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基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 摘要 进入经济、科技竞争愈加激烈的2 1 世纪后，随着知识经济的兴起，世 界范围内正掀起一场新的科技革命，产品生命周期缩短，高新技术层出不 穷，知识积累与技术创新成为企业在全球化竞争中制胜的关键。在中国加 入w t o 以后的全球竞争格局和国际、国内市场变化的双重挑战下，作为广 西工业经济“领头羊 的柳州企业在发展过程中将遇到新时期发展的新课 题。企业是国民经济的支柱，又是技术创新的主体。在当前的历史机遇和 挑战面前，如何客观、科学、有效地评价企业技术创新能力和绩效，对于 企业在竞争中科学的认识自身的技术创新实力，采取适当的技术创新战略， 提高自身的竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的现 实意义。 区别于以往通过广泛考虑与技术创新过程和内容相关的各项指标来对 企业技术创新能力进行评价的方法，本文从技术创新与专利互动关系的角 度，运用专利信息分析方法j 通过构建一个基于专利信息分析方法的企业 技术创新能力评价指标体系，对柳州市企业技术创新能力作了评价和分析， 指出柳州市企业技术创新能力当前存在的问题及造成问题存在的深层次原 因，并为今后柳州市提高企业技术创新能力提出了参考性政策建议和对策 措施。 关键词：柳州专利信息分析企业技术创新能力评价 i i ar e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y e v a l u a t i o no fe n t e r p r i s e si nl i u z h o uc i t yb a s e do n p a t e n ti n f o r m a t l 0 na n a l y s i s a bs t r a c t w h e nc o m e si n t ot h e 21s tc e n t u r yw h e r et h ec o m p e t i t i o n si ne c o n o m y ， s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r eb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yf i e r c e ，a l o n gw i t ht h er i s eo f t h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，t h ew o r l di sb e g i n n i n gan e wr e v o l u t i o ni n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，p r o d u c tl i f ec y c l ei ss h o r t e n e d ，h i g h t e c hp i l eu po n a f t e ra n o t h e r ，a st oe n t e r p r i s e ，k n o w l e d g ea c c u m u l a t i o na n dt e c h n i q u ei n n o v a t i o n sb e c o m ek e yi ng l o b a lc o m p e t i t i o n a f t e rc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t o ， w h e nf a c i n gt h ed u a l c h a l l e n g e s o fc h a n g e si n g l o b a lc o m p e t i t i o n a n d i n t e m a t i o n a la n dd o m e s t i cm a r k e t s a st h eb e l l w e t h e ro ft h ei n d u s t r i a le c o n o m y i ng u a n g x i ，l i u z h o ue n t e r p r i s e sw i l lb ee n c o u n t e r e dan e wt o p i ci nt h ep r o c e s s o ft h ed e v e l o p m e n ti nt h en e wp e r i o d e n t e r p r i s ei st h ep i l l a ro fn a t i o n a l e c o n o m ya n da l s oi st h em a i nb o d yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i nf a c eo fs u c h h i s t o r yo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g e ，h o wt oe v a l u a t et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y a n dp e r f o r m a n c eo b j e c t i v e l y ，s c i e n t i f i c a l l y ，e f f e c t i v e l yw i l lh a v ei m p o r t a n t r e a l i t ys e n s ew h i c hc a nh e l pt h ee n t e r p r i s et or e a l i z eo w nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s t r e n g t h ，a d o p tp r o p e ri n n o v a t i o ns t r a t e g y ，i m p r o v eo w nc o m p e t i t i o na d v a n t a g e ， c a t c ho p t i m a le c o n o m ya n ds o c i e t yb e n e f i t s d i f f e r e n tf r o mt h eo l dm e t h o d st oe v a l u a t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o fe n t e r p r i s e sw i t ha b r o a dc o n s i d e r i n gt h e a d o p t i o no fr e l a t e d i n d i c a t o r st op r o c e s sa n dc o n t e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，p a t e n ti n f o r m a t i o n i l l a n a l y s i sm e t h o d i s p u t i n t o o p e r a t i o nf r o m t h ev i e wo ft h ei n t e r a c t i o n r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp a t e n ti nt h i st h e s i s ，a n d b yc o n s t r u c t i n gat e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f e n t e r p r i s eb a s e do np a t e n t i n f o r m a t i o na n a l y s i s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e si nl i u z h o uc i t yh a sb e e ne v a l u a t e da n da n a l y z e d ， p r o b l e m se x i s t e di nt h ec i t ye n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n d t h ed e e p s e a t e dp r o b l e mc a u s a t i o nh a v eb e e np o i n t e do u t ，a n dar e f e r e n c et o p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa n dm e a s u r e sf o re n h a n c i n gl i u z h o uc i t ye n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi nt h ef u t u r ei sg i v e n k e y w o r d s ：l i u z h o u ；a n a l y s i so fp a t e n ti n f o r m a t i o n ； e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；e v a l u a t i o n 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取 得的成果和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包 含其他人已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过 的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均己在论文中 明确说明并致谢。 敝作者签名：像脚 抄。乡年月、- 7 日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 心靠口时发布口解密后发布 论文作者签名。嗥弋 导师签名：勿膨 多月- 7 日 , r - 西大掌硕士学位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 第一章导论 创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。作为国家创新的主体，企 业的技术创新能力的高低己日益成为国内外企业所普遍关心的问题，并被视为企业能 否获取竞争优势和持续发展的关键环节。 1 1 问题的提出 当今世界，科学技术突飞猛进，国力竞争日趋激烈，知识经济对社会发展的推动 作用日益凸显。我国目前正处于全面建设小康社会、构建社会主义和谐社会和中华民 族伟大复兴的关键时期，提高我国的综合国力，增强企业的国际竞争力是我们的战略 任务。党的“十七大 明确提出：“提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展 战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主 创新能力贯彻到现代化建设各个方面。” 柳州是我国西南的重工业基地，也是全国综合改革试点城市，长期以来工业经济 一直是柳州市国民经济的支柱产业。进入经济、科技竞争愈加激烈的2 1 世纪后，工业 企业面临着中国加入w t o 以后的全球竞争格局和国际、国内市场的双重挑战，作为 广西工业经济“领头羊”的柳州工业企业在发展过程中将遇到新时期发展的新课题。 而如何加强政府宏观调控能力，制定合理的工业发展规划，加快调整工业的发展步伐， 充分认识机遇与挑战并存己成了当务之急。 柳州工业在广西乃至我国西部地区经济发展中具有举足轻重的地位与作用，其技 术创新能力的强弱直接决定了其核心竞争力的强弱。特别是在柳州实施百亿投资工业 强市工程之后，给工业企业技术创新带来了新的机遇和挑战，它不仅使柳州工业企业 不断增强技术创新意识，而且使得技术进一步向国内乃至国际先进方向发展，并对企 业技术创新起到了一定促进作用；同时也能暴露出柳州企业发展及其在技术创新上所 存在的问题。因此开展柳州市企业技术创新测度与评价具有重要理论与实际意义。 专利是企业技术实力的客观反映。在一定的条件下，同行企业、区域、国家等层 面上的专利都具有一定的可比性。正如g r i l i c h e s 指出：“专利统计为技术变革过程分 广西大学硕士学位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 析提供了唯一的源泉，就数据质量、可获性及详细的产业、组织和技术细节而言，任 何其它数据均无法与专利相媲美”。目前，尚未见有人专门从专利信息分析的角度 对技术创新能力进行深入系统地研究。利用专利信息分析方法，客观地从技术或者技 术竞争能力与优势角度来系统分析总结与考察技术创新能力及相关问题，如基于专利 信息分析研究技术创新能力、技术研发实力、技术创新效率、识别核心关键技术、比 较具有自主知识产权的核心技术、基于专利制定提升企业技术创新能力的战略、利用 专利信息分析方法进行企业技术创新管理等研究，对于指导和提升企业、机构或组织 的技术创新能力，具有重要的现实意义以及理论与应用价值。 1 2 研究的目的及意义 1 2 1完善发展企业技术创新能力评价理论 我国目前技术创新能力评价的研究主要集中在建立评价的数学模型上，对技术创 新能力评价指标的研究尚未形成体系。本文通过研究现有理论成果，对专利信息分析 方法、技术创新能力及其相关概念进行界定，这本身就是对企业技术创新理论研究体 系的完善；另一方面在分析影响企业技术创新能力因素的基础之上，基于专利信息分 析方法的视角，研究其评价指标体系的建立，进一步发展了企业技术创新能力评价理 论研究。 1 2 2 为技术创新能力的后续研究奠定基础 通过借鉴目前比较成熟的技术创新理论，从专利分析这样一个新的角度进行企业 技术创新能力评价指标体系的研究，一方面可以上升为国家技术创新能力的研究理论， 另一方面可以细化为企业层面的技术创新能力的研究理论；同时本文所建立的指标体 系还可为深入分析企业技术创新能力提供依据，对其它相关研究也具有借鉴意义。 g r i l i c h e s ，z 1 9 9 0 p a t e n ts t a t i s t i c sa se c o n o m i ci n d i c a t o r ：as u r v e y j o f e c o n o m i cl i t e r a t u r e 。2 8 ：1 6 6 1 1 7 0 7 2 广西大掌硕士学位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 1 2 3 推进企业走向可持续发展的道路 自改革开放以来，我国企业呈现加速发展的势头，并一直保持着较高的增长速度。 然而在企业经济总量加速增长的同时，期间暴露的诸如产业结构不合理、缺乏自主创 新等问题也不容忽视。因此，在新形势下，建立适合企业技术创新能力评价的指标体 系已经时不我待。正是基于这样的思考，本文提出了建立企业技术创新能力评价指标 体系的研究思路，通过在指标体系的设计中反映可持续发展的战略思想，科学合理地 评价技术创新能力，为实现企业的可持续发展提供理论指导和政策依据。 1 2 4 推动柳州市企业竞争优势的形成 由于柳州市工业企业不仅在国内市场占有相当份额，在国际市场上亦有一席之地， 这要求企业要及时应对世界领先技术的发展和国际市场的冲击。特别在加入w t o 后， 发达国家借助技术和规模等优势，纷纷抢占我国市场，扩大市场占有率，这既在一定 程度上带动了我国企业的竞争积极性，却又严重影响和压抑了我国企业的自主研发、 自主创新能力。要培育起企业核心竞争力，就必须对自身技术创新的水平与质量有一 个客观的评价，为制定创新战略提供依据，增强企业的技术创新能力。 1 2 5 有利于国家政府和有关管理部门合理地制定相关政策 企业管理政策、相关法律法规的制定都依赖于对本国企业特点、竞争优势和核心 竞争力的正确分析。企业核心竞争力的确立，主要依赖于其技术创新能力的高低。企 业技术创新能力评价指标体系的建立，使企业能够对自身技术创新的水平与质量有一 个客观的评价，为国家政府和有关管理部门分析企业发展状况，了解企业现状和竞争 优势提供最有力的依据。因此从培育企业核心竞争力的角度出发，来制定相应的企业 发展规划和相应管理政策，能够使政策的制定做到有的放矢，提高政策的针对性和使 用效益。从而为我国企业能够适应加入 w t o 后的发展要求、制定科学合理的社会及 经济发展政策，提高竞争力，提供宏观政策支持。 - 西大学硕士掌位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 1 3 国内外研究现状 1 、有关技术创新能力评价的国内外研究现状 世界银行在其1 9 9 3 年的一份工业技术发展项目案例研究的研究报告中指出， “工业技术能力是企业建立工厂并有效地运营、随时间而改进和扩展它、以及开发新 产品和新工艺的技能，包括技术的、管理的和组织的”。 企业技术创新能力评价是一项复杂的系统工程，涉及到技术创新能力各要素的诸 多方面，可以说与企业生产经营活动的全过程都相关。 o e c d 国家在进行技术创新能力调查时，将反映企业技术创新能力的指标确定为 六个重点方面：一是企业发展战略，二是创新成果的扩散，三是企业创新的信息源和 创新障碍，四是企业创新的投入，五是政府在创新中的作用，六是企业创新的产出。 加拿大专家在进行创新能力评价研究中，采用8 个相应的指标来进行分析，即： 创新人员投入占从业人素的百分比，创新资本投入占销售收入的百分比，非专门的创 新人员投入占从业人数的百分比，非专门创新资本投入占销售收入的百分比，专门的 创新人员在从业人数的比重，专门的创新资本占销售收入的百分比，出口销售收入占 销售收入的比重和企业的创新倾向。 国内有些学者将技术创新能力分解为六大创新要素，即创新资源投入能力、创新 管理能力、创新倾向、研究开发( r & d ) 能力、制造能力和营销能力。 而目前为止，将知识产权作为一级指标纳入企业创新能力评价，国内尚未有相关 文献报道。尽管在2 0 世纪9 0 年代，国外关于技术创新能力度量的理论研究曾提到， 例如意大利在度量其国家技术创新能力时采用了专利、技术贸易、高技术产品出口3 个指标；日本科学技术厅推荐的指标有专利、技术贸易、技术密集产品输出、制造业 附加值等，但给的指标都较为粗略，主要还是用于考量一个国家的技术创新能力，而 非针对企业技术创新能力的度量。 2 、技术创新能力与知识产权关系的研究现状 在全球经济一体化和快速技术进步的时代，一个国家的综合竞争力取决于创新能 力和知识产权拥有量。知识产权制度是一种利益机制，国外关于发展中国家知识产权 4 广西大掌硕士掌位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 战略的理论研究中，普遍认为知识产权保护可以促进发展中国家技术创新能力的提高 和产业的发展，有利于先进技术的转移和外国直接投资的进入，从而促进国民经济的 增长。 国内的不少学者，也开始关注技术创新能力与知识产权二者之间的关系，目前普 遍认可的观点，汇总起来有那么几点：( 1 ) 知识产权保护制度是随着技术创新的诞生 而诞生的，又随着技术创新的发展而不断地发展和完善；( 2 ) 知识产权制度作为一种 对技术创新的激励机制、保护机制、引导机制和加速机制，又使技术创新获得蓬勃发 展；( 3 ) 由技术创新创造的新的智力成果又要求知识产权制度予以保护，从而促进了 知识产权制度的进一步发展和完善，形成了相互促进的良性循环。 张克勤在自主创新与知识产权保护制度相关性分析一文中提到：专利产生于 技术创新的一个阶段( 即研发阶段) ，所以专利不仅能保护技术创新成果专利权，防止 假冒，还可以通过许可专利权或转让专利权获得收益；当产品被投放到市场，专利的 保护作用或经济效益发挥出来，企业的研发和其他技术创新活动仍将继续，这些活动 需要专利中获得的高额经济效益来继续投入；专利是评估技术创新的重要指标，由于 专利与研发及技术创新活动的特殊相关度，意味着没有其他指标可以比专利能更好的 反映技术创新的活动过程。当然，也有不少学者指出，尽管专利指标与技术创新活动 密切相关，但该指标不能单独使用，因为专利指标只是反映了技术创新活动的一个重 要方面，应结合其他指标构成一个综合创新指标来反映技术创新。 1 4 研究内容、研究方法和创新之处 1 4 1 研究内容 1 、基于专利信息分析方法的企业技术创新能力测度的理论基础 首先对企业技术创新相关含义进行概括，结合我国企业的特点，对企业技术创新 能力的测度与评价进行了界定，并阐述了测度与评价之间的关系。在分析企业技术创 新测度与评价过程的基础上，总结出中小企业技术创新测度与评价的原则和特点，找 出影响柳州企业技术创新测度与评价结果精确度的主要影响因素。 5 j - - 西大掌硕士学位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 2 、专利指标与技术创新能力评价的关系 分别通过对专利在创新过程中的作用及专利对创新的贡献的论述，进而论证了专 利指标在技术创新评价指标体系中的重要性，为建立一种新的基于专利信息分析方法 的企业技术创新能力测度评价指标体系打下了坚实的理论基础。 3 、基于专利数据指标的企业技术创新测度与评价指标体系 基于专利指标在企业技术创新中的作用，构造出合适的测度方法收集与企业技术 创新相关的测度指标，并建立了相应的测度框架。 4 、企业技术创新测度与评价的实证研究 利用定性评价方法，对柳州市化工、汽车、机械制造等行业的1 0 家样本企业，进 行了基于专利信息分析方法的企业技术创新能力测度与评价的实证研究，针对分析所 发现的问题提出相应的策略。 1 4 2 研究方法 l 、继承与创新相结合 对企业技术创新以及测度与评价的研究现状、存在的问题和发展趋势进行了系统 深入的分析，在继承传统企业技术创新测度与评价理论和方法的基础上。针对传统评 价方法的局限性，构建一个新的改进的基于专利信息分析方法的综合评价指标集。在 研究过程中始终贯穿着继承与创新相结合的思路，对整个研究的完成起到了事半功倍 的效果。 2 、定量研究与定性分析相结合 测度与评价企业技术创新能力是本文的核心研究内容，在本文的研究过程中，不 仅要全面准确地分析影响企业技术创新能力测度与评价的要素，而且还要运用一些数 理方法，采取定量研究与定性研究相结合的方法，更加科学合理地研究分析企业技术 6 广西大学硕士学位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 创新测度与评价问题。 理论研究与实证研究相结合 在对企业技术创新测度与评价方面进行深入理论研究的过程中，充分考虑了企业 技术创新能力测度与评价理论的实践作用，采取了理论研究与实证研究、政策研究相 结合的方法。 1 4 - 3 创新之处 本文创新之处主要体现在以下几个方面： 一、从专利信息分析的角度来分析企业技术创新能力的影响因素，建立企业技术 创新能力与企业专利相关数据的关系模式，应用所调查的数据进行相关分析，得出影 响企业技术创新能力的关键因素。 二、对企业技术创新能力进行了研究，构建了企业技术创新能力的评价指标集， 并在此基础上提出了技术创新能力的评价指标体系。 三、应用新构建的评价指标集对柳少i 1 市十家企业进行技术创新能力评价，进行实 证分析，并在此基础上，提出提高柳州市企业技术创新能力的对策和措施。 7 广西大学硕士学位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 第二章概念和理论综述 在这一章，我们主要是对国内外的技术创新能力及评价进行研究，特别是对相关 概念进行界定和分类。这也将是后面章节展开基于专利信息分析方法的技术创新能力 评价体系研究的基础。 2 1 技术创新 2 1 1 技术创新的内涵 技术创新是创新的核心，正确理解了技术创新的概念和本质，就能很好的进行各 项创新。在熊彼特创新概念的基础上，国内外许多经济学家和研究机构对技术创新的 定义进行了不同的表述。 美国的曼斯菲尔德( e j m a n s f i e l d ) 认为：“与发明和技术样品相区别，创新就 是技术的实际采用或首次应用。 澳大利亚的唐纳德瓦茨认为：“技术创新是企业对发明成果进行开发，最后通过 销售而创造利润的过程。 英国的弗里曼( c f r e e m a n ) 指出：“技术创新是第一次引进一个新产品或工艺中 所包含的技术设计、生产、财政管理和市场诸步骤。 日本学者森谷正规指出：“技术创新不是技术发明，确切地说，它是通过技术进行 的革新，技术本身不需发生革命性的变化。对它进行衡量的根据是以下几个方面：因 技术的推广而开辟了新市场，刺激了经济的发展。创新是迅速改变我们的社会和生活 方式的新的社会经济实力【2 】。” 缪赛尔( r m u e s e r ) 认为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有 意义的非连续性事件3 1 。” 美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义为：“技术创新是一个从新产品和新 1 1 1 孙冰企业技术创新动力研究【d 】哈尔滨：哈尔滨工程大学经济管理学院，2 0 0 3 ：1 9 2 0 2 1 森谷正规日本的技术以最少的耗费取得最好的成就【m 】上海：上海翻译出版社，1 9 8 5 ：1 5 【引r m u e s e r i d e n t i f y i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i e e e t e m ，1 9 8 5 。4 ( 3 2 ) ：1 5 8 1 7 6 8 厂。西大掌硕士掌位论文基于专利信息分析的柳州市企业舞汐幡创新能力评价研究 工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、商业化生 产到扩散等一系列的活动【l j 。 西安交通大学的汪应洛教授认为：“技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素 和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益【2 】。 浙江大学的许庆瑞教授认为：“技术创新泛指一种新的思想的形成，到得以利用并 生产了满足市场用户需要产品的整个过程，广义而论，它不仅包括技术创新成果本身， 而且包括成果的推广、扩散和应用过程【3 】。 中国科技发展中心贾慰文研究员认为：“技术创新包括某种新设想的提出，经过研 究开发和技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程【4 】。 清华大学的傅家骥教授认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更 低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获 得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业 和金融等一系列活动的综合过程b 】。” 综上所述，技术创新与研究开发( r & d ) 不同，它是把发明创造的科技成果产业 化和商业化的过程；既有可能包括r & d 也有可能不包括r & d ；它也不同于技术转化 成果，它既可以源于技术的研究开发活动本身，也可以源于已有的研究开发成果；它 是实现技术创新的一种方式，也是一种手段，结果就是技术进步。可以说，技术创新 是一个更广义的概念。 2 1 2 技术创靳的特征 技术创新，从总体上来看，具有以下特点： l 、系统性。技术创新不等同于标新立异，它源于市场分析又以获取更大的经济效 i l l 严基河现代企业研究开发与技术创新【m 】北京：经济管理出版社，1 9 9 7 ：5 5 2 1 李垣，刘益。王建国企业技术创新【m 】西安：西安交通大学出版社，1 9 9 3 ：5 - 1 0 1 3 1 许庆瑞技术创新管理【m 】杭州：浙江大学出版社，1 9 9 0 ：1 2 4 - 1 9 0 h 贾慰文提高国家技术创新能力【j 】新华文摘。1 9 9 5 ( 5 ) ：2 1 。2 7 嘲傅家骥技术创新学【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 8 ：13 9 广西大学硕士学位论文基于- r 4 - 秉j 信息分析的柳州市企业誊口k 创新能力评价研究 益和市场份额为最终目标，是一个完整的系统工程1 1 。 2 、周期性。周期性是技术创新的一个显著特征，其过程如图2 1 所示： 图2 - 1技术创新过程【2 1 f i g 2 - 1t h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 由图2 1 可以看出，一次技术创新会根据市场需求，经过构思到市场实现的各个 环节以后，开拓新一轮的创新，这是一个大的周期，它是由市场和技术共同引发的。 创新过程中，各环节之间之间还存在交互作用的关系。技术创新具有明显的周期性过 程。 3 、创造性。技术创新必须具有创造性，这是由技术创新的经济和社会目标决定的， 不具有创造性就难以提高企业的经济效益，不能生产出满足市场需要的商品。技术创 新的创造性主要表现在新理论、新技术、新产品、管理方式、新工艺以及制度安排和 企业文化等的显著变化上。具有创造性的技术创新是技术创新成功的因素之一，才能 使创新者赢得市场竞争的胜利。 4 、高风险性。技术创新在决策时具有一定的风险性，这是其固有的性质。它是对 现有条件的进行分析和对未来发展趋势进行的预测。依据日本科学技术与经济会的统 计，日本企业技术创新项目在技术阶段失败率为8 5 5 。同时，日本的统计数字是生 产阶段失败率为3 7 5 ，市场阶段失败率为1 1 4 5 ，这会导致创新失败；这是由于客 i l l 傅家骥技术创新学【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 8 ：1 3 1 2 | 葛新权，李静文，彭娟娟技术创新与管理【m 】北京：社会科学 版社，2 0 0 5 ：5 2 l o 广西大学硕士掌位论文 基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 观环境的变化及其不可预测的意外情况出现造成的，依据对美国高技术创新投资项目 的统计，技术创新从实施到投入到市场过程中，其成功率只有1 0 2 0 【l 】。这就需要随 时应对创新过程中可能出现的意外情况，使创新顺利进行。 5 、高收益性。高收益性和高风险性总是同时存在的，新技术的投入使得创新企业 在技术上占有一定的优势，形成一定时期的技术垄断，这是产生高收入性的原因，这 种优势和垄断使企业获得了高额垄断利润。每一次成功的技术创新驱使企业家投入较 高的资本进行创新活动，取得巨大的收益，这种利益的存在在促进企业进步的同时带 动了社会经济的不断发展。 2 2 技术创新能力 国际上对技术创新研究己近半个世纪，国内外对于技术创新能力的研究仍处于探 索阶段，没有形成系统的理论。 企业技术创新能力理论的提出与发展最早是由哈默尔( g a r yh a m e l ) 和普拉哈拉 德( c k p r a h a l a d ) 于1 9 9 0 年提出的，认为技术创新能力是技术流和各种技能的整合。 他们的研究主要集中在以下几个方面： 2 2 1 技术创新能力的定义和构成 尽管国内外学者所揭示的技术创新能力的实质基本上相似，把技术创新能力视为 一个由若干要素构成的，综合性的能力系统。研究的角度不同，对技术创新能力要素 的分解方式也不同。 从战略管理的角度，b u r g e l m a n 和m a i d i g u e 认为：“企业技术创新能力包括可利 用资源及分配、结构和文化条件、对行业发展的理解能力、战略管理能力的组合，是 便于组织支持企业技术创新战略的一系列综合特征 。1 2 】d l b a r t o n 认为：“企业技术 创新能力的核心是掌握技术系统、专业知识的人、管理系统的能力及企业的价值观” d 】。这一定义虽然揭示了技术创新能力的核心内容，但作为定义却缺乏整合观点。 i l l 雷大刚技术创新投资融资风险防范机制的探讨 j 】中国投资管理，1 9 9 7 ( 8 ) ：4 8 5 0 1 2 1 f r o h m a n ，a l a nl p e r s o n a li n i t i a t i v es p a r k si n n o v a t i o n r e s e a r c ht e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 19 9 9 ，4 2 ( 3 ) ：61 7 2 1 3 1e r i cv o n h i p p e l t h es o u r c e so fi n n o v a t i o n 【m 】o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s 。1 9 8 8 1 l 广西大学硕士学位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 从技术能力和技术创新能力的关系分析，付家骥提出技术能力的构成为生产能力、 吸收能力和创新能力。技术创新能力最具攻击性，企业提高技术能力最终以提高技术 创新能力为依托，企业技术创新能力是企业发展技术能力的核心【l 】。 曹崇延、王淮学提出技术创新能力实际上是企业整体的系统功能，并且以产品创 新能力，生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发展以实现经济利润 的能力【2 1 。 从技术创新资源要素角度，王健、王海山把技术创新能力要素分解为技术创新的 投入能力、产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支持及社会支持能力几 个方面1 3 1 。 根据技术创新的具体内容，许庆瑞等提出企业技术创新能力是企业产品创新能力 和工艺创新能力两者之间的藕合状态及由此决定的系统整体功能【4 】。 出于特定的需要，本文从企业层面、技术创新过程和内容、技术研发和产出的技 术能力角度来分析和认识技术创新能力，使得更容易被企业所理解和接受。 2 2 2 企业技术创新能力的影响因素 技术创新与科学技术活动不同，它是一个技术经济活动，不仅注重技术水平，而 且注重市场适应性、技术先进性、经济合理性。其过程不是一个界限十分明晰的阶段 和一个简单的线性链，而是一个互为渗透的有机整体合一个互为交叉的网络。它是一 个技术经济过程，强调技术与经济的结合；强调以新技术的投入为前提，注重新技术 的首次应用；强调企业是技术创新的主体。 企业技术创新能力的主要影响因素有企业特性与环境、创新动因和模式的选择等 等。目前柳州市企业的创新情况不尽理想，技术创新能力普遍不高，上述因素都可能 直接或间接产生阻碍作用。 国务院发展研究中心与国家统计局调查结果显示，阻碍企业技术创新活动开展及 其能力的影响因素有十一项，其重要性程度排序如表2 1 所示。 付家骥技术创新学【m 】北京：清华大学出版社。1 9 9 8 1 2 曹景延，王淮学企业技术创新能力评价指标体系研究【j 】预测，1 9 9 8 ( 2 ) ：6 6 6 8 1 3 1 孟庆伟。安会茹企业技术创新能力系统结构【j 】科技管理研究2 0 0 0 ( 2 ) 4 1 魏江，许庆瑞企业创新能力的概念、结构、度量与评价【j 】科学管理研究1 9 9 5 ( 5 ) ：5 0 5 5 1 2 广西大掌硕士学位论文 基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 表2 1 阻碍技术创新能力提高的因素重要性排序 t a b l e2 - lp e c k i n go r d e ro ft h ei m p o r t a n c eo ft h ef a c t o r st h a ti m p e d et h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt oe n h a n c e 位次 阻碍因素综合得分 l 资金缺乏 2 4 2 技术人才缺乏 1 8 3创新项目成本太高 1 5 4 市场信息缺乏 1 2 5创新风险大 1 0 6 技术信息缺乏 8 7 创新项目偿还期太长 7 8在企业战略中无创新地位 5 9 缺乏同外界合作机会 4 1 0 上级主管部门限制 3 1 1 无进口许可 1 注：综合得分值越高，说明该阻碍因素越重 从表2 1 可见，“资金缺乏”得分最高，是阻碍技术创新活动开展以及其能力提高 的最大影响因素；其次排在较重要位置的是与资金有一定相关性的“创新项目成本太 高 和“创新风险大 。第三位阻碍技术创新能力提高的因素是“技术人才缺乏”，排 在第四位的是“市场信息缺乏”，这表明在创新过程中，技术信息的畅通性和市场发育 程度拥有重要地位。企业已将技术创新作为企业战略的组成部分，这是由得分较低的 “企业战略中无创新地位看出来的，它排在第八位。随着对外开放以及经济体制改 革的深入发展，“上级主管部门限制”、“缺乏同外部合作机会 、“无法取得进口许可 等因素显得不重要，说明政府部门已经为企业技术创新开展创造了有利条件，对技术 创新能力起阻碍作用的几个因素在逐渐减弱。 2 3 测度与评价的基本概念 测度与评价是一项极为重要的认识活动。对于技术创新能力评价而言，测度是评 广西大学硕士掌位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 价的基础，测度过程更是决定评价有效性的关键和核心。所以在下文将主要从技术创 新能力测度的角度展开进一步讨论。 2 3 1 测度与评价的定义 所谓测度( m e a s u r e m e n t ) ，就是根据一定的法则，将某种物体或现象所具有的属 性或特征用数字或符号表示出来的过程。测度是人类认识世界的重要方法。一般而言， 任何概念都具有潜在的可测性，但就其是否容易被测度而言，概念之间有相当大的差 别。测度的主要作用在于确定一个特定分析单位的特定属性的类别或水平。 评价( e v a l u a t i o n ) 是一种价值判断的活动，是对客体满足主体需要程度的判断。 评价活动包含检视( r e v i e w ) 、评定等级( r a t e ) 、分析( a n a l y z e ) 、测度( m e a s u r e ) 、 评估( a s s e s s ) 等内容。评价本质上是一种以事实判断为基础的价值判断。价值是一 个哲学概念。按照马克思主义的观点，价值反应主客体之间的关系，是客体对主体需 要的满足，是现实的人同满足其某种需要的客体的属性之间的一种关系。价值判断存 在主体间的差异性，即不同的主体对同一对象的评价可能会出现不同的结果。 2 3 2 评价活动的分类 评价活动分为内部评价和外部评价。 内部评价( i n t e r n a le v a l u a t i o n ) 目的是改善评价客体的绩效水平，重点在于管理 和激励。评价结果主要提供给管理者和决策者1 1 。内部评价也可借助外部评价机构来 实施。 外部评价( e x t e r n a le v a l u a t i o n ) 的信息和报告主要是提供给评价客体之外的信息 需求者，主要是针对评价客体之外的机构或个人进行的评价。目的是做出效果的判断， 分出等级或鉴定合格，评价结果经常作为资源投入和分配、成果鉴定、宏观决策等方 面的依据。 1 1 1 黄鲁成，江剑。市场化研发机构绩效评价体系设计与实施【j 】科技管理研究，2 0 0 5 。2 5 ( 4 ) ：1 3 - 1 5 1 4 广西大学硕士掌位论文基于专利信息分析的柳州市企业技术创新能力评价研究 2 3 3 评价的目的性与科学性 为了使评价活动具有一定的意义，要坚持目的性与科学性的统一。不合目的的和 不合规律活动，人们不愿为之，也不可为之。“目的 的本质是评价价值主体的需要， 合规律是为了合目的，这个对评价活动具有导向作用，“目的”是评价的基本条件， 没有这个条件，评价活动就会失去存在的意义。 另一方面，实现评价目的必须依据客观事实和规律，不能只凭借评价主体的主观 意志。评价活动的开展是在人们在追求科学性的过程中产生的。评价的科学性不仅强 调符合人的认识活动的规律性，也强调对评价对象客观规律性的尊重。 2 3 4 测度与评价的相互关系 测度与评价的关系可以用表示为： 评价= 测度( 量的记述) 或非测度( 质的记述) + 价值的判断 评价活动的价值判断过程体现了评价活动的目的性，其测度过程决定了评价的科学性。 2 4 技术创新能力测度的涵义 技术创新能力测度运用统计数据和经验数据的特性研究技术创新活动。为获取反 映技术创新投入、产出和相关技术创新过程的数据，一般是通过对企业技术创新活动 进行全面而系统的分析，用一系列指标来刻画一个抽象的“能力 的概念，以便用于 评价的比较在不同的对象之间。其特性已体现在各国技术创新研究中。 至今还没有一个能够较全面地反映技术创新能力构成、在实践上得到广泛认可的 行之有效的测度工具和研究方法论【l j 。 1 1 官建成，史晓敏技术创新能力和创新绩效关系研究【j 】中国机械工程，2 0 0 4 。1 5 ( 1 1 ) ：1 0 0 0 - 1 0 0 4 1 5 基于专利信患分析的柳州7 t r 企业技术创新能力评价研究 2 5 专利信息分析方法 2 5 。l 专利的含义、特点 专利有三个含义：专利技术、专利文献和专利权。专利技术是指新的发明创造受专 利法保护的；专利文献是专利说明书及一切与专利制度有关的文献，指记录发明创造 的；专利权是指我国专利管理机构授予专利申请人在一定期限内对其发明创造享有的。 专有权本文中的专利，视不同情况，分别指专利技术、专利权和专利文献。 专利具有四个特点：无形性、地域性、专用性和时间性；此外，还具有实质性的 条件：新颖性、实用性和创造性。新颖性指在申请以前，国内外的出版物未曾公开发表 或公开使用的，非公