（科学技术哲学专业论文）皇权专制对近代中国科技发展的影响.pdf

摘要 摘要 科学技术的发展不仅遵循其自身规律，而且还严重依赖于社会其它因素的发 展，一定社会的政治，经济，文化等因素对科技的发展具有重要的影响。因而探 讨中国近代科技落后的原因，就必须综合考量这些因素，并找出其中影响近代科 技落后的主要的因素。 本文以马克思主义关于经济基础和上层建筑、政治上层建筑和思想上层建筑 的相互关系原理为指导，并借鉴制度经济学的一些理论，运用比较、归纳和历史 证明的研究方法，较为详细的分析了皇权专制制对近代科技发展的影响机理。对 封建社会的财产权状况，重农抑商政策，官办科技，科举制，天人合一观念及文 化专制主义均做了较为翔实的阐述，并分析了这些影响科技进步的因素同皇权专 制的关系。指出了中国古代皇权专制的政治制度通过对特定的经济结构、思想文 化价值观念，以及与科学发展有关的诸多外在、内在因素的影响，制约着科技的 进步，是造成近代科技难以产生和传播的主要因素。 本文从皇权专制保护小农经济，官办工商，抑制民间工商业发展而导致中国 近代科技落伍的视角，探讨了我国支持农村土地流转的必要性，以及现阶段国有 企业，民营企业创新能力不强的深层次原因。并结合科举制及“官本位 对现行 的高考制度以及科研领域的“官本位”进行了反思。 从皇权专制的角度对“李约瑟难题叩的解答不仅有利于我们正确认识制约我 国近代科技发展的原因，而且对于认识当前我国科技发展的现状，企业创新能力 不足等问题具有现实的借鉴意义。 关键词：皇权专制：李约瑟难题；重农抑商；天人合一 北京工业大学哲学硕士学位论文 a bs t r a c t d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yn o to n l yf o l l o w si t so w nl a w s ，b u ta l s o h e a v i l yd e p e n d so no t h e rf a c t o r si nt h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , ac e r t a i ns o c i e t y s p o l i t i c a l ，e c o n o m i c ，c u l t u r a lf a c t o r se t c h a v ea ni m p o r t a n ti m p a c to nc h i n a sm o d e m s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h u s ，i ti sn e c e s s a r yt oh a v eac o m p r e h e n s i v ec o n s i d e r a t i o no f t h e s ef a c t o r s ，a n di d e n t i f yt h em a i nf a c t o rw h i c hl e d st ob a c k w a r ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g y i nt h i sp a p e r ，u n d e rt h eg u i d a n c eo fp r i n c i p l eo fm a r x i s mo nt h er e l a t i o n s h i p s b e t w e e nt h ee c o n o m i cb a s ea n ds u p e r s t r u c t u r e ，t h ep o l i t i c a ls u p e r s t r u c t u r ea n d i d e o l o g i c a ls u p e r s t r u c t u r e ，a n dr e f e r st ot h et h e o r yo fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，iu s e d c o m p a r a t i v em e t h o d ，i n d u c t i v em e t h o da n dh i s t o r i c a lp r o o fm e t h o dt od i s p l a yi n d e t a i lt h a th o wi m p e r i a la u t a r c h yi n f l u e n c e dd e v e l o p m e n to fm o d e ms c i e n c ea n d t e c h n o l o g y a n dia l s om a d ead e t a i l e da n a l y s i sa b o u tp r o p r i e t a r ys t a t e ，p o l i c yo f p h y s i o c r a e ya n dr e s t r i c t i o no fb u s i n e s s ，g o v e r n m e n t - r u ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h e c o n c e p to fh a r m o n yb e t w e e nm a i la n dn a t u r ea n dd e s p o t i s mo fc u l t u r ei nt h ef e u d a l s o c i e t y , i n t r o d u c e dr e l a t i o n s h i p sb e t w e e ni m p e r i a la u t a r c h ya n dt h e n ，p o i n t e do u t t h a tt h ea n c i e n tc h i n e s ei m p e r i a la u t a r c h yi m p e d e dt h ea d v a n c e m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yb yi n f l u e n c i n gp a r t i c u l a re c o n o m i cs t r u c t u r e ，i d e o l o g i c a l a n dc u l t u r a l v a l u e s ，a sw e l la sm a n ye x t e r n a la n di n t e r n a lf a c t o r sr e l a t et os c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h u s ，i t st h em a i nf a c t o rt h a th i n d e r e dm o d e ms c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt o 。c o m et o e x i s t e n c ea n dd i s s e m i n a t i o n i nt h i sp a p e r , c o n t r a s t e dt ot h eb a c k w a r dm o d e ms c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt h a tw a s l e db yp r o t e c t e da u t a r k i cp e a s a n te c o n o m y g o v e r n m e n t - r u ni n d u s t r ya n dc o m m e r c e ， a n ds u p p r e s s e dc i v i lb u s i n e s si nt h ec o n d i t i o n so fi m p e r i a la u t a r c h y id i s c u s s e dt h e n e e df o rc i r c u l a t i o no fr u r a ll a n da n dn o w a d a y s ，t h ed e e p - s e a t e dr e a s o n st h a tb o t h s t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n dp r i v a t ee n t e r p r i s e sd on o th a v eas t r o n gi n n o v a t i o n c a p a b i l i t y a n dia l s os h o w e dm y r e f l e c t i o n so nt h ec u r r e n tc o l l e g ee n t r a n c ee x a m i n a t i o n s y s t e m 雏w e l l 硒“o f f i c i a lp o s i t i o n ”o fr e s e a r c hf i e l d ，c o m b i n e dw i t hi m p e r i a le x a m i n a t i o n s y s t e ma n dt h e o f f i c i a lp o s i t i o n ” t os o l v e n e e d h a mp u z z l e f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi m p e r i a la u t a r c h yw i l ln o t o n l yh e l pu sc o r r e c t l yu n d e r s t a n d t h er e a s o nt h a tl e d st ob a c k w a r dm o d e ms c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , b u ta l s oc a nb eu s e dt ou n d e r s t a n dt h el a c k n e s sf o ri n n o v a t i o nc a p a b i l i t y o fe n t e r p r i s ea n dt h ec u r r e n ts t a t u so fc h i n a ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t i i a b s t r a c t k e yw o r d s ：i m p e r i a la u t a r c h y ；n e e d h a mp u z z l e ；p o l i c yo fp h y s i o c r a c ya n d r e s t r i c t i o no fb u s i n e s s ；h a r m o n yb e t w e e nm a l la n dn a t u r e i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：煎：赵至!日期：叠翊墼且立! d c j 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 拄导师签名： 铒卜日期：脚力日 第1 章绪论 鼍皇i 一一一一一i i i i i 毫曼苎毫毫曼! 曼蔓! ! 曼! 舅 第1 章绪论 和平与发展是当今世界的主题，当今国际竞争的实质是以经济和科技为基础 的综合国力的较量。科学技术能极大地提高生产力，所以在各国的发展战略中被 放在突出位置。中国从清朝末年洋务运动、自强运动以来历代政府都很重视科学 技术的发展，2 0 世纪8 0 年代以来中国政府又把科学技术视为“第一生产力”格外 重视。并制订了“科教兴国”战略。进一步明确了科技发展与进步在现代化建设 中的重要地位。回顾科学技术发展的历史，人们发现科学技术不仅有其自身的发 展规律，而且还严重依赖于社会政治、经济、文化等其它因素的发展。因此正确 认识科学技术发展史，理解制约近代中国科学技术发展的社会历史条件，探讨近 代中国科技落后的原因，近代科技在中国举步维艰的制约因素，不仅有利于深化 对科技发展规律的认识，而且对于认识当前我国科技发展的现状，企业创新能力 不足具有重要的借鉴意义。 1 1 问题的提出 古代中国曾长期领先世界的科技发展造就了中华帝国的繁荣，从汉代起到明 代郑和下西洋为止的这1 5 0 0 多年中，中国一直是经济、科技、文化净出口国。 英国学者坦普尔在中国：发现和发明的国度一书中认为：“在现代赖以存在的 重大的发明创造中，有一半来自中国。n 伽根据自然科学发展大事年表( 卢 嘉锡总主编，辽宁教育出版社，1 9 9 4 年) 所提供的资料表明，从公元前6 世纪 到公元1 0 0 0 年，中国在世界重大科技成就中所占的比例约计达5 0 - - 7 1 ，公元 1 0 0 0 年后的宋元时期的几项重大发明对促进世界文明的发展与进步又做出了极 大的贡献。从一至十五世纪中国科技成果数占世界的百分比为：数学3 9 。物理 8 1 ，化学6 2 ，天文学6 2 ，地学6 8 ，生物学8 8 ，农学9 1 ，医学8 3 。但自 1 6 世纪后，欧洲诞生了近代科学，中国科学技术明显的落伍了。 新中国成立以来特别是改革开放3 0 年来我国科技发展取得了一系列骄人的 成绩，改革开放3 0 年给中国科学技术事业带来新的发展生机和活力。市场机制 。带动了对科技的需求，国际交流和合作竞争构成我国科技发展的重要动力，中国 已经取得了相当的成绩，建成了正负电子对撞机、强激光光源、卫星遥感地面站、 大型计算机、太阳磁盘望远镜、遍布中国大地的生态网络系统，载人航天工程取 得了重大进展等等，我国科学家在不如世界先进国家的工作和生活条件下，在数 理统计方法、运筹学、自动控制理论、数论、高能物理、稀土材料、光学和超细 纤维、杂交水稻、载人航天等方面做出了重要的研究工作，受到世界科技界的赞 北京工业大学哲学硕士学位论文 扬，在一些特定的领域再一次取得了成果并达到了世界科技的前沿，然而，尽管我 国科技发展取得一些重大突破和重要进展，但是从整体来看，我国的科学技术水 平与发达国家仍然存在较大差距，科技竞争力在国际排名中和我国的综合国力不 相匹配( 见表1 - 1 ) ，自主创新的环境依然不尽如人意。中国虽被称为世界的制 造工厂。但仔细分析发现，上游高技术器件几乎全部进口，高端部件加工设备几 乎依赖进口，2 0 0 5 年以来，科技对外依存度在5 0 以上。企业自主创新能力欠缺， 企业创新的主体地位尚未确立。据英国经济学家信息部发布的2 0 0 4 - - 2 0 0 8 年全球8 2 个经济体的创新绩效排名显示，日本、美国、瑞士、芬兰、德国、瑞 典等西方国家位y , j c , j 新绩效排名前1 0 位，中国排名为第5 4 位，虽然有所进步但 依然差距较大心1 。发达国家在创新能力方面依然占据统治地位。我们仍有很长 的一段路要走。 表1 19 4 年以来我国的科技竞争力国际排名 t a b l e l 一1t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sr a n k i n g so fc h i n a ss c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys i n c e1 9 9 4 年 1 91 91 91 91 91 92 02 02 02 02 02 02 02 02 0 份 9 49 59 69 79 89 90 00 10 20 30 40 50 60 70 8 名2 32 72 82 01 32 52 82 62 52 92 42 82 52 81 7 次 资料来源：查阅参考消息及多种网站整理集成。 中国科技自明朝中后期开始落后于西方，近代中国的落后挨打促使国人逐渐 认识到中国科技落后于西方的铁的事实，近代落伍的原因一直是学术界颇为关注 的问题。然而只是对近代科技落伍的反思，而不能以之为鉴，来思考当前我国科 技依然落后的现实，这种考查“故纸堆 的史学研究不是本文的着力点。本文冀 图通过对历史的考查，探讨出导致近代中国科技落伍的根本原因，并结合当前中 国的科技发展现状，以之为鉴，追索这种制约因素是否依然在发生影响。 1 2 主要研究内容和研究方法 本文以马克思主义关于经济基础和上层建筑、政治上层建筑和思想上层建筑 的相互关系原理为指导，并借鉴制度经济学的一些理论，运用比较、归纳和历史 证明的研究方法，较为详细的分析了皇权专制制对近代科技发展的影响机理。 第一章介绍问题的提出，对当前我国科技发展现状做了简单的比较分析，并 指出了本文的研究意义不只局限于探讨近代科技落伍的原因，而且冀图以史为鉴 第1 苹绪论 反思当前科技竞争力不强，创新动力不足的制约因素。第二章重点介绍了现有的 从文化、地理环境、科学的内在结构和社会经济政治制度上解释中国近代科学技 术落后原因的理论，并对这些主流性理论进行了评价，指出了不足。第三章着重 分析皇权专制影响近代科学技术发展的机理。对封建社会的财产权状况，重农抑 商政策，官办科技，科举制，天人合一观念及文化专制主义如何制约科技进步均 做了较为翔实的阐述，并分析了这些影响科技进步的因素同皇权专制的关系。本 章还运用历史的比较的方法，从和日本的非皇权专制统治有利于近代科技的产生 和传播的横向比较，以及同中国古代科学技术在分裂或混乱时期即皇权专制相对 宽松状态下比和平统一稳定时期成果更多的纵向比较。从反面对理论加以证明。 指出了中国古代皇权专制的政治制度通过对特定的经济结构、思想文化价值观 念，以及与科学发展有关的诸多外在、内在因素的影响，制约着科技的进步，是 造成近代科技难以产生和传播的主要因素。第四章探讨了我国支持农村土地流转 的必要性，以及现阶段国有企业，民营企业创新能力不强的深层次原因。并结合 科举制及“官本位 对现行的高考制度以及科研领域的“官本位 进行了反思。 1 3 学术价值和现实意义 本文对近代中国科学技术落后原因的思考并不局限于“李约瑟难题”，不仅 指古代中国为什么没有产生近代科学，而且也包含近代以来西方科学技术在华为 什么没能迅速得到传播的原因。因为，从利马窦、汤若望等这些传教士来华直到 中日甲午战争之间足足有3 0 0 年的时间和数不清的机遇( 包括一些例如南京条 约、天津条约一类的外来强烈刺激) 给我们学习西方科技，但是我们做的 并不好。这至少说明，中国古代的社会政治经济环境不仅难以产生近代科学技术 革命，而且也不利于近代科学技术的引进、吸收和利用。 科学技术是推动经济增长和经济发展的重要因素。但单纯从科学技术本身来 看，科技并没有消除经济增长道路上的所有障碍，也不能自动地为自身充分发挥 作用提供适宜的环境。实际上，科学技术只是提供了可实现的经济增长的上限， 而不能完全决定经济增长的促进力度。科学技术由潜在的生产力转化为现实的生 产力，充分实现其推动经济发展和社会进步的功能必须借助科学的制度安排，本 文主要依据马克思关于经济基础和上层建筑，政治上层建筑和思想上层建筑的相 互关系原理，并借鉴西方经济学关于技术进步和制度变迁关系的理论，选取中国 古代政治制度的特点“皇权专制对科学技术的影响为研究对象，对影 响近代中国科学技术发展的各因素包括缺乏私有产权保护、重农抑商的经济政 策、官办科技、科举制度以及文化和意识形态进行分析，阐明皇权专制和它们之 北京工业大学哲学硕士学位论文 间的关系以及对科学技术发展的影响机理。这为对思考近代中国科技落伍的探讨 开辟了一个新的视角。 同时我们还要看到，当前经济的全球化趋势是人类社会生产力发展的一个必 然阶段。在这个阶段里，科技，特别是高科技，已经成为经济全球化的“制高点”。 我国当前的科技竞争力尤其是信息科技竞争力在国际排名中和我国的综合国力 不相匹配，远远落后于发达国家，甚至落后于印度、巴西等发展中国家。科技创 新能力不足，企业创新的主体地位尚未确立。从皇权专制的角度对“李约瑟难题 的解答不仅有利于我们正确认识制约我国近代科技发展的原因，了解科技发展的 规律，而且对于认识当前我国科技发展的现状，企业创新能力不足等问题具有一 定的借鉴意义。 第2 章研究的学术背景及述评 第2 章研究的学术背景及述评 对于近代中国科技落伍的探讨，不能不提到英国学者李约瑟先生，在科学技 术史领域李约瑟几乎是中国科学技术史的代名词，而李约瑟难题则意味着对于 “中国近代科学何以落后这一现象的探索。李约瑟难题( n e e d h a mp r o b l e m ) 又称李约瑟问题( n e e d h a mq u e s t i o n ) 或李约瑟之谜( n e e d h a mp u z z l e ) ，即英国科 技史家李约瑟在其著作中国科学技术史、东西方的科学与社会导论中分别 提出的问题：“为什么现代科学，即经得起全世界的考验，并得到合理的普遍赞扬 的伽利略、哈维、凡萨里乌斯、格斯那、牛顿的传统这一传统肯定会成为统 一的世界大家庭的理论基础是在地中海和大西洋沿岸发展起来，而不是在中 国或亚洲其他地方得到发展呢? ，“为什么在公元前1 世纪到公元1 5 世纪之间， 中国文明在把人类自然知识运用于人的实际需要方面比西方文明有效得多? 州朝。 李约瑟难题以不同形式在不同场合表达过，其核心内容是，为什么近代科学 对自然的数学化假设及其所蕴含的先进技术只产生于伽利略时代的西方，而 不是产生于从公元前一世纪到十五世纪一直享有比西方更辉煌文明的中国，今天 的科学史家将这一关于科学革命和中国科学与技术演化状态的比较问题称为“李 约瑟难题”。 关于中国近代科技落后的原因的探讨最早可以追溯到1 6 世纪末来华的耶稣 会士。根据中科院自然科学史研究所的资料证实，早在十七世纪，到中国的传教 士们就已经注意到中国科学的“落后问题”，这些传教士们的著作相当全面地扩 展了欧洲人关于中国的视野，著作中不仅介绍了中国的历史、地理、政治体系和 社会风俗，还涉及到中国的科学和工艺。例如利玛窦( 1 5 5 2 年1 6 1 0 年) 的利 玛窦中国札记( 1 6 1 5 年) 是继西班牙作者门多萨的中华大帝国史以后首部 系统全面介绍中国科学的著作，被认为是十七世纪欧洲学者关于中国科学的主要 材料来源之一。利玛窦之后到达中国的法国传教士巴多明( d u m i n i c u s p a r r e n i n ，1 6 6 5 舡1 7 4 1 年) 是早期认真提出程落后问题的第一人。他在一封日 期为1 7 3 0 年8 月1 3 日写给梅德朗( d o r t o u sd e m a i r a n1 6 7 8 年1 7 7 1 年) 的信中 主要谈到了中国科学“落后的原因问题”。同时代和稍后的众多欧洲思想家和科 学家也先后涉足这一问题，波义耳、莱布尼茨、卡西尼、盂德斯鸠、伏尔泰、魁 奈、休谟、狄德罗等人都对中国近代科学落后的原因进行了探讨“1 。英国著名科 学史家、科学社会学家j d 贝尔纳很早就提出：“有史以来，在大部分期间， 中国一直是世界三、四个伟大文明中心之一，而且在这一期间的大部分时间中， 它还是一个政治和技术都最为发达的中心。研究一下为什么现代科学和技术革命 不发生在中国而发生在西方是饶有趣味的。切 北京工业大学哲学硕十学位论文 二十世纪初，当新文化运动达到高潮时，“落后问题 也日益成为中国学者 讨论的热门话题。1 9 1 5 年，任鸿隽( 1 8 8 6 年1 9 6 1 年) ，这位中国现代科学的先 行者，中国科学社和科学杂志的创始人，在科学杂志第一卷上发表了一 篇题为说中国无科学之原因的文章1 。此后，如梁启超、吴锦操、冯友兰、 张东荪，李济，钱兆华、范岱年、竺可桢、杨振宁、林毅夫、贺卫等许多中国学 者纷纷加入了这一行列并从自己的背景和经验提出了不同的答案。据刘钝统计， 自1 9 8 0 年到2 0 0 2 年，己发表的国内外关于近代中国科学技术为什么落后问题的 论文有2 6 0 多篇，专著3 0 余种，如果把网络论文加入其中，数字还会大大增加。 综观中外学者对中国近代科技落伍问题的探讨，涉及社会、经济、文化、宗教、 政治等多种因素的理论阐释。归纳起来主要有以下几种观点 2 1 文化原因论 文化原因是很多学者偏重的一个阻碍中国近代科学技术发展的因素。以冯友 兰、吴景超，张东荪，李济，钱兆华等为代表，主要强调文化模式及价值取向对 科学的重大作用。李济曾指出：以“礼”为核心培植出来的中国文化系统，渐渐 地与追求真理的科学思想有点分歧了。其次是教育内容与教育制度，最后是中国 人的文化观，神灵观，与现代科学思想有本质不同u 1 。钱兆华认为，中国在漫长 的历史过程中没有出现过与西方类似的自然科学原因，在于不同的文化模式凹 。 吴忠则根据他所提出的科学传统模型，认为旧中国的坚固的文化传统正是中国近 代科学落后的原因1 。文化原因论所受的最重要的影响是马克斯韦伯和r k 默顿。马克思韦伯认为，新教伦理有效地催发了资本主义精神，使西方走向了 发达的工业社会，而中国的儒家文化强调内在的道德修养和“仁”、“义”、“礼 等原则，是与现代工业文明格格不入的n 们。r k 默顿的十七世纪英国的科学、 技术与社会一书中把清教主义对近代英国科学发展的促进作用推到了一种历史 的高度n 。当代学者( 包括李约瑟) 在考虑影响近代中国科学发展的文化因素 时，大体上还是前人的思路。文化原因论最大的成功在于摆脱了启蒙时期对宗教 的单一认识，使人认识到宗教在科学发展历史上是有正面作用的，不再把中世纪 的欧洲看作“漆黑一团”。 文化解释者最大问题则在于往往只顾一点而不及其他。在默顿推崇清教的 积极作用时完全忘记了宗教裁判所的作用，对宗教顽固分子在科学发展历史中 的消极作用只字不提，也忘记了达尔文曾遭遇的困境。强调儒家在中国古代的 消极影响的学者对海外华人的巨大成功和亚洲另一个儒教国家日本创造的奇 迹视而不见，日本只花了三十年的时间就加入了现代国家的行列，对于停滞不 前的中国，难道仅仅谴责儒家影响就可以心安理得吗? 对一个国家( 社会) 而 第2 章研究的学术背景及述评 言，在一个时期往往是多种互相矛盾的文化并存，即使是在儒家一统天下的古 代中国，道家和佛家也都占有一定的“市场”。无论古今中外，文化都不是一 成不变的，并且，文化的发展( 变化) 方向并不是文化本身能够决定的，归根 结底还是要找社会政治经济根源。 2 2 地理环境论 可能是我国学者缺少国际文化背景的缘故，自然地理上的原因最初多被国外 学者或接受过西方留学教育的学者所强调，最初指出地理上的区别的，是提出“东 方专制”论的魏复古( k a r la w i t t f o g e l ) ，他在指出中国是以水利农业为基础 的社会时，实际上已经强调了中国和欧洲地理环境的不同n 引。1 9 4 4 年1 0 月，李 约瑟时任中英科学合作馆馆长、中国科学社名誉社友，他在一次题为中国之科 学与文化的讲演中，提到了自然地理上的原因。他认为，地理方面，中国是个 大陆国家，故闭关自守，故步自封，与希腊、罗马、埃及这些海洋文化不同。天 气方面因雨量不一定，所以不得不有灌溉制度，因此，土地尽为一国之王所吞并， 并进而形成不利于近代科学技术出现的官僚制度。李约瑟的合作者之一，华裔美 籍历史学家黄仁宇对此论述颇多，他很强调各国之间自然地理的差异造成发展模 式的不同。他认为，土壤、风向和雨量是影响中国命运的三大因素。它们直接或 间接地促使中国要采取中央集权式的、农业形态的官僚体系。而官僚体系正是妨 碍现代科学技术在近代中国发展的直接原因n 3 1 。 梁景文( g r a e m el a n g1 9 9 7 ，1 9 9 7 ) 则对地理环境对中国近代科学技术的影 响机理做出了全面的论述。他认为，地理生态环境的差异导致了中国和欧洲不同 的政治制度，这才是问题的根源。首先，欧洲大部分地区的农业生产是依靠自然 降雨，6 世纪到9 世纪的欧洲农业革命为城镇的发展提供了物质基础。因为国家 在农业生产上的作用不大，所以对这些城镇的控制比较弱，城镇得以发展各自相 对独立的政治制度和政治传统。但是在中国，国家起源于大河平原，一直依靠大 规模的国家性质的水利工程来稳定和提高粮食供给，其他大河流域的文明古国如 古埃及、古印度和古巴比伦也是如此。这些国家的政府比上述的欧洲国家的政府 要专制的多。因此相对独立的工商业城镇没有在这些国家发展起来，也没有相对 独立的类似欧洲大学的教育机构n 引。并且，由于地理原因，欧洲长期以来都是 由一群互相竞争的国家组成，这种多国体系对科学发展致关重要：第，它使得 各国长期持续为谋求在经济、军事、工业等方面的优势而竞争；第二，它给不同 的意识形态和思想体系提供了生存空间。与欧洲不同的是中国长期以来是一个统 国家，周围各国也不能构成有效威胁。因此，中国在经济、工商业的发展没有 外来竞争带来的动力，军事上也一直以对付“民乱 和镇守边境为任务，在思想 北京工业大学哲学硕士学位论文 上非正统观点不仅得不到支持甚至生存空间也没有n 钉。地理环境论确实提供了 一种新的视角，这种视角最早见于马克思关于“亚细亚生产方式”的描述，魏复 古( k 砌w i t t f o g e l ) 的东方专制：关于集权的比较研究( o r i e n t a l d e s d o t i s m ：a c o m p a r a t i v es t u d yo f t o t a lp o w e r ) 发展了马克思的观点。魏复古在其中提出了“水 利农业”理论( h y d r a u l i ca g r i c u l t u r e ) ，系统论证了水利农业产生专制( 集权) 的 机制。不过，地理环境影响论者面临两个难题：第一，地理环境因素是无法直接 对科学技术的发展产生决定性的影响，必须通过中间机制社会政治经济制 度，也就是说地理环境影响了社会经济制度，社会政治经济制度产生相应的科学 技术；第二，中国古代的大型农业水利设施多是在战国时修建的，这是当时各国 之间激烈的军事经济竞争的结果。各个水利设施的有效范围都是地方性的，并且 集中在北方，长江以南几乎没有大型的灌溉农业，所以用北方的水利农业影响来 解释全国范围的持久的中央集权式的官僚统治是不够的，必须借助于其它的“因 素”来加以补充。同时还要看到地理环境影响论不能解决一个最基本的事实，即 在鸦片战争之前3 0 0 多年的时间里我们完全有时间和条件打破地域封闭性而与 西方交往以实现近代化。但我们未有抓住这一时机。而且把落后归结于地理环境 因素还会产生一种甘于落后的自我堕落，失去人作为主体的进取精神。 2 3 科学内在论 持此论者主要是一些对科学理论有深刻理解的科学家，他们强调以近现代科 学内在模式来观照古代科学的成就与缺陷。爱因斯坦在1 9 5 3 年给斯威策的信中 指出：“西方科学的发展是以两个伟大的成就为基础，那就是：希腊哲学家发明的 形式逻辑体系( 在欧几里得几何学中) 以及( 在文艺复兴时期) 发现通过系统的实验 可以找出因果关系。在我看来，中国的贤哲没有走上这两步，那是用不着惊奇的。 要是这些发现果然都作出了，那倒是令人惊奇的事。n 阳”显然，他认为，古希腊文 化中的形式逻辑理论和文艺复兴时期形成的系统实验方法是近代科学得以在西 方产生的两个重要条件，而中国传统科学文化中既缺乏形式逻辑理论，也缺少科 学实验方法，因而根本不可能产生近代科学。 杨振宁也有类似看法，他说：“我以为中国古代由于种种原因没有出现欧几 里德研究这样具体的几何问题，以及因为研究这类问题而产生出来的逻辑系统， 至少是中国没有产生近代科学原因的一半。所以欧几里德几何的影响非常之 大，对于近代科学的产生更是大得不得了。1 7 枷近来我国一些学者也注重从科学 体系内部寻求难题的答案，比如朱亚宗通过对数理方法内在结构的中西比较，来 解答“李约瑟难题”。还有更多学者从自然科学各领域的专门史研究中，探寻难 题的答案。 第2 章研究的学术背景及述评 科学发展史表明，形式逻辑是整理经验材料、构造理论体系所必不可少的重 要工具。当一门科学的经验材料积累到一定数量时，厶邑否运用形式逻辑方法对其 加以整理概括，从而建立一个初步的理论体系，对其进一步的发展至关重要。亚 里士多德等人创立的形式逻辑体系为西方人建立科学理论提供了必不可少的工 具。代表古希腊数学最高成就的欧几里得几何学和标志近代科学诞生的牛顿力 学，都是充分运用形式逻辑的结果。在某种程度上可以说，没有形式逻辑就没有 近代和现代科学。同样，关于实验在科学认识活动中的重要性，也是有目共睹的 事实。缺乏观察和实验研究，牛顿力学也是不可能建立的。物理学如此，近代诞 生的其他学科门类亦如此。因此爱因斯坦、杨振宁等强调逻辑和实验在近代科学 建立中的重要性，是十分正确的。然而，有充分的事实证明，虽然我国古代提出 了不少辩证逻辑思想，但形式逻辑却很不发达，始终未能发展出一套构造科学理 论体系的形式逻辑方法。同时，由于神种原因，与定量分析相结合的系统实验方 法也未在我国近代获得广泛运用和发展。由于这两方面条件的不成熟，中国当然 很难产生近代科学。这种观点把造成近代科技不能在中国产生归结于中国传统思 想文化缺乏形式逻辑方法和系统实验方法具有一定的启发意义。然而这种数理科 学方法结构的缺失并非古代中国人天生的缺陷，是有其深刻的社会历史原因的。 本文在第三章将会对此原因进行探析。 2 4 社会经济政治制度论 从社会经济的角度看问题是马克思主义的一贯立场，李约瑟也深受影响。社 会经济政治制度原因并不忽视或排斥其他重要因素，只是强调在相互联系的各种 因素中，社会的经济和政治等因素起到主导作用。梁启超在1 9 2 4 年发表了中 国近三百年来学术史，进一步综述了乾嘉时期只有考证学得到畸形发展，而自 然科学未能发展起来的原因。他认为，最大的障碍物，自然是八股取士的科举制 度。化学家王瓒在1 9 2 2 年的科学杂志上发表中国之科学思想一文，认 为中国科学不振不仅是“吾国学者之不知归纳法 或“我国素鄙视物质科学，不 加注意”，而强调“历史之影响，即专制之影响 。他认为政府的专制、学术专制， 对中国科学的发展是极大的“摧残”。竺可桢在发表于1 9 4 5 年的为什么中国 古代没有产生自然科学? 一文中他考察了中国历史，指出：“从战国到汉初， 一方面是工商业发达时期，一方面也是中国思想最璀璨的一个时期。但是，由于 汉武帝厉行了重农抑商的政策，使工商业的发展被扼杀。古代帝王认为民 农则朴，朴则易用，易用则边境安，主位尊。因此提倡重农抑商，农业社会势 力大，求知之心不得发达，而科学思想亦无从发展。”他的结论是：“重农业社会 的机构和封建思想，使中国古代不能产生自然科学。n 阳” 北京工业大学哲学硕士学位论文 李约瑟在1 9 4 4 年的科学社发言中也指出：“古代之中国哲学颇合科学之理 解，而后世继续发扬之技术上发明与创造亦予举世文化以深切有力之影响。问题 之症结乃为现代科学与科学之理论体系，何以发生于西方而不于中国也。 他认 为：“此当于坚实物质因素中求答。中国之经济制度，迥不同于欧洲。继封 建制度之后者为亚洲之官僚制度或官僚封建制度，而不为资本主义大商人之 未尝产生，此科学之所以不发达也。 李约瑟相信，经过对中国与西欧之间社会 与经济类型之差异的分析，当事实材料完备之时，我们终会明白早期中国科学技 术之先进以及现代科学仅在欧洲之后起的原因。在他看来，中国古代社会是以水 利农业文明为标志的封建自然经济和亚细亚官僚封建制度为主要特征的。这种特 征与中世纪欧洲相比，有利于社会发展和科学进步，但与文艺复兴后的欧洲社会 相比，则成为影响社会变革和科学革命的障碍。 当代经济学家在“李约瑟问题”的制度分析上取得了令人瞩目的成就。经济 学家林毅夫在他的制度、技术与中国农业发展一书中，专门有一章李约瑟 之谜：工业革命为什么没有发源于中国来讨论中国近代的科技发展滞后问题。 他在书中提出了一个技术发明的简单模型，并且证明了近代( 科学革命) 以前， 一个国家的科学技术水平尤其是技术水平是由该国人口数决定的。然后，他得出 结论，科举制度使知识分子无心于投资现代科学研究所必需的人力资本，因而使 原始科学跃升为现代科学的概率大大减低了。他认为，传统中国社会把进入统治 阶层看作是人们在社会中不断往上爬的最终目标。为积累参加这类科举考试所需 的特殊的人力资本，他们具有将他们有限的时间和资源用于这些方面的足够激 励，这些人做了官之后，他们中的大多数既没有时间也没有激励在积累科学研究 所需要的追加人力资本。因此，真正起阻碍作用的，是科举考试的课程设置和其 激励结构n 钔。林毅夫的观点被不少人接受，贺卫在他的寻租经济学一书中， 进一步发展了林毅夫的理论，把林毅夫所说的“激励直接解释成“租金丰厚”。 “三年清知府，十万雪花银”，“书中自有千钟粟，书中自有黄金屋，书中自有颜 如玉”，在如此的强烈刺激之下，世人自是趋之若鹜。不过，贺卫还提到，另一 方面又没有有效的、刺激人们创新的并把风险降到最低限度的产权体系( 包括私 有产权、专利制度以及知识产权保护制度等) ，因而从原始科学跃升为现代科学 的概率就大大减低了啪3 。 茅于轼则指出了制度在科学技术发展中所起的决定性作用。从表面上看，工 业革命以来人类物质文明得到空前改善，教育普及，寿命延长，各种新奇的发明 不断地满足人类无穷的欲望，这些是科技进步造成的，所以有科技是第一生产力 的说法。但它未能回答为什么科技的重大进步是发生在市场制度建立之后，而不 是在市场制度出现之前。计划经济国家对科技不能说不重视。但科技未能挽救计 划经济走向贫困，中国和前苏联的经验都可以说明这一事实，科技之所以要依靠 市场，因为发展科技本身就是一个资源配制问题，如果没有市场制度和在这一制 第2 章研究的学术背景及述评 ii i 度下产生的均衡价格，科技提供的新机会可能不是用一般资源去代替更稀缺的资 源，而是相反这种科技不是节约了稀缺资源，而是浪费了资源，增加了稀缺性。 人类要依靠科技来减少稀缺性，满足不断增长的需求，必须能发明减少稀缺性的 科技，亦即能赚钱的科技，能商业化的科技。这一点只有市场经济才能保证，更 不用说市场制度为对社会有用的科技提供了巨大的激励。所以从本质上看，能够 满足人类不断增长需求的是市场制度和价格机制。只要存在市场和价格，科技就 自然会产生出来o 。 中国古代的官僚制度、科举制度对近代科学技术发展的阻碍作用早被人们认 识到，市场制度对科学技术发展的“母体作用。列也早就是老生常谈，十八世 纪的伯纳德曼德维尔和亚当斯密已经在蜜蜂的寓言和国民财富的性质 和原因的研究中十分敏锐的指出科学技术知识的增进是循序渐进的人类实践过 程的产物，这是一种试错性的摸索，其中，起决定作用的不是人性的善恶，而是 制度，而这些制度是人类行为的结果，但并非人类有意识设计的产物。制度论学 者们运用经济学的基本原理各自系统化了这些观点，使得这些理论成为了科学。 但他们的问题是各种理论之间缺乏统一性和协调性，虽然说对于一个复杂问题不 可能简单化地要求给出唯一的一种“终极解释”，但是，任何问题都有主要矛盾 和次要矛盾之分，在影响近代科学技术发展的诸多制度因素之中，那个才是最主 要的? 这个主要因素和其它次要因素之间是一种什么关系呢? 还有，制度因素和 非制度因素之间又是一种什么关系呢? 本文在下一章论述主要观点的过程中，会 回答上述问题。 北京工业大学哲学硕士学位论文 第3 章皇权专制对近代中国科技发展的影响机理 马克思对技术进步与制度变迁关系的理解主要从他对生产力和生产关系的 哲学论述中体现出来。马克思指出：“生产力中也包括科学” 2 3 1 。所以，可以理 解为，科学技术属于生产力范畴。人们在生产过程中不仅要与自然界发生各种关 系，人与人之间也要发生各种联系。马克思指出：“人们在生产中不仅仅同自然 界发生关系。他们如果不以一定方式结合起来共同活动和互相交换其活动，便不 能进行生产。为了进行生产，人们便发生一定的联系和关系；只有在这些社会联 系和社会关系的范围内，才会有他们对自然界的关系，才会有生产。乜们 这种 在社会生产中发生不以人们意志为转移的关系称为生产关系。一定的社会生产关 系的总和，构成社会的经济基础；建立在这个经济基础之上并与它相应的政治、 法律等制度和社会意识形态，就是社会的上层建筑：一定的经济基础和上层建筑 的对立统一，构成一切社会形态的基本结构。这里，马克思生产关系分析框架中 的经济基础实际上是有关生产关系、分配关系、交换关系和消费关系的经济规划 和合约，即正式的制度安排；上层建筑实际上是一系列政治规则和司法规则，以 及包括政治法律思想、道德和艺术在内的意识形态等非正式制度安排以及作为其 物质载体的军队、警察、法庭、监狱、政府机构和政党、社会集团等的总和。因 此，我们可以认为，制度属于生产关系的范畴，生产关系的变革实际上是制度变 迁的过程。 生产力和生产关系是社会生产中两个不可分割的方面，生产力是社会生产中 最活跃、最革命的因素，处于不断的发展变化中；而生产关系一经建立，则具有 相对稳定性，两者之间，生产力决定生产关系。但是，生产关系决不只是消极地 适应生产力的发展状况，它对生产力具有反作用。当生产关系适合生产力的发展 要求时，就能促进生产力的发展：当生产关系不适合生产力的发展要求时，便会 阻碍生产力的发展，成为生产力发展的桎梏。科学技术的产生和发展，同社会生 产关系和其他历史条件是紧密相关的。科学技术的产生源于社会生产的需求，并 在一定的社会生产关系、社