（产业经济学专业论文）价格上限规制与中国电信生产率研究.pdf

价格上限舰制与中凋电信生产率姘戴摘臻 摘要 传统戏点认为电信网络的建设需要投入大量的固定成本，并且谨在明显的规 模经济，因瑟跫“鲁然垄羧行鼗”，鬯痿簸务壶难一瓣企韭提供，致府对该企馥实 行严格的价格管制。一系列实证文献却得到了截然相反的结论。电信技术的不断 发艘，也为托“皴电信垄断，进彳亍管制创灏提供了条件。本文对传绕的收益率控制 法帮改革后豹价格上限瞽涮进行了院较鞍研究，阐明了两者靛主甍琢理、实藏祭 件和各自的优缺点，说明了改变原有管制方式，实旅价格上限规制的必然性。中 强基蘸采用的仍是类似于收藏率控制法趣规制方式，根据规割理论发展的趋势， 中国电信鼗镣懿必然会向价格上限管裁转变。价格上黻管铡翡核心魑对电信企渡 生产率的确定，因此我们对中国电信企、业生产率进行了研究。首先是计算方法的 确定，通过对现有方法的毖较和分辑，黪结合中国彀德她数据的鞠关特点，我们 确定了戳随橇参数法作萄本文的研究方法。其次是数据昭调整，资本投入涉及瓣 折旧、税金等方面，劳动投入则要考虑健房补贴、医疗保险等隐性收入的影响， 袋蓐我们褥趣了近十年来的资本报酬率、劳动报酬零秘t f p 。这然数据的褥氆必 下一步的改革提供了重要的政策依据，也是近十年来中国电信改革成效的体现。 荧键词：自然垄断价格上限规制电信生产率 价格上限规制与中国电信生产率研究 摘要 a b s t r a c t a c c o r d i n gt ot r a d i t i o n a le c o n o m i co p i n i o n s ，t e l e c o m m u n i c a t i o n sb r i n g sm a s so f s u n kc o s ta n de c o n o m i e so fs c a l e s oe c o n o m i s t sr e g a r d e dt e l e c o m m u n i c a t i o n sa s n a t u r a lm o n o p o l gt h eu n i q u ec a r r i e rp r o v i d e dt h et e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ea n d w a su n d e rt h e r i g i dr e g u l a t i o n a s e r i e so fe c o n o m e t r i c p a p e r sq u e s t i o n e d t h e c h a r a c t e ro fn a t u r a lm o n o p o l ya n dm a d et h en e g a t i v ec o n c l u s i o n si na d d i t i o n , t h e d e v e l o p m e n t o f t e c h n o l o g y a c c e l e r a t e dt h ei n n o v a t i o no ft e l e c o m m u n i c a t i o n r e g u l a t i o n t h e r e f o r et h et r a d i t i o n a lr e g u l a t i o n ：t h eb e n e f i tr a t ec o n t r o lb a s e do nt h e t r a d i t i o n a lt h e o r ym u s tb et r a n s f o r m e d 。n e wr e g u l a t i o nw a gp r i c e - c a p t h i sp a p e r c o m p a r e dp r i c e - c a p a n dt h eb e n e f i tr a t ec o n t r o lt h ef o r m e rd e c r e a s e dt h e p r o d u c t i v i t y i nt e l e c o m m u n i c a t i o n sa n dt h el a t t e rb a s e do n p r o d u c t i v i t yc a ni m p r o v e d t h ee f f i c i e n c ya n da c c e p t e db ym a n y r e g u l a t o r s p r i c e - c a pw i l lb et h ee m p h a s i so f n e x t r e f o r mi nc h i n e s ec o m m u n i c a t i o na n dt om e a s u r et h e e f f i c i e n c y o fc h i n e s e c o m m u n i c a t i o ni st h es i g n i f i c a n tr o l et h i sp a p e ra n a l y z e dt h em a i nm e t h o d sf o rt h e p r o d u c t i v i t y , e s t i m a t e dt h ee f f i c i e n c yo ft e l e c o m m u n i c a t i o n si nc h i n aa n dp r e s e n t e d s o m e s u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：n a t u r a lm o n o p o l y p r i c e - c a p t e l e c o m m u n i c a t i o n e f f i c i e n c y 学位论文独创性声明 v l s 6 l 8 s 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名： 导师签名：日 期： 价格上碌趣割与中国电信生产率研究 l 导言 1 1 研究的动因 在过去的几十年里，大多数国家的电信业务一直由一个绝对的垄断者提供， 这个垄断者或是公营企业，或是受到严格管制的企业。这种现象之所以存在，是 因为电信网络部分存在大量的固定成本，投入资本不可转为他用，存在明显的规 模经济，因此电信业被视为一个“自然垄断行业”( 张帆，1 9 8 9 ) i 。为了防止电 信业务提供商利用自己的自然垄断性向消费者索取垄断价格，从而造成资源配置 的扭曲，政府必然要对垄断企业实施管制。 传统管制方法是收益率控制法，其实质是控制受管制企业的总成本，设定一 个合理的收益率，从而产生一个收入要求的总额。基于成本的特性极大的限制了 收益率控制法的有效性。因为在现实情况中，政府与垄断企业关于生产成本的信 息是不对称的：二是这种管制方法对被管制企业形成了负面激励，鼓励他们过度 投资，因此这种方法不利于提高投资决策的效率，不利于企业改善管理，降低成 本( e s t a c h e 。1 9 9 8 ) 2 。 随着技术的进步和市场结构的不断发展，必然要求管制部门实旅新的管制方 法，以更好的鼓励电信公司引进新技术，提高效率。8 0 年代起，美国各州相继 采取了一些新的管制办法，其中运用的最多的是价格限制管制法。与收益率控制 法的最大的不同在于，它不直接涉及企业的成本问题，而是用一揽子价格上限的 方式提高被管制企业的生产率，也就是将规制的注意力从利润( 成本加成) 直接 转向价格控制( 张听竹，1 9 9 8 ) 3 。这种方式被美、英、澳大利亚、新西兰等国 家采纳并取得了很好的规制效果( d eb o e r 和e v a n s ，1 9 9 6 ，g o r t 和s u n g ，1 9 9 9 ， 欧阳武，2 0 0 0 ) 。 中国的电信管制改革才刚刚起步，直至9 0 年代初仍是由邮电部一家垄断经 营和管理中国电信业。这种完全垄断制度造成了电信业存在大量的非效率行为， 因此政府进行了一系列的改革，主要集中在放宽市场准入，引入更多的竞争者； 邮电分开，政企分开，形成独立的电信管理体系，避免行政垄断造成的效率损 1 张帆( 1 9 8 9 ) ，微观经济学前沿问题商务印书馆，p 5 6 2 e s m c h e ( 1 9 9 8 ) ，r e g u l a t o r yi n s t i t u t i o n s ，t r a n s a c t i o nc o s ta n dp o l i t i c s ，w o r k i n gp a p e r , t h ew o r l db a n k 3 张昕竹( 1 9 9 8 ) ，网络产业：规制与竞争理论，社会科学文献出版杜，p 3 7 价格上硪蝇纠与中国电信生产率研究 失( 张宇燕，1 9 9 6 ) 。但在价格规制方式上，中国电信仍采取类似收益率控制法 的规制政策。鉴于这种管制方式的弊端和对国际经验的借鉴，改革规制方式，采 用价格上限规制将是下一步的改革重点，因此对价格上限的研究对指导今后的电 信发展进程有着极其重要的意义。 价格上限规制是以电信业生产率为基础的，所以进行电信产业的生产率研究 将为管制政策的改革提供重要的政策依据。从另一方面来看，中国自9 0 年代初 进行电信改革以来，尽管成立了多家电信运营商，引入了市场竞争，电信资费不 断下降，电信提供的技术服务也在不断创新，但这些现象并不能说明电信企业的 生产效率确实有了提高，提高的程度能满足社会平均要素回报率。那么通过对这 十年来的电信生产率的核算，也可以反映出这一阶段电信改革的成效。 1 2 研究的主要思路和创新之处 本文首先阐述了打破电信垄断，实施价格上限规制的必然性。通过对一系列 关于电信垄断性的实证文献的综述，我们发现电信业并不像传统理论所认为的那 样，具有自然垄断性。同时技术的发展也要求管制部门提出新的规制方式。 市场结构和现实世界客观条件的变化，规制政策发生了重大的转变。我们对 主要的两种规制方式：收益率控制法和以生产率为基础的价格上限规制方式进行 了比较和研究，阐明了两者的主要原理、实施条件和各自的优缺点，说明了实旖 的必然性。 中国目前采用的仍是类似于收益率控制法的规制方式，根据规制理论发展的 趋势，中国电信业管制必然会向价格上限管制转变。价格上限管制的核心是对电 信企业生产率的确定，因此我们对中国电信企业生产率进行了研究。 首先是计算方法的确定，生产率研究属于经济理论中生产行为的有效性问 题，其目的是了解生产行为无效的根源及程度，进而提出相应的改进对策和目标。 根据不同的区分标准，可以分为确定性和随机性方法，参数方法和非参数方法。 通过对这些方法的比较和分析，并结合中国电信业数据的相关特点，我们确定了 以随机参数法作为本文的研究方法。其次是数据的调整，资本投入涉及到折旧、 税金等方面，劳动投入则要考虑住房补贴、医疗保险等隐性收入的影响，最后我 们得出了近f 年来的资本报酬率、劳动报酬率和t f p 。这些数据的得出为下一步 价格上限规爿与十国屯信生产率研究 一3 一 的改草提供了重要的政策依据，也是近十年来中国电信改革成效的体现。 确定电信企业的生产率是进行电信管制的核心问题，它对电信企业的资源配 置，业务服务水平都起着重要的影响作用。但到目前为止中国在这个方面的研究 还是一片空白，尽管关于生产率方法的研究已经很成熟，我国也有相当的学者利 用这些方法计算过我国某些产业的t f p ( 郑京海，2 0 0 2 ，王昌源，2 0 0 0 ) ，但是 还没有入计算过电信产业的生产率。本文的研究算是一种尝试。 1 3 本文的结构 本文的结构是这样安排的：第二章是对价格上限管制的论述，首先说明了从 传统的规制方式向激励规制转变的必然性。然后是对价格上限管制的具体阐释， 并给出了实行价格上限规制的两个实例。第三章阐述了中国电信业改革的历程。 主要从三个方面进行；放开市场准入，成立更多的运营商，资费调整和电信政策 的综述。生产率的核算问题放在了第四章，分别论述了生产率的主要计算方法， 回顾了中国电信生产率的研究并利用随机参数法估算出了中国电信的t f p 。 价格上碾规爿与中国电葙生产率研究 2 价格上限规制 2 1 电信业的自然垄断性 根据传统观点，电信网络部分，尤其是电信本地网络具有自然垄断性，这种 由生产技术上的规模经济导致的“自然垄断”( n a t u r a lm o n o p o l y ) 是指如下情况： 由于生产技术具有规模经济的特征，平均成本随产量的增加而递减，从而，最小 有效规模要求只有一个企业生产。8 0 年代，经济学家对自然垄断作了重新定义 ( 张帆，1 9 8 9 ) 1 。新的定义建立在次可加性( s u b a d d m v i t y ) 而不是规模经济和范 围经济的基础上。所谓成本次可加性是指对于成本函数l ，如果对任何产出 向量y 1 ，y 2 ，矿，y j ，f = 1 ，- ，且满足：。y ，都有c ) c ( 少) ， 则称成本函数c ( ，) 在j ，满足成本次可加性。根据这个基本定义，如果c ( y ，) 在所 有满足y 联通公司是中国第二家电信运营商，成立于1 9 9 4 年，主营业务是移动。 同时还经营其它所有电信业务，属全业务经营。 1 张宇燕( 1 9 9 6 ) “国家放松管制的博弈”，中国皋q 度变迁的案例分析( 1 ) ( 张曙光主编) ，上海人民出版 社。 竺塑占里塑苎皇生望皇笪兰! ! ! 塞 二! ! ： 3 ) 中国移动是从中国电信分离出来的于1 9 9 9 年成立的公司，可经营除基本 电信业务外的其它各种业务，但主营移动业务。 4 ) 卫星公司与中国电信一样，也是从原邮电部分离出来的，主要经营卫星 业务。 5 ) 新网通公司是由原网通公司、吉通公司和中国电信华北、东北等l o 个省 ( 北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、河南、山东) 电信 公司共同组建的，全称为中国网络通信集团公司。前网通和吉通公司经营业务是 除基本电信业务外的各项业务。 6 ) 铁通公司于2 0 0 0 年1 2 月2 6 日开始向全国提供电信业务，各分公司陆续 挂牌，获得除移动通信外的所有电信业务经营许可权。另外还有一些其它的运营 商。 综上所述，本地业务经营者有3 家；长途业务经营者3 家；移动业务经营2 家；m 业务经营7 家；寻呼业务经营2 0 0 0 多家；i n t e r n e t 骨干网经营的有1 0 家，其中6 家是经营性的，分别是中国电信、中国联通、中国移动、中国卫星、 中国网通、吉通，4 家是非经营性的，包括科技网、教育网、长城网、国际经济 贸易网；i s p i c p 和其它增值电信领域有5 0 0 0 家经营者；增值业务经营者有3 0 0 0 多家。 3 2 电信资费的调整过程 中国电信资费经历了三个发展阶段：第一阶段( 1 9 4 9 1 9 7 9 ) 实行本地业务 低资费，长途及国际业务高资费，利用地区成本和业务收入差异，实行电信补邮 政、长途补市话，城市补农村，富裕地区补贫穷地区的交叉补贴的资费模式。这 一阶段是中国电信恢复发展，恢复重建的“温饱期”，由邮电部采用计划和行政 管理方式对中国电信市场进行管理，没有市场竞争，也没有电信监管机构，所以 这个时期的资费结构仅仅是为了满足基本的通信需要。 第二阶段( 1 9 8 0 1 9 9 4 ) 政府给予系列的财政优惠政策促进发展，对新业 务采用高资费，缓解了供需矛盾，募集了大量资金。主要措施包括；1 、1 9 8 0 年 国家特别批准市话企业收取电话初装费，从而使之成为电话资费的重要组成部分 之一；2 、1 9 8 6 年国务院批准准许各省市区政府在长话、电报和邮政等业务中收 价格上鼠爝茸与中国电信生产率研究 取附加费，作为通信建设资金的重要组成部分。此外，1 9 8 2 年，国家对邮电部 门在财政上实行了“倒一九分成”的优惠政策，即邮电部门利润或所得税只上缴 1 0 ，非贸易外汇收入亦仅上缴1 0 。( 张宇燕，1 9 9 6 ) 1 第三阶段( 1 9 9 5 2 0 0 2 ) ，随着竞争的引入，电信资费调整越来越频繁( 天则 研究所，1 9 9 7 ) 2 0 电话初装费从1 9 8 0 年开始收取，由8 0 年代初的2 0 0 元，曾 上升到1 9 9 6 年的5 0 0 0 元。随着电话供求关系的变化，初装费逐渐下调，到2 0 0 1 年已经完全取消。本地电话计费方式由3 分钟改为1 分钟，资费水平平均提高了 81 5 ，并实行了城乡同价，且新经营者有一定的价格优惠上下浮动1 0 。 国内及国际长途计费标准均从按照分钟计费改为按照6 秒计费，国内长途资费分 别从1 2 级减到4 级。国际长途从最初以时段优惠分级，改为同意普遍降价。国 内和国际长途近些年多次调价，资费水平总体下降。新经营者的资费可以上下浮 动2 0 。移动业务采取双向收费，计费单位是分钟。资费近十年来进行过几次调 整，2 0 0 1 年入网费已经取消，高资费的状态正在逐步改善。联通可享受国家给 与的优惠政策资费上下浮动1 0 。i n t e m e t 业务资费多次调整，包括实行包 月制，下调上网费和通话费。国内和国际租线价格有大幅度下降。竞争原则开始 成为确定资费的基本原则。 3 3 目前电信管制的相关政策 到目前为止，根据中华人民共和国价格法和中华人民共和国电信条例， 电信实行政府定价、政府指导价或者市场调节价。实行不同方式管制的电信业务 目录由国务院信息产业主管部门经征求国务院价格主管部门意见制定并公布施 行、政府定价的重要的电信业务资费标准，由国务院信息产业主管部门提出方案， 经征求国务院价格主管部门意见，报国务院批准后公布施行，政府指导价的电信 业务资费标准幅度，由国务院信息产业主管部门经征求国务院价格主管部门意 见，制定并公布施行。电信经营者在标准幅度内，自主确定资费标准，报省、自 治区、直辖市电信管理机构备案。同时要求：l 、制定政府定价和政府指导价的 电信业务资费标准，应当采取举行昕证会等形式，听取电信业务经营者、电信用 张宇燕( 1 9 9 6 ) 。国家放松管制的博弈”，中国制度变迁的案例分析( 1 ) 上海人民出版社。 2 天则经济研究所( 1 9 9 6 ) 中国电信业立法建议的研究报告。 价格上取塌崩与中国电信生产率磷究 户秘其氇程关方嚣夔意觅。2 、邃信筵务经营者疫警稷撵霉务茨售怠产黢圭警部 门和省、自治区、直辖市电信鬻壤机构的要求，握供准确、完备的业务成本数据 及其他有关资料。 在资赞管制中，中国电信缀营者的不得有下列行为；t 、耜互串濑，订立价 搔联显，损整箕链经营者或嚣泡簇趱户熬合法权麓；2 、怼萁经营夔不滔娃务逡 行不舍疆静交叉李 黠；3 、在提供糨商的电信监务辩，对具有同等交茹袈俘的电 信用户或者其他经营者实行价格歧视：4 、擅自散布涨价或者降价信息，扰乱电 信业务市场秩序；5 、对实行政府定价、政府指导价的电信业务或者服势项目擅 自设立收费标准，在国家规定豹“电信姿费分类管瑕疆录”范围之外撼囱设立收 费顼垂；6 、淤蓑 菸竞争对手梵瓣豹，低于残零挺绥瞧信鲎务或者爨努，裘不正 当竞争；7 、擅自改变计费方式，点接或者变相改变随家规定的资费标准 8 、擅 自将不同电信业务捆绑销售，以观避政府定价、政府指导价1 。 除实行救府定价、政府指导价的电信业务和电僚服务项目外电信资赞的权利 包括：l 、辩蜜孬致疼指导蛰熬激偿炎费，经营者露叛在鏊家援定翦嫒发肉裂定 电信资费。2 、经营者有投自主雠定为期一年的新黧电信业务试行资费，但凌报 电信主管部门备案；3 、经营者肖权依法向电信熏傺部门提出政府定价、政府指 导价的电信业务资费方案；4 、缀营者有权对实行政府定价、政府指导价的电信 业务和电德服务项嚣秀聂降赞优惠活动，但每次活渤持续时阅帮姿费蠡簦浮动范围 应遵德育哭瓣定。经营者嚣震上述降价优惠活动瓣，按照匡家囊定酶惫倍爨费行 政管理权限提前2 0 个工作日报信息产业部或者地方电信主管部门备案2 。 3 。4 本章小节 获主瓣戆分辨可敬看凄，审鬻缝迤嫠管裁改蕈考逡行了卡年左右懿辩黉。在 这么短的时间蓬，中国电信业缀历了邮电部一家挚断经营管理发展到成立6 家运 营商共同党挚，从邮电部对电信进行监督管理到成立单独行使监管职责的信息产 业部的发展过程。但是这一系列的改革，主要集中_ 毅放宽市场准入，号i 入更多 翡竞争者；郏邀分嚣，政金分舞，影袋独立戆电壤罄瑾髂系，避受露政鏊羲造 1 具体参见中华人民共和国电信条例 2 具体参见中华人民共和国电信条例 债格上最胡一与中1 1 1 宅信生产事罾完 成的效率损失。而在价格规制方式上，中国电信仍采取类似收益率控制法的规制 政策，没有对垄断用户所生产的最终产品价格构成进行细化和量化。上文中介绍 的电信政策基本上涵盖了政府价格管制的所有制度规定，但基本上不涉及价格上 限规制的内容。鉴于现有管制方式的弊端和对国际经验的借鉴，改革规制方式， 采用价格上限规制将是下一步的改革重点。 价话上礞搠舅与中国电信生产事- 究 4 中国电信的生产率研究 4 1 价格上限规制与生产率 价格上限规制要求运营者的业务资费水平在根据社会通胀率调整( 多为提向 后必须降低一定的比率x ，因此它是以电信业生产率为基础进行电信价格管制 的。x 因素能够反映：电信业的生产率增长高于其他行业的生产率增长，以及电 信业的输入要素价格增长速度低于其他行业的增长速度。因此价格限制法的重点 在于确定生产率调整因子和因子要素价格的未来增长率。 从另一方面来看，中国自9 0 年代初进行电信改革以来，仍采用“实报实销” 的成本补偿原则，类似于上文提到的收益率控制法，企业各项支出都计入成本， 以形成大的资本基数和运营成本，从而增大收入要求的总量，这种结果必然是企 业的自我约束机制很差，不去主动控制成本。政府难以获得有效的成本信息，所 以即使管制当局严格审查把关后决定了电信服务费率，仍然包含了太高的垄断利 润。市场参与者为了自己的利益竭力降低成本的动力来自市场竞争。要是市场存 在结构性缺陷而使得”成本最小化”动力不足，仅靠管制部门”为了他人。、通过考 核成本来保证”合理资费。，那可就是难乎其难的事情了。即便管制者动机没有问 题，他们怎么又可以”判断”营运商的哪一项成本是”合理。的成本呢? 因此尽管电 信资费不断下降，电信提供的技术服务也在不断创新，但这些现象并不能说明电 信企业的生产效率确实有了提高，提高的程度能满足社会平均要素回报率。必须 实行价格上限规制才能真正的提高企业的效率。计算中国电信业的生产率具有重 要意义。 4 2 中国电信生产率研究回顾 关于中国电信行业的生产率计算，到目前为止，学者对此作过的研究相当有 限。l o n gx i a o y u ( 1 9 9 6 ) 使用1 9 5 7 - 1 9 9 3 年邮电部数据估计了邮电行业的生产 函数，得出的结论是邮政业生产率的增长相当缓慢，增长主要来自资本投入的贡 献和国家政策的倾斜。该研究采用的是邮政和电信尚未分家前的数据，因此对拆 分后中国电信行业的发展意义不大。张相斌( 2 0 0 0 ) 用数据包络分析的方法，对 1 9 9 3 - - 1 9 9 7 年间的信息技术产业与其相关产业的全要素相对生产率进行分析评 价。作者没有给出信息技术产业的完整定义，也没有具体分析该行业内的的全要 船捂上鞭麓簧与申援电菇生产率嚣鸯 2 5 索相对生产率。除此以外的研究，都是在研究我国工妲硷业、国有企业和各个部 门总体的发展情况时，以电子及通信设备制造业为一个研究对象，研究这个部门 藤侮瓣t f p ( r a w s h i ，1 9 8 0 ；c h o w ，1 9 8 5 ；郑玉敦，1 9 9 3 ) 。 4 3 生产率研究方法 l 、生产攀琚究方法静分类 生产率研究属于经济理论中生产行为的有效性问题，通过对擞产决策单元 ( d m u ) 进行效率分析，了解生产行为无效的根源及穰度，进而撼蹴相应的改 避辩燕窝基稼。生产砉萋滏莛黛产有效性努橱与溅量懿熏黉工其，纛嚣它霹彗盂挺全 熏綮生产率的变化率进行分粥成技术进步，技术效率和投入增长的变化率，从而 找副影响生产攀变化豹主要阪索。所谓生产前沿或前沿黛产函数是檄据已知的 缀投入产壅溪溺毽，梅造崮投入产鑫一锈霹钷缝合豹箨藤透赛，使褥所有投入产 出观测点都落张这个边界的“下方”，并髓与其尽可能的接近。因此，生产前沿 悬对一个经济系统最优生产行为魄描述。 a 、确定镶方法窝陵极镶方法 估计前沿嫩产函数的方 虫可以分为确慰性方法和随机性方法。确定性方法使 用样本期内观察值的全体榉本，但是限制所有观察点包食手前沿砸上竣前沿下。 随撬方法搔定7 程被倍计蓠游鹃误差缮掬巾缝蘧辊偏藏释概率努布。 b 、参数方法和非参数) 亨法。生产前沿的参数方法憋指计量经济学中的数理 统计方法，即农投入与产出之间假设明确舱生产函数数学表达式，然鼯掇据一组 授入产出观灏数诺，在满足菜些条箨下，秘雳国妇分褫鹃方法确定表达式中髂参 数。非参数方滋通过所观测的犬量实际生产点数据基予定的生产祷效性标准， 找燃位于生产瓣淤面上豹横对有效点。下瓣将逐一详细论述。 2 、确定 生前沿生产函数 ( 1 ) 确定圣生参数兹沿 dja i g n e r 葶拜s e c h u 予1 9 6 8 年给密确定性参数前漆的估计方法。针对一缀 投入产出观测数据( h ，y ，) ( f 。l ，2 力) u 1 肼) ，假定实际投入产出关系为 价格上限规爿与中国电信生产率研究 2 6 一 ，。= ( x f ，) ，生产前沿水平为只2 f ( x , j ，) ，我们可以认为y ，2 f ( x , j ，) y ，= 八x f ，p ) ，第i 个企业的产量观测值可以用下式表示只2 ( 。f ，芦) + 玑，其 中“，是每个企业所实现的产量与最大可能产量之间的差。当企业应用的是给定技 术的最佳生产方式，甜t = o ，并获得最大可能产量。否则甜， 0 ，其值的大小取决 于企业的技术效率，即实际产量离最大产量有多远。参数b 由下面的数学规划确 定。这些数学规划在保证峨为0 或是负数的约束条件下，追求各差项绝对值或差 项平方和的最小化。即； 坳，。m i n ( ) 2 l _ l 口v # j 5 j “一0 _ 1 ，2 ，n 从上述数学规划中求得的为企业的生产前沿，这个生产前沿决定了最大可能 产出的大小。生产的技术效率等于在给定投入前提下的实际产出与最大产量之 间的比例。 这种方法最接近前沿生产函数的理论上的概念，它的优点是易于应用，因为 它隐含的假定是函数线性齐次。另一个更重要的优点是不需要人为的规定函数的 形式。主要的缺点是对观察值的误差比较敏感。二是这是一种纯代数的没有关于 估计值的统计性质的描述，没有统计检验值可参考。另外对于列于规划中的观测 值数目有所限制，要由待估参数的个数限制，通常要舍弃一些样本值，造成估计 结果的不稳定。 ( 2 ) 确定性非参数前沿 估计确定性前沿生产函数的另一种方法是通常被称为数据包络分析( d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，简称d e a ) 的线性规划方法，它衡量的是一组投入、产出 相同的决策单位的相对效率。这种方法首先是在f a r r e l l ( 1 9 5 7 ) 的研究基础上形成， 后来由于c h a r n e s 、r h o d e s ( 1 9 7 8 ) 和f a r e 等人( 1 9 8 s ) 的研究成果而得到进一步的 发展。d e a 方法的主要思路是：设定有m 种非负投入品 鼻2 ( 五，x 一彳m ) 掣，以及一种非负产出y ，那么符合规模报酬恒定条件 价格上艉规爿与中尉电信生产率研究 豁投入、产崮转换集台可表示为： q = x ，j ，) 艘：r ，z ，嬲x ，z r ? ) 蒸中z 蔻密囊囊量，表示鞭特定豹溪动毅葶g 雳懿密缀程度。当鼓零爱x 襄y 束发量以及z 为整数时，q 代表所有能生产y 的投入向量的集合。非负的z 表 示规模报酬恒定。 在下翻袋裁戆藏提下求瓣一令线毪勰潮趣惩以疆绥众堑戆技术效率瘩乎达 到最大化。限制条件是；( 1 ) 第i 个企业的投入品的加权总和小于第i 个企业使 用的投入品。( 2 ) 产出的加权总和扣除第i 个企业的产出以及技术效率大于或等 予0 。( 3 ) 每令投重太子0 ，嚣毅重之嚣麓l 。麸线蠖媲裁孛溪褥蘩瓣投重应楚 每个企业的对威的产出量在绘定投入量的前提下大于城等于其实际产出。在此限 制条件上，可以通过线性规划对每个样本求解以使q i 求最大化。但是求解过程 受蘩滋下条佟瓣豹泰。 投入约束： 五l 五+ 置2 易+ + 五。z 。置。 x 乱z t + x 砼z ：寺+ x 2 。z 。基x 2 | x 融z 1 x 畦z ；牛。x 豫2 ，x 峨 产也约束： r , z 1 + y 2 2 2 + 一十l z 。色巧0 经济活动约束： z l ，z 2 z 。0 五= 1 当i 企业安现了技术的全部潜力并达剥最大产出时，我们有i q 1墨。上：l 和参数法耜比，参数方法d e a 蕊往点农专二：( 1 ) 在参数法中，生产懿滔瑟掰 对应的前沿生产姻数，无论惑前面提到的确定型还是下褥提到静随橇挺，都要有 确定的函数形式。而在非参数法中，前沿嫩产函数的形溅是隐含的，程测度企业 效攀豹对候弗不 i l 要知道翦淤生产丞数豹篡体形式，这榉豹话，在礤究孛罄可班 j 卜榀上撮摄爿与中街屯詹生产率研究 受到较少的约索。( 2 ) 参数法可以很好地鲶理单投入一举产出、多投入一单产出 的情况，但是肖企业为多投入一多产出的单位时，使用参数法就较难处理。而非 参数法粼可以缀好逮处理多投入一多产崽鹣绩孺。但燕这耪方法积上嚣提刭豹确 寇性参数前沿一样，对观测德的误差吃较敏感，对观测值眈较异常的样本不适宣 采用这种方法，而且，它不熊象参数法那样方便地检验结果的显著性。 3 、随机性参数前沿 使用随机性前沿的主要骑的是想减少被估计的前沿对真正的随机误差的敏 感憋。程设在榉本孛共有蠢令莰策荸霞，宗镪懿投入及产窭是一撵鹃，其翦浴生 产函数为：y - 2 ，( x ，) i = l ，2 ，3 ，n ，其中，x 为当前所使用的投入水平， 咒为当决策单僚技术有效时掰生产出来嬲产出永平，也就是在当静的投入水平 下，所能获褥的簸丈产赉承平。设实际静产出承平y ，麓然y y t ，因j 篼设实际 的生产函数为：只。f ( x , f 1 ) e ，”20 ，e - u 是企业特定的技术效率参数，如果企 簸雯璃最大效攀，羯u = o ，磷粥u 大予0 ，y 小于y + 。 考虑到随机度最误差，观测到的实际产爨为只2 ，瓴胁，e ( v ) = o 。( 1 ) 这时，扰动项由两部分缀旅：u 和v 。v 是具有对称性质的随机扰动项一 v 。，并馁定灌楚正态努毒n ( 0 ，。v ) 。珏怒满是萃筏分繇( 大子或等予，它反 映受技术效率影响的扰动项。并被假定独立于v 。 在具体估计前沿生产函数时，要假设灏数采用某种形式，可以采用柯布一道 裕缒蘩生产垂数，氇可敬采瘸趱越对鼗玺产送数等等。疆 终寒匏褪带一道格控 斯啦产函数( 对数形式) 为例：m 儿t i n k ，。4 + f l , 。i n k 蚶+ 尻i n l + v u ( 2 ) 其 孛，夕“帮咒，分裂鼗表甍i 家决繁萃诬麴交赫产窭释霹筑翡交大产滋；x 、l 分 别代表资本和势动力；v 代表随机变量，反映外部因素对企业生产的影响且满足 正淼分布n ( 0 ，0v ) ；下标i 和t 分别代表决策单位和时期的序号。由( 1 ) 、( 2 ) 式 可黻得鬟：h y “2 童+ , a i n k , ，；+ 馥l n & t + 一壤；t 3 ) ( b a t t e s e ，c o e t l i ，1 9 9 1 ) 坐些丛一凤塑鱼一层塑生堕 由( 3 ) 式可以得剃：d t = d t d td t d t ( 4 ) ，( 3 ) 式也可以 债接上鼹攥捌与中堪瑰黄生产率耩究 2 9 一 玖积妇“ 表达为：d t d t + d t ( 5 ) ， 所属d a 华一反挚一缓警尉，警黼燃生产 洲 零的变动，破为密蘸澄生产爨数褥刭鲍念要素生产率媳变动，鄂懿淤豹移动或 技术进步。 随机性方法与确定性方法的不同之处在于在确定性前沿的基础上增加了一 个髓援挠动瑷，遮藏克毅了磷定瞧方法的簸大缺点。霞为骥定挂方法瓣 ；蓼瀑菇谤 结栗只反映了样本的部分信息，在估计前沿时只需要边际附近的数据，所以其结 果受异常点的影响非常严重。而且它们也没有考虑信息的度量误差和随机性质。 谈茇疆v 戆热入解决了稳定瞧藏澄透反最大辍熬售诗霆魏条传戆逮爨，是一秘更 符含实际情况，爨成熟的估计方法。当然窀也有不利的面即对随机因子v 及t l 需假定其概率分布，而某些情况下这种分布假设与客观情况不一致。 4 4 中国电信行业的生产举澍算 对中国的电信季亍业来说，到目前为止，还没有系统的关于中国电信季亍业生产 率懿碜 究。毽美予蓍终电信行黢生产率臻炎静文章，鼙菇数不少，( c , o r t a n d s u n g ， 1 9 9 9 ；b o e r ，1 9 9 6 ，n o r s w o r t h y ，1 9 9 9 ) ，燃姥文章采用的都是随机性参数估计方 法，取得了很好的效果。与酆坡分家后的中国电信行业必有几年的历史，异常数 掇鲍较多，薪叛我获兔采瑶薅税性参数蘸游楚眈较台逶黥。 4 , 4 1 中国电信姚资本投入的估算 1 ) 资本存嫩的估算方法 由于没有实耪资本灏冀瓣氆赛标灌，在送行资本存豢国际院鞍 l 雩，会产生穰 多问题其中一个最重要的问题就是测算方法的选择。资本存量的估辣通常有三 种方法，是使瘸资本投资与产出豹比率做斑对资本程爨交化估算的近似指标； 二怒财富谲查滚( w e a l t h s u r v e y s ) ；三是永续盘存法( p e r p e t u a li n v e n t o r ym e t h o d ， 简称p i m ) 。目前世界范围内较为认可的鼹水续盘存法。 p l m 方法怒寤g o l d s m i t h ( 1 9 5 1 ) 创立羽，它表示定时间下安装在生产单 价格上擐爝舅与中国电信生产率辞究 饭中资本的数缀。设备葶珏建筑的资本存量恼算最常用酌是p i m 方法。其体计算 其中：砟叮) 是i 类年资产t 期的存量； f 是资本使麓避阕； 是权羹，表示资本便愆年的鞠对效率； ，t 盯一r 1 为f f 年以不变价表永的资本投资 公式1 显示，鬟 耋算资本夺嫩，载零要稷荚熬资产糖对效率帮投资数据， 在使用p i m 方法估葬赘本存量时，为了简化计算，通常假设通过维修和保 养，瓷产到退役前仍保持其嫩产能力。在i 采种情况下，擞产性资本存嫩等于总资 零毒璧。挖努，述要攫定实繇貔退援模式，这静模式取次子平均寿鑫及擎鹭寿命 潮内退役发生的时间。 资本服务使用年限不同，磨损形式不同，其相对效率在特点、模式和大小上 瞧会毫在差暑。大量疆突诬窳，嚣定资产鹅对效率其农潋下三介特点：在骚役 嬲 露2 ；在服务寿命期内，各阶段耩对效率蔼忑骖鳊；在退出 嬲 ；在服务寿命期内，各阶段耩对效率最下降自致。气；在退出 服役期时，相对效率趋向于零，用公式表泳为： 一 。 经验蘩究显示，籀对效鬻摸式主要有三嵇澎式：一蹩攀驾马车模式，叉稼为 零磨损，是指资零品遂使用时间的增加都会产生资本服务磨损。如果资本品在退 出服务前效能不发生变化，则磨损为零。计算公式如下： 建：j 毽p 2 毽l ，- ，l 1 ) 公式2 ll ，( f = ，三+ ) 二怒直线模式，计算公式如下： 2 卜0 糍嚣l1 ：| ：j _ 黼 【，0 = 三，十，) 矗氏 三跫足霞递减模式，计算公袋妇下： 砖= 拶( 1 一占) ，r = 0 , 1 ，肛公式4 公式2 - - 4 中，l 是资产寿命期，艿是资产折1 日率。 l 式公 0 一 f ， 。m l l d，l： 蠢 为式公 塑整土里塑曼皇! 里皇堕圭兰里塑塞 一一二坠 赫尔腾和威柯夫进行了大量的实证研究，结果表明多数耐用资本相对效率服 务j l n 递减或近似几何递减模式，根据他们的研究，电信业的设备和建筑资产的 相对效率服从几何递减模式。在实际测算中，最简单的做法是：假定不同役龄的 资本品相对效率不变，并假定同时退役模式，在这种情况下，资本存量是资本品 寿命期间以不变价表示的历年投资之和。 2 ) 关于投资数据的处理 中国的资本投资统计目前尚不完善，还没有细化到电信业的数据。根据中 国交通年鉴、信息产业部发展公告，中国电信业的固定资产投资从性质上分 为基本建设投资和技术改造投资；从使用性质上分成生产性及非生产性两类；从 归属的部门分成电信和邮政两部分；从投资方向上分为建筑、设备及其它。为了 估算电信业的资本存量需要分列的建筑及设备投资，数据的调整是必须的。为了 获得需要的投资数据，我们做了如下调整：l 、用全国基建与技改投资比例分摊 若干年份的电信投资；2 、扣除投资中非生产性投资；3 、从邮电投资中扣除邮政 投资；4 、将电信业的投资分摊到设备与建筑投资中。 3 ) 折旧模式及折旧率的选择 大量的研究表明，大多数资产的折旧服务几何折旧模式。另一方面根据 j o r g e n s o n 有关资本折旧的理论，在进行双边比较时通常假设比较双方的同类资 本折旧年限和折旧率是相同的，在本研究中我们也采用这一假设。考虑到两国在 设备和建筑折旧上的差异不大，中国折旧率存在的问题较大，相比之下美国的折 旧年限和折旧率是在大量的研究和分析基础上完成的，更能反映实际。综合考虑 各方面因素后，将电信设备的折旧年限确定为1 3 年，年折旧率为1 3 ，电信建 筑的折旧年限是4 0 年折旧率为2 3 7 。 表l中国与美国折旧对比 折旧资本中国美国 类型折旧年限( 年)年折旧率( )折旧年限( 年)年折旧率( ) 1 、设备 86 4 31 3 2 9 31 31 3 商业设备 l l1 5 其它行业 1 51 1 2 、建筑3 0 一4 0 32 34 02 3 7 价格上硪塌嗣与中国电信生产率研究 一3 2 4 ) 其它问题的处理 通常情况下资本包括设备、建筑、土地及库存，但由于数据的限制，只选择 了设备及建筑进行比较，这种取舍肯定会对估算结果产生一定程度的影响。 对于所得到的投资数据，在计算资本存量前，都要使用相应的价格指数，调整到 以1 9 9 0 不变价格计算的水平上，以保证数据具有可比性。 由于电信业是i t 行业，它的价格下降和质量改善相对其它行业非常明显， 特别是设备，如果在测算中不考虑这些因素，不对相应的价格进行调整，可能会 使估算结果产生偏差。 表2 按照现值和不变价估算的中国电信建筑和设备投资数据见下表： 电信业建筑资本投资( 亿元)电信业设备资本投资( 亿元) 年份 现值1 9 9 0 钲= 1 0 0现值 1 9 9 0 妊= 1 0 0 1 9 9 01 0 0 0 01 0 0 0 01 0 0 0 0l o o0 0 1 9 9 12 5 5 3 32 4 0 6 5 7 7 1 17 4 ，4 9 1 9 9 24 2 3 2 13 5 9 0 21 7 6 0 31 5 9 2 2 1 9 9 39 9 67 75 9 2 1 54 9 4 8 23 6 0 9 5 1 9 9 41 8 9 32 41 0 4 5 2 99 8 6 3 86 0 2 1 l 1 9 9 52 5 9 46 21 3 4 6 - 3 91 1 4 6 0 96 0 8 8 7 1 9 9 64 0 5 59 72 0 1 7 9 03 7 3 9 31 9 3 0 6 1 9 9 73 9 5 0 6 41 9 7 3 3 51 0 5 3 3 35 4 5 4 6 1 9 9 85 8 7 02 93 0 3 5 4 71 1 9 1 8 36 4 3 5 7 数据来源：中国交通年鉴( 1 9 8 9 年一1 9 9 9 年) ， 中国统计年鉴( 1 9 8 9 年1 9 9 9 年) ， 4 4 2 中国电信业劳动投入的估算 企业中发生的所有直接或间接的人力费用。包括工资、奖金、养老金、医疗 保险等。只要是支付给职工，作为其收入的各种费用都应包括在内。在中国的会 计体系中，这些费用主要反映在“职工工资”、“职工福利费”和“教育附加费” 等会计科目中。但是由于企业雇员可以是全职的，也可以是兼职的，可能是合同 制的，也可能是正式职工，不同级别和职务的员工享受的福利待遇也存在很大区 价格上限规胃与中国电信生产率研究 一3 3 一 别，所以如果允许的话，最好可以根据职工的种类分别加总人力费用，这样得到 的数据会更准确些。 在中国，企业支付给职工的住房，医疗和其他一些福利待遇是隐性的，在 劳动报酬中体现不出来，如果忽略这部分内容，将低估实际劳动报酬水平。服务 性人员的报酬是生产者实际支付给雇员劳动的报酬，应记入劳动报酬。