（管理科学与工程专业论文）基于快速模拟退火神经网络的电子政务绩效评价研究.pdf

摘要 随着信息技术的发展和政府体制改革的不断深化 电子政务已经成为政府建 设的重点之一 然而 无论是在发展中国家还是在发达国家 普遍存在电子政务 项目实施成功率不高的现象 究其原因 主要是因为缺少良好的电子政务绩效评 价体系 虽然目前在理论研究方面和应用方面都提出了各种电子政务评价指标体 系 为电子政务的发展提供了有力支持 但是这些指标体系仍然存在局限性 主 要表现在一些指标体系由于客观性不够而可能导致评价结果有失偏颇 或是由于 可操作性不强而流于形式 为了构建更为客观 可操作性强的电子政务绩效评价体系 本文引入了平衡 计分卡 b s c 工具 从电子政务的战略目标 服务导向型 着手 建立了 电子政务的b s c 框架 成本效益 服务对象 内部运营 学习与发 展 并从这四个维度进行了指标设计 在该指标体系基础上 本文综合应用了 b p 神经网络 模拟退火算法 p o w e l l 算法 构建了基于快速模拟退火神经网络 的电子政务绩效评价模型 最后 通过采集陕西省十地市的相关数据 应用 m a t l a b 软件对所构建的模型进行仿真实验 验证了模型评价的准确性与合理 性 得出了以下主要研究结论 l 引入平衡计分卡构建电子政务绩效评价指标体系是可行的 所构建的指标 体系能够具备较强的客观性 可操作性 全面性 引导性和可持续性 可以应用 于电子政务绩效评价实践 2 应用快速模拟退火神经网络模型进行电子政务绩效评价是可行的 该模型 具有对评价样本进行自学习的能力 能掌握评价指标与评价结果之间的映射关 系 从而效仿专家进行评价 并克服传统人工评价所难以摆脱的评价随机性和主 观上的不确定性 3 应用快速模拟退火神经网络模型进行电子政务绩效评价比原始的b p 神经 网络模型具有更好的优化结果 具体表现在收敛速度快 训练不会陷入局部最小 评价结果误差小 关键字 电子政务 绩效评价 神经网络 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h er e f o r m a t i o no ft h es y s t e m o fg o v e r n m e n t e g o v e r n m e n tb e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n ta n dp o p u l a r n o w a d a y s h o w e v e r u n s u c c e s s f u lp e r f o r m a n c e so fe g o v e r n m e n tp r o j e c t sp r e v a i li n b o t hd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h er e a s o na c c o u n t sf o ri ti st h e l a c ko fr o b u s ts y s t e m so fe g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t s i n c et h e b e g i n n i n go ft h i sc e n t u r y m a n ys y s t e m so fe g o v e r n m e n th a v eb e e np r o d u c e da n d h a v eg r e a t l ys u p p o r t e dt h ed e v e l o p m e n to fe g o v e r n m e n t h o w e v e r s o m el i m i t a t i o n s a r es t i l li np l a c e s u c ha si n s u f f i c i e n c yo fo b j e c t i v i t yo fi n d e xs y s t e mo fe g o v e r n m e n t p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tm a y l e a dt oi n c o r r e c tr e s u l t s l o wo p e r a t i o n a l i z a t i o nm a y r e s u l ti n t oap o o ra p p l i c a t i o n a n ds oo n t ob u i l tam o r eo b j e c t i v ea n do p e r a t i o n a ls y s t e mo fe g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c e m e a s u r e m e n t b s c b a l a n c e ds c o r ec a r d h a sb e e ni n t r o d u c e di nt h i st h e s i st ob u i l da 丘a m e w o r ki n c l u d i n g c o s ta n dp r o f i f o b j e c t so fs e r v i c e p r o c e s so fi n t e r n a l m a n a g e m e n t a n d l e a r n i n ga n dd e v e l o p i n g f o u ra s p e c t sf r o mw h i c hw e s e t t l eo n o b j e c t i v ea n ds y s t e m i ci n d e xd e s i g n a i m i n ga ta s e r v i c eo r i e n t e d e g o v e r n m e n t b a s e do nt h ei n d e xs y s t e m so fe g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tt h a tw eh a v e a l r e a d yb u i l t w ec o m b i n ea l g o r i t h mo fb pn e u r a ln e t w o r k s s i m u l a t e da n n e a l i n g a l g o r i t h m a n dp o w e l la l g o r i t h mi n t o o u rb u i l d i n go fm o d e lo fe g o v e r n m e n t p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tb a s e do nf a s ts i m u l a t e da n n e a l i n ga l g o r i t h m a tl a s t t h e a c c u r a c yo ft h em o d e li s t e s t i f i e dw i t hr e l e v a n t d a t ao ft e nc i t i e si ns h a a n x i p r o v i n c e c o n c l u s i o n sa r ep r e s e n t e da sf o l l o w s 1 t h ei n t r o d u c t i o no fb s ct ot h eb u i l d i n go fi n d e xs y s t e m so fe g o v e r n m e n t p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ti sr e a s o n a b l e t h es y s t e mb u i l t i so b j e c t i v e o p e r a t i o n a l a 1 1 r o u n d e d o r i e n t e da n dc o n t i n u a b l ei nc o n s i d e r a b l ee x t e n t a n da p p l i c a b l et o e g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t 2 t h ea p p l i c a t i o no fn e u r a ln e t w o r k so ff a s ts i m u l a t e da n n e a l i n ga l g o r i t h mi n b u i l d i n gs y s t e m so fe g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ti sr e a s o n a b l e t h e m o d e lc o u l dl e a r nf r o ms a m p l e sa n dc o m m a n dt h er e f l e c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e n o b j e c t sa n dr e s u l t st h u ss i m u l a t ea l le x p e r ti nm e a s u r i n gw i t ho b j e c t i v i t ya n d a c c u r a c y a n do v e r c o m et h er a n d o m i c i t ya n ds u b j e c t i v i t yo f m a n f o r c e 3 t h em o d e lo fe g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tb a s e do nf a s ts i m u l a t e d a n n e a l i n g a l g o r i t h me x c e e d st h eo r i g i n a lb pn e u r a ln e t w o r k sm o d e l i nt h er a t e o fc o n s t r i n g e n c y o c c u r r e n c eo fe r r o r a n dt h ep e r f o r m a n c eo fr e a l i z i n gt h eg l o b a l m i n i m u mb yg e t t i n gr i do fl o c a lm i n i m u m k e yw o r d s e g o v e r n m e n t p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t n e u r a ln e t w o r k s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文 是本人在导师指导下独立完成的研究成果 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果 均在文中以明 确方式标明 本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任 声明人 签名 易移畸鼋 砷年6 月g e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留 使用学位论文的规定 厦f 1 大 学有权保留并向国家主管部门或其指定枫构送交论文的纸质版和电 子版 有权将学位论文用于非赢利基的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅 有权将学位论文麓蠹容编入有关数据霹进行检索 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版 保密的学位论文在解密后适 用本规定 本学位论文属于 l 保密 庐 年解密后适用本授权书 2 不保密影 请在以上棚应括号肉打 作者签名 易餮劳 导师签名 锄镌 日期 潮年5 月拥日期 弦7 年6 月拍 嗍 7 年多月彦目 第l 章导论 第1 章导论 1 1 研究背景 随着信息技术发展和政府体制改革的不断深化 电子政务的发展成为当今信 息化建设的重点和热点 据联合国教科文组织的调查 截至2 0 0 5 年 有1 7 9 个 国家启动了电子政务建设工程 占联合国成员总数的9 4 可见电子政务已经 迅速地列入了绝大多数工业化国家的日程 电子政务的发展之所以受到世界各国 的重视 正是由于它比起传统政务模式具有优越性 一方面 利用电子政务能够 提高政务工作的效率 建立一个更加勤政 廉政 精简和有竞争力的政府 另一 方面 发展电子政务可以推进政府体制改革 使政务工作更好地为企业和公众服 务 江总书记曾说过 我国要实现四个现代化 哪一化都离不开信息化 发 展电子政务既是我国现代化进程中不可或缺的一环 也是加快我国现代化进程的 一个新的机遇 近几年我国对于电子政务的投入力度不断加大 电子政务建设项 目也如雨后春笋般涌现 然而 在电子政务项目的实施过程中存在着风险 无论是发达国家还是发展 中国家 普遍存在电子政务 性价比 不高的现象 电子政务建设项目不成功的 案例比比皆是 据联合国经济和社会事务部2 0 0 3 年的调查显示 世界各国电子 政务项目失败率接近5 0 发展中国家则高达6 0 8 0 1 1 电子政务项目实施 失败的代价不仅是项目的终止和财务的损失 更包括了公民的信任与支持的流 失 对于政府部门而言 可谓损失惨重 从信息化应用产业来看 不论是在发达国家还是在发展中国家 信息化项目 建设的整体成功率都远不及其他建设项目 关键原因就在于缺少对信息化绩效的 评价方法和手段 从公共管理的视角 不可衡量 则无法管理 的理念决定了 电子政务绩效评价的必然性 而电子政务本身所具有的高投资 高收益 高风险 运营周期长以及投资不完全可逆的特点 则更加凸显了对其进行绩效评价的必要 性 2 1 基手抉速模羧遂火狰经掰终豹耄子政务绩簸译徐磷究 1 2 研究的目的和意义 从上世纪9 0 年代初以来 政府绩效评价作为一种新的公共管理理念和实践 已经传遍世界各国 电子政务作为政务活动的一种全新形式和政府管理的必然趋 势 无疑也应当进行绩效评价 作为一个发展中国家 我国对于电子政务的理论 研究翻实践应用还处于超步鞠探索阶段 研究电子政务绩效评价更具有重要的理 论和现实意义 1 电子政务绩效评价能为电子政务项目规划和实施提供理论支持 电子政务建设是一项大型的 复杂的系统工程 如何对其进行科学合理的规 划 组织和实施 是摆在我国各级政府管理层面前的一项重要而紧迫的课题 在 高涨的电子政务建设热情背后 我们必须高度重视电子政务建设项目的科学性和 合理性 防止盲蠢性 嚣此 各级政府部门在实施电子政务项蓦时 必须首先翻 定出一个既符合囡家政策导向 又适合本地区 本部门政务实际的电子政务发展 规划或总体方案 制定电子政务项目的绩效蹦标 进行科学有效的规划与实施 这就需要电子政务理论的支持与弓 导疆 2 电子政务绩效评价有利于切实改善政府服务水平 电子政务的实质是以服务为导向 以信息技术优化管理创新的绩效再造工程 2 1 电子政务的绩效评价体系能为电子政务系统运作制定鲻标维度和评判标准 通过绩效评价 能够帮助政府及时发现电子政务建设和运蒋中存在的问题与不 足 使得政府能够商针对性地进行改进 推动政府更为合理有效地利用信息技术 和网络资源 提高为公众服务的效率和质量 也就是说 通过电子政务绩效评价 能够引导电子政务的发展方向 从而切实提高政府服务水平 3 电子政务绩效评价有利于培养政府续效文化 绩效文化是一种以评判政廒治理水平和运作效率为核心的价值观 它能够规 范 引导和调整政府的绩效管理行为 是政府管理创新与发展的推动力 2 1 电子 政务的产生即以提秀政府绩效为导向 通过电子政务绩效评价的具体实施及对其 内容 标准 程痔 形式等的宣传 能够提高政府及其工作人员的绩效意识 逐 步培养政府绩效文化 反过来 良好的绩效文化也可以促进电子政务绩效评价工 作的长期化和规范化 综上所述 电子政务绩效评价在政府电子政务规划 实施与运营过程中 都 2 第1 章导论 起着重要的作用 因此 对于电子政务绩效评价理论和实践的研究也就具有着重 要意义 1 3 主要研究内容及思路 本文主要研究以下几方面内容 1 以电子政务系统建设的战略目标为出发点 借用企业评价常用的平衡计 分卡的四个维度并设计电子政务绩效评价指标 并分析其合理性 2 在评价指标体系的基础上 构建电子政务绩效评价的b p 神经网络模型 并应用模拟退火算法和p o w e l l 算法对其进行优化 3 针对评价指标对于试点城市进行数据采集 应用m a t l a b 进行试点城市电 子政务绩效模拟评价案例分析 验证模型评价的可行性和准确性 4 对优化前后的电子政务绩效评价模型评价结果进行比较 验证基于快速 模拟退火神经网络的电子政务绩效评价模型评价比b p 神经网络模型评价更准 确 效率更高 具体的研究思路如图1 1 所示 图1 1 本文研究思路 3 基于快速模拟退火神经疑络蟪电子皱务绩效评馀磺究 本文的研究内容框架如图1 2 所示 第2 章将介绍电子政务的定义及国内外电 子政务的发展及现状 第3 章将对电子政务的发展现状及现有的电子政务绩效评 价体系进行综述 并指出霉前电子政务绩效评价指标体系中存在的闷题 第4 章 第5 章和第6 章是本论文的核心内容 从电子政务系统建设的目标入手 应用平衡 计分卡 b a l a n c e ds c o r ec a r d b s c 模型提出了基于b s c 的电子政务绩效评价 指标体系 在此基础上构建了基于快速模拟退火算法优化的电子政务绩效评价神 经网络模型 通过案例分析检验模型准确性 并对比优化前后模型的评价结果 证明优化后的神经网络模型确实在评价过程和结果上有所改进 第7 章则对本文 的一些研究成果 实践意义及研究局限进行了一定的总结 并提出对未来研究的 展望 图1 2 本文研究内容框架 4 fl ii 第2 章国内外电子政务发展及现状 第2 章国内外电子政务发展及现状 2 1 电子政务定义 国际上对电子政务至今还没有一个统一的 标准的定义 不同领域的人士对 电子政务有着不同的理解 有人认为电子政务就是政府办公自动化 也有人认为 电子政务就是 政府上网 还有人认为电子政务是政府应用计算机技术对其信 息资源进行管理 从中可以看出 随着信息技术的不断发展及其在管理中的应用 不断深化 电子政务 的概念经历了一个逐步发展的过程 不同的发展阶段有 着不同的 电子政务 内涵 诞生于上世纪7 0 年代中期的办公自动化 o f f i c ea u t o m a t i o n o a 目的是 在政府内部各类工作中应用先进的电子信息技术 以提高办事效率和工作质量 虽然现在有人认为办公自动化不属于电子政务 而仅仅是电子政务的前提和基 础 但是大部分人还是认为办公自动化是电子政务的原始阶段 电子政务是办公 自动化的发展和升华 4 1 2 0 世纪8 0 年代 管理信息系统 m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m m i s 成 为了人们关注的焦点 它是一个由人 计算机及其他外围设备等组成的能进行信 息的收集 传递 存贮 j n v 维护和使用的系统 利用计算机技术和网络技术 进行信息加工和处理 为管理者决策提供信息支持 5 1 管理信息系统在政府部门 的应用 赋予了电子政务新的内涵 成为电子政务的一个新阶段 2 0 世纪9 0 年代 随着互联网技术的发展和普及 美国首先提出了 电子政务 e g o v e r n m e n t 的概念 随后 在世界各国普遍得到引用 在国外对于政府 信息化的表述有 e g o v e r n m e n t 和 e g o v e m m e n c e 两个名词 e g o v e r n m e n t 指 电子政府 侧重于描述政府的电子化 信息化 e g o v e m m e n c e 指 电子 政务 侧重于描述政府业务流程即政务的信息化 4 我国许多专家将 e g o v e r n m e n t 直译为电子政务 从广义上来看 它已经涵盖了政府信息化及政府 业务流程的信息化两个方面 国内学者对于目前电子政务的具体内涵也有着不同的理解 姬 泊 6 认为 所 谓电子政务就是应用现代信息技术和网络技术 在互联网上实现政府组织结构 业务流程和运作方式的优化重组和有效改造 构建精简 高效 廉洁的服务型的 基于快速模拟退火摊经网络的电子政务续效评价磺究 现代化政府 向社会提供优质 高效 透明的管理和服务 盛辉 成良斌 司提出 电子政务是指国家机关在政务活动中 全面应用现代信息技术 网络技术以及办 公盘动化技术等进行办公 管理和为社会提供公共服务的一种管理方式 杨雷 4 把电子政务定义为政府通过行政管理体制改革 转变职能 调整结构 形成规范 的运作流程 成为高效 透明 廉洁 低成本政府 通过计算机技术和网络技术 把这种改革的成果固化下来而形成的新的行政管理和服务系统 田景熙 洪琢 8 l 则认为电子政务是在公共管理领域中全面应用信息技术 网络技术和计算机技术 进行办公 行政和公众服务的 种方式 归纳几种不同的电子政务定义 主要包含了电子玫务的尼个方面特征 首先 电子政务不仅是政府部门的电子化 还应包含政府部门业务流程的信息化 其次 政府部门业务流程信息化 不是把现有的业务和流程照搬至互联网 而是必须先 对传统政务的业务模式进行改革 对业务流程进行重组 以适应电子政务模式 再次 电子政务的园标是建立高效 透明 廉洁 低成本的政府 综合电子政务所涵盖的这几个特征 本文认为电子政务就是为了建立高效 透明 廉洁 低成本的服务型政府 改革传统业务模式 重组业务流程 全面应 用现代傣息技术 网络技术进行办公 管理和为社会提供各种服务的一静政务处 理方式 2 2 国外电子政务发展状况 电子政务是信息时代的产物 是现代政府管理观念和信息技术 网络技术相 融合的产物 上个世纪末 面对全球化竞争和知识经济的挑战 各国政府都把电 子政务作为优先发展战略 把利用信息技术改进传统管理方式看作是新世纪政麝 变革的重大机遇和挑战 9 1 经过十多年的发展 目前许多国家已在电子政务建设 方面取得了一定的成效 2 0 0 6 年1 月 联合国经济和社会事务部公布了 2 0 0 5 年全球电子政务准备度 报告 l0 1 以 电子政务准备指数 的形式对1 9 1 个成员国电子政务发展水平进 行了评价 结果显示 排在前1 0 位的国家分别是美国 丹麦 瑞典 英国 韩国 澳大利亚 新加坡 加拿大 芬兰和挪威 其中美国以0 9 0 6 2 的高分排名第一 中餮得分0 5 0 7 8 排名第5 7 位 此外 2 0 0 5 年全球电子政务准备度报告 中还 6 第2 章国内外电子政务发展及现状 分别评价 2 0 0 5 年各成员国的电子政务综合利用率 达到6 7 以上的国家有2 4 个 3 4 6 6 的国家有5 2 个 o 3 3 的国家有1 0 3 个 综合利用率为0 的国家 有1 2 个 排在前1 0 位的国家为美国 新加坡 英国 韩国 丹麦 智利 澳大利 亚 加拿大 瑞典和德国 美国以9 4 8 9 的高分名列第一 中国以5 4 0 1 的得 分排在第4 3 位 2 2 1 美国 美国是 电子政务 概念的提出者和全球电子政务建设的领跑者之一 1 9 9 3 年 美国为了重塑政府形象 发起了 国家绩效评价 运动 建立了 国家绩效 评价委员会 提出了应该用先进的信息技术和网络技术来改造政府 电子政 务 正是在这个背景下产生的 1 9 9 4 年1 2 月 美国 政府信息技术服务小组 强 调利用信息技术协助政府与服务对象的互动 以提供更便捷的服务 1 9 9 5 年5 月 克林顿签署 文牍精简法 要求各部门呈交的文件和报表必须使用电子格式 规定至u 2 0 0 3 年1 0 月全部使用电子文件 同时考虑风险 成本与收益 酌情使用电 子签名 1 9 9 6 年 美国政府发动 重塑政府计划 l 提出要让联邦机构最迟 在2 0 0 3 年全部实现上网 让民众能够充分获得联邦政府掌握的各种信息 2 0 0 0 年9 月 美国政府开通 第一政府 网站 w w w f i r s t g o v g o v 2 0 0 2 年至0 2 0 0 3 年 间 美国相续出台了 电子政务战略 和 电子政务法 加强对电子政务的统 一管理 构建整合的联邦电子政务框架 2 0 0 5 年 美国通过实施电子政务优先项 目及其后续项目 业务流项目 联邦组织架构 f e a 和信息安全项目等把 电 子政务战略 规划的任务 目标稳步推进 近年来 美国还先后制定了 政府信 息公开法 个人隐私权保护法 美国联邦信息资源管理法 等一系列法律法 规 对政府信息化发展起着重要的保障和规范作用 l 2 1 目前 美国2 8 亿人口中大约有一半的人在使用互联网 庞大的网民群体 良好的上网设施为美国建立 电子政府 奠定了坚实的基础 1 3 美国联邦政府 一级机构和州一级的政府已经实施了电子政务项目 几乎所有县市都建立了自己 的站点 美国政府正在将各独立的网络连接起来 做到网网相联 连接 信息孤 岛 可以说 迄今为止 美国的电子政务一直走在世界前列 基于快速摸拟退火享审经网终鲍电子玻务续效评价研究 2 2 2 英国 在席卷全球的信息化浪潮中 茭国政府把推进信息通信技术的发展和应用作 为振兴英国经济和推动社会发展的良方 在积极响应 电子欧渊 计划的同时 英国政府还适时地提出了 电子英国 的计划 以电子政务发展为先导 全面推 进经济与社会的信息化建设 1 4 早在1 9 9 4 年 英国政府即制定了 政府信息服务计划 两年后又制定了 直 接政府计划 1 9 9 8 年 英国政府率先提出了建设 信息时代政府 的目标 并 于1 9 9 9 年3 月正式发布了 现代化政府 白皮书 该自皮书是英囡政府关于政 府信息化和电子政务发展的政策声明 也是英网政府电子政务建设中最基本的纲 领性文件 它从公民需求的角度表述了政府在现代经济和技术条件下应尽的职 责 标志着英国电子政务发展的全匾启动 2 0 0 0 年4 月 英国政府发布了 英 国电子政务的行动方案 提出了政府在信息化时代的目标是要充分运用信息资 源 实现对公民 对企业的电子服务传递 加强中央与地方各级政府协同工作 充分发展公共部门与私有企业的合作关系 截至2 0 0 1 年1 月 英国已经有4 0 的政府服务可以通过互联网提供给公众 根据英国国家统计局调查 英国的成年 网民中有1 8 的入使用政府机构网站获驭服务 政府机构网站总数达1 0 0 0 多个 每星期的访闫请求数量超过2 0 0 0 万 可见 英国通过把制定的信息社会行动计 划和电子政务规划积极付诸行动 在电子政务发展方面取得了长足的进步 2 2 3 新加坡 经过多年摸索 新加坡在2 0 世纪9 0 年代宋开始运彳亍新的信息佬推进机制 从2 0 0 0 年开始 连续五年在埃森哲 全球l t 报告 中被评为全球三大最佳电子 政府之 1 1 5 目前 新加坡已形成 套适合囡情且较为成熟的信息化应用推进 体制 机制和法制 尤其是政府信息化在建设广度 应用深度 政务与经济社会 融合度三个方面突现显著成效 新加坡把电子政务放在生态系统建设的高度 一是将电子政务作为提升政府 管理服务效率 促进电子化经济建设的举措 二是同步推进基础设施建设 政府 信息化应用和民众电脑技能培训 三是把铁需求到流程 到协同方式综合优化每 个电子政务项冒 暇是认为 电子政务不是一项自己动手的计划 政府与企业 建立外包等合作关系 促进电子政务发展 1 6 因此 新加坡开展电子政务建设 8 第2 章国内外电子政务发展及现状 以来 已有1 6 0 0 个项目均得以健康快速的发展 2 2 4 加拿大 加拿大的电子政务建设在全球处于领先地位 其在多项国际组织的排名中均 名列前茅 埃森哲咨询公司更是连续三年将加拿大电子政务建设评为全球第一 并认为其是惟一借助电子政务实现由管理型向服务型政府转变的国家 1 7 1 9 9 9 年1 0 月 加拿大开始推行电子政务 并提出到2 0 0 4 年实现加拿大公 民能够随时随地获取政府提供的服务 2 0 0 0 年2 月 加拿大推行 政府在线 g o v e r n m e n to n l i n e g o l 工程 并制定了从1 9 9 9 年到2 0 0 5 年总投资8 8 亿加元的投资计划 省 市政府也提出了各自的数字城市计划 在实施策略方面 加拿大政府一方面大力宣扬 以用户 公民为中心 另一方面则采取统一规划 推行 统一政府 aw h o l eo f g o v e r n m e n t 2 3 我国电子政务发展状况 2 3 1 我国电子政务发展历程 我国电子政务发展可追溯到2 0 世纪8 0 年代末出现的办公自动化 回顾我国 政府信息化 主要经历了办公自动化 三金 工程 政府上网工程 电子政务 四个发展阶段 见表2 1 表2 1 我国电子政务发展历程 时间工作内容 1 9 8 7 召开 全国政府办公厅系统办公自动化工作会议 1 9 8 8 召开 办公自动化研讨会 国务院办公厅下发 关于建设全国行政首脑机关办公决策服务系 1 9 9 2 5 统的通知 要求各级政府部门进行办公自动化建设 1 9 9 3 启动 三金工程 即金桥 金关和金卡工程 1 9 9 8 4 我国第一个严格意义上的政府网站 青岛政务信息公众网 建立 国务院4 8 个部 委 办 联合发起 中国政府上网工程倡议书 1 9 9 9 1 开展 政府上网工程 9 基于快速模拟退火神经嬲终熬电子敢务绩皴评价研究 提出 以信息化带动工业化 发挥后发优势 实现社会生产力的 2 0 0 0 1 0 跨越式发震抖 2 0 0 1 8国家霆组傣患化工作领导小组 国务院总理朱镕基担任组长 国家信息化领导小组召开第一次全体会议 把推进电子政务建设 2 0 0 1 1 2 作为国家信息化工作的重点之一 2 0 0 1 提出 三网一库 建设目标 2 0 0 1 1 2 中囡电子政务应用示范工程 开始在全国范围内试点 国家信息化领导小组第二次全体会议讨论通过了 关于我国电子 2 0 0 2 7政务建设的指导意见 和 国民经济和社会发展的第十个五年计 划信息化重点专项规划 中共中央办公厅 国务院办公厅转发 国家信息化领导小组关于 2 0 0 2 8 我国电子政务建设指挥意见 党的十六大报告强调 进一步转变政府职能 改进管理方式 推 2 0 0 2 1 1进电子政务 提高行政效率 降低行政成本 形成行为规范 运 转协调 公正透明 廉洁高效的行政管理体制 国家信息化领导小组第四次会议 提出 扎实推进电子政务 把 行政体制改革与电子政务建设结合起来 接进致府职能转变 加 2 0 0 4 1 0 快统一网络平台建设 实现信息资源共享 加强电子政务规划工 作 逐步形成电子政务体系的基本框架 2 0 0 5 4 1 电子签名法 正式实施 代表政府的统一中央门户网站建成并开通试运行 对我国的政务 2 0 0 5 1 0 l 信息化建设具有重要意义 对地方政府信息化起到了示范作用 中国政府网 h t t p w w w g o v c n 正式开通 据新华网消息 开通 2 0 0 6 1 1 当日中国政府网在世界综合网站排名扶1 7 2 0 位跃升至7 4 4 位 在 2 0 0 6 亚太公共服务高峰论坛 上 国务院债息化工作办公室 副主任陈大卫指出 4 要发挥电子政务在改善公共服务 加强社 2 0 0 6 8 1 会管理 强化综合监管和完善宏观调控中的作用 要以公共服务 为中心推进电子政务 l o 第2 章国内外电子政务发展及现状 2 3 2 我国电子政务发展现状 面对日益激烈的国际竞争 各国政府都把电子政务作为优先发展战略 在这 种背景下 发展电子政务既是我国现代化进程中不可或缺的一环 也是加快我国 现代化进程的一个新的机遇 电子政务在我国处于蓬勃发展的时期 这主要是由于网络技术的普及 网民 数量的增多 政府网站 网上办公等电子政务系统受到全社会越来越广泛的关注 据 第十九次中国互联网发展状况统计报告 1 8 1 显示 截止至u 2 0 0 6 年1 2 月3 1 日 我国共有网民总人数1 3 7 亿 同比2 0 0 5 年增长2 3 5 网站数为8 4 3 万个 同1 5 2 0 0 5 年增长2 1 4 域名总数为4 1 0 万个 同l 匕2 0 0 5 年增长5 8 5 信息化基础设施建 设持续增长 为电子政务的快速发展提供了基础 随着信息化基础建设的不断完善 各级政府部门电子政务建设已初具规模 从1 9 9 9 年1 月国务院4 8 个部门联合发起 中国政府上网工程建议书 启动政府上 网工程至今 中国电子政务建设已经步入第9 个年头 据 第十九次中国互联网 发展状况统计报告 i8 显示 从2 0 0 0 年至2 0 0 6 年 我国 g o v c a 域名与 行政 区域名 c a 网站数量较大幅度持续增长 图2 1 这也从另一个侧面表明各级政 府部门电子政务建设快速发展的势头 2 0 0 7 年1 月1 日 由国务院办公厅 国务院 信息化工作办公室主办 中国电子信息产业发展研究院承办的 2 0 0 6 年中国政府 网站绩效评估研究报告 1 9 发布 报告中指出 2 0 0 6 年我国政府网站的平均拥 有率已经达n 8 5 6 比2 0 0 5 年提高了4 5 个百分点 图2 1 g o v c n 一类网站与 行政区域名 c n 类网站数量变化 资料来源 中国互联网络信息中心 c n n i c 1 1 基于莰速模掇运必耱经嚣终的邀予致务绩蓑资蛰职究 网民数 上网计算机数日趋增多和政府网站数量不断增加 这些都是电子政 务建设发展豹外在表现 我们阉融也注意到致寤部门内部的信息纯程度及电子政 务剃用效果也在不断提高 搌 2 0 0 5 年中国互联网络信息资源数量调鸯报告 譬霹 显示 在提供信息服务方面 绝大多数的政府网站提供了 友情链接 法律 法掇 政策 文俘 靠都f j 介缓 政府网站提供毙倒较高的还有 政麝职憩 业务介绍 繇办事指南 说明 政府新闻 政府通知 公告 等 政府 新闻更新频率高 每周更新的政府网站比例达到5 6 1 在政府网站应用效果方 面 通过两菇发布信患毙倒超过6 编豹政府嬲站占憨量豹4 嬉 墓鸳 政府嚣常办公 事务与网站相关服务结合紧密的政府网站比例为6 5 2 冁 2 3 3 我国电子政务建设存在麴阚题 虽然我国憩予政务发展已经取褥了一定成绩 僵也应该看到在我国电子政务 建设中存在的一然问题 营先 杰于辩电子政务实施髫标不骥确 在电子政务实施过程孛 恕邀子政 务当作政府的计算机化 用计算视系统去模仿传统酶手工政务处理模式 丽忽视 了政府业务流程的整合 其次 焉户浆体验满意度较差 据调查 强嚣我国公众对致瘫毫予欺务系统 的认知度只有7 而满意度不到1 露前仍有超过一半的政府网站常年 打 瞌睡 1 9 再次 电子政务顼霾盲霹建设 资源浪费严重戆现象也穰突出 摆餮凌咨询 公司 计世资讯 的调查研究表明 2 0 0 4 年政府行业i t 投资总额为4 0 8 亿元 人民艰 同比增长1 8 3 然丽 纵观国内电子政务建设现状 如果就 预算 功能 及鞋按时完成牡三个指标衡量 大约只有3 0 的项匿算是成功的 2 5 的项目将被撤消 其余的项目只能说是部分成功 即不能宪全按上述三个指标完 成 即便是验收艨鹣矮鋈 也常常垂于缺乏有效酌运营和维护 不麓真正发挥终 用船 正如国家信息中心副主任胡小明所认为 电子政务的规模已越来越大 动 辍主千万 上亿 蔼成功率却来见明显提离 1 2 第2 章国内外电子政务发展及现状 我国电子政务应用系统的规模和社会影响越来越大 针对电子政务建设中存 在的问题 急需科学的绩效评价理论来规范 指导和评价电子政务建设实践 但 是目前我国各级政府的电子政务建设监管体制中只有针对系统技术性能的一次 性验收评审 没有对其实际运营效果的持续评价 只有针对资金运用合法性的会 计审计评价 没有针对系统预期目标实现程度的评价 只有针对信息投入水平和 发展水平的整体评价 而没有针对具体电子政务系统的个别评价 这导致政府部 门难以说清投入巨资建设的电子政务系统是否达到了预期效果 进而使财政部门 无法及时客观地评价资金投入的有效性 建设部门无法全面系统地总结经验和教 训 高层规划部门无法清晰准确地了解电子政务发展现状并难以对下一步发展做 出合理的决策并落实到实践中 2 2 1 因此 进行电子政务绩效评价研究 对于稳步推进电子政务 提高行政效率 完善公共服务和促进建立服务型政府具有重要的现实意义 基予按速模藏运火饕经霹终的憩子竣务续蓉评徐研究 第3 章电子政务绩效评价综述 3 l 电子政务绩效评价概念 绩效的概念最早在企业中被使用 它实际上综合代表了效率 财务 市场占 有率 内部激励结构 企韭文纯等蚕释指标 并且可爨通过一定醣有效途径整合 为可以衡量或评价企业行为的指标体系 从而反映出一个企业的整体表现和状 况 所谓绩效译价 是指运用数理统计 运筹学原理和特定指标体系 对照统一 的标准 按照统 的程序 通过定量定性对比分辑 对被评价对象一定经营赣闻 的缀营效益和经鸷者业绩做出客观 公正和准确的综合评判 2 3 1 嚣电子政务绩效评徐熬含义也裁很清楚了 它摆豹是囱专门费祝构稠入员依 据大量的客观事实和数据 按照专门的规范 程序 遵循统一的标准和特定的指 标体系 运用科学的方法 对电子政务的规划 建设和运营状况所做出的客观 公茏 准确熬评判 3 2 国外研究综述 童2 整纪末 伴随发达国家邀子政务豹蓬勃发展 璐瑗了一系列测评全球 电予政务绩效状况的研究报告 这些研究报告在连续几年的跟踪测评过程中发展 出了各自独特的电子政务绩效评价指标体系 为了构建一套比较合理的电子政务 绩效评价指标体系 介绍 研究并借鉴西方发达国家电子政务绩效评徐指标体系 的图际模式显然意义重大 l 联合国 联合国公共经济与公共管理局与美国公共管理学会在2 0 0 2 年对联合国1 9 0 个 成员图的电子政务建设情况进行了调查研究与分析比较 从 政府网站建设现 状 信息基础设施建设 以及 大力瓷源素质 3 个方面提毫了簿量一个重 家电子政务发展水平的 电予政务综合指数 表3 1 1 2 4 第3 章电了政务绩效评价综述 表3 1 联合国电子政务绩效评价指标体系 电子政务综合指数 参与程度 成熟度 定量 定性 网站 信讨决 成熟 信息通讯技术 i c t 基础设施数据人力资本数息论策 均以每千人为单位 据状交机 度 况流 制 信息 接入 电话移动 国民三大质量 交互 p c 机互联上网 电视文化 产业 相关性 处理数量网主人数 线总 电话 数量数量 数量程度 就业 有用性 网络 机数指数比例 主动性 该评价体系将各国的电子政务网站建设划分为起步阶段 提升阶段 交互阶 段 在线事务处理阶段以及无缝整合五个阶段 相应地把各国的政府网站建设状 况量化为1 2 3 4 5 五个评价级别 从而为政府网站的发展水平提供了一个 参考衡量标准 2 世界市场研究中心和布朗大学 2 0 0 1 年 世界市场研究中心和布朗大学开始对1 9 6 个国家和地区的2 2 8 8 个 政府网站进行测评 并发布全球电子政务年度测评报告 2 5 1 布朗大学的电子政 务绩效评价指标体系比较简单 从电子政务用户的角度考虑信息 服务和接入情 况 表3 2 符合电子政务为公众服务的最终目的 但是 该指标体系通过列 举电子政务系统可能提供的信息 服务 公众介入方法的种类来设计指标 很难 做到全面性 随着电子政务的发展 该指标体系必须不断地进行补充和更新 表3 2 世界市场研究中心和布朗大学的电子政务绩效评价指标体系 一级指标 二级指标 在线信息或刊物发布 在线数据库 在线论坛 在线信息 是否包含音频和视频 商业广告 支持多种语言 服务种类和数量 信用卡支付 数字签名 限制性区域 服务传递 隐私政策 自动邮件提示更新信息 保险基金 公众接入情况个性化站点界面 残疾人接口 p d a 接入 支持多种语言 基于抉速模羧遴火狰经羁终酶邀予致务绫效译徐磷究 3 欧洲工商管理学院与哈佛大学国际发展中心 2 0 0 1 年至2 0 0 3 年 欧洲工商管理学院 e u r o p e a ni n s t i t u t eo fb u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n i n s e a d 与哈佛大学国际发展中心相继进行网络就绪指数 n e t w o r kr e a d i n e s si n d e x n r i 研究及评价实践 网络就绪指数指的是一个国 家和地区融入网络世界掰做准备的程度 它可以度量该地送信息化水平及特点 可以衡量一个国家利用信息和通讯技术所带来的机遇来推动经济发展及提高竞 争力的可能性 2 6 哈镍大学国际发展中心在2 0 0 1 至2 0 0 2 年的n r i 研究中 提出了两部分分 析框架 网络使用情况和 加速 要素 表3 3 欧洲工商管理学院在2 0 0 2 年 至2 0 0 3 年进行了网络就绪指数研究 相应地提出了三部分分析框架 使用状况 就绪状况和环境状况 表3 4 表3 3 哈佛大学国际发展中心n r i 指标体系 一级指标二级指标三级指标 信息通讯 信息通讯技术使用数量 网络使用情况 技术使用 信息通讯技术使用质量 网络获取基础设旄 软硬传和支持要素 网络政策信息通讯技术的政策 商务与经济环境 加速 要素 网络社会电子商务 电子政务及相应的基础设施 网络经济网络学习 枫会与社会资本 表3 4 欧洲工商管理学院n r i 指标体系 一级指标 二级指标 使用状况个人 企业和政府的使用状况 就绪状况个人 企业和政府的就绪状况 环境状况市场 政策或管制 基础建设因素 欧洲工商管理学院与啥佛大学国际发展中心的n p d 研究指标体系从全社会 的网络绩效出发进行电子政务就绪评价 能够在社会信息化的大环境中真实地考 1 6 第3 章电子政务绩效评价综述 察和全面地评价电子政务绩效 为电子政务绩效评价研究提供了广阔的思路 4 美国n e wj e r s e yn e w a r k 州立大学