（产业经济学专业论文）深圳市科技企业孵化器孵化能力研究.pdf

i 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 摘摘 要要 科技企业孵化器通过为初创企业提供一系列的支持与服务，大大降低了高新技 术企业的创业风险，提高了初创企业的成活率。深圳市孵化器经过短短十几年的发 展，无论在数量还是质量上都有了飞速发展，培育了一大批科技型企业，为促进深 圳市高新技术产业的发展发挥了重要作用。研究深圳市科技企业孵化器的发展情况， 探寻其发展规律和存在的问题，对促进深圳市孵化器以及深圳高新技术产业的进一 步发展有着重要意义。 在对深圳市科技企业孵化器进行实地调研的基础上，本文首先分析了深圳市科 技企业孵化器自身发展现状以及为在孵企业提供服务的情况，揭示了其发展中存在 的问题。然后通过对孵化能力的内涵进行深入研究，本着科学、可行、简明等原则， 从孵化器自我发展和孵化企业两个方面，选取了一系列孵化器孵化能力的评价指标， 构建出孵化能力的评价指标体系。进而运用因子分析法，对深圳市 17 家科技企业孵 化器进行实证研究，分别从自我发展能力和孵化企业能力的角度对深圳市孵化器的 孵化能力进行排名，进一步揭示了深圳市科技企业孵化器存在发展不平衡、专业化 服务不足等问题。最后针对实地调研结果和实证分析结论，从孵化器发展和在孵企 业发展的角度，提出了提升深圳市科技企业孵化器孵化能力的建议，希望对深圳市 孵化器的发展起到一定的参考和借鉴作用。 关键词关键词：科技企业孵化器 孵化能力 评价体系 ii 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 abstract technology business incubators which are committed to provide a range of support and services for start-ups, greatly reduced the risk of high-tech entrepreneurial enterprises, and improved the survival rate of start-ups. after just ten years of development, incubators in shenzhen have developed rapidly in terms of quantity and quality, nurturing a large number of scientific and technological enterprises, playing an important role in the development of high-tech industry. for this, conducting in-depth study of incubators in shenzhen, exploring the laws of its development and problems, has significant value to the development of the incubators and the high-tech industry. basing on the in-depth survey of the incubators in shenzhen, this paper takes systematic analysis of the incubators of the overall status, such as the development and the service for start-ups, and reveals the problems. then the paper selects a series of incubating ability evaluation index, builds the capacity of the evaluation index system of incubation on the basis of depth study on the meaning of incubating capacity and the spirit of scientific, practical, simple principles. after that, the paper gives a comprehensive evaluation of the incubating capacity of 17 incubators in shenzhen by factor analysis, ranks these incubators from the aspect of self-development and hatching capacity separately, and further reveals the problems that uneven development, lack of professional services of technology business incubators in shenzhen. basing on the result of investigation and factor analysis, this paper gives some suggestions from the aspect of self-development and hatching capacity separately for enhancing incubating capacity of the incubators, which are hoped to provide some reference for the development of the incubators in shenzhen. key words：technology business incubators incubating capacity evaluation system 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 1 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 1 导论导论 1.1 选题背景和意义选题背景和意义 1.1.1 研究背景研究背景 科技企业孵化器是培育和扶植科技型中小企业的服务机构。作为一种新型的社 会经济组织，孵化器是高科技企业成长的摇篮，是高新技术产业支撑平台和成果转 化的基地。孵化器在促进科技型企业成长，提高企业技术创新和成果转化方面发挥 了重要作用。1987 年 6 月，武汉东湖出现中国第一个科技企业孵化器武汉东湖 创业服务中心。1988 年，企业孵化器被列入著名的“火炬计划” 。为了促进我国孵化 器的发展，提高技术创新能力和科技成果转化能力，国家从资金、税费、土地、人 事、风险担保等发面给予孵化器各项支持，由此可以看出国家对孵化器发展的重视 程度。正因如此，经过二十多年的发展，我国孵化器不仅仅在数量上大大增加，对 企业的服务能力也有所提高。然而，与发达国家和地区的孵化器相比，我国孵化器 在服务方面还有所欠缺，大部分孵化器为入孵企业提供的服务还只是停留在硬件设 施方面，服务质量不高，这些问题成为我国孵化器进一步发展的瓶颈。 深圳作为改革开放的桥头堡，在发展高新技术产业方面成绩显著，孵化器作为 自主创新的重要载体，在高科技发展的过程中发挥着不可替代的作用。深圳孵化器 经过十年的发展，呈现多元化、专业型和互动式的发展特征，表现出了鲜明的“深 圳特色” ：孵化器的投资主体、管理模式、运行机制呈现出多元化的发展态势，孵化 功能和服务领域不断深化，并向专业化、规模化、个性化方向延伸等。尽管如此， 深圳市科技企业孵化器仍存在发展不科学的现象，在孵化能力方面与发达国家和地 区存在一定的差距。为此，本文从孵化能力出发，对深圳孵化器的发展现状进行评 价分析，并针对评价结果，提出进一步提高深圳市科技企业孵化器孵化能力的建议。 2 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 1.1.2 研究意义研究意义 1）研究的理论意义 目前，国内外关于孵化器的研究大多从孵化器的发展模式、运行机制、绩效评 估等方面对孵化器进行研究，但是对孵化器孵化能力的研究较少。本文从孵化器的 孵化能力出发，对孵化器的内涵及构成要素进行研究，并以此构建评价指标体系对 孵化器孵化能力进行评价，从而丰富了孵化器的理论研究。 2）研究的现实意义 孵化器的资源聚集效应使之成为当代高新技术产业兴起和发展的驱动器。作为 高科技企业发展的摇篮，孵化器不仅仅为初创企业提供办公场所，更重要的是为科 技企业的技术创新提供支持。孵化器孵化能力包含了孵化器的基础服务能力、增值 服务能力以及自我发展能力等多方面的内容。通过孵化能力的指标体系，可以有效 评估孵化器的孵化能力，分析其为科技企业提供服务的能力，判断其孵化工作的成 效，从而有针对性的完善孵化服务体系，提高孵化效率，更好地培养出创业企业。 1.2 国内外相关研究综述国内外相关研究综述 科技企业孵化器，简称企业孵化器，也称为孵化器。关于孵化器的表述，主要 有“incubator” （孵化器） 、 “innovation center” （创新中心）和“enterprise center” （企 业中心）这几种方式。在美国，孵化器又称为技术孵化器、企业创新中心等，德国 称之为创新中心，挪威则定名为创新就业系统实验室，我国最初称之为“高新技术 创业服务中心” 。 1.2.1 国外相关研究国外相关研究 国外专家和学者主要从孵化器的内涵、分类、发展环境、孵化器评价等方面对 科技企业孵化器进行了研究，也有学者结合孵化能力从这些方面进行研究。其中比 较有代表性的是美国、日本和欧洲的一些发达国家。就国外的研究来讲，大都采用 了定量的方法，而且遵循假设论证推理的模式，有一定的科学性。但是缺 3 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 乏系统的孵化器理论，也没有专门针对孵化能力的分析。 1）孵化器内涵 在内涵方面，国外学者从不同的角度对孵化器进行了定义。归纳起来，国外关 于孵化器内涵的研究主要有受控工作环境说、企业辅助机构说、创新发展工具说等 观点。 受控工作环境说的代表学者是 ruatam lakaka（1996） ，他认为企业孵化器是一 种为培育新生企业而设计的受控工作环境。 企业辅助机构说的代表学者是 mark p. rice 和 jana b. matthews（2002） ，他们认 为科技企业孵化器是一种企业辅助机构，为企业家提供合理的建议、忠告和服务， 并根据需要作为其他人及资源服务的转换中心。 美国国家企业孵化器协会（nbia）和 smilor（1987）从创新支持方面对孵化器 的内涵进行研究，前者认为企业孵化器是通过一系列援助计划培育新企业，为新企 业提供管理帮助、技术支持等多方面服务，以帮助新企业生存和发展的机构；后者 认为企业孵化器是用其所有掌握的、控制的各种要素来支援创业企业家开创新事业 而设立的一种装置。 从这些观点可以看出，虽然国外学者对孵化器内涵的阐述存在差异，但他们的 观点只是在概念外延的侧重点上有所不同。总体看来，他们对孵化器内涵的解释都 比较突出地强调了孵化功能，即为新创企业提供的服务情况。 2）孵化器分类 虽然各国学者对孵化器的定义有相通之处，但从孵化器的分类来看，不同国家 的分类却有着较大的区别。 lois peters 和 mark rice（2004）以孵化器的运行目的为依据，将孵化器分为三 类：非盈利性孵化器（是由政府或其他非盈利性组织创办，主要关注就业和经济多 元化） 、盈利性孵化器（私营公司创办，主要关注技术转移以及投资机会） 、大学孵 化器 （大学创办， 主要关注大学科研成果的转化） 。 rosa grimaldi 和 alessandro grandi （2004）根据孵化器主体的不同，将孵化器分为企业创新中心、大学企业孵化器、 公司所有孵化器、个体所有孵化器四类。 4 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 3）孵化器发展环境 孵化器的孵化环境对孵化器及在孵企业的发展有着重要的影响，有些国外学者 从环境的角度研究了孵化器的发展，提出了孵化器与其发展环境之间的相互关系， 阐明了环境对孵化器发展的重要性。代表性观点如下： autio 和 klofsten（1998）认为地区局部环境既可以影响孵化器的目标，也会影 响各项服务功能的配置。他们通过案例研究，提出孵化器必须与其所在环境相“契 合” ，不仅要被动地接受地方环境，还要主动利用地方环境。johnsurd（2003）研究 了各国孵化器的布局、发展环境及发展态势，他认为孵化器的发展战略和运行方式 要根据国家和地区的经济发展水平和文化传统来确定。 4）孵化器孵化能力 关于孵化器的孵化能力，国外相关研究较少，主要从入孵企业的毕业率、在孵 企业的成长能力以及创新绩效等方面进行了研究。 mark rice（2002）提出用入孵企业的“毕业率” ，即成功孵化出的企业比例，来 衡量孵化器的孵化能力。他认为孵化器的基础设施、培训和网络资源是影响孵化器 效果的三种重要因素。同时，他将孵化器促成的交易成本的减少和学习机会的增加 也纳入到提高企业“毕业率”的影响因素中。 rhonda g. phillips（2002）重点研究了孵化器在技术转移方面的功效，并以此作 为评价孵化器孵化能力的重要因素。通过研究，他们得出了如下结论：大多数孵化 器将技术转移作为首要目标，但其技术转移的水平未达到预期效果，需要进一步研 究在现行孵化器体制内阻碍技术转移的不利因素。 由上述观点可以看出，国外学者对孵化能力的研究并不深入，研究角度也比较 狭窄，还没有系统的关于孵化器孵化能力的研究。 5）孵化器绩效 关于孵化器的绩效，chan and lau、mian，sarfraz a 等（1997）国外学者从经营 能力、资源利用等方面提出了孵化器的绩效评估方法。 chan and lau（2005）运用组织论和集群论提出了孵化器的九项评估标准：资源 汇集、资源共享、咨询服务、 （高校）公共形象、网络平台、地理优势、成本优势， 5 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 以及融资支持，以此来检验孵化器对创业企业从创建到发展过程的有效性。mian， sarfraz a（1997）提出了评估和管理高校技术孵化器的理论框架，构建了包括 3 个绩 效维度的高校技术孵化器评估框架。massey（1992）等从孵化器的目标与实现角度 评价其绩效，确立了成果转化、促进高技术企业成长、创造协同效应、促进地方经 济增长、创造就业机会等 25 个目标。 从绩效标准角度， beasre （1993） 提出按照孵化器产业的标准与其他孵化器比较， 由此衡量孵化是否成功。他还提出了通过孵化器成长和发展指标来衡量孵化器是否 成功，其中成长指标是一定时期内就业机会的增加和销售量的增加，发展指标反映 了一定时期内产品的创新、管理团队的素质等。 上述观点主要是从绩效的衡量标准和衡量方法，可以看出，国外学者对孵化器 的绩效方面的研究比较宽泛，但总体上都从孵化器对创业企业的服务情况对孵化器 的绩效进行评价。 1.2.2 国内相关研究国内相关研究 从我国理论界与科技界的研究情况来看，这些年来主要从孵化器概念、运营模 式、服务成效、评价以及支持环境建设等方面进行了一些研究。随着孵化器的发展， 国内孵化器的研究范围越来越广。但总的来说，国内关于孵化器的动态研究不足， 也就是说，缺少对毕业企业的跟踪研究，而且孵化器的具体发展阶段的相关研究也 比较缺乏。另外，孵化能力和孵化质量对提高孵化器的核心竞争力有重要影响，但 国内对这方面的研究明显不足。 1）孵化器的概念 国内关于孵化器概念的研究与国外相似，基本上都认为孵化器是为科技型中小 企业提供服务的机构。 关于孵化器的官方概念， 中国科技企业孵化器“十五”期间发展纲要中将孵 化器定义为专门的科技产业服务机构，包括高新技术创业服务中心、大学科技园、 留学人员创业园、软件创业园、国企创业孵化器、国际企业孵化器等多种类型机构。 2003 年关于进一步提高科技企业孵化器运行质量的若干意见中将孵化器的概念 6 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 具体化，指出科技企业孵化器是培育和扶植高新技术中小企业的服务机构。 丁坤和凌国平（2003）对孵化器做了如下定义：孵化器是通过各种渠道，帮助 新创企业组织协调各种所需资源的理想组织。明大军（2004）认为，孵化器作为一 种新型的社会经济组织，为企业提供办公场所以及培训、融资、市场推广等方面的 服务，促进科技成果转化，降低创业风险和创业成本。 跟国外研究相比，国内学者对孵化器概念的研究比较类似，基本都是从孵化器 提供服务方面对孵化器进行定义，综合他们的观点，可以简单的认为孵化器是为科 技型初创企业提供服务的机构。 2）孵化器基本要素 国内学者对孵化器基本要素有着不同的观点： 国务院发展研究中心的钱平凡从服务的角度对孵化器的基本要素进行了研究， 他认为共享空间、共享服务、孵化企业、孵化器管理人员、扶植在孵企业的优惠政 策是孵化器必须具备的五大要素。 吴寿仁（2002）则从环境的角度研究孵化器的基本要素，他认为孵化器的基本 要素包括内部条件和外部环境。前者包括孵化场地、公共服务设施、孵化管理队伍 和孵化资金。后者包括创业的文化氛围、较健全的资本市场；优惠的政策和健全的 法制等。 由上述观点可以看出，国内关于孵化器基本要素的研究都是围绕孵化器能否为 企业提供优质服务来展开的。可以说，这些要素都是孵化器为企业提供专业化服务， 使孵化器走向成功的关键要素。 3）孵化器分类 在实践中，孵化器主要有三大类：政府主办的孵化器，大学、科研院所主办的 孵化器，企业主办的孵化器。但关于孵化器的分类，也有国内学者从不同的角度进 行了研究。 从孵化器是否营利的角度来看，杨幽红（2005）等将孵化器分为营利型企业孵 化器与非营利型孵化器。我国的非营利性孵化器主要包括高新技术企业孵化器、留 学生创业园、中小企业孵化器、专业孵化器等。 7 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 从孵化器的服务类型来看，周柏翔、贾雪芬（2005）等人将孵化器分为综合科 技企业孵化器、国际企业孵化器、留学人员创业园、大学科技园、专业技术孵化器、 国企孵化器、虚拟孵化器和孵化器网络八类。 从孵化器的运营机制来看，肖健（2002）认为孵化器可分为三类：完全事业型 孵化器、事业企业型孵化器和完全企业型孵化器。 4）孵化器孵化能力 关于孵化能力的研究，国内文献较少，一些学者从孵化能力的概念、构成因素 以及影响因素等方面对孵化器的孵化能力进行了研究。 刘瑞娥、袁玲（2008）对孵化能力的内涵进行了描述，认为孵化能力的内涵体 现在孵化器与在孵企业之间的协调发展。以此为基础，他们将孵化器的孵化能力分 解为自我孵化能力和孵化企业的能力。梁琳，刘先涛（2006）的观点与之类似，只 不过他们将孵化企业的能力分解为基础服务能力、综合服务能力、市场营销能力以 及创新绩效四个方面。罗公利，边伟军（2008）将孵化能力分解为基础服务能力、 综合服务能力、创新能力、管理能力和自我发展能力五大构成要素。吴寿仁（2002） 从孵化能力的培养方面进行了探讨，他认为内部条件对孵化器的发展至关重要，内 部条件的好坏直接决定了孵化能力的大小。 除了孵化能力的内涵和影响因素之外，也有学者从孵化器孵化能力的评价方面 进行了分析。彭展声、李荣钧（2006）构建了企业孵化器孵化能力综合评价指标体 系，该体系包括基础条件、服务水平和孵化绩效 3 个一级指标，基础设施等 15 个二 级指标。周勇（2003）构建的大学孵化器孵化能力评价体系包括硬服务能力、软服 务能力、融资能力、管理水平和发展能力及孵化绩效状况等一级指标以及 23 个二级 指标。梁琳，刘先涛（2006）根据孵化能力的构成因素，设计了孵化器自我孵化能 力和孵化企业的能力两个一级指标，管理能力、基础服务能力等 7 个二级指标以及 23 个三级指标。 孵化能力作为孵化器核心竞争力的重要影响因素，国内学者对其研究比较零散， 而且研究也不够深入。在孵化能力的评价方面，大多只是通过评价指标体系进行简 单的评价，评价的深度和由此引出的进一步问题都少有研究。 8 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 5）孵化器支撑环境 孵化器支撑环境对孵化器的发展有着重要的影响。国内学者认为，孵化器支撑 环境可以表述为新创企业达到其发展目标所需的各种外部因素的有机整体。 李刚（2001）对孵化器的支撑环境进行了探讨，他认为孵化器的支撑环境包括 基础服务支撑环境、中介服务支撑环境、制度支撑环境、文化/社会价值支撑环境四 大类。 曲秋霞（2009）从孵化器综合支撑体系方面对孵化器的发展环境进行了研究， 她认为孵化器的支撑体系包括孵化器的内部设施和外部环境，并将其细分为公共技 术平台、政策平台和融资平台。 6）孵化器评价 关于孵化器评价的研究比较多，国内学者主要是通过分析影响孵化器发展的因 素对孵化器的建设水平、经营绩效、综合发展水平等方面进行了研究。 张礼建（2006）从孵化绩效方面设计了孵化器的评价指标体系，他提出了衡量 企业孵化器孵化绩效的 5 个一级因素指标和 20 个二级指标。晏敬东（2004）分析并 总结了影响企业孵化器管理绩效的运营与发展的 5 大因素。范近近（2001）创立了 涵盖企业孵化器的运营与发展、技术创新能力、社会贡献、创业环境建设以及对国 际开放程度等 5 个方面的管理绩效评价指标体系。 另外，也有学者从综合能力方面构建孵化器的评价指标体系。高铁军（2005） 设计了包括基础服务条件、综合服务功能、孵化经济功能在内的 18 个指标对孵化器 进行综合性评价。梁敏（2004）根据孵化器基础服务条件、综合服务功能、孵化经 济功能等方面构建了孵化器评价指标体系。白晓松（2005）分析了孵化器的竞争能 力、技术创新能力、融资能力以及人才聚集能力等，构建了包括 4 个能力指标，25 个元素指标的评价体系。 从上述观点可以看出，国内关于孵化器评价的研究涉及很多方面，目前的研究 缺乏系统性，而且没有统一的标准，对于孵化器评价系统构建等方面均有待于进一 步规范和完善。 7）孵化器发展理论 9 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 黄涛等（2005）通过对孵化器的发展理论进行分析研究，总结了孵化器发展的 规模经济、比较优势、企业生命周期、产业集群等理论。具体如下： 规模经济理论 根据规模经济理论，企业生产规模的扩大可以提高劳动生产率，降低能耗及各 种费用，使企业的长期平均成本的下降，获得规模效应。规模经济理论揭示了企业 的生产规模和成本之间的规律，也反映了产品或是服务的数量增减对其成本的影响。 对于孵化器来说，它通过为众多在孵企业提供公共设施和服务，能获得规模经 济。作为一种介于市场与企业之间的中介组织，孵化器可以利用规模经济效益和分 工专业化优势，从而合理地减少在孵企业的管理成本和交易成本。同时，孵化器通 过较低的房租为在孵企业提供办公场所，也可减少在孵企业的生产成本。另外，孵 化器可以通过统一的服务解决初创企业的行政、财务、人事、后勤等基本问题，减 少企业的管理费用，提高管理效率，从而提高孵化器的资源利用效率。总的来说， 孵化器的孵化服务可以大大降低在孵企业的创业成本，减少创业风险，从而提高初 创企业的存活率。 比较优势理论 比较优势理论指的是，各个企业或是各个国家地区生产自己最擅长的产品或是 提供最擅长的服务，然后通过互相交换，使双方获得更大的利益。比较优势实质上 是一个如何扬长避短的理论。 对于初创企业来说，其优势是具有良好发展前景的科技项目以及实施该项目的 技术能力，而其劣势在于缺乏创业所需的资金、管理经验，市场开拓能力不强。而 孵化器有着专业化的服务团队、良好的社会关系和社会形象以及丰富的管理经验， 这是孵化器的优势所在。根据比较优势原理，孵化器和初创企业的结合可以使创业 企业专门从事生产、技术开发等创业活动，使孵化器致力于营造良好的孵化环境， 提供优质的孵化服务，帮助初创企业开拓市场。因此，孵化器和在孵企业通过发挥 各自的比较优势，可以提供创业的成功率，共享创业成果，实现两方的共赢。 企业生命周期 生命周期理论将企业的生命周期分为初创期、成长期、成熟期、衰退期。初创 10 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 期的企业具有一定的科技项目，其任务是开发产品并初步推向市场，由于市场对该 产品的接受和容纳具有不确定性，因此该阶段的需要大量的资金进行市场开发，基 本没有什么收入，企业面临较大的市场风险。 科技企业孵化器通过提供孵化空间的方式将创业企业集中起来，随时为在孵企 业提供各种服务，包括技术交流、人员培训和管理咨询、资金支持、市场开拓等服 务，从而解决初创企业面临的一些基本问题，减少初创企业的成本，降低初创企业 的创业风险。当在孵企业从孵化器顺利毕业时，它们就成功度过了初创期，进入成 长期的阶段。 产业集群理论 产业集群是指在特定领域中，地理上相近且具有相关性的企业通过沟通和互补 形成强势、持续的竞争优势的现象。其主要特征是既竞争又合作。公共机构的存在 可以加强企业与供应商和市场之间的联系，促进企业之间的沟通交流与合作，比如 共同培训、共同营销等，提高企业间合作的效率。科技企业孵化器正是这样的公共 机构，其入孵企业在行业上具有相似性，尤其是专业性的孵化器，入驻企业大多属 于同一行业，因此可以有效地形成产业集群，这种产业集群具有良好的服务体系， 可以整合社会各界的资源，具备促进企业以及地方经济的良好环境。 1.3 研究内容研究内容 本文从孵化能力的角度对深圳市孵化器的发展现状进行分析，解释孵化器发展 中存在的主要问题，并通过构建孵化能力的评价指标体系对深圳市 17 家孵化器的孵 化能力进行综合评价，在此基础上，提出进一步增强深圳市孵化器孵化能力的对策。 本文第一部分是引言，主要包括研究背景和意义，国内外关于科技企业孵化器 的研究动态，以及本文的研究方法、主要内容、文章的创新点。 第二部分是深圳市孵化器的现状分析，通过对深圳市孵化器的实地调研，获得 大量一手数据，并通过广泛查找相关的二手数据，对深圳市孵化器的发展现状进行 了深入分析，揭示了深圳市孵化器在发展中存在的问题。 第三部分着力构建孵化能力的评价指标体系。通过对孵化能力的界定和构成要 11 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 素进行研究，综合考虑指标数据的可获得性，选取了一系列能反映孵化器孵化能力 的关键指标，构建了孵化器孵化能力的评价体系。 第四部分对深圳市孵化器的孵化能力进行实证分析。运用因子分析法对深圳市 17 家孵化器的自我发展能力和孵化企业的能力进行评价。 第五部分根据深圳市孵化器发展的现状以及孵化能力的评价结果，针对性地提 出了提高深圳市孵化器孵化能力的对策建议。 1.4 研究方法及创新点研究方法及创新点 1.4.1 研究方法研究方法 通过定性分析，研究深圳市孵化器发展中的特点及存在的问题，并从孵化能力 的内涵出发，选取最能反映孵化能力的指标，从而设计出孵化器孵化能力的评价体 系；通过定量分析，将孵化器孵化能力的评价指标进行量化，然后采用因子分析法 对深圳市科技企业孵化器的孵化能力进行综合评价。 1.4.2 研究的创新点研究的创新点 本文的创新之处在于： 1）从孵化器的孵化能力出发，研究深圳市孵化器的发展情况。 孵化能力不仅决定了孵化器建设水平的高低，还决定了入孵企业的发展水平， 论文通过分析深圳市孵化器的发展现状，指出深圳市科技企业孵化器在孵化能力上 存在的问题。 2）构建孵化能力的评价指标体系。 在研究孵化能力内涵的基础之上，运用统计学知识设计孵化能力的评价体系， 可用于我国孵化器孵化能力的评价与比较，为孵化器进一步提高孵化能力提供依据。 3）通过实证研究对深圳市孵化器的孵化能力进行评价。 根据科技企业孵化器的孵化能力评价指标体系，采用因子分析法对深圳市科技 企业孵化器的孵化能力进行评价研究。 12 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 2 深圳市科技企业孵化器发展现状与问题深圳市科技企业孵化器发展现状与问题 2.1 深圳市孵化器发展现状的调查分析深圳市孵化器发展现状的调查分析 经过了十几年的快速发展，目前深圳市各种形式的孵化器已有 30 余家，孵化场 地面积逾 60 万平方米。孵化器遍及南山、福田、罗湖、宝安、龙岗、盐田六区，其 中南山区共有孵化器 18 家，占深圳市孵化器总数的一半以上。 本部分的分析是基于华中科技大学经济学院卫平教授所带领的科研团队于 2008 年 4 月对深圳市孵化器和在孵企业发展状况进行的抽样调查。该调查的问卷内容涵 盖孵化器的基本情况、发展环境、运作模式、资金及盈利情况、人才队伍等多方面 的问题。本文抽取了问卷中部分问题的调查数据，并参考孵化器的相关资料，对深 圳市孵化器的发展现状进行具体分析。 2.1.1 深圳市孵化器发展概况深圳市孵化器发展概况 目前深圳市的科技企业孵化器按照投资主体的不同可以分成三类：政府主办的 孵化器、大学及科研院所主办的孵化器、企业主办的孵化器，其中前两类占绝大多 数，尤其是政府主办的孵化器所占的比重较大。 据调查，深圳市绝大多数孵化器的场地面积在 20000 平方米以上，在孵企业数 多在 50 家以上。其中深圳市南山区科技创业服务中心的场地面积远远大于其他孵化 器。南山区科技创业服务中心作为深圳市首批国家级孵化器之一，截至目前共有 6 个孵化基地，18 万平方米的孵化面积，为 400 多家初创企业提供服务。不仅如此， 目前南山区科技创业服务中心正在积极筹建第七、第八孵化基地，近期又将有 8 万 平方米的孵化空间投入使用。 从在孵企业数量来看，除南山区科技创业服务中心外，深圳市科技创业服务中 心的在孵企业数逾 300 家，是深圳市在孵企业数最多的孵化器之一，为深圳市培育 了大量的科技型初创企业，有利地推动了深圳市高技术产业的发展。 从在孵企业所属行业来看，2005 年之前深圳市孵化器主要孵化科技企业，而从 13 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 2006 年开始，孵化企业类型逐渐转变为代表未来产业发展方向的新兴产业，尤其是 南山区孵化器，在孵企业类型涵盖数字电视、创意产业、医疗器械、知识服务业等 具有高技术含量、高附加值、市场前景良好的新兴产业，这些新兴产业将成为深圳 市新的经济增长点，引领深圳市高技术产业的发展。 2.1.2 深圳市孵化器合作情况的调查分析深圳市孵化器合作情况的调查分析 从 1999 年开始，深圳市政府对孵化器的大力支持和引导，孵化器之间的合作情 况较为可观。尤其是近年来，随着大孵化器战略的实施，各孵化器广泛开展沟通合 作和良性互动，形成了初步的孵化器协作网络。值得一提的是，占据了深圳市孵化 器产半壁江山的南山区，在“大孵化器”战略的指导下，通过整合海内外企业、高 校、科研机构、行业协会等资源，积极创办多元化的科技企业孵化器，力图建立服 务设施齐全、孵化功能强大的综合孵化体系。 调查显示，虽然深圳市大力倡导大孵化器战略，但在该战略实施初期，孵化器 的资源整合效果还未完全显现出来，虽然孵化器之间的合作交流较多，但在孵企业 与大学、科研院所之间的合作还比较少，这说明深圳孵化器在促进在孵企业与大科 研院所之间的交流合作情况不是很理想。 表表 2-1 深圳市孵化器与高等学校、科研院所产学研合作情况（单选）深圳市孵化器与高等学校、科研院所产学研合作情况（单选） 合作情况 很多 比较多 比较少 没有 比例 9.1% 27.3% 54.5% 9.1% 数据来源：深圳市科技企业孵化器发展情况调查问卷 2.1.3 深圳市孵化器为在孵企业服务情况的调查分析深圳市孵化器为在孵企业服务情况的调查分析 从孵化器为在孵企业提供服务的方式来看，可以将这些服务分为公共服务和个 性化服务，其中公共服务指的是基础服务，即所有在孵企业都需要的共性服务，比 如提供办公场所、信息支持、培训等服务；而个性化服务是指针对不同初创企业的 发展阶段和发展情况，提供不同的服务支持，比如针对不同类型的项目开展投融资、 14 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 市场拓展、专家咨询辅导等专业化服务。 通过对深圳市部分孵化器和在孵企业进行调查，将近四成（36.4%）的孵化器认 为公共服务是他们提供服务的主要方式，也有相同比例的孵化器主要提供个性化服 务。而六成在孵企业认为孵化器为其提供的主要是公共服务，绝大部分在孵企业未 得到个性化服务。由此可以看出目前深圳市孵化器的发展层次不是很高，提供的服 务也比较传统，但调查数据也从侧面反映出了很多孵化器都在探索与在孵企业成长 切实相关的更高层次的服务。 表表 2-2 孵化器为企业提供服务的主要方式（单选）孵化器为企业提供服务的主要方式（单选） 服务方式 提供公共服务 为企业提供个性 化服务 引入外部服务机构 为企业服务 其它 比例 36.4% 36.4% 18.2% 9.1% 数据来源：深圳市科技企业孵化器发展情况调查问卷 表表 2-3 孵化器提供服务的主要方式（单选）孵化器提供服务的主要方式（单选） 服务方式 提供公共服务 为企业提供个性 化服务 引入外部服务机 构为企业服务 其它 比例 60.0% 12.0% 4.0% 24.0% 数据来源：深圳市在孵企业发展情况调查问卷 2.2 深圳市孵化器发展存在的主要问题深圳市孵化器发展存在的主要问题 从调查结果来看，在政府的大力支持和帮助下，深圳市科技企业孵化器取得了 快速的发展。但不容忽视的是，目前深圳市孵化器在运营管理机制、资金、服务、 人才队伍建设方面仍存在一些问题，这些问题迫切需要深入研究并加以解决。 2.2.1 孵化器的运营管理机制缺乏灵活性孵化器的运营管理机制缺乏灵活性 政府主办的孵化器在行政上隶属于各区科技局，在管理上采用事业单位的模式， 孵化器运营中的各项资金均由财政拨付。大学、科研院所主办的孵化器大多也采用 事业单位的管理方式，其基建资金和运营费用由合作单位拨付。 15 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 在这两种模式下，政府行政干预过多，很大程度上限制了孵化器的发展。调查 数据显示，近四成的孵化器认为目前深圳的孵化器存在体制问题，调研过程中，多 数孵化器提及目前深圳孵化器发展中最大的障碍就是体制问题，政府对孵化器的人 事、资金方面都是严管严控，孵化器发展取决于领导的意愿，但多数领导缺乏企业 管理经验，市场意识不强，从而导致孵化器的重大经营决策可能与市场脱节，孵化 器的发展难以真正实现市场化，造成了资源配置的不足；同时也很难建立完全企业 化的责权利激励机制和内外部监督机制，对孵化器负责人和普通员工缺乏有效的约 束和激励，大大影响了对在孵企业的服务质量。另一方面，深圳市这种政府建设或 者以政府为主建设的孵化器对政府的依赖性较高，难以真正实现专业化、企业化运 作，很大程度上影响了深圳市孵化器的可持续发展。 2.2.2 孵化资金缺乏，孵化项目融资渠道不畅孵化资金缺乏，孵化项目融资渠道不畅 目前，深圳市绝大多数孵化器的运营资金主要来源于房租和服务费，由于政府 在孵化器参与创投方面的限制比较严格，因此少有孵化器采用“孵化+创投”的模式 进行运作。没有投资收入，就意味着孵化器只能靠房租和服务费用维持正常运营。 政府虽然对孵化器的运营有一定的拨款，但这些拨款相对于孵化器为初创企业建设 和维护软硬件环境以及提供高端服务所需的资金来说，无疑是杯水车薪，再加上孵 化器的事业化体制使得资金的使用效率低下，资金问题更为突出。 对于在孵企业来说，资金问题则更加严重。目前深圳市孵化器为孵化项目提供 资金帮助的主要方式是申报项目，无法从根本上解决在孵企业的资金问题。通过对 在孵企业技术创新和成果转化情况进行调查，多数在孵企业提及缺乏资金是目前进 行科技创新的最主要困难，研发资金的缺乏使初创企业的自主创新和成果转化举步 维艰。另外，调查显示，七成以上在孵企业资金的主要来源是企业自有资金，以风 险投资等其他方式为主要资金来源的孵化器比例很少。 针对在孵企业缺乏资金的情况，孵化器除了为孵化项目提供申报服务以外，部 分孵化器也尝试通过多种渠道为在孵企业提供资金支持，比如孵化器通过与金融部 门进行合作为在孵企业提供资金支持，但是成功率很低；另外，一些孵化器为在孵 16 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 企业提供融资担保服务，但由于孵化项目本身的高风险性，担保的数额和服务面很 小，无法满足在孵企业的资金需求；也有孵化器尝试与风险投资公司合作为在孵企 业融资，但效果甚微。由此可以看出，目前深圳市的投资、信用担保、孵化基金的 建立和投入机制等都不够完善，政策支持的力度也不够大，导致孵化器和在孵企业 的融资渠道狭窄，尤其是科技型初创企业，仍然面临着严重的资金不足问题。 表表 2-4 在孵企业资金的主要来源情况（单选）在孵企业资金的主要来源情况（单选） 企业资金 来源 企业自 有资金 银行 信贷 股票 债券 风险投 资 其它企 业投资 政府拨 款 其它 比例 86.2% 0.0 0.0 6.9% 3.4% 0.0 3.4% 数据来源：深圳市在孵企业发展情况调查问卷 2.2.3 孵化器缺乏优秀的具有专业化素质的服务团队孵化器缺乏优秀的具有专业化素质的服务团队 孵化器的建设需要懂得风险资本运作、敢于创新的专业管理人才，而深圳市大 多数孵化器都由政府管理，工作人员大都是政府委派的官员，没有企业工作经验， 对进入市场也不是很熟悉。同时，由于事业单位编制所限，企业孵化器的管理人员 一般都较少，也很难吸引孵化器所需要的优秀人才，因此大多孵化器都缺乏能真正 帮助初创企业的人才，降低了孵化器的服务质量。 另外，孵化器的服务团队须对孵化器的运作、企业技术创新、生产管理等各方 面有深入的认识。目前深圳市孵化器人才队伍的建设缺乏高效的培训机制，相关从 业人员基本上未进行过系统的孵化专业知识的培训，这就使得孵化器在为入孵企业 提供服务的过程中，对于初创企业成立期、项目研发期、组织生产期、开拓市场期 可能遇到的问题以及需要哪些帮助与支持没有专业的认识。正因如此，多数孵化器 的专业化服务提供不足，服务无创新、发展无特色。 2.2.4 孵化器专业化服务提供不足孵化器专业化服务提供不足 目前，深圳市多数孵化器的发展层次不高，提供的服务比较传统。据调查，不 管是是孵化器还是在孵企业，在谈及孵化器存在的主要问题时，都将孵化服务单一 17 华华 中 科中 科 技技 大 学 硕 士 学 位 论大 学 硕 士 学 位 论 文文 视为最首要问题。同时，关于孵化器为在孵企业提供服务的方式这一问题上，绝大 多数孵化器和在孵企业都认为目前孵化器提供的服务仅限于共享空间、共享基础设 施和简单的物业共享等公共服务，而与科技型企业成长密切相关的商业计划指导、 教育培训、市场拓展、管理咨询等高端层次的服务提供不足。 表表 2-5 孵化器存在的主要问题（限选孵化器存在的主要问题（限选 3 项）项） 问题 管理人员 素质低 融资环 境差 提供的 孵化服 务单一 管理不 规范 基础设施 不完善 孵化成 功率低 缺乏服 务机构 其它 比例 0 25.8% 29.0%3.2% 0 9.7% 19.4% 22.6% 数据来源：深圳市科技企业孵化器发展情况调查问卷 事实上，初创企业在发展过程中除了迫切需要资金和人才之外，还需要解决融 资、客户资源、人才引进、内部管理等多方面的问题，目前深圳市孵化器的基础服 务功能诸如孵化场地和设施、培训等比较多，也比较完善，但明显缺乏个性化服务 和深层次服务。而大部分增值服务是孵化器本身难以解决的，需要引进多种中介机 构，如咨询公司、会计事务所、专利代理机构等为在孵企业提供专业化服务。从目 前的发展情况来看，孵化器与中介机构之间的合作并不多，高端化服务提供不足， 从而使得孵化器的孵化服务单一，服务技术含量低，不利于形成良好的创业和发展 环境，这也是制约孵化器发展速度和科技型企业成长速度的重要原因之一。 表表 2-6 孵化器存在的主要问题（限选孵化器存在的主要问题（限选 3 项）项） 孵化器存 在的问题 人员结构 不合理 融资渠道 狭窄 提供的孵化 服务单一 服务技术 含量低 组织结构不合 理，体制僵化 比例 9.1% 27.3% 27.3% 27.3