（科学技术哲学专业论文）科技人才流动中的竞业禁止问题研究.pdf

武汉理人学硕十学位论文 摘要 随着现代市场经济的发展，技术和人才的流动性都大大增强。特别是掌握 着某种科技特长的科技人才，因其富有创新精神又追求自主性等特点，使其流 动意愿比一般劳动者更加强烈：同时，由于其具各较高素质和专业知识，社会 又为其提供了较好的流动平台。科技人彳+ 的流动使得人力、技术与其他社会资 源更好地结合，不仅有利于科技成果的转化、社会生产力水平的提高；也有利 于科技人爿+ 个人价值的实现及潜能的开发。但与此同时，科技人才的流动也会 带来商业秘密的流失，而保护商业秘密是社会正义实现的应有之义，科技人才 流动与商业秘密保护二者的价值冲突是客观存在的。因而，就需要一种利益平 衡的法律制度竞业禁止尽可能地公平兼顾二者的利益，努力实现利益冲突 的最佳平衡。 本文的内容安排如下： 第1 章，对“人才科技人才”做了概念性的描述，并概括、分析科技人 才的特点：科技人才的创新精神、追求自主性等特点，使其流动成为必然。并 总结概括科技人才目前流动的特点。 第2 章，笔者希望在对科技人才流动与商业秘密保护矛盾的讨论中，引出 对竞业禁止制度的研究。首先从宏观和微观两个层面分别分析了科技人才流动 的价值；其次从经济学、法理及道德角度分析了商业秘密保护的价值；最后， 分析科技人才流动与商业秘密保护的价值冲突及协调。如何协调二者之间的利 益冲突，自然引出对竞业禁止制度的思考和讨论。 第3 章，笔者先对竞业禁止的概念做了对比分析，本文中笔者采狭义的竞 业禁止概念，并从经济学和法学角度分析了竞业禁止制度的理论基础，探讨了 竞业禁止制度本身存在的权利冲突以及竞业禁止制度在保护商业秘密中的作 用，竞业禁止作为保护商业秘密的一种重要手段而存在的，这种手段的发挥主 要是通过竞业禁止协议来实现的。 第4 章，笔者基于科技人才流动与商业秘密保护的价值冲突的客观存在， 武汉理工大学硕士学位论文 法律是平衡利益调节器的认识，首先分析我国在科技人才流动中竞业禁止的法 律规定现状及存在的问题；其次，对比国外在相关问题上的法律保障，并从中 发现可资借鉴的经验。 第5 章，笔者拟从立法和司法实践两个方面提出对我国科技人才流动中竞 业禁止制度的完善建议。 关键词：科技人才，商业秘密，竞业禁止 i i 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm o d e mm a r k e te c o n o m y , t h et e c h n o l o g ya n dt h e t a l e n t e dt h ep e r s o nf l o wa b i l i t ys t r e n g t h e na l lg r e a t l y , k n o w i n gs o m ek i n do fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g ys p e c i a l t i e s s k i l l e dp e r s o n n e lw e l le s p e c i a l l y , s i n c et h ep e r s o ni sr i c h i ne n t e r p r i s i n gs p i r i tr u na f t e rn a t u r ew a i t sf o rac h a r a c t e r i s t i ca u t o n o m o u s l y ，m a k e i t st h ew i s hb e i n go nt h em o v ee s p e c i a l l ym o r ei n t e n s et h a ng e n e r a ll a b o r e r s ；a tt h e s a m et i m e ，s i n c et h ep e r s o nh a sm o r eh j g h - c a l i b e ra n dt h ep r o f e s s i o n a lk n o w l e d g e ， s o c i e t yi st h a tt h ep e r s o nh a sp r o v i d e df a i r l yg o o df l o wp l a t f o r m f e a s i b l em a n p o w e r o f t h es k i l l e dp e r s o n n e lf l o w ，t e c h n o l o g yc o m p a r i n gw i t ho t h e rs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n to fs o c i a lr e s o u r c e sn o to n l yb e n e f i c i a lt ob e i n gt i e d i n w e d l o c km u c hb e t t e r , c o n v e r s i o n ，h o r i z o n t a lr i s eo fs o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e s ；a l s o b e n e f i c i a lt os k i l l e dp e r s o n n e li n d i v i d u a lv a l u e sr e a l i z a t i o na n dt h el a t e n te n e r g y e x p l o i t a t i o n b u tm e a n w h i l e ，t h es k i l l e dp e r s o n n e lf l o wr i g h t e o u s n e s so fa l s om a y b r i n ga b o u tc o n f i d e n t i a lr u n n i n go f fo fc o m m e r c e ，b u tp r o t e c t i n gt h ec o m m e r c e s e c r e tb e i n gs h o u l dh a v et h a ts o c i e t yj u s t i c er e a l i z e s t h a tt h es k i l l e dp e r s o n n e l f l o w sa n dt h ev a l u et h a tt h ec o m m e r c es e c r e tp r o t e c t sf i r s t ，s e c o n dc o n f l i c t si s o b j e c t i v er e a l i t y s b e n e f i tr e q u i r i n gt h a tt h el e g a ls y s t e mt h a to n ek i n do fb e n e f i t b a l a n c e sc o m p e t e st of o r b i dg i v i n gc o n s i d e r a t i o nt ob o t hf i r s t ，s e c o n da sf a ra s p o s s i b l ei m p a r t i a l l ya l r e a d ya sar e s u l t ，r i g h ta w a y , t h eb e s to fc o n f l i c tm a k i n gg r e a t e f f o r t st or e a l i z eb e n e f i tb a l a n c e s t h em a i nb o d yo ft h eb o o kc o n t e n ti sa r r a n g e df o ra sf o l l o w s ： 1 s tc h a p t e rh a sm a d ec o n c e p t u a ld e s c r i p t i o nt o ”t a l e n t e dp e r s o n ”s i c - t e c h t a l e n t s ”，h a ss u m m a r i z e da n da n a l y z e dt h es k i l l e dp e r s o n n e lc h a r a c t e r i s t i c ，t h e e n t e r p r i s i n gs p i r i t a n dr u n n i n ga f t e ra c t i n go ns e l l so w nn a t u r e ，a n dt h e ym a k e ， t h ee n t e r p r i s i n gs p i r i ti n n sa f t e rs k i l l e dp e r s o n n e l sa c t i n go ns e l l so w nn a t u r e w a i t sf o rac h a r a c t e r i s t i c ，m a k et h ep e r s o ni so nt h em o v eb e c o m i n gn e c e s s i t y a n d s u m m a r i z et h ec h a r a c t e r i s t i ca b o u tt h es k i l l e dp e r s o n n e lf l o w i n ga tp r e s e n t 。 2 n dc h a p t e la u t h o rw i s ht oi n t r o d u c et h er e s e a r c hf o rf o r b i d d i n gs y s t e mw i t h t h ed i s c u s s i o ns c i t e e ht a l e n t sf l o wa n dp r o t e c t i o no fc o m m e r c i a ls e c r e t i i i 武汉理工人学硕士学位论文 f i r s t l y , i sa n a l y z e dr e s p e c t i v e l y i n m a c r o s c o p i ca n dm i c r o c o s m i cf i e l d s s e c o n d l y v a l u eo fc o m m e r c es e c r e tp r o t e c t i o ni sa n a l y z e df r o me c o n o m i c sl e g a l p r i n c i p l ea n dm o r a l i t y f i n a l l y , t h ec o n f l i c t i o na n dh a r m o n yb e t w e e na n dc o m m e r c e s e c r e tp r o t e c t i o ni sa n a l y z e d h o wt oc o o r d i n a t et h eb e n e f i c i a lc o n f l i c to fb e t w e e n t h et w o ，a n di n d u c i n gt h et h i n k i n ga n dd i s c u s s i n go nc o m p e t i n g f o r - j o b p r o h i b i t i o n 3 r dc h a p t e la u t h o rh a sm a d ec o m p a r a t i v e a n a l y s i s t ot h e c o n c e p t o f c o m p e t i n gf o rj o bp r o h i b i t i o nm e c h a n i s mf i r s t l ya n dh a sa d o p t e dt h en a r r o ws e n s e i nt h i sp a s s a g e a u t h o rs p i r i tn a r r o ws e n s ec o m p e t i n gh a sa l r e a d yf o r b i d d e nac o n c e p ti nt h e m a i nb o d yo fab o o k ，t h eb a s i ct h e o r yo fc o m p e t i n gf o rj o bp r o h i b i t i o nm e c h a n i s m h a sb e e na n a l y z e df r o me c o n o m i c sa n dl e g a lp r i n c i p l e ，t h er i g h tc o n f l i c t i o ne x i s t i n g i nc o m p e t i n gf o rj o bp r o h i b i t i o nm e c h a n i s ma n di t su s ei np r o t e c t i n gc o m m e r c e s e c r e th a sb e e ne x p l o r e d c o m p e t i n gf o rj o bp r o h i b i t i o ne x i s t sa sa ni m p o r t a n tk i n d o fm e a n st op r o t e c t i n gc o m m e r c es e c r e t ，t h ee x e r t i o no ft h i sm e a n si st h r o u g h c o m p e t i n g f o rj o bp r o h i b i t i o na g r e e m e n tm a i n l y t h i sm e a n sb r i n g i n gi n t op l a yi sm a i n l yb yc o m p e t i n gt of o r b i dc o m i n gt r u e c o m i n gt h ea g r e e m e n ta l r e a d y 4t hc h a p t e ri nc h a p t e r4 ，o w i n gt ot h eo b j e c t i v ee x i s t e n c eo fv a l u ec o n f l i c t i o n b e t w e e ns i c t e c ht a l e n t sf l o wa n dc o m m e r c es e c r e tp r o t e c t i o n ，a n dt h er e a l i z a t i o n t h a tt h el a wi sm o d u l a t o ro fb a l a n c i n gb e n e f i t ，a u t h o rh a sa n a l y z e dt h el e g a lr o l e s a c t u a l i t y a n de x i s t i n gp r o b l e m so fc o m p e t i n g - f o r - j o b - p r o h i b i t i o ni ns i c - t e c h t a l e n t sf l o wo u rc o u n t r yf i r s t l y , a n dh a sd i s c o v e r e de x p e r i e n c e st h r o u l g l lm a k i n g c o m p a r i s o nt ot h el a wa n dg u a r a n t e ea b r o a ds e c o n d l y 5 t hc h a p t e r a u t h o rw i l lp u tf o r w a r dt ot h ep e r f e c ts y s t e ms u g g e s t i o no n c o m p e t i n g - f o r - j o b p r o h i b i t i o n i ns i c - t e c ht a l e n t sf l o wo u r c o u n t r yt h r o u g h l e g i s l a t i o na n dj u d i c i a r y k e y w o r d s ：s i c t e c ht a l e n t s ，c o m m e r c es e c r e t ，p r o h i b i t i o no fb u s i n e s ss t r i f e 武汉理工大学硕十学位论文 引言 竞争与自由是市场经济的重要标志，市场主体的自由竞争带来了经济的繁 荣与发展。而资源的自由流动也是市场经济的必然要求，其中一项重要的资源 人才也要按照经济规律自由流动与合理配置。特别是掌握某种科技特长的 科技人才，因其富有创新精神又追求自主性等特点，他们的流动意愿比一般的 劳动者更加强烈；与此同时，由于其对社会的特殊价值，社会又为其提供了较 好的流动平台。不管从经济规律的角度还是从科技人才个人发展的角度看，科 技人才的流动都是必然且有价值的。 随着市场竞争的加剧、信息时代的到来，财富与知识的结合也越来越紧密。 一方面，技术领先是企业在激烈的竞争中得以生存发展的基础；另一方面，企 业的商业秘密作为重要的无形财产，对企业的成败也起着至关重要的作用。一 项重大的商业秘密的得失甚至会关乎企业的存亡。商业秘密作为一种财产信息， 是人们在生产，经营活动中智力劳动的产物，不管从经济学、法理学还是道德 角度看，对商业秘密进行保护都是社会正义实现的应有之义。而科技入才的流 动难免会造成商业秘密的流失，对企业的发展带来不利影响。正如西方商界流 传的一句格言：“公司最大的敌人不是竞争者而是公司内部的职员，因为从竞争 者那里失去的只是利润，而从不忠的雇员那里你失去的将是真正的财富”。1 1 l 科技人才流动与商业秘密的价值冲突呼吁利益平衡机制的构建与完善。 作为一种法律制度，竟业禁止制度最初是发达国家的雇主为保护商业秘密 而采取的法律手段。但是，笔者认为，如果仅仅强调竟业禁止是保护商业秘密 的重要手段，势必会侵犯科技人才的劳动权和择业自由权。事实上，保护商业 秘密与维护科技人才作为劳动者的择业自由权，二者是相辅相成、辩证统一的。 因此，在本文中，笔者希望对比借鉴国外成功经验并结合我国实际情况，对我 国科技人才流动中的竟业禁止制度提出完善建议，以期竟业禁止法律制度能够 使科技人才流动与商业秘密保护二者的利益冲突达到最佳平衡，以实现社会公 平与正义。 【1 1 苏虎趣、王建领：商业秘密保护案例分析，太原：山西经济出舨社1 9 9 9 年版，第1 9 页 1 武汉理t 大学硕士学位论文 第1 章科技人才流动概述 1 1 科技人才及特点 1 1 1 科技人才 1 1 1 1 人才定义的发展 人才本质特征的研究及对人才成长、培养、使用、管理规律的探索，形成 了一门专门的学科人才学。人才学既包括自然科学的内容，又包括社会科 学和其他新兴科学，并与众多学科都有广泛联系的边缘学科，我国对人才学的 研究始于1 9 7 8 年。关于人才的定义，我国学者分别从不同角度进行了总结和概 括，其中比较具代表性的观点有： 我国著名人才学研究学者王通讯在人才学通论一书中，认为：“人才就 是为社会发展和人类进步进行了创造性劳动，在某一领域、某一行业，或某一 工作上做出较大贡献的人”。 人才学的另一位著名学者叶忠海在他主编出版的普通人才学一书中指 出：“人才是指在一定社会条件下，能以其创造性劳动，对社会或某方面的发展， 做出某种较大贡献的人。” 黄亨熠在人才进化的一般原理一书中所指出的人才定义：“所谓人才， 就是指在特定的社会区域中，解决该区域性群体与环境f 包括自然环境、社会环 境) 的某一方面( 或某几方面) 矛盾的能力较强的人。全称为该区域性群体中某一 方面、某一层次的人才，简称为人才。” 2 0 0 3 年底，中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定对人才 的定义进行了全新的阐释：“只要具有一定的知识或技能，能够进行创造性劳动， 为推进社会主义物质文明、政治文明、精神文明建设，在建设中国特色社会主 义伟大事业中作出积极贡献，都是党和国家需要的人才。”1 1 j 这个定义明确地概 括了人才的三要素：具备一定的知识和技能，能够进行创造性劳动和作出积极 1 1 1 中共中央，国务院关于进步加强人才工作的决定【n 1 人民日报，2 0 0 4 - 0 1 0 1 ( 0 5 ) 2 武汉理工大学硕十学位论文 贡献。 1 1 1 2 科技人才的定义 汪群等人的科技人才素质测评理论与应用一书称他们首次提出科技人 才的定义和范围，认为科技人才是指具有一定专业知识和专门技能，在科学技 术的创造、传播、应用和发展中做出积极贡献的人。 1 9 8 7 年出版的人才学辞典上曾对“科技人才”做出如是界定是在 社会科学技术劳动中，以自己较高的创造力，科学的探索精神，为科学技术发 展和人类进步做出了较大贡献的人。 可以看出，上述二者对科技人才的界定并没有本质的区别，二者都大致包 含了四个要点：( 1 ) 具有专门的知识和技能；( 2 ) 从事科学和技术工作；( 3 ) 较高的创造力；( 4 ) 对科学技术发展和人类进步做出较大贡献的人。 笔者认为，科技人才可以界定为：有品德有科技才能、掌握了科学技术知 识、有某种特殊科技特长，从事科学技术工作的人。这里的科学技术工作，包 括科学研究、技术开发、分析试验、示范推广、科技咨询、科技服务、科技教 育、科技管理等工作。本文中笔者主要分析科技人才在社会活动中承担的两种 角色：一种是其从事技术型工作，即其直接掌握或接触企业商业秘密中的技术 信息；另一种是其从事管理型工作，因其管理者的角色而掌握有企业的商业秘 密，亦即技术信息和经营信息。 1 1 2 科技人才的特点 科技人才是知识型人才，是具有自我驱动能力与独创性的个体，表现出如 下几方面的特点： 第一、具有相应的专业特长和较高的个人素质 科技人才大多数都受过系统的专业教育，具备较高学历，一般都精通一种 或几种专业知识和技能；同时由于受教育水平较高的缘故，科技人才大多具有 较高的个人素质，如开阔的视野，强烈的求知欲，较强的学习能力，宽泛的知 识层面，以及其他方面的能力素养，他们不仅能解决大量的技术问题，而且能 处理大量的有关金融、法律、社会问题，以及组织，管理等方面的问题。 第二、善于学习，富有创新精神 科技人才是学习型员工，不仅富有才智，精通专业，而且尊重知识，信奉 3 武汉理t 大学硕士学位论文 科学，执着于对知识的探索和真理的追求。为了和自己所从事的专业发展保持 一致，并能在工作中有所成就，他们需要经常更新知识，而现代企业的技术密 集性、知识密集性同样要求他们不断地学习新的知识，及时掌握新的技能。 第三、富有活力，追求自主性 科技人才与一般员工相比，一般员工往往只是被动的适应组织和环境，而 科技人才是企业里最富有活力的群体。他们注重强调工作中的自我引导和自我 管理，倾向于拥有一个灵活的组织和自主的工作环境，不愿意受制于物，约束 于人，有的甚至无法忍受上司的遥控指挥。科技人才表现出对工作场所、工作 时闼的灵活性以及宽松的组织氛围的渴望。 第四、具有独特的价值观 科技人才既是一个自我管理的人、创新的人，也是一个要努力实现自我价 值的人，这决定了科技人才与一般员工相比，具有独特的价值观。科技人才有 一种表现自己的强烈欲望，他们心中有着非常明确的奋斗目标，他们到企业工 作不单纯是为了挣钱，更有发挥专业特长和成就事业的追求，他们很在意自身 价值的实现，并期望得到社会的认可。因此，科技人才与般员工相比更热衷 于挑战性的工作，往往把攻克难关看作是一种乐趣，一种体现自我价值的方式。 第五、劳动过程难以监控，劳动成果难以衡量 科技人才的工作是思维性活动，其过程往往是无形的，没有明确的流程和 步骤，呈现出很大的随意性和主观支配性。甚至工作场所也与传统的固定的生 产车问、办公室环境迥然不同，灵感和创意可能发生在任意的工作外时间和场 合，固定的劳动规则并不存在。因而，对劳动过程的监控既没有意义也不可能。 科技人才的工作成果常常以某种思想、创意、技术发明、管理创新的形式出现， 因而往往不具有立竿见影的效果，也难以直接测量。 从科技人才的以上特点可以看出：首先，科技人才本身所具有的专业特长 和较高的个人素质，对企业而言是具有重要意义的；其次，由于科技人才的创 新精神、追求自主性的特点及其独特的价值观，使科技人才的流动成为必然； 最后，由于科技人才对企业的重要意义，决定了其流动难免对企业造成损失( 这 里的损失不仅包括人才的损失，亦包括可能造成的商业秘密的流失) 。 4 武汉理一 大学硕士学位论文 1 2 科技人才流动现状 人才流动是人才从某一个社会群体转移到另一个社会群体的行为，共有三 个大类：空间群体的流动、分层群体的流动和专业群体的流动。而科技人才流 动是作为高层次劳动力的人才与一定生产或工作条件的动态配置与组合，其实 质是劳动者与生产资料重新组合的过程。1 1 1 只有当个人的素质能力与相匹配的 生产资料和环境进行组合搭配之后，才能产生最优的生产力。从科技人才流动 的现状来看，具体呈现出如下特点： 1 2 1 从中西部地区流向东部经济发达地区 由于各地区经济发展的不平衡，引起了人才流动的不平衡。人才继续从中 西部地区流向东部经济发达地区。内陆地区较贫穷、经济发展较落后，人才大 量流失，流向沿海地区、较富裕的地区、经济发达地区。不停地“孔雀东南飞” 就是人才流向东南沿海地区的形象比喻。据人事部全国人才交流中心的调查， 甘肃省从1 9 7 9 年到1 9 9 9 年共流出各类人才1 3 万，其中7 0 是高级人才、科 技骨干，而同期流入的人才不足5 0 0 0 人；陕西省人才流出3 万人，人才流入才 1 6 万人。1 2 j 东西部人才分布差距大，东部人才比较集中。东、中、西部r & d 人员为5 1 1 万人、2 2 4 万人和1 8 7 万人，分别占5 5 4 、2 4 3 和2 0 3 。 1 2 2 从国有企事业单位流向外资企业和民营企业 改革开放以来，国有企事业单位的人才流动是较大的。跨国公司越来越认 识到企业( 包括人才) 本土化战略的重要，在工资、住房、职务、福利等方面以 各种优厚待遇招揽我国各种高级专业人才。调查显示，2 0 0 0 年人才流动到外企、 合资企业的比例达到5 4 7 ，其中北京、上海、广州三市的比例高达6 7 5 ， 流动到私人企业的占2 5 4 。p l 随着我国民营企业的蓬勃发展，大量的中低层次 人才从国有企业流动到民营企业，成为民营企业的人才。特别是地县级地区的 国有企业民营化，使原属国有企业的绝大多数人才整体转变为非国有企业的人 【1 l 毕霄彬，略论市场经济条件下的人才流动，山两煤炭管理干部学院学报。2 0 0 2 【2 1 曹细五西部人才流失的经济分析与对策研究揿科学，2 0 0 1 ，1 5 ，( 6 ) ；7 4 - - 7 6 【3 】王晶超，刘春兰人才流失问题探析工业技术经济，2 0 0 1 ，1 1 4 ( 2 ) ：1 8 - - 1 9 5 武汉理1 = 大学硕十学位论文 才，其速度和规模均是空前的。在过去的5 年中，被调查的国企共引入各类科 技人才7 8 3 1 人，而流出的各类科技人才达5 5 2 1 人，引入和流出的比例为1 ： 0 7 1 。其中，北京、上海、广州三市，国企人才流失现象更为严重，引入与流 出的比例1 ：0 8 9 。【1 l 国家人事部人事与人才研究所的一项研究显示，目前已有 来自1 4 个国家的4 0 0 多家世界5 0 0 强企业在华建立了研发机构，其中以朗讯麾 下的贝尔实验室规模最大，拥有科研人员5 0 0 多人，其中具有博士、硕士学位 的达9 6 ；微软中国研究院的6 0 多名研究人员中，2 0 名有国外留学背景，4 0 名是中国著名学府的博士。这些研发机构实际上形成了外资企业争夺中国高层 次人才的桥头堡。m 1 2 3 国内国外双向流动 在人才跨国流动方面，1 9 4 9 年至1 9 7 8 年间，我国因私出国的只有2 1 万人。 1 9 7 8 年以来，因私出国的已达4 0 0 万人，其中属永久性迁移的达2 0 0 万人以上。 其中，公安部出入境管理局统计，改革开放至1 9 9 6 年，移居国外的中国公民至 少有6 0 万人；据外交部领事司统计，至1 9 9 6 年，在世界各地取得居留权的大 陆移民达1 0 0 万人以上；国务院侨办统计有2 0 0 万人已移居国外。据教育部统 计数据：从1 9 7 8 2 0 0 3 年，各类出国留学人员总数达7 0 0 2 万人，留学回国人 员总数仅为1 7 2 8 万人。以留学身份出国，目前在外的留学人员有5 2 7 4 万人， 回国人员只占2 4 7 ，超过7 5 留学人员尚未回国。 近几年来，随着中国经济的快速发展、投资环境的不断改善、人才激励机 制的不断完善，国内对海外人才的吸引力和凝聚力逐渐增强。但近些年我国留 学回国创业人数稳步增长。从1 9 7 8 年到2 0 0 3 年，留学回国人员总数达1 7 2 8 万人，其中2 0 0 3 年度各类出国留学人员总数为1 1 7 3 万人，各类留学回国人员 总数为2 o l 万人，比2 0 0 2 年增长1 2 3 。这是改革开放以来中国年度留学回国 人数首次突破2 万人。虽然近两年出国留学人数大幅度上升，但回国人数也呈 现大幅度上升。 此外，中国近些年吸引的来华留学生人数也明显上升。国家留学基金管理 委员会公布的数据统计结果显示：自1 9 9 9 年以来，来华留学生的数量基本以每 【1 】潘晨光：( p l e a 才发展报告( n 0 3 人才蓝皮书) 社会科学文献出版社2 0 0 6 年版 【2 1 黄文娣李远我国科技人才流动的特性分析当代经济2 0 0 6 ，7 6 武汉理j = 大学硕士学位论文 年平均递增2 0 的速度增长，2 0 0 2 年全年在华的各类外国留学人员共计1 7 5 个 国家的8 5 8 2 9 人，与2 0 0 1 年相比，国别增加了6 个，人数增加了3 8 7 ，2 0 0 4 年来华留学生人数更是突破了1 1 万。 以上主要是从科技人才的流向上来分析其特点，除此之外，科技人才的流 动还具有自发性与示范效应。科技人才一般受过高等教育，掌握独特的技术且 具有创造性能力，具有较高而明确的自我期望和人生追求，有清晰的、理想的 个人生涯计划，对周围环境有敏锐的洞察力和鉴别力，对环境与自我关系以及 自我未来的发展能做出准确的判断，在适当的时候会主动离职另谋高就。他们 的离职往往会产生强烈的示范效应，引发同类人员的大批流失。 7 武汉理i ：大学硕十学位论文 第2 章科技人才流动与商业秘密保护的矛盾 2 1 科技人才流动的价值 科技人才流动是人力资源的调整与配置的过程，是劳动者择业自由的表现， 也是科技人才个体或社会组织通过对利益和价值的追求以达到满意的过程。科 技人才流动，既是促进科技人才资源与其他生产要素的结合的需要，也是人力 资源自身结构优化及合理配置的需要。 2 1 1 宏观价值 科技人才的流动是劳动者择业自由的体现。从宏观上看，对科技成果的转 化、经济结构的调整、人力资源的合理配置、国民经济和区域经济的发展等方 面都将起到积极的促进作用。 第一、科技人才流动有利于社会的进步与发展。人才流动是社会分工的必 然要求，是生产关系适应生产力的必然结果。市场要素只有经过充分流动，才 能达到最佳配置，发挥最大效益。人才流动的目的是为了人尽其才，才尽其用， 使人才资源得到最充分的利用，从而促进经济的增长。在知识经济形态中，知 识和人才已成为生产力发展的核心要素，生产力需求集中表现为对人才资源的 依赖，知识将成为创造收益的实际推动力，智力成份将取代市场份额并成为衡 量企业成败的重要标准。而科技人才作为科学技术的载体，其合理地流动，实 质上，也是科学技术的流动。从这个层面上看，科技人才的流动有利于推动知 识和技术的扩散，提高组织竞争力，促进经济的增长。 第二、科技人才流动将对国民经济和区域经济作出巨大贡献。移民对美国 经济做出了巨大的贡献，这在硅谷体现得尤其明显。1 9 9 5 年，在美国，外国出 生的科学与工程人员占全美科学与工程劳动力总量的5 0 。印度、中国、菲律 宾、德国、英国、加拿大是美国的外国出生科学家与工程师的主要来源国，而 英国、澳大利亚和加拿大也是科技人才的接受雷，但美国吸引的具有高度熟练 技能的移民和学生最多。约有2 2 的外国博士学位获得者留在美国作博士后研 8 武汉理1 = 大学硕十学位论文 究，1 7 接受就业。t 9 9 0 - 1 9 9 1 年来自印度和中国的外国博士学位获得者5 0 以 上到1 9 9 5 年时仍在美国工作。【1 l 移民的经济贡献不仅限于其作为工程哪和创业 者的直接贡献，而且硅谷的新移民创业者还建立了与亚洲地区的职业和商业联 系。他们具有独特地位，因为他们的语言技能、技术和文化专门知识使得他们 能够在所在国以及母国的商业文化中有效地发挥作用。 上述实例证明，人才资源对组织竞争力和区域经济发展的作用已被逐步认 识，并且增强了组织的竞争力，实现了区域经济发展从依靠物质资源、市场资 源向依靠人才资源的转变。 第三、科技人才流动还有利于我国人才资源管理与开发或人才非价值性难 题的解决。在人才流动中，人才的价值问题是一个无法回避的问题。组织争夺 有价值的人才，人才为实现更高的自身价值而流动，从而使“如何评估入才的 价值? ”“市场经济条件下如何体现人才的价值? ”、“如何给予人才合理的报酬? ” 等等一系列问题正亟待解决。无疑，人才流动将有助于人才的非价值性难题的 解决。 人才自身价值的实现也要求人才流动。这是由社会价值观念的取向决定的。 由于社会发展的不均衡，因而不同国家、不同地区的经济、政治、文化以及科 学技术的发展是不平衡的。人们为了实现自身的价值，必然会离开不适合自己 发展的地方，而选择适合自己成长与发展的环境，进而使自己的人生价值得到 更好的实现，为社会创造更多的财富。 2 1 2 微观价值 科技人才流动的微观价值主要是指科技人才流动对特定的社会组织所起到 的积极作用。在此，笔者所指特定的社会组织主要包括科技人才自身和相关的 企业。 第一、科技人才流动不仅是实现经济发展的手段，也是人才自我价值实现 的有效途径。每个人都有实现自我价值的期望。根据“人类动机理论”，自我实 现是人生需要中的最高层次。一般来说，在职业生涯中，当人的需要得不到满 足时就会产生流动的动机。当前，许多关于科技人才流动的调查显示，工资待 遇已经不是人才流动的主要动因，而希望得到能力提升，具有更大的职业发展 【1 1 葛鑫等：第一资源( 上中下册) ，四川科技出版社，2 0 0 1 年。 9 武汉理i ：犬学硕+ 学位论文 空间等因素成为科技人才流动的重要原因。因此，由于更高层次的需求还没有 得到满足，科技人才就会产生流动的愿望。同时，通过科技人才流动也有助于 科技人才达到其实现自我价值的目标。 第二、科技人才的流动有利于人才的潜能开发。首先，科技人才流动促进 人才自我认识的提高。在人才流动过程中，人们必须面对未来新的挑战重新评 估和认识自己。这本身就是一种自我认识、自我完善的过程，是人的心理成长 与潜能开发的重要条件。有了较高层次的自我认识，人才对自身价值与社会资 源和社会关系适应程度便产生了更高的判断力，从而明确了自己努力的方向， 提高了实现自我价值的可能性和有效性。其次，科技人才流动有利于提高自我 开发的主动性。由于原有的知识结构已经不能适应新环境、新工作的需要，因 此人才在流动过程中必然会更加自觉地加大对自己人力资本的投资，更新知识、 提高技能，以适应新的岗位对人才素质的需要，增强自己在职场中的竞争能力。 再次，科技人才流动有利于人才潜能的开发。美国学者库克对人才创造力的跟 踪研究表明，人才的创造力随着职业时间呈现出周期性的变化。人才个体的创 造力在一次就业中会发生由低到高，达到一个顶峰之后又衰落到一定点的变化。 一般情况下，人进入新工作岗位后，3 5 年内创造力最为旺盛。因此，适当的 流动可以使人才的创造力保持较高的增长的状态。 第三、科技人才的流动有利于人才流入企业的发展。企业的发展需要各类 资源的投入，而人才是其中一项非常重要的投入。尤其是技术型企业，他们对 科技人才的需求处于一个动态的过程。企业的研发和创新需要活跃的新颖的思 维，而科技人才的流动则使其不断地输入新的“血液”成为可能。从这个角度 而言，科技人才的流动对人才流入企业的发展是有积极作用的。 2 2 商业秘密保护的价值 知识经济时代，包括技术和管理在内的知识信息在社会生活中扮演着越来 越重要的角色，经济发展中的技术和管理含量越来越大，其中商业秘密的财产 价值和社会价值越来越突出。世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议) ( t r i p s ) 超越传统法理，把商业秘密权正式纳入了知识产权体系。作为知识产权体系中 的新成员，商业秘密权由于其内含极高的商业利润和市场价值，在一些发达国 家( 如美国) ，大有后来居上，超越专利权、商标权和著作权等传统知识产权的 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 发展趋势，引起了世界各国更为广泛的关注。芷是商业秘密的大量存在及其自 身的潜在竞争优势，使锝商业秘密的获取成为同行业竞争的重要手段。一方面， 一些企业( 如可口可乐公司) 依靠对技术配方等采取有效的保密措施而长久不 衰；另方面，由于商业秘密的泄露而遭受重大损失，丧失竞争优势甚至一蹶 不振的企业也不鲜见。 我国反不正当竞争法第1 0 条第2 款规定：“商业秘密，是指不为公众 所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技 术信息和经营信息。”这一条款分另口从商业秘密的构成要件和范围角度界定了商 业秘密，即“不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施”是商业秘密的构成要件，“技术信息和经营信息”是商业秘 密的范围。作为一种竞争性的商业信息，是人们在生产、经营活动中智力劳动 的产物，而保护智力劳动成果，是社会正义实现的应有之义。 2 2 1 经济学角度 马克思在其资本论中科学地分析了劳动创造价值理论，科学地分析了 劳动如何物化在商品中。形成价值并转化为价格。马克思分析的劳动分为体力 劳动和脑力劳动，脑力劳动也是创造价值的。特别是在知识经济时代、在智力 成果日益商品化、产业化、科技经济日趋一体化的背景下，智力成果在科技进 步、经济繁荣、社会发展中的作用日益显著。生产中起决定作用的因素从过去 的机器设备、资本、体力转向了技术等智力活动的成果。“科技是第一生产力”、 技术在生产中贡献率的提高就是佐证。 另外，资源稀缺性也为商业秘密的保护提供了依据。稀缺导致了一系列的 社会经济问题，也是道德、法律和其他制度出现的根源之一。商业秘密作为智 力成果也是一种广义的资源，这种资源由于自身特有的非共有性、难知性、价 值性等特征而倍显稀缺。由于这种稀缺资源可为拥有者带来经济优势和竞争优 势因而倍受竞争者的关注。通过对商业秘密的保护，可以解决这类稀缺的智力 资源与需求无限性的矛盾。 法律对商业秘密的保护实质上是允许权利人对于商业秘密进行事实上的独 占和垄断。法律之所以要赋予商业秘密权利人独占的权利和垄断的权利，主要 是因为“没有合法的垄断，就不会有足够的信息产生”。只有合法的垄断，才能 1 l 武汉理工大学硕士学位论文 激励人们投入时间、金钱和精力去从事科技创新，获得商业秘密。如果任何人 都可以通过投机取巧等方式轻面易举地取得他人的创造成果，必然极大地削弱 人们进行科技投入的热情，从而妨碍技术和经营的进步。“商业秘密保护制度与 专利制度在功能上是异曲同工的，即都是鼓励发明创造和刺激技术进步， 而商业秘密是持有人以保密的方式维持其秘密信息的价值。法律通过保护此种 秘密持有状态而肯定和鼓励持有人的发明创造。”【1 j 许多国家保护商业秘密的立 法和判例都体现了保护智力成果、激励发明创造与提高经济效率的目的。 2 2 。2 法理角度 商业秘密属于产权的保护范围。“产权，简单地说，就是财产权利的简 称，也可以称为财产权。不是一个单独的概念，而是一组数量庞大的概念的 总称。”按纪坡民先生的说法，产权“属于民法学的范畴”，包括“物权、债权”。 黑格尔认为，有自由，就有法。人民有了追求财富的自由，就必须有规范 产权的法。“中国是个没有民法传统的民族。”1 2 】中国历史上的政治文化传统， 既没有独立完备的民法体系，也没有理论化的民法体系，更谈不上对公民产权 的保护。在中国历史上，“道德”与“法律”是一回事。孔子的学说，就是一种 道德哲学，对个人利益的鄙弃，影响至今。作为在儒家思想的支配性影响下的 中国的法律则是一种道德化的法律。“德主刑辅”、“明刑弼教”、“道德治国”， 这些都体现了当时道德教化是治理国家的主要手段，严刑峻法则对道德教化起 辅弼作用，可以说在当时道德就是法律。建国以后，中国面临冷战格局下的国 际战略环境，实行高度集权的计划经济三十多年，再加上革命的长期历史和意 识形态的惯性、接连不断的政治运动和党内斗争以及更为深刻的民族心理和历 史文化传统的原因，更造成我国