（工商管理专业论文）大用户直供电模式研究.pdf

摘要 我国已经初步建立了厂网分开的电力市场体系，发电侧市场改革取得了初步 成效，但售电侧依然处于垄断状态。为打破垄断，国家颁布了相关政策，允许在 具备条件的地区开展发电企业向较高电压等级或较大用电量的用户直接供电的 试点工作。2 0 0 9 年电力体制改革继续推进，着重输配分开和电价机制改革，主 推直供电。作为发电企业，面对日益增加的燃料成本，在电价未能同步上涨的局 面下，如何寻找新的利润增长点，成为各发电企业重点和难点问题，推行直供电 就成为各发电企业寻找新的利润增长点的最有效方法之一。 在这种环境下，本文选择了对大用户直供电问题的研究。首先介绍了大用户 直供电在国外的应用及大用户直供电的相关概念及理论方法；分析了电力市场四 种运营模式与大用户直供电之间的关系，阐述了大用户直供电的优势和制约因 素，论证分析了实施大用户直供电的可行性及竞争范围和限度；使用博弈论、轮 流出价讨价还价模型构造大用户与发电公司博弈模型，提出了发电企业对大用户 直供电的实施方案；研究了目前我国大用户直供电应采用的输电模式和交易方 式，提出了火力发电企业在实施大用户直供电战略时的配套措施。最后对百年电 力公司的直供电情况进行了分析和思考，提出了在新电力市场下发电企业开展大 用户直供电的几点建议。 本文对大用户直供电问题的研究及其结论，有助于人们更进一步认识大用户 直供电问题，并对大用户直供电在我国的广泛应用提供了有益的参考。 关键词：电力市场输配分开大用户直供电 a b s t r a c t t h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e t i n gs y s t e mo ft h ei n d e p e n d e n tp o w e rp l a n t sa n dg r i d s h a ss e tu pi nc h i n a ，t h em a r k e t i n gr e f o r mo fp o w e rg e n e r a t i o np a r th a so b t a i n e d p r e l i m i n a r ye f f e c t i o n b u tt h es e l l e rp a r tr e m a i n e dm o n o p o l y f o rb r e a k i n gu pt h e m o n o p o l y , t h eg o v e r n m e n tp r o m u l g a t e ds o m ep o l i c i e st h a tt h ep o w e rg e n e r a t i o n e n t e r p r i s e sw e r ep e r m i t t e dt os e l le l e c t r i c i t yd i r e c t l yt oh i g h - v o l t a g eo rl a r g eu s e r s w i t h i nl e g a lc o n d i t i o n s i n2 0 0 9 ，t h er e f o r mo fe l e c t r i cp o w e rs y s t e mp u s h e do ns t e p b ys t e p ，i tc o n c e n t r a t e do nt h es e p a r a t i o no ft r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o na n dt h e r e f o r mo fe l e c t r i cp o w e rp r i c e ， a i m i n ga td i r e c tp o w e rs u p p l y a st h ep o w e r g e n e r a t i o ne n t e r p r i s e s ，i nf a c eo fi n c r e a s i n gf u e lc o s t ，u n d e rt h ec i r c u m s t a n c et h a tt h e p o w e rp r i c ec o u l d n tr i s eu pc o n t e m p o r a r y , h o wt of i n dt h en e wp r o f i tg r o w t hp o i n t ，i t b e c a m eam a j o ra n dd i f f i c u l tp r o b l e mf o ra l lt h ep o w e rg e n e r a t i o ne n t e r p r i s e s t h e n e wm o d e lo fd i r e c tp o w e rs u p p l yh a sb e c a m eo n eo ft h em o s te f f e c t i v em e t h o d sf o r t h ep o w e rg e n e r a t i o ne n t e r p r i s e st os e e kf o rt h en e w p r o f i tg r o w t hp o i n t u n d e rt h es i t u a t i o na b o v e ，t h et h e s i sc h o s et h ei s s u eo fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o r l a r g eu s e r st os t u d y f i r s t l y ，i ti n t r o d u c e dt h ea p p l i c a t i o no fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o r l a r g eu s e r sa b r o a da n dt h ed e f i n i t i o na n dt h e o r e t i c a la p p r o a c h e so fd i r e c tp o w e r s u p p l yf o rl a r g eu s e r s ，a n a l y z e dt h er e l a t i o n sb e t w e e n f o u ro p e r a t i n gm o d e so f p o w e rm a r k e ta n dt h ed i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r s ，t h e na n a l y z e d t h ee x t e n d e d e c o n o m i cb e n e f i t sb yt h es t u d yo fd o m e s t i cp o w e rm a r k e t i n gs y s t e mr e f o r ma n dt h e p i l o t so fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r s ，i l l u s t r a t e dt h ea d v a n t a g e sa n d c o n s t r a i n t f a c t o r so fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r s ，d e m o n s t r a t e dt h ef e a s i b i l i t yo fd i r e c t p o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r si n c l u d i n gi t ss c o p ef o rc o m p e t i t i o n i ta l s o b u i l tt h e c o m b a t t i n gg a m em o d e lb e t w e e nt h el a r g eu s e r sa n dp o w e rg e n e r a t i o ne n t e r p r i s e s w i t ht h ec o m b a t t i n gg a m et h e o r ya n dr u b i n s t e i nb a r g a i n i n gg a m em o d e l ，b r o u g h t t h ei m p l e m e n t so fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r s ，s t u d i e dt h ep a t t e n so f e l e c t r i c i t yt r a n s m i s s i o na n dt r a n s a c t i o n so fd o m e s t i cd i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g e u s e r s ，p u tf o r w a r dt h em a t c h i n gi m p l e m e n t so fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r so f f i r e p o w e rg e n e r a t i o ne n t e r p r i s e si no r d e rt om a k ep o w e rg e n e r a t i o ne n t e r p r i s e sm o r e c o m p e t i t i v ei nt h em a r k e to fd i r e c tp o w e rs u p p l y a tl a s t , b a s e do nt h ea n a l y s i sa n d t h i n k i n go fd i r e c tp o w e rs u p p l y f o rl a r g eu s e r si ns h a n d o n g c e n t u r ye l e c t r i c p o w e rd e v e l o p m e n tc o l t d ，t h et h e s i sp r o p o s e ds o m et a c t i c sa n ds u g g e s t i o n sh o wt o g of u r t h e rm o r et oe x p l o r et h ed i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r su n d e rt h en e w e l e c t r i cp o w e rm a r k e t i n gs i t u a t i o n t h es t u d ya n dc o n c l u s i o n so fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r si nt h et h e s i s e n a b l e dp e o p l et oh a v ef u r t h e rk n o w l e d g eo fd i r e c tp o w e rs u p p l yf o rl a r g eu s e r s ，a n d p r o v i d e dab e n e f i t a b l er e f e r e n c et ot h ee x t e n s i v ea p p l i c a t i o no fd i r e c tp o w e rs u p p l y f o rl a r g eu s e r si nc h i n a k e y w o r d s ：e l e c t r i cp o w e rm a r k e t ，s e p a r a t i o no ft r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n , l a r g eu s e r s ，p o w e rd i r e c ts u p p l y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 签字日期：z 一础哕年驴1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字同期：州年月曙同 导师签名： 签字日期：1 年瑚铲日 ? 。 瀛 ，0卜v 第一章绪论 1 1 论文选题背景 第一章绪论 目前，我国电力市场的改革已从初期的“厂网分开，竞价上网”逐步向建立区 域电力市场过渡，但是输配电侧电力市场仍处于垄断阶段。在这种模式下发电企业 生产的全部电量都出售给电网公司，再由电网公司转售给用户，发电企业和用户被 电网公司隔离开，并不直接见面。电网公司是单一电能购买者，也是面向用户的唯 一电能销售者。这种管理体制剥夺了电力用户选择供电商的权利，也限制了发电企 业基于更大利益的原则选择电能用户的权利。为打破垄断，国家颁布了相关政策， 允许在具备条件的地区，开展发电企业向较高电压等级或较大电量的用户直接供电 的试点工作，大用户直供电改变了以往电网公司单一供电的垄断局面。 在经济增速放缓的背景下，2 0 0 9 年我国总体电力需求减少，电力供需形势呈 现“供大于求”态势，这对于推进电力改革将是一个难得的契机。温家宝总理在政 府报告中明确提到，2 0 0 9 年将推进资源性产品价格改革，继续深化电价改革，逐步 完善上网电价、输配电价和销售电价形成机制，适时理顺煤电价格关系。电监会提 出今年电力体制改革将继续推进，加快电力市场建设，着重输配分开和电价机制改 革，将主推直供电。本文就是在这样的背景下，研究我国大用户直供电町能采取的 方案以及发电企业如何应对以谋求新的利润增长点，从而在激烈的市场竞争中保持 自身的竞争力促进企业健康发展。 1 1 1 国外大用户直供电推行及开展情况 2 0 世纪以来兴起的电力市场改革主要包括三个方面：建立发电侧竞争市场、放 开售电侧市场、实行政府监管下的电网公平开放。电力市场化改革的主要趋势是放 开竞争性的发电环节和售电环节，引入市场竞争机制，完善电网环节的监管方式。 国外售电侧市场放开时，一般首先从大用户开始，放开用户选择权，然后逐步向中 小用户放开，从完善市场竞争机制开始，逐步丰富市场交易品种。 日本1 9 9 9 年通过的“电力事业法”修正草案中规定对电压等级2 0 k v 、最大用 电功率2 0 0 0 k w 以上的用户实行自由购电，符合要求的大用户8 3 0 0 家，年用电量2 0 0 亿k w h ，占总售电量的3 0 。日本在实行电力购销自由化后，打破了电力公司的垄 断，许多企业开始经营电力零售业务。原有的l o 家电力公司为了留住大用户，纷 纷加强对大用户的服务，采取对双方都有利的优惠电价，同时缩小建设规模、关停 落后低效机组，缩小机组停检修时间提高经营管理效率。 第一章绪论 英国1 9 8 9 年议会通过了关于英格兰、威尔士和苏格兰电力企业的民营化计划， 将中央发电局分成3 个发电公司，由此开始了电力体制改革。在改革初期规定最大 用电功率在1 0 0 0 k w 以上的用户可自由选择供电商，1 9 9 8 年开始分阶段对居民生活 用电实行竞争售电，目前英国任何用户，无论用电大小，都可以自由选择供电商。 欧盟于1 9 9 7 年对年最大用电量在0 4 亿k w h 以上的用户开放市场，占2 2 5 的市场份额；2 0 0 0 年对年最大用电量在0 2 亿k w h 以上的用户开放市场，占2 8 5 的市场份额；2 0 0 3 年对年最大用电量在0 0 9 亿k w h 以上的用户开放市场，占3 0 的市场份额。 从世界各国的经验来看，大用户直供电都足在电力供应富裕的情况下开始的。 大用户的划分标准也没有通行的做法，都是根据各国电网用户数量、电压等级和年 最大用电量自行确定。随着电力市场化的进程，大用户标准也在降低、最终所有的 电力用户都可以自由购电。大用户的自由购电不仅可以降低电价、提高产品竞争力， 也可以促使电力企业加强管理，提高效率，促进资源优化配置。 1 1 2 我国大用户直供电历史与现状 1 电力体制改革前的情况 在电力体制改革前，我国许多地区出现了大用户直供电行为。从2 0 世纪9 0 年 代中后期开始，在电力供大于求的情况下，全国发电设备利用小时数下降，造成部 分发电企业亏损，一些独立发电企业纷纷努力开拓用电市场，提出了向用电大户直 供的要求；与此同时，为了降低生产成本，一些高耗能行业的用电大户纷纷要求建 立自备电厂，或要求与发电企业供需见面，实现电力直供。一些地区在政府主导下， 以直供电名义开展了电力交易，进行了一些尝试，取得了一定效益。这一时期的特 点是：开拓了部分用电市场，增加了社会用电量，促进了地方经济的发展；大 用户因电价降低而减少了企业的生产成本，提高了产品的竞争力和效益；增加了 部分发电企业的发电量，提高了发电企业的收益。减少了建设自备电厂而造成的 重复投资。 2 电力体制改革后的情况 电力市场化改革以后，尤其是实行厂网分开后，2 0 0 4 年国家电监会、发改委联 合印发了电力用户向发电企业直接购电试点暂行办法，得到了各省政府、发电 企业和用电企业的热烈响应和积极支持。这一时期国家仅正式批复了吉林和广东分 别进行点对点和一点对多点的试点。与前一时期不同的是，这一时期的主要特点是 在政府主导下，电网企业向发电企业和大用户让利：一是发电企业自己卖电给大用 户，在社会总用电需求一定的情况下，发电企业的零售市场占有率增加，电网公司 的售电市场占有率下降，实质是利益的转移：二是大用户纷纷要求降低电价，减小 所承担的电价交叉补贴的义务，从而将负担转嫁给电网企业，实质也是利益的转移。 2 第一章绪论 吉林炭素有限责任公司直供电试点 2 0 0 5 年3 月8 日，吉林龙华热电股份有限公司向吉林炭素有限责任公司直供电 试点启动，这是电力用户向发电企业直接购电试点暂行办法发布之后国内首个 获得电监会批准的直供电试点。此举改变了我国原有的电力交易方式与合作方法， 开创了电力用户与发电企业直接见面的崭新交易方式，是我国电力体制改革中一件 具有里程碑意义的事件。 吉林龙华热电股份有限公司出厂电价是0 2 5 元k 1 | h ，吉林供电公司过网收 0 1 3 9 元k w h ，两项相加的价格是0 3 8 9 元k w h ，而以前向发电企业收取的线损等 费用暂不考虑，原来吉林炭素有限责任公司的平均电价为0 4 5 元k w h 左右。直供 电试点开始，吉炭集团的电价较以前降了0 0 6 元k w h 左右，2 0 0 4 年吉炭集团用电 量超过了4 7 亿k w h ，因此降低的生产成本逾两千八百多万元。尽管如此，吉炭集 团仍认为电网公司收取0 1 3 9 元千瓦时的过网费过高。但该过网费是严格按照东 北电力区域市场改革和大用户直供电试点文件的规定计算得来的，按当地电网对应 等级的大工业用电价格扣除平均购电价格的原则确定得来的，其中还未计量辅助服 务费，电网公司认为该价格已非常优惠。 宜昌大用户直供电情况 2 0 0 1 年1 月，湖北省宜昌市点军区政府将紧邻葛洲坝电厂的沿江一带近1 0 平 方公里的区域划定为载电工业实验区基地，并与葛洲坝电厂就区域经济一体化签订 了共同发展载电工业区的双边协议，重点利用该电厂就地转换电能的优势招商引 资。2 0 0 1 年6 月，由台湾丰宾电子集团投资兴建的电子化成箔项目落户点军区，葛 洲坝电厂以自用电的形式向该企业供电。至此，宜昌市拉开了直供电的序幕。电力 直供所带来的优惠电价，吸引了众多高耗能项目的投资商家。根据宜昌供电局2 0 0 3 年初最新调整后的电价，大工业用电每度为0 4 0 9 元。但是载电工业实验区提供给 区内企业的直供电仅为0 2 5 元，而且这还不是最低的优惠电价，对于用电量特别 大、投资规模特别大、科技含量高的企业，可实行单独的优惠政策。以此推算，2 0 0 3 年地方政府引来长江铝业和中国铝业集团投资的两家铝业项目，最终年用电量分别 为3 6 亿k w h 和7 0 亿k w h ，其电价将低于0 2 5 元度。低电价的冲击、直供电格局 的初步形成，致使宜昌传统的供电市场岌岌可危，部分电网用户提出“降低电价， 否则将迁移至载电工业试验区”的要求，给长期以来一直垄断当地供电的宜昌供电 公司带来了生死存亡的考验。在各方利益博弈下，这种无计划性的直供电模式最终 以失败而告终，宜昌直供电于2 0 0 6 年被叫停。 综上所述，我国目前已开展的大用户直供电试点，改变了我国原有的交易机制， 初步探索建立了大用户直供电的市场机制，对于我国电力体制改革意义重大：双方 企业均有收益，促进了当地经济的发展，提升了当地的投资环境，有利于促进当地 第一章绪论 经济发展。 1 1 3 我国大用户直供电所面临的问题 1 大用户直供电在我国还未完全放开，市场机制还未形成，目前更多的还是地 方政府招商引资需要的推动，他们没有遵守电力市场的交易规则和电力法的规 定。例如，宜昌市政府专门规划和建设直供电通道，未能与电网企业协调规划，最 终导致了直供电试点的失败。 2 目前我国的法律法规还不健全，对直供电主体和直供电合同管理等环节研 究和规范不够。 3 输配电价及辅助服务体制还不完善，我国目前的电价体制很不合理，电价中 发电和输配电成本的分摊比例还不科学。 4 大用户直供电往往是高耗能行业获得了比目录电价要低的电价，不利于国家 宏观调控、节能减排政策的落实，因此大用户的界定和准入将直接关系到科学发展 观的落实。 近年，随着国家宏观调控政策的深入实施，我国社会用电量增长放缓，但同时 发电装机容量增大，大量发电机组利用小时数下降，发电企业、大用户和政府都希 望开展直供电工作。在这种形势下，制定科学合理的大用户与发电企业直接交易实 施方案，实现社会、电网企业、发电企业、大用户的四方共赢，将会促进电力事业 的健康和谐发展。 1 2 论文主要研究问题 本文的研究选题是针对当前电力改革的热点大用户直供电，并根据电力行 业发展情况和国家电力改革的阶段性政策而进行的。本文主要研究以下两个问题： 1 我国大用户直供电模式分析。主要从大用户直供电的运营模式、基本方式、 交易方式、合同模式和利益分析等对发电企业直供电进行研究。 2 发电企业如何实施直供电。主要对发电企业内部如何加强直供电配套战略的 实施及具体的实施措施进行了研究，并对百年电力公司的案例进行了分析。 1 3 主要采用的研究方法及创新思路 论文首先介绍了大用户直供电在国外的应用及大用户直供电的相关概念及理 论方法，分析了电力市场四种运营模式与大用户直供电之间的关系，同时以国内电 力体制改革及直供电试点情况分析了开展后的经济效益，阐述了大用户直供电的优 势和制约因素，论证分析了实施大用户直供电的可行性、实施路线和方法及竞争范 围和限度。并使用博弈论、轮流出价讨价还价模型构造大用户与发电企业博弈模型， 4 第一章绪论 提出了发电企业对大用户直供电的实施方案，研究了目前我国大用户直供电应采用 的输电模式和交易方式，提出了发电企业在实施大用户直供电战略时的配套措施， 使发电企业在参与直供电市场时具有更强的竞争力。最后对百年电力公司的直供电 情况进行了分析和思考，提出了在新电力市场下发电企业如何进一步完善和规范的 应对策略和建议。 本文的创新思路： 1 引入发电机组状态检修模式，该模式可使发电企业获得更多的发电时间。 2 将轮流出价的交易模式以博弈论的思想进行电能报价分析，使发电企业获得 最大期望利润。 3 引入电力期货理念，规避在市场波动情况下发电企业和用电企业的经营风 险。 1 4 论文研究意义 实施大用户直供电有着多方面的积极意义： 1 有利于挖掘电力市场潜力，实现发电、输电、用电的多赢局面。直供电模 式有利于发电企业积极主动地挖掘电力销售市场，创造更多效益；有利于用户通过 比较选择合同方，降低用电成本，增强企业的市场竞争力；有利于电网企业因输电 业务量的增加而增加过网收入。 2 有利于在售电侧引入竞争机制，完善电力市场体制。大用户直供电是售电侧 开放的第一步，通过直供电可积累更多的关于电力销售、电网建设和经济调度的经 验，有利于建立公平、公正、公开的竞争制度，有利于今后电力市场的发展和完善。 3 对于发电企业来说，如何建立一套科学合理直供电战略，使发电企业在新市 场环境下其主营业务获得新的利润源泉，保持企业的竞争优势，这正是本课题的意 义及重点之所在。 1 5 论文的主要思路研究框图 第一章绪论 图1 - 1 论文的主要思路研究框图 6 第二章论文研究问题的相关概念及理论方法 第二章论文研究问题的相关概念及理论方法 2 1 论文相关概念 2 1 1 电力市场 电力市场是电力的买方和卖方相互作用以决定其电量过程的平台。更具体的 来讲，电力市场是采用法律、经济等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，组 织发电、输电、配电、用电等各环节的成员协调运行的管理机制和执行系统的总 和。这种机制与传统的行政命令的机制不同，是主要采用经济手段进行管理，从 而达到资源优化配置的目的。电力市场的基本原则是公平竞争。 2 1 2 大用户 大用户( 即用电大户) 是指在地区用电量较大，符合国家产业政策、用电负 荷相对稳定、单位产值能耗较低、污染排放小的企业。非配电企业用电大户直供 的电量，仅限于自用，不得转售或变相转售给其他用户。对此，工业和信息化部 于2 0 0 9 年4 月2 9 日发布的关于工业企业参与大用户直购电试点有关问题的通 知中做了较为详细的规定。 2 1 3 大用户直供电 在厂网分开、竞价上网的前提下，大用户直供电是指大用户与发电企业经协 商，直接签订双边购售电合同，进行电力供销交易的一种特殊行为。包含两个方 面的内容：一是用户有权利选择从发电企业购买电力还是从其他售电企业购买电 力；二是用户与发电企业的交易价格通过协商或竞价等市场方式形成。大用户直 供电不仅在大用户的购电行为中加入了选择的权利，也在售电侧引入了竞争。 2 1 4 电价 新的电价政策将电价划分为上网电价、输电电价、配电电价和终端销售电价。 上网电价由国家制定的容量电价和市场竞价产生的电量电价组成；输、配电价由 政府主管部门按“合理成本、合理盈利、依法计税、公平负担”的原则制定；销 售电价是以上网电价、输电电价、配电电价为基础，建立的合理的联动电价。政 府按效率原则、激励机制和引进投资的要求，对各个环节的价格进行调控和监督。 目前，输、配、送三个环节由电网企业一体经营，根据国务院办公厅电价改革 方案，我国电价改革的长期目标是发、售电价格由市场制定，输、配电价格由 政府制定。直供电的电价标准，原则上由双方自主协商。 直供电价( 销售电价) = 上网电价( 出厂电价) + 输配电价+ 其他 7 第二章论文研究问题的相关概念及理论方法 其中：上网电价( 出厂电价) = 变动成本+ 固定成本+ 利税 输配电价( 输电电价+ 配电电价) = 输送成本+ 配销成本+ 利税+ 其他 ( 政策性费用等) 由直供电价的组成可以看出，发电企业向大用户直接供电，如果减少发供电 过程中输、配电环节，直供电价( 销售电价) 将会大大降低，有条件的用电企业 在政策许可范围内是可以降低成本的。 2 1 5 差别电价 差别电价是为抑制高耗能行业盲目发展，促进技术进步和产业结构升级，根 据国家产业政策，按照能耗、物耗、环保、技术装备水平等，将电解铝、铁合金、 电石、烧碱、水泥、钢铁等六个高耗能行业的工艺装备、技术和产品划分为允许 和鼓励类、限制类、淘汰类三类，对限制类和淘汰类的用电执行相对较高的销售 电价。 2 1 6 电力节能调度 电力节能调度是指在电力调度的过程中，优先安排可再生、节能、高效、低 污染的机组发电，限制高耗能、高污染、违反国家政策和有关规定的机组发电。 这是一项电力节能领域的重大改革，将彻底改变旧的发电调度体系，改变我国现 有的对各类发电机组平均分配发电量的调度模式，按各类不同容量发电机组的供 电能耗水平，从低能耗机组到高能耗机组依次安排发电。发电优先顺序分别是： 可再生能源，包括水电、风电、生物质能发电以及垃圾发电；核电；天然气发电， 包括煤层气发电、煤气化发电、热电联产发电等；燃煤发电( 其中高参数大容量 优先) ；燃油发电。 2 2 论文相关理论方法 2 2 1 边际( 成本、利润) 理论 边际成本指的是企业每增加一单位产品产量所增加的总成本量，用以判断增 减产量在经济上是否合算。边际利润是反映增加产品的销售量能为企业增加的收 益，是指增加单位产量所增加的利润，销售单价扣除边际成本即为边际利润。如 果边际利润大于边际成本，表明企业每多生产一单位产品所增加的利润大于生产 这一单位产品所增加的成本，这时，对于企业来说，还有潜在的利润没有得到， 企业增加生产是有利的，也就是说没有达到利润的最大化；如果边际利润小于边 际成本，表明企业每多生产一单位产品所增加的利润小于生产这一单位产品所增 加的成本，这对该企业来说就会造成亏损，更谈不上利润最大化了，企业必然要 减产。无论是边际利润大于边际成本还是小于边际成本，企业都要调整产量，说 8 第二章论文研究问题的相关概念及理论方法 明这两种情况下都没有实现利润最大化。只有在边际利润等于边际成本时，企业 才不会调整产量，表明已经把该赚的利润都赚到了，即实现了利润最大化，企业 要根据这一原则来确定自己的产量。 2 2 2 交易费用理论 交易费用( 又称交易成本) 是指交易双方在完成一笔交易前后所产生的各 种与此交易相关的成本，包括度量、界定和保障产权的费用：发现交易对象和交 易价格的费用；讨价还价、订立合同的费用；督促契约条款严格履行的费用。由 于市场的不确定性导致交易是有风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配 置的问题。 2 2 3 有限竞争理论 有限竞争是指竞争的不完全或市场的不完全。产业的有限竞争性，指整个产 业内由于存在着性质不同的生产科层而导致的竞争与垄断并存的经济特性，也就 是说，在具有有限竞争的产业中，存在着两种不同的生产科层，即信息共享型和 信息分散型。在这些生产科层内，只有信息分散型生产具有可竞争性，即竞争根 据行业自身的技术经济特征，按照生产环节，将整个行业划分为若干个具有一定 规模经济的生产科层，对于信息分散型的生产科层，通过放松管制，引入竞争实 现垄断竞争向完全竞争的市场结构过渡：而对于信息共享型的生产科层，由于生 产本身具有一定的自然垄断性，故可实行垄断经营。 2 2 4 博弈论 博弈即一些个人或组织，面对一定的环境条件，在一定规则下，同时或先后， 一次或多次从各自允许选择的行为或策略中进行选择加以实施，并从中各自取得 响应的结果的过程。博弈论是专门研究两个或两个以上利益有冲突的个体，在相 互作用的情况下，如何进行各自优化决策的理论。 轮流出价博弈是指市场中有两个参与者，他们以轮流出价的方式就分割大小 为l - i ( 其中兀 o ) 的利益进行讨价还价的谈判。在博弈进行的过程中，某参与 者一旦接受对方提出的方案，博弈到此结束；如果双方都无法接受对方的出价， 博弈将一直进行下去，构成一个无限期完美信息博弈。 轮流出价博弈中的鲁宾斯坦( r u b i n s t e i n ) 模型，此模型着重强调谈判成本 在参与者进行讨价还价时的作用，该模型具有两个非常重要的特征：一是无摩擦 的讨价还价过程是不确定的，就是说一个无摩擦的讨价还价过程只要参与者愿意 就会无限期的进行下去；二是一个参与者讨价还价的能力取决其谈判成本的相对 大小。博弈的参与者每次提出一个出价都代表谈判的一个阶段，随着时间的推移， 由于对谈判成本( 资本的利息、财产的折旧、市场机会等) 的估算不同，表现出 的对谈判的耐心程度也不一样。在应用鲁宾斯坦模型分析大用户直供电价的确定 9 第二章论文研究问题的相关概念及理论方法 过程时，考虑了上述特征，就不会陷入到无限期博弈的循环中，因此发电企业与 大用户可以在有限的几次讨价还价后，得到双方满意的直供电价格。 2 2 5 期货的基本概念 期货合约是一种标准化合约，是交易双方分别向对方承诺在合约规定的未来 某个确定的时间以约定价格购买或者销售一定量的某种资产( 或服务) 的协议。 电力期权、电力期货、电力合约是三种不同的电力金融产品交易，三者之间具有 一定的相似性，又各具有一定的特点，适合不同的需求。在交割时间上，期货和 合约交易都约定了交割时间；而期权交易约定了交割的有效时间范围，具体的交 割时间由期权的购入方决定。电力期权和期货都是标准化的交易，交易合同可以 在标准化的交易所进行；而合约是一种非标准化交易，是柜台交易，由供需双方 自行确定规则和条款。在结算方式上，期权和期货交易一般由交易服务公司集中 结算，交易各方交纳保证金保证自己的履约能力，交易各方无需为交易对方的资 质、信誉承担风险；合约交易一般由交易双方自行结算，交易各方的履约能力和 违约责任由双方协商约定，交易方需要为对方的资质、信誉承担风险。 期货交易被广泛应用于套期保值、投机和套利。由于期货交易是标准化的， 所以交易者同意在某个时间段购买某种商品，又同意在同一个时间售出这种商 品，则购入量和售出量可以对冲。在电力市场中，期货交易不局限于电力企业和 电力用户，所有愿意承担风险或者需要转移风险的投资者都可以。这也是期货交 易市场的一个重要特征。在合约市场，为保证如期履行合同，保证电力系统的平 衡，一般要求参与交易的成员都是电力企业或电力用户。 2 2 6 电力期货交易的主要形式 电力期货交易是双边交易，经纪人方式是一种高效益的、公平的双边交易方 式，可分为两种具体的运作方式。一种称为集中撮合，一种称为连续撮合。 集中撮合是指开市后在规定时间内接受市场成员的报价，报价时间结束时中 止接受报价，然后按照“高低匹配”的程序撮合市场成员之间的交易。集中撮合 的撮合范围广，有利于优化市场成员的利益。 连续撮合是指每当有市场成员报价时，立即将其与现有买方( 或卖方) 按照 “高低匹配”的方式进行撮合。连续活跃于市场，同时市场成员操盘的难度加大。 从市场稳定性和市场效率的角度出发，集中撮合模式更适合于电力期货市场 的交易：但现阶段的直供电合同应仍然以合约交易为主。 1 0 第三章 我国电力的市场化 第三章我国电力的市场化 3 1 我国电力市场化改革进程 1 9 9 8 年6 月，国家电力公司提出的“实行厂网分开，建立发电侧电力市场的实 施方案框架”明确了山东、上海、浙江3 个省市为试点单位。这标志着政府积极推 进建立发电侧竞争的电力市场工作的正式启动和电力工业改革的继续深化，以期打 破垄断，形成统一、开放有序的电力市场的开始。2 0 0 0 年，中电联等单位参加的电 力工业体制改革协调小组成立。国家计委于2 0 0 0 年1 1 月印发了关于电力体制改 革的若干意见，基本原则是“总体设计，分步实施，从易到难，积极稳妥”，特征 是“放开发售两端；输配分开结算；形成区域市场；政府依法监督”。 2 0 0 2 年2 月l o 日国务院印发的电力体制改革方案吹响了电力体制改革号 角。2 0 0 2 年底，国家电力公司全面拆分，通过资产重组，发电企业与电网正式分家， 2 0 0 2 年1 2 月2 9 日成立了国家电网公司、南方电网公司两家电网公司和五家发电公 司：华能集团公司、大唐集团公司、华电集团公司、国电集团公司、电力投资集团 公司，这标志着我国电力市场化改革“厂网分开”已彻底完成。 自从2 0 0 2 年开始电力体制改革以来，电力市场化是电力体制改革的核心环节， 而电价改革又是电力市场化的关键环节，东北电力市场和华东电力市场的试点也为 电价改革积累了一定经验和数据，为上网电价的改革提供了借鉴：广西银海铝业、 宜昌、吉林炭素公司直供电的试点也为电力市场改革提供了经验和教训。 我国在“十五”、“十一五”电力体制改革方案中明确提出开展大用户直供电试 点。开展大用户直供电试点是电力体制改革和电力市场建设的重要内容，对构建多 买方一多卖方市场格局，发展和完善电力市场竞争机制，推进相关法律法规建设和 积累政策经验具有重要的促进作用。国家对电力的下一步改革主要是对电网公司进 行的改革，目标是使电网公司退出电力交易，只负责输电服务，用户和发电厂可以 直接见面交易，也可以通过售电商或电力经纪人委托交易。日前，由发改委牵头的 电价改革重点是改革输配电价，具体实施“三步一网”战略：第一步自上游着手， 调整发电企业与煤企之间的市场对接，理顺煤电联动机制；第二步力改中游电网， 主抓输配电价，使输电、配电业务在财务上实行独立核算；第三步着眼于下游用电 企业，加大直供电试点范围与规模；与“三步”战略同时进行的还有“一网”战略， 即加大特高压电网建设，从“输煤”为主变为“输电”为主。 第三章我国电力的市场化 3 2 我国在“十一五 期间电力改革方向及大用户直供电最新政策 1 我国在“十一五”期间电力改革总体思路是：“十一五”期间深化电力体制 改革要针对解决电源结构不合理、电网建设相对滞后、市场在电力资源配置中的基 础性作用发挥不够等突出问题，全面贯彻落实科学发展观，着力转变电力工业增长 方式。 国务院关于印发电力体制改革方案的通知( 国发 2 0 0 2 5 号) 确定的改革方 向和总体目标是：巩固厂网分开，逐步推进主辅分离，改进发电调度方式，加快电 力市场建设，创造条件稳步实行输配电分开试点和深化农村电力体制改革试点，积 极培育市场主体，全面推进电价改革，加快政府职能转变，初步形成政府宏观调控 有效监管下的公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。 2 2 0 0 4 年3 月2 9 日，电监会在全国范围电力供应紧张的不利局势下，出台了 电力用户向发电企业直接购电试点暂行办法。 中国电力体制改革工作小组2 0 0 7 年4 月2 日下发了备受关注的关于“十一 五”深化电力体制改革的实施意见，意见坚持了2 0 0 2 年以来电力市场化的改革方 向。同时提出，坚持整体规划、分步实施、重点突破；要正确处理改革、发展、安 全和稳定的关系，要先行试点，逐步推开，确保电力职工队伍稳定，为改革创造有 利条件。 新电力改革方案列出了改革时间表：“十一五”期问前两年，集中精力处理厂 网分开遗留问题，巩固厂网分开成果，稳步实施主辅分离改革，推进区域电力市场 平台建设和大用户与发电企业直接交易，推进电价改革，对输配电业务实行内部财 务核算，开展输配分开和农村电力体制改革研究；“十一五”期间后三年，进一步 完善区域电力市场，落实电价改革方案，适时开展输配电分开改革试点和深化农村 电力体制改革试点等工作。 3 国家发改委、电监会和国家能源局三部门2 0 0 9 年2 月2 5 日联合下发通知， 决定对各地自行出台的优惠电价措施进行清理，坚决取消各地自行出台的优惠电价 措施，同时推进电价改革，积极稳妥地推进大用户直供电试点工作。工业和信息化 部近日发布关于工业企业参与大用户直购电试点有关问题的通知，要求参与大 用户直购电试点工业企业需具备企业用电电压等级应在1 1 0 千伏及以上、符合产 业结构调整指导目录等国家产业政策要求、符合行业准入条件要求等7 项条件。 4 温家宝在今年两会的政府报告中明确提到，2 0 0 9 年将推进资源性产品价格改 革；继续深化电价改革，逐步完善上网电价、输配电价和销售电价形成机制，适时 理顺煤电价格关系。此次政府工作报告中明确将电价改革列入2 0 0 9 年的改革目标， 显示国务院对电价问题的空前重视，也说明在煤电矛盾空前激烈并导致电力行业在 1 2 第三章我国电力的市场化 亏损严重的情况下，电价改革已迫在眉睫。目前国务院正在对上网电价、输配电价 和销售电价形成机制及煤、电价格关系进行研究。 随后，工业和信息化部、国家发改委、国家电监会、国家能源局联合对1 5 家 符合国家产业政策的电解铝企业开展直供电试点工作，同时取消各地自行出台的优 惠电价措施，合理调整峰谷电价等需求侧管理措施。政府未来可能进一步扩大直供 电试点范围，直供电试点行业可能会从电解铝行业向其他符合国家产业政策的重点 用电行业( 钢铁、有色、化工、多晶硅等) 推行。 5 国家发改委、能源局、环保总局、电监会于2 0 0 8 年4 月制定下发了节能 发电调度办法( 试行) ，这项制度的实施，意味着高耗能高污染的发电机组能够获 得的发电小时数将越来越少，客观上有利于低效小火电机组加快关停。 国家发改委发布的关于做好2 0 0 9 年电力运行工作的通知中提出在年度计 划安排上，要全额安排可再生能源并网发电项目的上网电量；优先安排大型水电、 核电、热电联产、资源综合利用机组发电；低污染、高效燃煤发电机组的年利用小 时数应明显高于高污染、低效机组的年利用小时数，燃煤发电机组中容量、参数接 近的要保持利用小时数基本相同。 6 、近日，国家电监会披露了大用户与发电企业直接交易购售电合同和大 用户与发电企业直接交易购售电委托输电服务合同，并公开在网上征求意见，征 求意见截止日期为7 月1 0 日。电监会披露两份合同示范文本意味着大用户直购电 进入重要的操作阶段。国家发改委正在研究在现有输配电价基础上进行修订，初步 确定各省大用户直购电输配电价。下一步，国家发改委正在制定输配电的成本监审 办法，国家电监会也在完善输配电企业成