（世界史专业论文）试论法国和德意志民族主义的形成.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 民族主义最初起源于十七世纪的英国 以后扩展到欧洲 美洲 到了二十 世纪 则遍及全世界每一个国家 民族主义作为近代以来世界上最为强大的政 治力量和社会力量之一 直接影响着社会历史的发展进程 民族主义作为重要 的文化思潮和政治力量之一 曾导演了无数民族 国家的融合 分裂 独立 冲突 甚至战争 在当今世界进入整体化和全球化的新时代 民族的问题依然 存在 成为冷战之后影响国际关系和世界政治的最引人注目的因素 在近代民族国家的形成过程中 法国 德意志最具有代表性 法国民族主 义呈现为民主主义的形态 在1 5 世纪 法国建立了君主专制国家 但这种专 制王权统治下的国家不是民族国家 随着资本主义的发展 封建君主专制出现 了重大危机 导致法国启蒙运动的兴起 启蒙思想家把反对封建专制王权和争 取 民主 共和 以及爱民族 爱祖国的思想相结合 成为法国民族丰义的 突出特征 作为启蒙思想家的代表 卢梭奠定了法国民主民族主义的理论基础 法国大革命通过推翻封建君主专制建立了近代民族国家 推动了近代西欧民族 主义的最终确立 德意志 作为两次世界大战的发动者 作为一个在当今世界上举足轻重的 经济大国 其独特的民族精神一直在其历史中起着重要的作用 德意志的民族 意识早在中世纪时期就己经萌芽 1 8 世纪末创立了以赫尔德为代表的文化民族 主义 实现了德意志文化上的统一 而政治上继续分裂 在法国大革命和拿破 仑战争之后 这种文化民族主义转化为政治民族主义 在近半个世纪的探索中 逐渐成熟 并在其指导下通过武力实现了德意志的统一 这使得德意志民族主 义具有封建主义 军国主义的色彩 从而使民族国家具有强烈的对外扩张性的 特点 法 德伴随着民族国家的建立 形成了民族主义 迈入了现代化社会 它 们各有自己的特点 近代民族主义产生以后 开始影响着世界历史的进程 关键词 民族国家 民族 民族主义 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t n a t i o n a l i s mf i r s to r i g i n a t e df r o mt h e17 t hc e n t u r yb r i t a i n t h e ns p r e a dt o e u r o p ea n da m e r i c a a n dc o v e r se v e r ys t a t ei n2 0 t hc e n t u r y n a t i o n a l i s m a so n e p a r to ft h em o s tm i g h t yp o l i t i c a la n ds o c i a lp o w e r d i r e c t l yi n f l u e n c e dt h ee v o l u t i o n o fs o c i e t ya n dh i s t o r y b e i n go n eo ft h es i g n i f i c a n tc u l t u r a lt r e n d sa n dp o l i t i c a l p o w e r s n a t i o n a l i s mh a sd i r e c t e dc o u n t l e s sc o m b i n a t i o n d i v i s i o n i n d e p e n d e n c e c o n f l i c t a n de v e nw a r sa m o n gs t a t e sa n dn a t i o n s i nt h ei n t e g r a t i o na n d g l o b a l i z a t i o no ft h ep r e s e n tt i m e n a t i o n a lp r o b l e m sh a v es t i l le x i s t e d a n db e c o m e t h em o s ts t r i k i n ga n di n f l u e n c i n ge l e m e n t so fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n sa n dw o r l d p o l i c i e sa f t e rc o l dw a r i nt h ef o r m i n gp r o c e s so ft h em o d e mn a t i o n s t a t e s f r a n c ea n dg e r m a n ya r e t h em o s tt y p i c a lo n e s i nf r a n c e n a t i o n a l i s mw o r k sa sd e m o c r a c y f r a n c ee s t a b l i s h e d a u t o c r a t i cm o n a r c h yc o u n t r yi nt h e15 t hc e n t u r y a st h ed e v e l o p m e n to ft h e c a p i t a l i s m f e u d a la u t o c r a t i cm o n a r c h ys h o w e dd e e pc r i s i s l e a d i n gt ot h eb i r t ho f t h e e n l i g h t e n m e n t f r e n c he n l i g h t e n m e n tt h i n k e r sc o m b i n e do p p o s i n gf e u d a la u t o c r a t i c k i n g s h i p w i t hf i g h t i n g f o r d e m o c r a c y r e p u b l i c a n i s m a n d t h et h o u g h t so f p a t r i o t i s ma n dn a t i o nl o v i n g w h i c hb e c o m e st h eo u t s t a n d i n gf e a t u r e o ff r e n c h n a t i o n a l i s mt h e o r y a n dr o u s s e a ul a i dt h ea c a d e m i cf o u n d a t i o no ft h ef r e n c h d e m o c r a t i cn a t i o n a l i s m f r e n c hr e v o l u t i o ne s t a b l i s h e dm o d e mn a t i o n s t a t e b y d e m o l i s h i n gf e u d a la u t o c r a t i cm o n a r c h y t h u sp r o m o t e dt h ef i n a le s t a b l i s h m e n to f m o d e mw e s te u r o p e a nn a t i o n a l i s m a st h ep r i n c i p a ls p o n s o ro ft h et w ow o r l dw a r s g e r m a n yh a sb e c o m eam o s t i m p o r t a n te c o n o m i cc o u n t r yi nt h ew o r l d w i t hi t sp e c u l i a rn a t i o n a ls p i r i th a v i n ga s i g n i f i c a n tr o l ei ni t so w nh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t g e r m a nn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s s h a ss p r o u t e di nm i d d l ea g ea n di nt h el a t e18 mc e n t u r yc u l t u r a ln a t i o n a l i s m o nt h e b e h a l fo fh e r d e r h a sb e e ns e tu p w h i c hh a sb r o u g h ta b o u tt h eu n i t eo fg e r m a n c u l t u r e b u ti t sp o l i t i c sr e m a i n e dd i v i d e d n o tu n t i lt h ep e r i o do ff r e n c hr e v o l u t i o n a n dn a p o l e o nw a r h a dt h ec u l t u r a ln a t i o n a l i s mt r a n s f e r r e di n t op o l i t i c a ln a t i o n a l i s m i n n e a r l yh a l fac e n t u r y se x p l o r a t i o n g e r m a nn a t i o n a l i s mh a sb e c o m em o r ea n dm o r e m a t u r e w i t ht h eg u i d a n c eo fw h i c hg e r m a nh a su n i t e db yf o r c e s b e a t i n gt h e c h a r a c t e r i s t i c so ff e u d a l i s ma n dm i l i t a r i s m g e r m a n y n a t i o n a l i s mm a k e st h e n a t i o n s t a t eb ef e a t u r e dw i t hs t r o n ge x t e m a la g g r a n d i z e m e n t w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to fn a t i o n s t a t e f r a n c e g e r m a n yr e a l i z e dn a t i o n a l i s m a n d s t e p p e di n t om o d e m i z e ds o c i e t y t h e ya l ea l lw i t ht h e i ro w n f e a t u r e s m o d e mn a t i o n a l i s m a p p e a r e da n ds t a r t e d t oi n f l u e n c et h ep r o c e s so f t h ew o r l d sh i s t o r y k e y w o r d s n a t i o n s t a t e n a t i o n n a t i o n a l i s m 4 原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独 立进行研究所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本声明 的法律责任由本人承担 论文作者签名 型社 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 保密论文在解密后应遵守此规定 论文作者签名 坌必师签名 山东大学硕士学位论文 前言 民族主义的产生迄今不过二三百年左右 一直是影响世界历史演变的一个 重要因素 它使许多国家实现了独立 统一并迈入了现代化的社会 民族主义 的影响早已远远超出了政治领域 在各种各样的集体场合 如庆典 祭祀 体 育竞赛 教育 文化中 我们都可以体验到民族主义的情绪 在欧洲资产阶级 革命 尤其是法国大革命中 民族主义成为欧洲最具有影响力的政治思潮 不 仅推动了欧洲各国人民的反封建斗争和民族国家的成熟 而且对世界其它地区 产生了深远的影响 在当前国际格局转型的时期 民族主义不但没有消失 反 而成为冷战之后影响国际关系和国际政治的最引人注目的因素 并且由于核武 器的出现给人类和平造成了更加严重的威胁 使得全世界的有识之士更加关心 民族主义的问题 另一方面 民族主义问题也是一个富有争议的热点话题 各 国学者从不同的文化背景 社会意识形态和不同的价值取向出发来研究民族主 义这一社会历史现象 目前关于民族主义的著作和论述纷繁复杂 并不存在一 个统一的关于民族主义的理论 许多基本问题如什么是民族 什么是民族主义 等等 争议都很大 因此对民族主义的研究就更有其价值和意义 西方对近代民族主义的研究 是在第一次世界大战之后兴起的 共有三次 高潮 第一次高潮出现在第一次世界大战之后 一直延续到第二次世界大战后 初期 被称作民族主义学术研究 开山双祖 的卡尔顿 海斯 c j h h a y e s 汉斯 科恩 h a n sk h o n 是这一时期的重要代表人物 他们主要论述了西方 民族主义的思想渊源 历史背景 形成过程及传播方式等 卡尔顿 海斯的代 表作 民族主义论文集 汉斯 科恩的 民族主义观念 对它的起源和背 景的研究 代表着这一时期关于民族主义的研究成果 汉斯 科恩的代表作 被视为民族主义研究的早期经典 第二次高潮是在2 0 世纪6 0 年代到8 0 年代 第二次世界大战之后 许多 亚非拉国家摆脱了殖民统治获得独立 第三世界国家的力量得到加强 新的世 c j h h a y e s t h em e a n i n go f n a t i o n a l i s m t h em a c m i l l a nc o m p a n g1 9 2 6 毫h a n sk h o n t h ei d e ao f n a t i o n a l i s m as t u d y 研i l so r i g i n sa n db a c k g r o u n d n e wy o r k t h em a c m i l l a n c o m p a n y 1 9 4 6 山东大学硕士学位论文 量毫喜曼曼皇皇曼皇曼皇鼍曼皇曼邑曼皇曼曼葛i i i 皇曼曼曼鼍曼皇曼曼皇曼皇曼曼曼曼皇曼曼曼皇曼鼍曼鼍曼鼍曼曼曼曼曼舅 曼皇曼 界格局的出现给民族主义的研究注入了新的活力 因此 第三世界的民族主义 普遍被纳入研究者的视野 另一方面研究者也不断地加深对近代民族主义的发 源地 西欧的民族主义及民族主义理论的研究 这一时期对民族主义的研究 无论在深度上 还是广度上都有很大进展 研究的范围包括了民族 民族国家 的成长等等 各种学术流派也纷纷建立起来 这一时期的主要史学家及其著作 有 安东尼 d 史密斯 a n t h o n yd s m i t h 民族主义理论 约翰 布勒 伊 j o h nb r e u i l l y 民族主义与国家 圆 埃里 凯杜里 e l ik e d o u r i e 的 民 族主义 埃里克 霍布斯鲍姆 e j h o b s b a w m 民族与民族主义 厄 内斯特 盖尔纳 e r n e s tg e l l n e r 民族和民族主义 第三次高潮是从2 0 世纪9 0 年代至今 伴随着苏东剧变 以民族分离主义 为特征的民族主义浪潮的再度兴起引起了又一次研究高潮 其研究深度和广度 得到进一步拓展 安东尼 d 史密斯 a n t h o n yd s m i t h 本尼迪克特 安 德森 b e n e d i c ta n d e r s o n 吉尔 德拉诺瓦 g i ld e l a n n o i 等人都是这个 阶段涌现出的典型代表人物 安东尼 d 史密斯的著作 全球化时代的民族 与民族主义 和本尼迪克特 安德森的代表作 想象的共同体 民族主义的 起源与散布 是2 0 世纪民族主义理论研究重要的代表作 西方学者对民族主义的研究更多的偏重于理论的分析 很少有对具体到某 一国家的民族主义进行分析 进入9 0 年代后 我国学术界对民族主义问题给 予了相当程度的关注 对民族主义的研究取得了一定的成就 国内关于民族主 义研究的专著陆续出版 对民族主义进行宏观研究的著作主要有 徐迅的 民 族主义 余建华的 民族主义 历史遗产与时代风云的交汇 王联主编 的 世界民族主义论 等 他们主要围绕民族主义的类型 影响等问题进行 了深入的研究或专题探讨 a n t h o n yd s m i t h t h e o r i e so f n a t i o n a l i s m d u c k w o r t hp r e s s 1 9 7 1 j o h nb r e u i l l y n a t i o n a l i s ma n dt h es t a t e t h eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s 19 8 5 英1 埃里 凯杜里 民族主义 张明明译 中央编译出版社2 0 0 2 年版 英 埃里克 霍布斯鲍姆 民族与民族主义 李金梅译 上海人民出版社2 0 0 2 年版 英 厄内斯特 盖尔纳 民族与民族主义 韩红译 中央编译m 版社2 0 0 2 年版 英 安东尼 d 史密斯 全球化时代的民族与民族主义 龚维斌 良警宇译 中央编译出版社 2 0 0 2 年 o 美 本尼迪克特 安德森 上海人民出版社2 0 0 3 年版 第5 页 1 0 山东大学硕士学位论文 的 民族主义的观念 一书中指出 民族主义首先而且最重要的应被认为是 一种思想状态 在这种状态中 体现了个人对民族国家的高度忠诚 第二 种是认为民族主义是一种学说或原则 埃里 凯杜里 e l ik e d o u r i e 认为 民族主义是十九世纪初在欧洲被发明的一种学说 这种学说坚持认为人类 被自然地划分为民族 每个民族都有自己的特层 而这些民族主义又通过特定 的可确认的特征为人们所熟知 而且政府惟一的合法形态是民族的自我统治的 政府 由此 埃里 凯杜里认为民族主义的出现是一种新的政治类型 厄 尔斯特 盖尔纳 e r n e s tg e l l n e r 的观点基本相近 他认为 民族主义首先 是一条政治原则 它认为政治的和民族的单位应该一致 第三种是认为民族 主义是一种运动 英国人约翰 布热伊利 j o h nb r e u i l l y 认为 民族主义 是一种政治形态 指的是寻求和掌握国家权力的政治运动 并用民族主义为理 由去证明这种行为的正当性 回当代著名的民族主义问题专家 伦敦经济与政 治学院的安东尼 史密斯 a n t h o n yd s m i t h 教授在总结了前人已有的各种 定义后认为 民族主义是一种意识形态运动 目的在于为一个社会群体谋取 和维持自知及个性 他们中的某些成员期望民族主义能够形成一个事实上的或 潜在的民族 第四种是认为民族主义不仅仅只具有上述某个单方面的内容 它的含义是多方面的 即既是一种思想 情感和意识形态 又是一种运动 既 是理论与原则 又是实践与行动 上述的每个类型的含义都曾被作为特定历史 阶段民族主义研究的重要理论 也为非西方国家的学者进行这项研究奠定了一 定基础 国内学者宁骚认为民族主义是一种意识形态 民族主义作为一种意识形 态 它的基本主张是一个民族应享有从自治到独立的程度不等的权利 而一个 现代民族即国族 n a t i o n 则享有建立民族国家的权利 熊家学认为 民 族主义是在近代民族形成过程中 伴随着民族国家的产生而出现的一种社会思 潮 是各民族在历史上形成的对本民族的认同 归属 忠诚的一种感情和意识 是强调本民族特征和传统 维护本民族利益 处理民族问题和族际关系的纲领 wh a n sk h o n t h ei d e ao f n a t i o n a l i s m s t u d y o f i t so r i g i n sa n db a c k g r o u n d n e wy o r kt h em a c m i l l a n c o m p a n y 1 9 4 6 p 1 0 p l1 9 e l ik e d o u r i e n a t i o n a l i s m l o n d o n h u t c h i n s o n c o p u b l i s h e r s l t d 1 9 6 0 p 9 英 厄内斯特 盖尔纳 民族与民族上义 韩红译 中央编译卅版社2 0 0 2 年1 月版 第l 页 j o h nb r e u i l l y n a t i o n a l i s ma n dt h es t a t e m a n c h e s t e r m a n c h e s t e ru n i v e r s i t yp r e s s l9 8 5 p 3 露a n t h o n yd s m i t h n a t i o n a l i s m am 耐r e p o r t a n d b i b l i o g r a p h y c u r r e n ts o c i o l o g y v 0 1 2 i n o 3 1 9 7 3 p 2 6 姆宁骚 民族与国家 民族关系与民族政策的困际比较 北京大学出版社1 9 9 5 年版 第8 9 页 山东大学硕士学位论文 和原则 也是建立在民族这个特殊人类利益共同体的基础之上 并为谋求本民 族利益服务的一种社会运动 著名学者庞中英指出 民族主义在内容上应 包括作为行动或实践的民族主义和作为理论或原则的民族主义 国内学者大 都强调民族主义的阶级特征 如 中国大百科全书 民族 中这样写道 民 族主义是地主 资产阶级思想在民族关系上的反映 是他们观察 处理民族问 题的指导原则 纲领和政策 现代汉语词典 认为民族主义是 资产阶级 对于民族的看法及其处理民族问题的纲领和政策 在资本主义上升时期的民族 运动中 在殖民地 半殖民地国家争取国家独立和民族解放运动中 民族主义 具有一定的进步性 综观上述有关民族主义的定义各有侧重 有的侧重政治学方面 有的侧重 民族学方面 有的侧重社会学方面 总而概之 笔者认为民族主义是建立在以 民族意识和民族情感为基础的思想状态 学说和政治运动 它表现为对本民族 的共同历史文化传统的心理认同 价值忠诚和情感归属 它渴望和追求民族统 一 独立和强大 要求民族共同体的成员对本民族和国家的忠诚热爱 民族主 义不是自然而然产生的 它是民族国家的伴牛物 是民族国家现代化过程的产 物 当它与民众运动相结合的时候 民族主义观念就会形成一种力量 深刻地 影响社会发展进程 本文所要研究的民族主义 正是在近代民族与国家融合而 成为民族国家的过程中所产生的近代民族主义 是与民族国家的构建紧密联系 在一起的 由于每个国家所处的历史条件不一样 那么它们所构建的民族国家 也具有不同的特点 下面就以法国 德意志民族主义形成的历史来说明近代西 方民族主义的形成及其特点 熊家学 冷战后的民族主义意识形态功能 湖南师大社会科学学报 1 9 9 6 年第i 期第4 8 页 庞中英 当代民族主义若干问题分析 世界经济与政治 1 9 9 6 年第6 期 中国大百科伞书 民族 中国大百科全书出版社 1 9 8 6 年 第3 3 0 页 国 现代汉语词典 修订本 商务印书馆 1 9 9 6 年第8 8 5 页 1 2 山东大学硕士学位论文 二 法国民族主义的形成 法国在十五世纪就建立了君主专制国家 在十六世纪 法国已成为欧洲最 大的君主专制中央集权国家 在君主专制制度下 法国国王通过中央集权 实 现了政治 经济 军事等方面的统一 初步实现了国家的统一 在政治统一的 条件下 法国南北之间政治文化联系加强 民族意识和民族感情得到了增长 然而 这种专制王权统治下的国家还不能称之为近代民族国家 随着资本主义 的发展 法国封建君主专制出现了深刻的危机 导致了批判宗教神学和专制制 度 高扬平等 民主思想和民主共和思想的启蒙运动的出现 启蒙思想家们对 君主专制制度进行尖锐的批判 其中卢梭奠定了法国民主民族主义的理论基 础 在他们看来 君主的权力是建立在人民同意这个基础上的 人民的利益和 权力是超越于君权之上的 只有人民才是真正的最高主权者 因此要用人民的 主权去代替君主的主权 启蒙运动通过法国大革命成为法兰西民族的精神和共 和国的文化摹础 法国大革命的过程促进了法兰西民族的统一 因此可以说 法国大革命通过推翻封建君主专制从而建立了民族国家 是法兰西现代民族最 终形成的阶段 推动了近代西欧民族主义的最终确立 一 君主专制制度促使民族国家的建立 在民族主义的孕育过程中 君主国家起了很大作用 正是在它出现之后 其疆域内才形成一个民族的基础 而当一个 民族 形成以后 又反过来使君 主国家转变成为 民族国家 最初的民族主义是以反对分裂 鼓吹统一 反 对教权 尊奉王权为主要内容 提出建立民族国家的要求 法国君主专制中央 集权国家的建立就体现了这样的内容 它的形成就是法国经济的发展和人民民 族意识的产物 法国的封建君主专制制度确立于1 5 世纪 1 6 世纪得到发展 1 7 世纪开始巩固 直到1 8 世纪在路易十四 1 6 4 3 1 7 1 5 年在位 统治年代达 到鼎盛时期 法兰西民族的基本特征在专制君主统治下初步形成 正是在这个 意义上说 君主专制制度促进了民族国家的建立 但是 这种专制王权统治下 的国家还不是近代民族国家 就其本质来说 它还是封建统治的继续与扩展 山东大学硕士学位论文 i 皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼蔓曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼皇舅量曼皇皇量量量舅量曼量 法国封建君主专制制度的建立和发展是法国封建制度走向解体 资本主义 关系已经萌发这一社会现实的客观要求 这一过程从1 5 世纪后半期开始 当 时 百年战争刚结束 国内局势很不安定 新上台的路易十一 1 4 6 1 1 4 8 3 年在位 认识到 要稳固王权必须摧毁大贵族的力量 他通过武力和通婚等手 段夺取了大片贵族领地 初步完成了国土统一 1 4 8 2 年他又通过谈判从其女继 承人手中收回了勃艮第公爵领地和皮卡尔迪 控制了整个勃艮第公国 1 4 9 1 年 路易十一的继承人查理八世 1 4 8 4 1 4 9 8 年在位 通过联姻合并了布列塔 尼 至此 法国领土基本统一 近代法国版图轮廓初步确立 与此同时 路易 十一在全国范围内建立起王权 强化直属国王的行政 司法 税务等机构 设 置常备军 鼓励对外经济扩张 使法国的等级君主制迅速向绝对君丰制演变 共同的法兰西民族经济也逐渐形成 1 5 世纪下半叶1 6 世纪初 随着法国绝对君主制的建立和民族经济的出现 法国各地之间的经济联系有了增强 经济关系上的差异性渐渐缩少 同时 随 着法国领土的基本统一 法国人的民族意识进一步加强 民族感情已经觉醒 共同的法兰西民族文化开始出现 如在巴黎方言的基础上 法兰西共同语言一 法语正在逐渐形成 民族语言不仅反映了民族精神 提供了判别民族意识和民 族感情的标尺 而且反过来又会影响民族感情和民族意识的发展 民族语言的 形成标志着近代法兰西民族的建立 至此 法国开始成为政治统一的民族国家 在领土统一 经济变化和民族语言进一步发展的同时 王权的发展也进入了一 个新的阶段 在路易十二 1 4 9 8 1 5 1 5 年在位 时期君丰专制制度有了进一步 发展 到法兰西斯一世 1 5 1 5 1 5 4 7 年在位 时期基本确立 1 5 8 9 年 法王亨利四世 1 5 8 9 1 6 1 0 年在位 执政 开始了波旁王朝的 统治 波旁王朝的建立开创了法国历史上也是欧洲历史上的绝对君主时代 它 的特点是君丰具有至高无上的权威 在这一时代 行政 财政 军事上的一系 列改革加强了中央集权 削弱了地方势力 王权达到至高无上的地位 开始出 现了 王权神授 的思潮 很多文人学者纷纷撰文表达对这位国王的忠诚与期 望 他们把忠诚于国王和热爱祖国等同起来 热罗姆 比尼翁 j 6 r o m eb i g n o n 在 杰出的法兰西王国和国王 d el e x c e l l e n c ed e sr o y s e td ur o y a u m e 张芝联 法国通史 北京大学出版社1 9 8 9 年版 第8 4 页 1 4 山东大学硕士学位论文 d ef r a n c e 以及奉献给亨利四世 h e n r yi v 的信中写下了这样的一些赞美之 词 从前征服世界的法国 已经看到了她自己陷入了苦难的深渊 她的 美咐受到外国人恶性和她的一些儿女叛国罪的玷污 您 指亨利四世 将她从 沉沦中托起 并用超人的力量把她从灾难的悬崖边拉了回来 重又显示于世人 的面前 因为您 这个世界看到了她现在的胜利 整个国家将您视为一个新的 缔造者 真正的创始人和可嘉的国王 阁下 通过您 我们生活得舒适 享受 着欢乐 只有您 我们才拥有着和平 自由和生命 这一时期 他们把忠 诚于国王和热爱祖国等同起来 到路易十四执政时 王权神授学说已经完全成 型并成为占据主导地位的社会政治观念 法国中央集权的封建君主专制制度在黎世留 d u cd er i c h e l i e u1 5 8 5 1 6 4 2 年 执政时期得到了充分的发展和巩固 到路易十四统治时代达到了鼎盛 1 6 6 1 年路易十四开始亲政执掌政权 在以后的5 5 年 他不再委任首相 大权 独揽 王权空前强化 开始了封建君主专制制度的鼎盛时代 即 路易十四时 代 路易十四实行严格的专制独裁 他一上台就自称是 上帝在人间的代表 是 太阳王 并公开声称 法律出自我 他的旨意就是法律 亲自理政乃 是 国王的职业 他还在给他孙子的训词中说 不要让别人来治国 你要自 己做主 永远不要有亲信 也不要首相 可以倾听 咨询御前会议的意见 但 要自己做决定 上帝让你当国王 他会给你必要的智慧 霉这样 国家的一 切政事均由国王自己专断 他的意志没有任何限制 一国之众均为他的臣民 必须对他俯首听命绝对服从 他把国家一切内外政策的重要权力 完全集中在 自己手中 他公开把国家等同于自己 宣称 朕即国家 l e t a tc e s tm o i 国家就是我 这已成为他的名言了 在当时的社会条件下 法国社会各阶级也把王权看作国家团结统一的象 征 雅克 博絮埃 j a c q u e sb o s s u e t 1 6 2 7 1 7 0 4 年 就曾表达过这种观点 他认为 没有人能够怀疑整个国家是在国王个人身上 他说 国家的一切均 是在国王个人那里 他就是权力 他就是所有人民的意志 对他来说 所有公 共利益均属于他的事业 服务于王公的大臣必须与服务于国家相一致 因为这 o r e s tr a n u m n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s sh i s t o r ya n dp o l i t i c a lc u l t u r e 伽e a r l y m o d e r ne u r o p e t h ej o h n s h o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s1 9 7 5 b a l t i m o r e l o n d o n p 5 0 一5 1 张芝联主编 法国通史 北京大学出版社1 9 8 9 年版 第1 1 1 1 1 2 页 山东大学硕士学位论文 些是不可分离的 从这我们可以看出 这是一种把君主视为祖国的化身的 爱国主义观念 从历史进程来看 这种爱国主义观念正是那个时代的一种真实 反映与体现 而从近代民族主义的意义上来看 这种忠君爱国 君丰就是国家 的观念还是一种陈旧的封建观念 与近代民族主义的真正内容毫无共同之点 但是这种忠君爱国的爱国主义观念必然要转变成为近代民族主义 我们可以看 到 在路易十四时代就已开始显露出这种转变的迹象 之后在法国启蒙运动中 就产生了批判专制君主 论述君主与国家关系的新型政治观念 路易十四统治时期取得了辉煌的成就 专制王权达到最顶峰 经济有所发 展 思想文化达到一个繁荣时期 那时 很多人表达了对路易十四的赞美与热 爱 法瑟 达 埃尔 f a t h e rd a n i e l 高度赞扬路易十四统治所取得的辉煌 业绩 在奉献给路易十四的书信中 他写道 我敢说 您独自已经作了 比从君主制建立以来的您的所有前辈都多的伟大事业 我还敢说 陛下 在你 的先辈执政期间 没有其他国王能够看到精美的艺术达到了像您执政时期这么 完美 总之 您的统治是杰出的统治 圆 与此同时 在王权的庇护下 法国民族文化得到了发展 法国的古典丰义 文化发展到欧洲最高水平 笛卡尔 r e n c ed e s c a r t e s l5 9 6 一l6 5 0 年 的哲学 莫里哀 m o l i e r e 1 6 2 2 1 6 7 3 年 等人的文学作品都是人类文化宝库中瑰丽 的宝藏 这些辉煌的成就 使法国人的民族自豪感大大加强 民族文化的发展 使法国民族所有成员逐渐具备了共同的心理和情感 这是他们凝结为一个紧密 共同体的基础 这样 在深层的心理情感上 个人已与祖国息息相关 不可分 割 在逐渐具备共同的经济生活 共同的文化特点和共同的心理素质的基础上 各民族共同体成员开始出现民族认同感 并且产生了建立统一的 以民族为核 心的民族国家的要求 正是在这个意义上 君主专制制度促进了民族国家的建 立 但是 这种专制王权统治下的国家还不能称之为近代民族国家 我们说 王朝国家 还不是近代民族国家基于以下两个方面 第一 王 朝国家 的政治体制是以专制君主为中心运转的 在 王朝国家 中 专制国 王把自己视为国家与民族的化身和象征 即民族 国家与国王浑然一体 不可 函o r e s tr a n u m n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s sh i s t o r ya n dp o l i t i c a lc u l t u r ei ne a r l y m o d e r ne u r o p e t h ej o h n s h o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s1 9 7 5 b a l t i m o r e l o n d o n p 5 6 o r e s tr a n u m n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s sh i s t o r ya n dp o l i t i c a lc u l t u r ei ne a r l y m o d e r ne u r o p e t h ej o h n s h o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s1 9 7 5 b a l t i m o r e l o n d o n p 5 9 山东大学硕士学位论文 分离 国王就是整个国家和民族 可以说 专制统治是 王朝国家 政治体制 的本质 第二 王朝国家的另一本质即 统治者要维护自己的王朝利益 在法 国 尽管国家利益的原则早已出现 并在黎世留时代得到了确认与实践 但专 制君主的统治从本质上来说并不是把国家利益放在首位 真正成为君主行动首 要原则的仍然是王朝利益 它具体表现为封建特权和把国家的资产作为个人的 私产任意挥霍 分割 出卖和转让 但是 从历史发展来看 王权的确立是社 会政治经济发展的必然趋势 是历史的进步 王权成为逐渐形成的民族国家的 象征 而这一切正是从中世纪迈向近代的标志 正如美国政治学家萨拜因 g e o r g eh o l l a n ds a b i n e 所说 在封建领主制下 国家权力的概念含糊不 清 并且权力本身从来不曾完全集中于国王一人之手 当国王变得专制的时候 这乃是现代国家而不是中世纪国家的一种发展 随着资本主义的发展 封建君主专制出现深刻的危机 经济上 封建土地 所有制和封建行会制度严重束缚资本主义经济的发展 政治上 在路易十五 1 7 1 5 一1 7 7 4 年在位 统治时期封建贵族排斥资产阶级分子进入政权机构 国家政权渐成封建贵族独霸的领域 资产阶级的利益在国家政策中也不再得到 体现 另一方面 国王和贵族们不顾国家的利益 先后卷入了西班牙 波兰 奥地利的王位继承战争 这些战争消耗了法国巨大的人力和物力 使法国国力 衰竭 逐渐丧失了欧洲强国的地位 中央集权的封建君主专制制度已经成为法 国资本主义的严重障碍 在此情况下 王权与民族的矛盾日益恶化 日益强大 的资产阶级已在酝酿一场革命 启蒙思想家们以理性为号召 宣扬自由 民主 和共和国的思想 喊出 专制之下无祖国 的口号 1 7 8 9 年 法国大革命爆发 了 二 卢梭的思想对法国民族主义的影响 在法国启蒙思想家当中 对专制制度最激进的批判就是让一雅克 卢梭 j e a n j a c q u e sr o u s s e a u 1 7 1 2 1 7 7 8 年 让一雅克 卢梭是一个在政治 学说方面最引人注目的启蒙思想家 他的政治学说主要体现在 论人类不平等 的起源和基础 和 社会契约论 这两部著作中 特别是后者在大革命中被雅 国 美 乔治 霍兰 萨拜囡 政治学说史 下册 盛葵阳 崔妙闪译 商务印书馆1 9 8 6 年版 第2 6 7 页 山东大学硕士学位论文 各宾派视为 一本革命道德 国民精神 总而言之 爱国主义的手册 与 启蒙时代的其他思想家相比 卢梭的民族主义思想更为充满着民主共和的内 容 成为近代民族主义理论的一块里程碑 他从分析人类不平等的起源出发 提出了天赋人权的理论 认为祖国只存在于公民之中 热爱祖国就是要热爱民 主 热爱共和 两者相互交融 密不可分 这种国家与公民的二元关系是卢梭 民族主义理论的基础 可以说 作为资产阶级民主主义思想家的卢梭奠定了法 国民族主义的理论基石 他的学说对后世产生了深远的影响 与卢梭同时代的其他启蒙思想家在批判王朝国家中 曾提到 专制之下无 祖国 卢梭赞同和继续进行着这种批判 在 论人类不平等的起源和基础 中 卢梭揭示了人类不平等的原因和人类生而平等的原理 提出了天赋人权的 学说 论证了自由 平等的重要 他认为人类的不平等并不是从来就有的 而 是源于私有财产的出现 人类在进入社会状态前 曾生活在 自然状态 中 那时人人过自由 平等 幸福的生活 后来由于环境所迫 人们才放弃了在自 然状态中离索群居的生活 开始结成共同体以自保 但随着文明的发展 对共 同体的管理愈益成为富人的特权 而到最后便发展成为暴君的统治 从此 合 法的权力变成了专制的权力 共同体成员间的平等关系也化为主人与奴隶的关 系 对广大人民来说 一旦这种状况出现时 这个共同体实际上已不复存在 卢梭指出 我在这里就只看到一个主人和一群奴隶 我根本没有看到人民和 他们的首领 那只是一种集体 如果人民愿意这样称呼的话 而不是一种结合 这儿既没有公共幸福 也没有政治共同体 正由于此 卢梭才激烈地抨击 专制暴君的统治 卢梭认为 专制权力不是共同体最初之时的标志 而是随着文明的进步而 出现的结果 他说 政府并不是从专制权力开始的 专制权力只不过是政府 腐化的结果 是政府的终极点 它使政府又返回到最强者的权力上 而最初政 府的建立乃是对最强者的权力的补救方法 不但如此 即使政府是从专制权力 开始的 由于这种权力 按它的性质来说就是不合法的 所以不能把它作为社 会上的各种权利的基础 因之也不能把它作为人为的不平等的基础 按照 法 卢梭 论人类不平等的起源和基础 李常山译 商务印书馆1 9 6 2 年版第1 6 页 圆葛力 十八世纪法国唯物主义 上海人民i l j 版社1 9 8 2 年版 第3 6 1 页 法 卢梭 社会契约论 第2 卷 何兆武译 商务印书馆1 9 8 0 年版 第2 l 页 固 法 卢梭 论人类不平等的起源和基础 李常山译 商务印书馆1 9 6 2 年版 第1 3 7 页 1 8 山东大学硕士学位论文 卢梭的说法 人们之所以拥立首领 需要管理者 乃是为了保障他们自己的权 利 自由和幸福 这是无可争辩的事实 同时也是政治法的基本准则 当专制 君主篡夺了权力成为暴君时 就违反了这个基本准则 从根本上说便是违反了 自然法 卢梭说 一个孩子命令着老年人 一个傻子指导着聪明人 一小撮 人拥有许多剩余的东西 而大量的饥民则缺乏生活必需品 这显然是违反自然 法的 不管对自然法下什么样的定义 在批判专制国家之后 卢梭以契约 论为武器 论证了实现资产阶级民主共和国的政治理想 他认为 人民推翻暴 君之后 就有权废除不利的契约 重新建立符合人民利益的契约 组成新的国 家 他强调 在民主共和国里 必须坚持 主权在民 的原则 主权是至高无 上的 不可分割的 国家的最高主权属于人民 圆 卢梭用 人民主权 的理论解决了民族国家如何形成和加强其凝聚力 如 何使全体人民热爱和忠诚于国家的问题 卢梭指出 人们根据理性的指引结合 成为国家 这个国家的基础不是许多不平等的阶级和等级 而是具有相同权利 的独立公民 公民的自由和幸福就是国家的目的 为了达到这个目的 国家必 须遵奉一条原则 即 主权在民 他排斥了在共同体中的个人专制的存在 并且要用人民主权取代王公主权 公民作为整体 国家的主权存在他们之中 作为个体 他们是主权权威的参与者 而且 卢梭认为 作为主权具体体现的 立法权应该属于人民 在 社会契约论 一书当中 卢梭否定了君权神授说 把自己的民主主义 理想系统化了 其中心就是论述人民主权的思想 他从各个方面完整地论述了 社会契约 即人民主权 人民的公共意志乃是最高权力 所以这个最高权力 是不能分割 转让 限制或侵犯的 他说 主权是不能分割的 不可转让的 而且它在本质上就存在于共同体 民族国家 的成员中 一 卢梭还认为 主权 不能代表 因为主权是集体的生命和共同的意志 它只能由主权者自己掌握和 行使 不能转由他人代表 在最高主权面前人人是平等的 因