（法学专业论文）我国生产者责任延伸制度研究.pdf

我国生产者责任延伸制度研究 摘要 传统意义上，生产者承担的环境责任仅限于产品制造过程中造成的环境污染， 对于产品进入流通领域或者被使用废弃后产生的环境影响不负担责任，一般由政 府公共部门负责废弃产品的处理。然而随着产品数量和种类的日渐增多，严重的 废弃产品问题来袭，伴随着循环经济发展的春风，人们逐渐意识到，既然生产者 创造出各类产品，其对产品蕴含的环境影响最具备控制力，生产者应当为其产品 生命周期各个阶段带来的环境影响负责，而不应仅限于制造阶段，生产者责任延 伸制度应运而生。生产者责任延伸制度是国家为了应对废弃产品问题和资源循环 利用问题制定或认可的，强制或者引导、促进生产者承担各种延伸义务，使生产 者对产品整个生命周期产生的环境影响负担责任的一系列法律规范。 我国立法对生产者责任延伸制度早已做出尝试，已初步建立起生产者责任延 伸制度。我国生产者责任延伸制度首先在废弃电器电子产品、包装物以及汽车领 域进行了尝试，且取得了一定的成果；在具体的实施方式上，我国生产者通过承 担强制性延伸义务和自愿性延伸义务相结合的方式承担延伸责任，且我国通过采 取系列保障措施和激励措施促使生产者全面履行延伸责任；在制度实施的组织模 式上，我国在废弃电器电子产品回收模式中有一定的突破，形成了具有我国特色 的政府委托回收模式。然而，我国生产者责任延伸制度的立法体系还不完整，制 度的实施对象不尽明确，且我国长期以来未能形成一种卓有成效的组织模式，促 使生产者履行延伸责任的激励措施和保障措施也存在一些不足。结合我国国情， 国家应当逐步完善生产者责任延伸制度的立法体系，明确并逐步扩大制度的实施 范围，健全我国生产者承担延伸义务的激励措施和保障措施，构建起以政府委托 回收模式为主、企业直接回收模式和企业联盟回收模式为辅的组织模式，同时明 确政府、消费者的辅助责任，使我国生产者责任延伸制度更健康地发展，以实现 控制废弃产品污染和资源循环利用的目的。 关键词：生产者责任延伸；实施对象：延伸义务；组织模式 i i a b s t r a c t t r a d i t i o n a l l y ，e n v i r o n m e n t a l l i a b i l i t y o f p r o d u c e r s i sl i m i t e dt o d r o d u c t s m a n u t a c t u r i n gp r o c e s s ，f o rt h ee n v i r o n m e n t a li m p a c to f p r o d u c t se n t e r e di n t o c i r c u l a t i o no rb e i n ga b a n d o n e di sn o t l i a b l e ，t h eg o v e r m e n t sp u b l i cd e p a r t m e n ti s r e s p o n s i b l ef o rd i s c a r d e dp r o d u c t sp r o c e s s i n g h o w e v e r ，a l o n gw i t ht h ei n c r e a s i n 2 q u a n t i t ya n dv a r i t e yo fp r o d u c t s ，s e r i o u sd i s c a r d e dp r o d u c t si s s u e sg o e sh a n di nh a n d a n dw i t ht h e d e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m y ，p e o p l e g r a d u a l l yr e a l i z e dt h a t p r o d u c e r s1 sd o m i n a t o ro ft h ee n v i r o n m e n t a li n f l u e n c es i n c et h e yc r e a t e dv a r i o u s k l n d so fp r o d u c t s ，p r o d u c e rs h o u l dt a k ef u l l r e s p o n s i b i l i t yf o re n v i r o n m e n t a li m d a c t w h i c hg e n e r a t e df r o mp r o d u c i n gp r o c e s si ne v e r yl i f e c y c l es t a g e s ，w h i l en o to n l vt h e m a n u t h c t u r i n gs t a g e ，i n v o l u n t a r y ，e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ( e p r ) s y s t e m c a m ei n t ob e i n ga tt h er i g h tm o m e n t a sa l e a g a ls y s t e r m ，t h ee p rs y s t e mi se n a c t e d o r a g r e e db yc o u n t r yt os o l v ed i s c a r d e d p r o d u c t si s s u e sa n dr e s o u r c e sr e c y l i n g p r o b l e m s ，t oc o n f i n e ，g u i d eo rp r o m o t ep r o d u c e r st a k ev a r i o u se x t e n d e d o b i l i g a t i o n s ， 1 nt h i s w a yt om a k ep r o d u c e r sb er e s p o n s i b l ef o rt h ee n v i r o n m e n t a li m p a c ti nt h e w h o l el i f ec y c l e o u rd o m e s t i cl a wh a sa l r e a d ys e ts o m er u l e so ne x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ， a n dh a sp r e l i m i n a r i l ye s t a b l i s h e de p r s y s t e m o u re p rs y s t e mh a st r i e d i nt h e d i s c a r d e de l e c t r i c a lp r o d u c t s ，t h ep a c k a g i n gm a t e r i a l sa n dt h ea u t o m o b i l ef i e l df i r s t l v a n dn o wi th a so b t a i n e ds o m ef r u i t i nt h es p e c i f i ci m p l e m e n t a t i o nw a y ，o u rp r o d u c e r s h o u l d e rt h er e s p o n s i b i l i t i e sb ym e a n so fu n d e r t a k em a n d a t o r ye x t e n d e do b l i g a t i o n s a n dv o l u n t a r ye x t e n d e do b l i g a t i o n st o g e t h e r a n do u rc o u n t r yt a k e s e r i e ss a l e g u a r d m e a s u r e sa n di n c e n t i v em e a s u r e st om a k et h e mc a r r yo u t o b l i g a t i o n sf u l l y i nt h e o r g a n i z a t i o nm o d eo ft h es y s t e m ，w eh a v eab r e a k t h r o u g hi nt h er e c o v e r ym o d eo f d i s c a r d e de l e c t r o n i c a l p r o d u c t s w eh a v ef o r m e dac h a r a c t e r i s t i c g o v e r n m e n t c o m m i s s i o n e dr e c o v e r ym o d e h o w e v e r ，t h e l e g i s l a t i o ns y s t e mo fo u re p ri sn o t c o m p l e t e ，t h ea p p l i c a b l eo b je c t si sn o tc l e a r ，a n do u rc o u n t r yf a i l e dt of o r mak i n do f e f f e c t i v eo r g a n i z a t i o nm o d ef o ral o n gt i m e ，t h e e n c o u r a g em e a s u r e sa n ds a f e g u a r d m e a s u r e sw h i c hc a np r o m o t et h ep r o d u c e r ss h o u l d e re x t e n d e do b l i g a t i o n sa l s oe x i s t e d s o m es h o r t a g e s c o m b i n e dw i t ht h es i t u a t i o no fo u r c o u n t r y , t h es t a t es h o u l dd e r f e c t o u rl e g i s l a t i o ns y s t e mo fe p rs y s t e m ，d e f i n ea n dg r a d u a l l y e x p a n dt h es c o p eo f i m p l e m e n t a t i o no ft h es y s t e m ，p e r f e c tt h e e n c o u r a g em e a s u r e sa n ds a f e g u a r d 1 1 1 我国生产者责任延伸制度研究 m e a s u r e sw h i c hp r o m o t et h ep r o d u c e r ss h o u l d e re x t e n d e do b l i g a t i o n s ，c o n s t r u c tt h e o r g a n i z a t i o n m o d ew h i c h m a i n l yg o v e r n m e n tc o m m i s s i o n e dr e c o v e r ym o d e ， s u p p l e m e n t e db yd i r e c t l yr e c o v e r ym o d ea n de n t e r p r i s ea l l i a n c er e c o v e r ym o d e ，a n d c l e a rt h ea u x i l i a r yr e s p o n s i b i l i t yo ft h eg o v e r n m e n ta n dt h ec o n s u m e r ，i nt h i sw a yt o m a k eo u re p rs y s t e md e v e l o p sm o r eh e a l t h y ，r e a l i z et h e p u r p o s eo fd i s c a r d e d p r o d u c t sp o l l u t i o nc o n t r o l l i n ga n dr e s o u r c er e c y c l i n g k e yw o r d s ：e p r ；o b j e c to fa p p l i c a t i o n ；e x t e n d e do b l i g a t i o n s ；o r g a n i z a t i o nm o d e i v 硕士学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 当今世界，固体废物污染已经和水污染、噪声污染、大气污染一起成为四大 污染公害，且固体废弃物的产生量仍然持续增长，固废垃圾造成的环境污染也日 益严重。同时“垃圾即放错了位置的资源”，对固体废弃物的放任和不当处理更是 极大的资源浪费。生产者责任延伸制度( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ，简称 e p r ) 的出现纠正了上述不合理现象，该制度将产品生产者的环境责任延伸至产品 的整个生命周期，尤其是产品使用消费后的回收处理和再生利用阶段，从而应对 废弃产品问题，提高资源的综合利用率。目前，生产者责任延伸制度已发展成为 发达国家废弃物立法中的重要制度。我国生产者责任延伸制度相对起步较晚，近 三十年来，我国经济突飞猛进地发展，加之我国巨大的人口压力，随着产品更新 换代的来袭，废弃产品问题成为困扰我国经济社会环境协调发展的重大问题。据 报道，2 0 1 0 年我国已有三分之二的城市己被垃圾包围，如北京2 0 1 0 年垃圾日产 量1 8 4 万吨，远远超过1 0 4 万吨的垃圾无害化设施总设计日处理能力，1 1j 生产 者责任延伸制度作为应对废弃产品和资源枯竭问题的环境制度迅速成长起来。然 而我国环境立法基础相对薄弱，公众环境意识普遍偏低，因此，即使在我国政府 的高度重视下，在过去的二十几年里，生产者责任延伸制度相关立法只是零星地 散落在我国环境立法中，相当长一段时间内未能发挥其实质作用，随着清洁生 产促进法和固体废物污染环境防治法的出台，以及2 0 0 7 年通过的循环经 济促进法首次将生产者责任延伸制度确立为我国一项基本管理制度，我国生产 者责任延伸制度基本形成。2 0 i1 年1 月1 日，酝酿两年之久的废弃电器电子产 品回收处理管理条例正式丌始实施，在此之前，相关部门制定下发了废弃电 器电子产品处理目录( 第一批) 、废弃电器电子产品处理企业补贴审核指南、 废弃电器电子产品处理企业资格审查和许可指南、废弃电器电子产品处理企 业建立数据信息管理系统及报送信息指南、废弃电器电子产品处理发展规划编 制指南、废弃电器电子产品处理资格许可管理办法等一系列与我国废弃电 器电子产品回收处理管理条例配套实施的文件，我国在废弃电器电子产品处理 领域中正式引入了生产者责任延伸制度。 我国生产者责任延伸制度研究 1 1 2 选题意义 随着环境污染问题的日益突出以及资源枯竭的压力不断增大，固体废弃物的 管理问题引起了世界各国政府的高度关注，为了解决这个问题，国外相继引入了 生产者责任延伸制度，用于废弃产品的回收处理中。我国当前固体废弃物污染呈 加重趋势，为了更好的规制固体废物污染问题，促进我国循环经济的发展，应对 新时期的国际竞争，发展和完善我国生产者责任延伸制度势在必行。在这种背景 下，研究生产者责任延伸制度有着重要的意义。 首先，有利于推动我国循环经济的发展。循环经济是对于当今日趋严峻的环 境资源形势所提出来的一种发展思路。循环经济与传统“资源一产品一废弃物” 线性模式的发展不同，其的发展思路为“资源一产品一再生资源”。事实上，循环 经济采用的是将物质纳入到一个循环流动的环形结构中的发展模式。循环经济积 极强调经济社会与生态环境协调发展，其基本理念是“减量化、再利用、再循环” ( r e d u c e ，r e u s e ，r e c y c l e ，简称3 r 原则) ，而生产者责任延伸制度的发展正是 循环经济在产品生产制造过程中的体现和落实，其为实现发展循环经济提供了制 度保障。生产者责任延伸制度要求生产者对产品生命周期全过程产生的环境影响 承担责任，客观上必然激励生产企业在生产过程中实现减量化、再利用和再循环。 因此，生产者责任延伸制度有利用推动循环经济的实现。 其次，有助于我国突破国际贸易绿色壁垒，增强我国企业的综合竞争力。我 国是产品制造业大国，经济发展比较依赖于出口，而我国作为一个发展中国家， 许多产品的环境标准偏低，在国际贸易交往中极易遭到国际贸易绿色壁垒的障碍。 发达国家的生产者掌握着较为尖端的环境保护技术，如果他们用自己较高的环境 标准来作为衡量产品的质量标准，那么我国的产品极有可能由于不符合产品的质 量标准而面临出口障碍。事实上，我国也正面临这样的挑战，欧盟出台的w e e e 指令和r o h s 指令就分别针对电子电器产品及汽车产品提出了明确的环境标准， 我国如果不采取措施，建立有效的生产者责任延伸制度，就势必会面临贸易出口 难题。另外，目前大多数发达国家已经不同程度地实施生产者责任延伸制度，我 们中国作为一个产品出口大国，也应当有责任对自己出口的各类产品承担相应的 延伸责任，如果无法贯彻落实我国的生产者责任延伸制度，将不可避免地对我国 产品的出口造成消极影响，从而影响我国企业在国际上的综合竞争力。因此建立 生产者责任延伸制度，对我国企业突破国际贸易绿色壁垒，增强我国企业的国际 竞争力具有重要的现实意义。 再次，有利于保障人人享有平等的环境权益。环境权即人对于自然环境享有 的权益。环境是一种绝对的公共资源，无法具体划分到某一个体或单位，因此环 硕二 学位论文 境权难以通过市场进行内部化划分。在这种情形下极易造成私体对公共环境的滥 用，损害他人应有的环境权益，从而造成环境权益的不平等。生产者责任延伸制 度旨在通过严格要求生产者承担一定的延伸责任，将公共资源的损害予以内部化， 能够有效制约私体对公共环境的任意损害，从而保证人人享有公平的环境权。 此外，笔者选取我国生产者责任延伸制度作为研究对象，对相关的问题及解 决途径展开理论梳理和系统分析，希望通过本文的研究，能够为生产者责任延伸 制度在我国进一步发展和完善尽一份绵薄之力。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 1 9 8 8 年，瑞典著名的环境经济学家托马斯教授( t h o m a s l i n d h q u i s t ) 首先提 出了生产者责任延伸( e p r ) 的思想，白此e p r 制度的理论和实践活动在世界范围 内迅速开展起来。国外许多研究机构和研究人员都把生产者责任延伸制度的相关 问题纳入到自己的研究领域，开展了广泛且深入的研究工作并取得了许多研究成 果，到目前为止相关的论文( 报告) 就达百余篇。 国外对生产者责任延伸制度的研究最为透彻且深入，投入较多的当属托马斯 教授和经合组织( o e c d ) 。托马斯教授在1 9 8 8 年最早提出了e p r 思想，1 9 9 0 年 他对e p r 作出了首次定义，1 9 9 1 年他通过报告的形式向人们广泛介绍了他对于 e p r 的定义，并随后提出了e p r 五个方面的延伸责任。2 0 0 0 年，托马斯教授撰 写了其博士论文e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t yi nc l e a n e rp r o d u c t i o n ) ) ( 即清 洁生产中的e p r ) ) ) ，在该论文中托马斯将e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y 界定 为一项促进产品循环系统改善环境的政策原则，其阐述的重点是清洁生产中作为 一项政策性原则的生产者责任延伸产生的背景、内涵、最终期望达到的目标、可 实施方式、各国获得的实践经验及面临的众多问题等方面展开了较为详细的论述 2 1 。而经合组织( o e c d ) 在生产者责任延伸制度的研究方面也做了大量的工作并取 得了丰硕的成果，经合组织先后出版了两本关于e p r 的著作，分别为2 0 0 1 年出 版的( ( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ：ag u i d a n c em a n u a lf o rg o v e r n m e n t s ) ) ( 即 e p r ：政府工作指引) 以及2 0 0 4 年出版的e c o n o m i ca s p e c t so fe x t e n d e dp r o d u c e r r e s p o n s i b i l i t y ) ) ( 即( ( e p r 经济分析) ，前者在对e p r 的概念进行界定的基础上， 对e p r 产生的背景、实施模式、作用以及其意义进行了系统的介绍，并且成为 托马斯将生产者责任的基本类型归为五种：( 1 ) 产品责任。生产者对已经证实的因产品导致的环境或 安全损害负责；( 2 ) 经济责任。生产者对产品使用阶段后的废弃物的全部或部分管理成本承担责任；( 3 ) 物质 责任。生产者对产品使用期后( 消费后阶段) 的直接或间接的产品物质管理承担责任；( 4 ) 信息责任。在产品 的生命周期的不同阶段，生产者有责任提供产品及其影响的信息；( 5 ) 所有权责任。在产品的整个生命周期 中，生产者仅出售产品的使用权，保留对其产品的所有权，对其产品负完全责任。 我国生产者责任延伸制度研究 o e c d 国家实施e p r 的指导手册【3 】；后者则主要探讨了实施e p r 的政策目标以及 对其的政策选择，进而针对一些e p r 实施项目的成败经验教训以及e p r 的实施 方式等问题，对各国e p r 的实施情况进行了总结和评价【4 j 。此外o e c d 还出版有 一些e p r 相关的研究报告，如其1 9 9 8 年出版的 e x t e n d e da n ds h a r e dp r o d u c e r r e s p o n s i b i l i t y p h a s e2 f r a m e w o r kr e p o r t ) ) ( 即 e p r 框架报告) 对托马斯教授提 出的e p r 概念做出了修订【5 | ，2 0 0 1 年出版的e p rp r o g r a m m ei m p l e m e n t a t i o n ： i n s t i t u t i o n a la n ds t r u c t u r a lf a c t o r s ) ) ( 即e p r 项目实施中的制度性与结构性因素) 对e p r 项目实施过程中的制度性与结构性因素进行了剖析【6 j ，而其2 0 0 5 年出版 的a n a l y t i c a lf r a m e w o r kf o re v a l u a t i n gc o s t sa n db e n e f i t so fe p rp r o g r a m m e s f 即 e p r 成本利益评估的分析框架) 则就e p r 的成本利益评估的整体分析框架作 了较为明确的阐述1 7j 。 此外，国外许多学者对生产者责任延伸制度的具体应用问题进行了研究。k h f o r s l i n d 对生产者责任延伸制度下报废汽车的回收进行了研究；a n t o nn a h m a n 对 生产者责任延伸实施过程中南非的包装物回收进行进行了分析；f e n t o nw o b e r t 和 s i n c l a i rj o h n 对生产者责任组织的建构和作用问题进行了专门分析哺j ；b r u n o m i l a n e z 主要介绍了巴西的废旧轮胎的具体回收情况；c l e m e n t ，k e e s 则主要分析 了荷兰的包装物回收合约中的生产者责任延伸制度与外贸、竞争的关系【9 j ； y a m a g u c h im i t s u m i n e 主要探讨了生产者责任延伸制度对国际贸易的影响i l0 j ；l e e e ta 1 较详尽地介绍了台湾如何应用生产者责任延伸制度对包装物、容器等1 0 类 废弃物品进行回收利用的过程【l l 】；n i c o l ec k i b e r t 认为生产者责任延伸制度是解 决废弃产品问题的重要环境政策，是实现可持续发展的重要手段【1 2 】；a n g e l a g u g g e m o s 主要介绍生产者责任延伸制度在美国建筑废弃物回收利用中的具体应 用问题副等。 1 2 2 国内研究综述 我国环境立法基础较为薄弱，导致生产者责任延伸制度相关的理论研究也相 对滞后，但是随着近年来我国环境问题的日益严重，废弃产品问题的日渐凸显， 人们才开始意识到启动生产者责任延伸制度解决废弃产品问题已成为当务之急， 学者们对生产者责任延伸制度的研究越来越重视，并且取得了一定的成果。目前， 我国没有专门探讨生产者责任延伸制度的专著，只是偶尔在一些著作或教材中包 含了少许生产者责任延伸制度相关研究的文字。如王椒军在论公司的环境责任 一书中对生产者责任延伸制度有所涉及。值得欣慰的是，我国出现了大量研究生 产者责任延伸制度的学术论文，研究的角度主要在以下几个方面。 多数学者通过对国外生产者责任延伸制度进行分析从而提出完善我国生产者 责任延伸制度建议，如，许青青、韩宇在论我国生产者责任延伸制度的立法完 硕十学位论文 善一文中通过分析欧盟生产者责任延伸制度的立法实践，总结了我国生产者责 任延伸制度的现状及完善对策；贾国华、叶婷在论生产者责任延伸制度的完善 文中通过研究欧盟、德国等国外生产者责任延伸制度立法，指出我国在相关立法 及规制方面的不足，进而提出了完善建议；此外，王干的论我国生产者责任延 伸制度的完善、汪张林的论我国生产者延伸责任的内涵及立法的完善、刘海 歌浅析生产者责任延伸制度及其完善等都是从国外生产者责任延伸制度入手 研究我国的生产者责任延伸制度。 部分学者从循环经济学的角度出发论述生产者责任延伸制度，如，高晓露循 环经济视野下的生产者责任延伸制度解读；肖陈翔关于循环经济立法中生产者 责任延伸制度的探究；黄锡生、张国鹏的论生产者责任延伸制度一从循环经济 的动力支持谈起；张琦、李玉基的论循环经济法中的生产者责任延伸制度； 胡继开的循环经济法视野下生产者责任延伸问题探析等。 一些学者从主体制度上对生产者责任延伸制度进行分析。生产者作为生产者 责任延伸制度的主体，理论界没有争议。但是销售者、消费者等参与者是否生产 者责任延伸制度的主体，目前部分学者对此仍然存在异议。 1 4 1 大部分学者认为产 品销售商、消费者等参与者不是生产者责任延伸制度的主体，如，任文举、李忠 在其论文生产者责任延伸制度理论及其实践中认为：客户购买的是产品的使 用权，生产者出售产品的使用权但仍然保留对产品的所有权，生产者应当彻底对 其产品负责。还有一部分学者则认为生产者责任延伸制度的主体不仅包括生产者， 还包括制造者、销售者、消费者和国家等相关方，它们应该共同承担责任。如： 李亮、李桂林在论文生产者责任延伸制度内涵和要素探析中认为：产品在生 命周期内对环境影响的责任，应由所有相关方，包括制造者、销售者、消费者和 国家共同承担。 近年来，关于生产者责任延伸制度研究中也涌现出了不少优秀的学位论文。 如，华东政法大学刘画洁在其2 0 0 7 年硕士毕业论文生产者延伸责任研究中， 从生产者责任法律体系及主体制度两方面展开讨论，进而提出我国生产者责任延 伸制度的完善建议：重庆大学唐绍均在其2 0 0 7 年博士论文生产者责任延伸( e p r ) 制度研究中，从废弃产品问题与生产者责任延伸制度的回应出发，介绍了生产 者责任延伸制度的理论基础和具体内容，从而引出生产者责任延伸制度的调整机 制，最终落脚到完善我国的生产者责任延伸制度中来；复旦大学周昱2 0 0 8 年的硕 士学位论文生产者延伸责任( e p r ) 制度法律研究中在介绍德、日e p r 制度 的基础上阐述了我国e p r 制度的重构；西南政法大学的冯菲菲在其论文生产者 责任延伸制度研究中，介绍了国外生产者责任延伸制度的立法、实施现状及对 我国的启示，再比较我国的立法和实施现状，对我国生产者责任延伸制度进行再 我国生产者责任延伸制度研究 思考。山东大学姚志奇在其2 0 1 0 年硕士论文生产者责任延伸制度研究中，提 出对国外生产者责任延伸制度的借鉴，然后阐述我国的立法现状与运行困境，从 而对我国生产者责任延伸制度进行思考。湖南师范大学李一丁2 0 1 0 年硕士论文固 体废物管理生产者责任组织法律制度研究在全面阐释国外生产者责任组织的现 状和发展趋势下，总结其特点，思考我国设立生产者责任组织的可行性和必要性， 提出了自己的见解和建议。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本文共分为5 个部分。第1 章是绪论。主要介绍本文的选题背景、选题意义、 国内外研究动态，明确本文的研究思路及将采用的研究方法。第2 章到第5 章是 本文的主体部分。其中，第2 章拟介绍生产者责任延伸制度的内涵和理论基础。 本部分从生产者责任延伸制度的提出和涵义入手，对生产者责任延伸制度的内涵 进行梳理，进而阐述生产者责任延伸制度产生的理论基础。第3 章总结我国生产 者责任延伸制度的立法和实施现状。较详细地阐述我国生产者责任延伸制度的立 法和实施的基本情况，并且对立法和实施过程中出现的问题进行分析。第4 章拟 对我国生产者承担延伸义务问题进行详细介绍。本章从我国生产者承担的强制性 延伸义务和自愿性延伸义务入手，分析我国生产者承担强制性延伸义务和自愿性 延伸义务的保障措施和激励措施，进而详细分析我国生产者承担延伸义务保障机 制存在的问题。第5 章提出完善我国生产者责任延伸制度的建议。本章通过生产 者责任延伸制度在上述几方面存在的问题，主要从完善我国生产者责任延伸制度 立法体系、厘清实施对象的范围、完善生产者承担延伸义务的保障机制、规范生 产者责任延伸制度的组织模式等方面提出自己的观点。 1 3 2 研究方法 本文采用了综合、分析和归纳等研究方法对生产者责任延伸制度法律问题进 行深入的分析。首先，本文以唯物辩证法作为根本方法，实事求是地分析我国生 产者责任延伸制度的立法和实施的现状，找出其中存在的问题；其次，进行分析 的过程中，既着重相关理论的探讨，又注重把握实际情形，将理论与实践结合起 来；最后，通过对现有的事实材料进行全面的归纳总结，整理并理清材料之间的 内在联系，在对具体现实问题透彻研究的基础上，找出存在的问题及根源，进而 提出如何处理的对策建议，希望对我国生产者责任延伸制度的完善做出一些贡献。 硕士学位论文 第2 章生产者责任延伸制度的内涵及理论基础 2 1 生产者责任延伸制度的内涵 2 1 1 生产者责任延伸制度的提出 生产者责任延伸制度( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ，简称e p r ) 起源于 2 0 世纪7 0 年代初的欧洲，在此之前，生产者对产品的环境责任仅限于产品的生 产过程对环境造成的污染，对产品使用废弃后产生的环境问题一直没有得到很好 的解决，政府一定程度上承担了管理责任，但是在经历了第一次工业革命和第二 次工业革命以及随后而来的一系列经济社会大发展之后，欧洲国家废弃产品问题 日益严重，政府的力量日渐难以应对，生产者责任延伸理论应运而生，代表了欧 洲工业国家对废弃产品管理模式的变革趋势。生产者责任延伸思想最早体现在瑞 典1 9 7 5 年关于废物循环利用和管理的议案中，该议案指出：从环境和资源节 约的角度来看，产品制造者应负责以适当方式处理生产过程中产生的废弃物。制 造者在开始制造产品之前，就应知道作为生产过程产物的废弃物该被如何处理， 并应知道产品在消费后被废弃时该以何种方式进行有效处置的问题。1 9 9 0 年瑞典 著名的环境经济学家托马斯首先提出了生产者责任延伸的概念，随后他在1 9 9 2 年向瑞典环境与自然资源部提交的一份报告中，对e p r 做出了正式的定义，托马 斯教授认为：生产者责任延伸( e p r ) 是一种新型的环境保护战略，其目的在于降 低产品总体的环境影响。它要求产品的制造者对产品生命周期的各个环节，尤其 是产品使用消费后阶段的回收、处置及循环利用阶段负责。19 9 5 年托马斯在研究 报废汽车回收项目时对e p r 的定义进行了补充修订，他认为，生产者责任延伸 ( e p r ) 是一项环境制度原则，它主要通过将产品生产者的责任延伸至产品整个 生命周期的各个环节，尤其是产品消费后阶段的回收、循环再生和最终处理处置， 以减少产品整个生命周期对环境造成的影响。【l5 j 自此，生产者责任延伸理论作为 环境保护领域解决废弃产品问题的尖锐武器开始发展和不断成熟起来。 2 1 2 生产者责任延伸制度的涵义 生产者责任延伸制度提出后，引起了世界许多国家和政府的关注和实践。目 前，生产者责任延伸制度已经在欧盟、德国、美国等许多国家和地区的废弃产品 管理和污染防治的立法和实践中得到了广泛运用。但是由于各个国家和地区的制 度、经济、技术、社会观念等方面的差别，造成在不同的国家或者不同的行业生 产者责任延伸的具体制度和运行模式不尽相同。各个国家对生产者责任延伸制度 我国生产者责任延伸制度研究 的理解也存在一些差异。比较典型的有联合国经济合作与发展组织、欧盟以及美 国。 联合国经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 8 年的研究成果e p r 框架报告 中认为：产品的生产商和进口商应当对其生产的产品在整个生命周期中对环境产 生的影响负绝大部分责任，该责任包括对产品原材料选取及设计阶段的上游影响， 产品生产阶段的中游影响以及产品使用消费后阶段的下游影响。【l 6 jo e c d 的定义 明确了e p r 是生产者应承担的产品环境影响责任，并对此责任的内容及范围做出 了上、中、下游阶段性划分。在2 0 0 1 年的e p r ：政府工作指引中o e c d 对e p r 定义进行了补充和修正，将e p r 定义为一项环境政策，产品生产者对其产品承担 的责任( 物质责任或经济责任) 应延伸至产品生命周期消费后的废弃物回收处理 阶段，其具有两个密切关联的特征。一是将产品废弃物的回收处置责任全部或大 部分从政府部门转移至产品的生产者。二是激励产品生产者在产品设计及原材料 选取阶段考虑产品的环境影响。【3 j 欧盟将生产者责任延伸界定为：生产者必须负责产品使用完毕后的回收、再 生利用或处置。并强调政府通过立法强制规定生产者必须履行回收义务和具体回 收目标。【l7 】欧盟的界定进一步缩小了延伸责任的范围，相对于经合组织而言，欧 盟没有提及产品设计阶段的责任，但明确了生产者应承担的责任为回收、再利用 或处置责任。如欧盟在关于限制电子机电产品中使用有害物质的指令提案中 没有在生产环节为生产者设立的任何延伸责任，但是由于规定了生产者对废弃产 品的回收和处置责任，必然激励了生产者在生产环节即考虑产品废弃后的责任承 担问题。 美国根据本国的国情对生产者责任延伸理论做出了较大的修正。19 9 6 年美国 可持续发展总统议会( p c s d )将生产者责任延，f * e p r 中的p 由生产者( p r o d u c e r ) 修订为产品( p r o d u c t ) ，采用“产品责任延伸”( e x t e n d e dp r o d u c tr e s p o n s i b i l i t y ) 这一称谓，并认为：“产品责任延伸是应对日益严重的环境问题的一项新兴实践， 在整个产品责任延伸体系中，产品生命链的所有相关者，包括制造者、销售者、 使用者以及产品的最终处置者将共同承担产品及其废弃物对环境产生影响所应负 担的责任。而产品责任延伸最重要的目的就是识别产品生产链条上那些最有利于 改善产品环境不利影响的参与者。承担该责任的主体视情况而定，或者是生产产 品的制造商，或者是产品的最终使用者或者是其他参与者”。【l8 】可见，美国承认 应扩大生产者的责任，产品的生产者必须承担新的责任来减少其产品的环境影响， 但不同于其他国家适用的生产者责任延伸制度中以产品的生产者为核心，而是以 产品整个生命周期中的需求为中心，要求产品生命周期中的所有参与者一制造商、 零售商、消费者以及处置者共同分担减少产品的环境影响。 硕士学位论文 我国并没有对生产者责任延伸制度做出专门定义。但是国内学者对生产者责 任延伸制度都有各自的见解：谷德近认为生产者责任延伸可以概括为产品生产者 以回收再生处置产品使用后的废物为目标而承担的各种形式的法律义务。【1 9 】而王 干则将生产者责任延伸的内涵界定为以生产者为主导的责任主体对产品使用消费 和其他环节所产生的废弃物的回收、循环利用以及最终处理所应承担的延伸责任。 睇u j 我国相关立法对生产者责任延伸制度做出了一些规定，且不仅规定了生产者 对废弃产品的回收、利用和处置的下游责任，还规定了生产者承担设计生产过程 中的上游责任。如我国清洁生产促进法同时规定了“生产、销售被列入强制 回收目录的产品和包装物的企业，必须在产品报废和包装物使用后对该产品和包 装物进行回收”以及“企业应当对产品进行合理包装，减少包装材料的过度使用 和包装性废物的产生”。可见，我国相关立法对生产者责任延伸制度的界定更倾向 于经合组织的理解。 综观国内外各方观点以及我国相关法律的规定，笔者认为，尽管对生产者责 任延伸制度的称谓和表述存在一定的差异，但其实质是相同的，即都是通过追加 生产者的责任来减小或消除产品对公共环境产生的负面影响，以达到防治废弃物 污染环境、节约资源的目的。要正确把握生产者责任延伸制度的内涵应当注意以 下几个方面： 第一，对生产者的界定。笔者认为，生产者责任延伸制度中的生产者与传统 意义上的生产者并无本质差别，通常理解应当包括产品的制造商、进v 1 商。【2 u 这是因为，在产品的整个生命周期中，生产者是所有参与者中最具备控制能力的 角色。生产者可自由调控产品的设计及原材料的选用，产品最终对环境产生的影 响大小也几乎全归责于生产者。而产品生命周期的其他参与者( 包括政府、消 费者等) 虽然也在产品的整个生命周期中产生了一定的作用，但是其对产品的选 择往往是特定的，被动的，对产品产生的环境影响往往起的是次要作用。我国立 法虽然对政府、消费者等参与者规定了一定的义务，但是其仅仅是辅助生产者承 担延伸责任，并不属于生产者责任延伸制度主体的范畴。 第二，生产者责任延伸制度中的“责任”是指追加生产者应承担的义务，是 将生产者在传统领域中的环境保护义务进行扩大，是第一性的义务，并非违反法 定义务所应承担的“法律责任”中的“责任”；此外，生产者责任延伸制度中的“责 任”应当是各类责任如物质责任、经济责任、信息责任等的制度化、法律化，通 王干教授在界定生产者责任延伸制度时明显的强调生产者的主导作用，同时他认为责任限于产品 的消费后阶段。也就是以产品废弃物的回收处置责任来促使生产者在生产过程中就积极采取清洁生产的 方式，从而推动我国循环经济的顺利发展。 圆销售者、消费者等在一定程度上的不适当作为也可加重产品最终对环境产生的影响，但起的是次 要作用。 我国生产者责任延伸制度研究 过法律手段来规制生产者承担新的责任( 义务) ； 第三，生产者责任延伸制度中的“延伸”，是相对于传统的生产者产品责任而 言的。传统意义上的生产者对产品的责任被界定在产品的设计、制造、流通和使 用阶段，产品废弃后，或者被简单丢弃，或者由政府负责处置。而在生产者责任 延伸制度下，传统的生产者承担的环境责任被“延伸”至产品的整个生命周期， 生产者对其产品从摇篮到坟墓都将承担相应的责任。【2 2 j 然而，由于规定生产者承 担整个生命周期环境影响责任缺乏有效的监管，目前大多数国家倾向于强调生产 者承担产品使用消费后阶段的回收处置责任，以此来激励生产者承担上游责任， 从而控制产品整个生命周期中对环境产生的不利影响，达到节约资源与保护环境 的目的。 综上所述，笔者将生产者责任延伸制度界定为：生产者责任延伸制度是国家 为了应对废弃产品问题和资源循环利用问题制定或认可的，强制或者引导、促进 生产者承担各种延伸义务，使生产者对产品整个生命周期产生的环境影响负担责 任的一系列法律规范。 2 2 生产者责任延伸制度的理论基础 2 2 1 产品生命周期理论 产品生命周期( p r o d u c tl i f ec y c l e ，p l c ) 理论是美国哈佛大学著名学者雷蒙 德费农在其19 6 6 年发表的产品周期中的国际投资和国际贸易文中首次提出 的。费农教授认为“产品在整个生命周期当中，包括对产品的设计、原材料的选 择、生产的工艺、产品的加工方法、包装材料的使用、销售的方式、消费的过程 到商品使用废弃后的处置方法等各个方面，都会对环境造成不同程度的影响。 2 3 1 即产品的生命周期包括从孕育到死亡的整个过程。 费农教授所提出的产品生命周期理论主要目的在于如何针对产品的生命周期 更有效地制定产品的营销策略。基于该理论基础的产生，后来经过费农等多位学 者的研究和推广，使其成为一种较为成熟的理论。1 9 世纪六七十年代，能源系统 领域首先引进了生命周期评价( 1 i f