（世界经济专业论文）吉林省贸易结构和产业结构关系的实证分析.pdf

中文摘要 一般来说，贸易结构，特别是出口结构足产、世结构的表象，有什么样的产、i p 结 构，就有什么样的出口结构。贸易结构和产业结构能否协调发展，对一国或地区的经济 发展状况具有重大的影响。列贸易结构和产业结构关系问题的研究，既是国际贸易学与 对外贸易学研究的重要课题，又是产业经济学所关注的重点领域，对这一问题的研究不 仅具有重要的理论价值，而且具有很强的现实意义。 本文首先从理论上理顺了贸易结构和产业结构的关系，包括其发展状态关系和相 互作用关系，接着对吉林省贸易结构和产业结构的关系进行了实证分析，最后提出了吉 林省贸易结构和产业结构协调发展的对簧建议。 除引言和结语外，本文共分四章： 第一章为贸易结构和产业结构一般关系的理论研究。着重论述了贸易结构和产业结 构的决定因素和演进模式，并在此基础上归纳了二者的发展状态关系和相互作用关系。 从中得出的结论是：贸易结构和产业结构可能平衡或错位发展；产业结构决定贸易结 构，贸易结构反作用于产业结构。 第二章是吉林省贸易结构和产业结构的演进及现状分析。根据霍夫曼理论和贸易四 阶段理论判断了吉林省贸易结构和产业结构的演变过程，并具体分析了二者的发展现 状。通过分析和研究，笔者发现，吉林省的贸易结构尚处于新兴工业化经济的初级阶 段，而产q k 结构则已达到了较高的发展水平。据此，笔者认为吉林省的贸易结构落后错 何f 产业结构。 第一i 章是对吉林省贸易结构和产业结构关系的实证分析。首先，分析了吉林省贸易 结构落后错位于产业结构的表现及其原因。产业政策和贸易政策错位，产业结构存在刚 性，贸易结构受静态比较利益约束提升缓慢等诸多原因导致了贸易结构和产业结构的错 位发展；其次，用数理分析的方法探讨了吉林省贸易结构和产业结构的相互作用关系。 由此得出如下结论：吉林省对外贸易推动了第二：产业规模的扩大，但不利于第三产、的 发展；在f 业内部，产业结构的提升带来了贸易结构的优化，但贸易结构的优化却没有 促进产业结构的提升。 第四章为吉林省贸易结构和产业结构协调发展的对策。吉林省产业结构的调整；要 以提高产业竞争力为根本出发点贸易结构要紧跟产业结构升级的步伐。 关键词：吉林省；贸易结构；产业结构；状态关系；作用关系；对策建议 a b s t r a c t t h ep o w e ro fi n d u s t r yd e t e r m i n e st h ei n t e g r a t es t r e n g t ho fan a t i o n0 1 r e g i o n ，a n dt h e i n d u s t r i a lp o w e rw i l lb er e f l e c t e db yt h es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e s oi ti sv e r yi m p o r t a n tf o r t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d ea n df u t u r eo fan a t i o no rr e g i o nt h a tw h e t h e rf o r e i g nt r a d ea n d i n d u s t r ys t r u c t u r e sd e y e l o pi np h a s e f i r s t ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i po ff o r e i g nt r a d e a n di n d u s t r ys t r u c t u r e si nt h e o r yi n c l u d i n gt h ed e v e l o p m e n ts t e p sa n da c t i o n so ne a c ho t h e r t h e n 。i th a sa d e e p e rd i s c u s s i o no nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w oa s p e c t so fj i l i np r o v i n c e a sa no l di n d u s t r yb a s eo fo u rn a t i o n ，j i l i np r o v i n c eh a sd i f f e r e n tc h a r a c t e r so nf o r e i g nt r a d e a n di n d u s t r ys t r u c t u r e s t h er e l a t i o n s h i po ft h e mh a s n td e v e l o p e db yt h er u l ew a ya tt h e i m p a c t so ft h eg o v e r n m e n tp o l i c i e s t h ef o r e i g nt r a d eh a sl i t t l ep o s i t i v ee f f e c to nt h ei n d u s t r y s t r u c t u r e a tl a s t ，c o u n t e r m e a s u r e sa l ep u tf o r w a r d e d t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t sb e s i d e st h ef o r e w o r da n de p i l o g u e ： c h a p t e rl ：t od i s c u s st h er e l a t i o n s h i po ff o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r ys t r u c t u r e si nt h e o r y f i r s t ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h ed e t e r m i n e df a c t o r sa n dd e v e l o p m e n tc o u r s e so ff o r e i g nt r a d ea n d i n d u s t r ys t r u c t u r e ss e p a r a t e ，a n dt h e nc o n c l u d e st h er e l a t i o n s h i po fs t a t u sa n d a c t i o no ne a c h o t h e r t h i sh a sp u tu pat h e o r yf l a m ef o r t h ef o l l o w i n gt e x t c h a p t e r2 ：t oa n a l y z et h ed e v e l o p m e n tc o u r s ea n d s t a t u si nq u oo fi n d u s t r ya n df o r e i g n t r a d es t r u c t u r e so fj i l i np r o v i n c e ，a n dg e tt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r eh a s l a gt h ei n d u s t r ys t r u c t u r e c h a p t e r3 ：t od i s c u s sd e e p l yo nt h er e l a t i o n s h i po ff o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r ys t r u c t u r e so f j i l i np r o v i n c e 。f i r s t ，i ta n a l y z e st h a th o wa n dw h yt h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r el a g st h ei n d u s t r y s t r u c t u r e t h e n ，i td i s c u s s e st h a th o wt h e ya f f e c te a c ho t h e r a tl a s t ，t h ep a p e rg e t sa c o n c l u s i o nt h a tt h ei n d u s t r ys t r u c t u r eh a sd e t e r m i n e dt h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ei nj i l i n p r o v i n c e ，a n dt h a tf o r e i g nt r a d es t r u c t u r ei sl a c ko ft h ea b i l i t i e st oi m p r o v et h eu p g r a d eo f i n d u s t r ys t r u c t u r ei nj i l i np r o v i n c e c h a p t e r4 ：t op u tf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r e st oa d j u s tt h ef o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r y s t r t j i r t l h l r e s k e yw o r d s ：j i l i np r o v i n c e ；l i n d u s t r ys t r u c t u r e ；f o r e i g nt r a d es t r u c t u r e ；s t a t u sa n d a c t i o n r e l a t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e s 独创性声明 本人声明所呈交的学佗论文是本人在导师指导下进行的研究 【作及取得的研究成果。据我所知除了文中特另, j d n 以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：邈日期： 加，t - f - o 学位论文作者签名：芝陉日期：啊j 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位 论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编 学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：凇指导教师签名：砻巧话儡 日 期：五丛。，pf 1 期：玲西多j 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 电话 邮编 引言 在开放型经济中，一国或地区内部经济与外部经济的协调发展是其经济平稳、健 康发展的重要保证。在内部经济中，产业结构的优劣直接决定了一个国家或地区的经 济实力和发展水平；在外部经济里，贸易结构充分反映了该国或该地区的产业竞争力 和国际分工地位。二者能否协调发展对一国或地区的经济发展状况具有有重大影响。 在理论界，对贸易结构和产业结构关系的研究由来已久。贸易结构模式产生的原 因是国际贸易理论探讨的核心问题之一，以大卫李嘉图为代表的古典贸易理论和以 赫克歇尔、俄林为代表的新古典贸易理论认为比较优势结构决定贸易结构。一般情况 下，一国或地区的产业结构是建立在其要素禀赋结构和技术水平基础上的，产业在参 与国际分工的过程中，形成相应的贸易结构。可见，产业结构决定贸易结构，贸易结 构是产业结构的表象。2 0 世纪7 0 年代，保罗克鲁格曼提出了规模经济是国际贸易产 生之原因的观点，似乎否认了贸易结构和产业结构的内在联系，削弱了产业结构对贸 易结构的决定作用。但实际上，两种理论是对不同经济现象的解释，前者适用于发达 国家和发展中国家之间的垂直贸易和产业间贸易，后者对出现在发达国家之间的水平 贸易和产业内贸易更有说服力。鉴于本文实证研究的对象是吉林省的贸易结构和产业 结构及其关系，其贸易方式主要是产业间贸易和垂直贸易，因此，本文将古典贸易理 论和新古典贸易理论作为实证分析的理论基础。 随着世界各国经济联系的愈益加强，贸易结构对产业结构的作用问题倍受关注， 其 三要理论依据是动态比较优势理论。在产业发展战略上表现为，扶持具有发展潜力 和符合经济发展规律的产业，形成动态的具有竞争优势的比较优势结构。许多学者运 用数理分析的方法对此进行了定量分析，主要有投入产出法和回归分析法。在回归分 析法中，代表性成果为钱纳里、塞尔昆建立的半对数模型。，它将净资本流入作为影响 经济结构的一个变量。我国学者杨全发以钱纳里模型为基础，将变量进行了调整，以 进出口贸易额取代净资金流入，用以分析对外贸易对我国产业结构演变的影响。 吉林省作为我国的老工业基地，其贸易结构和产业结构的形成与发展带有较强的 计划经济特征。本文对贸易结构和产业结构的关系，进而对吉林省贸易结构和产业结 构的关系进行了比较全面、系统和深入的理论与实证分析，将理论与实践密切结合， 具有一定的理论价值和很大的现实意义。 x 一+ b ，+ b ：( 1 n y ) 2 十yj l n n + vz ( 1 n n ) e f + e t ，中， u ，f 为国内生产总值部分的净资源i j c 八，t 为时间。 圆杨争发中围对外贸易i 弊济增k f m 北京：中闺绨济 x 为用比重表小的有关经济结构，y 为人均收入n 为总 | 版“19 9 91 3 714 9 1 第一章贸易结构与产业结构一般关系的理论分析 第一节贸易结构的决定因素及其发展模式 一、贸易结构的涵义 贸易结构是指一定时期内各类商品或某种商品在国际贸易中所占的比重或地位。 本文所探讨的贸易结构是指对外贸易商品结构，即一国或地区在一定时期内各类商品 或某种商品在其对外贸易中所占的比重或地位。对外贸易商品结构包括出口商品结构 和进口商品结构。 二、贸易结构形成及演进的影响因素 贸易结构形成及演进的影响因素可分为根本决定因素和直接影响因素。这里首先 从国际贸易理论出发，探讨在不同的贸易形式( 垂直、产业间贸易和水平、产业内贸 易) 下，贸易结构形成的根源，然后分析贸易结构形成的直接原因。 ( 一) 技术和要素禀赋差异 对国际贸易结构的研究可以追溯到传统的比较优势贸易理论。英国古典经济学家 亚当斯密( a s m i t h ) 和大卫李嘉图( d r i c a r d o ) 开创了自由贸易理论，认为国 际分工的基础是各国相同产业劳动生产率的差异。后来，赫克歇尔( e f t t e c k s c h e r ) 和 俄林( b g o h i i n ) 从生产要素禀赋比率的差异出发，将由技术上的差距决定的比较成 本差异，推广为由要素比率的差异决定的比较成本差异，形成了新古典贸易理论。 1 技术决定的比较成本差异 英国古典经济学家皿当斯密在国富论中对国际贸易的利益和流向原理最早 进行了诠释，提出了“绝对成本论”。他从分工提高劳动生产率的学说出发，说明国 际分工能使贸易双方的产出增加，由此产出贸易利益。这种国际分工是以生产率费用 的绝对低廉为基础，而构成生产费用的是单一的生产要素，即劳动费用。世晃各国均 按劳动费用最低的原则进行国际分工，并相互交换，这样贸易双方的生产成本都得到 节省，交换所得的产品数量也就增加。斯密认为国际分工的基础是各国问相同产业劳 动生产率的差异，即生产力水平相差很大的国家之问的贸易形式是由各国的产业结构 决定的。”1 英国经济学家大卫李嘉图在1 8 1 7 年出版的他的主要代表作政治经济学与赋税 原理一书中提出了以自由贸易为前提的“比较成本论”。他认为决定国际分工和贸 易基础的是比较成本的差异或两国间的技术差距。即使一国与另一国相比，在两种商 品生产上均处于绝对劣势或绝对优势，按照“两优取其重，两劣取其轻”的原则，国 际分工和贸易在两国间仍可以发生。”即，两国之间建立在比较成本差异基础上的产业 结构的差异，是其贸易结构模式形成的基础。 1 9 6 1 年美国经济学家波斯纳( m a p o n s n e r ) 提出了技术差距论，按照比较优势 ， 理沧，如果劳动足唯一的牛广要素，并且假定完全薏争和7 i 变的规模报酬，邡么各国 的比较优势( 办称比较成本) 是由技术差异( 亦即劳动生产率的差异) 所决定的这 比较优势是决定两幽贸易及其结构形式的基础。 2 要素禀赋比率决定的比较成本差异 瑞典著名经济学家伊利赫克歇尔于1 9 1 9 年发表了题为对外贸易对收入分配的 影响的著名论文，提出了要素禀赋理论的基本观点。他的学生俄林1 9 3 3 年出版了 区际和国际贸易一书，创立了比较完整的要素禀赋理论。他们从生产要素禀赋比 率的差异出发，证明了在技术上没有多大差异的国家之间仍可以发生国际分工和贸易 的可能。该理论将技术差异决定的比较成本差异推广为由要素禀赋比率的差异决定的 比较成本差异，这样李嘉图的比较成本学说为代表的古典贸易理论成为新古典贸易理 论的特例。 按照要素禀赋理论，各国的要素禀赋条件的差异和各种商品的不同的生产技术系 数是国际贸易中各国具有各自的比较优势的基本原因，是国际贸易及其结构形式的决 定因素。换言之，劳动相对丰裕的国家劳动报酬相对便宜，因而该国劳动密集型产业 的生产成本相对便宜：资本相对丰裕的国家资本报酬相对便宜，因而该国资本密集型 产业的生产成本相对便宜。由此就会产生要素条件不同的国家之间的比较成本差异。 可见，从静态的角度看，各国究竟分工生产哪些或哪一种商品由其比较成本差异 决定，而一国的贸易结构形式也是由其比较成本差异结构来确定。在假定同类商品的 生产技术相似的前提下，各国的比较成本差异及其结构又取决于各国的要素禀赋差 异。因此，这一要素禀赋比率最终决定了某国在特定时期所处的国际分工阶梯，决定 了该国的国际贸易形式及其特征。 此外，新古典国际贸易理论从动态的角度来分析国际贸易产生的原因和进程，更 有力地解释了贸易现象。但它没有改变古典贸易理论的两个基本方面：一是囝际贸易 的基本原因是建立在比较成本差别基础上的商品价格差异；二是国际贸易的分析足建 立在完全竞争的市场结构之f 的。因此新古典国际贸易理论对易结构形成的原因解释 与古典贸易理论相同。 ( 二) 规模经济、营销能力和外部规模经济 随着水平贸易、产业内贸易等新贸易现象的出现，国际贸易新理论应运而生。新 贸易理论对贸易结构形成的解释完全不同于古典贸易理论，认为贸易结构与要素禀 赋、技术差异无关，而受规模经济、营销能力和外部规模经济等变量因素的影响。但 是由于二者的假设前提不同，即适用于不同的贸易形式，因此新贸易理论和古典贸易 理论是互为补充的关系。 i 规模经济和产品差异 2 0 世纪7 0 年代，保罗克鲁格曼( p g r u g m a n ) 在其国际贸易新理论的经典性论 文报酬递增、差异产品和国际贸易中对规模经济和产品差异对国际贸易结构模式 的影响做了进一步的探索。他主张： “把规模经济和比较利益相结合作为贸易产生和 睨易利益的主要原因。”规模经济和差异产品贸易理论强调，存规模经济发生作用的 条件f ，产者和消费者对筹异产品的追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效果 的追求，从而是对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。 这。理论观点意味着，国际贸易的结构是0 i 确定的，因为建证在规模经济效果基 础上的国际贸易暗含着这样两个重要的假定条件，一是各国之间不存在技术水平的差 异；二是各国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易国家的生产 要素禀赋相同的条件下，国际贸易仍然可以存在。此时的贸易结构与以往的根本差异 在于二，占典贸易理论所揭示的国际贸易是产业间或部门间的贸易，而建立在规模经济 和差异产品基础上的国际贸易是产业内贸易。在产业内贸易中，出口方的利益是不完 全竞争厂商获得的市场势力与规模经济利益的总和，进口方利益则是从消费差异产品 中获得消费上的满足，进而是福利水平的提高。由此，按照克鲁格曼的观点，既然要 素禀赋相同的国家可以通过开展产业内贸易获得经济利益，那么各国之间建立在要素 禀赋相近或相同基础上的贸易冲突将消失，取而代之的是各国企业在产业内生产和出 口差异产品。“1 2 市场营销战略 新贸易理论的第二个重要的理论是相互倾销理论。詹母斯布兰德( j b l a n d ) 和 保罗克鲁格曼在其著名的论文国际贸易的相互倾销模型( 1 9 8 3 年) 中指出，寡头 垄断厂商为实现企业利润最大化，将增加的产品产量以低于本国市场价格的价格销往 国外市场。尽管从表面上看，在国外市场上产品的销售价格降低了，但是从销售全部 产品所获利润最大化的角度，如果这种销售不影响在本国销售的其他产品的价格，那 么厂商所获得的总利润水平提高了。同样道理，其他国家的厂商也会采取同样的战略 将增加的产品销往对方国家市场。这种相互倾销行为所形成的贸易不是由于两家分属 卅i 同国家的厂商生产了差异产品，而是因为对各自最大限度利润的追求。 由此可以看出，在相互倾销贸易理论里，各国开展对外贸易的原因只在于垄断或 寡头垄断企业的市场销售战略。 3 外部规模经济 新贸易理论的第三个重要方面是外部规模经济基础上的国际贸易。所谓外部规模 经济是指由于企业外部经营规模的优势给企业带来的额外报酬或外在优势。不论是与 行业产出或国民产出有关的外部经济，还是与世界产出有关的外部经济，都可以提高 生产效率。外部经济与要素禀赋的差异一样创造了比较优势，通过国际贸易从国外得 到的规模经济甚至比国内的规模经济更为有益。”3 ( 三) 贸易政策”1 贸易政策是贸易结构形成的直接因素之一，是指一闺或地区运用关税、补贴、进 口商品价格或数量限制等政策工具，维护本国贸易或经济利益。从性质和作用角度 看，贸易政策可分为自由贸易政策和保护贸易政策。在自由贸易政策下，贸易结构一 般会遵循国内或区内的比较优势结构；相反，在保护贸易政策下，由于贸易政策_ t 具 对进出口结构直接或间接的干预，贸易结构与国内或区内的比较优势结构可能发生背 离。世界各国的实践经验都促使其实施保护贸易政策，李斯特发起的保护贸易学院，“ 4 以及n 本学者筱原蔓代平提出的“动念比较费用论”也都为保护贸易政策提供了理论 依据。冈此，当今世界保护贸易政策仍然占手导地位。般来说，发展中国家实施进 f i 替代和出口导向的贸易政策，发达国家主要采取战略性贸易政策和管理贸易政策。 1 发展中国家的贸易政策 新古典贸易理论者提出贸易结构动态发展的理论，即国的贸易结构形式一：是固 定不变的，随着技术水平的提高或要素禀赋的不断积累以及要素禀赋比率的不断提 高，该国的比较优势结构会发生变化，从而该国在国际分工阶梯上的位置不断得到提 高，贸易结构也随之得到成长而表现出新的特征。这为落后国家通过实旋定的贸易 政策来改善本国比较优势结构，提高本国在国际分工中的地位提供了理论依据。 实行进口替代战略的国家或地区采取高关税、进口数量限制和外汇管制等措施， 严格限制某些重要工业品的进口，以扶植和保护本国有关工业部门发展。用国内产品 代替进口产品，可以降低本国对外国产品的依赖，减少外汇支出，平衡外汇收支，促 进民族工业发展。实行进口替代的国家会依次扶植消费品工业、中间品和资本品工业 的发展。 出口导向战略是将经济发展的重点放在出口贸易上，通过出口的增长推动国民经 济的增长。出口导向战略分为出口初级产品出口战略和出口替代战略。前者是指国家 鼓励初级产品出口，进口工业制成品，是资金技术积累阶段；后者是国家采取各种鼓 励或保护政策，促进出口工业的发展，用工业制成品、半制成品代替初级产品的出 口。 2 发达国家的贸易政策 发达国家实施的贸易政策包括战略性贸易政策和管理贸易政策。 战略性贸易政策是指一国政府通过生产补贴、出口补贴、关税等措施，扶持本国 特定产业的成长，鼓励其产品出口，增强其在国际市场上的竞争力，从而谋取规模经 济之类的额外收益，并借机劫掠他国市场份额和分享其他国家企业垄断利润，使专业 化分工朝着有利于自己的方向转化的贸易政策。可见该政策是建立在规模经济和不完 全竞争的理论基础上的。战略性贸易政策扶持的对象是那些具有规模经济效益、外部 经济效益、易形成自然垄断的行业，使其形成国际竞争优势，带动产业及整个国家绎 济结构的调整。 发达国家也会适当选择管理贸易政策，即国政府制定各种对外经济贸易法规和 条例，加强对本国进出口贸易有秩序发展的管理，对外签订各种经济贸易协定，约束 贸易伙伴的行为，缓和与各国间的贸易摩擦，以促进出口，限制或减少某些商品的进 口，协调和发展与各国经济贸易关系，促进对外贸易的发展。 ( 四) f d i 的流动 2 0 世纪9 0 年代以来，贸易投资体化的深入发展，使国际贸易分工的基础由比较 优势转变为跨国公司数量和在国际范围内整合资源的能力为主的竞争优势。f i ) i 的流动 成为影响一国或地区经济发展的鼋要因素。一般来说，母国和东道国存在技术差距， f di 方面会强化东道国技术、管理、市场营销等无形资产的实现，另一方面增加了东 s 道囝的资会积累。凶此，f d i 在东道国的产q k 伽局，会影响其产业结构，进而影响其贸 易结构。剥j 母幽来说，将国内已经没有蔸争优势的产业转移到生产成本较低的国家 或地区，用进l _ _ 来代替出口，可以为其产业结构升级创造条件。”j ( 五) 国际市场需求 国际市场价格和供求情况的变化是影响国或地区贸易结构的直接因素。比如， 世界贸易中初级产品的需求规模降低，价格也随之降低，那么，以出口初级产品为主 的国家或地区的贸易结构必然会受到影响。 三、贸易结构演进模式 这里采用贸易四阶段论来分析贸易结构在演进过程中的变化特征。贸易四阶段论 是关于个国家或地区的对外贸易商品结构的演变主要依赖于它的经济发展水平的变 化的理论。该理论认为，在经济发展过程中，一国的比较优势会由初级产品依次向劳 动密集型工业制成品和资本、技术密集型工业制成品转移，一国各类产品( 或产业) 的比较优势可用相应产品( 或产业) 专业化指数来描述。一国特定产品的专业化指数 可用该产品的出口额和进口额之差除以出口额与进口额之和来表示。用数学公式表 示，某产品的专业化指数是：( t c ) 。= ( x 。一m 。) ( x + m ，) ，这里，( t o ) 。表示第1 类产品的 专业化指数；x 。表示第1 类产品的出口额；m 。表示第1 类产品的进口额。( t c ) 。的数值 在一ln + i 之间变化。( t c ) 。数值愈高，表明该类产品的比较优势愈强，从而国际竟力 愈强；相反，( t c ) 。值愈低，表明该类产品的比较优势愈弱，国际竞争力愈弱。“” 一般情况下，一个国家的经济发展要依次经历发展中国家、新兴工业化经济初 期、新兴工业化经济成熟期和工业发达国家四个阶段。在不同发展阶段，一国的初级 产品、机械设备等资本技术密集型产品和其他工业制成品的专业化指数数值相差较 大。因此，根据这三类产品的专业化指数的相对变化，一国对外贸易商品结构的演变 过程也要经历发展中国家、新兴工业化经济初期、新兴工业化经济成熟期和工业发达 国家这叫个阶段。 在发展中国家阶段，通常一国的工业基础很弱，它不仅依赖于资本、技术密集型 产品进口，而且依赖于其他工业制成品的进口，它的工业制成品贸易存在的严重逆 差，需要以初级产品贸易所得到的外汇盈余来弥补逆差。在该阶段，一国外贸商品结 构的基本特征表现为：初级产品专业化指数大于其他工业制成品专业化指数，其他工 业制成品专业化贸易指数大于资本技术密集型产品专业化指数。 在新兴工业化经济初级阶段，一国劳动密集型工业制成品的进口替代取得成功， 并能大量供应出口，但机械设备等资本技术密集型产品仍然依赖于进口。这样，其他 工业制成品专业化指数迅速上升，而且超过初级产品专业化指数，但初级产品专业化 指数仍然大于资本技术密集型产品的专业化指数。 在新兴工业化经济成熟阶段，通常一国资本技术密集型产品的进口替代取得成 功，丽且能大量供应出口。与此同时，由于农产品的大量萎缩和原材料进口的大幅增 加，初级产品专业化指数加速下降。结果，资本技术密集型产品专业化指数丌始超过 初级产占f 1 分_ t 化指数，但仍小于其他工业制成品专业化指数； 6 在工业发达国家阶段，由于收入水平的持续提高，国劳动力成本迅速上升。结 果，其他1 业制成品出口的国际竞争力加速下降从而使其比较优势由其他1 ：业韦0 成品 转移到机械设备等资本技术密集型产品l ：。同时，“夕阳”产业大批转移到国外生 产。因此，在该阶段，一国的资本技术密集型产品专门化指数4 i 仅远远超过初级广品 专门化指数，而且也超过其他工业制成品专门化指数。 0 t i i e ， t c m f * t c $ $ $ _ p * ) 可以判断其贸易结构处于新 兴工业化经济初级阶段。但其他制成品专业化指数呈下降趋势，资本技术产品专业化 指数没有明显增势，说明吉林省贸易结构层次长期停滞不前。另一方面，吉林省产业 的霍夫曼比值已经达到了工业化国家第四阶段的水平。可见，吉林省贸易结构远远滞 后于产业结构的演进进程。 2 从横向看，贸易结构类型落后于产业结构类型。一方面，吉林省以汽车、化工 工业等资本技术密集型产业为支柱产业，其产值占全省规模以上工业增加值的7 0 左 右。另一方面，吉林省主要出口玉米、服装等资源劳动密集型产品，进口机械及运输 设备为代表的资本技术密集型产品。可见，吉林省同时拥有高构成( 即资本技术构 成，见第一章) 国家的生产结构和低构成国家的贸易结构( 见表3 一1 ) 。 表3 - 1 吉林省资本技术构成与生产贸易结构表 贸易结构 生产结构 出口进口 低构成 l ic i ，t i 高构成c i ，t i 3 从比较优势结构来看，贸易比较优势结构落后于产业比较优势结构。制造_ k 在 吉林省国民经济中占有举足轻重的地位，不但比重大，生产效率也较高。2 0 0 1 年吉林 省制造业的全员劳动生产率达到5 3 5 6 1 元人，不仅高于同时期全省工业平均水平 1 3 2 ，也高于同时期全国制造业平均水平8 7 。但在另方面，吉林省工业制成品的 r c a 指数仅为o 7 9 ( 根据2 0 0 3 年相关数据计算而得，下同) ，远低于初级产品的r c a 即显示比较优势指数( 1 e v e a le do 叩a r a t i v e , , k l v a n ta g ei n d e x ) ，按照b a la s s a 原有的定义，讨算方法如下： ；= 专舞蠹 式中，z 。是第i 个国家( 地区) 的第j 种出口商品r c a ；袁示z ”的显示比较优势指数。r c a , ； 1 时，就称该 ( 玉ir 地选) z n 的7 l ，- 引出口存际l h 场i ? 具有比较优蛐。 指数( 2 4 7 j 。从工业制成品内部结构来看。资本技术密集型产品中的化学成品及有 关，。品和机械运输设备的r c a 指数分别是0 2 4 和0 ，1 6 ( 见表32 ) ，表明其生产和出 口处于比较劣势。但交通产业和石油化工业正是占林省的主导产业，在工业体系中占 主导地位。可见，吉林省在国际贸易中具有比较优势的产品在产业结构中的地位并非 十分重要：而主导产业所生产的产品，于国际市场上却毫无竞争优势可言。 表322 0 0 3 年占林省部分商品r c a 指数 数据来源：根据吉林省商务厅提供数据及w t o 相关数据计算而得。 4 从要素密集度看，一般认为，轻工业大多属于劳动密集型产业，重工业为资本 技术密集型产业，吉林省重工业比重在7 0 左右，并星逐渐上升趋势，而在出口的工q k 制成品中，资本技术密集型产品的比重仅在3 0 左右( 如图3 一1 ) 。 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 一卜重工业在工业总产值中的比重 “一：c i 在工业制成品出日中的比重 图3 - 1吉林省重工业和资本技术密集型产品出口情况单位： 沣：t i 产品比重较小归入c i 产品统计。 数据来源：贸易数据由吉林省商务厅提供；产业数据来自吉林统计年鉴，各年。 ：、吉林省贸易结构落后错位于产业结构的原因 ( 一) 产业结构发展阶段判断标准的局限性 鲫如如加m 0 本文主要使用传统的三次产业构成和重轻工业l l 侈, j 关系来判断吉林省产业结构所处 的工业化阶段，而没有将产业的内在结构效益纳入分析辨别体系。表面的比例关系无 法反映其内部存在的诸多问题和矛盾，更为科学的方法是根据要素密集度划分产、忆 使用劳动生产率、投入产出比等指标组成的综合指标体系来判断产业结构的发展阶 段，可以推测，按照这样的标准，吉林省产业结构所处的阶段要远落后于工业化第四 阶段的水平，但受资料所限未能如愿。 ( 二) 产业结构发展的长期性与贸易结构的滞后性并存 从产业发展和各个产业动态比较优势变化的情况看，后起的工业国或发展中国家 鼓励发展的产业部门往往是资本密集型产业部门，在其发展的初期处于比较劣势。它 生产的产品一般以进口替代的方式首先满足国内市场的需要，经过较长时期的发展， 逐步形成实际成本上的一定优势，从而能够向国际市场出口一部分商品。随着该产业 部门比较优势的增强，其生产的商品中用于出口的比重将会扩大。如果在某一国的劳 动密集型产业仍具有一定的比较优势的情况下，该国的新兴产业部门( 即资本密集型产 业部门) 的比较优势日益增强，其结果将推动劳动密集型商品和资本密集型商品在其生 产和出口方面的结构性变化。由于某一产业部门的发展特别是该产业要实现从“进口 替代”到“出口导向”的转换需要较长时期的努力，所以两个部门之间在生产上的结 构性变化往往早于贸易上的结构性变化，从而在某一特定时期出现生产结构和贸易结 构之间的一定程度的偏离是不可避免的。但值得一提的是，无论是在理论上还是在各 国经济的实际经验上看，两种结构的偏离毕竟局限于某一特定的时期，而且在其变动 方向上应保持一定的趋同性。口” ( 三) 贸易政策和产业政策相左 一直以来，我国对资本技术密集型产业施行扶持和保护的措施。吉林省产业结构 是在这样的政策背景下建立起来的。早在“一五”时期在人均收入水平还极低的情 况下，国家就把吉林省作为重工业基地特别是以交通运输、制造业为主的机械工业基 地来布局，促成了重化工业为主的产业结构。改革开放后，国家虽然也进行了几次调 整，但收效不大。随着市场经济体制的建立和国内市场壁垒的打破，南方的轻j ：业产 品大量涌入吉林省，极大地冲击了原本就十分脆弱的轻工业，限制了轻工业的发展， 减弱了轻工业对重工业的支撑作用，使吉林省工业在全国工业体系中的地位不断下 降。可见，吉林省重工业比重的高低不足以说明产业结构的优化程度。” 在贸易政策上，国家对资本技术密集型产业实施进口替代战略，对劳动密集型产 业实施初级产品出口导向战略，即限制前者产品的进口，鼓励后者产品的出口。这 贸易战略具有双重保护效用，却带来双重桎梏的结果。一是对资本技术密集型产业的 过度保护，使资本技术密集型企业满足现状，不思进取，缺乏国际竞争力；二是对劳 动密集产业出口的保护，使劳动密集型企业为了维护原有的贸易利益不愿意放弃原有 产q k 的出1 3 比较优势，出口结构优化缺乏内在动力，没有充分发挥带动技术进步、拉 动产业结构升级的潜在作用。 另外，吉林省资本技术密集型产业的经营主体以国有大中型企业为主，其产值占 全省g d p 的5 0 左右。国有大中型企业改革迟缓，经营机制和效率长期得不到根本的 改变和提高。在这种情况下，即便它们享受同样的“奖出限进”贸易政策和特有的产 业倾斜政策的恩惠，但它们所能进行而且所愿意进行的是低效的“进口替代”到“进 口替代”的重复。与此同时，在地方政府的大力保护和扶持下，为了享受贸易保护和 产业倾斜政策的恩惠，国内资源会进一步从其他部门流向这些部门，从而资本密集型 产品的生产将进一步扩大，但其产品的出口不会有多大的增长反而会有相对的下降。” ( 四) 产业结构刚性抑制了产业结构升级 政府对资本技术产品实施进口替代战略，目的在于提升其国际竞争力，最终由进 口替代向出口替代过渡。但是，吉林省的产业结构自形成以来，升级缓慢，始终未能 形成相应的竞争优势结构。其重要的原因在于产业结构具有刚性，存量调整存在困 难。目前，吉林省产业必须进行一个大的结构变化和广泛的产业技术化升级，农业劳 动力要从第一产业向第二、第三产业转移，工业内部技术体系也要从落后的作坊式生 产、传统的机械为主的工厂生产，向大规模、自动化等现代化生产方式转变。但是， 目前激励高智力投入的机制尚未形成，在与产值结构迅速变动相对应的就业结构变化 中，劳动力素质约束的问题日益尖锐，同时大量农村剩余劳动力也产生了巨大的压 力。重化工业存在结构刚性，资产存量调整困难，增量上的扩张不能产生主导产业应 有的产业关联效应，而是低水平的重复。产业结构现状很难在短期内得到改变，资源 被滞留在低效率的产业部门，造成严重浪费，无法形成真正的国际竞争优势，也就无 法为贸易结构的提升奠定基础。 ( 五) 贸易结构提升缓慢 吉林省贸易结构提升缓慢，除了受产业结构竞争力低下的影响外，其自身发展也 存在诸多劣势。以劳动密集型产品出口为主的贸易结构在市场和资源两方面受到限 制：劳动密集型产品的供给弹性大，国际需求市场趋于饱和，导致价格下降，贸易条 件恶化，比较利益不断丧失；劳动密集型产品大都是资源密集型产品，出口的大量增 加，造成吉林省资源进一步枯竭。但在企业方面，对粗放型出口贸易的长期依赖，使 出口企业形成惯性，缺乏自我创新的能力和竞争意识。同时外贸企业改革滞后，其经 营目的不是考虑盈亏问题，而是为完成政府的创汇目标，政府导向代替了市场导向， 企业经营偏离效益目标。 本节小结 从产业结构的决定因素考虑，吉林省的产业结构和资源禀赋、技术层次脱节。吉 林省拥有劳动力丰富和资本匮乏、技术水平低下的要素察赋条件，但其在产业结构上 却以资本技术密集型产业为主，资源、劳动密集型产业在国民经济中的比重较小。产 业结构和要素禀赋的脱节是政府政策干预资源配曼的结果。吉林省的重工业部门具有 先天不足的特点。 从产业结构和比较优势结构的关系考虑，吉林省产业在结构上的优势没有及时形 成相应的比较优势结构。虽然吉林省重工业缺乏国际竞争力，但是由于产、j k 保护政策 隔离了国内外市场，价高质不优的资本密集型产品在国内仍可以找到广阔的销售市 场。保静、政策的目的是借助国内市场为罩l ：业争取发展时忸| ，但现在看柬，效粜并不 明显。在后续发展中，重化丁业部门的先天f i 足，加之国有经济体制效益低下，市场 机制不完善，致使产业结构转换迟缓。此外，产业政策争夺了部分本应流向资源、劳 动密集型产业的资金技术，在缺乏资金技术支持的情况下，资源、劳动密集型产业仅 有量的扩张，没有质的提高，形成了低附加值、低技术含量的产品结构层次。 总之，在进口替代产业及新兴产业的保护层上，产业政策和贸易政策进一步构筑 进口促进系统，以出口鼓励抵消进口保护，用劳动密集型出口产业的发展支持技术、 资本密集型产业的发展，从而出现了出口产业结构和国内工业生产结构相错位的现 象。贸易结构和产业结构的错位，根源于错位的产业政策和贸易政策，又在低效的经 济体制和不完善的市场机制下得以发展。 第二节吉林省贸易结构与产业结构的相互作用关系 一、吉林省分类商品进出口对三次产业结构作用的实证分析 不同类别商品的进出口会对三次产业产生不同的影响。吉林省出口贸易的目的， 一是通过初级产品的出口换取外汇，二是利用资本技术密集型产品所具有的国际产业 关联效应拉动产业结构升级：进口贸易最主要的目的则是通过资本技术密集型产品的 进口为产业升级提供技术设备上的支持。本文使用数理分析的方法来考察吉林省分类 商品进出口对三次产业结构的影响，从而反映出对外贸易对产业结构升级的作用。n ( 一) 模型设立 为研究经济结构的影响因素，钱纳里、塞尔昆在发展的形式1 9 5 0 1 9 7 0 ) ) 一书 中，建立了以卜半对数回归方程： x = + 8 l + b2 ( 1 n y ) ：+ y 1 n n + y2 ( i n n ) 2 + e f + e t( 3 1 ) 式中，x 为用比重表示的有关经济结构，y 为人均收入，n 为总人口，f 为国内生 产总值部分的净资源流入，t 为时间。杨元发“”根据这个一般通式进行调整，略去时间 变量，用进出口贸易额替代净资产流入，建立如下方程： l n ( y 。s ) = c ，。十c ，y + c ：l n n + ( ：，。( 】n n ) 2 + c 。l n x ( i = l ，2 ，3 )( 3 2 ) 1 n ( y s ) = c 0 + c 。，y + c ：l n n + c 。( 】n n ) 2 + c i 4 1 n m( i = 1 ，2 ，3 )( 3 3 ) 式中，y ，s ( i = 1 ，2 ，3 ) 分别表示三次产业国内生产总值占g d p 的比重，y 为人均 ( ；d p ( 元) ，n 为年底总人口( 万人) ，x 、m 为自营出口、进口贸易额( 万美元) 。 为了探讨贸易结构对产业结构的影响，笔者将出口商品分为工业制