎重的态度。 一方面，积极推进中韩f t a 协商。因为两国之间的经济交流越来越频繁， l 所以韩国对中国经济的依赖度正在提高。特别是，通过建立f t a ，韩国经济的结 构调整将加速，而且能进一步占据作为潜在的世界最大市场的中国。尤其是，中 国表明了积极的态度，促进f t a 协商，能够给韩国有利地引导协商。 另一方面，慎重推进f t a 。除了农水产品以外，中国廉价工业品进入到韩国 将使韩国国内产业受到严重的危害，周密地察看f t a 的波及效果，将更慎重地 接近目的。特别是，两国之间经济交流没有f t a 的协议也将按照内在的需求持 续扩大，因此不必急于建立f t a 。所以，韩国应该考虑运用充分的时| 日j 广泛地收 集国内外意见作出最有成效地协商决议。 无论韩国国内舆论持赞成或反对意见，韩国和中国的多数学者都持相同意 见：从经济、地理各方面来说，建立中韩f t a 将给韩国和中国两国政治和经济 等社会各方面带来利益。 1 2 2 关于知识产权保护的国际先行研究 首先考察国际主要先行研究结果。g o u l da n dg r u b e n ( 1 9 9 3 ) 1 提出，开放的经 济越来越强化知识产权和革新( i n n o v a t i o n ) 之间的关系，加强知识产权保护将引 导革新，因此知识产权保护成为经济增长的发动机。m a n s f i e l d ( 1 9 9 4 ) 2 说，知识 产权制度保护不完善会影响国家在有关技术开发及相关设各方面的f d i 或研究 合资企业( 1 u v ：r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e ) 的设立。m a s k u s ( 1 9 9 8 ) 浞出，知识产权制 度对美国的o u t w a r d f d i 造成了影响。s m a r z y n s k a ( 2 0 0 0 ) 4 提出，通过实证对比分 析，知识产权制度不完善的国家不太重视利用对知识产权要求高的技术密集型产 业吸引外国投资者。 上面的研究结果表明，知识产权的保护程度对贸易和f d i 产生了影响。知识 产权保护的强化，不仅促进了贸易，还进一步影响到经济的增长。因此中韩f t a 的知识产权问题不容忽视。 1 2 3 关于知识产权保护的韩国先行研究 国外关于“知识产权保护程度对贸易的影响的研究很活跃。韩国国内的研 究尚未跟上外国的研究。我们来分析一下在韩国的主要现行研究结果。首先吴根 烨、袁宗益( 2 0 0 5 ) 5 提出，只有加强有竞争力的产品出口及加强出口国知识产 权保护程度，才能保证韩国产品的出口优势。特别是在经济发展程度较高，并且 g o u l d ，d a v i dm w i l l i a mc g r u b e n 。t h er o l eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti ne c o n o m i cg r o w t h 。 j o u r n a lo f d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，v 0 1 4 8 ，p p 3 2 3 3 5 0 ，1 9 9 6 m a n s f i e l d ，e d w i n ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r , i f cd i s c u s s i o np a g e rl9 19 9 4 + m a s k u s ，k e i t he ，i m p l i c a t i o n so f r e g i o n a la n dm u l t i l a t e r a la g r e e m e n t sf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r l y r i g h t s w o r l de c o n o m y v 0 1 2 0 。n o 5l9 9 7 s n 眦、，n s k a ，b e a t a ，k ，c o m p o s i t i o no f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ： e v i d e n c e f r o mt r a n s i t i o ne c o n o m i c s t h ew o r l db a n kw o r k i n gp a p e r2 7 8 6 2 0 0 0 5 吴根烨、袁宗益，各国的知识产权保护水平与韩国出口的关系实证分析，国际通商研究，2 0 0 5 年第l o 期。 2 模仿能力较强的国家，韩国的产品出口受影响更大。另外，姜豪珍、朴根雍( 2 0 0 6 ) 6 提出，外国的知识产权保护效果具体涉及交易对象国和产业等方面。分析韩国 的出口效果得出的结论是，一般外国的知识产权保护强化后不影响韩国的出口 量。然而，交易对象国与产业的区分分析结果表明，在发展中国家的出口及技术 水平比较低产业的出口上，交易对象国加强知识产权保护后会减少出口量。 综上所述，交易对象国的知识产权保护程度对韩国的贸易总体上没有大的影 响。可是，交易对象国的知识产权保护程度对韩国的相应出口有影响。而且，按 照交易对象国的产业特点来实施相应的对策可以改变其影响力。从上述的内容来 看，韩国的第一交易对象国即中国的知识产权保护程度不仅仅对韩国的出口，而 且对韩国的经济发展也有很大影响。 1 3 基本内容及研究方法 1 3 1 基本内容 第一部分：阐述了中韩贸易特性及知识产权保护的韩国及国际先行研究。 第二部分：分析了中韩f t a 推进背景及保护知识产权的重要性，其背景包 括建立中韩自由贸易区的条件已经成熟，韩国的推进背景，中国的推进背景。而 保护知识产权的重要性不只在f t a 签订中，也己成为一种国际趋势。 第三部分：比较分析了中韩知识产权保护制度，从韩国以及中国的知识产权 分类及相关机构、知识产权相关法规的制定这两方面展开，并从两国加入相关国 际条约的现状方面来总结了中韩两国知识产权保护的现状异同。 第四部分：分析了中韩知识产权保护制度的差异的原因，这主要来自经济、 制度、文化三方面。 第五部分：探讨了中韩f t a 关于知识产权保护争论焦点问题所在，集中体 现在商标权、设计权、专利及执行等方面。针对每一方面，论文均给出了相应的 对策及建议。 1 3 2 研究方法 本文将规范研究作为主要的研究方法，辅以比较分析法和案例分析，并把政 治学、经济学、法学有机地结合在一起，对中韩f t a 中的知识产权问题进行了 深入细致的研究。 1 4 主要创新及局限性 1 4 1 主要创新 8 姜豪珍、朴根雍，外国知识产权政策对韩国出口规模的影响，韩国贸易学会，2 0 0 6 年第3 l 期。 3 此前，中韩两国相关的共同研究仅是重点对宏观经济效益、投资效果以及某 些两国敏感的产业等方面的研究，缺少本文所要考察的中韩知识产权制度和保护 现状的深入探讨。 本文的新颖性在于进一步探讨了中韩知识产权问题的特殊性及提出了相关 的对策。本文以中国与韩国的知识产权保护制度的比较为基础，第一，阐述近年 来中韩两国之间的知识产权侵害现状；第二，从经济、制度、文化等方面来分析 其原因：第三，以商标权、设计权、专利、执行方面为主，预测及分析在中韩 f t a 协商上将出现的争论焦点问题，并按照上述内容提出关于将来中韩兀a 的 有效知识产权的保护对策。 1 4 2 局限性 由于中韩两国的统计数据有所不同，而本文采用韩国提供的统计数据，因此， 所得出的结果与以中国提供的统计数据为基础的研究结果有所区别。 4 第2 章中韩f t a 推进背景及保护知识产权的重要性 目前，全球多边贸易谈判( w t o 多哈回合谈判) 进展缓慢、困难重重。许 多国家和地区越来越倾向于通过建立自由贸易区( f r e et r a d ea r e a ，简称f t a ) ， 尤其是双边兀a 来实现相互贸易和投资的自由化，促进贸易、投资和经济增长， 克服经济全球化的负面效应，最大限度地分享经济全球化的益处。f t a 是指两 个或两个以上的国家( 包括独立关税地区) 根据w t o 相关规则，为实现相互之 间的贸易自由化所作的超国家的地区性贸易安排。签署f t a 的实质就是各方根 据自身的条件逐步消除相互问的贸易壁垒，减少政府对相互间贸易活动的直接干 预，逐步扩大开放程度，将受保护的贸易体制转向自由的贸易体制。近年来f t a 的范围逐步扩大，不仅包括商品贸易市场的开放，而且还涉及服务贸易、投资、 政府采购和知识产权保护等多领域。 2 1 中韩f t a 推进背景 2 1 1 建立中韩自由贸易区的条件已经成熟 1 9 9 2 年中韩建交后，两国经贸关系发展不断出现新突破。1 9 9 8 年建立“面 向2 l 世纪的合作伙伴关系”，2 0 0 3 年签署“联合声明”，建立“中韩全面合作 伙伴关系”。2 0 0 4 年1 1 月，中韩两国领导人就启动自由贸易区( f t a ) 可行性 民间联合研究达成共识，2 0 0 5 年3 月两国研究机构开始进行研究，2 0 0 7 年3 月 进入官产学联合研究阶段，但因种种原因，没有启动中韩自由贸易区谈判。2 0 0 8 年5 月2 7 日至3 0 日，韩国总统李明博应中国国家主席胡锦涛的邀请，对中国进 行国事访问。访问期间，胡锦涛主席同李明博总统举行了会谈，于5 月2 8 日发 表中韩联合声明。中韩联合声明强调：“双方对中韩自贸区官产学联合 研究顺利进展表示赞赏，同意在有关成果的基础上，朝着互利互惠的方向继续积 极研究推进中韩自贸区。联合声明的发表使中韩自由贸易区的研究进入新 阶段，签订中韩自由贸易区协议建立自由贸易区的条件已经成熟。7 2 1 2 韩国的推进背景 对韩国来说，中国是韩国的最大交易国。所以，为了从制度上保证进入最大 的出口市场的机会，韩国需要签订中韩f t a 。而且，增长速度比较快及成长可 能性大的中国经济可以刺激韩国经济的发展。在政治、外交、安全保障各方面上， 韩国需要跟中国签订f t a 。通过中韩f t a ，随着韩国对中国东北三省的投资增 加，韩国跟北朝鲜的交流机会也将增加。在这样的情况下，加上韩国和北朝鲜之 间继续恢复信赖的努力，逐步扩大韩一北朝鲜，中一韩，中一北朝鲜之间的合作 1 卢新德，关于建立中韩自由贸易区的思考，山东师范大学学报，2 0 0 8 年第4 期。 5 关系，将有利于东北亚地区的和平。 韩国从以美国、同本为主的外交通商协作关系扩大到与中国等国家全方位合 作的关系。这意味着中韩f t a 具有重大意义。与此同时，东亚地区经济的重要 性逐渐提高，并且中国对东亚的影响力越来越强。这种情况下，只坚持以美一同 为主的太平洋战线的话，韩国可能会损失跟东亚各国合作互惠的机会。并且，中 韩f t a 可以牵制美国和日本对东亚的支配的目的。通过东亚多国之间合作互动 的方式，有望推动东亚各国经济合作环境的形式。8 2 1 3 中国的推进背景 中国推动中韩f t a 的契机在于推动建立东亚共同体，限制美国和日本的影 响力，增加以中国为主的政治、外交的影响力。中韩之间的经济依存关系，除了 f t a 以外，还取决于两国地理的邻近性以及迅速扩大互相补充的贸易结构9 。并 且，考虑到中国的生产与及消费市场的增长可能性以及加入w t o 等因素的话， 中国加强建立f t a 的趋势可能继续下去。因此，中国对韩国的f t a 政策推进， 不仅是扩大市场等经济方面目的，更是国际关系上中国要确保主导地位的一种外 交战略。 中国已经同a s e a n 、澳大利亚、新西兰等资源占有国推进v i a ( 见表2 1 ) 。 但是最近韩美f t a 协定的契机，推动了中国和韩国签订f t a ，这可以说是中国 的一种有效外交战略。 表2 1中国与各国推进f t a 的不同动因 中国的f t a 推进目的主要有关国家 开拓新市场以及促进中国企业a s e a n ，印度，南非，巴西，智利，巴基斯坦 走向海外 保证资源a s e a n ，澳大利诬，智利，s c 0 1 0 ，g c c ，巴基斯坦，冰岛 在亚洲地区里领导力强化韩国，a s e a n ，巴基斯坦 地区之间桥梁作用a s e a n ，s c o ，印度 产业竞争力提高香港，澳门，澳大利亚，新西兰，新加坡，冰岛 促进西部大开发及东j 匕地区发韩国，a s e a n ，巴基斯坦 展 强化海外华侨网络 a s e j 悄 市场经济地位的肯定的诱导韩国，澳大利亚，新两兰，冰岛 资料来源：沈佳，中国f t a 推进背景及战略分析，l g 经济研究院，2 0 0 7 年第5 期。 孙炳海、丁仁巧、刘成绿、李圣奉，准备中韩f t a ，p o s c o 经营研究院，2 0 0 7 年第6 期 9 刘翔峰建立中韩自由贸易区的必要性及前景分析。当代亚太，2 0 0 5 年第4 期。 ms c o ( s h a n g h a i c o o p e r a t i o no 喀卸i z a t i o n ) 指上海协力机构 g c c ( g u l f c o o p e r a t i o nc o u n c i l ) 指波斯湾合作理事会( 由沙特阿拉伯、巴林、科威特、阿拉伯联合酋长国、 卡塔尔和阿曼六国组成) 6 2 2 中韩f t a 中知识产权的重要性 2 2 1 知识产权的重要性 知识经济时代，知识产权作为一个企业乃至国家提高核心竞争力的战略资 源，凸现出前所未有的重要地位。 知识产权是个人或集体对其在科学、技术、文学艺术领域里创造的精神财富 依法享有的专有权。知识产权是一种无形的财产权。由于全球科技、经济的飞速 发展，知识产权保护客体范围和内容的不断扩大和深化，不断给知识产权法律制 度和理论研究提出崭新的课题。因此，知识产权不但仍旧是一个动态发展的概念 和迫切需要深化研究的领域，而且随着对它及其他问题的研究将不断澄清知识产 权领域的一系列理论问题，并指导知识产权立法、司法和行政执法实践，使我国 知识产权法律制度和理论逐步建立和不断完善起来呓。 知识产权作为一种精神财富和智力成果具有流动性。它可以通过多种途径、 多种方式在国内外流动，科学、技术、文化、艺术是没有国界的。特别是1 9 世 纪以来，由于资本主义商品经济及通讯事业的发展，促进了科学技术、文化、艺 术在全球范围内的交流，各种报纸、杂志、国际学术会议、学者访问、国际博览 会、电视、广播、图书资料、卫星技术、计算机的国际互联网等的出现，使得在 一个国家取得的某一知识产权很容易就会传播到外国。这种知识产权的流动性与 地域性是矛盾的，特别是对西方工业发达国家来说，严格地域性对其很不利。因 为，一方面他们想把自己拥有的先进的科学、技术以及专利产品、商标商品、文 艺作品输送到国外，占领国际市场。另一方面又惟恐这些智力成果到所在地国家 无法受到法律保护，以至被无偿使用，从而在国际市场上增加了自己的竞争对手。 所以，他们希望在本国取得的这些权利，同样也能够得到有关外国的法律保护。 这样，就出现了知识产权的国际保护问题。各国除了通过国内法对涉外知识产权 给予保护外，一些国家和国际组织还签订和制定了许多有关保护知识产权的国际 公约。 2 2 2f t a 和知识产权 在发达国家看来，自由贸易实现的是国家利益，知识产权实现的是个体利益， 个人利益应优先于其他的利益关系得到充分的保护；对知识产权权利的认识主要 集中在，知识产权道德权利是作者或发明人对其作品或发明享有整体权利还是部 分权利，道德权利潜在的哲学理念根植于自然法则，自然法哲学的基础是特定的 权利源自人性，这些权利即使缺乏合法基础依然能够存在。对知识产权的道德权 利给与法律上强制而充分的保护，从功利主义角度看，它可以激励技术发明的进 胫金鹤形对知识产权的了解，头南出版社，2 0 0 8 年。 7 步。在发展中国家，知识产权所有人享有排他性的生产一种产品或者复制一部作 品的权利，并不意味着允许其在该行业形成经济垄断，其他的社会个体可以在补 偿创作者利润的基础上生产该产品。对知识产权设定的独有权利是激励个体革新 或发明有价值的物品，从而提高社会整体技术水平。知识产权所有人享有排他性 的权利而产生可观的经济利益的代价就是向社会公开他的发明以完善公共知识 基础。赋予知识产权所有入享有排他性的权利的同时，也要求其生产足够的该产 品供使用者使用，也就是在充分尊重个体权利的同时也要兼顾社会利益关系，即 在尊重个体知识产权权利的同时也要重视自由贸易( 譬如自由贸易协议f t a ) 实现的国家利益。 2 2 3 知识产权的国际现状 最近国家之间的f t a 签订急剧地扩增。知识产权保护水平的协调和统一方 面的程度不同，可是一般都包括知识产权项目这一内容。 在美国和欧盟等发达国家的主导下，开始了f t a 知识产权制度的统一化。 因为以前实行的w i p o h 和w t o t i r p s 临的保护制度是不全面的。以前的以w i p o 为主的知识产权的统一制没有约束力。可是w t o 的t r i p s 是w t o 会员国的知 识产权制度的标准化和统一化，具有最少强制性规范功能。发达国家认为t r i p s 的知识产权保护水平不能满足国际范围内的保护要求。因为第一，关于t r i p s 的内容可以肆意解释。第二，在应用规定的意义延伸以及例外项目的解释上出现 了问题。f t a 比t r i p s 协商时间短一些，而且协议很容易。所以美国等一些发 达国家为了保护本国的知识产权，要求加强对发展中国家的知识产权保护力度， 并且促进f t a 的协商。 在f t a 协商中探讨知识产权的内容可以分为四个类型：e u 方式，n a f t a 方式，t r i p s - p l u s 方式，相互劝告方式。其分类标准取决于四方面因素：第一， t r i p s 协定的援用程度。第二，w i p o 执掌的国际协约是否可行。第三，另外的 知识产权的各方面协议内容。第四，在f t a 协定文件中，执行及执行的相关协 作具体化程度。 n 代中现，n 氏与知识产权关系论，电子科技大学学报，2 0 0 8 年第2 期。 “w i p o ：w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n 是世界各国政府问的国际组织机构，也是联合国 的专门机构。世界知识产权组织与国际保护工业产权联盟和国际保护文学艺术作品联盟的关系极 为紧密。均归属联合国国际第三局管理 ”t r i p s ：a g r e e m e n to nt r a d er e l a t e da s p e c t so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，与贸易相关的知识产权协议。 随着随着世界经济、贸易格局的巨大变化知识产权保护在世界范围内受到了越来越大的关注t r i p s 就 是在这种形势下产生的t r i p s 在w e o 所有协议中占有重要地位t r i p s 的第3 9 条规定了对“未披露信 息”的保护。 8 表2 2知识产权保护水平的主要特点 类型主要特点 e u 方式力求通过完美、和谐的方式对会员国家采取统一的标准。 n a f r r a 方式比t r i p s 高的保护标准要求。 对以前t r i p s 协定的充分履行以及为了保护在t r i p s 协定中不包括的知 t r i p s p l u s 方式 识产权领域，并将其添加为保护对象的规定。 比如，韩国与智利f t a ，新加坡与澳人利亚f t a ，新加坡与e f t af t a 等。 通过知识产权的非止式协商，用界定底线的协作互劝方式来制定各国的 互相劝告方式 合作的程序。 资料来源：韩国k o t r a 知识产权保护水半的主要特点，韩国k o t r a ，2 0 0 8 年。 目前在欧洲，以欧盟为中心形成了知识产权保护体系。 在美国，从n a f t a 开始签订扩大到与约旦、智利、新加坡、摩洛哥等一些 国家签订加入知识产权保护体系。根据上面的例子可以理解，通过f t a 保护知 识产权已成为国际潮流，与此同时形势却变得更加复杂，难以掌握。 在韩国，韩美f t a 协商开始进行的同时通过f t a 保护知识产权引起了人们 的关注。这些关注可能自然延续到中韩f t a 以及其他f t a 的协商。在韩美签订 的f t a 看来，韩国政府依然保持消极和被动的立场。可是目前为了稳固韩国企 业在海外的发展活动，签订f t a 保护知识产权的重要性越来越大。因此，与有 较多韩国企业进入的国家进行f t a 协商需要更积极的对策。这篇论文考察了韩 国企业进入最多的中国的知识产权制度及保护现状，并预测了在中韩f t a 知识 产权协商中可能出现的问题。 9 第3 章中韩知识产权保护制度比较分析 知识产权制度由很多的法律组成。这些法律通过频繁的制定和修改成立。本 文通过考察韩国和中国的知识产权保护体系、执行行政机构及相关法的制定和修 改的主要内容来解释两国的知识产权制度。此外，通过知识产权相关国际条约的 加入现状把握两国的知识产权保护现状。 3 1 韩国的知识产权制度 3 1 1 韩国的知识产权分类及相关机构 韩国的知识产权大体按照工业产权、著作权埔和新知识产权n 来划分。工业产 权又分为专利权、实用新案权、设计权和商标权。著作权分类为狭义的著作权和 著作邻接权。此外，新知识产权由尖端工业产权、产业著作权、信息产权及其他 领域构成。 从表3 1 中可以看到，韩国的知识产权管理业务工作分散在不同的部门。首 先，产业财产相关业务及保护由产业资源部门下属机关的特许厅管辖，而且特许 厅负责特许1 9 、实用新案、设计和商标的审查和注册等事务。还有，对于集成电 路布图的设计权注册和营业机密保护，特许厅管辖采取政策和知识产权相关的国 际合作及执行。另外，特许厅主要负责知识产权纠纷的解决，通过总厅所属的特 许厅裁判员的判决来解决这些纠纷。假如有关人员不服从判决，可以向特许法院 提出诉讼来解决，若未解决还能向更高法院上诉。 著作权是由文化体育观光部的著作权审议委员会担任著作权注册工作，并 调解纠纷。电脑程序( 软件) 由情报通讯部扪管辖，植物新品种由农林部管辖， 地理标志由农林部，海洋水产部及国税厅共同管辖，还有传统知识由文化体育观 光部和保健福祉部2 2 管辖。 ”著作权：丁业产权的权利产生。根据工业产权的法律关键审查，以注册行政机构。著作权的话，不管有 没有注册，创作之后他的权利都产生了可是，为j ，追加经法律所获得的权益运用注册手续 ”新知识产权指，“随着科学技术的迅速发展与社会条件的变化，原来没有包括知识产权法规的保护范畴 口f 是具有经济的价值的智力的创作物” ”其它领域包含特许经营( f r a n c h i s i n g ) 地理的标志，形象( c h a r a c t e r ) 互联网区域名称( i n t e r a c td o m a i nn a t 忙) ，色彩以及立体商标，还有味道，声音气味 ”韩国的特许就是中国的专利相同的意思。 8 韩国的文化体育观光部是与中国的文化旅游部相同的机构 ”韩国的情报通信部是与中国的产业信息部相同的机构 “韩国的保健福祉部是与中国的民政部相同的机构。 l o 表3 1 韩国的知识产权分类 权利类型保护对象相关法相关机构 特许权发明特许法特许厅 实川新案权实用性的改进技术实用新案法特许厅 l ：业 设计权 物品的形象、样子、 设计法特许厅 色彩等审美的创作 传统 产权 别的商品有区别的标 的 商标权记，文字、图像或者商标法特许厅 知识 这些的结合 产权 狭义的著作 权 文学，艺术的著作物 著作