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文档简介

证券投资基金基金合同（一）(14) 基金管理人应以在基金申购、赎回的业务办理时间内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（t日）一般情况下投资者可在t2日及之后通过基金管理人的客户服务电话或到其提出申购与赎回申请的网点查询确认情况 3申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效基金管理人或基金销售代理人将投资者已缴付的申购款项退还给投资者 投资者赎回款按有关规定自成交确认日起在t7日内划往赎回人银行账户在发生巨额赎回时款项的支付办法按照基金合同有关条款处理 （五）申购与赎回的数额限制 本基金的申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书或其它公告中规定 （六）基金的申购费与赎回费 1本基金的申购费率和赎回费率不得超过法律法规规定的水平实际执行的费率在招募说明书中进行公告投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算 申购费用由申购人承担不列入基金资产用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用 赎回费用由赎回人承担赎回费的25归基金资产75用于支付注册登记费和其他必要的手续费 2本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用 3基金管理人可以在法律法规规定范围内调整申购费率和赎回费率最新的申购费率和赎回费率在招募说明书中列示费率如发生变更基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 （七）申购与赎回的注册登记 1经基金销售机构同意基金投资者提出的申购和赎回申请在基金管理人规定的时间之前可以撤销 2投资者申购基金成功后基金注册登记机构在t1日为投资者增加权益并办理注册登记手续投资者自t2日起有权赎回该部分基金份额 3投资者赎回基金成功后基金注册登记机构在t1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续 4基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调整并最迟于开始实施前3个工作日予以公告 （八）巨额赎回的认定及处理方式 1巨额赎回的认定 若单个开放日内的基金份额净赎回申请（指基金赎回份额与转出份额之和减去基金申购份额与转入份额之和后的余额）超过前一日本基金的基金总份额的10%为巨额赎回 2巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时按正常赎回程序执行 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回（即确认成交的）比例不低于本基金基金总份额的10%的前提下对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外自动转为下一个开放日赎回处理转入下一个开放日的赎回不享有赎回优
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