非煤矿山安全生产标准化企业 自评指导（第四版） .doc

非煤矿山安全生产标准化企业 自评指导（第四版）（2012年4月）依据：福建省2011年至2015年非煤矿山安全生产标准化工作方案（闽安监管一2011243号），福建省非煤矿山安全生产标准化评审和自评报告编制提纲（2011版）（闽安监管一2011281号）基本步骤：一、对照标准化评分办法逐条评分并汇总，安全标准化自评得分表及汇总表附在文字报告之后作为报告附件之一。二、按非煤矿山安全生产标准化自评报告编制提纲的要求编写报告文字部分，并按提纲的要求在文中分别插入生产系统基本情况表和安全生产条件检查表。注意：百万工时伤害率已经不作为标准化指标，新的标准化评分办法规定：金属非金属地下矿山安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。三、提交非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书作为报告附件之二。四、填写非煤矿山安全生产标准化自评备案表连同上述材料提交原负责标准化审查的安监部门备案。以下附上企业自评报告所需要的提纲和表格非煤矿山安全生产标准化自评指导依据：福建省2011年至2015年非煤矿山安全生产标准化工作方案（闽安监管一2011243号），福建省非煤矿山安全生产标准化评审和自评报告编制提纲（2011版）（闽安监管一2011281号）基本步骤：一、对照标准化评分办法逐条评分并汇总，安全标准化自评得分表及汇总表附在文字报告之后作为报告附件之一二、按非煤矿山安全生产标准化自评报告编制提纲的要求编写报告文字部分，并按提纲的要求在文中分别插入生产系统基本情况表和安全生产条件检查表三、提交非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书作文报告附件之二四、填写非煤矿山安全生产标准化自评备案表以下附上企业自评报告所需要的提纲和表格企业自评报告提纲一、企业自评（一）生产系统基本情况按不同的生产系统属性附相应的生产系统基本情况表（附件1或2）。（二）生产系统安全生产条件自查对照安全生产条件检查表进行自查，明确承诺生产系统具备安全生产条件，按生产系统属性附安全生产条件检查表（附件3或4、5、6）。二、企业标准化建设基本情况（一）说明自评（运行）期间；（二）自评（运行）期间安全生产组织机构和安全生产管理人员情况（安委会、安全管理部门、专职安全管理人员、安全管理体制）；（三）自评（运行）期间本企业有关标准化工作内业资料（责任制、规章制度、操作规程、应急预案等）评审调整情况；（四）自评（运行）期间本企业安全生产主要成效（事故情况）。三、安全标准化自评结论根据自评（运行）期间死亡人数和标准化得分明确生产系统安全标准化达到的等级。四、安全标准化企业自评报告附件：（一）安全标准化自评得分及汇总表（对照标准化评分办法逐条评分并汇总）（二）、非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书（附件7）附件：1、矿山企业基本情况表2、尾矿库基本情况表3、地下矿山基本安全生产条件检查表4、露天矿山基本安全生产条件检查表5、小型露天采石场基本安全生产条件检查表6、尾矿库基本安全生产条件检查表7、非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书（样式）附件1 矿山企业基本情况表矿山企业名称（生产系统名称）详 细 地 址主要负责人资格证号及发证单位安全生产管理人员资格证号及发证单位企业经济类型开采主矿种从业人数开 采 方 式 建矿时间投产时间安全设施设计审查单位、批复文号安全设施竣工验收单位、批复文号安全生产许可证编号及有效期采矿许可证发证单位及编号工商营业执照发证单位及编号主要生产设备设 备 名 称规 格 型 号数 量注：主要生产设备包括变压器、主扇、提升机、运输设备、水泵、空压机、钻机、装载机、挖掘机等。附件2 尾矿库基本情况表企业名称尾矿库名称及详细地址主要负责人资格证号及发证单位安全生产管理人员资格证号及发证单位企业经济类型尾矿渣种类尾矿工人数尾矿库型 尾矿库等别投产时间安全设施设计审查单位、批复文号安全设施竣工验收单位、批复文号安全生产许可证编号及有效期尾矿库主要参数设计现状服务年限总库容（万m）总坝高（m）初期坝总外坡比堆积坝总外坡比最小干滩长度（m）最小安全超高（m）浸润线埋深（m）汇水面积（km2）附件3 地下矿山安全生产基本条件检查表序号审查内容结论检查人员签字1生产系统是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计是否通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。2是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。（上述责任制缺少一项,该项审查结果为否）3是否建立下列制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。4是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。5是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用。6是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员。7主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书。8特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，是否取得特种作业操作资格证书。9其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。10是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。11是否制定防治职业危害的具体措施，是否为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。12是否制定事故应急救援预案并按规定备案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。13下列要求是否全部满足：1.每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30米；2.每个生产水平（中段）均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通。（一项不满足,本项目审查结果应为否）14是否建立机械通风系统。15是否建立排水系统。16提升人员设备是否经有资质单位检验检测合格。17一级负荷是否采用双回路、双电源供电。18生产能力、生产强度、生产定员是否不超过设计。附件4 露天矿山安全生产基本条件检查表序号审查内容结论检查人员签字1矿山是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计是否通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。2是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。（上述责任制缺少一项,该项审查结果为否）3是否建立下列制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。 4是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。5是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用。6是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员。7主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书。8特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，是否取得特种作业操作资格证书。9其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。10是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。11是否制定防治职业危害的具体措施，是否为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。12提升设备、压力力容器是否定期由有资质机构检测检验。13是否制定事故应急救援预案并按规定备案，是否建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；14矿山开采周边安全距离是否符合相关法律法规、标准的规定。15是否实行自上而下、分台阶（层）开采。16是否采用机械铲装、机械二次破碎。17生产能力、生产强度、生产定员是否不超过设计。18大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山下列事项是否全部满足：1.建立健全边坡管理和检查制度；2.按规定建立边坡监测系统；3.对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施；4.每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。（一项不满足,本项目审查结果应为否）19排土场下列要求是否全部满足：1.由有资质的中介机构进行的专门设计；2.排土场场址进行过专门的地质勘察；3.排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；4.是否每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。附件5 小型露天采石场安全生产基本条件检查表序号审查内容结论检查人员签字1矿山是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计是否通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。2是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。3是否制定下列安全生产制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。 4是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。5是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用；安全投入是否符合安全生产要求。6是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；7主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，是否取得安全资格证书。8特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，是否取得特种作业操作资格证书。9其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。10是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。11是否制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。12是否按照国家有关规定对危险性较大的设备、设施进行定期检测检验。13是否制定事故应急救援预案并按规定备案，指定兼职的应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。 14矿山开采周边安全距离是否符合相关法律法规、标准的规定。15是否至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务。；16是否采用自上而下台阶式或分层顺序开采。17是否采用机械铲装、机械二次破碎。附件6尾矿库安全生产基本条件检查表序号审查内容结论检查人员签字1尾矿库是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计是否通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。2是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。3是否制定下列制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度、作业安全规程和各工种操作规程。 4是否缴纳安全生产风险抵押金或缴纳安全生产责任险。5是否依照财政部、安监总局高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法规定足额提取安全生产费用；安全投入是否符合安全生产要求。6是否设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。7主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，是否取得安全资格证书。8尾矿工是否取得特种作业操作资格证书。9其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。10是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。11是否制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。12是否按照国家有关规定进行定期检测检验；有登记档案和检测、评估报告及监控措施。13是否制定事故应急救援预案并按规定备案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备。 14尾矿坝的轮廓尺寸是否符合设计要求。 15尾矿库在最高洪水位时是否能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求。16排洪设施能力是否满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损。17坝体渗流控制是否满足设计要求，坝面是否无沼泽化。18坝面是否按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩是否无裂缝或冲沟。19上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，是否进行稳定性专项评价。附件7 非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书 （系统名称） 非煤矿山安全生产自评报告涉及生产系统基本情况和安全生产条件检查等事项均经核实，无虚假陈述。法人代表（签名） 自评企业（公章） 年 月 日非煤矿山安全生产标准化自评备案表企业（生产系统）名称标准化证书号有效期标准化类型标准化等级自评日期自评得分自评企业意见（章） 年 月 日标准化评审组织单位意见（章） 年 月 日本表一式两份,评审组织单位和企业各一份标准化自评报告范文*有限公司露天采场安全标准化自评报告一、企业自评（一）生产系统基本情况 *有限公司露天采场，生产系统位于福建*县城*偏东方向，地理坐标东经*o*，北纬*0*。有简易公路与a村b村*公路相接，路程约*公里（直线距离约*.*km）。矿区地形属于中等高度山区，由*溪群浅变质岩及花岗岩组成，地形陡峭，切割强烈。山坡坡度300400，植物茂盛。周围无名胜古迹或自然保护区，周边乡镇以农业为主，无大中型厂矿企业，环境容量较大。*露天采场隶属于，根据规划方案，一期露天采场工程设计开采范围为+*m水平以上的矿体，一期设计生产能力为82.5104t/a，设计服务年限为34年，该矿山现为山坡式露天矿山，开拓运输方式为道路开拓、汽车直进式运输，自上而下分台阶开采，开采工艺流程为：表土挖掘机、装载机剥离中深孔爆破开采挖掘机、装载装车汽车+溜井+电机车联合运输。公司设立了矿山管理部，采矿采用外包形式，施工承包队伍为法人单位*工程建设有限公司，作业制度为2班/天，每班8小时候，夜班只进行废石装运。20*年*月*日由福建省安监局颁发了露天采场安全生产许可证（闽fm安许证字【20*】*号）。（二）生产系统安全生产条件自查我公司组织相关人员对照露天矿山安全生产基本条件检查表进行了自查，检查结论为：我公司露天矿山具备安全生产条件。相关检查情况见附件二。二、企业标准化建设基本情况（一）说明自评（运行）期间注意:自评期间指自评针对的系统运行期间,而不是开展自评的时间.*露天采场系统安全标准化系统自评范围为：*露天采场系统，不含选矿厂、溜矿井、运输平硐（归口选矿厂管理），自评（运行）期间为2011年*月*日至2012年*月*日。（二）自评（运行）期间安全生产组织机构和安全生产管理人员情况：公司最高安全管理机构为安全生产委员会，由*副总（负责并主持公司工作，总经理一职暂空缺）任安全生产委员会主任，其主要成员如下：主 任：*（公司副总经理）副主任：*（公司副总经理） *（公司副总经理） 委 员：*（*部经理） *（*部副经理）*（*部经理） *（*部副经理） *（*部副经理） *（*部经理） *（*部经理） *（*部经理） *（*部经理） *（员工代表）*（员工代表） 安全生产委员会下设安全管理办公室，负责日常事务。办公室主任：* 成员：*、*、*（公司专职安全员）公司安全管理部门为生产安全部，负责对露天采场系统安全进行监督管理工作，矿山部负责露天采场系统日常安全管理工作和对*工程公司安全监督指导工作，公司主要负责人、生产副总、矿山部负责人、*工程公司负责人均取得相应的安全资格证。公司有专职安全管理人员1名，矿山部有专职安全管理人员2名，外包单位即*工程公司有专职安全管理员2名。（三）自评（运行）期间本企业有关标准化工作内业资料评审调整情况：自评期间公司与露天采场系统相关的安全生产责任制共40项，均未进行调整；安全生产规章制度共计48项，其中汽车运输安全管理制度根据公司实际情况进行了修改，法律法规意识识别、提升、跟踪制度、安全绩效测量管理制度和安全标准化系统内部评价制度根据有关法律法规及省局文件要求和公司实际情况进行调整，其他44项制度未修改；安全操作规程共计19项，均未进行修改；露天采场应急救援预案、排土场应急预案及应急处置措施13项，其中露天采场应急救援预案、排土场应急预案根据公司人员变动有进行相应的调整，其他应急处置措施未修改。（四）自评（运行）期间本企业安全生产主要成效： 自评期间露天采场系统运行正常，未发生人身伤害事故和设备安全事故；各台阶高度、宽度、坡面角度均符合设计要求，采剥作业严格按照规程进行，边坡稳定，爆破作业、铲装作业符合安全规程；排土场及其他附属设施安全稳定。三、安全标准化自评结论*矿有限公司露天采场自评（运行）期间死亡人数为0，露天采场安全标准化自评得分为80.2分（百分制得分），达到安全标准化二级的要求。四、安全标准化企业自评报告附件：（一）安全标准化自评得分及汇总表（对照标准化评分办法逐条评分并汇总，详见附件4）（二）、非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书（附件3）附件附件1、矿山企业基本情况表附件2、露天矿山安全生产基本条件检查表附件3、 非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书附件4、安全标准化自评得分及汇总表附件1 矿山企业基本情况表矿山企业名称（生产系统名称）*有限公司露天矿山详 细 地 址福建省*市*县*镇主要负责人* 资格证号及发证单位证号：01000*，发证单位：*市安全生产监督管理局安全生产管理人员*资格证号及发证单位证号：02000*，发证单位：*市安全生产监督管理局企业经济类型有限责任公司开采主矿种*矿从业人数*开 采 方 式 露天开采建矿时间2*年5月投产时间2*年11月安全设施设计审查单位、批复文号福建省安全生产监督管理局，批文号：非煤设审批闽字【2*】*号安全设施竣工验收单位、批复文号福建省安全生产监督管理局，批文号：非煤验收闽字【2*】5号、非煤验收闽字【2*】*号安全生产许可证编号及有效期（闽）fm安许证字【2*】*号，有效期：2*年11月25日至2*年11月24日采矿许可证发证单位及编号福建省国土资源厅，编号：c35 0000 2010 1132 20*工商营业执照发证单位及编号福建省*工商行政管理局，编号：350424100*主要生产设备设 备 名 称规 格 型 号数 量变压器s7-160/10/0.42变压器s9-250/10/0.42高风压潜孔钻kqgy1652钻机3511移动式螺杆空压机vho7502液压挖掘机日立3306轮式装载机zl-50c2自卸汽车三菱15t41压路机ca251洒水车东风牌2注：主要生产设备包括变压器、主扇、提升机、运输设备、水泵、空压机、钻机、装载机、挖掘机等。附件2 露天矿山安全生产基本条件检查表序号审查内容结论检查人员签字1矿山是否由具有资质的设计单位设计。安全设施的设计是否通过安监部门审查，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。2是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。（上述责任制缺少一项,该项审查结果为否）3是否建立下列制度：安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生