（管理科学与工程专业论文）应用代建制模式若干问题的探讨.pdf

摘要 如何提高工程项目管理水平，提高工程建设的效益，加快我国项目管理的国际化进程， 是我们目前需要解决的一大课题。国内代建制的出现是一个很好的尝试，目前在我国尚处 起步阶段，还有很多问题需要解决。 本文主要围绕代建制应用存在的若干问题进行了深入的研究与探讨，包括代建制所 要求的建设市场体系及其培育、代建单位的市场准入制度及代建制合同激励问题。其中在 代建制所要求的建设市场体系及其培育问题上，重点对监理企业向项目管理公司发展进行 了深入、细致的研究；在外部环境培育中对在转变政府职能、改变监管方式的基础上所要 制定的配套政策、法规与制度进行了深入的探讨。在代建单位的市场准入制度研究中，通 过对国内外建筑企业资质管理情况的对比分析，指出我国应对项目管理公司实行资质管 理，然后结合我国在项目管理方面存在的差距，提出资质管理需要包含工程项目管理体系 完备情况、人才配备、信息化水平等5 个方面：具体结合监理企业自身特点和项目管理公 司的发展要求，建立了监理企业向项目管理公司转型的资质评价指标体系，并运用主客观 相结合的指标权重动态赋权方法，构造最优矩阵和最劣矩阵，运用模糊综合评价方法进行 了综合评价。在代建制合同激励问题上，运用博弈论对激励机制在代建制中可以起到的有 效作用加以证明，强调业主方要重视激励机制；然后针对各地实行的合同支付激励规定的 基础上对代建管理费问题提出了改进意见；与p m c 的激励方案对比指出目前代建制中的 激励指标不够细化与完善，应参考p m c 激励考核体系并结合我国建设领域内的实际情况 来制定适合我国代建制合同激励的考核指标。研究成果对代建制的实践，具有重要的应用 价值和现实意义。 关键词：项目管理；代建制：建设市场体系培育；。市场准入；合同激励 a b s t r a c t a tp r e s e n ti ti so u rt a s ka b o u th o wt oe n h a n c et h el e v e lo fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，a n dt o i m p r o v et h eb e n e f i to f c o n s t r u c t i o n , w h i c hc a nf a s t e np r o j e c tm a n a g e m e n ti n t e r n a t i o n a l i z e i ti s ag o o da t t e m p tt op u tf o r w a r da c t i n gc o n s t r u c t i o nr e f o r m ，a c t i n gc o r t s t r u c t i o nr e f o r mi s i na b e g i n n i n gs t a t e ，s ot h e r ea r em a n yp r o b l e m st ob es o l v e d s e v e r a lp r o b l e m sw h i c hl i ei na c t i n gc o n s t r u c t i o nr e f o r ma r ed e e p l ys t u d i e di nt h i sp a p e r a b o u tt h eb u i l d i n go fc o n s t r u c t i o nm a r k e ts y s t e m ，i ti sd e e p l ya n a l y z e da b o u th o wt od e v e l o p p r o j e c tm a n a g e m e n tc o m p a n i e so fa c t i n gc o n s t r u c t i o nr e f o r mf r o ms u p e r v i s i o ne n t e r p r i s e s s o m ep o l i c i e s r u l e so nt h eb a s eo ft h et r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o na r er e s e a r c h e d d e 叩l y a b o u tt h eq u a l i f i c a t i o nf o rp r o j e c tm a n a g e m e n tc o m p a n i e s , f i v ea s p e c t ss u c ha s m a t u r i t yo f t h es y s t e mo fc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t , m a n p o w e r , t h el e v e lo fi n f o r m a t i o n i sr e q u i r e df o rp r o j e c tm a n a g e m e n tc o m p a n i e sa l eb r o u g h tf o r w a r d a ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m i ss e tu p ，w h i c hi sb a s e do nt h ef e a t u r eo fs u p e r v i s i o ne n t e r p r i s e sa n dt h ef u t u r er e q u e s t so f p r o j e c tm a n a g e m e n tc o m p a n i e s ，a n de s t i m a t e st h e mb yt h ef u z z ym e t h o do fs y n t h e t i c a l e v a l u a t i o n a b o u ti n c e n t i v ec o n t r a c t sp r i c e , i n c e n t i v es y s t e mp r o v e se f f e c t i v ei n a c t i n g c o n s t r u c t i o nr e f o r mb yt h eg a m ea n ds h o u l db ee m p h a s i z e db yo w n e l 怎t h e nt h es u g g e s t i o n so f m a n a g e m e n tc o s t si ni n c e n t i v ep a ya r ep u tf o r w a r da f t e rr e f e r r i n gt h ed i f f e r e n tr e g u l a t i o n si n d i s t r i c t s a tp r e s e n ti n c e n t i v ef a c t o r su s e da r en o tp a r t i c u l a ra n dp e r f e c tc o m p a r e dw i t h i n c e n t i v ep l a no fp m c s op r o p e ri n c e n t i v ef a c t o r ss h o u l db es e tu pa c c o r d i n gt ot h ea c t u a l c i r c u m s t a n c eo fo u rc o n s t r u c t i o nm a r k e ta n di n c e n t i v ep l a no fp m c i nc o n c l u s i o nt h e r ea l e g r e a tv a l u ea n dg r e a tp o i n ti nt h ea c t i n gc o n s t r u c t i o nr e f o r m k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ；a c t i n gc o n s t r u c t i o nr e f o r m ；d e v e l o p m e n to ft h es y s t e mo f c o n s t r u c t i o nm a r k e t ；a d m i t t a n c eo f c o u s t r u e t i o nm a r k e t ；i n c e n t i v ep a y 1 h h l f吾 我国工程建设管理体制经过多年的改革，目前已基本形成了以项目法人责任制、招 标投标制和建设监理制为特色的管理体制，这对提高国内的工程建设水平起到了重要作 用，但也存在着一些问题。为了解决这些问题，需要对建设管理体制进行改革来提高我国 工程项目管理水平与工程投资效益。2 0 0 4 年国务院在关于投资体制改革文件中提出 了加快推行非经营性政府投资项目的“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管 理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。 代建制作为国内一种新型的管理模式，与国际上通行的p m 伊m c 相比，可以说是 p m p m c 在中国本土化的应用。因目前对代建制还缺乏系统的研究与实践，所以在实施 中存在着不少问题，如何解决这些问题使代建制充分发挥其应有的作用是当前急需解决 的。本文主要对代建制所要求的建设市场体系及其培育、代建单位的市场准入制度及代建 制合同激励问题进行了一定的探讨与研究，以期对代建制实施有更好的指导作用，亦希望 能对提高我国工程项目管理水平有一定的推动作用。 本文在代建制所要求的建设市场体系及其培育问题上，从代建制的生存、发展需要 有相应的建设市场体系出发，对工程项目管理公司的市场定位、职责、项目管理的供给进 行了讨论，重点是对监理企业向工程项目管理公司发展进行了深入细致的探讨，研究结果 对有意于向项目管理公司发展的监理企业有一定的指导借鉴作用：在工程项目管理公司外 部环境培育方面，提出在转变政府职能：改变政府监管方式的基础上制定相应的政策、法 规与制度，并对这些政策、法规、制度进行了深入的探讨与研究。在代建市场准入制度研 究中，指出应对项目管理公司实行资质管理，并提出资质管理需要包含工程项目管理体系 完备情况、人才配备、信息化水平等5 方面；建立了监理企业向项目管理公司转型的资质 评价指标体系，并运用主客观相结合的指标权重动态赋权方法，并通过构造最优矩阵和最 劣矩阵，运用模糊综合评价方法进行了综合评价，该方法将主客观有效结合，通过利用主 观判断对根据指标数据得到的客观知识进行补充，可以得到更符合实际的评价结果，有一 定的应用价值。在代建制合同激励问题上，运用博弈论对激励机制在代建制中可以起到的 有效作用加以证明，强调业主方要重视激励机制；然后针对各地实行的合同支付激励规定 的基础上对代建管理费问题提出了改进意见；与p m c 的激励方案对比指出目前代建制中 的激励指标不够细化与完善，应参考p m c 激励考核体系并结合我国建设领域内的实际情 况来制定适合我国代建制合同激励韵考核指标。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者。签孙驽 劬，年石月扩日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印。缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 生爹 河海大学硕士研究生毕业论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 第1 章绪论 当今世界项目管理的发展有三大特点，即全球化、多元化和专业化，由于这三 大特点，使项目管理受到了各国和各行业的广泛关注。与此同时，随着经济全球化 和知识经济的发展，国际项目管理亦在快速发展着。中国从开始接触项目管理到今 天，不过短短几十年时间，这门理论已逐渐在各个行业中展露锋芒。但是由于起步 较晚，加之一些客观原因，项目管理水平与世界水平相距较远，在不少领域内尤其 是在工程项目建设领域里，都无法达到世界同步水平。这个问题引起了越来越多专 家与学者的关注。从总体上看我国的项目管理发展比较落后，项目管理水平低下。 如何将国际上先进的项目管理模式引入国内，提高国内工程项目管理水平，最终使 我国的项目管理水平真正与国际接轨，是非常值得研究的问题。 鉴于我国的国情，项目管理模式与工程建设管理体制相关，因此研究项目管理 模式，首先要分析我国工程建设管理体制。我国工程建设管理体制经过多年的改革， 目前己基本形成了以项目法人责任制、招标投标制和建设监理制为特色的管理体制， 这对提高国内的工程建设水平起到了重要的推动作用，但也存在着一些问题。自 1 9 9 6 年推行建设项目法人责任制以来，对规范经营性项目的建设管理、明确责任主 体、提高工程项目投资效益发挥了很好的作用；但对于非经营性的政府投资工程建 设项目，由于其不能产生经济效益，不能像经营性政府投资项目那样由企业作该种 项目的法人担负资金筹措、解决项目的保值增值问题。在这种情况下，非经营性项 目法人实际上是缺位的，由于在项目中需要落实项目法人责任制，因此只能临时组 建项目法人来负责具体的工程建设，在实践中出现了不少的问题。比如，由于项目 法人临时组建，组成人员在专业知识、相互之间的配合协调等方面难以适应建设项 目管理的需要，缺少应有的建设项目管理经验，建设管理专业化水平低。再加上近 几年工程结构形式日趋复杂，工程规模越来越大，参建单位间的工程衔接日益频繁， 无形中加大了建设管理的难度。种种因素到最后都只能转嫁到工程上来，工程投资 超、质量差、进度慢的情况频频出现。再者，在政府投资的非经营性项目中，项目 法人的负责人由政府任命，其没有能力对工程建设承担责任，最终工程建设责任无 法落实。我国目前的建设监理制度也存在着一些问题。现行的建设监理制度从指导 思想上是借鉴了国外的“业主方项目管理”的理念建立的，按其理念是指项目管理 公司受业主委托，采用科学的管理思想、组织、方法和手段，对项目投资、建设工 期和项目质量三大目标实施控制，并向业主提供合同管理、信息管理和组织协调等 服务，是业主的忠实顾问。但在实际应用中，建设监理单位的工作重点被局限在旄 工阶段，定位在施工监理上，这显然是把建设项目全过程管理片面化了。监理定位 1 河海大学硕士研究生毕业论文第1 章绪论 存在的偏差使得监理不能充分发挥其在工程建设中应有的作用。同时监理行业存在 过度竞争，受其影响监理费用一降再降，出现了监理实施中的恶性竞争，社会普遍 对监理行业的信任度降低，使得监理制度在工程建设中作用下降。为了解决项目法 人责任制和建设监理制度在实施中存在的问题，需要对建设管理体制进行改革来提 高我国工程项目管理水平与工程投资效益。2 0 0 4 年国务院在关于投资体制改革 文件中提出了加快推行非经营性政府投资项目的“代建制”，即通过招标等方式，选 择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验 收后移交给使用单位。 代建制作为国内一种新型的管理模式，虽然是在非经营性政府投资项目中提出 来，本文认为亦可应用在社会投资的工程建设中。在本文中代建制的服务范围是面 向整个建筑市场的，而不仅仅指政府投资的非经营性工程项目。代建制与国际上通 行的p m p m c 有同工异曲之处，可以说它是p m p m c 在中国本士化的应用，它的 实旌应用可以较好的解决非经营性政府投资工程在传统模式中存在的投资、建设、 使用三者不分而导致的弊端，对政府投资工程还是社会投资工程均能在一定程度上 加强其工程建设准备工作，微观上可使工程建设能够更好的贯彻项目管理理念，解 决项目管理的专业化问题，同时为业主创造效益，宏观上则进一步提高国内的工程 项目管理水平，提高整个社会的投资效益。因目前对代建制还缺乏系统的研究与实 践，所以在实施中存在着不少问题，如何解决这些问题使代建制充分发挥其应有的 作用是当前急需解决的。考虑到代建制的实施既需要配套的外部环境又需要内部实 施主体的完善，因此本文重点对代建制所要求的建设市场体系及其培育、代建单位 的市场准入制度和代建制合同激励问题进行研究。 1 2 国内外项目管理研究状况 项目管理模式也称作项目组织实施方式，指在项目实施中，进行组织策划，用 科学的组织结构和高效的组织效应来最优实现项目目标，它是随着经济的发展和项 目管理技术的进步不断演变和发展的。【1 】因此要探讨代建制这一工程建设管理新模 式，首先要对项目管理的研究发展情况有所了解。 1 2 1 相关概念的界定 对概念的界定决不仅仅是理论家的文字游戏，任何学科的形成都离不开对基本 范畴的界定，甚至可以说科学理论就是由几个基本范畴而展开的，而科学理论对实 践的重大作用是不言而喻的。因此，本文对与工程项目管理有关的一些概念进行界 定。 ( 1 ) 项目的定义及要索 对项目的概念与特征的理解，目前还没有统一的认识标准。关于项目概念的界 疴海大学硕士研究生毕业论文第1 章绪论 定比较有代表性的观点都或多或少的有所区别，这说明有关项目的理论还在认识过 程中。但通过对众多范畴的比较发现，关于项目的许多提法在本质上是一致的，区 另在于侧重点、考虑的全面程度等方面不同。 世界银行按其贷款发放的用途把项目定义为：所谓项目，。般系指同一性质的 投资( 如设有发电厂和输电线路的水坝) ，或同一部门内一系列有关或相同的投资， 或不同部门内的一系列投资( 如城市项目中住房、交通、供水、供电、供气、通讯 等) ，项目还可以包括向中间金融机构贷款，为它的一般业务活动提供资金，或向某 些部门的发展计划发放贷款，项目通常即包括有形的，如土木工程的建设和设备的 提供，也包括无形的，如社会制度的改进、政策的调整和管理人员的培训。【2 】 美国项目管理协会在其项目管理知识体系( p r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo f k n o w l e d g e ，p m b o k ) 中称“项目是可以按照明确的起点和目标进行监督的任务， 现实中多数项目目标的完成都有明确的资源约束”。i ， 德国d i n 6 9 9 0 1 认为，项目是指具有预定的目标，具有时间、财务、人力和其 他限制条件，具有专门的组织而实施的惟一性任务。【4 】 r k w y s o c k i ，r b e c k ，j r ，d b c r a n e 认为，项目是由一些独特的、复杂的和相关 的活动所组成的一个序列，它有一个必须在特定时间内、在预算之内及根据规范完 成的目的或目标【4 】。 另外西方一些经济管理辞书著作【6 1 和一些专业项目管理书籍f 7 , s l ，都对项目的概 念和特征做了相应的界定。国内的一些学者认为，项目是在一定约束条件下，具有 明确目标的一次性的事业或任务。这里的约束条件常是指资源和时间的限制。【习 尽管对项目的理解各见所长，但其本质都是样的，我们可以把项目所包含的 要素归纳为： 1 ) 项目具有整体性； 2 ) 项目具有一次性： 3 ) 项目具有目的性： 4 ) 项目具有被限制性。 e 2 ) 工程项目的概念 。 工程项目是最常见也是最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类， 是一种投资行为和建设行为相结合的投资项目。【9 】除了具有一般项目所共有的特点 外，还有它的特殊性，这种特殊性表现在工程项目实体的特殊性和工程项目建设过 程的特殊性。【5 l ( 3 ) 项目管理的概念 王卓甫将项目管理定义为：项目负责人( 或称项目经理) 和项目管理班子为使 项目取得成功，运用系统理论和方法，对项目进行全过程和全方位的规划、组织、 控制与协调的总称【“。 第1 章绪论 石纪在其硕士论文中对项目管理对了如下定义：项目管理是指项目管理者按照 客观规律的要求，在有限的资源条件下，运用系统工程的观点、理论和方法，对项 目涉及的全部工作进行管理。即从投资项目的决策到实施全过程进行计划、组织、 指挥、协调、控制和总结评价，以实现项目管理的目标。【l o 】 i s 0 1 0 0 0 6 ( 项目质量管理指南- - q u a l i t ym a n a g e m e n tg u i d e l i n e st oq u a l i t yi n p r o j e e lm a n a g e m e n t ) 把项目管理定义为：项目管理是在项目的连续过程中，对项目 的各方面进行策划、组织实施、监测和控制，以达到项目目标。1 1 l j 尽管上述对项目管理概念阐述不同，但都说明了项目管理的基本特点； 1 ) 项目管理是一项复杂的工作； 2 ) 项目管理具有创造性； 3 ) 项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织； 4 ) 项目负责人在项目管理中起着非常重要的作用。 ( 4 ) 工程项目管理 工程项目管理是项目管理中的一类，其管理对象是工程项目。它可以定义为： 在建设工程项目的生命周期内，用系统工程的理论、观点和方法，进行有效的规划、 决策、组织、协调、控制等管理活动，从而使工程项目在既定的资源和环境条件下， 使其质量、工期和投资控制目标得以实现垆】。建设部文件对工程项目管理是如下定 义的：工程项目管理是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同规定，代 表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若于阶段的管理和服务。【1 2 j 1 2 2 国内外项目管理技术及理论的研究 ( 1 ) 国际项目管理技术及理论的研究【1 3 , 1 4 1 现代项目管理的发展起源于二十世纪五六十年代美国和英国在军事、航空航天 领域项目实施过程中项目管理形式的运用，以及二十世纪早期美国人h e n r yg a n t t 首创的甘特图。我们当今使用的项目管理技术绝大部分是在这个时期发展起来的， 包括美国航天保护工业的计划评审技术( p r o g r a m e v a l u a t i o n a n d r e v i e w t e c h n i q u e ， p e r t ) 、赢得值( e a r n e dv m u e ，e v ) 、价值工程( v a l u ee n g i n e e r i n g ，v e ) 、工作结 构分解( w o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ，w b s ) 和建筑业运用于工程管理的关键路径法 ( c r i t i c a l p a t h m e t h o d ，c p m ) 等。这一时期大规模的项目如阿波罗登月计戈u 与原予 能电站的建设等，基本上没有对生态环境和社会造成什么不良的影响，对项目管理 技术的运用相对来说是比较成功的。这个时期主要成就包括： 1 ) 上世纪五十年代，p e r t 和c p m 管理技术的发展，项目单一责任点概念的 完善，并相应的产生了通过矩阵组织结构可以借调人员和共享资源的项目团队。 2 ) 上世纪六十年代，美国宇航局开始实践项目的矩阵组织结构。 3 ) 1 9 6 2 年，美国宇航局实现了一个重点在于成本控制和工作结构分解的p e r t 河海大学硕士研究生毕业论文 典型系统。 4 ) 1 9 6 3 年，v e 和项目生命周期被应用于项目管理。 5 ) 1 9 6 5 年，美国宇航局采用固定价格合同、成本加奖励合同等激励型合同形 式，同时建筑业中使用现代项目管理技术的工程项目明显增加。 6 ) 1 9 6 9 年，世界上第一个正式的项目管理者组织一美国项目管理协会( p r o j e c t m a n a g e m e n ti n s t i t u t e ，p m i ) 成立。 进入二十世纪七十年代，项目管理已经发展成为具有自己管理理论和技术、综 合多门学科的专业。高新技术公司和建筑业开始有效的把这些技术运用到实践中， 但是这些管理工具和技术存在的问题也越来越明显。这一时期公共项目的失败率一 直居赢不下，部分原因是由于对项目的界定( 项目管理的范围) 不明确，项目组织 的结构还不合理，没有充分认识到外部环境对项目实施的影响。因此，项目管理组 织一美国的p m i 设立了项目管理专业，把项目管理的经验上升到了理论高度，实施 项目的成果开始被提炼成项目管理理论，管理工具和技术得到进一步完善。项目管 理方法与技术通过七十年代的提炼和完善，八十年代开始在实践中综合。工期、成 本、质量的综合最初被表述为一个平衡的三角关系，三者相互作用，任何一个目标 的变化都会影响到其它项目哥标的控制；随后又加入了管理范围和组织结构分解 ( o r g a n i z a t i o n a lb r e a k d o w ns t r u c t u r e ，o b s ) ，如图1 1 所示。 理论界进一步意识到环境影晌对项目的重要性。上述两个阶段项目管理的理论 和技术主要集中在项目的实施阶段，进入八十年代以后的研究重点开始向项目的前 后期转移，因为在这两个阶段管理 者更有机会提高项目的价值。业主 开始注重项目的可行性研究、项目 的不确定性分析、项目风险评估和 项目的设计，开始意识到设计阶段 对项目成本形成和变化的重要性。 九十年代项目管理的发展主要体现 综合项目管理技术全而质量管理 ( t o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n t ，t q m ) 应用和信息技术在项目管理中的应 用。 ( 2 ) 国内项目管理理论研究 【4 ，1 0 】 图1 1 八十年代项目管理示意图 我国对项目管理系统的研究起 步较晚，真正称得上项目管理开始的是世界银行贷款发电项目一鲁布革水电站，1 9 8 3 年水电站在国内首先采用了国际招标，实行项目管理，缩短了工期，降低了造价， 河海大学硕士研究生毕业论文第1 章绪论 取得了明显的经济效益。自“鲁布格工程项目管理经验”以来，国内在引进西方发 达国家的项目管理理论方面作了大量的工作，如前几年学术界对中外建设管理制度 的比较及项目管理理论和实践的研究。与此同时，我国在2 0 世纪8 0 年代以来也在 研究与发展与项目管理相关的理论。对项目管理知识的系统研究国内起始于1 9 9 3 年，从那时开始，国内比较系统地收集与研究了国外项目管理知识体的发展过程及 一些文件资料，同时也对我国的情况做了相应的调查研究，提出了我国项目管理知 识体系的构架方案。中国( x 2 法) 项目管理研究委员会于2 0 0 1 年5 月推出了中国 项目管理知识体系，建立了中国项目管理的框架结构。2 0 0 1 年在西北工业大学举 行“项目管理资质认证系统研讨会”讨论了我国“项目管理工作过程分解期表”。对 项目与项目管理的学科探索正在积极进行之中，有分析性的，也有综合性的有原 理概念性的，也有工具方法性的。例如针对具体的原理与方法方面的有项目评估、 项目可行性研究、项目的风险管理等等，针对行业性的如投资项目管理、建设项目 管理、核电站项目管理等等。有许多专家针对项目管理共性问题出版了现代项目管 理基础、现代项目管理学等方面的书，也有专家根据以上论及的项目管理的广义性 提出了创建“项目学”的建议。但总的来说，从事这方面研究的投入，包括人员与 资金的投入等是远远不足的。而且在全国高校中开设这一门课程的大学也是屈指可 数。因为不同国家的建设管理制度都有各自的优缺点，我们学习和研究国外经验， 必须上升到理论的层次加以认识。所以如何才能把国际上最适合我国工程实践的工 程项目管理模式引入，以及如何有效的把它和国情结合起来，不是在短时间内可以 解决的，这是一个长期不断探索的过程。 1 3 国内外实践与应用情况 1 3 1 国外实践应用情况 ( 1 ) 国际项目管理方式的演变【1 4 , 1 5 】 项目管理是人类从事工程项目管理实践活动的产物。工程项目管理方式则是工 程项目管理的组织实施方式，它伴随着社会生产的发展、科学技术的进步所引起的 专业化、协作综和化，不断的演变，不断的丰富多采。虽然在这方面各国的发展历 程各有特点，但是所经过的发展阶段总体上还是相似的，其中工程项目管理发展方 式最完备的是英国，项目管理在英国得到较早重视。 国际工程项目管理方式发展的演变过程如下所示： 1 ) 第一阶段在1 4 世纪以前，因为当时的建筑工程相对比较简单，一般都是 由业主直接雇佣、并组织工匠进行工程营造的业主自营方式。 2 ) 第二阶段由于建筑工程形体、结构、功能上已变得比较复杂，加上社会分 工及技术的进一步发展，在1 4 1 5 世纪期间，社会上出现了营造师这一职业，它从 事工程设计工作，并作为业主的委托人管理工匠的营造工作。 河海大学硕士研究生毕业论文第1 章绪论 3 ) 第三阶段1 5 1 7 世纪，随着科学技术的进一步发展，。建筑工程也日趋复 杂化，社会的进一步分工产生了建筑师这一职业。建筑师主要担任设计工作，而营 造师主要是管理业主雇佣的工匠，组织施工。 在以上2 、3 两个阶段中工程项目都是以委托管理方式实施的。 4 ) 第四阶段1 7 1 8 世纪期间出现了承包企业，形成业主( 即发包者) 、顾问 ( 即建筑师、工程师负责规划调查、设计和施工监督) 、承包商( 即施工者) 三者相 互独立又相互协作，用经济合同联系的格局。设计者除担当施工监督外，往往还充 当业主与承包商之间纠纷的调解人。承发包方式出现后，业主自营方式在国外几乎 就不存在了。因为自营方式需要监管一支较大的施工技术队伍及大量的建筑机械， 这与雇佣丰富经验和专门技术的承包商完成工程相比有很多的弊端。担任组织施工 任务的营造师角色，被既负责工程设计又担任施工监督任务的建筑师、工程师和承 包商替代了。 5 ) 第五阶段进入1 9 世纪以后，随着现代化大工业的日益发展，科学技术的 突飞猛进，工程项目越来越复杂且规模也变大，社会分工也进一步细化，从事工程 设计和管理的除了建筑师、结构工程师外，还有从事水、电、暖等设计的设备工程 师以及从事工程测量的服务工程师、合同管理的工料测量师等。而且，从事施工的 承包商也难以单凭自己的力量去完成一项复杂的工程，所以出现了总包企业下又有 分包企业的模式。进入2 0 世纪以后，工程的承发包模式不断完善，形成了多种经营 方式并存的格局。 6 ) 第六阶段进入2 0 世纪6 0 年代以后，科学技术及社会发展更是迅速，工程 项目技术复杂化且大型化的趋势也愈来愈明显，管理科学的理论及管理工具、手段 也不断的进步，在西方一些发达国家出现了项目管理理论并应用到了工程项目建设 管理中。此时，工程项目管理在实施过程中，除了业主、设计者和承包商之外，又 出现了代替业主进行项目管理的咨询公司。因为以设计为主的专业人员，其业务知 识已不足以对数目众多且技术相当复杂的专业承包商进行有效的管理，这与过去仅 仅进行施工监督情况不同，这就是工程建设中最广泛应用的一种经营管理方式一项 目管理咨询方式。比较典型的是这一时期英国的工料测量师也开始从建筑师的设计 队伍中分离出来，它的工作从仅是帮助业主计算工程量和验方，不断的拓展为替业 主编制标底、协助招投标、进行投资控制和合同管理等项目实施阶段的工作。虽然 工料测量师的称呼一直延续至今，但是实际上它已经担当了咨询工程师的角色。 从国际工程项目管理方式的历史发展过程中，我们可以看出，由负责项目设计 的项目参与方一建筑师工程师组织项目施工、担当施工监督的职责是有其历史渊源 的，包括第二阶段的营运师角色及第四、五阶段的建筑师组织；到了第六阶段由于 工程项目管理的内容和领域、介入项目时间范围的扩大，由于建筑师工程师本身的 专业性太强而无法为业主提供全过程、全方位的咨询服务，而衍生了专门负责工程 第1 章绪论 项目管理咨询服务的项目管理公司。 ( 2 ) 几种常见的项目管理模式 随着社会技术经济水平的发展，建设工程业主的需求也在不断变化和发展，总 的趋势是希望简化自身的管理工作，得到更全面、更高效率的服务，更好地实现建 设工程预定的目标。与此相适应，建设项目管理模式也在不断发展，国际上出现了 许多项目管理模式。 1 ) p m ( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) 1 1 8 1 p m 是5 0 年代末、6 0 年代初开始逐步在美国、西德和法国等国家广泛应用的一 种国际通用的项目管理模式。p m 有三种类型，如图1 2 示。 图i - - 2p m 的三种类型 图中的“业主方的项目管理”是指项目管理咨询公司受业主的委托，采用科学 的管理思想、组织、方法和手段，对项目投资、建设周期和项目质量三大目标实施 控制，并向业主提供合同管理、信息管理和组织协调等服务。项目管理公司既不参 与设计、也不参与施工活动，其基本属性是向业主提供咨询，风险和回报都比较小。 国内实行的建设监理制度从指导思想上借鉴了国外的“业主方的项目管理”。 在我国，建设部对p m 的定义是指工程项目管理公司按照合同约定，在工程项 目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项 目实施阶段，为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行( 竣 工验收) 等服务，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息 等管理和控制。工程项目管理公司一般应按照合同约定承担相应的管理责任n 2 】。可 知我国对p m 的定义也是从业主方的项目管理出发的。 2 ) p m c ( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ) 1 5 , t 7 p m c 是指项目管理承包商代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管 理，一般不直接参与项目的设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作，是国际 上较为流行的一种对项目进行管理的模式。p m c 是业主机构的延伸，就项目全过程 的总体规划和计划的执行对业主负责，与业主的目标和利益保持一致。 p m c 将项目分成两个阶段来进行，第一阶段叫做定义阶段，第二阶段叫做执行 河海大学硕士研究生毕业论文第1 章绪论 阶段。在项目定义阶段，p m c 的任务是代表业主对项目的前期阶段进行管理。负责 项目建设方案的优化；代表业主或协助业主进行项目融资；对项目风险进行优化管 理、分散或减少项目风险；负责组织或完成基础设计；确定所有技术方案、专业设 计方案；确定设备的规格与数量；做出相当准确的估算( 正负1 0 ) ，并编制出工 程设计、采购和建设的招标书；最终确定工程中各个项目的总承包商( e p c 或e p + c ) ，这就是定义阶段与定义工作。该阶段工作量虽仅占全部工程设计工作量的 2 0 2 5 ，但该阶段对整个项目投资的影响却高达7 0 9 0 ，因此该阶段对整 个项目十分重要。第二阶段称之为执行阶段，在这个阶段里，由中标的承包商负责 执行详细设计、采购和建设工作。p m c 在这个阶段里，代表业主负责全部项目的管 理协调，直到项目完成。在各个阶段里，p m c 应及时向业主报告工作，业主则派出 少量的人员对p m c 的工作进行监督和检查。 总的来说，p m c 要对项目建设进行全面管理，按照预定目标完成项目，达到项 目寿命期技术和经济指标最优化。其主要工作总结如下 1 9 j ： 作为业主的延伸，全面协助业主进行项目的管理工作； 协助业主确保整个项目的顺利实施； 确定项目中选用的标准规范； 负责编制基础工程设计； 负责对整个工程的发包编制招标书，进行评标，并向业主推荐中标人； 编制费用估算； 多项目采购服务工作及部分设备定货； 准备初步设计，并取得政府相应部门的批准； 对业主的融资活动提供支持； 在项目执行阶段，对各家分包商及详细工程设计、采购和施工进行管理。也 包括对开车活动的管理。 3 ) 一体化项目管理 2 0 j 一体化项目管理是指项目管理公司的项目管理人员与业主共同组成项目管理 组，对工程项目进行管理。在这种方式下，项目管理方更多的是作为业主的顾问， 工程进度、费用和质量控制的风险相对较小。在这里，一体化指业主与项目管理公 司组织结构的一体化，项目程序体系的一体化，设计、采购、施工的一体化以及工 程各个设施或装置的一体化。一体化项目部是业主功能的延伸，是业主机构的组成 部分，它是一个大业主的概念。在一体化项目部内部，业主与项目管理公司的参与 人员达到无缝隙联合，人员之间只有职责之分，没有业主人员与管理公司人员之分， 实现人员、专业配置、管理工具等资源的最优配置。 4 ) c m ( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 【1 8 】 传统的旋工总包方式由于工期长，往往不能满足业主对新产品早日投产的要求， 河海大学硕士研究生毕业论文第1 章绪论 因此提出了加速设计施工过程的问题。1 9 6 8 年，美酱纽约州立大学查尔斯汤姆逊 ( c h a r l e s b - t h o m s e n ) 等人受美国建筑基金会的委托，研究关于如何加快设计和施 工的速度及如何改进控制方法等问题。汤姆逊通过调研，综合了许多大型建筑公司 的经验提出了一份题为( f a s t t r a c k ) ) 的研究报告，该报告详细研究了设计与施工的 搭接、施工阶段的管理和系统工程管理方法。后来，汤姆逊等人成立了咨询公司， 专门为采用“快速路径”方法建设的工程提供c m 咨询服务。因此，c m 模式是指 c m 单位受业主委托，采取有条件的“边设计、边施工”，即“f a s tt r a c k ”的生产组 织方式，通过对设计提出合理化建议和有效的施工管理，来实现项目目标的一种项 目管理模式1 2 2 。c m 在国外广泛流行，它的最大优点就是可以缩短工程从规划、设 计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以比较早地取得收益。 c m 模式可以适用于： 设计变更可能性较大的建设工程； 时间因素最为重要的建设工程； 因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程。 c m 模式有两种形式：代理型c m ( c m a g e n c y ) 和非代理型c m ( c m n o n a g e n c y ) 。业主可以根据项目的具体情况加以选用。不论哪一种情况，应用c m 模 式都需要有具备丰富施工经验、高水平的c m 单位来完成，这可以说是应用c m 模 式的关键和前提条件【2 3 】。 1 3 2 国内实践应用情况 ( 1 ) 国内工程建设项目管理方式的演变【2 1 , 2 2 l 1 ) 改革开放前，我国的经济体制是中央高度集权的计划经济体制，投资体制为 国家单一投资体制。项目因投资主体单一，项目管理基本上沿用计划经济体制下的 基建管理运行方式，其特点是投资按政府行政部门的条块分割并层层向下划拨，基 建项目的使用或运营单位则逐层设置甚至临时筹组附属的工程管理机构一指挥部、 筹建部、基建办。这些机构在五六十年代，集中承担大型工程项目管理时虽起到积 极作用，但随着投资管理层面的进一步增加，项目进一步分散，这样的机构派生得 过多，平时无事做，有项目任务时又没有足够的力量与经验承担，最终往往造成项 目管理粗放、工期周期长，造价高、项目功能与质量和原投资设想出现偏差，同时 因项目的策划、技术经济评估、设计、施工等多在一个行政系统内部封闭运行操作， 随意调整功能、扩大建设规模、突破预算便在建设过程中凸现出来。这种管理方式 归纳起来有如下弊端：项目没有全过程的负责制，设计、施工、运行等单位分阶 段负责，没有明确的单位对项目负责；项目建设管理的专业化水平低，以行政组 织为中心行使项目建设的管理职能；只有一次教训，没有二次经验；施工单位以 产值为中心完成施工任务，生产成本实行实报实销，浪费大，工程项目投资效益低 第1 章绪论 f 。 2 ) 9 0 年代起，随着国内投资主体的多元化，已经出现了建设项目管理社会化 服务的需求。与此同时，一些国外的工程咨询公司也随着外商投资进入中国的咨询 市场，试图采用国际通常采用的项目管理模式管理项目。但由于政府对建设业行政 管理政策法规的限制，中国建设与工程投资业不同于国际惯常做法的国情及传统的 管理思维模式，国内很多工程咨询企业因为隶属于政府某个行政部门且多年的行业 分割使得这些企业无力提供全过程的项目管理服务，在国外的工程咨询公司因对中 国国情缺乏了解，未能解决本化的问题。以上种种情况造成了国内韵工程咨询服 务不能使供应与需求两方相促，市场并未真正形成起来。中国的项目建设管理工程 仍被人为的分割为工程前期咨询公司、施工监理公司以及业主筹组的项目管理机构 3 大块业务，互相不能够很好的协调与衔接，项目管理的专业水平与国际先进水平 还有较大的差距。 ( 2 ) 代建制的源起茹】 代建制模式源于厦门。从1 9 9 3 年开始，厦门市在深化工程建设管理体制改革的 过程中，针对市级财政性投融资社会事业建设项目管理中“建设、监管、使用”多 位一体的弊端，以及由此导致的工程项目难以依法建设、工程建设管理水平低下和 贪污腐败等问题，通过采用招标或直接委托等方式，将一些基础设施和社会公益性 的政府投资项目委托给一些有实力的专业公司，由这些公司代替业主对项目实施建 设，并在改革中不断对这种方法加以完善，逐步发展成为了现在的代建制度。 2 0 0 2 年国家有关部门组织了“政府投资工程管理方式改革”研究。2 0 0 3 年底， 国务院常务会议原则性通过投资体制改革方案，提出要推行“代建制”。2 0 0 4 年 7 月1 6 日，国务院关于投资体制改革的决定则以官方文件明确认可了代建制建 设管理模式。 1 4 代建制 1 4 1 代建制涵义 ( 1 ) 代建制定义 2 0 0 4 年，国务院关于投资体制改革的决定中对非经营性政府投资项目代建 制是如下规定的，政府通过招标等方式，选择专业化的项