（教育学原理专业论文）高校工程研究中心发展策略研究.pdf

摘要 工程研究中心是一种以市场为导向的新型科研开发实体，是促进科学技术向现实生 产力转化的重要工具，也是促进政府、高校与企业三者紧密结合，共同完善国家创新系 统的重要组成部分。工程研究中心肩负着工程研究、工程服务、工程教育三个互相有机 联系的任务。我国工程研究中心建设十多年来在促进产学研结合、提高工业技术水平、 培养工程技术人才方面取得了不小的成就，但是其在运行过程中也逐渐暴露了很多问 题，如定位与发展方向不明确，与各方利益关系不确定，权益分配不清晰，内部管理僵 化等问题严重制约了其健康运行与目标的实现。本文以校企共建工程研究中心为研究对 象，对其存在的问题进行深入分析，从机制角度出发提出建立校企共建工程研究中心协 同机制模式，为工程研究中心的发展提供理论指导。全文共分四章，具体内容如下： 第一章、工程研究中心的现状分析。首先介绍了工程研究中心产生的历史背景：科 技作用的凸现和科技的综合化是其产生的根本原因；国际竞争形势的变化使美国工业面 临严峻挑战是其产生的直接原因。然后从实践发展与理论研究两个方面介绍了国内外工 程研究中心的现状：主要总结了美国工程研究中心、澳大利亚合作研究中心以及我国工 程研究中心的理论与实践现状，并将国内外工程研究中心的情况进行了对比，从工程研 究中心的数量、性质、对工程化教育与产业协调的重视程度、工业界参与者四个方面分 析了我国工程研究中心存在的问题，总结出了值得借鉴的经验。 第二章、工程研究中心的问题及成因。在工程研究中心理论研究与实践发展的基础 上分析了目前工程研究中心在运行过程中存在的几个关键的问题：工程研究中心定位与 发展方向不明确，工程研究中心与政府、高校和企业关系不确定，工程研究中心权益分 配不清晰，工程研究中心内部管理不完善等问题，并对问题产生的原因进行了分析，指 出工程研究中心由于存在上述问题已经严重制约了其在市场经济中的健康发展。 第三章、工程研究中心发展机制。本章是论文的核心内容，在前文论述的基础上， 针对目前工程研究中心存在的问题，提出建立校企共建工程研究中心协同机制模式，分 别从环境影响作用、政府职能转变、权益分配方式以及实施项目管理模式四个方面解决 工程研究中心存在的问题 1 、工程研究中心与环境的相互作用，明确工程研究中心所处的宏观环境，既为工 程研究中心这一微观实体的运行提供了保障，同时环境对工程研究中心的作用也在某种 程度上约束了工程研究中心的运行状况。社会文化环境的潜移默化作用要求工程研究中 心必须解决两个不同组织特征、文化背景与价值取向的组织之间相互融合的问题；科技 环境要求工程研究中心在不确定的技术环境充分整合高校与企业资源，形成和发展自己 的核心技术能力；制度法律环境为工程研究中心技术成果免受侵犯提供了知识产权保护 政策；产业组织环境使工程研究中心的运作模式可以多样化；市场环境要求工程研究中 心必须进行改革，引入市场竞争机制；金融环境为工程研究中心的发展开辟了广阔的融 资空间。 2 、政府对工程研究中心职能转变的过程：分析了政府在市场发育不良的情况对工 程研究中心起到的作用，随着市场体系的不断健全，政府应逐渐转变角色，以委托代理 理论处理工程研究中心引入市场机制之后政府与工程研究中心的关系，并提出政府对工 程研究中心应加强目标管理，减少过程中的直接干预的观点。 3 、通过研究高校、企业与工程研究中心的相互作用关系，解决工程研究中心的定 位与发展方向及权益分配问题。本部分研究两个核心问题：第一，工程研究中心实施股 份制企业化运行机制是其发展趋势，结合广州新材料工程研究中心实例论述实施股份制 能够为工程研究中心机制创新提供组织保证，符合工程研究中心的定位，有利于处理工 程研究中心与高校和企业关系，进行清晰合理的权益分配等优势。第二，工程研究中心 权益分配的内容：一是技术成果的归属，即知识产权闷题；二是经济利益的分配。对于 知识产权问题，研究高校投入工程研究中心技术成果的知识产权保护问题，工程研究中 心与企业合作的知识产权保护问题以及工程研究中心申请国家或地方科技项目的知识 产权保护问题，并结合集成电路系统国家工程研究中心的实例分析了工程研究中心形成 自主知识产权的重要性。提出工程研究中心实行按股分成的利润分配方式，结合吉林大 学特种工程塑料教育部工程研究中心实例重点研究了工程研究中心实行按股分成必须 遵循的原则，为工程研究中心实施股份制提供指导作用。 4 、从项目管理层面研究工程研究中心内部管理问题，根据工程研究中心所处的市 场环境及其自身的特点，将项目管理思想引入工程研究中心的内部管理中，提出工程研 究中心基于项目管理模式，解决工程研究中心内部管理僵化问题。 第四章、结论，对本文研究作出的简要总结。 关键词：校企共建；工程研究中心；协同机制；权益分配：项目管理 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所 取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学 位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文 全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出 版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：组 日 期：凇璺冶 学位论文 工作单位 通讯地址 指导教师签名： 日 期： 哆么魄 电话：理兰堕三 邮编：z 迦z 圣 东北师范大学硕士学位论文 己l吉 ji 口 为了适应我国深化科技体制改革和高新技术产业发展的需要，解决科技成果转化中 存在的科研与生产脱节问题，国家发改委、科技部早在2 0 世纪9 0 年代初期就开始着手进 行工程( 技术) 研究中心建设。1 0 多年来，工程研究中心在工程化成果扩散和科技成果 产业化与产业升级上发挥了重要作用，尤其在工程化能力提升、人才培养和经济效益等 方面取得了卓越的成绩。工程研究中心是我国政府根据高技术产业发展和经济结构战略 性调整的长期需要，为加快促进科研成果向现实生产力转化而建立的新型的科研开发实 体。它以市场为导向，通过把具有市场前景的重要科技成果进行后续的工程化研究和系 统集成，着力于开发科研成果转化为适合规模生产需要的共性技术、关键技术，不断进 行技术创新、转移、扩散，从而达到增强国家产业自主开发能力和市场竞争能力的目的。 工程研究中心在中国可以分为广义和狭义两种，广义的工程研究中心是指9 0 年代 初，国家发改委创办的工程研究中心以及国家科技部几乎同时创办的工程技术研究中心 两种组织，狭义的工程研究中心则单指原国家发改委创办的工程研究中心。从创办的时 间、背景、目的、宗旨、管理模式、运行机制、发挥作用等方面来看，两种组织大同小 异，在实质上都属模仿美国工程研究中心而实施的同一种创新实体。本文采用广义概念 对工程研究中心进行探讨。 工程研究中心主要从事工程性技术研发，促进和实现重大科技成果转化与应用， 是国家重点研究开发基地；是国家为增强科技成果转化能力，发展工程科学技术而建 立的基础性工程；是依托于有雄厚科研和技术实力的高校，强势企业的，在业务上相 对独立的工程化研究实体。 工程研究中心是适应于科技进步的加速而出现的科技技术生产一体化 和研究开发设计制造产品销售一体化的趋势而建立的，它既是跨越多层次的 转化体，又是承上启下的中间体，其上游是以基础和应用研究为主的高校，国家重点 实验室和研究所，其下游为以工业研究开发为主的研究设计院，企业开发部门，三者 互有交叉，又互相补充。工程研究中心既不同于一般的研究院所和高等院校中的科研 机构，也不同于现代企业。工程研究中心以学科研究为支撑背景，但不以学科研究为 发展方向；它以市场为导向，但本身一般不进行大规模商品生产，它的主要功能是不 断地向下游部位推出新技术、新设备、新产品，交付社会大中企业进行生产及应用【1 】【2 1 。 工程研究中心的任务十分明确，它解决的是从战略上对国家工业的国际竞争能力至 关重要的一些跨学科的工程技术问题，这些工程技术问题既不是基础的学术性研究，也 不是解决短期的市场需求课题，而是在工业上确实重要而且解决起来有相当难度的问 题。因此它主要是选择应用研究成果中对行业有重大影响的关键技术和共性技术进行工 程化开发，并开展市场研究，推动成熟的技术成果向工业界转移。按照国家计委关于 东北师范大学硕士学位论文 建设国家工程研究中心的指导性意见工程研究中心的具体任务主要有以下五个方面【3 1 ： 第一，为产业化规模生产提供成套成熟的工程化研究成果；第二，促进引进先进技术的 消化、吸收和集成创新；第三，积极进行国际合作与交流；第四，培养高水平的工程技 术与管理人才；第五，为行业和相关领域的发展提供信息和咨询服务。 但是在工程研究中心的建设与发展过程中，一些实际问题也逐渐显现出来并开始困 扰着人们，如中心定位与发展方向问题、参与者之间利益分配关系、中心内部管理模式 等，这些问题已经严重制约了工程研究中心的发展，亟待人们从根本上进行解决。 目前，国外专门针对工程研究中心的理论研究很少，研究方向主要集中在对各国工 程研究中心的实践进行总结并进而得出经验教训，以供政府与其它工程研究中心参考。 对于管理模式问题也只是涉及申请程序、组织结构、资金核算等问题，没有进行更深入 的研究；而我国学者尽管对工程研究中心进行了一些理论研究，但多数是对工程研究中 心体制问题的论述，对于工程化教育、组织结构、知识产权、发展趋势等问题虽然也有 研究，但是思想理论研究比较多，具体方案措施研究比较少。因此，总体来说对于工程 研究中心还没有形成完善的理论体系以指导其实际发展。 本文拟在国内外理论研究基础上进行深入分析，进而形成相对完善的理论体系，同 时提出校企协同机制管理模式，供高校工程研究中心发展借鉴。 2 东北师范大学硕士学位论文 第一章工程研究中心的现状分析 一、工程研究中心产生的历史背景 工程研究中心是由美国国家科学基金会( n s f ) 首次倡导建立的，它的出现绝非是偶 然或人为的产物，而是现代科学技术发展和社会经济需求的必然结果，归结起来，有以 下两点原因： ( 一) 科技作用的凸现和科技的综合化是工程研究中心产生的根本原因。 二次大战以来，科学技术具有的功能日益凸现，而且表现出新的特征：在学科高度 分化基础上逐步走向高度综合。现代科学技术的综合化趋势，必然要求对科学技术研究 组织进行相应的改革，使之适应立体的联合攻关的需要。工程科技架起了科学与产业之 间的桥梁，在推动人类文明的进步中一直起着发动机的作用。工程人才的培养也不得不 重视与产业的联系，重视解决产业发展过程中的实际问题。工程科技的发展，许多重大 的复杂工程问题呈现出跨学科、多学科的特性，依赖原来的单一学科知识难以解决不断 涌现出来的新的工程问题。工程研究中心正是顺应这股跨学科研究的趋势诞生的，它的 宗旨在于实现科学研究、人才培养和工程问题紧密结合进而推动产业的发展。 ( 二) 国际竞争形势的变化使美国工业面临严峻挑战是工程研究中心产生的直接原 因。 2 0 世纪8 0 年代初期，国际经济竞争主要聚集于科技及人才的竞争，世界各国出现 了科学、技术、生产一体化的趋势。而美国的技术领先地位受到日本与西欧各国强有力 的挑战，逐步丧失了在工业技术创新上的先锋作用，为了扭转其工业在国际竞争中的劣 势，并为加速推进科学技术向生产的转化，美国政府采取了产学研结合的形式，在高水 平的理工科研究型大学中相继建立了一批以加速高技术研究成果的产业化并向传统产 业辐射高技术为宗旨的工程研究中心。 二、国外工程研究中心发展现状 1 9 8 5 年，美国国家科学基金会( n s f ) 首批成立六个工程研究中心，至2 0 0 3 年1 0 月， 美国的工程研究中心发展到3 7 个，主要覆盖了生物工程、设计及制造、地震工程、微 电子系统和技术四个重点领域。美国对工程研究中心的管理实行总统授权【6 】，国家科学 基金会根据美国科技战略计划的要求全面负责，国家科学基金会对工程研究中心实施1 1 年计划，进行3 次复审。在内部管理方面，其最高决策机构执行委员会，组成人员由依 托单位优选，参谋机构是咨询委员会，组成人员主要来自参加中心的企业。执行委员会 下设中心主任及3 个助理主任，分别负责工程研究、工程教育与工程产业。工程研究中 心在体制上实行成员制【7 1 ，以科学研究成员的方式接受工业公司的款项，科学研究成员 3 东北师范大学硕士学位论文 分为三个等级，公司根据自己的财力和需求来决定其等级，并按其参加的等级享受工程 研究中心的成果。美国工程研究中心这种管理模式体现了美国非常重视工程化教育和人 才培养，还有与产业界的联系与协调，以会员制为核心的运行机制体现了美国工程研究 中心与企业的紧密联系，这些都值得我国工程研究中心很好的借鉴。 澳大利亚在1 9 9 0 年也开始建立类似美国工程研究中心的合作研究中心，其目标是 通过促进产学研合作提高澳大利亚的r & d 的有效性和效率，从而使r & d 尤其是某些 关键工业领域工程化技术能跟上国际化迅速发展的科学技术水平【8 】。澳大利亚把合作研 究中心尽可能地建立在大学内或附近，其组织结构采取在管理董事下设执行委员会，由 中心主任对其负责；此外还设有研究委员会，技术和商业委员会和教育委员会，分别负 责中心的研究工程化和商业开发以及教育职能。 s l i 姗v e 和h m i t c h e l l 通过对澳大利亚合作研究中心的考察【9 】，把合作研究中心 的管理模式分成3 种类型，即公司型、研究型和混合型。公司型采用公司化管理，并把 工程化和商业应用职能置于研究和教育职能之上。研究型的组织结构设计是依据技术开 发需要进行的，其活动涉及到技术开发的各个环节，在管理上给研究人员以很高的自主 性。而混合型则兼具前两种类型的特点，把研究、工程化和商业应用及教育职能置于同 等重要的位置。澳大利亚合作研究中心以研究型居多，混合型其次。由于澳大利亚的研 发体制与市场机制与美国在很大程度上的近似性，它能更为有效地吸取和应用美国工程 研究中心的成功经验，因而发展比较迅速。 三、国内工程研究中心发展现状 1 9 8 8 年国家发改委开始尝试进行国家工程研究中心建设，1 9 9 1 年正式实施工程研究 中心计划。目前，国家发改委支持的国家工程研究中心9 4 家，科技部支持的国家工程技术 研究中心1 2 0 家【1 0 】。2 0 0 多个中心遍布全国各地，主要依托在科研院所和大学，研究范围 广泛涉及到能源、交通、机电、轻工、化工、原材料、医药、环保、信息、通信、农业 等领域。 据不完全统计，国家工程研究中心1 9 9 5 年至2 0 0 0 年转让重大科技成果近1 2 0 0 项、实 施技术转让合同近2 5 0 0 个、创办股份制或其他类型高技术企业1 9 0 余家，在取得了近5 0 0 项国家级科技成果的同时，也取得了近2 0 0 亿元的直接经济效益。而截至2 0 0 2 年底，科 技部在全国各地共建成国家工程研究中心1 2 0 多个，各工程研究中心在2 0 0 2 年共承担科 研项目4 1 9 1 项，转化科技成果2 7 5 9 项，累计推广成果3 1 2 6 项，为科研机构、企业等单位 培养各类急需人才1 1 4 5 6 7 人，营业总收入6 0 4 6 亿元【l l 】。发改委和科技部创办的工程研 究中心成为科技与经济有机结合的时代缩影。 四、国内外工程研究中心发展对比分析 通过对于国内外工程研究中心实践现状的分析与总结，可以看出尽管我国工程研究 4 东北师范大学硕士学位论文 中心是在学习与借鉴美国工程研究中心基础上建立起来的，但是各国工程研究中心依然 存在很大差异。综合情况见下表【8 】： 国内外工程研究中心情况比较 国别美国工程研究中心中国工程研究中澳大利亚合作研 心 究中心 数量3 7 2 0 0 多 6 4 目标提高大学在关键工改变以往技术开支持与实现国家 业技术上的工程化发和生产、市场化目标相关的长期 研究能力，以促进脱节的状况，通过性高层次技术研 美国工业国际竞争促进产学研在关 究；通过中心的建 力的提高；加强工节工业领域的通立促进产学研合 程化教育，为工业用基础技术和重作，以加速技术商 界提供具有工程化大工程化技术上 业化应用过程；促 知识的工业技术研的合作，来提高工进研发资源的有 究人员业的国际竞争力。效利用。 性质市场导向的研究性市场导向的赢利介于前两者之间 组织性技术公司 设立地点大学大学，科研机构，大学或其附近 企业 工业界主要参与大中小企业主要为大企业大中企业 者 运行资金主要来美国n s f ，企业参与政府投入政府资助，企业参 源性投入与性投入 主要管理模式研究型公司型研究型，混合型 企业参与积极性高相对不足较高 技术成果转移主技术使用权转让技术产品技术服务，技术产 要方式品 对工程化教育重很重视一般较重视 视程度 五、我国工程研究中心建设可以借鉴的经验 对比上表中各国工程研究中心的情况，分析各国工程研究中心的成功之处，可以看 出我国工程研究中心存在的突出问题，从而总结可供我国工程研究中心借鉴的经验。 首先，我国工程研究中心在数量上远远超过其他各国，这是一个值得思考的问题。 我国工程研究中心是在借鉴美国成功经验基础上建立起来的，但是目前美国也仅有3 7 个 东北师范大学硕士学位论文 工程研究中心，而我国从1 9 9 1 年至今创建了2 0 0 多个工程研究中心，其主要原因是我国 工程研究中心分别受国家发改委与科技部主管，这两个部门建立的是各自独立的工程研 究中心体系，结果导致我国的工程研究中心在某些领域出现了重复建设的现象。而这种 重复建设又间接的导致我国研发投入的不足，为了避免资源的重复浪费，笔者建议我国 的工程研究中心应该借鉴国外的发展思路，把工程研究中心建在一些高精尖而且确实能 促进我国国民经济发展及提高综合国力的领域，使得工程研究中心能够最大限度的发挥 功用。 其次，我国学者把工程研究中心定性为市场导向的赢利性技术公司，但是这种定性 会使工程研究中心的发展缺乏战略性思考，往往只追求短期利益，从而脱离工程研究中 心创办的初衷。工程研究中心作为一种新型的经济实体，它为求得生存必须追求经济效 益，以促进自身生存与发展的良性循环；同时它又肩负着服务社会的使命，它必须以自 身的存在推动所在行业的技术进步，促进科技成果转化为现实生产力。因此我们不反对 工程研究中心赢利，但是过分强调赢利性将不利于履行它的双重功能。我国工程研究中 心应该借鉴美国的经验，强调工程研究中心是个研究型组织，但是这种组织以市场为导 向按照企业化经营运作，具有企业行为与色彩，而不能把它看成是赢利性企业。 再次，与国外相比，我国工程研究中心对于工程化教育与产业协调重视不够。在美 国工程研究中心的组织结构中就明确把工程研究中心的内部业务分为工程研究、工程教 育和工程产业，三部分同等重要，共同推进；而我国工程研究中心则更强调技术研发这 一块，忽视了对工程人才的培养和与产业部门的衔接。但是我国工程研究中心在组建时 就肩负着培养、吸收相关学科的高水平的工程技术人的重任，忽视培养人才这一重要任 务将使工程研究中心偏离它的发展方向，因此我国工程研究中心应该吸取美国的成功经 验，加强工程化教育，把培养既掌握学科理论又熟知工程实践的新型工程技术人才作为 工程化教育的重点内容；另外，工程研究中心作为将工程化技术向下游企业辐射的扩散 地应该更加强调它与产业之间的协调作用，这样既能在研究方向上把握市场发展的动 向，充分考虑到企业对技术成果的认同与接受能力，又能顺利的将工程化成果推向需要 它的企业。 最后，与美国工程研究中心的工业界参与者大、中、小企业都有，而且小企业占有 很大的比例相比，我国工程研究中心的参与者主要是大企业，而且企业的参与积极性还 不高。在我国只有大企业参与投资组建工程研究中心，中小企业由于本身资金力量贫乏， 基本被排除在外。但是中小企业所具有的独特的创新能力和活力，快速的科技成果转化 能力以及巨大的就业吸纳能力，是推动整个社会科技创新发展和保持社会稳定的重要力 量，它的发展对推动一个国家或地区的经济增长、增强市场竞争力、提高综合经济实力， 有着非常重要的影响，将中小企业排除在工程研究中心之外非常不利于技术创新、扩散 和推广。我国应该借鉴国外的成功经验，将中小企业吸收到工程研究中心来，从而发挥 中小企业的科技创新能力。对于中小企业参与工程研究中心所面临的资金难等问题，建 议政府应给予一定的政策保障，如减少税收等，以提高中小企业进入的积极性。 6 东北师范大学硕士学位论文 第二章工程研究中心的问题及成因 一、工程研究中心在建设过程中存在的问题 1 9 9 9 年，中国科学院科技政策与管理科学研究所采用问卷调查的方式分析了制约我 国工程研究中心发展的因素，结果显示制约我国工程研究中心发展的首要因素为“尚未 建立有效的管理体制 的占5 8 5 4 ，其次依次为“缺少资金”，占4 3 9 0 ；“缺少市场 开发与管理人才 ，占3 9 0 2 ，“缺少合理的人员激励机制”占3 1 7 1 引。但是，随着 工程研究中心的不断发展，工程研究中心在运行过程中又暴露了很多新的问题，例如工 程研究中心定位与发展方向，与政府、高校和企业关系，权益分配，内部管理模式等问 题，这些问题如果得不到有效解决将会严重制约工程研究中心的发展，其所承担的双重 目标也无法实现。下面对这些问题进行详细介绍并分析其产生的根源。 ( 一) 工程研究中心定位与发展方向问题 根据国家发改委与科技部对工程研究中心的规划，工程研究中心将以“科技成果产 业化、运行机制企业化、发展方向市场化”为核心，采取机制创新与技术创新并重的方 针，通过建设高水平的创新与产业化基地、形成高水平的创新与产业化团队，促进科研 成果转化为具有自主知识产权的成套技术和工艺，缩短技术转移和推广应用的周期，推 动传统产业的技术进步和结构调整，加快高技术产业的发展。 由此可见，工程研究中心的定位在于它是促进科研成果产业化的主要工具。但是它 要实行企业化运行机制，就要按市场规律发展，这样就不可避免地使工程研究中心追求 盈利，而工程研究中心为了追求盈利，就很容易走向“自产自销”的自我实现的过程， 这样不利于技术的扩散与推广，而且导致工程研究中心盲目的追求短期效益，而忽略了 服务于社会的长期效益，尤其容易忽略的是人才的培养。但是工程研究中心要实现自身 循环发展，必须要追求经济效益以维持它的良性发展。因此工程研究中心在实际中必须 有个清晰的定位以兼顾社会利益与经济利益的协同发展，以实现工程研究中心技术循 环、人才循环与经济循环的统一。 同时由于其定位不清楚导致工程研究中心模糊的发展方向。工程研究中心没有正确 的发展战略而任其自行发展，按目前工程研究中心的发展趋势，今后的工程研究中心很 可能形成两种格局：一是效益很好也可能不好的生产企业，即与一般企业没有什么区别； 二是“翻牌 的研究所，拿着国家的优惠政策保持原有的发展思路。这两种发展方向都 不是国家建设工程研究中心的初衷。 ( 二) 工程研究中心与政府、校企关系问题 政府应作为工程研究中心的主管部门，对工程研究中心应该侧重于从国家整体利益 出发的宏观目标管理，即通过财政支持和对研究领域的指导以及选点评估和后续评估， 引导工程研究中心向预定的目标发展。高校是工程研究中心的依托单位，提供资金、资 7 东北师范大学硕士学位论文 产、密集型的知识和技术人才等实质性资源，并且提供可供转化和推广应用的科技成果 及科研基础设施和配套条件。企业是工程研究中心的主要投资者及工程研究中心工程化 成果的扩散地。但事实上，工程研究中心与政府、高校与企业的关系并不清晰，表现出 工程研究中心与政府、高校关系过于贴近，而与企业关系疏远。 目前很多工程研究中心都建在依托高校内并且与高校保持行政隶属关系，如吉林大 学特种工程塑料教育部工程研究中心就是吉林大学的一个处级单位，这样的隶属关系使 得高校与工程研究中心的关系复杂，很难理清。工程研究中心是政府组织和资助，企业 参与和支持，以高校雄厚的科研和人才培养优势为基础的国家级联合研究开发机构。高 校应为工程研究中心在人才、仪器设备与技术等方面提供支持，体现出依托单位的职责。 事实上，很多工程研究中心与依托高校合二为，尽管这样有利于工程研究中心吸收依 托高校的基础研究成果，形成信息双向沟通，但是也存在一些问题：一是学校对工程研 究中心行政干预过多，影响其自主经营；二是工程研究中心在人员编制、劳动工资、职 称评聘等问题上纠缠不清事实上没有做到自负盈亏，而且由于工程研究中心有企业的参 与和投资，与高校关系过分贴近制约企业的参与投资，这种关系也会造成知识产权与利 益分配不清的矛盾，按照这种关系发展的工程研究中心最终很可能会发展成高校的校办 企业，从而失去了工程研究中心自主创新源与技术辐射源的建立初衷。 美国工程研究中心发展的良性循环是工程研究中心发展的好了，自然吸引了企业的 参与，而企业的参与又推动了工程研究中心的发展。而我国工程研究中心则正相反，企 业参与积极性不高，也不利于工程研究中心的发展，工程研究中心发展的不好，企业更 不愿意参与。我国工程研究中心与企业的结合仍然停留在过去科研院所与企业那种有横 向课题就接触，没有课题不怎么来往的层面，还不能做到制度化、规范化和长期化。 ( 三) 工程研究中心权益分配问题 权益分配是任何合作组织都要解决的问题，也是容易发生矛盾与分歧的问题。工 程研究中心的各参与主体关系处理不好就容易发生权益分配不清的矛盾，最终导致参与 方合作破裂，工程研究中心也无法生存下去。工程研究中心是个以技术工程化与产业化 为主要业务的合作体，涉及到高校、企业等几方的利益，而且正是利益的驱动才使各方 有动机共同组建工程研究中心，因此权益分配问题关键到工程研究中心能否持续稳定的 生存与发展下去。工程研究中心的权益分配包含两方面的问题，一是技术成果的归属问 题；另一个是工程化成果产生的利润如何在各参与主体之间进行公平合理的分配。工程 研究中心的产出成果为多数为技术产品，因此必然要涉及知识产权问题，其技术成果如 何分配目前尚没有明确的标准，尽管在合作组建之前有合同的规定，但往往在成果产生 后仍然存在技术成果归属不明确问题，造成高校与企业关系的紧张。经济利益即利润的 分配也是困扰工程研究中心健康发展的一大难题，目前采用的利益分配方式多数是按照 投资股份进行分成，但是这种利益分配方式也存在的前提条件是组建工程研究中心的各 方必须有较好的合作基础，否则关系不好处理，问题较多，容易产生利益纠纷。而且对 于工程研究中心来说按股分成在实际中也存在着技术入股如何定价、经营性资产的划分 等诸多问题需要解决。 r 东北师范大学硕士学位论文 ( 四) 工程研究中心内部管理问题 国内现有的工程研究中心的组织形式基本上是董事会( 管理委员会) 领导下的总经 理( 中心主任) 负责制，采取职能式组织结构，工程研究中心采用这种组织结构存在 以下问题：管理层次多，信息传递慢，对市场变化反应迟钝，部门按职能划分，条块分 割，缺乏横向联系与沟通。职能式组织结构这些缺点使它只能适应稳定的环境，当外界 环境发生变化时，这种组织结构很难做出快速响应，缺乏适应复杂动态环境变化所具有 的柔性。而工程研究中心处在错综复杂的市场环境中，一方面要面临行业竞争对手的挑 战，在竞争对手之前研发出符合市场需求的产品或技术；另一方面由于市场需求时刻在 变，传统的产品或技术不再能满足顾客的需求，而是向着多样化和个性化方向发展，这 要求工程研究中心能够及时捕捉到市场信息，根据市场需求调整自己的战略，确定有市 场价值的项目进行研发。而职能式组织结构是一种固定的模式，一旦确定，就不易变动， 因此工程研究中心这种市场导向战略与固定的职能式组织结构不相适。 二、工程研究中心存在问题的原因分析 制度因素对工程研究中心的长期发展具有决定性作用。在创新行为中，社会因素的 影响和制约将始终存在，解决不断出现的社会问题以约束人们的合作和竞争方式的制度 也始终发挥着作用。制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新。因此工程 研究中心尽管是以技术研发与工程化为主的组织，但是其存在诸多问题的本质不在于技 术本身而在于制度，制度重于技术【1 3 1 。这既有宏观方面的政策制度及工程研究中心的运 行环境，又有工程研究中心中观方面的各参与主体关系与工程研究中心产权及利益分配 机制问题，同时还有微观方面的组织管理问题。对于工程研究中心来说，其制度实施机 制的重点应在于产权制度。产权可以被定义为在资源稀缺条件下人们使用资源的权利， 或者人们使用资源时的适当规则【1 4 1 。资源的稀缺性使产权界定成为必要。技术成果在使 用、转让、收益方面磨擦较多，影响了工程研究中心的运行效率。主要有两方面的问题： 一是没有形成产权初始界定的实施机制，由于工程研究中心的成果涉及到有形资产的产 权和无形资产的知识产权，所以产权的初始界定是一个极为复杂的过程；二是工程研究 中心各参与主体对国家相关政策认识不到位，没有相应的配套制度，在收益的控制、索 取、分配等方面缺乏一种产权实施机制。 9 东北师范大学硕士学位论文 第三章工程研究中心发展机制 一、建议校企共建工程研究中心协同机制 校企共建工程研究中心的协同机制是指工程研究中心的组成主体政府、高校、企业 在外部环境影响下相互作用，齐心协力共同建设工程研究中心的机理与制度。从这个定 义出发，就引出了三个需要解决的问题：第一，外部环境如何影响工程研究中心的建设 与运行，这需要研究工程研究中心所处的宏观环境与制度；第二，工程研究中心的基本 组成要素，即政府、高校、企业与工程研究中心之间的相互作用机理，要理清这些关系， 必须建立清晰的产权与利益分配机制，这是工程研究中心主体或组织层面需要解决的问 题；第三，明确外部环境作用与权责利关系之后，工程研究中心内部如何运作才能更好 的适应外部环境的要求，并且正确协调与处理好与各利益主体的关系，即工程研究中心 内部如何能够建设好的问题，这是工程研究中心的管理机制问题。 二、促进工程研究中心与环境的相互作用 工程研究中心属于高校与企业合作创新的实体模式，高校和企业分别生长于社会系 统中的科学教育子系统和产业子系统。作为一个社会或一个国家之中的两个基本构成子 集，科学系统和产业系统不仅有其明确的边界，同时也进行着广泛的沟通与合作【l 引。不 同的社会制度、文化观念、资源秉赋、经济结构与科学技术水平组成了一个国家特有的 制度环境，并决定了其科学体系和产业体系的结构特征以及两者相互作用的方式，即宏 观层面上的科学与产业结合方式。工程研究中心作为校企合作创新的经济实体正是这种 宏观结构的微观组织缩影。因此，制度环境给出了工程研究中心建设与运行的外部约束 条件，同时也在某些方面为工程研究中心的发展提供保障。 工程研究中心所处的外部环境分为社会文化环境、科技环境、政策法律环境与经济 环境，这些环境对工程研究中心的影响具有层次性，工程研究中心处在这种多层次环境 的影响中，工程研究中心如何建设与运行离不开与外部环境的相互作用。 第一，社会文化环境 社会文化环境包括一国的文化背景、价值观念、公众对技术创新以及合作的态度等， 社会文化价值观是一种潜移默化的精神力量，它在各种外部环境中处于最深的层次，常 常通过对其它环境因素的影响而间接地起作用，如形成市场偏好、引导法规的制订等， 它包含着诱发校企合作创新的精神动因。 工程研究中心由来自不同组织背景的主体高校与企业组成，这两类主体有着不同的 组织特征、文化背景与价值取向，高校作为非营利性机构，肩负着培养人才、科学研究 与服务社会的功能，它的主要目标在于社会效益的最大化；而企业作为营利性组织，将 1 0 东北师范大学硕士学位论文 时刻追求股东财富最大化，所以它是以经济效益最大化为目标。工程研究中心将两个有 着不同性质与目标的组织结合在一起，从文化环境角度来说，工程研究中心本身要想建 设运行得好，首先必须解决的是两个不同文化背景的组织之间的相互融合，使其达成一 致的目标。高校与企业即使组织性质不同，但是组建工程研究中心会使双方资源互补、 利益共享，利益驱动是彼此之间形成的共同目标，在此基础上建立起相互信任、相互合 作的关系。在社会文化环境中，彼此的信任是最有价值的资源，只有建立在信任基础上 才能实现长期的合作。 第二，科技环境 科技环境是由一个国家的科技发展轨迹、现实技术水平和科技知识的积累量所组成 的，是本国企业创新和技术发展的基础。高校或企业只能在已有的科技环境中获取所需 的知识，科技环境既可以以技术推力的形式推动合作创新行为的发生，也可能会由于发 展水平低下而制约合作创新的发生。在当前的科技环境下，技术不确定性增加，产品和 技术生命周期缩短，研究开发的成本和风险增大，技术边界模糊，这些趋势直接导致了 协同创新的兴起。 工程研究中心是校企协同创新的一种形式，它就是在这种技术不确定的环境中产生 的，是以开发研究和技术工程化与产业化为主要目标的经济实体。工程研究中心从事的 研发项目以高新技术项目为主，与传统技术项目相比，高新技术项目更具复杂性与高风 险性。科技环境对工程研究中心的生存提出了严峻的挑战，如何将高校的技术资源信息 与企业提供的市场资源信息进行充分整合，在不确定的技术环境中研发出满足市场需求 的技术或产品是科技环境对工程研究中心提出的新的要求。因此工程研究中心必须充分 整合高校与企业技术资源，一方面将高校与企业技术资源进行匹配，另一方面努力形成 和发展自己的核心技术能力，能够在自己研发的技术领域内保持技术领先和技术成熟， 拥有自己的技术成果，只有这样工程研究中心才能在不确定的科技环境中生存与发展。 第三，制度法律环境 制度法律环境包括技术创新产权制度和政府的有关科技立法。尽管知识产权制度从 经济特征上来看是一种垄断权，将使资源的分配不能实现最优化，但在研发领域却促进 了竞争。一个强的专利保护有助于鼓励创新活动，增加研发经费，创造更多的新产品。 因此有效的知识产权安排方式在于合理地决定信息生产者的私人收益在社会收益中的 比例【1 6 1 。 工程研究中心是以技术成果工程化与产业化为主的经济组织，无论高校技术投入还 是工程研究中心技术产出，必然涉及知识产权问题。由于工程研究中心参与的主体较多， 其知识产权问题具有独特性与复杂性的特点，因此对于工程研究中心来说，完善的知识 产权保护制度不仅能够保护工程研究中心的技术成果免受侵犯，也有利于协调工程研究 中心与高校、企业的关系。目前虽然没有专门针对工程研究中心的制度与法律，但是我 国己在科技成果转化与技术创新等与合作创新相关方面颁布了法律。例如，我国已经制 订出台了科技进步法、促进科技成果转化法、专利法和技术合同法为 主体的多项法规和政策，将进一步促进我国合作创新的发展和技术进步，为工程研究中 1 1 东北师范大学硕士学位论文 心的发展创造良好的制度与法律环境。 第四，经济环境 根据浙江大学对目前我国工程技术研究中心的统计【l 7 1 ，目前7 7 的工程研究中心处 于垄断市场结构，7 3 1 的工程研究中心处于接近完全竞争市场中，17 3 的工程研究 中心则处于垄断竞争市场中，其余5 8 的工程研究中心则处于非完全竞争市场中。处于 不同市场结构下的工程研究中心，由于面临的市场竞争形式有所不同，因而在实现自身 利益最大化的过程中，所体现出来的行为特征也会存在差异性。工程研究中心处在这样 瞬息万变的市场环境中，必须改变过去那种被动的将高校提供的成果进行产业化的方 式，而是要把自己放到宏观的市场环境中，在市场机制的作用，组织中心内部的研发项 目，应该培育工程研究中心成为真正独立的企业法人，成为市场竞争中的主体。事实证 明在政府保护下的工程研究中心只能走原来科研单位的老路，偏离了组建的初衷，只有 引入市场竞争机制才能使工程研究中心的发展充满生机活力。 另外，逐步完善的金融环境，为工程研究中心的发展开辟了广阔的融资空间，逐渐 形成以财政拨款为引导、以风险投资为主体、以银行信贷为支撑、以社会筹资为补充的 多层次、多元化的投融资体系，营造良好的资本运营环境，能够弥补工程研究中心发展 过程中由于缺乏资金而后劲不足的缺陷，促进工程研究中心可持续发展。工程研究中心 融资的重点应加强风险投资运作，风险投资的运作实现了金融、技术与市场的直接结合， 整个过程表现为金融支持技术、发展工程研究中心；工程研究中心将技术推向企业，企 业开发产品，培育市场；市场收购企业，金融增值这样一个循环过程。 三、转变政府对工程研究中心的职能 政府作为工程研究中心的主管部门，又是工程研究中心启动资金的资助者之一，本 来应该属于工程研究中心的参与主体，处在组织层面，但是笔者这里把政府作为环境因 素来研究，就是建议政府在宏观政策上给予支持，不要对工程研究中心行政干预过多， 使工程研究中心有更多自主发展的机会。 第一，政府对早期工程研究中心的作用 早期建立的工程研究中心，政府是主要的投资者，掌握着工程研究中心的产权，政 府作为等级组织对其进行直接管理。工程研究中心是个政府管辖下的事业单位，基本上 不存在是否具有市场合法地位的问题。工程研究中心拥有的权利不足以使它成为自主经 营和发展的独立实体。但是由于当时我国处在计划经济体制向市场经济体制的转轨期， 市场在资源配置、发挥应有作用方面还存在严重缺陷，存在市场发育不良和市场基础薄 弱的问题，市场竞争机制尚未成熟，如果采取现代企业运行机制还不能发挥它的作用， 政府直接参与工程研究中心的管理就是有效率的，这种体制特点很好的解释了我国工程 研究中心十几年取得的成果。但是，一旦在这种政府组织体制下成长起来的生产力规模 和生产的复杂性超出了政府直接管理的理性边界，即市场机制在这里起到了主导作用， 政府直接管理的体制效率将会急剧下降，这时转制就成为工程研究中心的必然选择。事 1 2 东北师范大学硕士学位论文 实也证明了这一点，自9 0 年代以后，我国工程研究中心逐步实现了转制，主要有两种形 式，一种是在原事业单位基础上实行企业化运作，另一种是转制为股份有限公司。这样， 政府不应该对工程研究中心采取直接管理，而要扮演另外一种角色。 第二，政府与工程研究中心的委托代理关系 工程研究中心实行转制后，政府不再是工程研究中心的行政管理者，这时政府与工 程研究中心的关系将成为真正的委托代理关系。委托代理关系是一种契约，在这种契约 下，一个人或一些人( 委托人) 授权另一个人或一些人( 代理人) 为他们的利益从事某项活 动，并相应授予代理人某项决策权。在这一契约关系中，人们将能够主动设计契约形式 的当事人称为委托人，而将被动地接受或拒绝契约形式中进行选择的人称为代理人【l 引。 按照这一理论，政府与工程研究中心这对关系中，政府应作为委托人，工程研究中心是 代理人。作为委托人政府应该扮演宏观指导者与协调者的身份，通过实施优惠政策、完 善制度、增加资助和建立相关机构等措施，引导工程研究中心的良性发展。通过政策性 立法对创新行为进行规范是政府减少直接干预、完善间接调控职能的必要手段。作为代 理人工程研究中心必须履行政府赋予它的双重职责，积极采取措施，制定合理的运行机 制和管理体制，保证中心能完成国家目标。但是工程研究中心不再受政府的直接干预而 成为独立的经济实体，具有合法的市场地位，可以引入市场竞争机制进行改革，市场是 大量交易活动进行中最能降低费用、最有效率的组织，市场竞争有利于诱导创新行为的 产生。工程研究中心只有与市场建立联系，并且推进市场化进程，才能从政府的保护下 解脱出来，实现真正意义上的转制；政府对工程研究中心应实施目标管理，减少过程管 理。 四、工程研究中心实施股份制及权益分配机制 在组织层面上，工程研究中心的两类参与主体是高校和企业，高校和企业与工程研 究中心的关系是相互作用的，这就必然涉及如何解决工程研究中心定位与发展方向问 题，以及如何处理工程研究中心的知识产权与利益分配。 ( 一) 实行股份制企业运行机制是工程研究中心发展的必然趋势 1 实施股份制企业运行机制，成为独立的法人 国家计委关于建设国家工程研究中心的指导性意见中明确规定组建工程研究中 心的指导思想是：以“科技成果产业化、运行机制企业化、发展方向市场化”“按照现 代企业制度，组建公司制企业法人形式的工程中心，【1 9 】。但是根据浙江大学对5 2 个工程 技术研究中心的调查表明：4 6 2 的工程中心处于企业化的运作模式中，而4 8 的工程中 心选择了介于事业单位与企业单位的运行模式，即事业单位企业化运作模式，仍有接近 1 0 的工程中心处于事业单位的运作模式下【l 7 1 。通过这些数据我们看到仍然有相当一部 分工程研究中心没有实现企业化运行机制，没有达到政府对工程研究中心进行机制创新 的要求。按照我们对工程研究中心所处环境的分析，工程研究中心实行股份制企业化运 行机制，成为具有市场主体的独立法人是发展的必然趋势。实行股份制企业化运作作为 东北师范大学硕士学位论文 企业的运行机制运行。但它又不是简单的生产企业，而是把研究开发、中试生产、人才 培养结合起来，以经济利益和技术优势双重机制连接上游科研群体和下游的技术用户， 将科技成果进行辐射，进而推动广州新材料工业的发展。 ( 二) 工程研究中心权益分配的意义与内容 权益分配是任何合作组织或联盟首先需要解决的问题，权益分配的冲突是主要矛 盾，协调分配机制是促进共同发展的关键。工程研究中心是一种特殊的合作组织，与合 作创新与战略联盟不同的是，工程研究中心是校企共建的实体形式，是校企合作最高级、 最紧密的形式，也是最有成效、最为成熟和最终希望建立的合作方式，它反映了校企合 作创新从松散型向紧密型的发展方向，是适应市场经济过程中校企合作的主要趋势【2 1 1 。 由于这种合作是建立在一个实体的基础上，因此将更加强调建立长期稳定的合作关系， 以维持工程研究中心这种经济实体健康有序的发展下去，而要想保持长期稳定性，就必 须充分考虑各方的利益共享与风险共担，建立公平合理的权益分配方案，保证各方的利 益与风险均衡。 工程研究中心的权益分配是指工程研究中心的产出成果在各参与主体之间的分配。 工程研究中心的产出成果包含两方面的内容，一是非货币形式的成果，如科技成果产权 的归属形式，即研究知识产权问题；二是产生的经济利益，经济利益分配是工程研究中 心权益分配机制的主要内容，经济利益主要表现形式是货币形式的收益，如高校的技术 价值的货币化，企业的资本