（产业经济学专业论文）农村基础设施投资及其效果研究——以安徽省为例.pdf

内容摘要 农业经济的发展直接关系到社会主义新农村的建设质量和效率、农村社会的富裕 程度及农民可支配收入的提高，决定着是否能彻底解决“三农 问题。农村基础设施 的建设是发展农业经济、提高农民收入的基础。而农村基础设施建设成效在很大程度 上取决于农村基础设施的投融资模式。 近年来，国家也采取了一系列惠农政策，取消农业税，并对农业生产进行补贴， 一定程度上增加了农民收入。但由于城乡“二元经济”结构的存在，加之长期实行的 财政区别城乡投入政策，农村基础设施无论在起点还是建设上与城市相比都存在很大 差距，农村基础设施供给严重不足。实际情况表明，当前情况下推进农村基础设施建 设，单单依靠国家财政投入，面对我国广阔的农村地区，由政府独自承担农村基础设 施建设不现实，而依靠集体或农民等其他主体投入更是难以实现。在这种情况之下， 结合我国新农村建设的背景，积极探索适合我国农村基础设施建设的投融资模式尤为 重要。 本文以投融资理论、计量经济学理论和农业经济理论为基础，采用规范研究与实 证研究相结合，定性分析与定量分析相结合的研究方法，以安徽省为例，对农村基础 设施建设与农业经济增长之间的关系进行研究，提出应对农村基础设施建设有重点、 分阶段投入观点，并在此基础上借鉴国外农村基础设施建设经验，探索适合中国农村 基础设施建设的投融资模式。 本文主体共分为六章。第一章主要介绍本文研究目的、意义以及国内外研究现状。 第二章是关于农村基础设施基本理论的介绍，包括农村基础设施的概念界定、特征描 述、投融资相关概念等，主要从理论上对农村基础设施投融资对农业经济发展的作用 进行分析。第三章以建国后体制的变迁为线，分别介绍了我国及安徽省农村基础设施 的历史与现状，简单分析了当前基础设施建设存在的问题。第四章首先分析了安徽省 农村基础设施建设的资金来源及投资主体情况，然后运用农业比较投资率对安徽省农 村基础设施资金供给情况进行判断，得出安徽省农村基础设施投资严重不足结论，并 对成因进行了分析，包括财政投入不足、结构不合理及“一事一议”制度存在缺陷等。 在此基础上提出了安徽省农村基础设施建设投融资过程中应坚持的一般原则。第五章 运用计量经济分析方法，建立c d 生产函数对数模型，对安徽省农村基础设施与农业 经济增长关系进行实证分析，得出农村基础设施建设对农业经济有明显推动作用结 论，剔除不能通过检验各要素，再次回归后农村基础设施对农业经济增长贡献率达 0 0 9 7 。然后细分农村基础设施，再利用生产函数对数模型，通过回归分别测算了农 村道路、农村电力、农田水利等要素对农业经济的贡献率，因安徽省农村道路建设跳 跃性较大，不能通过检验，无法测定其贡献率，农村电力与农田水利贡献率分别为 1 3 4 0 和1 6 0 1 8 ，与农业总产值相关系数达0 9 3 6 和0 9 8 7 ，为未来安徽农村基础设 施建设资金投向提供了依据。第六章在借鉴韩国及印度农村基础设施建设经验的基础 上，首先探讨了未来农村基础设施投融资模式，如创新政府对于农村基础设施投资体 制、转变投融资策略、引进p p p 等先进融资方式等，然后针对不同农村基础设施， 探讨了符合各自情况的投融资模式。 最后对本文做出研究性结论，主要包括：( 1 ) 必须从战略上重视农村基础设施建 设对农业经济发展的促进作用；( 2 ) 农村基础设施内部由于各基础设施类型不同，具 有不同技术经济特征，需要采取不同的投融资模式；( 3 ) 多元化投融资模式在对投资 各方利益的分配上需遵循公平原则。 关键词：农村基础设施生产函数投融资效果模式选择 i i a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a le c o n o m yd i r e c t l yr e l a t e dt ot h ec o n s t r u c t i o nq u a l i t ya n d e f f i c i e n c yo fn e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d e ，t h ea f f l u e n tl e v e l so fr u r a ls o c i e t y , t h ea d v a n c eo f f a r m e r sd i s p o s a b l ei n c o m e ，a l s oa sw e l l 嬲t h ef i n a ls o l u t i o no ft h e t h r e er u r a lp r o b l e m ” d e v e l o p i n gt h ea g r i c u l t u r a le c o n o m ya n di n c r e a s i n gt h ef a r m e r si n c o m ea r eb a s e do nt h e a g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o nw h i c hm a i n l yd e p e n d so nt h ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g m o d e lo fa g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n i nr e c e n ty e a r s ，g o v e r n m e n ta l s oa d o p t sas e r i e so ff a v o r a b l ep o l i c i e s ，r e m i tt h e a g r i c u l t u r a lt a x e s ，g i v ea l l o w a n c eo na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o na n di n c r e a s et h ef a r m e r s i n c o m et os o m ee x t e n t b u td u et ot h e “d u a ls t r u c t u r ei nu r b a na n dr u r a le c o n o m y a n d l o n g - t e r mi n p u tp o l i c i e s ，t h e r ei saw i d eg a po na g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o nb e t w e e n c o u n t r ya n dc i t yw h i c hi sn om a t t e ro nb e g i n n i n go rc o n s t r u c t i o n ，a n da l s ot h e r ei ss e r i o u s s h o r t a g eo nt h ep r o v i s i o no fa g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n a c t u a le v e n t sh a v ea l s o s h o w nt h a ti ti sd i f f i c u l tt op r o c e e d 、历t l la g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o nw h i c hi so n l y d e p e n d so nt h en a t i o n a lf i n a n c i a li n p u t ，t h e r ei sn op o s s i b i l i t yt ol e tt h eg o v e r n m e n tb e a r t h ea g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o nl o n e l yo nf a c i n gt h eb r o a dr u r a la r e a ，l e ta l o n ed e p e n d s o nt h ec o l l e c t i v eo rp e a s a n t si n p u ta n ds oo n u n d e rt h i ss i t u a t i o n ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt o e x p l o r et h ea p p r o p r i a t ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gm o d e lo fa g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n c o n s i d e r i n gt h eb a c k g r o u n do fn e w s o c i a l i s tc o u n t r y s i d ec o n s t r u c t i o n t h ep a p e ri sb a s e do nt h ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gt h e o r y , e c o n o m e t r i c st h e o r ya n d a g r i c u l t u r a le c o n o m yt h e o r y , c o m b i n e d n o r m a t i v er e s e a r c ha n de m p i r i c a lr e s e a r c h 、 q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st os t u d yt h er e l a t i o no nt h ea g r i c u l t u r ec a p i t a l c o n s t r u c t i o na n dt h eg r o w t ho fa g r i c u l t u r a le c o n o m yo nt a k i n gt h ea n h u ip r o v i n c ef o r e x a m p l e i tr a i s e st h a tw es h o u l dt a k et h i sc o n s t r u c t i o no nk e ya r e aa n do nt h i sb a s i st o l e a r n i n gf r o mo t h e rc o u n t r y se x p e r i e n c et oe x p l o r et h es u i t a b l ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g m o d e lo nc h i n aa g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n t h e r ea r es i xc h a p t e r si nt h i sp a p e r t h ef i r s tc h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c e st h er e s e a r c h p u r p o s e ，s i g n i f i c a n c ea n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o nb o ma td o m i n a t i o na n da b r o a d t h es e c o n d c h a p t e ri n t r o d u c e s t h eb a s i ct h e o r yr e l a t i n go na g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o nw h i c h i n c l u d i n gt h ed e f i n i t i o no fa g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n ，f e a t u r ed e s c r i p t i o n ，r e l a t e d c o n c e p t so ni n v e s t m e n ta n df i n a n c i n ga n de t c i tm a i n l ya n a l y s e st h e o r e t i c a l l yt h ee f f e c to f t h ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n ge x e r t i n go nt h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a le c o n o m y t h e t l l i r dc h a p t e rr e g a r d st h es y s t e mc h a n g ea f t e rt h ef o u n d i n go fn e wc h i n aa st h ec e n t e r , i i n t r o d u c e ss e p a r a t e l yt h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no na g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o no f c h i n aa n da n h u ip r o v i n c e , a n a l y s e ss i m p l yt h ep r e s e n ti s s u e so nt h ec o n s t r u c t i o n t h e f o u r t hc h a p t e ra n a l y s e st h ef o u n dr e s o u r c e so ft h ec o n s t r u c t i o na n dt h es i t u a t i o no ft h e s u b j e c to fi n v e s t m e n tf i r s t l y , t h e ni tu s e st h ea g r i c u l t u r ec o m p a r a t i v ei n v e s t m e n tr a t i ot o j u d g et h ec a p i t a lp r o v i s i o ns i t u a t i o no na g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o no fa n h u ip r o v i n c e i tp r o v e st h a tt h e r ei ss e r i o u ss h o r t a g eo na g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o ni n v e s t m e n to f a n h u ip r o v i n c e t h e ni t a n a l y s e sc a u s e si n c l u d i n gt h es h o r t a g eo fi n v e s t m e n ti n p u t ， u n s u i t a b l es t r u c t u r ea n dt h el i m i t a t i o no f “c a s eb yc a s e ”a p p r o v a ls y s t e m o nt h i sb a s i s ，i t r a i s e st h eg e n e r a lp r i n c i p l ew h i c hw es h o u l di n s i s ta l la l o n gi nt h ep r o c e s so fa g r i c u l t u r e c a p i t a lc o n s t r u c t i o ni n v e s t m e n t t h ef i f t hc h a p t e ru s e st h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n db u i l d s t h ec dp r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e lt om a k et h ee m p i r i c a la n a l y s i so na g r i c u l t u r ec a p i t a l i n v e s t m e n tc o n s t r u c t i o no fa n h u ip r o v i n c e i ta p p r o v e st h a ta g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n h a v eo b v i o u sd r i v e nf o r c eo nt h ea g r i c u l t u r a l e c o n o m ya n dt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo f e c o n o m i cg r o w t hi su pt o0 0 9 8a f t e rq u a d r a t i cr e g r e s s i o n o nt h i sb a s i s ，m a k es u b d i v i s i o n o na g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o na n dt h e nu t i l i z ep r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e lt oc a l c u l a t e s e p a r a t e l yt h ec o n t r i b u t i o nr a t i oo f t h er u r a lr o a d 、r u r a le l e c t r i c i t y 、a g r i c u l t u r a lh y d r a u l i c s a n de t ce f f e c t i n go nt h ea g r i c u l t u r a le c o n o m y b u ti tc a n tp a s st h ee x a m i n a t i o nd u et ot h e l a r g eb o u n c eo f r u r a lr o a dc o n s t r u c t i o n ，i ti su n a b l et od e t e r m i n et h ec o n t r i b u t i o nr a t i o t h e c o n t r i b u t i o nr a t i oo fr u r a le l e c t r i c i t ya n da g r c u l t u r a lh y d r a u l i c sa r es e p a r a t e l y0 914a n d 0 915w h i c ha r et h eg i s to ft h ea g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o ni n v e s t m e n ti na n h u i p r o v i n c e t h es i x t hc h a p t e rf i r s t l yd i s c u s s e st h ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gm o d e lf o rf u t u r e r u r a la g r c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o nb a s e do nl e a r n i n gt h eo t h e rc o u n t r y se x p e r i e n c e s s u c ha si n n o v a t i n gg o v e r n m e n ti n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs y s t e mt oc o u n t r i e s ，c h a n g e st h e i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs t r a t e g y , i n t r o d u c e st h ep p pa n do t h e ra d v a n c e df i n a n c i n gw a y s t h e ni td i s c u s s e st h es u i t a b l ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gm o d e la c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n t a g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n s f i n a l l y , t h ep a p e rm a k e st h er e s e a r c hc o n c l u s i o n sw h i c hi n c l u d i n g ：( 1 ) s t r a t e g i c a l l y ，i t m u s tp a ya t t e n t i o nt ot h e 血v i n gf o r c ew h i c ht h ea g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o ne f f e c to n t h ea g r i c u l t u r a le c o n o m y ；( 2 ) a st h ei n t e r i o ro ft h ea g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o nh a v e d i f f e r e n tk i n d so fb a s i cc o n s t r u c t i o na n dv a r i o u sf e a t u r eo ft e c h n i c a le c o n o m y , i tn e e dt o a d o p td i f f e r e n ti n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gm o d e l ；( 3 ) d i v e r s i t yi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g m o d e lo nt h ed i s t r i b u t i o no f e v e r yb o d y sb e n e f i tm u s tc o m p l y 、i t l lf a i rp r i n c i p l e k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r ec a p i t a lc o n s t r u c t i o n p r o d u c t i o nf u n c t i o n i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n ge f f e c tm o d e ls e l e c t i o n i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：时间：_ 叨f 年莎月f 驴日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意安徽农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：差盗时间：了刃罾年6 月f 蹈 第一导师签名： 文献综述 1 关于基础设施投资与经济增长关系理论 2 0 世纪4 0 年代中后期，西方发展经济学家首次使用了基础设施的概念，并提出 了一系列观点，为后期关于基础设施重要理论的发展奠定了基础。罗森斯坦罗丹 ( 1 9 6 6 ) 认为基础设施是一种社会先行资本，基础设施投资所带来的规模经济效益不 仅使企业降低成本，提高获利能力，还能使其他企业乃至整个社会都可以分享外部经 济利益，从而提高整个社会的获利能力。 2 0 世纪7 0 年代开始，越来越多的研究发现基础设施对经济增长的贡献日益突出。 8 0 年代兴起的新增长理论，以卢卡斯、罗默等为代表，在他们的研究中，生产率的 提高直接依赖于基础设施的资本积累。罗斯托( 1 9 8 8 ) 指出基础设施的先行建设是一 国经济发展的必要条件，在一国经济可能出现起飞之前，必须有最低限度的先行社会 基础资本建设。创立了经济非平衡增长理论的代表人物艾伯特赫希曼( 1 9 9 1 ) 也认 为疏忽对基础设施的建设，将严重影响经济进步。a s c h a u e r ( 1 9 8 9 ) 在实证研究方面 使用了生产函数的方法，对美国的基础设施与经济增长的关系做了实证研究，结果表 明美国的基础设施对经济增长的贡献相当大。 1 9 9 4 年世界银行的年度发展报告第一次以基础设施作为主题进行系统研究，报 告指出，基础设施存量增长1 ，基础设施建设投资也必须相应投入约1 ，否则经济 增长将会受到阻碍，不能保持稳定和持续的发展。 2 0 世纪8 0 年代中期，由于当时基础设施的滞后对经济增长的“瓶颈”作用日益 严重，我国学者开始对基础设施与经济增长之间的关系进行研究。 樊刚( 1 9 9 0 ) 从经济短缺压力的集聚、基础设施部门生产能力扩大速度的滞后和 财力的分散以及基础部门与加工部门之间的比价关系详细论述了出现及加剧基础设 施“瓶颈 的原因，同时指出基础设施“瓶颈 存在对经济结构将产生危害作用，在 分析中也提出了缓解基础设施“瓶颈 的对策。赵坚( 1 9 9 5 ) 通过对社会间接投资与 直接生产活动的数量关系的建模分析以及二者之间的结构效率的定量分析，认为发展 基础设施可以加快经济增长，并提出了发展我国基础设施的思路。娄洪( 2 0 0 3 ) 将基 础设施对经济增长的作用分为两个阶段：第一个阶段是在尚未形成基础设施的过程中 进行的各种建筑材料、生产设备和劳动力投入，这些投入将会产生对生产要素的需求， 并在短期内通过增加需求促进经济增长；第二个阶段是基础设施形成了可以使用的资 本存量后，如一条公路可以通车，一个水库可以供水之后，这些基础设施资本存量可 以被多个厂商无成本或低成本地共同使用，从而对经济增长产生推动作用。 我国依然处于社会主义初级阶段，作为一个发展中国家，在与世界各国农村基础 设施建设及对农业经济增长作用比较方面，更多的是与其他发展中国家在农村基础设 施建设上存在许多相同或相似的方面。l a k s s h a r n 、e l h a n c e 及r o b e r t e l o o n e y 等 人对不同发展中国家基础设施与经济发展的关系进行了实证研究，得出发展中国家农 村基础设施投资的共性，即是为了突破原有基础设施对经济发展的“瓶颈”约束。 2 关于农村基础设施与农业经济增长关系理论 国外关于农村基础设施投资对农业经济增长作用的研究成果不多，在国内有不少 学者着重探讨农村基础设施建设问题，用以分析农村基础设施建设与农村经济增长之 间的关系。 林毅夫( 2 0 0 0 ) 认为农村水、电等和生活有关的基础设施建设项目的投资一般比 较小，施工期短，使用的物质投入以国内生产为主，对国内需求的直接刺激作用较快、 较大。这类基础设施建设高度劳动密集，以使用农村廉价劳动力为主，能够创造出许 多就业和收入机会，形成良性循环。农村水、电等和生活有关的基础设施的改善也有 利于缩小城乡差距。 彭代彦( 2 0 0 2 ) 通过计量分析表明，乡镇道路和农村医疗卫生设施在降低农业生 产支出和增加农民收入方面具有显著作用，应增加这方面的投资。但农业科研和技术 服务却增加了农业生产支出，降低了农民收入，原因可能在于农业技术服务的收费太 高。因此有必要降低农业技术服务的收费标准，以降低农业生产支出，提高农业的竞 争力和增加农民收入。 刘晓昀等( 2 0 0 3 ) 从农户收入和支出角度研究了贫困地区农村基础设施投资对农 户收入和支出的影响。模型估计结果显示，贫困地区农户明显从基础设施投资中获益。 研究同时还发现，基础设施投资对农户的影响往往因农户的人力资本状况不同而有显 著差异。充分发挥基础设施投资的作用，对于改善贫困地区的人力资本状况有着重要 意义。 鞠晴江、庞敏( 2 0 0 5 ) 运用生产函数模型进行实证分析得出，农村道路、电力、 通讯和教育基础设施建设水平对我国农业生产、非农业生产以及农民人均收入均影响 显著，基础设施发展在农业生产和非农业生产增长中都存在规模经济效益。在农村经 济发展中，教育基础设施的作用最显著。而道路、电力和通讯设施的作用各有侧重， 因此西部地区应继续加大农村基础设施建设力度，重点加强对教育基础设施的投资， 并结合本地发展实际，有重点、分阶段地进行农村基础设施投资，以最大限度地发挥 资金效益，加速农村经济发展。 3 农村基础设施投融资模式的相关研究 关于农村基础设施投融资问题，近几年才引起学者们和决策层的重视，所以有关 我国农村地区基础设施投融资的文献不多。 高玫( 2 0 0 3 ) 从对现阶段农村基础设施投融资机制存在的问题分析入手，认为农 2 业发展需要的巨额资金不可能主要依赖政府长时间大规模的投入，政府还要通过各种 政策措施引导其他市场主体增加投入，建立多渠道、多元化的农村基础设施投融资机 制。首先，建立稳步增长的政府投融资机制；其次，引导农户增加对农业资金的自主 投入；最后，要建立健全市场机制的投融资功能。 王永莲( 2 0 0 5 ) 认为农村基础设施对于农民、农村、农业具有重要作用，但我国 农村基础设施投资远不能满足农村发展的需要，其原因在于国家的投资力度较低、集 体的投资能力不足以及“一事一议 制度存在缺陷等。因此，她提出解决我国农村基 础设施问题的关键在于增加国家投资、增强集体投资能力、完善“一事一议 制度、 拓展新的融资渠道。 顾敏君、谢家智( 2 0 0 5 ) 认为农村基础设施是农村和农业赖以发展的“先行资本 ， 他们通过对重庆市农村基础设施投融资现状进行分析，认为应以现代产权制度为核 心，借鉴国外经验，探索新的投资模式和吸纳民间资本，拓展多元融资渠道。而投融 资体制改革的重点是加大农村基础设施的财政投入力度和进行农村金融体制创新。 刘家伟( 2 0 0 6 ) 认为农村基础设施一直是我国投资和金融行业的薄弱环节，还没 有形成投融资模式，很大程度上阻碍着许多农村地区有效摆脱封闭落后状态的进程。 在我国经济社会确立“全面建设小康社会”和“加速构建和谐社会”总目标、“三农” 问题日益严峻、城市基础设施投融资体制不断朝着市场化和多样化方向发展等大背景 下，借鉴城市基础设施建设的一些做法、建立市场化和多样化的农村基础设施投融资 模式应是大势所趋。他认为应建立完全竞争的投融资模式，但需限制收费价格，税收 方面也应给予优惠；在融资结构和平台方面确立资本金和融资的合理比例；形成外来 资金占4 0 的局面，起到真正推动农村基础设施建设的作用。 4 本文观点 从现有文献及研究成果来看，对于农村基础设施对于农业经济甚至整个国民经济 的增长作用不容置疑。如何利用农村基础设施推动经济增长，专家学者有不同见解。 综合来看，加强对农村基础设施建设的投资，探索先进农村基础设施投融资模式是各 专家、学者共识。但本文认为，无论国外还是国内，由于各地经济发展水平、体制、 政治、文化等方面存在很大差异，不可能存在着一个统一的农村基础设施建设及投融 资模式可供套用，只可能在国内外实践的基础上，结合理论与实证分析，探讨出一个 总体性的思路，在此指导下因时、因地灵活选择不同农村基础设施建设投融资模式。 3 1 引言 1 1 研究目的和意义 1 1 1 研究目的 农业经济增长直接关系到农村社会的富裕程度及农民可支配收入的提高，农业经 济的发展直接决定着是否能彻底解决“三农”问题，本文以安徽省农村基础设施建设 为例，通过对农村基础设施投资对农业经济增长效果的分析评价，探索农村基础设施 新的投融资模式。充分发挥农村基础设施投融资的作用，促进农业经济增长是本文研 究目的所在。 1 1 2 研究意义 改革开放3 0 年来，我国农业经济获得较快增长，但从总体看来，全国农业经济 发展还不均衡，中西部地区与东部发达地区农业经济发展水平尚有很大差距。 发达国家农业建设发展经验证明，要想实现农产品的商业化、农业的现代化和农 村的城镇化，就必须有完善的农村基础设施与之相配套。就宏观层面来看，农村基础 设施建设对促进农业生产发展具有实质性的重要作用，而且与其他投资形式相比，这 种作用越来越大；从微观层面看，建设农村基础设施会降低企业和农户的生产成本， 以及面临的自然风险和经济风险；可以改变投资环境，吸引外来资金和产业的流入， 从而带动农村地区产业的升级和重构。 在“三农”问题的研究中，如何改革现有农村基础设施投融资体制，改善农村基 础设施建设状况意义重大。本文研究在实践上，结合我国新农村建设背景，探索新的 投融资模式，会对农村经济增长起到巨大的带动作用：在理论上，探索新的农村基础 设施投融资模式对于配合公共财政框架逐渐覆盖到农村的政策有重要作用，对完善县 乡财政体制有重要意义。 1 2 研究方案和技术路线 1 2 1 研究方案 本文研究材料主要来源于中国统计年鉴、安徽统计年鉴及其他相关材料。在研究 上以安徽省农村基础设施建设情况为例，结合安徽省近2 0 年来的数据，运用产业经 济学、计量经济学等学科理论，采用规范研究与实证研究相结合，定性分析与定量分 析相结合的方法，建立安徽省农村基础设施投资与农业经济增长的计量经济模型，在 对计量模型结果分析的基础上对农村基础设施投融资模式进行了探讨。 4 1 2 2 技术路线 本文采取的研究技术路线如下图所示。首先，系统归纳分析了农村基础设施建设 投资效果相关理论，对安徽省农村基础设施投资情况进行了定性判定；然后，运用计 量经济学模型对安徽省农村基础设施投资对农业经济增长效果进行了实证性分析，测 算了影响农业经济增长的各要素和农村基础设施内部各要素的作用程度；最后，在上 述分析基础上探讨了农村基础设施建设投融资的模式及其适用条件。 图卜1 本文研究的技术路线图 c h a r t1 - 1t h et e c h n o l o g yr o a d m a pw h i c ht h i sp a p e rr e s e a r c h e d 1 3 本文结构与主要研究内容 本文主体共分为六大部分。 第一部分是关于农村基础设施基本理论的介绍，包括农村基础设施的内涵描述、 投融资相关概念等，主要从理论上对农村基础设施投融资对农业经济发展的作用进行 分析。 第二部分以建国后体制的变迁为线，分别介绍了我国及安徽省农村基础设施的历 5 史与现状，简单分析了当前基础设施建设中存在的问题。 第三部分首先分析了安徽省农村基础设施建设的资金来源及投资主体情况，然后 运用农业比较投资率对安徽省农村基础设施资金供给情况进行判断，得出安徽省农村 基础设施投资严重不足结论，并对成因进行了分析。在此基础上提出了安徽省农村基 础设施建设投融资过程中应坚持的一般原则。 第四部分运用计量经济学分析方法，建立c d 生产函数对数模型，对安徽省农村 基础设施与农业经济增长关系进行实证分析，得出农村基础设施建设对农业经济有明 显推动作用结论，在此基础上细分农村基础设施，分别测算了农村道路、农村电力、 农田水利等要素对农业经济的贡献率。 第五部分在对国外农村基础设施建设典型模式分析的基础上，首先探讨了未来农 村基础设施投融资模式，然后针对不同类型农村基础设施，分别讨论了投融资模式。 最后一部分对本文主要研究问题做出结论。 6 2 农村基础设施内涵及其投资效果理论分析 2 1 基础设施的概念与特征 从概念上来说，农村基础设施从属于基础设施的概念范畴。要了解何谓农村基础 设施，必然要对基础设施的含义与特征进行把握。 2 1 1 基础设施的概念界定 发展经济学家在分析讨论基础设施与其他部门和私人投资的相关关系时，开始使 用“s o c i a lo v e r h e a dc a p i t a l ”概念，国内多把把它译为“社会先行资本 。经济平衡 增长理论的先驱罗森斯坦罗丹在其论文东欧和东南欧国家的工业化问题中第一 次使用“社会先行资本 概念，指的是在一般的产业投资之前，一个社会应具备的基 础设施方面的积累。他认为社会先行资本包括诸如电力、运输、通讯之类的基础工业， 它构成社会经济的基础设施结构，是国民经济总体的分摊成本。姆里纳尔达塔在评 述罗森斯坦罗丹的“平衡增长大推进战略思想时，阐述了自己对基础设施概念的 理解。他认为基础设施应分为狭义和广义两种，狭义的基础设施是指公用事业的“硬 件，如运输和通讯、电力生产与供应，以及供水排污等城市基础设施和农业灌溉系 统和管水工程等农村基础设施；广义的基础设施除了包括狭义的基础设施外，还包括 教育、科学研究、环境保护和公共卫生等。艾伯特赫希曼对基础设施作了较深刻的 分析，他把资本划分为直接生产资本和社会间接资本，基础设施属于社会间接资本， 把基础设施定义为那些进行一次、二次及三次产业活动不可缺少的基本服务。他认为， 广义上的基础设施包括：法律、教育、公共卫生、运输、通信、动力、供水以及农业 灌溉、排水系统等所有公共服务；狭义上的基础设施主要是指港口设备、公路、水力 发电等项目的投资建设，但基础设施的核心是交通和动力。库特纳则认为：基础设施 的定义包括三个方面：一是为工业生产服务；二是这种服务是难以流动的；三是基础 设施投资的特点具有突出的规模经济性和持久的耐用性。1 9 9 4 年世界银行世界发 展报告以“为发展提供基础设施 为题，考察了基础设施与发展的关系，同时对基 础设施的含义也进行了定义。报告定义的基础设施是指经济基础设施，包括：( 1 ) 公 共设施( 电力、电信、自来水、卫生设施与排污，固体废弃物的收集与处理及管道煤 气) ；( 2 ) 公共工程( 公路、大坝和灌溉及排水用的渠道工程) ；( 3 ) 其他交通部门( 城 市与城市间铁路、城市交通、港口和水路以及机场) 。 我国对基础设施的理论研究起步比较晚。2 0 世纪8 0 年代以后，在产业经济学深 入研究带动下，基础设施问题的研究才逐渐被人们所重视。1 9 8 1 年钱家俊、毛立本 最先引入基础设施概念，当时是以“基础结构 这一概念引入我国经济理论界的。杨 治在其著作产业经济学导论一书中也分析了基础设施概念。他认为基础设施是社 7 会性资本投资形成的资产。樊刚把基础工业和经济性基础设施统称为“基础部门 ， 把基础部门与加工工业部门的比例关系称为“基础结构 ，他这里的经济性基础设施 包括交通运输、邮电通讯、电力等部门。魏礼群从性质和范围两方面对基础设施作了 定义。他认为，基础设施是国民经济的重要组成部分，主要包括交通运输、通讯、水 利和城市供排水、供气、供电等公用设施。他指出基础设施是为社会生产和人民生活 提供基础产品和服务的，是一切经济和社会活动的载体。在他分析的基础设施中还包 括了能源。冯兰瑞对基础设施的理解是：基础设施包含广义和狭义两种，狭义的基础 设施是指交通运输、通讯体系、能源等公共设施；广义基础设施除狭义外还包括一些 提供无形产品的部门，如教育、文化、科学、卫生等。 2 1 2 基础设施的特征 基础设施从其产业或行业的角度来看，在整个社会经济活动中有如下一些特征： ( 一) 基础设施的建设具有基础性 综合国内外各学者观点，共同之处都认为基础设施是发展生产、保证生活供应和 保护生态环境而创造共同条件、提供公共服务的部门、设施总称，对国民经济发展起 基础性作用。这一基础性体现在三个方面：一是说明基础设施产业提供的产品和服务 是其他生产部门赖以进行生产的基础性条件。如企业产品的生产销售不可能不依赖于 一定原材料的提供及一定的交通运输设备。二是强调基础设施产业所提供的产品和服 务，是其他生产部门生产和再生产时所必须的投入品，如电力，水的供应等。三是就 成本方面来看，基础设施产业所提供的产品和服务耗费的成本构成了其它部门产品和 服务的成本，基础设施产业产品和服务成本的变化，必然导致其他部门产品和服务价 格的变化，如原油价格的上涨导致运输成本的提升口1 。 ( - 3 基础设施投资具有规模性 基础设施的投资具有极强的关联性，必须具备一定的规模，零散的投资是无效或 低