（国际贸易学专业论文）我国私营企业进入自然垄断行业的壁垒与竞争政策研究.pdf

武汉理t 大学硕七学位论文 摘要 改革开放以来，我国经济改革持续向市场经济体制推进，竞争已被全面引 入到国民经济的各个领域。加入w t o 后，我国私营经济面临巨大的发展机遇。 私营企业竞争实力不断增强。然而，私营企业进入自然垄断领域却面临着内部 和外部的限制。进一步研究我国私营企业进入自然垄断行业的现状、路径以及 适应市场经济体制放松对自然垄断行业规制，对我国私营企业的健康快速发展 以及社会主义市场经济体制的完善具有重要的现实意义和理论参考价值。 本文主要采用比较分析的方法，首先对自然垄断概念进行了界定，在评述 已有自然垄断相关文献的基础上，通过对国内私营企业进入自然垄断领域的现 状和存在问题进行分析，借鉴英国、日本等国的成功经验和美国加州电力改革 失败的教训，提出了有效解决国内自然垄断领域的进入壁垒、促进私营企业的 进一步发展的政策调整方向。 本文认为，我国私营企业规模不断扩大、内在素质迅速提升、运作空间迅 速扩大，尽管尚面临自身实力有待加强的约束，但存在进入自然垄断行业的内 在需求。我国私营企业进入自然垄断领域面临包括管理和劳资关系亟待改善、 过于依赖外部环境的市场困境和政府行政性垄断、规制不当和缺乏政府有效支 持等制度性壁垒。我国自然垄断行业引入有效竞争的困难在于：( 1 ) 改革理论 准备不充分；( 2 ) 利益相关者利益的冲突亟待解决：( 3 ) 不同行业充分竞争的 条件不一样。 本文结合我国的实际情况，并根据国内外关于竞争规则的制定原则，提出 我国自然垄断产业规制的政策调整方向：( 1 ) 区分自然垄断性业务和非自然垄 断性业务，对不同性质的业务实施区别对待的管制政策；( 2 ) 放松垄断行业进入 规制的同时，着力逐步消除行政垄断，逐步消除政府部门的官僚作风，使必要 的行政审批透明化；( 3 ) 放松管制时，对所有企业公平对待，营造公平公正的 氛围；( 4 ) 反对垄断行为，但不反对由于竞争形成的垄断结构；( 5 ) 建立独立 的监管机构，使必要的规制不因利益集团的意志而产生倾斜。 关键词：私营企业，自然垄断，放松管制，有效竞争 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m yr e m a i n sr e f o r m e dt o w a r dm a r k e t e c o n o m y t h ec o m p e t i t i o nh a sb e e ni n t r o d u c e di n t oa l m o s ta l l f i e l d so fn a t i o n a l i n d u s t r i e s w i t hc h i n a se n t r yi n t ow t o ，c h i n a sp r i v a t ee c o n o m yi sf a c i n gg r e a t o p p o r t u n i t i e sf o rd e v e l o p m e n t t h ec o m p e t i t i v e n e s so fp r i v a t ee n t e r p r i s e sh a sb e e n s t r e n g t h e n e dal o t 。h o w e v e r ，p r i v a t ee n t e r p r i s e s e n t r yi n t o t h ef i e l d so fn a t u r a l m o n o p o l yi sf a c i n gt h el i m i t a t i o n so ft h e i ro w ns t r e n g t h sa n di n h e r e n tb a r r i e r s i n o r d e rt op r o m o t et h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h i n aa n dc h i n a s r e l a x a t i o no ft h ec o n t r o lo v e rt h en a t u r a lm o n o p o l y , i th a si m p o r t a n tp r a c t i c a l m e a n i n ga n dt h e o r e t i c a l r e f e r e n c et o i n v e s t i g a t e o nt h eb a r r i e r st h a t p r i v a t e e n t e r p r i s e sw i l le n c o u n t e rw h e nt h e ye n t e ri n t oc h i n a sm o n o p o l i s t i cs e c t o r sa n dp u t f o r w a r dt h ed i r e c t i o no fap o s i t i v ea n de f f e c t i v ec o m p e t i t i o np o l i c ya d j u s t m e n t t h i st h e s i sa d o p t sac o m p a r a t i v ea n a l y s i st oe x p a t i a t er e l e v a n tc o n c e p t s ，c i t i n g l o t so fl i t e r a t u r e so nn a t u r a lm o n o p o l y ，d e s c r i b i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n de x i s t i n g p r o b l e m sd o m e s t i cp r i v a t ee n t e r p r i s e sf a c ef o rn o ww h e ne n t e r i n gi n t ot h ef i e l do f n a t u r a lm o n o p o l y i ta l s op u t sf o r w a r da ne f f e c t i v es o l u t i o nt oe l i m i n a t et h ee n t r a n c e b a r r i e r so fd o m e s t i cm o n o p o l yf i e l da n dt h ep o l i c ya d j u s t m e n td i r e c t i o no fp r o m o t i n g t h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e s ，w h i c hi sl e a r n e df r o mt h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c eo ff o r e i g nc o u n t r i e s t h i st h e s i sa s s e r t st h a tt h es c a l eo fc h i n a sp r i v a t ee n t e r p r i s e si sg r o w i n g ，i n n e r p e r s o n a l i t yi sp r o m o t i n ga n dt h er u n n i n gr o o mi si n c r e a s i n g t h e yw a n tt oe n t e ri n t o m o n o p o l i s t i ci n d u s t r y , t h o u g hf a c i n gc e r t a i nl i m i t a t i o n s t h eb a r r i e r st h a tp f i v m e e n t e r p r i s e sa r ef a c i n gw h e ne n t e r i n gi n t on a t u r a lm o n o p o l i s t i ci n d u s t r i e si n c l u d i n g m a n a g e m e n ta n dl a b o ri s s u e s t ob es l o v e d ，o v e rr e l y i n go no u t s i d ee n v i r o n m e n t ， a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y ，i n e f f e c t i v er e g u l a t i o n a n ds h o r t a g eo fg o v e r n m e n t s e f f e c t i v es u p p o r t t h i st h e s i sa s s e r t st h a tt h ed i f f i c u l t i e sa r ef a c e db yc h i n a sn a t u r a l m o n o p o l i s t i ci n d u s t r yw h e ni n t r o d u c i n gi n t oe f f e c t i v ec o m p e t i t i o na r ea sf o l l o w i n g ： ( 1 ) t h e r ea r e n te n o u g ht h e o r i e sa v a i l a b l ef o rt h er e f o r m ；( 2 ) t h ec o n f l i c t sb e t w e e n s t a k e h o l d e r s i n t e r e s ta r et ob es o l v e du r g e n t l y ；( 3 ) t h ec o n d i t i o n sa r ed i f f e r e n tf o rf u l l 1 i 武汉理i ：大学硕十学位论文 c o m p e t i t i o ni nd i f f e r e n ti n d u s t r i e s t h e r e f o r e ，t h ea d v i c e sf o rt h ed i r e c t i o no fp o l i c ya d j u s t m e n t sa l ea sf o l l o w i n g ： ( 1 ) t od i s t i n g u i s h b e t w e e nn a t u r a l m o n o p o l i s t i c b u s i n e s sa n dn o n n a t u r a l m o n o p o l i s t i cb u s i n e s sa n dt r e a tt h e md i f f e r e n t l y ；( 2 ) w h i l er e l e a s i n gt h ee n t r y r e g u l a t i o no fm o n o p o l yi n d u s t r y , w es h o u l df o c u s o nt h ee l i m i n a t i o no fa d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l ya n dg o v e r n m e n t sb u r e a u c r a c ya n dm a k et h ea d m i n i s t r a t i v ee x a m i n ea n d a p p r o v et r a n s p a r e n t ；( 3 ) w h e nr e l e a s i n gr e g u l a t i o n ，t r e a ta l lt h ee n t e r p r i s e se q u a l l y a n de s t a b l i s ha na t m o s p h e r eo ff a i ra n dju s t i c e ；( 4 ) o p p o s i n gm o n o p o l i s t i ca c t i o n ，b u t d on o t o p p o s e t h e m o n o p o l i s t i c s t r u c t u r ec a u s e db yc o m p e t i t i o n ；( 5 ) e s t a b l i s h i n d e p e n d e n tr e g u l a t i o no r g a n i z a t i o ns o a st oa v o i du n f a i rt r e a t m e n tc a u s e db y i n t e r e s tg r o u p s k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e s ，n a t u r a lm o n o p o l y , d e r e g u l a t i o n ，e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 一辎必j 4 , 嗍叫 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 改革开放以来，我国经济改革持续向市场经济体制推进，竞争已被全面引入 到国民经济的各个领域。从对所有行业的垄断到逐渐退出竞争性领域、集中于 关系国计民生的行业，再到当前仍在进行的自然垄断领域的改革，国有企业的 改革代表了整个中国经济的发展变化。随着我国由计划经济体制到逐步建立完 善社会主义市场经济体制，体制转轨已成为我国经济发展中最为深刻的变化。 加入w t 0 后，我国的私营经济正经历着巨大的发展机遇。许多私营企业经历 着越来越快的增长，其资本实力和管理经验都有了较大的提高。经过长期的发 展，许多私营企业已成长为国内、国际市场上颇具实力的知名大企业，并已开 始大规模进入钢铁、汽车、微电子等技术和资金密集型行业，进入铁路、电力、 石油、电信、民航等传统国有垄断性行业的趋势也是十分明显。 然而，我国的私营企业要想顺利进入自然垄断领域，不仅面对着自身实力 的限制，更面临着长久以来我国经济运行中所形成的固有壁垒。要想促进我国 最具活力的私营企业进一步发展，并成功进入我国自然垄断领域，同时成功促 进我国自然垄断行业放松管制，进而提升人民群众的生活水平，对我国私营企 业进入垄断行业的壁垒进行研究并提出积极有效的竞争政策的调整方向就成为 必然。本文的研究正是基于这一背景来展开的。 1 2 相关研究评述 1 2 1 相关概念 随着经济的发展和技术进步，学术界对于自然垄断的界定是在不断改变的。 法罗( f a r r e r ) 于1 9 0 2 年最早对自然垄断的特征进行了描述，提出自然垄断 必须具备以下特征：( 1 ) 该产业提供某种必需产品或服务：( 2 ) 该产业的厂址 有天然优势；( 3 ) 产品不可贮存；( 4 ) 存在规模收益；( 5 ) 用户需要协调的供 给安排，而这种供给制度只能在垄断条件下才能实现。埃利( e l y ) 于1 9 3 7 年提 武汉理：t ：大学硕士学位论文 出了自然垄断的三种情况，即( 1 ) 依赖于独特的资源；( 2 ) 依赖于信息封闭或 者某种特定的优惠或专利；( 3 ) 依赖于产业的特殊性。 1 9 8 2 年，鲍莫尔、盘萨和威利格( b a u m o l ，p a n z a r ，w i l l i g ，1 9 8 2 ) 用次可 加性重新定义了自然垄断：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或 两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低，这个行业就是自然垄断的。 克拉克森和米勒( c l a r k s o n ，m i l l e r ，1 9 8 9 ) 则认为：如果规模经济足够大，使 得长期平均成本曲线在相应范围内向下倾斜，那么，就仅有一家厂家能够生存 下去。这个幸存者就会把产出扩张到最大，并因而达到平均总成本的最大下降， 它可用廉价出售的方法来竞争，最终把对手都挤出该行业。这种情况形成的垄 断就是自然垄断。格林沃尔德主编的现代经济辞典认为：自然垄断是一种 自然条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。自然垄断能否存 在的决定性判断标准是：市场需求必须小得只要有一家成本不断降低的公司就 能满足。而丹尼尔史普博在其名著管制与市场中这样定义自然垄断：自 然垄断通常是指这样一种生产技术特征：面对一定规模的市场需求，与两家或 更多的企业相比，某单个企业能够以更低的成本供应市场。自然垄断起因于规 模经济或多样产品生产经济。约翰伊特维尔在新帕尔格雷夫经济学大辞典 ( 1 9 9 6 ) 中将自然垄断定义为：如果有一个生产厂商生产整个行业产出的生产 总成本比由两个或两个以上厂商生产这个水平的生产总成本低，则这个行业是 自然垄断的。因此，在传统理论看来，自然垄断产业具有以下一些共同的特征： 第一，成本导致的规模经济；第二，网络系统导致的规模经济；第三，大量的 沉淀成本。而根据次可加性所定义的自然垄断所具有的特征为范围经济效益和 规模经济。 由此可见，当代经济学界对自然垄断的认识从以前的规模经济转变到了从 规模经济和范围经济的基础上来理解。 但杨艳( 2 0 0 2 ) 认为，上述理论的不足及需要修订的内容包括三方面：一 是缺乏对自然垄断程度的界定，而需求和替代竞争对自然垄断强弱的影响是至 关重要的；二是单纯从静态的角度定义自然垄断的内涵，忽视了经济发展和科 技进步对自然垄断产业的影响：三是单纯从经济效益的角度进行分析，忽略了 自然垄断产业巨大的社会效益。而这三方面的因素，有的使得自然垄断性得以 加强，有的使得自然垄断性减弱。 由于市场需求量是不断变化的，因而自然垄断产业的边界是不断变化的， 2 武汉理工大学硕士学位论文 认识到这一点非常重要，正是由于自然垄断性不是一成不变的，它要求政府的 管制政策也应该具有动态性。新知识和新技术应用使产业原有的界限被打破了， 市场规模在技术的驱动下成倍拓展，为更多的企业提供了发展空间。技术的融 合发展进一步改变了通信产业等自然垄断的基础条件。总的来看，由于社会效 益的存在，使电网、通信网、铁路网的自然垄断性得以强化，而更重要的是， 它极大地改变了自然垄断企业的形成：在许多国家，自然垄断不一定是自由竞 争的结果，而是政府基于社会效益等的考虑，赋予企业以垄断经营的形式，并 要求其提供覆盖全国的基础服务，这种垄断经营再加上产业技术方面的特征而 最终演化为自然垄断。 1 2 2 自然垄断行业管理体制改革相关理论 传统的自然垄断产业政府规制理论认为由于自然垄断产业具有规模经济 性、投资规模大、资产专用性强等特点，实行垄断的市场结构更富有效率。因 此，各国对自然垄断产业实行了限制进入的政府规制。同时，为防止垄断厂商 滥用垄断权利，又实行了价格规制以限制垄断厂商制定垄断高价。总的来说， 传统的政府规制实行的是进入规制与价格规制相结合，用进入规制保证生产效 率，用价格规制保证配置效率。 2 0 世纪6 0 年代以来，随着规制经济学由规范分析转入实证分析，政府规 制理论由“公共利益理论”演变为“部门利益理论”，产生了规制失效论、可竞 争市场理论等支持放松规制的理论。另一方面，2 0 世纪8 0 年代以来，信息经 济学、博弈论的内容被引入政府规制理论，产生了以改进规制效率为目的的激 励性规制理论。放松规制改革和激励性规制改革成为当前各国政府规制改革的 两大主题。 随着技术和经济的发展，沉没成本构成的传统自然垄断产业的进入壁垒以 及企业面临的技术条件发生了较大的变化。而绝对垄断企业带来的不良后果越 发明显：( 一) 、垄断性企业普遍缺乏自觉改革的意识和动力；( 二) 、垄断性行 业滥用行政权力，行业利益恶性膨胀；( 三) 、垄断经营阻滞了技术创新和行业 发展( 陈永泉，1 9 9 8 ) 。垄断企业的这些不良后果严重影响到了公众的福利。因 此，在垄断领域放松管制、引入竞争，使其形成有效竞争就成了必然。 许多学者认为，从自然垄断产业的经济特征可见，由一家企业提供产品( 在 成本弱增的范围内) 或由少数几家企业提供产品( 超过成本弱增的范围) 能达到 武汉理t 大学硕士学位论文 最小平均成本，即实现最大生产效率。如果垄断企业按照成本定价，就能使消费 者以最低的价格购买产品，从而实现社会福利最大化。同时，由于自然垄断产 业存在很大的沉淀成本，一旦新企业对原有企业的生产设施进行重复投资，就 难以退出市场，新企业和原有企业就必然会进行价格竞争，导致企业不能取得 正常利润甚至亏损。因而，自然垄断产业内的竞争会导致浪费性或破坏性竞争 ( f o s t e r ，1 9 9 2 ) 。有的学者从另一角度来阐述这一观点：如果在电力等自然垄 断产业允许直接竞争，就必然会提高生产经营成本和消费者价格，由自然垄断 的成本状况所决定，竞争结果最终是一家企业把其它竞争企业赶出市场 ( v e l j a n o v s k i ，1 9 8 9 ) 。从这些观点看，在自然垄断产业是不宜进行竞争的，否 则，既可能导致生产低效率和资源配置的低效率，又会损害社会福利。上述观 点为政府制定限制进入的管制政策提供了理论依据，即认为在自然垄断产业， 只存在极少数几家( 甚至一家) 大型企业比存在多家较小规模的企业具有更高的 经济效率。因此，需要对自然垄断产业设置政策性进入壁垒。 但是，不少学者提出了一些新观点。w a t e r s o n ( 1 9 8 8 ) 认为，市场竞争机制 能自动解决两个相关的效率问题：一是它能解决高效率的产业成本结构问题， 实现生产成本最小化；二是它能解决高效率的价格结构问题，消费者按照等于 边际成本或平均成本的价格购买产品。即市场竞争力量能促进生产效率和社会 分配效率提高。因此，某一产业内企业数量越少，市场垄断力量就越大，垄断 企业在不存在市场竞争机制约束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从 而导致生产低效率：垄断企业也不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格， 而往往会制订垄断价格，从而导致社会分配的低效率。p r i m e a u x ( 1 9 8 9 ) 通过对 电力产业的实证研究来说明竞争不仅有利于提高生产效率，还有利于提高分配 效率。从那些同时存在两个电力供应企业的城市和只存在一个电力供应企业的 城市所收集的可比较成本数据看，并不符合由一个企业提供电力比两个企业提 供电力具有较高效率的自然垄断理论。竞争不仅没有导致较高的生产经营成本， 反而降低了成本水平。竞争迫使垄断企业减少了各种低效率现象，竞争所产生 的这种对降低成本的积极影响大于所牺牲的部分规模经济效益。其净影响是竞 争企业能以较低的成本供应电力。这研究成果揭示了传统自然垄断理论的一 个基本弱点：一旦它经不起实证研究的检验，建立在这一理论基础上的许多结 论也就难以成立。例如，自然垄断理论认为，如果存在竞争，就会导致较高的 生产成本，消费者就必须支付较高的电价，从而使消费者受害。可是，如果竞 4 武汉理工大学硕士学位论文 争降低了成本，消费者会因竞争而必须支付较高价格的结论就不能成立。事实 上，有关研究结果表明，电力企业的直接竞争降低了消费者价格而不是提高了 价格。而且，消费者在竞争性电力市场得到了更好的服务质量，竞争企业比垄 断企业更关心消费者福利，从而使消费者得到更大的满足。相比较而言，缺乏 竞争刺激的垄断企业的服务质量往往较低，难以满足消费者的需要。所以，消 费者并没有因竞争而遭受损失，而是从竞争中得益。因此，旨在保护消费者利 益而制定的限制竞争的政府管制政策，实际上是损害了消费者利益。王俊豪 ( 1 9 9 8 ) 认为，造成这种现象的根本原因是，这种政府管制政策是建立在有缺 陷的自然垄断理论基础上的，这一理论忽视了这样一个事实：在任何企业中， 垄断会哺育低效率。即在缺乏竞争的环境中，垄断企业不可能自觉追求高效率， 其结果是实际效率与最大可能效率存在相当大的偏差。而自然垄断理论则是建 立在垄断企业能实现最大可能效率基础上的。上述新观点为政府制定放松管制 政策，在自然垄断产业重视运用市场竞争机制的作用提供了理论依据。 因此，有学者认为，在强自然垄断下，需要引入行为规制，以避免垄断定 价；在弱自然垄断下，应该引入进入规制；当弱自然垄断中需求增加，市场结 构发生了变化时，应该放松规制，引入竞争( 王涌，2 0 0 7 ) 。 而自然垄断行业放松管制之所以能增加社会福利，原因在于：第一，存在 管制失灵或政府失灵；第二，技术创新使某些行业的自然垄断性质发生了根本 的变化，这就要求在该行业中引入竞争以适应其发展的需要；第三，西方国家 放松管制、引入竞争的领域是自然垄断产业中的大量非自然垄断性业务；第四， 激励性规制的引入，给被规制企业以提高绩效的激励，促进了自然垄断产业的 发展( 门建辉，1 9 9 9 ) 。 当然，在自然垄断行业引入竞争时，还要考虑到过度竞争对于公众福利的 损失，因此应提倡有效竞争。王俊豪( 1 9 9 8 ) 认为，在自然垄断产业实现有效 竞争，首先要区分具体产业中的自然垄断性业务和非自然垄断性业务，并实行 区别对待的管制政策。对于非自然垄断性业务，政府应放松进入壁垒，允许多 家新企业进入，以较充分地发挥竞争机制的作用。但政府仍然要控制进入非自 然垄断性业务领域的企业数量，并要求这些企业必须达到最小经济规模的要求， 以避免低水平的过度竞争现象，实现有效竞争。而对于自然垄断性业务，由于 这些业务需要大量的固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果由多家企 业进行重复投资，不仅会浪费资源，而且会使每家企业的网络系统不能得到充 武汉理t 大学硕士学位论文 分利用。因此，政府管制的基本政策是严格控制新企业进入这些企业领域。至 于在自然垄断性业务领域，政府只允许一家企业还是允许两家或两家以上的企 业经营，这需要考虑具体业务领域成本弱增的范围，自然垄断与竞争的比较效 率等因素。从原理上讲，当某种业务需求量超过了成本弱增的范围时，就应该 允许两家或两家以上的企业共同经营这种业务。即使在成本弱增的范围内，为 了打破垄断，发挥竞争机制的作用，对于成本弱增程度较低的业务，也可以考 虑由两家企业实行竞争性经营，以实现有效竞争。对此，问题的难点是，政府 管制政策制定者如何对自然垄断性业务的成本弱增的范围及其程度、自然垄断 与竞争的比较效率做出技术和经济上的判断。 1 2 3 西方的规制理论与自然垄断行业运营模式的相关研究 随着西方规制理论经历了公共利益规制理论、利益集团规制理论、激励性 规制理论和规制框架下的竞争理论的演变与竞相发展，西方国家的规制实践也 经历了规制、放松规制、再规制与放松规制并存的变迁。规制与放松规制始终 是经济发展中的一个热点问题。s c p t tc b e a r d s l e y ( 2 0 0 5 ) 认为，经济管制的目 的在所有领域都应当是一样的，即促进参与者之间的公平竞争，或是在存在自 然垄断时确保合理的定价和服务水平。越激烈的竞争意味着更强的生产力增 长，同时也意味着更快的经济增长和更多的财富分享。然而，各国政府仍在试 图进行合理的管制。西方发达国家由于较早实施垄断行业的私有化改革，因此 相应的研究相对更多、更系统，但也更集中于具体的行业改革。 公共利益规制理论是由施蒂格勒( s t i g l e r ，1 9 7 1 ) 和波斯纳( p o s n e r ，1 9 7 4 ) 等人为芝加哥学派新提出的规制经济理论找基准点时明确表述出来的。该理论 假设政府采取规制是应消费者的要求，使竞争不能导致消费者福利最大化的产 业中的消费者福利最大化。为此，k j e l lg s m v a n e s ( 1 9 9 8 ) 提出，自然垄断 不能为面向最终用户的当地企业所拒绝，因此由一家企业进行当地电力分配比 若干家企业成本要低得多。因此，以一家企业作为自然垄断的候选人来进行规 制，以保护消费者或是自然垄断或二者兼而有之。消费者可能需要通过价格管 制来得到保护，而自然垄断可能需要通过进入管制得到保护。 利益集团规制理论是在对公共利益规制理论批判的基础上，在“寻求规制 政策的政治原因”的研究主题下产生的，该理论认为政府是经济人而不是道德 人，强调利益集团通过寻求规制来增进他们的利益，从而强调其在公共政策形 6 武汉理工大学硕士学位论文 成过程中发挥重要作用。它包含了由本特利( b e n t l e y ) 提出、特鲁曼( t r u m a n ) 发展、乔丹( j o r d a n ) 推理总结的规制俘获理论和由施蒂格勒( s t i g l e r ) 开创、 经佩尔兹曼( p e l t z m a n ) 和贝克尔( b e c k e r ) 拓展与完善、再经麦克切斯尼 ( m c c b e s n e y ) 、埃利格( e 1 l i g ) 以及拉丰( l a f f o n t ) 、蒂若尔( t i r o l e ) 等人 新发展的规制经济理论。 传统规制经济学由于忽视信息不对称和其引入竞争代替规制的实践主张陷 入困境而遭到质疑。为此，德姆塞茨( d e m s e t z ) 提出用特许经营权竞标代替规 制，勒布和马加特( l o e b ，m a g a t ) 设计了激励合同模型，萨平顿和西布利 ( s a p p i n t o n ，s i b l e y ) 提出了多时期模型，拉丰和蒂若尔( l a f f o n t ，t i r o l e ) 也对此进行了设计和分析，并最终形成了系统全面的激励性规制理论。 可竞争市场理论形成于2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，最终由鲍莫尔、盘萨 和威利格( b a u m o l ，p a n z a r ，w i l l i g ) 在1 9 8 2 年的著作可竞争市场和产业结 构理论中加以系统化和正式化。其基本观点是：一个产业只要没有“沉淀” 成本，潜在进入者的威胁就会提供充分的市场规则，以约束在位者实行竞争性 定价和以零利润下的最低成本来进行有效率的生产，最终确保市场效率。 而现代西方学者对于具体行业的改革研究相应较多，如c h a r l i ew e i r ( 1 9 9 9 ) 提出，导致英国天然气供应业放松管制的重要因素包括：监管当局的若干关键 报告、天然气供应替代品的增长( 包括现货市场的发展) 和在引入竞争的开放 市场中获得更大市场份额的独立企业的成功。价格优势是独立天然气供应商获 得市场份额增长的关键因素。、市场供给方面在2 0 世纪9 0 年代的迅速变化对天 然气供应放松管制产生了重大影响。一旦进入生效，竞争将确保消费者选择的 多样性和企业的竞争行为的差异性。 关于电力企业改革，m i c h a lc m o o r e ( 2 0 0 2 ) 认为，加州电力行业放松管制 的改革破裂可以归因于明晰监管框架的缺失和各监管部门在此过程中的混乱监 管，而不是市场失灵。从这次放松管制的失败中可以得出的教训包括：就规制 责任而言，政府的监督和干预与可预测的、有效率的市场行为是互不兼容的； 监管者和立法者各自的责任范围必须明确界定；行政部门无论是在通过监管决 定发挥直接影响或是涉及行政部门自行决定的参与中，只会制造混乱，而且往 往会造成完成监管过程的中断；关键领域的执法必须得到授权，并应得到一贯 支持：价格透明或消减市场力量及罚则的目标不可通过行政行为或立法行动中 断或延缓；管制者的不一致或干预会增加风险并最终导致市场波动和公众的损 7 武汉理工大学硕士学位论文 失加大。电力产业放松管制后，企业的盈利能力有了很大的提高。但大型企业 经历了系统性风险的最大增加和超额回报的最大降低。和大型企业相比，小型 企业在竞争性环境中受非效率的不利影响更大，表现出更大的脆弱性( e m e k at n w a e z e ，2 0 0 0 ) 。通过国有独资垄断的私有化，放活整个产业，世界各国政府都 引进了市场力量，以承担对电力，电信，和其他以前在公共部门进行的活动。 ( k e i t hl e s l i e ，2 0 0 4 ) 。y i n f a n gz h a n g ( 2 0 0 7 ) 则提出，电力企业各自的私有 化和规制尽管有一些积极的相互作用的影响，但不会产生明显的经济效果。相 反，引入竞争倒是能有效刺激业绩的改善。 针对规制与效率及福利的关系，y o u n g y o n gl e e ( 2 0 0 0 ) 认为，全面效率有 了显著提高主要是由于分配效率的增进，但是技术效率只有较少的提高。技术 效率提高甚微的主要原因是急剧的竞争和韩国电信在管理上的过度管制。m a t s a b e r g m a n ( 2 0 0 5 ) 则提出，不论要求准入的基础是什么，一个关键问题是，这种 交易应该在什么价位发生。从实践的角度来看，一项重要的创新，是英国在8 0 年代初采用了价格上限规制。在价格上限规制下，任何成本的节省，至少在理 论上并至少从短期来说，都能增加规制企业的利润。这反过来又给被规制企业 控制成本以激励。相反，以成本为基础的价格规制要求所有节省转嫁到消费者 身上，从而减弱了被规制企业的积极性。他认为，增进福利的重复投资应该被 鼓励，而降低福利的重复建设则应当避免。h e l lk o s k i 和t o b i a sk r e t s c h m e r ( 2 0 0 4 ) 认为，公共政策都应该有整顿市场低效的目标。因此，政府所扮演的角色，已 从原来的直接参与市场向作为监管者间接调控市场转变。a b r a n d 吞o ( 2 0 0 7 ) 提 出，国有企业能够作为规制进入的间接工具。c h r i s t o sn p i t e l i s ( 2 0 0 2 ) 认为， 旨在降低进入壁垒的政策并不能仅仅局限于具体的某一个方面。r u s s e l lp i t t m a n ( 2 0 0 3 ) 认为，任何结构调整的模式必须是一个能够容纳私人部门参与该行业 的模式。不同的重组方案在不同的基础设施部门可能是更合适的。特别是，他 认为，铁路部门最好的模式常常是垂直一体化垄断；对于电力部门，则垂直分 离：对于电信部门，则是纵向一体化企业之间的竞争。竞争是值得争取的，在 调控是新的而且管制资源稀缺的国家里就更是如此。 从发达国家的自然垄断管制实践中，我们至少应该得到如下启示：( 1 ) 发 达国家对自然垄断的管制、放松管制与重新管制是不断反复的。是管制还是放 松管制要根据经济发展阶段、技术进步状况和特定的经济形势而定，不能抽象 地谈论管制还是放松管制。( 2 ) 管制或国有制是发达国家对自然垄断产业的两 8 武汉理_ t 大学硕士学位论文 种制度选择。( 3 ) 自然垄断产业的反垄断不要轻易动用分拆措施。( 4 ) 注意管 制方法的科学性和创新性，防止“管制失效( 戚聿东，2 0 0 1 ) 。 1 2 4 中国垄断行业改革的相关研究 9 0 年代以前，由于一直实行的是计划经济体制，我国几乎所有的行业都由 国有企业进行垄断经营，因此，此前关于放松垄断管制方面的研究较少。此后， 随着我国初步建立起社会主义市场经济体制，自然垄断行业的改革提上日程， 相关研究逐渐出现。对于我国来说，放松自然垄断产业的规制其实就是对这些 领域的国企进行相应的改革，实现体制转轨。 我国国有企业有着诸多特性：( 一) 国有企业目标的多重性；( 二) 国有产 权的内在缺陷性；( 三) 国有企业行业分布的垄断性、公共性及战略性( 张克俊， 1 9 9 5 ) 。王俊豪( 1 9 9 7 ) 认为，政企分离是中国基础设施产业政府管制体制改革 的关键，竞争是提高基础设施产业经济效率的根本性途径，有效竞争是制定政 府管制政策的目标导向，按照经济原理制定基础设施产业的管制价格。 改革之初，多数学者将国企改革研究的重心放在产权和市场机制上。吴敬 琏( 1 9 9 4 ) 认为，9 4 年时大中型国企的改革方向始终不清，企业改革的重点是 建立现代企业制度，而要实现这一目标，可以通过“引资改制”和“就地改制” 来实现。魏龙( 1 9 9 5 ) 认为，在一个不发达的市场经济中，扭转经济失控的手 段明显表现为有主次之分。要摒弃“市场万能”的幻想，就目前而言，“市场缺 失”是中国经济发展中要尽可能避免的外在缺陷。张维迎( 1 9 9 5 ) 提出，让国 家成为国企的“债权人”而不是“股东”在国企改革时更有效，将剩余索取权 授予经营者比授予工人将更为有效率。中国国有企业改革要真正解决经营者选 择机制问题，有待于个人财产所有制度的建立。 张维迎( 1 9 9 7 ) 认为，从公司治理结构的角度看，中国国有企业改革在解 决激励机制方面是相对成功的。而在解决经营者选择机制方面是不成功的。因 此，下一步改革要解决的核心问题是经营者选择机制。非国有企业“插足”国 有企业和现有经理“买断”是解决国有企业问题的比较可行的途径。国务院发 展研究中心国有经济的战略性改组课题组( 1 9 9 7 ) 提出，国有经济目前存 在的问题，不仅源于国有企业产权界定的缺陷和政企职能不分的状况以及由此 导致的经营机制僵化，还源于国有经济战线太长和布局太散。由于后者的制约， 单从企业微观层面入手进行企业改革，很难取得突破。国有经济布局不合理的 9 武汉理t 大学硕士学位论文 症结是有限的国有资本难以支撑过于庞大的国有经济盘子。为了使改革取得整 体性突破，改变国有经济不能令人满意的状况，必须对它进行战略性改组，同 时相应地在企业中建立现代企业制度。国有经济的战略性改组意味着适当收缩 国有经济的现有战线，优化国有经济的布局与结构，从而从整体上搞活国有经 济和提高整个国民经济的素质。具体而言，国有经济的战略性改组包括以下两 个层面的内容：一是收缩战线，加强重点，优化国有经济的布局结构；二是实 现国有企业股权多元化，推进国有企业经营机制的转变。 同时，张维迎( 1 9 9 9 ) 认为，在所有权与经营权分离的国有企业之中，厂长、 经理在事实上控制了企业，但是，他们在拥有企业权利的同时，却不必承担与 此相匹配的责任。他们不必为自己的行为负责，不必承担自己行为带来的社会 成本。这是国有企业的经营者不可能追求“经济效益最大化”，而只是把国有企 业作为实现自己目标最大化的工具的根本原因。王俊豪( 1 9 9 4 ) 提出，新自由 主义的政府干预理论对我国的启示有：第一，明确企业产权，使企业成为真正 独立的经济主体，这是我国建立社会主义市场经济体制的必要条件；第二，对 政府干预可能产生的负作用要有足够的估计；第三，合理界定政府干预的范围 和程度是发挥政府宏观调控作用的基础；第四，政府干预的范围和程度具有动 态性。为此，有学者认为，国有企业的改革可以按下述思路来进行：第一，属 于自然垄断性质或可按这一类来考虑的国有企业，应继续保留为国有独资企业， 也可改组为国家控股的企业；第二，以社会公益为目标以及可按这一类来考虑 的国有企业的改革，必须确立其非盈利的性质，把盈利的目标和任务排除出去： 第三，属于竞争性企业的国有企业，原则上说应该从这个领域退出，让位于非 国有企业，以各种方式转变成非国有企业( 董辅初，张克俊，1 9 9 5 ) 。也有学者 认为，经历了四个不同阶段的改革，对于国企改革，政府应将“抓大放小”的 改革思路转变为“抓重放轻”，在坚持垄断行业关系国计民生的国有大中型企业 为主导的前提下，进一步放开竞争行业的所有企业，让它们从国有领域退出。 通过“抓重”、“放轻 这种区分，使两类企业各具特色，各司其职( 白永秀， 1 9 9 8 ) 。卢中原( 2 0 0 1 ) 对“十五”期间国有企业改革和发展的建议为：1 按照 经济结构调整和产业升级的要求，进一步从战略上调整国有经济布局和企业组 织结构：2 全面推进现代企业制度建设，切实转换经营机制：3 建立更为科学的 衡量国企改革脱困成效的指标体系；4 健全社会保障体系，加快分离企业办社 会负担；5 进一步改善竞争环境。 l o 武汉理jr ：大学硕十学位论文 随着改革的深入，学者们的研究逐步转到了垄断行业的管制与放松上面。 但是，垄断行业的国企改革是一大难题。完全私营公共物品显示出效用实现不 足和供给不足，会产生效率损失；完全公营的垄断经营显示出一定的弊病，由 于缺少外部约束，尤其是缺少竞争，会产生x 非效率。同时，我国垄断行业还 有行政性准入管制、所有制歧视、地方保护、部门行政性垄断等体制性进入壁 垒。要解决上述“两难”问题、提高经营效率，在公共物品经营业务进行“剥 离”的基础上，选择公营与私营的“混合生长”方式，同时引进市场竞争机制， 使适度竞争与一定限度的垄断“互促共进”，既打破垄断又允许合理竞争不失为 一种有效的改革思路( 孙钰，1 9 9 9 ) 。有学者认为，在市场经济国家，反垄断的 主要任务是反寡头企业的反竞争性行为。1 9 7 9 年之后，我国政府相继放松了管 制，大部分行业出现了竞争局面。但是，一方面，政府在对一