（数量经济学专业论文）中国外贸出口商品结构的实证分析.pdf

摘要 加入w t o 以后，中国经济已经初步实现了从封闭型模式向开放型模式的 转变，且无论从规模上还是在结构上，对外贸易都取得了长足的进步，这可以 说是中国改革最为成功的领域之一。尤其是出口，已成为拉动中国经济发展的 中流砥柱。在我国出口己达如此规模的今天，考虑出口的结构问题不仅水到渠 成，而且非常重要。 本文利用大量数据对中国出口商品结构的特征进行了实证分析，并首次对 出口商品结构进行了详细的分类，计算中国出口商品的相对比较优势指数、结 构变动指数和结构收益指数，说明目前中国出口贸易的现状、发展和存在的问 题。从定性和定量两个角度归纳了决定中国出口商品结构的各个因素，并着重 分析了其中定量因素和出口商品结构间的相互影响。 针对商品使用结构与中国经济发展的因果关系、人民币升值造成中国出口 商品要素投入的差异、贸易和非贸易部门的生产率同汇率的关系、各影响因素 对微观出口商品的影响四个相关问题，利用向量自回归( v a r ) 、误差修正 ( v e c m ) 、变参数模型和面板数据模型等计量经济模型揭示不同类型的出口商 品结构与各经济变量间的联系。 结论表明： 1 出口商品使用结构对中国的经济增长并没有显著的推动作用； 2 人民币实际汇率升值对中国出口商品要素投入结构的影响随资本密集型 产品和劳动密集型产品中进口投入比例不同而有所变化； 3 在二元经济结构中劳动无限供给条件下，可贸易品部门的购买力平价成 立但有时滞时，b a l a s s a s a m u e l s o n 效应不存在，但长期中经济恢复了购买力平 价，名义汇率的逐步升值将最终使得实际汇率升值； 4 选取最有代表性的1 5 种产品，定量分析了各个可能因素对出口商品增 速的影响。除了行业自身规模的差异对商品出口的增速影响不大以外，模型估 计结果与我们的理论分析基本一致。 最后，对外贸出口战略的制定和出口商品结构的调整提出若干可行的建议， 并指出几点本文研究方法和内容的不足。 关键词：出口商品结构，经济增长，计量经济模型 i a b s t r a c t e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n ah a sb e e nc o n n e c t e dw i t ht h ew h o l ew o r l d m o r ea n dm o r ec l o s e ra f t e rc h i n e s ej o i n i n gt h ew t o t h em o d eo ff o r e i g nt r a d eo f c h i n a h a sb e e nt r a n s f o r m e df r o mc l o s i n gt 0o p e n n e s s ，a n dg o tc h e e r f u lp r o g r e s s e si n s c a l ea sw e l la ss l n k ：t l l r e t h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d e e s p e c i a l l ye x p o r tf i e l d i st h eo n eo fc h i n e s em o s ts u c c e s s f u lr e f o r m a t i o n s ，h a sb e e nt h eq u i t em a i n s t a yo f s t i m u l a t i n gc h i n e s ee c o n o m y n o w a d a y st h a tp r o b l e m so fe x p o r th a sb e e ns t u d i e d c a nb ev e r yc h i e fa n df o l l o wa sam a r e ro fc o u r s eo nt h ec o n d k i o no f s u c hs c o p eo f c h i n e s ee x p o r t t h i sa r t i c l e p r o c e s s e sa ne m p i r i c a la n a l y s i s o nc o m m o d i t yc o m p o s i t i o n s p e c i a l t ym a k i n gu $ eo fm u c ht r a d ed a t a , i m p r i m i sc l a s s i f i e st r a d ec o m m o d i t y c o m p o s i t i o nv e r yd e t a i l e d l y b yc a l c u l a t i n gt h er e l a t i v er e v e a e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei n d e x ，l a w r e n c ea n db e n e f i c i a r yi n d e xe t c ，t h ep a p e re x p l a i n st h ec u r r e n t s i t u a t i o n ，d e v e l o p m e n ta n dp r e s e n tp r o b l e m s t h ep a p e rs u m su paf e wf a c t o r so f e x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s i t i o n , n om a t t e rc h a r a c t e r i s t i c o rq u a n t i t a t i v e ，t h e n d i s c r i m i n a t e sv a r i e de f f e c t so fd i f f e r e n tf a c t o r s b a s e do nt h i s ，t h ea u t h o rs t u d i e s p r i n c i p a l l yt h em u t u a li n f l u e n c eb e t w e e nq u a n t i t a t i v ef a c t o r sa n dd i v e r s ec o m m o d i t y c o m p o s i t i o n si nc h i n a t oa i m d i r e c t l ya tc a u s a l i t yb e l w e e ne x p o r tc o m m o d i t yu s i n gc o m p o s i t i o na n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n ti nc h i n a , d i f f e r e n c e so fe l e m e n ti n p u tc a u s e db y a p p r e c i a t i o n o fr m b ，r e l a t i o n s h i pb e t w e e n p r o d u c t i v ee f f i c i e n c y o fl l - a d e d e p a r t m e n to rn o ta n de x c h a n g er a t e ，a n de f f e c to f e v e r yf a c t o rt om i c r oc o m m o d i t y t h e s ep r o b l e m s ，t h ep a p e ra p p l i e de c o n o m e t r i cm o d e l ss u c ha sv e c t o ra u t or e g r e s s i o n , v e c t o rb e r l o rc o r r e c t i o nm o d e l v a r y i n gp a r a m e t e rm o d e la n dp a n e l m o d e lt o e x p o s e c o n t a c tb e t w e e nv a r i e d e x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s i t i o na n dd i f f e r e n t e c o n o m i cv a r i a b l e s t h er e s u l t ss u g g e s tt h a t ： 1 u s i n gs t r u c t u r eo fe x p o r tc o m m o d i t yh a s h tc o n s p i c u o u sp r o p e l l a n te f f e c to n t i e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nc h i n a 2 t h ea p p r e c i a t i o no f r e a le x c h a n g er a t ea f f e c t ss t r u c t u r eo f e l e m e n t i n p u tv e r y d i f f e r e n t l ya c c o r d i n gt op r o p o r t i o no fi m p o r ti n p u ti nl a b o r - i n t e n s i v ep r o d u c ta n d c a p i t a l - i n t e n s i v ep r o d u c t 3 u n d e rt h ec o n d i t i o no fu n l i m i t e dl a b o rs u p p l yi nd u a lu r b a n - r u r a le c o n o m i c s t r u c t u r e ，w h e np u r c h a s i n gp o w e rp a r i t yi nt r a d ed e p a r t m e n ta n di se s t a b l i s h e db u t l a g g i n e b a l a s s a - s a m u e l s o ne f f e c td o e sn o th a p p e n o w i n gt op u r c h a s i n gp o w e r p a r i t yc a nr e t r i e v ei nt h el o n gr u n , t h er e a le x c h a n g ew i l la p p r e c i a t er e s u l t i n gf r o m g r a d u a la p p r e c i a t i o no f n o m i n a le x c h a n g e 。 4 a f t e rs t u d y i n gt h ee f f e c to fp r o b a b l ef a c t o r st of i i t c e n r e p r e s e n t a t i v e c o m m o d i t i e s ，t h ec o n s e q u e n c e ss u p p o r to u rt h e o r e t i c a la n a l y s e so nt h ew h o l e ，b u t d i f f e r e n c eo fi n d u s t r i a ls c a l ei t s e l fh a sn o t h i n gt od ow i t ht h ei n c r e a s eo fe x p o r t c o m m o d i t y i nt h ee n do ft h i sp a p e r , t h ea u t h o r s u g g e s t ss e v e r a lf e a s i b l ea d v i c e so n o r d a i n i n gf o r e i g nt r a d es t r a t e g ya n dr e g u l a t i o no fe x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s i t i o n , a n dp o i n t so u ts o m ef a u l t si na p p r o a c ha n dc o n t e n ti nt h i sa r t i c l e k e yw o r d s ：e x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s i t i o n , e c o n o m i cp r o g r e s s ，e c o n o m e t r i c m o d e l m 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 呻固烈职蟮马商品结构晚孕蝴人在导师指导下，在东北财经大学 攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已 注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要 贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 名：爱夕、3 嘲叩铆铆 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 咖虱参 1 强嫣。粥 葛构琵辱蕴鲰在东北财经大学攻读博士 硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研究成果归东 北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解 东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交 论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名： 导师签名： 日期：矽7 气妒月力泪日期：矽钞月i 勰 醐：7 气黝 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 伴随着全球经济一体化和贸易一体化进程的逐步加快，各国国际贸易额也 与日俱增，这对于发展中国家来说可能是一个寻求本国经济发展的很好的机会， 但它也可能是一个严峻的冲击或挑战，它可能严重地冲击本国产业的生存或正 常发展。从这一意义上张幼文( 1 9 9 9 ) 曾经认为，国际贸易“似乎是一把双 刃的剑”。 1 1 各国经济发展史上的经验教训证实了国际贸易在经济发展过程中 的这种双重作用，提高本国出口商品的竞争能力和贸易效益已越来越成为各国 经济发展的核心问题。 据历年中国统计年鉴、中国对外经济统计年鉴中有关的统计数据， 在2 0 0 0 年，中国进出口贸易总额达到4 7 4 2 9 亿美元，在全世界居第八位，其 中出口贸易额达到2 4 9 2 亿美元，在世界贸易中居第七位；2 0 0 2 年中国进出口 商品总额达到6 2 0 7 7 亿美元，在世界贸易中所占的比重为4 7 ，成为世界第 五大贸易国，其中商品出口总额为3 2 5 5 7 亿美元，占世界出口总额的5 1 ， 在全世界位居第五：到2 0 0 4 年，中国进出1 2 1 总额己达到1 1 5 4 5 5 亿美元，中国 在世界贸易上的位次一跃成为第三，仅次于美、德两国，其中出口贸易额为 5 9 3 3 2 亿美元，占世界出1 3 总额的6 5 。1 图1 1 中国贸易总额与世界贸易总额增速 单位： 中国外贸出口商品结构的实证分析 图1 - 2 中国出口总额与世界出口总额增速 单位： 从图1 1 和图l - 2 中可以看出，中国的贸易总额和出口贸易同世界贸易总 额和出口贸易相比有很显着的正相关性，但是在1 9 9 9 年之前，由于我国贸易商 品的竞争优势相对薄弱及贸易形式的单一，贸易总额特别是出口贸易的发展受 世界市场行情的影响很大，个别年份其增速甚至小于世界同期水平。但在2 0 0 0 年以后，尤其在中国加入w t o 后，两者都大大超过世界同期的增速，成为名 副其实的贸易大国。可以说对外贸易的发展是中国改革最为成功的领域之一， 尤其是出口，已成为拉动中国经济发展的中流砥柱。在我国出口已达如此规模 的今天，考虑出口的结构问题不仅水到渠成，而且非常重要。 作为衡量一国外贸结构状况的重要依据，我国的出口商品结构虽已有较大 改善，但仍然存在以劳密型产品出口为主导的状况一直无法改变、出口商品结 构的低级化和国际分工中处于低层次位置的问题，不仅使我国贸易条件恶化， 有可能陷入贫困化增长，而且频繁发生数量、价格和技术标准方面的贸易摩擦， 使我国外贸损失巨大。所以我国出口商品结构的调整己是迫在眉睫。 第一，中国作为贸易大国的特征己初步显现，调整出口结构，减少贸易摩 擦，将“中国制造”对世界其它国家的“冲击”降到最低程度，无疑是我国降 低出口风险，促进出口持续稳定增长的明智之举；第二，商品在国际市场的竞 争能力和获利情况，并不取决于“量”而是取决于“质”的水平，一些拉美国 家出现了出口数量扩张而贸易条件不断恶化的“贫困化增长”己经为我国的出 1 3 战略敲响了警钟；第三，充分利用和发挥出口及其结构变化的动态利益，促 进国内资源配置效率的提升，产业结构升级，以及增长方式的转换，事关中国 这样一个资源相对稀缺的大国能否在未来实施可持续发展。 2 第一覃绪论 这些问题也已引起了我国政府的足够重视，在2 0 0 5 年人大会议的政府工作 报告中明确提出：“我们要适应新形式要转变对外贸易增长方式，优化出口商 品结构，促进加工贸易升级，保持出口持续增长。”2 因此，研究我国出口商品结构，对改善我国对外贸易环境，促进对外贸易 的可持续增长有着十分积极的现实意义。 1 2 出口商品结构的概念和分类 张晓霄( 2 0 0 3 ) 指出，一国对外贸易有狭义和广义之分。狭义的对外贸易 一般指有形商品( 货物) 贸易，即一国或地区同别国或地区之间进行的实物交 换活动。广义的对外贸易则不仅包括有形商品贸易，而且包括无形商品( 服务 和技术) 贸易，即一国或地区同别国或地区之间进行的货物、服务和技术的交 换活动。 2 1 出口结构是指一定时期内一国出口贸易中各要素之间的比例关系和经济联 系，包括出口贸易活动主体之间、客体之间以及客体与主体之间的比例关系， 以比重表示。出口结构也有广义和狭义之分，狭义的出口结构专指出口商品结 构，即出口贸易中各类商品的构成情况，通常以不同商品各自的数量关系比例 来表示。3 反映一国各类出口商品构成情况的出口商品结构，不仅能真实地反映 该国的资源禀赋状况，同时在一定程度上还可以反映其科技、经济和产业发展 r 面商品结矿、 l l 商品使用结构 商品要素投入结构商品生产效率结构商品明细结构 llllll 1 一 l上 劳资 初 工h sb 消资 动 太 级业 sie 费 太 密 密产 制 分 tc 品品 集集品成 类 c 分 分 类 型 型品 类 图l - 3 中国出口商品结构的分类 3 中国外贸出口商品结构的实证分析 本文的研究范围主要是我国狭义的出口结构，即有形商品的出口结构( 以 下简称出口商品结构) 。首次按商品最终用途、要素使用密集度、可贸易部门和 不可贸易部门生产率相对差异以及各类出口商品的生产过程和统计口径把出口 商品结构系统地划分为商品使用结构、商品要素投入结构、商品生产效率结构 和商品明细结构。详见图1 3 。并在后文从4 个不同角度的出口商品结构出发 分别进行论述。 ( 1 ) 出口商品的使用结构。m a z u m d a r ( 2 0 0 0 ) 认为，在新古典经济增长 中，增长依赖于资本积累的过程，这一过程取决于资本品的价格，而资本品的 价格则与本国是资本品的净出1 ：3 国还是消费品的净出口国有直接的关系。【3 1 据 这一标准，可将出口商品按使用价值分为资本品和消费品。 ( 2 ) 出口商品的要素投入结构。由于国家间获得要素资源条件的差异和不 同产品生产要素投入方面的差别，使得各国有不同充裕要素，各自产品的要素 投入比例也不一样。发展中国家劳动资源丰富，宜生产出口劳动密集型产品； 发达国家资本、技术要素丰裕，则生产出口资本技术密集型产品，双方都能在 分工与贸易中获利。从这个角度看，出口商品可以分为劳动密集型和资本技术 密集型。 ( 3 ) 出口商品的生产效率结构。因为初级产品的生产部门一般都是一些是 技术含量低、生产率水平低的部门，工业制成品生产部门则被认为是有相对较 高生产率，如果出口的工业制成品比例上升，说明该国可贸易品部门生产率有 所提高。所以出口商品又可分为初级产品和工业制成品。 ( 4 ) 出口商品的明细结构。由于出口商品的工艺流程和统计口径的差别， 又衍生出各种从微观角度的详细分类。4 。 商品名称及编码协调制度( h a r m o n i z e dc o m m o d i t yd e s c d p t i o na n dc o d i n g s y s t e m , 简称h s ) ，是国际间斟酌各自主要的税则、统计、运输等分类目录制 定的一个多用途的国际贸易商品分类目录。2 0 0 2 年版协调制度有2 2 类9 9 章。货物按其加工程度，依原材料、未加工产品、半成品和成品的顺序排列。 国际贸易标准分类( s t a n d a r di n t e m a f i a n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，简称s i t c ) ， 由联合国统计局主持制订，旨在统一各国对外贸易商品的分类统计和分析对比。 s i t c 采用经济分类标准，按照原料、半制品、制成品顺序分类，并反映商品 的产业来源部门和加工阶段。最近的一次修改为第四次修订版，该分类法将商 4 第一罩绪论 品分为为l o 大类、6 3 章、2 2 3 组、7 8 6 个分组和1 9 2 4 个项目。 广义经济类别分类( c l a s s i f i c a t i o nb ) ，b r o a de c o n o m i cc a t e g o r i e s ，简称 b e c ) ，由联合国统计局制订，b e c 是为按照商品大的经济类别综合汇总国际 贸易数据，把s i t c 的基本项目编号重新组合排列编制而成，以便把贸易统计 和国民经济核算及工业统计等其他基本经济统计结合起来用于对国别经济、区 域经济或世界经济分析。第三次修订本把全部国际贸易商品分为7 大类，7 大 类分为1 9 个基本类，并最终归为消费、资本和中间投入三个基本部分。 1 3 文献综述 对一个国家对外贸易商品结构的分析，是国际贸易理论和实证研究中持续 最久和最核心的领域之一。就出口商品结构形成的研究可以追溯到英国古典经 济学家a d a ms m i t h 和d a v i dr i c a r d o 关于国际分工的研究；而h e e l s c h e r - o h l i n 的要素票赋说来解释各国出口商品结构模式形成的决定因素，已成为现代正统 比较优势理论的理论基础。s m i t h 在其地域分工理论的基础上，于1 7 7 6 年出版 的国民财富的性质和原因的研究( 简称国富论) 中提出了绝对优势理论 ( t h e o r yo f a b s o l u t ea d v a n t a g e ) ，他认为，一个国家应生产和出口本国与别国 相比具有绝对优势的产品，进口本国与别国相比处于绝对劣势的产品，以促进 国际分工和贸易，并从中获利；r i c a r d o 发展了s m i t h 的观点，提出了比较优势 理论( t h e o r yo f c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) ，一个国家不一定要专门生产本国与别 国相比具有绝对优势，即劳动成本绝对低的产品，而只要专门生产本国与别国 相比具有相对优势，即劳动成本相对低的产品，便可进行对外贸易，并同样从 中获利。瑞典经济学家h e c k s c h e l 和o h l i n 根据这一思路，进一步表述一国比较 优势的来源和精确含义，提出了要素禀赋理论：假设各个国家技术水平恒定、 规模受益不变、消费者偏好相同，则不同国家相对价格有所差异是因为，要素 的丰裕程度的国际差异导致了要素相对价格的国际差异，进而导致相对成本的 国际差异，进而又导致相同商品相对价格的国际差异，从而产生贸易。所以， 一国会出口那些使用大量相对丰富要素投入的产品，进口那些需要大量使用相 对稀缺要素投入的产品。资源禀赋的差异决定了国家的贸易结构。1 4 】 l i s t 是最早关注发展中国家出1 ：3 商品结构问题的经济学家。他早在1 8 4 1 年 中国外贸出口商品结构的实证分析 的政治经济学的国民体系一书中就较系统地提出了发展中国家的贸易结构 转换理论。始于2 0 世纪5 0 年代的p r e b i s h - s i n g e r 命题引起西方经济学界对出 口商品结构的普遍关注，当时人们形成了这样一种认识：发展中国家要改善贸 易条件，就必须升级其出口商品结构，实现由以初级产品出口为主向以工业制 成品出口为主的转变。但后来的经济学家如s a r k a r 、l u c k e m a t t h i a s 证明，发展 中国家工业制成品的贸易条件也同样趋于恶化。【5 】【6 】于是，有经济学家如 k i n d e l b e g e r 、l e w i s 提出，贸易条件的变动趋势是由国家的性质而非商品的性 质决定的。 7 1 l a i l 和a m s d e n 提出发展南南贸易取代南北贸易，以解决贸易条件 恶化和市场阻塞等问题。n f i n d l a y 更进一步提出，发展中国家贸易增长将取决 于发达国家进口需求增长的牵引力，要彻底摆脱这种被动依赖的局面，就必须 实行进口替代战略，对本国工业实施保护，这种所谓的“牵引增长论”受到了 来自克k r a v i s 的强烈批评。1 9 1 1 0 】b a l 嬲s a 则基于新古典贸易理论的外贸优势转移 假说，提出了阶梯比较优势论。 1 l l 赤松要与小岛清的“雁阵形态论”也与此相 类似。【1 2 】而l a i l 、e n s t 、o c o p n o r 、h o f f i m a n 等对此却提出质疑。1 1 3 总之，西 方经济学界关于发展中国家出口商品结构问题的理论各执一词，并没有统一的 结论。 传统贸易理论一个突出特点就在于对贸易行为的分析是基于静态的角度， 然而到了2 0 世纪中后期，随着发达国家间产业内贸易的迅速发展，在h o 体 系中徘徊了多年的国际贸易理论又活跃起来，但由于理论本身和假设的局限， 使得h o 理论在解释国际现实问题时遇到很多困难，特别是“里昂惕夫之谜” 对其造成了很大冲击，一些学者从动态的角度入手，提出了各种建立在规模经 济、不完全竞争基础上的国际贸易新理论，以便对出口商品结构进行研究。这 其中主要有p o s n e r 的技术差异理论，v e r n o n 的产品生命周期理论，g r u b e l 、l o y l d 及g r a y 、k r u g m a n 的产业内贸易理论，b r a n d e r 和s p e n c e r 的战略性贸易政策理 论和p o r t e r 的竞争优势理论等。【1 4 】掣9 】其中对国际贸易结构影响最大的是竞争优 势论，p o r t e r 在研究中以新的国家研究视角，从全球范围和长远角度考虑如何 将比较优势转化为竞争优势。 6 第一章绪论 1 3 1比较优势理论与出口商品结构 实证方面，对出口结构的分析主要围绕证实与证伪同要素禀赋有关的理论 和模型。v a n e k ( 1 9 6 8 ) 将两要素模型扩展到多要素模型，以便在分析商品结构 时引入除资本和劳动以外的其他生产要素。口o 】l c a l n e r ( 1 9 8 0 ) 的研究很有影响， 他明确定义了要素禀赋含义，并指出我们应该比较生产和消费的资本劳动比 率，而不是对进出口的资本劳动比率进行比较。【2 1 l t r e f l e r ( 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 将技 术要素引入要素禀赋论，认为各国技术差异和要素禀赋一同影响该国贸易结构， 这个角度对此后研究影响深远。圈d a v i s 、w e i n s t e i n ( 2 0 0 1 ) 选取1 9 8 5 年前后 o e c d 等2 0 个国家3 4 个部门数据，引入技术矩阵，证明了经过技术变量改进 后要素禀赋论的有效性，可以解释发展中国家与发达国家之间的贸易结构，也 可解释发达国家之间的贸易结构。 2 3 1 2 4 1 比较优势理论比绝对优势理论更全面、更科学地剖析了国际贸易发生的原 因。比较利益定律证明了国际贸易产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比 较成本的差异。比较优势理论为世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论 依据，成为国际贸易理论的一大基石，对今天的国际经济合作、国际贸易在更 广扩的领域开展，都具有一定的指导作用。 但是，比较优势理论仍有一定的局限性： ( 1 ) 虽然根据比较优势，很多发展中国家可以更多地参与到国际贸易中来， 但是由于发展中国家的技术水平与发达国家相比落后，其出口商品多集中于劳 动密集型产品和资源密集型产品，这种出口结构一旦形成，从长期看对发展中 国家很不利。由于发展中国家自身工业化的需要，在以资源密集型产品或“大 进大出”的粗加工贸易为主的出口商品结构下，经济发展要以自然资源的过渡 开发为代价，不仅不利于发展中国家的可持续发展，还容易贸易陷入“贫困化 增长”的尴尬局面。 ( 2 ) 它所揭示的国际贸易利益是一种短期利益，即静态利益，短期利益有 时与动态的长远利益相矛盾。所以在制定对外经济长期发展战略时应灵活运用 比较优势，随条件的改变，现在的比较劣势可能在将来成为比较优势。如，上 世纪5 0 年代末，日本轿车的生产成本是美国的8 5 倍，按比较优势原则，日本 不应发展轿车制造业，但日本选择轿车为产业发展方向。至7 0 年代后期，日本 7 中国外贸出口商品结构的实证分析 轿车的生产成本只有美国的2 3 ，成为日本出口商品结构中的支柱产业。 ( 3 ) l t 较优势论赖以成立的许多假设过于苛刻，大大削弱了理论的适用性。 它关于完全竞争的假设、生产要素在国内自由流动和在国际间完全不流动的假 设、充分就业的假设、两个国家两种要素两种商品的假设等等都与现实经济相 去甚远，不能如实反映经济现状。 1 3 2 竞争优势理论与出口商品结构 p o r t e r 从微观、中观和宏观三个层次阐述了“竞争力问题”，提出竞争优势 理论。他认为，具有比较优势国家未必就具有竞争优势。比如一个发展中国家 可能在初级产品或劳动密集型产品出口上具有比较优势，但由于这种出口商品 结构没有过硬的技术作支撑，所以在贸易中是没有竞争优势的。 国家的竞争优势就是企业、产业的竞争优势。没有任何一个国家能在所有 产业或绝大多数产业上具有竞争力，各国至多能在一些特定的产业竞争中获胜， 这些产业的国内环境往往最有动力和最有挑战性，各国应该在战略上优先发展。 9 0 年代以来，p o r t e r 进一步发展其理论提出“产业集聚”概念，指经营同一产 业的一群企业在地理上集中在一起，这是国际竞争优势产业的一个共性，如美 国硅谷、汽车城底特律、金融中心纽约等。 一国在某一产业取得全球性成功的关键在于生产要素、国内需求、相关与 支撑产业和企业的战略四个基本因素和面临的机遇及政府作用两个辅助因素。 p o r t e r 认为上述六个因素组成一个系统，以整合的方式对国家竞争优势的形成 产生影响。以竞争优势为出发点制定国家贸易政策、构建本国出口商品结构更 有战略意义。建立在竞争优势理论下的一般出口商品结构是：以技术研发为手 段，以优势产业为依托，生产并出口技术含量高且不易被仿制的商品，即出口 商品以技术密集型或资本密集型为主。 但这样的出口商品结构对于发展中国家来说未免过于乐观。发展中国家由 于自身的经济发展和技术水平限制，即使有能力使自己的出口商品结构具有国 际竞争优势，其国内巨大的就业压力、资本压力，以及与发达国家相比的技术 差距，也使得这样的出口商品结构难以真正的形成或维持。 8 第一章绪论 1 3 3 对中国出口商品结构的研究 国内学者对出口商品结构的研究大都着眼于用要素禀赋理论验证中国出口 商品结构的合理性，并提出可使中国出口商品结构调整升级的建议。 林义夫、蔡叻、李周( 1 9 9 9 ) 指出，一国的发展战略及其变化在影响出口 结构方面，与禀赋结构具有同等重要的作用。【2 5 】赵小晨( 1 9 9 7 ) 认为要依靠科 技进步促进出口商品结构从低向商进行转变，因此要推行向科技倾斜的政策。 李金亮( 2 0 0 0 ) 以为，只有通过在科学技术、产品方面的创新，才可以不断 提升我国出1 5 1 产业、出口产品的国际竞争力，才能确保我国外贸出口以良好的 经济效益发展。口7 】张梅霞( 2 0 0 3 ) 论述了科技水平对出口商品结构的影响，也 提出了技术创新与优化出1 ：3 商品结构的基本思路。哪】谷克鉴( 2 0 0 0 ) 指出中国 现阶段竞争政策应着重通过涵养竞争优势改善本国企业在世界市场中的位置， 用竞争政策规范部门或产品层次的贸易、产业和技术政策，从而实现中国贸易 品部门在世界市场结构中的均衡位置。 2 9 1 金哲松( 2 0 0 3 ) 则不同意中国应尽快 实现出口商品结构从以劳动密集型产品与低档次的资本技术密集产品出口为主 转向以高档次的资本技术密集型产品为主，认为中国仍须立足于自己的现实比 较优势，不可盲目追求出1 3 商品结构的高度化。1 3 0 】刘明兴、岳昌君、许秀兰 ( 2 0 0 1 ) 指出了传统比较优势指数在分析一国出口结构方面的基本缺陷，并定 义和计算了相对显示比较优势指数。按照这一新的统计方法对2 0 多年赖东亚各 国家出口结构变动进行评价，分析表明，传统的新古典国际贸易理论忽视了政 府在决定一国出口结构时的作用。国家的禀赋结构和政府采取的发展战略是决 定出口结构的关键因素。【3 i 】杨小凯等( 2 0 0 1 ) 认为通过分工和贸易，促进专业 化水平提高和效率改进，才是贸易发生和决定出1 ：3 结构的基础和动力。1 3 2 j 张小 蒂、李晓钟( 2 0 0 2 ) 利用近几年外贸统计数据，对我国出口商品结构的相关比 较优势进行实证分析，结果表示劳动密集型产品在我国出口商品中比重仍很高， 同时也是主要具有比较优势的产品，而资本技术密集型产品在我国的总出口额 和具有比较优势产品中的比例虽有所提高，但与世界平均水平比，我国商品的 技术含量还偏低，仍需改进。【3 3 】张新伟、左鹏、田新豹( 2 0 0 2 ) 简要回顾了中、 意两国双边贸易的发展过程，并在此基础上从结构层面分析中意两国的贸易关 系，还将中意贸易结构与中美、中日贸易结构进行了对比，从中找出中意经贸 9 中国外贸出口商品结构的实证分析 发展中主要商品进出口总量的变化趋势。刚王永齐( 2 0 0 4 ) 构造了一个贸易结 构测度指标，通过格兰杰因果关系检验和v a r 模型估计中国的贸易结构与经济 增长的关系。【3 5 l 魏浩、张二震等( 2 0 0 5 ) 在对制成品按技术结构和要素密集度 分类的基础上，对1 9 9 7 年以来中国制成品出口比较优势和贸易结构做了实证分 析，对中国不同技术含量的制成品在世界市场和美国市场的比较优势进行对比， 并对比较优势的稳定性和成熟性做了检验，说明中国最具比较优势的工业制成 品仍主要集中在技术含量低的产品，这类产品无论在世界还是在区域市场，显 示比较优势都保持在很高的水平，低技术含量制成品在中国制成品出口中占绝 对优势地位。【3 6 】李准晔( 2 0 0 5 ) 将中国划为8 大区域，通过对东亚三经济体同 中国各区域产业内贸易趋势的分析，发现收入水平高、产业结构相对高级的东 部沿海区域表现出相互独立的出口结构，这种现象可进一步解释为各区域之间 还存在较独立的产业结构，即同东亚三经济体形成了商品质量和价格差别的同 一种商品的贸易。【3 7 惆松兰( 2 0 0 6 ) 在出口商品结构传统认识和分析的基础上， 导入出口商品替代弹性，并用来计算、分析、比较对外贸易主要国家和地区的 出口商品结构竞争力，从而得出中国商品出口多样性世界第一，但出口商品结 构整体竞争力仅世界第十三位，解决方法是从自主创新入手，加大产业技术研 发力度实现出口商品结构高度化。 3 8 1 樊纲、关志雄、姚枝仲( 2 0 0 6 ) 提供了基 于贸易品技术分布的贸易结构分析法，用显示技术附加值赋值原理作为识别贸 易品技术附加值高低的理论基础，然后根据这一原理提供具体的赋值方法，结 果发现，中国已经从低技术附加值出口为主转化位以中等技术附加值出口为主 的出1 ：3 结构，而进口仍是以中高技术产品为主。中国高技术产品出口虽有增加， 但无论总量还是增速都不大。【3 9 】d a n ir o d d k ( 2 0 0 6 ) 通过从不同产品技术含量 角度考察了中国贸易结构分布及变化，经过比较研究认为中国出口商品结构并 没有按比较优势进行，而是倾向于较高生产率产品的生产。【蚰】江小涓( 2 0 0 7 ) 通过建立一个能容纳主要事实和重要因素的分析框架，预测我国若干重要商品 出口增长和出口商品结构升级的趋势。主要结论是比较优势、国内产业基础及 市场机构、全球分工的参与程度是决定一国贸易增长的出口结构的三大主要因 素。出口商品机构升级在充分理解市场力量导向的基础上因势利导可以提高实 际效果。 4 1 1 还有一些研究是从其他角度论述中国出口商品结构的形成和发展的，如生 1 0 第一章绪论 产要素流动性、人民币升值压力、制度安排、外贸经济发展对周边国家的影响 等。洗国明( 2 0 0 3 ) 指出，通过吸收外资和外国技术等渠道，中国在保持劳动 力丰裕这个优点的同时，迅速增加资本和技术存量，不断增加出口商品的资本 和技术含量，这种易流动的要素可以使得各国较快地改变原有的要素结构和贸 易结构。作为各种要素流动的重要载体，跨国投资对国家的出口商品结构升级 影响显著。1 4 2 1 w a r w i c kj m c k i b b i n 、胡永泰( 2 0 0 4 ) 通过g - c u b e d 亚太模型的 模拟表示，中国大量劳动力全面进入国际劳动分工只有在满足以下两个条件的 情况下才会导致东南亚国家的非工业化：流向东南亚国家的外国直接投资大量 转向中国，并且东南亚国家任凭f d i 流入的下降从而降低由此带来的技术扩散。 【4 3 】潘向东、廖进中等( 2 0 0 5 ) 分析了经济制度安排和贸易流量之间的相互关系 及其对该国经济增长以及影响经济增长的其他因素的影响。发现对一国高技术 产品出口影响最大的经济制度安排变量是该国的产权保护程度。l 李辉文 ( 2 0 0 4 ) 论述了一国改变要素禀赋的两个途径：自身发展导致的变化和国际要 素流动导致的变化。【4 5 l 马丹、许少强( 2 0 0 5 ) 考察了中国贸易品技术结构与人 民币汇率间的关系，得到结论中国贸易品技术提高在一定程度上可以解释人民 币实际有效汇率的变化。嗍曾铮、张亚斌( 2 0 0 7 ) 讨论了由于各种贸易品不同 的投入结构导致汇率变动对出口商品结构的影响。表明人民币汇率升值将有利 于中国出口商品结构的优化，而中国出口商品结构升级反过来对人民币汇率升 值的促进作用不明显。1 4 7 j 纵观国内已有的研究成果，理论基础十分坚实，论点明确，论据充分，论 证有力。但是上述对我国出口商品结构的研究也存在以下不足： 以往研究大都是对一国的对外贸易结构进行了详细的分类，但没有对出口 商品结构和其影响因素从微观层次上进行深入的研究，也忽视了商品结构与一 些宏观经济变量的相互关系；对出口商品品种分类的角度并不十分全面，使得 对出口商品结构的局部优化显著但整体优化效果不好。而就目前对出口商品结 构分析看，其影响因素是方方面面的，并没有一个一致的范畴来衡量，考虑问 题时应注意不要以偏概全，从制定贸易政策和企业决策所要求的具体信息看， 还需要对研究对象进行细化。 本文在以上研究的基础上，拟借助已有的研究成果，全面归纳了我国出口 商品结构的影响因素，在总结我国出口商品结构现状的同时，针对出口商品结 1 l 中国外贸出口商品结构的实证分析 i 构与其影响因素的关系，从多因素、细分类的角度结合上述研究不足使用计量 经济学相关工具和理论，开展全面的探讨，争取为我国出口商品结构升级提出 较为详实且可行的对策。 1 4 本文的研究内容安排 本文将按以下结构，分析中国出口商品结构的相关问题。 第一章阐述出口商品结构问题的提出背景及重要的实际意义，陈述了涉及 出口商品结构问题的国际分工理论和国际贸易理论，分析相关理论对一个国家 出口商品结构形成的影响，同时回顾对我国出口商品结构方面问题的研究。在 对国内外相关文献综述的基础上，针对现有文献的不足，引出本文的主要研究 内容。 第二章从中国在世界的贸易地位和主要贸易伙伴的变化、国际需求和国际 商品贸易格局的演变出发，计算中国出口商品的相对比较优势、结构变动指数 和结构收益指数等指标，说明目前中国出口贸易的现状、发展和存在的问题。 从定性和定量两个角度归纳了决定中国出口商品结构的各个因素，并分析了不 同因素对出口商品结构的影响。 第三章在对出口商品结构概念分类的基础上，针对出口商品使用结构与中 国经济发展的因果关系、人民币升值与中国出口商品要素投入的差异、贸易和 非贸易部门的生产率同汇率的关系、各影响因素对微观出口商品的影响四个相 关问题，利用向量自回归( v a r ) 、误差修正( v e c m ) 、变参数模型和面板数 据模型等计