（国际贸易学专业论文）中国出口贸易结构分析：基于技术含量的角度.pdf

内容摘要 内容摘要 改革开放以来 我国对外贸易发展迅猛 2 0 0 7 年我国进出口总额达到 2 1 7 3 8 亿美元 增长2 3 5 连续6 年增长2 0 以上 首次跃上2 万亿美元 的新台阶 继续稳居世界第三位 出口名列世界第2 位 俨然成为了一个世 界贸易大国 在贸易总额不断增长的同时 我国的出口贸易结构也正呈现迅 速高度化发展的势头 商务部数据显示 自1 9 9 5 年以来 机电产品连续1 2 年保持中国第一大类出口产品地位 1 9 9 6 年机电产品出口额为4 8 2 1 亿美元 占全国外贸出口产品比重为3 1 9 1 到2 0 0 7 年出口额上涨到7 0 1 1 7 亿美元 占全国外贸出口比重已超过5 0 占全国外贸出口增量的5 7 6 拉动整体外 贸出口增长2 0 8 但我国已经真正成为了一个贸易 强国 吗 与世界其它 贸易发达的经济体相比 我国的出口贸易结构处于怎样的位置 我国的出口 贸易结构还存在什么问题 影响我国出口贸易结构的因素有哪些 如何能进 一步促进我国出口贸易结构升级 这些是本文研究的主要内容 因此 基于以上问题 本文以经济增长理论 国际贸易理论为指导 结 合中国改革开放以来经济与贸易增长的实际 采用理论分析与实证研究相结 合的方法 以产品技术含量为突破点分析和探讨中国出口贸易结构的变迁 现状和问题 研究影响我国出口贸易结构变迁的因素 并在详细分析各因素 对我国出口贸易结构的影响路径基础之上 提出中国应该以健全市场经济制 度为基础 通过人力资本积累 外商直接投资 增大r d 投入等方法提高出 口产品的技术含量和贸易竞争力 从而实现从贸易大国转变为贸易强国的相 关政策建议 具体来说 本文在前人研究成果的基础上从以下四个层面逐次展开 第一 贸易产品技术含量的核算 本文首先采用l a l l 2 0 0 1 的产品分 类方法 将制成品按技术构成分为r b l i 也2 l t i l t 2 m t l m t 2 m t 3 h t i h t 2 九个小类 然后利用改良后的关志雄 2 0 0 2 技术含量核算方法 a n a l y z i n gt h ee x p o r tt r a d ep a t t e r no f c h i n ab a s e d o nt h e t e c h n o 1 0 9 y c o n t e n t 核算出了其中1 1 7 类产品的技术含量 以此作为本文进一步分析的基础 第二 我国出口贸易结构的分析 利用上一步核算出的技术含量 本文接 着运用技术高度化指数和出口贸易结构图对我国1 9 8 6 年 2 0 0 5 年的出口贸 易结构变迁加以纵向分析 并同时将我国与东盟 欧盟的出口贸易结构进行 横向比较 以此确定我国在全球贸易分工中的位置 在这一步 本文得出具 有启示性的结论 从1 9 8 6 年到2 0 0 5 年这二十年间我国出口贸易的技术结构 发生了很大变化 技术含量低的产品出口份额明显下降 而中高等技术含量 的产品出口份额大幅上升 总的出口贸易结构有不断优化的趋势 但我国的 出口贸易仍然以低技术含量产品为主 与东盟和欧盟的出口贸易结构相比 我国处于中间位置 即我国的出口贸易结构优于东盟而劣于欧盟 第三 影响我国出口贸易结构的因素分析 在确定我国出口贸易结构在 世界贸易中的位置后 本文进一步探讨我国出口贸易结构变迁的原因 总结 出四大影响因素 要素禀赋 肌 入力资本 h r 外商直接投资 f d i 国内技术进步投入 r d 本文利用e v i e w s 3 1 对这四个影响因素进行计量 分析 结果标明这四个因素对出口贸易技术结构的升级都有一定的推动作用 他们的不断提高可以促使我国出口贸易技术结构的持续升级 其中影响作用 最为显著的是我国实际利用外资额 f d i a d j u s t e dr 2 达到7 8 而对我 国出口贸易技术结构影响最大的是资本一劳动比率 k l 其影响系数c 2 达到了2 9 5 5 7 7 3 第四 促进我国出口贸易结构升级的对策建议 本文基于对以上四个影 响因素的分析 认为要素禀赋结构在短时间内难以快速改变 要积极推动我 国出口贸易结构的升级 还是要从人力资本 利用外资以及技术进步投入等 方面考虑 主要包括健全市场经济制度 促进人力资本积累 合理引导外商 直接投资 加大r d 投入等对策建议 总的来说 本文认为 由于技术进步方面的较大差距 使得中国出口贸 易主要以数量型扩张为主 出口产品的技术含量和国际竞争力还比较低 劳 动密集型及资源密集型制成品的出口仍占有较大比重 因此 中国在现阶段 仅仅是一个贸易大国 远远算不上贸易强国 进入2 l 世纪之后 高科技f j 新 月异 经济全球化进程不断加快 技术进步在日趋激烈的国际竞争中发挥着 越来越重要的作用 在此大背景之下 作为发展中贸易大国的中国 在发挥 2 内容摘要 固有比较优势的基础上 应该促进技术进步 并通过技术进步以调整和优化 产业结构与贸易结构 提高出口产品的技术含量和贸易竞争力 从而实现经 贸稳步和持续增长以及由贸易大国尽快迈向贸易强国 技术因素在经济发展中的作用 是国际贸易理论和发展经济学关注的焦 点之一 在撰写本文之前 笔者阅读了大量的相关文献 在总结和改良前人 研究方法的基础上 基于技术含量的角度对我国出口贸易结构进行了一个较 为全面的分析 主要说来 创新之处有以下五点 一 产品技术含量的测算 本文测算了以1 9 9 5 年为基准的共计1 1 7 种产 品的技术含量 产品涵盖范围较为全面 用以测算的数据来源于联合国商品 贸易统计数据库 u nc o m t r a d e 并且所有数据都经过购买力平价调整 摒除了物价变动因素的影响 二 我国出口贸易技术结构分布图的测绘 本文将1 1 7 类产品按照技术含 量从d n 大的顺序进行重新排序 分成五组 即第l 组为低技术含量产品 第 2 组为中低技术含量产品 第3 组为中技术含量产品 第4 组为中高技术含量产 品 第5 组为高技术含量产品 每组包含2 3 类产品 其中第1 组包含2 5 类产品 这样 我们就可以用横坐标从左至右表示产品附加值从低到高的五个组别 而用纵坐标表示不同年份各类别的产品出口占世界市场的份额 用此方法绘 制出的出口贸易技术结构分布图更加直观 三 分析我国出口贸易结构的时间跨度为1 9 8 6 年至2 0 0 5 年 共计2 0 年 而前人的文献仅仅分析了中国个别年份出口贸易结构 不能揭示改革开放以 来 中国出口贸易结构及其变迁的全貌以及在不同阶段可能存在的不同特征 四 比较我国与其他经济体的出口贸易结构时选取的对象是与我国贸易关 系发展迅速的东盟和我国的第一大贸易伙伴欧盟 这是前入的研究鲜有涉及 的 五 影响我国出口贸易结构各因素的实证研究上 首次采用了出口贸易结 构的技术高度化指数 e t c 作为应变量 让分析更具有针对性 也更能体 现各因素对我国出口贸易结构的影响程度 关键词 出口贸易结构技术含量技术高度化指数技术结构图影响因素 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g u p f o r e i g nt r a d eo fc h i n ah a sd e v e l o p e dr a p i d l y i n2 0 0 6 t h et o t a la m o u n to fe x p o r t sa n di m p o r t so fc h i n aw a s2l7 3 8b i l l i o nu s d o l l a r sa n dh a sr a n k e d3i nt h ew o r l d a st h ei n c r e a s eo ft o t a la m o u n to ff o r e i g n t r a d e c h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r ni sc h a n g i n g v e r yg r e a t l ya n dp r e s e n t i n ga t e n d e n c yo ff a s td e v e l o p m e n t t h ed a t ao fm i n i s t r yo fc o m m e r c eo fc h i n a s h o w s t h a ts i n c e1 9 9 5 m a c h i n e r ya n de l e c t r o n i cp r o d u c t sf o r1 2y e a r st om a i n t a i n c h i n a sl a r g e s te x p o r tc a t e g o r i e so fp r o d u c t s m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t s e x p o r t si n19 9 6w a s4 8 2 1b i l l i o nu s d o l l a r s a c c o u n t i n gf o r31 91p e r c e n to ft h e n a t i o n a le x p o r tt r a d e a n di n2 0 0 7 t h ea m o u n tg e t su pt o7 01 17b i l l i o nu s d o l l a r s a c c o u n t i n gf o r5 7 6p e r c e n to ft h en a t i o n a le x p o r tt r a d e h o w e v e r d i d c h i n ab e c o m et h er e a ls t r o n gt r a d e r c o m p a r ew i t ho t h e rc o u n t r i e s w h a t st h er e a l p o s i t i o no fc h i n a se x p o r t s i st h e r ea n yp r o b l e mw i t hc h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r n w h a ta r et h o s ef a c t o r si m p a c t e dc h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r n h o wc a nw e u p g r a d ec h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r n t h e s ea r e t h em a i nc o n t e n t so ft h i sp a p e r t h u s d i r e c t e db yt h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t ha n di n t e r n a t i o n a lt r a d e t h i s p a p e rm a i n l ya n a l y z e sa n ds t u d i e st h eh i s t o r y p r e s e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so f c h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r n t h e n i tt r i e st of i n dt h er e a lf a c t o r si m p a c t e dc h i n a s e x p o r tt r a d ep a t t e m a n ds t u d i e st h es y s t e mo fm u t u a ii n f l u e n c eo ft h o s ef a c t o r s a t l a s t i ts u g g e s t st h a tc h i n as h o u l dp u tf o r w a r das o u n dm a r k e t b a s e de c o n o m i c s y s t e m t h r o u g ht h ea c c u m u l a t i o no fh u m a nc a p i t a l f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t i n c r e a s e dr di n v e s t m e n t a n do t h e rm e t h o d st ou p g r a d ec h i n a se x p o r tt r a d e p a t t e r n s p e c i f i c a l l y t h i sp a p e rd e v e l o p st h ef o l l o w i n gf o u rp o i n t so nt h eb a s i so ft h e r e s u l t so ff o r m e rr e s e a r c h e r s f i r s t m e a s u r e st h et e c h n o l o g yc o n t e n to f117p r o d u c t s s e c o n d a n a l y z e sc h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r n t h er e s u l t ss h o w s 1 c h i n a e x p o r t st h ep r o d u c tw i t hl o wt e c h n o l o g yl e s sa n dl e s s a n de x p o r t st h ep r o d u c t a n a l y z i n gt h e e x p o r tt r a d ep a t t e r no f c h i n a b a s e do n t h e t e c h n o l o g y c o n t e n t w i t hm e d i u mo rh i g ht e c h n o l o g ym o r ea n d g e t t i n gb e t t e rb u ts t i l li nal o w e rp o s i t i o n t h a na s e a n a n dw o r s et h a ne u m o r e 2 t h et r a d ep a t t e r no fc h i n ai s 3 t h et r a d ep a t t e r no fc h i n ai sb e t t e r t h i r d a n a l y z e st h o s ef a c t o r sw h i c hh a v ei n f l u e n c e so nc h i n a se x p o r tt r a d e p a t t e r n f o r t h g i v e ss o m es u g g e s t i o n st ou p g r a d ec h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r n a n d t h e r ea r ef i v ei n n o v a t i o n so ft h i sp a p e r f i r s t t h em e a s u r e m e n to f t e c h n o l o g yc o n t e n tc o v e r si17p r o d u c t sw h i c hi saw i l dr a n g e a n dt h ed a t ai t u s e di sa c c u r a t e s e c o n d t h eg r a p ho fc h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r ni sd e t a i l e da n d e a s y t ou n d e r s t a n db e c a u s ei tc l a s s i f i e dt h o s e p r o d u c t sa c c o r d i n gt o t h e i r t e c h n o l o g yc o n t e n t t h i r d t h et i m es p a no fi t sa n a l y s e sa r eq u i t el a r g ea n d c o n t i n u o u s i ta n a l y z e st h eh i s t o r yo fc h i n a se x p o r tt r a d ep a t t e r nf r o m19 8 6t o 2 0 0 5 f o r t h t h i sp a p e rs e l e c t e da s e a na n de ua st h ec o m p a r i s o n so fc h i n a s t r a d ep a t t e mw h i c hw o u l db et h ef i r s tt i m e f i f t h f o rt h ef i r s tt i m eu s e dt h e t e c h n o l o g ys o p h i s t i c a t i o ni n d e xo fe x p o r tt r a d ep a t t e r n e t c a st h ed e p e n d e n t v a r i a b l et oa n a l y z et h ei n f l u e n c e so ft h o s ef a c t o r s k e y w o r d s e x p o r tt r a d ep a t t e r n t e c h n o l o g yc o n t e n t t e c h n o l o g y s o p h i s t i c a t i o ni n d e x g r a p ho fc h i n a st r a d ep a t t e r n f a c t o r s 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立进行研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果 对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标 明 因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担 本学位论文成果归西南财经大学所有 特此声明 学位申孰乙砍 2 0 0 8 年1 2 月1 0 曰 i 导论 1 1 问题的提出 1 导论 据海关总署公布的数据 2 0 0 7 年中国进出口总额达到2 1 7 3 8 亿美元 增 长2 3 5 连续6 年增长2 0 以上 首次跃上2 万亿美元的新台阶 继续稳 居世界第3 位 出口名列世界第2 位 已经成为一个世界贸易大国 与此同 时中国的出口商品结构也不断优化 资本技术密集型产品的出口额迅速增长 占出口总额的比重不断上升 据商务部数据显示 自1 9 9 5 年以来 机电产品 连续1 2 年保持中国第一大类出口产品地位 1 9 9 6 年机电产品出口额为4 8 2 1 亿美元 占全国外贸出口产品比重为3 1 9 1 到2 0 0 7 年出口额上涨到7 0 11 7 亿美元 占全国外贸出口比重已超过5 0 占全国外贸出口增量的5 7 6 拉动整体外贸出口增长2 0 8 可见资本技术密集型产品的出口对促进对外 贸易整体快速增长起到非常明显的作用 中国的对外贸易已取得了长足的进步 但是这并不能真正说明我国的经 济发展水平达到了一个较高的阶段 我国的对外贸易仍然存在着一些问题 中国出口商品结构升级一方面在拉动整体外贸出口增长 另一方面却又伴随 着中国贸易条件的恶化 同时中国商品的出口还面临着许多障碍 如反倾销 据w t o 公布的反倾销统计数据 截止2 0 0 7 年底 中国已经连续1 2 年成为世 界上遭遇国外反倾销起诉和被采取反倾销措施最多的国家 其中遭到反倾销 的产品大部分是工业制成品 又由于中国与发达国家在技术水平方面差距较 大 发达国家设置的绿色壁垒对中国商品出口的阻碍正在不断加强 中国己 经成为贸易大国 但还不是贸易强国 2 0 0 7 年 中国人均外贸额还不到1 7 0 0 o 数据来自 中固海关统计年签 o 数据来自 2 0 0 7 年4 1 2 月份我国进出口形势分析与预测 研究报告 中国出u 贸易结构分析 基于技术含量的角度 美元 大大低于世界人均水平 约3 0 0 0 美元 中国与其他贸易强国相比 还有明显差距 第一 出口增长方式相对粗放 质量和效益有待进一步提高 第二 出口产品的核心竞争力不强 缺乏自有品牌和营销网络 具有自主知 识产权和核心技术的产品还比较少 第三 出口产品层次偏低 不少产品属 于加工贸易 仍处于国际分工价值链的低端环节 附加值不高 第四 尚未 形成一大批管理水平高 综合实力强 能够深度参与国际竞争和合作的企业 因此中国要实现对外贸易的持续 快速与健康发展 最终完成由贸易大国向 贸易强国的根本转变 关键在于出口贸易结构的升级 基于这一背景 本文从出口产品技术含量的角度入手描述了中国出口贸 易结构升级的轨迹 1 9 8 6 年1 0 0 5 年 分析了中国出口商品结构的现状和 特点 从要素禀赋 人力资本存量 技术进步投入 外商直接投资四方面来 探究中国出口贸易技术结构升级的原因 并针对我国的现状提出了如何促进 我国出口贸易技术结构升级的对策和建议 从而推动中国外贸走上新的健康 稳定 持续发展之路 使中国早日成为 贸易强国 1 2 研究思路与方法 目前国内外学者对出口结构升级已经作了很多相关研究 无论是在理论 上还是实证分析方面都取得了一定成绩 就有关中国出口贸易技术结构升级 的研究而言 国内学者一般从几个方面展开 有的从比较优势方面描述产品 结构的变化 有的从f d i 角度分析其对出口产品结构升级的作用 也有的从 加工贸易角度看其对出口结构升级的贡献 但大部分仍然无法从深层次分析 出口结构升级的内在原因 针对以上研究存在的问题 本文拟采用理论分析与实证研究相结合的方 法 从出口产品技术含量的角度全面而深入地探讨我国出口贸易技术结构升 级过程 以及在这个过程中起关键作用的因素 本文首先具体测算了我国出 口的各种产品技术含量 并在此基础上分析我国的出口贸易技术高度化指数 从而更加准确的判断我国出口贸易技术结构的升级路径 第二 将我国的出 圆数据来自 中国海关统计年鉴 2 1 导论 口贸易技术结构与东盟和欧盟进行对比 以此来确定我国在世界国际贸易中 的位置 第三 本文还从从理论 实证方面对影响我国出口贸易技术结构升 级的因素进行分析 并对各种因素的影响力进行论证 最后针对分析结果 尝试性地提出促进我国出口贸易技术结构进一步升级的政策建议 1 3 分析框架 本文第一章导论部分 提出了本文的研究背景与动机 研究思路与方法 研究内容以及文章的分析框架 第二章介绍了与出口产品结构升级有关的理论及研究现状 第三章介绍出口贸易技术结构的分析方法 第四章是对我国出口贸易技术结构的分析 首先测算了各产品的技术含量 然后在此基础上核算我国的出口贸易技 术高度化指数 分析我国的出口贸易技术结构升级路径 接着将我国的出口 贸易技术结构与东盟和欧盟相比较 确定我国的国际贸易地位 第五章为影响我国出口贸易技术结构升级因素的实证研究 第六章为我国出口贸易技术结构升级的对策和建议 中国出口贸易结构分析 基于技术含量的角度 2 相关文献综述 2 0 0 多年以来 随着经济理论的发展 国际贸易理论已经经历了古典贸易 理论 新古典贸易理论 新贸易理论三个阶段 在其整个发展过程中 对一 个国家对外贸易商品结构的分析 是国际贸易理论和实证研究中延续最持久 和最核心的领域之一 绝对优势 比较优势 要素禀赋和规模经济等都是用 于描述贸易结构决定因素的关键词 本文首先对这些经典理论作一个简单地 回顾 然后特别地回顾近年来基于技术含量的视角对贸易结构的研究文献 以此作为本文进一步研究的铺垫 2 1 经典贸易理论对贸易结构的解释 2 1 1 绝对优势理论 绝对优势理论 亦称为绝对技术差异论 是由亚当 斯密于1 7 7 6 年在其 划时代的巨著 国富论 中提出的 在此理论中 斯密第一次提出了 技术 差异 的概念 他认为 贸易的产生基于各国之间生产技术的绝对差异 由 于各国在生产技术上的绝对差异 造成了在劳动生产率和生产成本上的绝对 差异 这构成了国际贸易和国际分工的基础 即当一国相对另一国在某种商 品的生产上有更高效率 或有绝对技术优势 但在另一种商品生产上效率更 低 或有绝对技术劣势 那么两国就可以通过专门生产自己有绝对技术优势 的产品并用其中一部分来交换其有绝对技术劣势的商品 这样 资源能够被 最有效地利用 贸易双方能得到比各自闭关自守时更多的利益 斯密的这个 理论非常强调一国外生的绝对技术优势的重要性 绝对技术优势决定一国的 绝对生产成本 从而绝对生产成本的高低决定了各国间贸易发生的可能性及 4 2 相关文献综述 贸易利益的大小 2 1 2 比较优势理论 在绝对优势理论的基础上 大卫 李嘉图于1 8 1 7 年提出了比较优势理论 相对技术差异论 对国际贸易发生的原因作出进一步的阐释 其中心论点 是 即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于技术劣势 即无绝对技 术优势 仍有可能有互利贸易 一个国家可以专门生产 出口它的绝对技术 劣势相对小一些的商品 其有比较技术优势的商品 同时进口其绝对技术劣 势相对大的商品 其有比较技术劣势的商品 这样两国都可以突破本国资源 条件的限制 更多地消费自己不能生产的产品 增进自己的福利水平 与此 同时 两国的生产资源也能够得到最充分 最有效的利用 促进两国的经济 发展 世界的产出也将达到最高水平 由此可见 李嘉图提出各国进行国际 分工的主要依据是一种生产上的相对技术优势 成本上的相对差异 而不象 斯密提出的国际分工的依据是一种生产技术上 成本上的绝对差异 正是在 这一点上李嘉图的比较优势理论更具有科学的进步意义 2 1 3 要素禀赋理论 绝对优势理论和比较优势理论都属于 技术差异论 的范畴 而此后瑞 典经济学家赫克歇尔和俄林提出的要素禀赋理论是在比较优势理论的基础 上 进一步表述了一国产生比较成本差异的原因 赫一俄定理认为相对要素 丰裕和相对要素价格之间的差异是导致两国贸易前相对商品价格不同的原 因 这种相对要素价格和相对商品价格之间的差异可以转化为两国间绝对要 素价格和绝对商品价格的差异 这种绝对价格差异才是两国之间发生贸易的 直接原因 赫一俄模式的产生解释了比较利益 使古典的国际分工理论发展 成为现代的国际分工理论 中国出口贸易结构分析 基于技术含量的角度 2 1 4 规模经济理论 要素禀赋理论主要是解释了比较优势的一个来源 它就国际贸易对两个 贸易国生产要素收益的影响的分析无非是前者自然的演绎和延续 而规模经 济理论无非解释了比较优势的另一个来源 经济规模相对差异 美国经济学家保罗 克鲁格曼 k r u g m a n p a u l 创立了国际贸易中的规模 经济理论 这个理论放松了规模报酬不变的假设 引入产业经济学的市场结 构理论 强调报酬递增和不完全竞争 其核心思想是 经济发展水平相似之 间国家的贸易 或者说产业间贸易主要来源于报酬递增形成的国际分工 而 不是要素禀赋之间的差异 保罗 克鲁格曼强调国内市场规模对于贸易结构 的影响 母市场效应 h m e 理论认为 一国倾向于出口本国较大市场的 商品 而进1 3 本国市场较小的商品 k r u g m a n 1 9 8 0 2 2 里昂惕夫之谜及其引发的研究 在很长时期内 赫 俄要素禀赋理论都没有受到有力挑战 但到2 0 世纪 5 0 年代 美国经济学家瓦西里 里昂惕夫对美国贸易结构的实证分析却对这 个理论提出质疑 l e o n t i e f 1 9 5 3 他采用美国1 9 4 7 年的贸易数据 对进出口 商品的资本和劳动比率进行计算 结论是美国出口劳动密集型产品 进口资 本密集型产品 这个结论与要素禀赋理论不符合 美国作为一个资本相对充 裕 劳动力相对稀少的国家 应当出口资本密集型产品 进口劳动密集型产 品 这个悖论被称为 里昂惕夫之谜 里昂剔夫之谜的出现引起了国际经济学界的轩然大波 理论界开始质疑 要素禀赋理论 产生了一系列对赫克歇尔一俄林模型的激烈而富有意义的争 论 其中最重要的进展主要体现在三个方面 一是在理论上认识到了商品的贸易结构等同于要素的贸易结构 从而可 以将两要素模型扩展到多要素模型进行经验分析 这样 可以在贸易结构分 析中纳入除资本和劳动以外的更多的生产要素 如v a n e k 1 9 6 8 在该文中 作者提出了贸易品要素含量 f a c t o rc o n t e n to ft r a d e 的概念 例如中国出口 的某双鞋耗费了5 个单位的劳动和3 个单位的资本 中国对这双鞋的出口意 6 2 相关文献综述 味着i 8 j 接地出口了5 个单位的劳动和3 个单位的资本 v a n e k 证明 在高维的 h o 模型中 尽管h o 定理的预测不再成立 但以下的预测仍然成立 在 自由贸易条件下 劳动相对丰裕的国家将是净劳动要素出口国 而资本相对 丰裕的国家将是净资本要素出口国 这个结论被称为h o v 定理 二是在方法上用贸易品生产中所使用的要素结构 f a c t o rc o n t e n t 和实际 的要素丰裕度 f a c t o ra b u n d a n c e 进行比较来判断现实贸易结构是否符合要素 禀赋理论 根据要素禀赋理论这两者应该是一致的 l e a m e r 1 9 8 0 的研究很 有影响 他明确定义要素禀赋的涵义 如果一个国家的资本拥有量占全球资 本拥有量比重大于其劳动占全球比重 则该国为资本丰裕型 他证明 当一 个国家资本密集型商品出口与劳动密集型商品的出口皆为顺差时 比较净出 口商品的资本劳动比与国内消费品的资本劳动比 才能严格说明该国的要素 禀赋结构 里昂惕夫使用了美国1 9 4 7 年的进出口数据 这一年美国资本密集 型商品出口与劳动密集型商品的出口皆为顺差 因此不能说明问题 l e a r n e r 重新利用该套数据进行测算 结果表明美国该年净出口商品的资本劳动比大 于国内消费品的资本劳动比 符合要素禀赋理论 三是在结论上认识到了国家间的技术差异在解释贸易结构中的重要性 也就是说是基于技术含量的视角来对一国的贸易结构进行研究 下面将具体 说明 2 3 将技术要素纳入贸易结构的相关研究 t r e f l e r 1 9 9 5 首先将技术要素引入要素禀赋理论 认为各国的技术差异 和要素禀赋共同影响一国的贸易结构 他利用一个包含3 3 个国家 地区 和 9 个投入要素的数据库进行了严格分析 他揭示了在各国使用相同的技术结构 时 贸易品生产中所使用的要素结构不能完全反映要素丰裕状况 赫克歇尔 一俄林的要素禀赋理论与现实数据之间存在差异 现实中存在 迷失的贸易 m i s s i n gt r a d e 但是 如果放松各国技术结构相同这一假设 引入国别之间 的技术差异时 现实数据又能与理论预测大体一致 这一结论也得到了许多 其他研究的支持 d a v i sa n dw e i n s t e i n 2 0 0 1 a 2 0 0 1 b 选取1 9 8 5 年前后o e c d 等2 0 个国家3 4 个部门的数据 引入技术矩阵 证明了引入技术变量改进之 中国出口贸易结构分析 基于技术含量的角度 后要素禀赋理论的有效性 可以解释发展中国家与发达国家之间的贸易结构 也可以解释发达国家之间的贸易结构 但是 在他们的研究中 运用投入产出系数来表示技术的方法不能具体 地比较各项贸易品所含技术的高低 从而不易判断贸易结构的变化 由此 关志雄 2 0 0 2 提出了一个方法 关志雄给每一个贸易品赋予一 个附加值指标 附加值高的产品表示高技术产品 附加值低的产品表示低技 术产品 其赋值方法为 在 附加值越高的产品 越是来自高收入国家 的 前提下 将个别产品的附加值用出口国的人均g d p 的加权平均数 以在世界 市场中各出口国占该产品的份额作为权数 来表示 将每个产品的附加值指 标从低到高在横轴上排列 并在纵轴上对应某一个国家或地区在每个产品上 的出口额或出口份额 可以得到该国出口品的附加值分布图 这就是用技术 分布图表示的一国的出口结构 关志雄还依据这一分布图提供了两个关于贸 易品技术结构的分析方法 其一是计算各国出口品的加权平均附加值指数 并称之为出口结构的高度化指数 用一国的高度化指数与世界平均的高度化 指数的偏离程度来表示一国的技术水平在世界上的相对地位 其二是用两国 出口品附加值分布图的交叉部分表示该国在出口上互相竞争的产品 因而交 叉的相对面积可以表示两国的竞争互补程度 h a u s m a n n r i c a r d o j a s o nh w a n g a n dd a n ir o d r i k 2 0 0 5 提出用 产品对 应的收入水平 记为p r o d y 测度产品的劳动生产率水平 从而作为产品 技术含量的测度指标 他们假设 某产品的出口国人均g d p 越高 该产品对 应的收入水平 p r o d y 就越高 如果该产品出口国的人均g d p 与该产 品技术水平呈函数递增关系 那么就可以用p r o d y 来测度产品的技术含量 l a l l s 和w e i s s j 2 0 0 6 与关志雄 2 0 0 2 的方法类似 但他们通过s i s o p h i s t i c a t i o ni n d e x 对产品附加值进行了标准化处理 公式为 s i i 1 0 0 奉 s i s m i n s m a x s m i n 其中s i i 表示经标准化的产品附加 值指数 s m i n 为所考察的产品中最小的附加值 s m a x 为最大的附加值 接 下来按计算后的指数 从小到大将产品分为六个组别 在此基础上计算的国 家出i s l 结构高度化指数将是取值在 o 1 0 0 间的值 便于更好地比较 他们用 这种附加值来验证贸易结构 并表明了如何应用这种附加值来分析一个独立 经济体的出口结构 8 2 相关文献综述 樊纲 关志雄 姚枝仲 2 0 0 6 在关志雄 2 0 0 2 的基础上 用显示技术赋值 原理来识别贸易品技术含量 用以考察中国的对外贸易结构及变化趋势 其 赋值方法为 对某一特定产品 选取所有比较优势指数大于o 的国家 用这 些国家人均g d p 的加权平均值 以该国在该产品上的显示比较优势指数在这 些被选定的国家在该产品上的显示比较优势指数的总和中的比例为权数 来 代表该产品的显示技术附加值 将每个产品的附加值指标从低到高在横轴 上排列 并在纵轴上对应某一个国家或地区在每个产品上的出口额或出口份 额 可以得到该国出口品的附加值分布图 这就是用技术分布图表示的一国 的出口结构 樊纲他们还依据这一分布图提出了四种基于贸易品技术分布的 贸易结构分析方法 分别是 竞争互补指数 竞争压力指数 技术高度曲线 和贸易品高低技术分类分析法 由于国际贸易统计数据可以在很高的分类水平上获得 所以 这些方法 都可以在产品水平或更高的产品分类水平上分析国际贸易的技术结构 2 4 中国出口贸易结构的相关研究 近年来 中国的出口贸易额突飞猛进 从1 9 7 8 年的9 7 5 亿美元增长到了 2 0 0 7 年的1 2 1 8 0 2 亿美元 年均增长率超过1 7 但是中国对外贸易的 质 呢 即中国的对外贸易结构是否也像对外贸易量那样获得了巨大提升 这一 点受到了众多学者的关注 d a n ir o d r i k 2 0 0 6 通过比较研究的方法对中国的出口结构进行了定量 评价 重点是从不同产品技术含量的角度考察中国贸易结构的分布以及变化 认为中国的贸易模式没有按照比较优势进行 而是致力于较高生产率产品的 生产 他的研究表明 中国的出口结构与比其人均收入高三倍国家的出口结 构相同 p e t e rk s c h o t t 2 0 0 6 研究了中国的出1 2 1 与o e c d 国家的出口相比而 言的产品复杂度水平以及结构变动 结论是中国的出口品中有相当大的部分 与o e c d 国家重合 显示出口产品结构超越了中国自身经济发展阶段 x ub i n 2 0 0 6 应用 出口技术含量指数 t c e 检验中国的出1 3 结构 他发现9 0 数据来自 中国海关统计年鉴 9 中国 u 贸易结构分析 基十技术含量的角度 年代中期以后 从产业的角度来看 中国的出口技术含量水平只在少数几个 方面 纺织业 化工等 高于同等发展水平的其他国家 从产品的角度看 由于中国产品的低质化 中国的出口技术含量显著低于其预期水平 而且这 个差距有扩大的趋势 在国内 也有大量的学者从技术含量的角度对我国的贸易结构进行了研 究 如魏浩 毛日异 张二震 2 0 0 5 在对制成品按技术结构和要素密集度分类 的基础上 对1 9 9 7 年以来中国制成品的出口比较优势和贸易结构做了经验分 析 他们认为 低技术含量的制成品在中国制成品的出口中还是占绝对优势 地位 出口比例超过5 0 而中等科技含量的制成品的出口比率最低 仅为 1 5 左右 但中国不同技术含量的制成品占美国的市场份额都出现上涨的趋 势 另一方面 除了初级制成品外 中国大多数制成品的贸易结构没有出现 明显的升级 樊纲 关志雄 姚枝仲 2 0 0 6 通过将产品分组归类为不同的技术 等级而研究了中国出口 和进口 贸易的技术结构 研究表明 中国出口品 的附加值在向高端移动 但进口相对较高技术的产品 出口相对较低技术产 品的格局没有根本改变 杜修立 王维国 2 0 0 7 构建了一套测度出口贸易技术 结构的方法 并在s i t c 三位码分类水平下 从国际比较的角度 分析改革开 放以来中国出口贸易的技术结构及其变迁 他们认为改革开放以来 中国出 口贸易的整体水平得到了很大提高 但仅表现出微弱的向世界水平收敛的趋 势 中国出口贸易的技术结构高度没有显著提高 但在不同时期表现出不同 的趋势 范爱军 2 0 0 7 从技术上对制成品进行分类比较了中国和韩国出v i 品的 技术结构 认为中国与韩国的技术差距仍然较为明显 他发现中国在某些高 技术产品上获得的竞争优势 是由于外商直接投资的加工贸易推动的 并没 有摆脱低技术含量的实质 上述研究主要是用中国整体出口作为统计口径进行的实证研究 得出的 关于中国出口技术结构方面的结论大都比较乐观 但如果我们再细致一点 仅对于中国本土的企业或自身的技术水平 又将出现什么样的结果 下面的 学者从这一方面入手进行了研究 姚洋 章林峰 2 0 0 7 利用中国分类企业出口海关统计数据 按照对h s 产 品分类体系重构后的技术大类和以一国人均收入反映的产品技术复杂度指标 t s i 为工具 在技术类别层面和一国出口总体层面分析了中国本土企业的 1 0 2 相关文献综述 贸易竞争优势和总体出口技术变迁 分析的结果表明 此前研究中国贸易竞 争优势所采用的方法和数据不能很好地反映中国本土企业在各产品和各技术 层面的真实竞争力 整体层面没有我们原先设想的那么乐观 但保持了出口 技术水平的绝对增长以及和在华外商投资企业的相对增长 存在较微弱的出 口结构优化和技术升级效应 另外 姚洋 张晔 2 0 0 7 还首次在他们的研究中 提出产品国内技术含量 d t c 的概念 这个概念是利用投入一产出表和中 间品的进出口比例 扣除进口中间品对最终产品技术含量的贡献得出的 他 们采用这种测算方法 检验了全国 江苏和广东的产品国内技术含量 得到 两个发现 第一 1 9 9 7 2 0 0 2 年间中国和江苏的产品国内技术含量迅速下降 第二 广东的产品国内技术含量在1 9 9 2 2 0 0 2 年间呈现先下降 后上升的v 型动态变化 在此基础上 他们在其研究中提出了一个假说 即发展中国家 在参与国际产品内分工的过程中 可能存在由于学习所导致的产品国内技术 含量的v 型反转趋势 2 5 简要评述 从传统的利用经典国际贸易理论对贸易结构进行解释到现今的基于技术 含量的角度对贸易结构进行研究 这是一个研究方法上的巨大转变 它突破 了以前研究方法中的投入要素数据可得性的限制 仅仅基于国际贸易数据和 各国 或地区 收入数据的进行研究 将出口贸易技术结构的分析推进到产 品水平 这具有十分重要的意义 但是 这些新近出现的方法也存在一些不足 第一 对产品技术含量的 赋值完全建立在国际贸易数据和各国 或地区 收入的基础上 即根据产品 在各国 或地区 的贸易分布决定产品的技术含量 忽略了产品的贸易分布 与生产分布之间的差异 第二 产品附加值的赋值方法在理论基础上还比较 薄弱 产品的技术含量赋值权重也存在争议 第三 仅仅根据产品的数目对 产品进行分组归类 缺乏一定的客观标准而具有随意性 各子类产品之间规 模不同 所以按照相同数目的子类产品归总得来的大类产品规模本身不具有 可比性 第四 以上文献仅仅分析了中国个别年份出口贸易的技术结构 不 能揭示改革开放以来 中国出口贸易技术结构及其变迁的全貌以及在不同阶 段可能存在的不同特征 中国出口贸易结构分析 基于技术含量的角度 3 出口贸易结构的分析方法 一国的出口贸易结构是由什么决定的 最初的比较优势理论认为一国的 出口贸易结构是由该国与其他地区在产品生产上的相对成本差异决定的 而 后来的h o 理论认为贸易结构是由一国的相对要素禀赋差异决定的 这两者 可以说是被最常采用的分析一国贸易结构的方法或理论基础 但是 在垂直型产业内贸易成为国际贸易重要形式的条件下 f e e n s t r a 1 9 9 8 g r o s s m a n 和h e l p m a n 2 0 0 5 以上两种传统的产业水平上结构分析法 就不再有效了 垂直型产业内贸易导致不同国家或地区的贸易产品之间的差 异不在于花色品种等 而主要在于技术含量水平 在垂直型产业内贸易下 一个国家或地区的出口完全