（史学理论及史学史专业论文）历史研究的现代化视角——罗荣渠先生的现代化研究述评.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：亩堡! 蠹 日期：塑篁：竺i 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：噬霍：导师签名：缝 日期：2 坐丝f 山东大学硕士学位论文 摘要 在历史研究中采用现代化的视角和方法是当前中国历史学科发展中出现的 一种新趋向。罗荣渠先生是在历史研究中采用现代化理论方法的先驱，他在现代 化理论的发展和采用现代化方法研究历史进程方面取得了突出的成就。本文对罗 荣渠先牛的现代化研究成果进行了全面系统的回顾和总结，突出了罗荣渠先生在 现代化理论发展和在中国历史学科中开创性的引入现代化方法方面所做出的突 出贡献，并对此进行了简要的评价，以期能对现代化理论在历史学科中的进一步 发展和开拓贡献绵薄之力。 本文分别从现代化理论的探索创新、现代世界发展总趋势的探讨、对东亚和 中国现代化发展的总探索三个大的方面对罗荣渠先生的现代化研究进行了全面 综述，对于罗先生所提倡的“一元多线历史观”和所引用的分析近代以来各国各 地区历史进程的社会学新方法等进行了详细描述。本文肯定了现代化研究在中国 史学发展和现代化建设实践中的现实意义和价值，这一研究的深入发展将会产生 更为广远的影响。 罗荣渠先生作为历史学家而能把在西方主要作为政治学、经济学方法的现代 化研究引入国内历史领域，并进行了现代化的理论研究和相关历史发展进程的全 方位研究，是与他的治学经历和学术素养紧密相连的，本文对此提出了自己的见 解。 关键词：罗荣渠；现代化；历史研究 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e r e san e wt e n d e n c yi nc u r r e n th i s t o r i a ls u b j e c tt h a tt a k eap e r s p e c t i v ea n d m e t h o do fm o d e r n i z a t i o ni nt h es t u d yo f h i s t o r y p r o f e s s o rl u o r o n g q uw a sap i o n e e r t h a tt a k e t h et h e o r ya n dm e t h o do fm o d e r n i z a t i o ni nt h es t u d yo fh i s t o r y ，h eh a s r e a c h e dg r e a ta c h i e v e m e n t si nt h ea s p e c tt h a tu s et h em o d e m i z a t i o n a lm e t h o di nt h e s t u d yo fh o s t o r i a ip r o c e s s t h i sp a p e rr e c a l l a n d a g g r e g a t ep r o f e s s o rl u o s a c h i e v e m e n t s c o m p r e h e n s i v e a n d s y s t e m ，p r a i s ep r o f e s s o r l u o s o u t s t a n d i n g c o n t r i b u t i o ni nt h e d e v e l o p m e n t o fm o d e m i z a t i o n a l t h e o r y a n di n t r o d u c e m o d e m i z a t i o n a lm e t h o di n t os u b j e c to fh i s t o r yc r e a t i v e l y ，a n dh a v eab r i e fc o m m e n t o ni t , w i s ht oh a v eac o n t r i b u t i o nt od e v e l o pt h em o d e m i z a t i o n a lt h e o r yi nt h es u b j e c t o fh i s t o r y t h i sp a p e rs u m m a r yp r o f e s s o rl u o ss t u d yo fm o d e r n i z a t i o nc o m p r e h e n s i v ei n t h r e em a i na s p e c t s ：t h ei n n o v a t i o ni nt h es t u d yo fm o d e r n i z a t i o n ，t h ed i s c u s s i o no ft h e t e n d e n c yo fm o d e mw o r l da n dt h ee x p l o r a t i o ni nt h em o d e md o v e l o p m e n to fe a s t a s i aa n dc h i n a ，d e s c r i b ed e t a i l e d ”t h ei d e ao fh i s t o r y ：o n e - d i m e n s i o n a la n d m u l t i - l i n e s ”a n dt h es o c i o l o g ym e t h o dw h i c hu s e dt oa n a l y s i st h eh i s t o r i c a lp r o c e s so f t h e s es t a t e s t h ep a p e rd e f i n i t et h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dv a l u et ot h ed e v e l o p m e n t o fh i s t o r ya n dt h ep r a c t i c eo fm o d e r n i z a t i o n a sah i s t o r i a n ，p r o f e s s o rl u oi n t r o d u c e dt h em e t h o do f p o l i t i ca n de c o n o m i ci n t o t h ed o m a i no fh i s t o r ya n ds t u d i e dt h et h e o r yo fm o d e r n i z a t i o na n dt h ep r o c e s so f h i s t o r y ，t h a t sr e l a t e dt oh i se x p e r i e n c ea n da c c o m p l i s h m e n ti nh i ss t u d y 6 k e y w o r d s ：l u or o n g q u ，t h es t u d yo fm o d e r n i z a t i o n ，t h es t u d yo f h i s t o r y 山东大学硕士学位论文 - 工- - j 一 刖吾 罗荣渠先生是我国历史学领域的知名学者，也是我国现代化研究的丰要奠基 人。罗先生早年毕业于北大史学系，1 9 5 6 年开始在北京大学历史系任教，主要 从事世界近现代史和拉丁美洲史的教学研究工作，是我国拉丁美洲史研究的开创 者之一，在这一领域中多有建树。改革开放新时期到来后，罗先生虽已过知命之 年，但仍以饱满的热情重新投入到教学和科研工作中去，在美洲史研究领域中打 开了新的局面。8 0 年代初，罗先生开始走出国f - i n 国外访学，考察西方的世界 史教学和科研情况，就近了解新的学术思潮。在对外交流的过程中罗先生接触到 了当时在西方方兴未艾的现代化研究思潮，得到了新的启示。罗先生自言道：“我 年轻时即有志于中国文化出路的探索。中国搞了一百多年的现代化运动却没有自 己的现代化理论，备尝摸着石头过河的艰辛。我认为从世界各国现代化进程 的比较研究着手去探索中国的现代化历程，是当前中国史学界面临的一个具有重 大现实意义的研究课题。历史学必须与时代同呼吸共命运。 ，就这样，罗先生放弃了原先的美国史研究目标，毅然投入到在当时还存在一 定理论风险但是对中国现代化建设和国内世界史学科的发展开拓有着双重现实 意义的现代化研究中去，开创了马克思主义现代化研究的中国学派。在之后的十 余年中，罗先生带头组建北京大学世界现代化进程研究中心，主持了国家“七五 社科重点研究项目：各国现代化进程比较研究。在十余年的时间里，罗先生发表 了有关现代化理论和历史的论文8 0 余篇，主编了世界现代化研究丛书，他还独 自翻译或主持翻译了著作1 3 部。他的理论成果在国内外引起了强烈的反响，其 中现代化新论一书获1 9 9 5 年全国高等学校首届人文社会科学研究优秀成果 一等奖。罗先生为中国的现代化研究事业一直奋斗到人生的最后一刻，世界史 研究年刊( 1 9 9 6 ) 的“研究综述 一栏中总结罗先生生命的最后十年中主持现 代化研究的成就为，“从人类历史进程的高度，对此进行研究并提出中国人自己 的观点，当属罗荣渠教授领导的北京大学世界现代化进程研究中心所进行的卓有 成效的工作。”圆 罗荣渠先生的现代化研究在时间上分为三个阶段，形成一个理论研究与具体 国罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第3 页。 圆中国社科院世界历史研究所主编：世界史研究年刊，总第_ _ ：期( 1 9 9 6 年) ，第1 3 卜1 3 2 页。 山东大学硕士学位论文 历史过程研究有机结合的前后联系、密不可分的整体。从二十世纪八十年代开始 罗先生首先对马克思丰义的经典著作进行了正本清源的研究，以准确的理解马克 思丰义内涵。与此同时，他又以马克思丰义理论为指导，对西方现代化理论认真 分析、批判吸收，形成自己的理论架构，提出了社会发展的中轴原理和一元多线 的历史发展观。从1 9 8 8 年下半年到1 9 9 0 年上半年，罗先生把研究重点放在了世 界的现代化进程研究方面，运用新的发展观，勾勒出现代化在全世界近两个世纪 以来总的发展趋势的轮廓和线索。大约从1 9 9 0 年下半年开始直到去世，罗先生 回到了东亚和中国现代化发展的具体的历史和现实，把中国近代以来社会巨变的 过程放到世界大变革的总进程和大背景中进行考察，得出了不同于以往的结论。 作为近一段时间以来国内学术界现代化研究热潮的组成部分，罗荣渠先牛的 现代化研究已经产生了深远的影响，就现代化理论和现实研究而言，应该说当前 国内有关现代化方面的论述一般无法回避罗先生的研究成果。罗先生在世时已经 有不少文章对他的研究成果进行了关注，罗先生去世以后这一方面的文章更加多 了起来，其中最主要的就是北京大学世界现代化进程研究中心组织编写的罗荣 t 渠与现代化研究罗荣渠教授纪念文集一书，书中诸篇文章对罗先生的治学 生平和罗先生现代化研究的各个方面作了介绍。首都师范大学杨眍珍关于罗荣 渠先生现代化研究的史学理论思考一文对罗荣渠教授的现代化研究从本体论、 认识论、方法论等方面进行了探讨，认为把现代化问题作为一个“世界历史”问 题引入史学领域，是罗先生对当代史学的特殊贡献。其他的文章还包括对罗荣 渠先生现代化研究的专题论述，比较有代表性的有杨辰起的博通闳识锐进不 懈罗荣渠教授的现代化理论研究圆，林被甸的上下求索大胆创新罗 荣渠教授的学术探索和学术成就 ，董正华的罗荣渠教授和他的现代化研究 ，杨玉圣的历史研究与理论创新罗荣渠先生的学术探索历程 ；还有的 从罗先生的现代化理论对历史学科发展作用的方面进行论述，代表作品有钱乘旦 的现代化研究与中国的世界史学科 ；此外还有对罗荣渠先牛的主要著作现 杨丽珍：关于罗荣渠先生现代化研究的史学理论思考，首都师范大学硕十学位论文。 罾杨辰起：博通闳识锐进不懈罗荣渠教授的现代化理论研究，北京大学学报( 哲学社会科学版) ， 1 9 9 6 年第3 期。 竹林被甸：1 ：f 求索大胆创新罗荣渠教授的学术探索和学术成就，北京大学学报( 哲学社会科学 版) ，1 9 9 8 年第i 期。 9 蓖n i 华：罗荣渠教授和他的现代化研究，思想理论教育导刊，1 9 9 7 年第1 i 期。 呀杨长圣：历史研究与理论创新罗荣渠先生的学术探索历程，世界历史，1 9 9 7 年第3 期。 钱乘哩：现代化研究与中凼的世界史学科，世界历史，2 0 0 6 年第6 期。 山东大学硕士学位论文 代化新论以及现代化新论补编的评述著作，代表作有王加丰的世界现代 化进程研究的开创之作读罗荣渠 ，严立贤的中国现代化 研究的又一扛鼎之作罗荣渠教授 述论固等。以上文章著 作的特点是各从一点出发对罗先生研究成果的某一方面展开论述，整体阐释罗先 生整个理论体系的也大多数是介绍性质，本文希望在全面总结和回顾罗先生全部 现代化理论研究成果的基础上，能够总结出不同于以往的结论，为国内现代化理 论和历史学学科的发展贡献绵薄之力。 王加丰：世界现代化进程研究的开创之作读罗荣渠 ，史学理论研究，1 9 9 5 年第3 期。 。严征贤：中国现代化研究的又一扛鼎之作罗荣渠教授 述论，史学理论研究， 1 9 9 9 年第1 期 9 山东大学硕士学位论文 一、探索现代化研究的理论基础 罗荣渠先生的一元多线历史观 l 、一元多线的历史发展观 1 9 8 9 年罗荣渠先生发表论一元多线发展观一文，提出了“一元多线的 历史发展观”，对历史唯物主义的历史动力说、历史发展观和历史发展阶段等进 行了认识深化和创新，从理论上打开了突破口。为中国的现代化理论研究奠定了 理论基础。 ( 1 ) 同一生产力水平上可以同时存在不同生产关系论中轴原理 对社会发展过程的唯物主义解释是历史唯物丰义的核心内容之一，也是马克 思对社会科学理论所做出的最伟大的贡献。罗先生在详细考察了马克思关于生产 方式的观点后结合现代化动力问题的研究，论述了生产力与生产关系之间的关 系：“( 1 ) 生产力是一切社会因素中最活跃的因素，是社会变革的根本动因，社会 的全面发展水平的高低归根到底取决于社会生产力的发展水平的高低；当一个民 族到达他的历史高峰的时候，一般地也达到它的社会生产的高峰；但生产力不是 按直线发展的，单纯的生产力运动也不可能改变生产方式。( 2 ) 生产力与生产关系 处于又适应又不适应的矛盾统一中，两者的矛盾运动推动社会变革和进步。( 3 ) 生 产力，特别是现代生产力，具有巨大的发展能量和弹性，现代生产关系也是如此； 同一性质与水平的生产力可能与几种不同的生产关系相适应；在相同的生产关系 的结构下生产力发展水平也可能高低不同。( 4 ) 生产力发展水平的先进与落后具有 客观可比性，可以找出科学的衡量标准，而生产关系的先进与落后则只有相对意 义，它的可比性一般取决于社会公正原则，归根到底，取决于解放生产力的程度。 ( 5 ) 在生产力性质和水平相同的条件下，生产关系形式的转换导致革命性的变革， 无论是牛产关系严重落后于生产力水平还是不适应生产力水平的冒进与超前，都 会导致生产力的破坏。( 6 ) 现代生产方式是能够变化并且经常处在变化过程中的有 机体：处于同一发展阶段的生产力和生产关系双双都处在相关的量变过程之中， 甚至发牛局部性质变化也是有可能的。 罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第1 0 7 页。 l o 山东大学硕士学位论文 生产力与生产关系的相互影响、相互变动都是在围绕一个“轴 互相波动， 他借用恩格斯把经济基础与上层建筑关系归纳为“中轴原理”的说法，也把生产 力与生产关系之间的互相波动关系归纳为“中轴原理”，这是对马克思主义的一 个发挥。他认为，在同一生产力水平上可以同时存在不同的生产关系，从而否定 了对生产力与生产关系之间的决定与被决定关系的简单而机械的公式化解释，极 大的丰富了历史唯物主义的内涵。 传统的历史唯物主义教科书长期以来把马克思的社会历史发展观解释成一 种单一演进的模式，认为人类社会历史的发展是由生产力发展水平决定的，生产 力的发展由低到高，每一种生产力水平都有相应的生产关系与之相适应，生产关 系随生产力水平的发展而出现前后递进的发展景象，由此人类社会必将经历由原 始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会到共产主义社会的一个接连一个的 “五种生产方式 或“五个阶段”。这一划分方式大致上对应于经典作家的如下 论断，“大体来说，亚细亚的、古代的、封建的和现代资产阶级的生产方式可以 看作是社会经济形态演进的几个时代。资产阶级的生产关系是社会生产过程的最 后一个对抗形式但是，在资产阶级社会的胎胞里发展的生产力，同时又创造 着解决这种对抗的物质条件。因此，人类社会的史前时期就以这种社会形态告 终。”这种单线图式未必是经典作家的原意，但却在很长的时间里是社会科学的 唯一理论，主导着国内社会科学研究的思维。但它存在着致命的缺陷：第一是时 代性非常的强，它是在革命斗争的年代提出的关于阶级斗争的学说，生产关系的 进步被认为是阶级斗争的结果，而现在看来这种历史发展图式的时代背景已经消 失了；第二，这种历史图式的包容性非常狭窄，无法解释纷繁复杂、形形色色的 社会历史发展的事实并把它们纳入自身的外延之中，对社会科学的发展造成了极 大的妨碍，同时也是与我国改革开放的务实态度相冲突的。 罗荣渠先生在考察马克思本人对社会发展进程的论述之后认为，马克思本人 虽然受摩尔根社会单线进化论影响甚深，但并没有明确提出过单线发展的历史 观，并且对把社会发展看作是简单的线性运动的观点持尖锐的批评态度，马克思 的历史发展观是具体针对欧洲社会而非世界全部的，是多线的而不是单线的。后 来的历史发展单线论在认识上的症结在于对生产力和生产关系的互相关系的机 械的单线解释，即认为每种社会经济形态只有一种生产方式，每种生产力在历史 回马克思： 序言，马克思恩格斯选集第2 卷，人民f j 版社1 9 7 2 年版，第8 3 页。 山东大学硕士学位论文 过程中只同一种生产关系相结合，而生产关系适用于生产力水平又是一次完成 的，等等。这一思考方式同样来自于经典作家的论述：“于推磨产牛的是封建主 为首的社会，蒸汽磨产生的是工业资本家为首的社会 。这一理解应该说同样也 过于简单化了。 由此，罗先牛针对单线图式提出了一元多线的历史发展观，认为：社会历史 发展的最终决定力量是社会生生产力的发展水平，但是在同一生产力水平上，可 以同时存在多种不同的生产关系和社会制度，并非世界上所有国家和地区都要经 历五种生产方式的交替，具体的情况是多样化而复杂的。衡量社会发展的客观主 导标志是生产力而不是生产关系。在这一定义中，罗先生采取了一种新的普遍联 系的方法论，即从动态的、多维的、立体交叉的、网络式的角度来分析历史上形 成的各种社会形态。这一方法论同历史发展的多线图式是不可分割的统一体，它 们一起构成了对历史发展单线论的突破。 ( 2 ) 人类社会发展三大阶段论 罗荣渠先生在社会发展的中轴原理和一元多线历史发展观的思路指导下对 人类社会的历史发展阶段进行了重新的认识，以生产力的发展水平作为衡量的标 志，认为人类宏观历史的演进经过了三个大的时代：采集一渔猎时代、农业文明 时代和工业文明时代，以此来取代原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社 会和共产主义社会的五种生产方式说或“五阶段说 。 五种生产方式说从阶级斗争是社会进步的根本动力出发，认为阶级斗争推动 生产关系的变化，从而向更高级的生产关系迈进，从而为生产力的解放和发展打 开了途径。在这一思想指导下，“五阶段论把生产关系作为衡量社会发展水 平的主要标准，按照生产关系来对社会发展的先后次序和高低水平排序。这一理 论长时间使人们盲目追求所谓“先进的生产关系”，从而导致实践上的唯意志论。 在学术上这一理论迫使历史学家用这一单线简单的尺度来剪裁纷繁复杂的历史 现实，从而给史学和其他社会科学的进一步发展造成了难以克服的障碍。 罗荣渠先生的一元多线历史发展观把生产力的发展作为社会发展的主轴，对 人类历史的阶段进行了重新划分，认为人类历史上依次出现过三种不同性质、不 同形态的社会生产力：一是原始生产力，即自然形态的生产力，这是自然力统治 国屿克思：哲学的贫凼，屿克思恩格斯选集第1 卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第1 0 8 页。 1 2 山东大学硕士学位论文 的时代；二是农业包括畜牧业生产力，即半人工形态的生产力，这是适应自然力 进行物质生产的时代；三是工业生产力，即完全人工形态的生产力，这是人类藉 由科学技术进行大规模物质生产以改造自然的时代。 这三大生产力是随着三次大变革产生的：第一次大变革发生在约五十万年以 前，是工具制作的革命，即粗石器的制作，包括火的使用，罗先生认为这一阶段 占到了人类全部历史的9 9 以上的时间。第二次大变革是新石器时代的革命，又 称“农业革命”，大约发生在公元前8 0 0 0 年，人类由于使用新石器而进入主动利 用资源的食物生产经济，驯化和饲养家畜并栽培农作物的生活方式，人口的增长 加速。人类文明史是从第二次大变革开始的。大约五千年前西亚地区开始出现第 一种文明形态农业文明。这是人类文明的重要时期，城市和专业分工开始出 现，在剩余产品的积累过程中出现了贫富分化的现象，社会的阶级分化产生，个 人和家庭所有制开始变的重要。以农业生产力为物质基础，基于生产资料和生产 成果的不同占有方式，出现了许多不同的生产关系。不同的生产关系与其他社会 条件的特殊结合，构成具有明显等级结构的各种社会经济结构。第三次大变革是 工业革命，约二百年以前最先出现在欧洲，至今世界上许多地区仍在进行这一过 渡，现代工业生产力的最突出特点是机器力即技术力代替了自然力和人力，非生 物性能源的广泛采用，从而使生产过程发生了质的变化，强大的市场竞争机制形 成经济自行增长的能力，生产方式与交换方式的国际化，强大的市场竞争机制形 成经济自行增长的能力，生产方式与交换方式的国际化，使工业化国家的经济得 以持续增长，从而进入第二种文明形态工业文明。与工业文明相伴而生的政 治革命带来了生产关系与社会结构的巨大变化，人口激增，工业化和都市化的生 活方式正在取代传统农业生活方式，人类历史进入一个崭新的时期，野蛮和文明 的划分已被工业社会和前工业社会的新划分所取代。在现代工业生产力的基础 上，资本主义生产关系首先在西欧北美取得统治地位，并建立起资本主义工业社 会。西欧工业化进程的加速导致它与非西方世界发展差距的加大，对这种差距的 强烈民族反应加速了非西方世界的现代化运动。这样，就使世界历史进程加速化。 社会主义运动是落后国家采取非资本主义方式向现代工业社会过渡的特殊方式， 证明了现代社会发展形式的多样性，并影响了向现代工业社会过度的其他国家的 山东大学硕士学位论文 发展形势与进程。 总之，罗荣渠先牛所提出的一元多线的历史发展观一方面站在唯物论的基本 立场上，丰富和拓展了历史唯物主义的内涵，另一方面又在坚持历史唯物主义总 的原则的前提下对长期以来贯穿和束缚社会科学各个学科的简单而机械的教科 书式的历史唯物主义阐述有所突破。一元多线发展观是在重新解读经典作家思想 的本来面目、对人类历史经验进行再总结的基础上提出来的，对国内的历史学和 现代化研究必将带来长远而持久的影响。 2 、从多学科视野观察现代化 ( 1 ) 现代化研究概论 第二次世界大战以后世界形势发生了深刻的变化：首先，在科学技术巨大革 新进步的推动下世界先进国家的物质生产力得到了飞跃性的提升，社会生产各个 部门的面貌发生了极大的变化；其次，世界政治形成了两大阵营对峙的“冷战” 局面，这一对峙从意识形态领域一直延伸到现实生活中政治、经济、和社会生活 的方方面面，两大阵营在其中展开了激烈的竞争；再次，在这种冷战的情况下世 界局势反而得到了某种程度上的缓和与稳定，世界经济尤其是西方国家的经济情 况得到了极大好转，出现了持续增长的繁荣景象，西欧在战后的废墟上重新发展 起来，繁荣程度超过了战前的水平；最后，随着西方殖民体系的崩溃，在亚洲、 非洲和拉丁美洲原殖民地地区的人民民族民主革命运动高涨，一大批新兴国家纷 纷成立。由于历史的原因，这些国家的社会经济发展水平普遍比较落后，迅速改 变国家面貌、追赶时代步伐的愿望比较迫切，希望能够找到一条通向所谓现代国 家的有效途径，而道路的选择自然成为需要解决的到首要问题。 当时摆在广大新独立国家面前的道路主要有三条：社会主义道路、资本主义 道路和独立自主、根据自身的特点选择自己的发展道路。苏联作为社会主义道路 的最先和主要实践者，在短短几十年的时间里，从以农业为主、贫困落后的沙皇 俄国一跃而成为先进的社会主义工业强国，打败德国法西斯，成为战后世界一极， 影响遍及世界。它的发展模式、发展政策、体制纲领等等本身就是贫困落后的国 家为赶超世界先进水平的目的而设定并被苏联的历史实践所证实有效的，对发展 中国家来说有着天然吸引力，一大批国家打出了社会主义的旗号。与此同时，西 。罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印_ | 5 馆2 0 0 4 年版，第8 0 页。 1 4 山东大学硕士学位论文 方资本主义国家也在积极探讨西方式的发展道路，树立资本主义发展的模板，把 发展中国家吸引到自身一边。以此为背景，西方社会人文各个学科如经济学、政 治学、社会学和历史学等纷纷把西方自工业革命以来社会发展大变化的过程纳入 自己的研究视野，产生了发展经济学、发展政治学、发展社会学等一大批理论创 新成果，而现代化理论则是在对这一历史过程进行经济、政治、社会和历史等的 综合研究过程中形成的，成为西方社会科学研究的一个崭新领域。 如上所述，现代化研究在西方固然是当时社会思潮和新的社会科学研究方法 的一种集中体现，但在某种程度上也是东西方阵营对抗的过程中西方特别是美国 进行意识形态争夺的理论工具，在其初期具有浓厚的意识形态色彩。但是在以后 的时间里现代化理论随着历史现实的展开而不断得到丰富和完善，经过了二十世 纪六十年代的迅速发展、七十年代的批判与反思和八十年代的理论修正，进入了 新的发展阶段。但是我国社会科学界除了在六十年代对现代化理论的政治背景和 某些错误观点进行批判以外就再也没有对它进行过深入的探讨。罗先生总结这一 现象认为：“从学术思想来说，主要是把指导- i - j 学术的总理论和世界观倾向与 这门学术分体的具体科学内容不加区分，用对前者的简单否定代替对后者的学术 评价。这样，凡是哲学观点或世界观上不符合马克思主义基本观点的东西，就从 总体上予以全盘否定，而不管它在分体上是否有正确的东西与合理的内核，结果 导致对当代外国的特别是西方的新学术、新观点、新理论持某种虚无主义的态度， 视而不见，而把马克思主义指导下的各门社会科学变成封闭的、僵化的自足体系。 这是过去一段时期我国社会科学落后于社会生活实践的重要原因之一。 ( 2 ) 对现代化研究的多学科观察 按照罗先生的说法，现代化问题对中国人来说并不是一个新鲜事物，甚至引 领现代化问题研究风气之先的正是中国人。在从西化到现代化一文中罗先生 指出“实际上中国从自己的实践中提出现代化的概念和观点，早于西方现代化理 论约2 0 年”，并且对二十世纪早期中国知识分子对现代化问题的论述进行了细致 的考察。但是一般认为当前以及过去一段时间以来世人对现代化问题的关注是从 战后的美国开始的。1 9 5 1 年6 月，由美国著名经济学家西蒙库兹涅茨所创办 的学术刊物文化变迁杂志的编辑部在芝加哥大学举行学术会议，讨论美国的 。罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第4 9 页。 山东大学硕士学位论文 国家政策、世界经济发展平衡和贫网问题。在这次会议上众位学者认为用“现代 化”一词来说明从农业社会向工业社会的转变是比较合适的，从此“现代化一 词开始被广泛使用，通常认为这也是现代化问题研究的肇始。 诚如章开沅先生所言，“平心而论，历史学家并非现代化研究的先行者，在 这个领域他们曾是经济学家、政治学家和社会学家的后继者。但历史学家并非消 极地追随和附和，他们以深邃的历史眼光和历史研究方法投入现代化研究，并且 根据历史学家自身的特点推进多学科的整合。因此，历史学家的参与，不仅拓展 了现代化研究的广度与深度，加强了现代化研究中的科际整合，同时也对历史学 自身的发展提供了新的活力。从某种意义上说，就是为历史学找到一个很好的与 现实的契合点。 在二十世纪五十年代和六十年代中期，随着以经济增长理论为 核心的发展经济学的形成和发展，西方现代化问题的理论研究蔚然成风。发展经 济学最早是由美国麻省理工学院教授罗斯托提出来的，他在1 9 6 0 年出版专著经 济成长的阶段，副标题为“非共产党宣言，直接向马克思主义提出挑战。罗斯 托在书中提出现代社会的形成可分为五个阶段：“传统社会 阶段；“为起飞创造 条件 阶段；“经济起飞 阶段；“向成熟推进”阶段；“高额大众消费”阶段。 在1 9 7 5 年该书新版时，又追加了第六个阶段，即“追求生活质量 阶段。这种 划分含有合理成分，但远未合理。圆发展经济学在六十年代之后继续发展，成为 一门新兴学科。 除了经济现代化以外，政治现代化也进入人们的视角。1 9 6 6 年阿尔蒙德主 编的发展中地区的政治学一书出版，这就是一部研究政治现代化的著作。六 十年代中期韦伯尔摩尔和斯梅尔赛合编丛书传统社会的现代化，共1 2 种， 从不同的角度对现代化社会进行了理论研究。同一时期布莱尔出版了现代化的 动力比较史的研究 一书，对现代化的进程、现代化国家的分类进行了系 统的评述。 1 9 6 0 年8 月，在日本箱根举行的近代日本研究会议上，美国著名的日本问 题专家赫尔和赖肖尔在会上提出用“现代化”这个概念作为研究日本近代历史的 工具。这次会议提出了现代社会的基本标准，也可以看作是现代化的标准。 章开沅：寻求历史学现实的契合现代化研究与中国近现代史研究，北京大学世界现代化进程研究中 心编：罗荣渠与现代化研究罗荣渠教授纪念文集，北京人学出版社1 9 9 7 年版，第9 贞。 参见 美 w 罗斯托：经济成长的阶段，商务印书馆1 9 6 2 年版。 吖英 c e 布菜克：现代化的动力，浙江人民出版社1 9 8 9 年版。 1 6 山东大学硕士学位论文 现代化理论在六十年代初步形成，七十年代经过反思到八十年代又经过修 正，有了许多新的发展。罗荣渠先生对这些发展进行了总结概括，认为从学术源 流上划分，现代化理论研究可以划分为五大流派： 从社会学角度研究现代化理论 这一流派根据社会进化论和社会变迁论，运用社会分析方法，以“现代化 这个概念来概括现代社会变迁的总过程，研究现代社会的发展规律。由于现代社 会复杂多变，又不断发展，因而产生了许多社会学的新领域，其中主要有：发展 社会学，以韦伯斯特的发展社会学导论( 1 9 8 4 ) 和宾德的发展理论自然史 ( 1 9 8 6 ) 为代表，着重研究现代社会的结构分化、都市化、世俗化等方面。历史 社会学，用社会学理论和方法研究现存历史因素，当代各种社会现象之间的关系。 经济社会学，以富永健一的经济社会学为代表，主要用社会学的概念来分 析经济行为和经济体系。未来学，以托夫勒第三次浪潮、第四次浪潮和佩 奇的世界的未来关于未来问题的一百页圆以及卡恩的“大过渡理论” 为 代表，研究现代工业社会向未来社会的发展。 从经济学角度研究现代化理论 这一流派主要研究西方发达国家的经济发展问题并进一步深化，对第三世界 新兴国家的经济增长、发展战略、发展模式和发展道路等进行研究。这派理论按 照研究方法区分，可以分为两种理论形式，一种是抽象模式的增长理论，如刘易 斯、哈罗德、多玛等的理论；另一种是历史分析的增长理论，如罗斯托的经济增 长阶段论。八十年代以后又有许多经济学家继续研究经济增长、经济发展问题， 国内谭崇德教授的发展经济学固，金德尔布格等的经济发展 ，马尔科姆吉 利斯等的发展经济学等等就是此类著作的代表。吉利斯等的发展经济学 从经济发展的角度提出了现代化理论的一些见解，力图为缺乏发展经验的国家科 学地处理、解决实际问题，少走弯路提供经验。 从政治学角度研究现代化理论 战后西方政治学得一大变化就是从原先主要研究现代社会的政治权力的分 配形式和政治体制，转而研究建立不同的政治制度和政府类型的分析模式。这一 【同】富永健_ ：经济社会学，南开大学h 版社1 9 8 4 年版。 辔i 美】奥尔利欧佩奇：世界的未来关下未来问题+ 盯页，中囝对外翻译出版公司1 9 8 5 年版。 。陆象淦：走向_ 。二：世纪一卡恩的大过度理论，辽宁人民出版社1 9 8 7 年版。 西谭崇台：发展经济学，人民f j 奉社1 9 8 5 年版。 金德尔布格等：经济发展，上海译文n j 版社1 9 8 6 年版。 山东大学硕士学位论文 变化是现代化比较政治研究中发牛的“一场知识革命”。现代政治学家在从政治 学角度研究现代化问题时，主要研究权威的理性化、结构的分化、政治参与的扩 大等现代政治的重大问题，并且用比较历史分析方法研究政治发展的过程及其规 律，开拓了发展理论的视野对各国政治的现代化提供了有益的借鉴。这方面的著 作丰要有阿尔蒙德、鲍威尔的比较政治体系：体系、过程和决策，亨廷顿的 变动社会的政治秩序，迪威尔热的政治社会学。 从激进发展主义角度研究现代化理论 激进发展主义主要是拉丁美洲国家的学者提出来的。他们与西方发达国家提 出的现代化理论针锋相对，创立了激进的发展经济学和发展社会学。他们的丰要 贡献是提出了“低度发展”的概念，对第三世界的经济、社会、政治落后的历史 根源作了新的分析，对第三世界的现代化理论进行了新的发展，试图为拉丁美洲 以至于整个第三世界发展问题开拓新的道路。对依附理论的进一步深化发展，又 提出“依附性发展”、“边缘资本主义”、“世界体系”等理论。这种理论的主要代 表著作有柯克洛夫特、弗兰克的依附与低度发展：拉丁美洲的政治经济学和 霍普金斯、沃伦斯坦的世界体系分析，理论与方法。 从西方新马克思主义观点研究现代化理论 西方的新马克思主义者与“西方马克思主义 者是一脉相承的，都是一种极 左的思潮。西方的新马克主义者认为与现代化范式相联系的所有概念都是“非历 史的 ，因为现实世界的特征是资本主义世界经济体系与非资本主义社会体系的 并存，而不是现代体系与传统体系的划分，因而“现代化”一词毫无内容。他们 认为，第三世界国家的经济落后与低度开发，主要是因为第三世界依附于资本主 义世界经济体系，这种依附的实质，是剥削与被剥削的关系，外在的依附关系与 内部收入结构的不平等及其相互作用，使发展中国家工业化进程遭到扭曲。发展 中国家要实现工业化和现代化，就必须与资本主义体系脱钩。 罗荣渠先生在总结、批判和吸收西方现代化研究的理论成果的基础上，立足 于马克思主义总的原则和基本原理，从历史进程的角度对现代化进行了广义和狭 义的阐释，在广义上现代化“作为一个世界性的历史过程，是指人类社会从工业 革命以来所经历的一场急剧变革，这一变革以工业化为推动力，导致传统的农业 社会向现代工业社会的全球性的大转变过程，它使工业主义渗透到经济、政治、 罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第3 2 4 8 页。 1 8 山东大学硕士学位论文 曼鼍曼曼曼曼皇鼍m i i i 一i , 皇曼曼曼量皇曼鼍曼量曼曼皇曼皇曼曼曼量曼曼曼曼量曼皇曼毫曼皇皇鼍量 文化、思想各个领域，引起深刻的相应变化”，同时在狭义上现代化“又不是一 个自然的社会演变过程它是落后国家采取高效率的途径( 其中包括可利用的传统 因素) ，通过有计划地经济技术改造和学习世界先进，以迅速赶上先进工业国和 适应现代世界环境的发展过程。删罗荣渠先生现代化研究的全部理论建设和历史 描述基本上就是围绕着这一定义展开的。罗先生着重声明的一点是，他的现代化 理论与历史观点，并不是西方人的现代化观点，而是中国人探索世界发展进程形 成的新的现代化观点。 回罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第1 7 页。 1 9 山东大学硕士学位论文 曼曼鼍曼曼曼曼量曼曼曼曼笪曼舅曼曼量曼曼曼量! 皇皇曼曼皇i 曼! 曼曼曼曼曼曼皇曼量曼曼曼曼喜曼曼曼曼量曼曼皇曼舅舅曼皇曼舅曼曼曼曼量曼曼曼蔓曼曼曼 二、对世界现代化发展总趋势研究的再研究 把现代化过程作为世界近二百年以来宏观历史发展的总趋势是罗荣渠先生 对现代化研究的扩大与延伸，也是对历史学研究的突破和创新，是罗先牛的又一 项突出贡献。 1 、现代化的道路与方式 首先，结合社会学有关社会变迁的理论和宏观史学的视角，罗先牛把社会变 迁分为四大类：渐进性微变、突发性微变、创新性巨变和传导性巨变。微变就是 微型的社会变迁，指的是在同一个社会经济形态或生产方式之内的社会各个方面 的有限变化，是在同一社会经济结构之中的量变或微弱质变，由变化的快慢形式 分为渐进性和突发性两种；而巨变则是巨型的社会变迁，指的是突破社会经济形 态和生产方式的社会各个方面的性质上的变化，它又可以分为两种表现形式：一 种是创新性巨变，是在一系列历史和现实条件在某一地区凑合的情况下发生的生 产方式和社会形态的变化；另一种是传导性巨变，这主要是受外因诱导发生的生 产方式和社会形态的变化。 ( 1 ) 创新性巨变的内源现代化 现代化进程是大范围的突破农业生产力形态向工业生产力形态转变的过程。 罗先生认为这一过程的最早启动主要是由内在因素导致的突破，是一种内源性的 现代化，这一过程所导致的社会变迁是一种创新性巨变，最早进入现代化进程的 西欧各国即属于这种情况。这一命题下的内源型现代化指的是在西方基督教历史 背景和文化传统下孕育起来的现代化，它的原动力即现代生产力是从内部孕育成 长起来的。工业投资主要来自本国内部积累，从而使本国资产阶级起主导作用。 经济生活通过不断扩展的市场来实现自我调节，而政府的职能丰要是保证经济的 自由运转。圆 罗荣渠先生在讨论西欧原初现代化的起源问题时摒弃了西方学者的单线论 和单因素解释说，着力寻找影响西欧原初现代化形成的复杂机制和具体的历史条 件。他认为对这些独特的历史条件的探索，不能只局限于寻找某种社会发展的决 罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第1 2 4 1 2 5 页。 毽。罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印书馆2 0 0 4 年版，第1 3 2 页。 2 0 山东大学硕士学1 立论文 定性的新技术、技术、政治等因素，重要的是要探究长久以来被人们所忽视的能 容纳新因素成长和制度变革的特殊机制，这些新的因素和机制在长时期的演变中 在历史与现实的条件下不断聚合和撞击，逐渐形成了一种新的定向发展趋势。这 也是西欧原初现代化启动的必要条件。原初现代化的过程也就是现代化大转变之 前的过渡时期，通常称为西欧商业资本主义的勃兴阶段。这一阶段不是西欧某一 个国家所单独经历的，而是由西欧若干国家共同准备和共同经历的，但只有各种 条件和机遇聚合的国家和地区，才能使发展的潜在因素汇聚成启动原初现代化的 发展定势。 这一过程具体到十五世纪后半期到十八世纪中期西欧各国，也就是：在经济 上是商业资本和大西洋贸易兴起并向海外殖民扩张的过程；在政治上是王权兴起 及随之而来的重商主义国家集权化过程；在思想上是宗教改革、科学革命和启蒙 运动兴起的过程；在国际上是列国争雄互相淘汰和优胜劣败的过程。从这些过程 中孕育出启动西欧原初现代化的基本前提条件，如早期城市化、早期商业化、早 期工业化、世俗化等等，从而构成了西欧早期现代化丰富多彩的层面和过程。 在同样蕴含着现代化变革潜在因素的西欧各国中，只有英国首先具备了启动 这一大变革的物质技术条件与社会前提，原因何在? 罗荣渠先生在大量实证性研 究的基础上进行分析，认为，英国的发展优势是在十七、十八两个世纪中逐渐形 成的，这些优势大致包括：( 1 ) 内战后国家政治稳定，行政统一，社会协调，是欧 洲最大的国内自由贸易区，从而较早形成全国市场；( 2 ) 农业革命先行，传统农业 社会的经济增长率高，土地、劳动的商品化程度较高，并在农村中最早出现农村 手工业区；( 3 ) 得天独厚，早期工业革命所需的煤、铁资源丰富；( 4 ) 传统政治结构 多元化，土地贵族权势较早衰落，王权经历资产阶级革命而受到限制；( 5 ) 社会分 化程度较高，市民阶级兴起，社会内部未出现大的分裂，地主和商人阶级关系融 洽；( 6 ) 宗教世俗化较早，清教主义的神佑理性与谋利精神；( 7 ) 科学革命先行，英 国在近代科学、技术方面突出的领先地位；( 8 ) 国家脱离罗马教廷而独立自主，在 经济上不依赖外国，并且拥有英伦海峡的独特战略性地利。以上所有独特的历史 条件，使英国在西欧原始现代化进程中，占据天时、地利、人和的优越地位，形 成了最早通向现代化的新机遇，再加上一些历史发展的偶然和人为因素，使英国 回罗荣渠：现代化新论( 增订本) ，商务印j s 馆2 0 0 4 年版，第1 3 7 页。 山东大学硕士学位论文 先于西欧各国走上了现代化道路。 ( 2 ) 传导性巨变的外源现代化 如前所述，第三世界国家的兴起和发展是近半个世纪以来现代化研究热潮持 续的大社会背景之一，第三世界的现代化过程是罗荣渠先牛十分重视并加以论述 的重点领域，他认为应当把现代工业社会的全球发展总趋势作为一般对象，而以 第三世界发展中国家向现代工业社会转变与发展作为特殊对象。早期西方的现代 化研究明显带有“西方中心论”的倾向