（交通运输规划与管理专业论文）道路运输市场竞争与垄断结构分析.pdf

摘要 改革开放以来，我国道路运输业经历2 0 多年的快速发展，取得了很大成绩， 极大地促进了经济社会的快速发展。但是，长期以来道路运输业粗放式发展状态 和道路运输市场结构性问题对道路运输业未来的持续、健康发展产生很多不利影 响。分散竞争型市场结构已不再适应道路运输业发展要求，急需研究解决。 本文以市场结构理论为基础，提出了竞争性道路运输市场结构与垄断性道路 运输市场结构的概念，界定了其影响因素及特征，对垄断与竞争、垄断与市场结 构效率进行重新认识，得出垄断性市场结构在一定条件下有其适合存在的土壤。 通过对我国道路运输市场竞争与垄断结构现状的深入分析，指出当前我国道路运 输市场处于分散竞争型市场结构状态。该市场结构阻碍了道路运输业的持续、快 速、健康发展，迫切需要调整。在以上分析的基础上，提出垄断性市场结构是我 国道路运输市场结构的目标选择的结论，并给出其确定依据及实现机制。希望通 过本文能对提高我国道路运输市场资源配置效率和运输生产率，提高道路运输服 务质量，实现道路运输业增长方式转变有所裨益，为加快我国道路运输市场结构 调整提供理论与思路上的指导。 关键词：道路运输；道路运输市场结构；垄断与竞争；市场集中度 a n a n a l y s e so nc o m p e t i t i v ea n dm o n o p o l y m a r k e ts t r u c t u r eo f r o a dt r a n s p o r t a t i o n a b s t r a c t ：o u rc o u n t r y sm a dt r a l l s p o r t a t i o nh a sr e c e i v e dg r e a ta c h i e v e m e n t t h r o u g h2 0y e a r sr a p i dd e v e l o p m e n ts i n c er e f b 咖a l l do p e n i n g u p i th a sg r e a t l y a c c e l e r a t e dt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y se c o n o m ya j l ds o c i e t y b u tl o n g t i m e e x t e n s i v ed e v e l o p m e n to fr o a dt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r i a la n dm a r k e ts n l l c t u r ep r o b l e m h a v eb r o u 曲tm a l l yd i s a d v a j l t a g e st oi t ss u s t a i n a b l ea i l dh e a l t l l yd e v e l o p m e n ti nm e m t u r e d e c e n t r a l i z e dc o m p e t i t i v em a r k e ts t m c t u r ei sn o tmf o r t h em a dt r a n s p o n a t i o n d e v e l o p m e n ta n ym o r e ，w h i c hn e e d st ob es o l v e du r g e n t l y b a s e do nt h et h e o r yo fm a r k e ts t m c t u r e ，t h et h e s i sp u t sf o n v a r dt h ec o n c e p t so f c o m p e t i t i v er o a dt r a i l s p o r t a t i o nm a r k e ts t m c t u r ea j l dm o n o p o l ym a dt r a n s p o n a t i o n m a r k e ts t m c t u r e i tg i v e st h e i ri n f l u e n tf a c t o r sa i l df 色a t u r e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n m o n o p o l i z a t i o na 1 1 dc o m p e t i t i o na n dt h em a r k e ts t m c t u r ee 历c i e n c yh a v eb e e nn e w l y r e c o g n i z e d t h e nt h et h e s i sc o n c l u d e st h a tm o n o p o l ym a r k e ts t m c t u r eh a si t sr e a s o n s t oe x i s t t 1 1 r o u 曲p r o f o u n da n a l y s e s a b o u tt h es t a t u so fm a dt r a n s p o r t a t i o n c o m p e t i t i o na i l dm o n o p o l ym a r k e ts n l j c t u r e l i no u rc o u n t r y ，t h et h e s i sp o i n t so u tt h a ta t p r e s e n to u rc o u n t r y sr o a dt r a n s p o r t a t i o nm a r k e ti s t h ed e c e n t r a i i z e dc o m p e t i t i v e m a r k e ts t r u c t u r e t h i sm a r k e ts 仇l c t u r el i e s i nt i l ew a yo fm a d 仃 m s p o r t a t i o n s s u s t a i n a b l e ，r a p i da 1 1 dh e a l t l l yd e v e l o p i n g 柚dc r i e sf o ra d j u s t m e n t 0 nt 1 1 ea n a l y s e so f t h ea b o v e ，m et h e s i sp u t sf o n a r d s 血a tm o n o p o l ym 甜k e ts t r u c t u r ei st h et a r g e tm a r k e t s t r u c t u r e a tt h es a r l l et i m ei tg i v e st h er e a s o n sa n dt h em e c h a n i s mt oc a r r yi to u t h o p i n gt h et h e s i s w i l lb eh e l p f u li n i m p r o v i n gt l l e c o i l o c a t ee m c i e n c yo fo u r c o u m 咿sr o a dt r a l l s p o r t a t i o nr e s o u r c ea n dt r a j l s p o n a t i o np r o d u c t i v i t y ， i tc a i lb ea l s o h e l p 如1i ni m p r o v i n gt h eq u a l i t y ，t r a l l s f b r i n i n gt h er o a dt r a i l s p o n a t i o ni n c r e a s i n gm o d e h o p i n gt h et h e s i sc a l ls u p p l ys o m et h e o r e t i c a l i n s t m c t i o n sa n ds u g g e s t i o n st of a s t e n o u rc o u n 仃y sr o a dt r a n s p o n a t i o nm a r k e ts t m c t u r ea d j u s t m e n t k e y w o r d s ：r o a dt r a n s p o r t a t i o n ； m a dt m n s p o r t a t i o nm a r k e ts t m c t u r e ； m o n o p o l i z a t i o na n dc o m p e t i t i o n ； m a r k e tc o n c e n t r a t i o nr a t i o 话吏柱剀饿声明 本人声明：本人所望交躲学位论文是在导师姻指导下，独立进行 研究工作所取得的战果。除论文中已经注明引需静内容羚，对论文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论 文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成 果。 本声甓魄法律责任嘲本人零据。 论文作者签名：禾复鸸砂i 年月歹朗 论支知识产权权属声明 本人在导师指导下联完成的论文及耀关的职务作麓，知识产权归 属学校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、偌阂数及申请 专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文宜接相关的 学术论文或成果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在鳃密后应遵守此规定) 硝年月宇目 鬈蹦移 年多秀。醚 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 从世界交通运输发展的一般规律和发达国家的发展历程看，交通运输发展 般采取两种发展模式：一是供需平衡型，一是质量效益型。一般而言，在一个国家 实现工业化的过程中，交通运输的主要任务是满足快速发展的国民经济在数量方 面的需求，发展的重点是扩大交通运输基础设施的规模和提高运输能力，发展的 内涵更多地体现在需求数量与运输能力的供需平衡上。因此，大多采取供需平衡 型发展战略。改革开放以来，为适应经济社会快速发展的迫切需要，我国道路运 输业也基本上采取了供需平衡型发展战略。 1 9 8 2 年交通部为缓解运力短缺的突出矛盾，解决“运输难”、“乘车难”问 题，实行了“有路大家走车”、“国营、集体、个体”、“各地区、各部门、各行业” 一起上的道路运输开放政策。这一政策的实施极大地调动了社会各界兴办运输的 积极性，道路运输车辆和经营业户不断增长，运输供给能力不断增强，运力短缺、 “两难”问题得到了极大缓解，运输市场供求关系发生了很大变化。进入2 0 世 纪9 0 年代，道路运输供给告别“短缺”，市场竞争态势由卖方市场转为买方市场。 j 这对促进当时道路运输生产力的快速发展起到了不可估量的作用，从而保障了经 济社会的快速发展。 然而，我们应该看到，长期以来道路运输业“量”的扩张为道路运输业的健 康发展也带来了很大隐患，众多分散的道路运输经营业户之间为争取客货源而采 取的不正当竞争行为严重破坏了道路运输市场秩序。“尽管道路运输业的发展取 得了巨大的成绩，但在发展过程中也存在不少结构性矛盾和问题，主要表现在： 一是经营主体多、企业规模小、运输组织松散、竞争力和抗风险能力弱，市场集 中度低，经营行为不规范，运输市场秩序比较混乱”。”其中的经营主体、企业规 模、运输组织、市场集中度等都涉及市场结构方面的内容。现阶段制约我国道路 运输业发展的许多因素都直接或间接的与市场结构有关，较突出的如运输规模经 济水平低、运输生产分散、企业专业化协作能力差、市场竞争秩序混乱和过度竞 交通部副部长冯正霖2 0 0 1 年关于道路运输业结构调整的若干意见 l 争等。这些问题的解决都涉及市场结构的调整和优化。道路运输市场结构调整的 目标就是要改变分散竞争型市场结构，形成垄断性道路运输市场结构，以实现道 路运输业增长方式的转变，满足经济社会不断发展对道路运输业提出的新要求。 本世纪初以来的道路运输业结构调整优化，预示着我国道路运输业增长方式 将由以数量扩张为主要特征的粗放式发展阶段开始转入以结构优化、产业升级和 整体素质提高为特征的集约式发展阶段。结构调整成为新时期道路运输业发展的 主旋律。近年来，随着对道路运输业发展规律认识的进一步深化，针对道路运输 市场结构方面存在的问题，国内不少专家学者及道路运输管理部门提出提高道路 运输市场集中度，实行规模化、网络化、集约化发展的设想，由此引发了作者的 深入思考。马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突” 的矛盾，即“大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本 不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增 强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济 丧失活力，从而扼杀自由竞争”。那么，提高道路运输市场集中度，实行规模化 发展是否会导致道路运输业出现“马歇尔冲突”现象呢? 道路运输垄断性市场结 构的形成是否会阻碍竞争机制在道路运输资源合理配置中所发挥的作用? 怎样 的市场结构是适合当前道路运输业发展水平的? 垄断和竞争究竟哪一种市场结构更有效一直是学术界关注的焦点问题，在政 治经济学、产业组织学、微观经济学、管理经济学等学科中都广泛涉猎。工业、 制造业中有些学者对这一问题进行了专门研究，为这些产业由分散竞争型市场结 构转向垄断性市场结构铺平了道路，奠定了理论基础。在道路运输经济学研究中 虽然也有所涉及，但介绍的都是基本概念和一般原理，具体内容和应用研究则较 少涉及。 尽管我国道路运输市场加快建立以适度垄断性为主要特征的市场结构已成 为一种必然趋势，但对这种市场结构的合理性及适用性还需从理论上做出符合实 际的解释。长期以来，人们片面强调垄断的弊端，对于垄断特别是经济集中型垄 断的积极作用认识不足。实际上，基于资本积聚和资本集中而形成的垄断性市场 结构，对于提高道路运输规模经济、范围经济、技术创新等发挥着十分重要的作 用，对于道路运输经济增长、稳定运价、道路运输产业结构升级等方面也有着一 定的促进作用。从实践中看，任何一个国家的经济都不是完全竞争的经济，也不 是完全垄断的经济，而是垄断和竞争不同程度的结合。 基于以上现实，作者萌发了以此作为硕士毕业论文，对道路运输市场竞争与 垄断结构进行较深入研究的想法。力求通过本文的研究，对目前我国道路运输市 场结构进行准确定位，指出适合我国道路运输业发展的市场结构类型，为道路运 输市场结构调整提供科学的理论依据和切实可行的政策保障，从而使现有道路运 输市场由分散竞争型市场结构向适度垄断性市场结构转化，实现道路运输业由 “供需平衡型”向“质量效益型”转变。 1 2 国内研究综述 当前，对道路运输市场竞争与垄断结构的专门研究较少。传统运输经济学书 籍根据运输市场的竞争程度，将市场结构大体分为四种类型：完全竞争的运输市 场、完全垄断的运输市场、垄断竞争的运输市场和寡头垄断的运输市场。关于道 路运输市场结构方面的理论主要是将经济学中的市场结构理论简单地应用于道 路运输领域，并未对其适用性进行深入研究。对道路运输市场竞争、垄断及市场 结构效率的确定也源于经济学中古典学派与新古典学派关于垄断、竞争效率的观 点，对垄断市场结构与垄断市场行为不加区分，笼统地持否定态度。 相关研究主要有： 1 市场结构理论本身的新研究、新发现。在市场结构效率理论创新研究方面， 比较突出的有山东大学经济学院杜传忠博士的著作寡头垄断市场结构与经济效 率兼论中国市场结构调整和首都经济贸易大学戚聿东教授的中国经济运 行中的竞争与垄断，他们突破了传统竞争与垄断理论的束缚，得出了与传统观 点相悖的市场结构效率结论，对垄断性市场结构尤其是寡头垄断市场结构有自己 独特的不同于传统理论的见解，理论创新性很强，对本文有很深的启发。 2 市场结构与产业竞争力提升、产业组织效率。该理论认为一个产业的竞争 力及产业组织效率与该产业的市场结构存在直接的关系，不同的市场结构形态决 定不同的产业竞争力水平。在当今经济社会中，垄断性市场结构有助于提高产业 竞争力和产业组织效率。 3 市场结构理论在道路运输领域的相关研究和应用。近年来，针对道路运输 市场过度分散竞争导致的诸多弊端，有些专家学者对道路货运市场结构与经济绩 效、道路运输规模经济等进行了研究。这些研究对我国道路运输市场结构调整起 到了很好的理论支撑作用，对本文的研究帮助很大。 4 道路运输市场集中度研究。道路运输市场集中度是指在道路运输市场中， 市场份额( 市场占有率) 控制在少数大运输企业手中的程度。通常，运输市场集中 度越高，运输市场竞争程度就越低，垄断程度就越高；市场集中度越低，垄断程度 就越低，竞争程度就越高。对道路运输市场集中度的研究认为，适度提高道路运 输市场集中度是道路运输业发展的基本方向。 5 道路市场有效竞争研究。该理论主要研究了有效竞争与规模经济之间的关 系问题。有效竞争是指将规模经济与竞争活力两者有效协调起来的一种竞争状 态。道路运输市场有效竞争决定于运输规模经济和竞争活力。 6 市场集中度与产业利润率之间的关系。关于市场集中度与产业利润率关系 的研究主要集中在工业制造业领域，通过对这些领域两者之间关系的实证分析， 得出市场集中度与产业利润率之间的正相关关系，进而得出适度垄断性市场结构 有利于提高产业利润率。这一结论佐证了本文提出的垄断性道路运输市场结构是 我国道路运输市场结构调整的目标选择的正确性。 1 3 研究思路及主要内容 1 3 1 研究思路 本文采用理论研究与实证分析相结合的方法，沿着由一般到特殊的研究思 路，将经济学中的相关理论应用于道路运输业，从市场结构理论出发，对竞争、 垄断与市场结构效率理论进行重新认识，力图突破以往学者将传统的垄断、竞争 理论应用于道路运输业的局限，对我国道路运输市场结构现状进行实证分析，界 定当前道路运输市场结构类型，指出垄断性市场结构是我国道路运输市场结构的 目标选择并给出其实现机制。本文的研究思路和基本框架见图l 一1 所示。 1 3 2 研究的主要内容 “道路运输经营包括道路旅客运输经营( 以下简称客运经营) 和道路货物运 输经营( 以下简称货运经营) ；道路运输相关业务包括站( 场) 经营、机动车维 修经营、机动车驾驶员培训”。实践中，道路运输相关业务的市场结构状况同道 路客运和货运具有一定程度的相似性。鉴于道路客运、货运是道路运输业的主要 组成部分，本文对道路运输市场竞争与垄断结构进行分析，主要对道路客运和货 运市场结构进行分析研究。 论文研究的主要内容分为四个部分。 第一部分即第2 章。主要研究内容有：对市场结构方面的相关理论进行分 析，对竞争性道路运输市场结构与垄断性道路运输市场结构进行理论界定，对竞 争、垄断与市场结构效率进行再认识，并以此作为后面各章节分析的理论基础。 第二部分即第3 章和第四章。第三章对我国道路运输市场结构现状进行实证 分析，回顾了我国道路运输市场发展的历史沿革，指出目前我国道路运输市场结 构类型及其不利影响，分析道路运输市场结构存在的问题。第四章介绍和分析了 发达市场经济国家道路运输市场结构发展实践，结合我国实际对其成功经验进行 借鉴。 第三部分即第五章。首先分析竞争性道路运输市场结构与垄断性道路运输市 场结构的优劣，指出我国道路运输市场结构的目标选择及确定依据，接着给出垄 断性道路运输市场结构形成的两种基本模式，在此基础上指出垄断性道路运输市 场结构的实现机制及政府的角色定位。 第四部分即第六章。第六章是论文的结论部分，主要是将论文的主要观点和 结论进行总结性描述，同时指出需要继续深入研究的问题。 2 0 0 4 年7 月1 日起实行的中华人民共和国道路运输条例第二条 5 图1 1 论文的基本框架 6 第二章相关理论分析 分析和研究道路运输市场竞争与垄断结构，应以相关理论作为研究的出发 点，这些理论主要包括市场结构理论、竞争性道路运输市场结构与垄断性道路运 输市场结构理论、垄断与竞争关系理论及市场结构效率理论等。 2 1 市场结构理论 竞争和垄断的关系问题是市场结构的核心问题。分析道路运输市场竞争与垄 断结构，应该首先了解市场结构的相关理论。 2 1 1 市场结构及道路运输市场结构的含义 所谓结构，一般是指构成某一系统的各要素之间的内在联系方式及其特征。 在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。主要有以下 几种市场关系：( 1 ) 卖方( 企业) 之间的关系；( 2 ) 买方( 企业或消费者) 之间 的关系；( 3 ) 买卖双方的关系；( 4 ) 市场内现有的买方、买方与正在进入或可能 进入该市场的买方、卖方之间的关系。 因此，所谓市场结构就是规定构成市场的卖者( 企业) 相互之间、买者相互 之间以及买者和卖者集团之间等诸关系的因素及其特征。从本质上看，市场结构 是反映市场竞争和垄断关系的概念。 现代市场理论认为，市场结构是指在特定产业中企业之间数量、份额和规模 上的关系以及由此决定的产业内竞争和价格形成的市场组织特征。理论上据此把 市场结构划分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种形式。 产业组织理论和现代市场理论分别从不同角度对市场结构进行了定义，在本 文的研究中，主要依据现代市场理论中定义的市场结构。据此，本文对道路运输 市场结构定义如下： 道路运输市场结构是指道路运输业内运输企业之间数量、份额和规模上的关 系以及由此决定的道路运输市场组织特征，反映了道路运输市场竞争和垄断状 况。 杨建文：产业经济学，学林版= f _ | = ，2 0 0 4 年9 月版，p 6 8 7 2 1 2 四种基本类型的市场结构 罗宾逊夫人在不完全竞争经济学中将市场结构分为完全竞争、垄断竞争、 寡头垄断和完全垄断四种基本类型。 1 完全竞争市场结构。完全竞争也称为“纯粹竞争”，也就是说市场上不存 在任何垄断因素。这种市场结构的特点是：( 1 ) 产业集中度很低。市场拥有众多 的买者和卖者，每个卖者提供的产品数量与每个买者购进的产品数量在市场总量 中所占的比例很小，因此市场集中度很低，没有一个买者或者卖者对市场价格有 显著的影响力。价格是由市场总供给和总需求决定的，对于每个买者或卖者而言， 他只能是价格的接受者，而不是影响者。( 2 ) 产品同一性很高。产业市场内每个 企业生产的产品几乎是同质的无差异产品，产品之间具有完全的可替代性。( 3 ) 不存在任何进入与退出的壁垒。产业市场中不存在资金、技术或法律的进入和退 出壁垒，新的企业进入该市场或原有的企业退出这个市场都是完全自由的。换句 话说，在该产业的预期利润率很高的情况下，就会有许多企业试图进入，而如果 产业的利润率下降到低于正常水平时，企业也会不断退出。( 4 ) 完备信息。所有 的买者和卖者都掌握与交易有关的一切信息。 完全竞争市场依附于一系列苛刻的条件：市场主体能够自由流动，买者和卖 者都很多，信息传递非常及时，没有人为的垄断行为和外部条件的限制，竞争能 够在买、卖双方及其内部同时开展并相互发生作用。现实社会中除大多数农产品 市场接近于完全竞争的状态之外，几乎没有一个行业市场真正具备以上四项条 件。所以，完全竞争市场其实是一个理想的经济模型，只是一种理论上的抽象， 缺乏现实可行性。 2 垄断竞争市场结构。垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构， 它界于完全竞争和完全垄断之间，且偏向完全竞争。它的主要特点是：( 1 ) 产业 集中度较低。产业市场内企业数量较多，因此每个企业的市场占有率较低，没有 市场力量。这是垄断竞争市场结构与完全竞争市场结构的共同点。( 2 ) 产品有差 别。这是垄断竞争与完全竞争市场结构的主要差别。由于这些差异的存在，使得 企业能够在一定程度上排斥其他产品，享有一定的定价自主权，它所具有的垄断 势力的大小取决于它在将自己的产品区别于其他竞争企业的产品方面获得的成 功。因为实际上不同企业的差别产品之间仍具有较高的替代性，所以这种垄断性 非常有限。( 3 ) 进入和退出壁垒较低。新企业带着某种新品牌的产品进入市场和 原有企业在它们的产品无利可图退出市场都比较容易。这一点可以说是垄断竞争 和寡头垄断市场结构的一个很重要的差异。垄断竞争市场内企业的规模都不大， 原始投入资本也比较低，因而新企业进入或原有企业退出的资本壁垒和技术壁垒 都比较低，寡头垄断市场则与此相反。 3 寡头垄断市场结构。寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分 产品的供给，它们具有较高的市场份额。这是一种界于完全竞争和完全垄断之间、 以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：( 1 ) 产业集 中度高。由于产业市场被少数大企业所控制，它们生产和销售的产品在产业总生 产量和总销量中占据了很高的比例，因此产业的集中度很高。( 2 ) 产品基本同质 或差别较大。存在两种情况：一种是几个大企业提供的产品基本同质，没有大的 差别，相互之间依存度很高：另一种是产品有较大差别，彼此相关度较低。( 3 ) 进入和退出壁垒较高。产业内的少数大厂商在资金、技术、生产和销售规模、产 品知名度和美誉度、销售渠道等方面占有绝对优势，因此新企业很难进入这个行 业市场与之抗衡，同时，由于垄断企业的生产规模大、投入资本量也很大，所以 企业退出市场的壁垒很高。 寡头垄断是一种很普遍的市场结构形式，许多国家的汽车、钢铁、铝业、石 油化工、电子设备和计算机行业等都属于寡头垄断的市场结构。 4 完全垄断市场结构。与完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄 断，即只有一个买者或卖者的市场。垄断有卖方垄断和买方垄断，但是在经济学 中通常只分析卖方垄断，并且总是假设买方是价格接受者，毫无市场力量，这样 做可以把注意力全部集中到垄断方的行为上。完全垄断市场结构的特点是：( 1 ) 产业的绝对集中度为l o o ，因为市场上只有一个提供产品的企业。( 2 ) 没有替 代品。完全垄断企业出售的产品没有直接替代产品。( 3 ) 进入壁垒非常高。如果 某个行业市场的进入壁垒高不可越，它就成了垄断市场。首先是资本壁垒，即完 全垄断企业的起始资本量很大，因此一般的企业很难进入：其次是技术性壁垒， 即垄断者掌握了某种生产技术和诀窍，其他企业则没有，这个市场也就自然成了 垄断市场，规模经济是一种被研究的最多的技术性壁垒；还有法律壁垒，有些独 家经营的特权是由法律所规定并受到法律保护的，专利和版权就是法律特许的垄 断：最后是策略性壁垒，企业即使没有上述三种壁垒，也可以通过其他方式高筑 壁垒，例如巨额广告投入等。 完全垄断和完全竞争一样，是一种非常罕见的市场结构，在市场经济中尤其 如此。一种产品往往有多种替代品，这些替代品也将构成竞争威胁。例如，在美 国，邮政是联邦政府经营的仅有的几项商业之一。法律规定，任何私营企业不得 从事一等邮件的传递业务( 即平信业务) ，但不少私营企业开办了不受法律限制 的快件邮递、包裹邮递等业务，由于服务质量较高，这些业务发展很快，从而对 联邦政府的邮政垄断造成了相当大的竞争压力。 现实生活中成熟行业的市场结构基本上都是一种垄断竞争或寡头垄断的不 完全竞争的形式，这种不完全竞争的市场结构并非出于政府的设计，相反，它恰 恰是市场竞争的结果，并在不同行业中得到印证。现代产业组织理论证明，这种 不完全竞争的市场结构其实是非常有效率的，“垄断是在竞争的基础上产生的， 但在竞争中成长起来的垄断并没有消除竞争，垄断结构改变的只是竞争形式，而 不是竞争本身。恰恰相反，如果放眼于更长的时间跨度和更广的空间范围，垄断 结构反而使竞争更激烈。”正是由于市场上一些垄断因素( 如品牌、产品差异、 专有技术、企业规模) 的存在，才使得产品价格在市场上保持相对稳定。 2 1 3 贝恩的市场结构分类 贝恩依据产业内前四位和前八位的行业集中度。指标，对不同垄断、竞争结 合程度的产业的市场结构进行了分类，见表2 1 所示。贝恩将市场结构分为6 个等级，其中对垄断占优势的市场结构进行了比较详细的分类。他根据行业集中 度指标c r 。或c r 。值将垄断占优势的市场结构进一步细分为5 种类型，即寡占i 型、寡占i i 型、寡占型、寡占型、寡占v 型，而对于竞争性市场结构没有进 行进一步的分类。这样的分类对于垄断占主导地位的市场结构来说，具有深刻的 理论意义。这是因为，对于适合以垄断占主导地位的市场来说，通过行业集中度 的高低对市场结构进行详细的分类，可以对具有不同垄断程度的市场效率进行分 析，进而选择最佳垄断程度的市场结构类型。 陈保启：过度价格竞争与优化我国产业市场结构，山东经济2 0 0 2 年第二期( 2 月) 。 注：行业集中度是指行业内规模擐大的前几位企业的有关数值( 可以足产量、销售额、销售量、资产总 额等) 占整个市场或行业的份额。 o 表2 一l贝恩的市场结构分类 高恭堡 c r 。值。( ) c r8 值( ) 寡占i 型 7 5 c rd 寡占l i 型 7 5 ( c r ds 8 5 或8 5 s c r 8 寡占i i i 型5 0 c r 。 8 5 7 5 c r8 8 5 寡占型3 5 c r 。 5 0 4 5 s c r 8 7 5 寡占v 型 3 0 c r 。 3 5 或4 0 c r8 4 5 竞争型 c r 。 3 0 或c r8 4 0 资料来源：【美】j s 贝思产业组织丸善1 9 8 1 年版，第1 4 l 1 4 8 页 2 1 4 植草益的分类方法 由于各国国情不同，各国学者对本国产业垄断、竞争分类的具体标准不尽相 同。与贝恩的划分基本一致，日本著名学者植草益运用日本1 9 6 3 年的统计资料， 对不同的市场结构所作的分类见表2 2 所示。 表2 2 植草益的市场结构分类 市场结构产业规模状况( 亿日元) c rb 值( ) 粗分细分大规模小规模 极高寡占型 7 0 2 0 0年生产额 2 0 0 寡占型 高、中寡占型4 0 c r8 2 0 0 年生产额 2 0 0 低集中竞争型 2 0 c r8 2 0 0 年生产额 2 0 0 竞争型 分散竞争型 c r8 2 0 0年生产额 2 0 0 资料来源：【日】植草益产业组织论筑摩1 9 8 2 年版，第1 6 页。 植草益对市场结构的分类较为全面，在粗分为寡占型和竞争型的基础上，根 据c r 。值将寡占型进一步细分为极高寡占型和高、中寡占型，将竞争型分为低集 中竞争型和分散竞争型。这种分类方法具有很强的操作性，无论对于适合以垄断 占主导地位的市场还是适合以竞争占主导地位的市场来说，可以方便的选择最佳 的市场结构类型。 注：c r 4 指行业内规模最大的前4 位企业的集中度，c r 8 足行业内规模最大的前8 位企业的集中度。 l l 2 1 5 决定市场结构的主要因素 决定市场结构的因素很多，主要包括市场集中度、产品差别化、进入和退出 壁垒、市场需求的价格弹性、市场需求的增长率、短期成本结构等。这些因素相 互影响，其中一个因素的改变，也会导致其他因素的变化，从而使整个市场结构 的特征发生改变。本文主要讨论前三项因素。 1 市场集中度。市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具 有怎样的相对的规模结构的指标。由于市场是由买方、卖方组成的，所以市场集 中度也可以分为买方集中度和卖方集中度，但是买方集中的现象只出现在某些特 殊的行业，一般研究的是卖方集中度，本文中提到的市场集中度指卖方集中度。 市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，它与市场中垄断力量的形成密切 相关，是考察市场结构的首要因素，不同的市场集中度决定不同的市场结构类型。 市场集中度的衡量指标可分为绝对集中度指标和相对集中度指标。绝对集中 度指标指行业集中度；相对集中度指标是从比较的角度描述企业规模分布的相对 的集中程度，一般借用经济学中的洛伦茨曲线和基尼系数进行测定。以上三个指 标都有一些不足和缺陷，产业组织学者又引入了综合性指标赫芬达尔一赫希 曼指数。本文主要介绍行业集中度和赫芬达尔一赫希曼指数。 ( 1 ) 行业集中度。行业集中度又称绝对集中度，亦叫“集中率”，或称领先 企业市场占有率。行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度的衡量指标。 它是指行业内规模最大的前几位企业的有关数值x ( 可以是产值、产量、销售额、 销售量、职工人数、资产总额等) 占整个市场或行业的份额。其计算公式为： c r 。2 ，x ， ( 2 1 ) t = l= l 其中：c r 。产业内规模最大的前n 位企业的行业集中度； n 产业内前几位企业数； n 产业内的企业总数； x 产业中第f 位企业的产值、产量、销售额、销售量、职工人数或资 产总额等数值； 公式( 2 一1 ) 中n 的取值可以根据计算的需要确定，通常n = 4 或n = 8 。 ( 2 ) 赫芬达尔一赫希曼指数。赫芬达尔一赫希曼指数，简称h 指数，h 值 越大，表明市场集中度越高，它是特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和。 其计算公式为： h ，1 ，、2h h h i = l 专 2 s ? ( 矧，2 ，3 ，n )公式( 2 2 ) f j i 0 1 f - l 其中：h h i 赫芬达尔一赫希曼指数： x 产业中第f 位企业的规模； x 产业市场的总规模； s 。产业中第f 位企业的市场占有率： n 产业内的企业数。 2 产品差别化。所谓产品差别化是指企业在提供给顾客的产品上，通过各种 方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的 同类产品有效的区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。 产品差别化是一种非常有效的非价格竞争手段。产品差异程度对市场结构有一定 的影响。通过产品差别化，企业就可以寻找到属于自己的稳定的目标市场，它所 生产的产品被其他竞争性产品替代的可能性也降低了，结果自然破坏了完全竞争 的局面，使市场结构向着垄断竞争的趋势发展，最终甚至可能导致寡头垄断和完 全垄断的市场结构。产品差别化主要是从影响市场集中度和形成市场进入壁垒两 个方面对市场结构产生直接影响的。 3 进入和退出壁垒。在影响市场结构的诸多因素中，市场进入和退出壁垒是 与集中度和产品差别化并列的一个重要因素。对进入和退出壁垒的分析，主要是 从新企业进入市场的角度考察产业内原有企业和准备进入的新企业之间的竞争 关系，以及最终反映出来的市场结构的调整和变化。一般产业组织研究更加重视 研究进入壁垒，人们对道路运输市场进入壁垒比较熟悉，考虑到研究论文分析的 需要，本文主要介绍退出壁垒。所谓退出壁垒，就是企业在退出某个行业市场时 所遇到的阻碍。行业市场退出壁垒的高低会影响企业进入市场的决策：如果退出 行业的成本高昂，企业进入市场的动机就会削弱。构成退出壁垒的因素主要有： 资产专用性和沉淀成本、解雇费用、政策法律的限制等。研究表明，构成进入壁 垒的因素往往同构筑退出壁垒的因素紧密相关，在一般情况下，进入壁垒低的行 业，退出壁垒也可能较低，这种行业的竞争性就比较强；相反，进入壁垒高的行 业，退出壁垒也可能较高，这种行业的垄断性就比较强。 2 2 竞争性道路运输市场结构与垄断性道路运输市场结构理论 2 2 1 概念界定 在西方微观经济学发展的过程中，自张伯伦、罗宾逊夫人提出垄断竞争理论， 根据不同产业的市场垄断和竞争程度划分为四种不同类型的市场结构后，贝恩、 植草益等著名学者在对本国产业市场不同的生产集中度作实证分析研究的过程 中，将不同垄断和竞争程度的市场结构进一步具体化为实用性更强的不同等级的 竞争型和寡占型市场结构。 在此基础上，本文根据道路运输市场竞争程度和垄断程度，将道路运输市场 划分为竞争性市场结构和垄断性市场结构。竞争性道路运输市场结构是指道路运 输市场集中度较低，提供的运输产品近乎同质，市场进入和退出壁垒比较低，市 场信息比较完备的一种市场状态。竞争性道路运输市场上存在众多的运输经营业 户、企业规模普遍较小、缺乏主导市场发展的大规模运输企业。、市场竞争非常 激烈、竞争方式多种多样尤以价格竞争为主。把与竞争性道路运输市场结构相对 的另一种市场状态称为垄断性道路运输市场结构。本文中定义的垄断性市场结构 形成于竞争过程中，属于经济集中型垄断，而非行政性垄断。在垄断性道路运输 市场结构中，道路运输经营业户数量相对较少，运输企业规模较大，市场力量较 强，市场集中度比较高，运输产品差异性较大，存在品牌效应，市场进入和退出 壁垒相对较高。将道路运输市场划分为竞争性市场结构和垄断性市场结构两种类 型，便于我们直观上把握道路运输市场所处的市场状态。 为了便于分析当前我国道路运输市场结构现状，本文根据日本学者植草益划 分市场结构的方法，将竞争性道路运输市场结构进一步划分为分散竞争型和低集 中竞争型两种市场结构类型。签于道路运输业的特殊性及当前道路运输市场集中 度并没有准确的定量标准，本文在确定分散竞争型市场结构时并不以市场集中度 注：上述大规模运输企业足指具有规模经济效应实现集约化、网络化经营的运输企业，而不是指有 靓模而没有规模经济效应的企业。 c r 。 2 0 作为明确的划分界线。同市场结构的定义一样，分散竞争型市场结构是 描述道路运输市场上企业之间数量、份额和规模上的关系以及市场竞争程度和竞 争水平的状态。据此，本文将分散竞争型道路运输市场结构的特征概括为：市场 上存在众多分散的经营业户，运输组织化程度相当低，道路运输企业规模普遍比 较小，运输经营业户非常多，市场竞争多以价格竞争为主，运价竞争异常激烈， 市场进入和退出壁垒非常低。将竞争性市场结构进一步细分为分散竞争型市场结 构是为了更加形象地描述当前道路运输市场的分散竞争程度。 2 2 2 竞争性道路运输市场结构与垄断性道路运输市场结构的决定因素 影响市场结构的因素较多，如市场集中度、产品差别化、进入和退出壁垒等。 那么道路运输市场中哪些因素是决定其处于竞争性道路运输市场结构还是垄断 性市场结构呢? 一般来说，主要有以下几点： 1 道路运输市场集中度。道路运输市场集中度是区别道路运输市场是处于竞 争性市场结构或垄断性市场结构的最重要因素。无论是市场力量的大小还是市场 壁垒的高低最终都表现为市场集中度的高低。市场集中度高则市场处于垄断性市 场，市场集中度低甚至谈不上集中则市场处于竞争性市场。在道路运输市场上我 们并没有象其他一些行业那样具有具体量化的市场集中度指标来划分相应的市 t 场结构类型，但是当我们将市场划分为竞争性市场和垄断性市场时，市场集中度 指标可以清晰的反映道路运输市场所处的状态。 2 市场力量的大小。市场力量主要是指在道路运输市场上个别道路运输企业 左右市场的能力，如左右市场的供求、运价等。一个市场是处于竞争性市场还是 垄断性市场，还要看市场力量的强弱，尤其在衡量垄断程度方面。市场力量越强 则垄断性越强，市场力量越弱则竞争性越强。 3 产品性质的差别。对于客运产品性质的差别主要是考虑其时效性、舒适性、 安全性、方便性以及价格因素，对于货运产品性质的差别主要来自于时效性、方 便性、安全性、可靠性以及价格等因素。这些主要反映在运输的生产组织方式、 运输设备、车辆类型、运输线路等方面。产品性质差别较大则垄断性较强，反之 竞争性较强。 4 市场壁垒的高低。进出道路运输市场壁垒的高低是决定道路运输市场状态 的重要因素。道路运输市场壁垒除客观上涉及自然垄断的一些因素外，还包括主 观上的政府管制，政府相关的管制措施、准入门槛、管理方式以及相应的产业政 策等，这涉及到市场开放和行政性垄断等方面的内容。市场壁垒越高则垄断性越 强，反之竞争性越强。 5 行业的平均利润率。在一定程度上行业的平均利润率对市场状态有很大的 影响。一般而言，道路运输业的平均利润率高于市场上其他行业的平均利润率， 存在一定程度的超额利润则市场处于垄断性市场，反之处于竞争性市场。 6 市场信息量的大小。市场信息量主要是指市场信息掌握的程度。如果市场 信息量相当大，运价十分透明，各个运输企业不仅掌握自己的成本利益而且知道 其他企业的成本利润情况，则市场处于竞争性市场结构，反之处于垄断性市场结 构。 以上六个因素对市场结构的确定都有一定影响，但其描述的性状有些在现实 市场中也许是不存在的，而且每个因素都有不同的水平。因此，要准确判断道路 运输市场是处于竞争性市场还是垄断性市场还是比较困难的，我们只能根据这些 因素粗略的把握道路运输市场大体所处的市场结构状态。 2 2 3 竞争性道路运输市场结构的基本特征 1 道路运输市场集中度较低。道路运输业并没有具体量化的市场集中度指标 来划分相应的市场结构类型。为了便于直观形象的把握竞争性道路运输市场结构 的特点，本文根据我国目前道路运输市场结构状况及国外实践，大胆界定竞争性 道路运输市场结构的市场集中度c r ， 2 0 。植草益将竞争型市场结构的集中度 c r 。界定为小于3 0 ，将分散竞争型市场结构的市场集中度c r 。确定为小于2 0 。 各国地域面积不同，道路运输市场范围大小各异。我国地域面积广阔，运输市场 范围遍布全国各地，根据我国道路运输业的特点，道路运输市场集中度标准应该 比植草益界定的要低。因此，本文在划分竞争性市场结构时取c r ， 2 0 ，而分散 竞争型道路运输市场结构的市场集中度要更小，甚至谈不上集中。因此，本文界 定分散竞争型道路运输市场结构的市场集中度c r 。 1 0 。 2 道路运输市场上存在众多的运输经营业户，企业规模普遍较小，市场力量 6 较弱。 3 道路运输产品差异性小，各个运输企业提供近乎“同质”的运输产品或服 务，市场上全国知名品牌的运输企业很少。 4 道路运输市场进入与退出壁垒较低，市场准入标准较低。分散竞争型市场 结构中的市场进入基本不存在障碍。 5 行业平均利润率低于或等于全行业平均水平。 6 市场竞争处于低水平的竞争状态，以运价竞争为主。 2 2 4 垄断性道路运输市场结构的基本特征 1 道路运输市场集中度较高。同界定竞争性市场结构有关集中度方面的特征 一样，根据已经界定的竞争性道路运输市场结构的市场集中度c r 。 2 0