（国际法学专业论文）海洋外来物种入侵法律问题研究.pdf

内容摘要 内容摘要 随着经济全球化的发展及国际交流的日益增多，人们有意或无意地将海洋物 种从一海域带入另一海域，导致了海洋外来物种入侵。海洋外来物种入侵对海洋 生态、社会经济和人类健康造成了严重危害，已引起了国际社会的关注，无论国 际法还是许多国家的国内法都纷纷进行立法，对海洋外来物种入侵进行防治。我 国海洋生物入侵形势严峻，但是目前相关立法却不足应对。因此，我国亟需借鉴 国际上防治外来生物入侵的先进经验，完善我国海洋外来物种管理的法律制度。 除引言和结语外，全文共分五章： 第一章在澄清外来物种与外来入侵物种等相关概念的基础上，概述了海洋外 来入侵物种的定义、入侵途径、以及入侵造成的危害，旨在为立法提供明确的规 范对象。 第二章介绍了目前国际层面有关海洋外来入侵物种的立法现状。在对有拘束 力的国际法律文件和不具拘束力的国际法律文件进行概述的基础上，分析了现有 国际法律文件在防范海洋外来物种入侵方面的不足之处。 第三章介绍了主要发达国家在防治海洋外来生物入侵方面的法律实践，在此 基础上，探讨了这些国家的先进经验对我国的启示。 第四章首先介绍了我国涉及海洋外来物种入侵的立法概况，接着指出其主要 缺陷。然后提出完善我国防治海洋外来物种入侵立法体系的具体建议，包括重构 立法指导思想、修改现有法律、通过专门立法、明确法律责任等。 第五章论述了我国海洋外来入侵物种综合治理的法律框架中亟需建立的几 项重要制度，包括引种科学论证和审批制度、压舱水管理制度、风险分析制度、 全程控制制度、合作制度等。 关键词：外来物种； 生物入侵；法律控制 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n dt h ei i l c r e a s eo fi l i t a l l a t i o i l a l c o m m 姒c a t i 呱m a r i n es p e c i e sa l ei n t e n t i o n a l l yo ra c c i d e n t a l l yi n t r o d u c e db y p e o p l e 加m0 n em a r i n es p a c et oa n o t h e r , b r i n g i n gg r e a t d a m a g e st om a r i n ee c o s y s t e m s o c i a l e c o n o m ya n dh u m a nh e a l t h t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yb e c o m e ss oc o n c a 删t i l a t l e g i s l a t i o n s ，b o t hi ni n t e r n a t i o n a ll e v e la n di nd o m e s t i cl e v e l ，a l ep a s s e dt op r c v e n _ t m a n n ea l i e l ls p e c m si n v a s i o n c h i n aa l s of a c e sg r e a t c h a l l e n g e sf r o mm a i i n ei n v 鹊i v e s p e c l e s h o w e v e r , i t sl e g i s l a t i o n sa l ef a rf r o me n o u g h t h e r e f o r e , c h i n as h o l l l dr e f 打 t ot h ei n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c ea n di m p r o v et h el e g a ls y s t e m so nt h e 蚴雄；e l i l e l l _ to f m a r i n ei n v a s i v es p e c i e s a p a r tf r o mt h ep m f a c ea n dt h ec o n c l u s i o n , t h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep m s ： c h a p t e ro n e , b a s e do nt h ec l a r i f i c a t i o no ft e r m sr e l a t e dw i t ha l i e ns p e c i e sa n d a 1 1 e l l1 n v a s l v e s p e c i e s ，i n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o n , p a t h w a y sa n dh a r m so f 疵 i n v a s i v es p e c i e si no r d e rt op r o v i d eac l e a r r a n g ef o rl e g i s l a t i o n c h a p t e rt w oi n t r o d u c e st h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o no nm a r i n ei n v a s i v es p e c i 懿 mi n t e r n a t i o n a ll a w b a s e d o nt h e s u m m a r yo fb o t hb i n d i n ga n dn o | 1 b 砌i 1 1 9 i n t e r n a t i o n a ll e g a ld o c u m e n t s ，i ta l s oa n a l y s e st h e i rl 硒枷o n s c h a p t e rt h r e ei n t r o d u c e st h el e g i s l a t i o np r a c t i c e0 1 1m a r b l es p e c i e si n v 嬲i o no f s e v e r a ld e v e l o p e dn a t i o n sa n dd i s c u s s e st h e i r v i l t b e st h a tc h i n ac a nl e 锄 c h a p t e rf o u rm a i n l ye x a m i n e sc u r r e n tp r o v i s i o n so fc h i n a , i n d i c a t i n gm e i rn a w s a n d 粤v m gs o m ea d v i c ef o ri m p r o v i n gt h el e g i s l a t i o nr e g i m e0 nm a r i n es p 撕豁 m v a 8 r a n , w h i c hi n c l u d e sr e c o n s t r u c t i o n o f g u i d i n gi d e o l o g yi n l 哂s 1 撕鸣 m o d i f i c a t i o no fl a w si ne x i s t e n c e , r a t i f i c a t i o no f s p e c i a l i z e dl a wa n dc l e a rp r 0 瓴s i o no f 1 i a b i l i t i e s c h a p t e rf i v es p e c i f i c a l l yd i s c u s s e ss e v e r a ls i g n i f i c a n ts y s t e m st h a to u g h tt ob e m c o 印o r a t e d i n t ot h e c o m p r e h e n s i v el e g a lr e g i m eo fm a r i n ei n v a s i v e s p c c i 懿 m a n a g e m e n t ，s u c ha s t h es y s t e mo fs c i e n t i f i cd e m o n s t r a t i o na n da d m i n i s n 砸v e p e r m i s s i o n , b a l l a s tw a t e rm a n a g e m e n ts y s t e m , r i s ka s s e s s m e n ts y s t e m , 也ec o n t r o l s y s t 锄t h r o u g ho ft h ew h o l ep r o c e s sa n da p o s s i b l ec o o p e r a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：a l i e ns p e c i e s ；b i o - i n v a s i o n ；l e g a lc o n 臼0 1 缩略语表a b b r e v i a t i o n s 缩略语表a b b r e v i a t i o n s 缩写全称及中文意思 a n s t f a q u a t i cn u i s a n c es p e c i e st a s kf o r c e 水生生物有害物种特别工作组 a q i s a u s t r a l i a nq u a r a n t i n ea n di n s p e c t i o n s e r v i c e 澳大利亚检疫与检验局 b 、酮m p b a l l a s tw a t e rm a n a g e m e n tp l a n 压舱水管理计划附加标志 c b d c o n v e n t i o no n b i o l o g i c a l d i v e r s i t y 生物多样性公约 c i t e sc o n v e n f i o no ni n t e r n a t i o n a lt r a d ei n e n d a n g e r e ds p e c i e so fw i l df a u n aa n d f l o r a 濒危野生动植物物种国际贸易公约 g e fg l o b a le n v i r o n m e n tf u n d 全球环境基金组织 g i s pg l o b a li n v a s i v es p e c i e sp r o g r a m m e 全球入侵物种计划 i m oi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m eo r g a n i z a t i o n 国际海事组织 i s s gi n v a s i v es p e c i e ss p e c i a l i s tg r o u p 入侵物种专家组 m c ni n t e r n a t i o n a lu n i o nf o rc o n s e r v a t i o n o fn a t u r e 世界自然保护同盟 海洋外来物种入侵法律问题研究 m e p cm a r i n ee n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n c o m m i t t e e 海洋环境保护委员会 n a n p c a n o n - i n d i g e n o u sa q u a t i c n u i s a n c e p r e v e n t i o na n dc o n t r o la c t 外来有害水生生物预防与控制法 n i s an a t i o n a li n v a s i v es p e c i e sa c t 国家入侵物种法 s c o p e s c i e n t i f i cc o m m i t t e eo np r o b l e m so f t h ee n 啊r o n m e n t 环境问题科学委员会 s p s 协议a g r e e m e n to nt h ea p p l i c a t i o n o f s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s 实施卫生与植物检疫措施协议 t b t 协议 t r a d eb a r r i e rt e c h n o l o g ya g r e e m e n t 贸易技术壁垒协议 u n e pu n i t e d n a t i o n se n v i r o n m e n t p r o g r a m m e 联合国环境规划署 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：科零嬲影掺 枷g 年驴月0 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) 日期：瑚年中月 e t 日期：加口绛月 日 引言 引言 近年来，外来物种入侵已成为生物多样性研究的热点。在这方面许多发达国 家已形成了以法律为主导的综合管理框架，而许多国际组织和国家已制定了不少 针对性很强的法律文件，采取了大量积极而有效的措施。我国与外来入侵物种关 系比较密切的一些部门也已经开始逐渐认识到了这一问题的严重性，采取了一些 必要的措施来应对其威胁，并取得了一定成效。 海洋占地球总面积的7 1 ，它是一个开放体系，引进的海洋物种有可能破坏 当地自然海域的生态系统，其相对陆地系统来说影响范围更大、更长久，控制和 治理也更困难。因此海洋生物多样性正面临着比陆地生物多样性更大的威胁。但 现实是，在海洋外来物种入侵方面，无论立法还是研究都落后于陆上生物入侵的 防治。而作为世界上海洋生物多样性最丰富的国家之一，我国海洋国土已经遭到 外来入侵物种的极大破坏，并且随着经济全球化速度的加快，正面临更大的威胁， 迫切需要以法律手段来推动、完善对海洋外来物种入侵现象的管理。本文即是从 国际法、国内法两个层次对目前防治海洋生物入侵的相关立法进行分析并提出建 议。 需要指出的是，尽管广义上外来入侵物种可以理解为包括转基因生物体和自 然生物体两大类型。但为了集中论述的需要，本文所论海洋外来物种仅指自然生 物体。 2 海洋外来物种入侵法律问题研究 第一章海洋外来物种入侵的相关概念 明确概念是分析、解决问题的基本前提。而在立法中，概念的界定不仅关系 到对某一现象的理解，更涉及法律调整对象的范围。所以笔者在本文开头专辟一 章，旨在介绍并理清与海洋外来物种入侵相关的各种概念。 第一节外来物种入侵的相关概念 一、外来物种的定义 根据世界自然保护同盟( i u c n ) 的定义，外来物种是指那些出现在其过去 或现在的自然分布范围及扩散潜力以外( 即在其自然分布范围以外或在没有直接 或间接引入或人类照顾之下而不能存在) 的物种、亚种或以下的分类单元、包括 其所有可能存活、继而繁殖的部分、配子或繁殖体。简言之，外来物种( a l i e n s p e c i e s ) 是指当地历史上从来没有分布过的( 在该地区或生态系统原来没有) 、而 是被人类直接或间接引入的生物物种。 外来物种的“外来 是以生态系统而不是以行政范畴来定义的。国际生物多 样性公约组织将其定义为发生于正常分布区以外的物种。它可以来自国外，也可 以来自同一国家不同生态区域；来自国际间，称为国外外来物种：来自同一国家 不同地区间，称为某地区的外来物种。与之相对应的物种是土著种( n a t i v e s p e c i e s ) ，所以外来物种常又被称作非本地的( n o n n a t i v e ) 、非土著的 ( n o n - i n d i g e n o u s ) 、外国的( f o r e i g n ) 、外地的( e x o t i c ) 物种。生物学家根据“外来 物种对人类的作用和对当地生态系统的影响，将其分为有益外来物种( 如玉米、 番茄、棉花等都是我国引进的重要农作物) 、有害外来物种和入侵物种等三大类。 国 ei u c ng u i d e l i n e sf o rt h ep r e v e n t i o no f b i o d i v e r s i t yl o s sc a u s e db yl n v a s i v ea l i e ns p e c i e s e b o l h t t p ：w w w i u c n o r g t h e m e s s s c p u b l i c a t i o n s p o l i c y i n v a s i v e s e n g h t m ，2 0 0 8 - 0 3 3 1 圆吴树敬，林文关注外来物种入侵，维护渔业生态平衡【j 】渔业致富指南，2 0 0 5 ，( 1 7 ) ：1 2 - 1 4 第一章海洋外来物种入侵的相关概念 3 二、外来入侵物种的定义 在外来生物物种当中，有一些生物物种被引入之后，由于环境适宜、没有天 敌等原因，通过迅速繁殖与当地生物物种产生激烈的竞争，以至剥夺当地物种的 生存空间和食物资源，最终排挤和消灭掉被竞争的当地物种，破坏当地的生态平 衡，这些极具侵略性的外来生物物种就被称之为“外来入侵物种 或“外来入侵 生物”或“外来入侵生物物种 。因此与外来物种的中性色彩不同的是，“外来 入侵物种”一词带有贬义，含有对其的否定性评价。 关于外来入侵物种( a l i e ni n v a s i v es p e c i e s ) 的概念，目前有关学界基于不同的 学科角度，如生态学、社会经济学、环境管理学及法学等来理解和描述外来入侵 物种，使得这一概念在不同的科学文献中表述还比较混乱，而普通大众对此的理 解和认识就更加模糊了。显然，这种状况对防治外来物种入侵是极为不利的。以 下两种定义比较其有代表性：一种观点认为，当外来物种在自然或半自然生态系 统或生境中建立了种群，改变或威胁到本地生物多样性的时候，就成为了外来入 侵种；另一种观点认为，外来入侵物种是指从自然分布区通过有意或无意的人类 活动而被引入、在当地的自然或半自然生态系统中形成了自我再生能力、给当地 的生态系统或景观造成明显的损害或影响的物种。前者主要考虑的是外来入侵物 种的危害结果，而后者则同时考虑了其危害结果及引发入侵的人类活动因素。圆 i u c n 采用前者，并且逐渐为各界认可。从这个权威定义我们可以看出以下几点： 首先，外来生物并非一定都会成为入侵物种；其次，外来生物是通过建立种群并大 肆繁殖扩散造成入侵的；第三，这种入侵使入侵地的生物多样性受到严重破坏。 因此，“入侵种”不同于“外来物种 ，它特指对被入侵地有害的外来物种，而入 侵所造成的危害也是相对被入侵地生态系统而言的。 三、外来物种入侵 对被入侵地而言，由外来入侵物种导致的一系列生态损害就构成外来物种入 侵( 也称生物入侵，英文“b i o l o g i c a li n v a s i o n ，也有缩写成 b i o - i n v a s i o n ”) 。i u c n 有关专家对其所作的解释是：这是一些翻山越岭、远涉重洋的“生物移民 ，也许 。刘述锡，粱玉波外来海洋生物的入侵及其生态危害【，】大自然，2 0 0 4 ，( 2 ) ：5 4 5 5 回叶义昌外来物种入侵防治立法探析【硕士论文) 【d 】长沙：湖南师范大学，2 0 0 4 4 海洋外来物种入侵法律问题研究 是一种细菌、一种植物、一种病毒或者一种动物，来到异国他乡的它们，由于失 去了天敌的制衡而获得了广阔的生存空间。生长迅速，占据了湖泊、陆地、森林， 而“土著生物 则纷纷凋零甚至灭绝，这就是生物入侵。简言之，外来物种入 侵是指由于人为或自然的因素，生物由原生存地侵入到另一个生态环境的过程。 一个地区的生态系统原本是自然天成的，生态系统是经过长期进化形成的， 系统中的物种经过上百年、上千年的竞争、排斥、适应和互利互助，才形成了现 在相互依赖又互相制约的密切关系。圆外来生物在其原产地有许多防止其种群恶 性膨胀的限制因子，其中捕食和寄生性天敌的作用十分关键，它们能将其种群密 度控制在一定数量之下。因此，由于自然生境中存在着天敌之间相互制约的食物 链，外来物种在其原产地通常并无较大危害，但一旦它们入侵新的地区，失去了 原有天敌的控制，其种群密度可能会迅速增长并蔓延成灾。所以一旦某种物种被 人为绝灭或人为引入，都会产生一系列难以控制的后果。 值得一提的是，有学者对“外来入侵物种”一词的提法持保留意见，认为将 英文文献中的“a l i e ni n v a s i v es p e c i e s ”译为“外来入侵物种 无“外来侵袭物种 准确。 因为在中文中，“入侵 一词的意思多指( 侵略军) 侵入国境，它是指 一种行为，并没有指出其明确具有什么样的后果。所以，其形容词“入侵的”似 乎就难以准确地表达英文的“i n v a s i v e ”中的有害性后果的含义。将 b i o l o g i c a l i n v a s i o n 一词译成“生物入侵似乎不够准确，因为“入侵”一词的本身是一种 行为方式而并非行为的结果，而“b i o l o g i c a li n v a s i o n 中的“i n v a s i o n ”多指行为的结 果，特别是有害性的结果。相比之下，“侵袭 一词较能贴近其英文原义( 因为 无论是外来物种通过侵占生态位、化感作用、遗传侵蚀，抑或是其他方式侵害被 侵入地的生态系统，危害当地的物种、环境或人体健康等，其实这些都是外来物 种在当地所进行生态学上的袭击，) ，它清楚地表明了侵入的外来物种在生态学 上的危害性，是一种对危害结果的表述。笔者也认为从语言学角度看，将 i n v a s i v es p e c i e s 译为“侵袭侵入物种 的建议言之成理，颇有洞见，但鉴于我 q s s g ( i u c n ) 10 0 o ft h ew o r l d 。sw o r s ti n v a s i v ea i i e ns p e c i e ：as e l e c t i o nf r o mt h eg l o b a li n v a s i v es p e c i e s d a t a b a s e e b o l ，h t t p ：w w w i s s g o r g b o o k l e t p d f , 2 0 0 8 - 0 3 2 2 生物入侵防御亟待“堵漏”【e b o l h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m n e w s c e n t e r 2 0 0 4 - 0 6 13 c o n t e n t 15 2 2 8 81 h t m ， 2 0 0 4 0 6 1 3 2 0 0 8 - 0 2 - 0 8 。 李庆保，石海燕对“外来入侵物种”一词的质疑 e b o l h t t p ：w w w b i g l w c o r n d e t i a l 9 d e t i a l l 2 4 5 8 一h m a ，2 0 0 4 1 1 16 2 0 0 7 - 0 8 m 8 同上 第一章海洋外来物种入侵的相关概念 国目前相关法律政策文件、众多学者及媒体文章中多采“入侵 的译法，似已约 定俗成，本文尊重习惯，仍使用“外来入侵物种”这一说法。 第二节海洋外来物种入侵 一、海洋外来物种入侵定义 在界定了外来物种概念之后，我们很容易理解海洋外来物种入侵的现象。所 谓海洋外来入侵物种，是指某物种在当地海洋生态系统内原先没有，通过自然或 人为活动从其它海域的生态系统引入。一旦外来海洋生物在当地海域内繁殖，并 对当地海洋生态或经济造成破坏，该物种就构成了外来海洋生物入侵。入侵物种 可能是海洋植物或动物，也可能是海洋病毒或细菌。换句话说，当外来海洋物种 进入一个新的海域，并能存活、繁殖和形成野外种群( f e r a lp o p u l a t i o n ) ，其种群进 一步扩散，对改海域已经或即将形成不良生态或经济效果，这种事件称为海洋生 物入侵，造成生物入侵的外来种称为外来海洋入侵种或海洋外来入侵物种。因此 外来海洋生物涵盖t j l 来海洋入侵生物，外来海洋入侵物种强调的是那些传入当 地海域后产生较深远生态危害的物种。 二、海洋外来物种入侵的危害 海洋生物入侵所造成的影响主要有生态影响、经济影响、对人类健康的影响 和对社会文化方面的影响。 ( 一) 造成重大经济损失 外来物种入侵己经成为一个全球性的问题，给世界经济带来了巨大的损失。 据统计，“全球经济损失则高达数千亿美元。而据美国、印度、南非向联合国提 交的研究报告显示，这3 个国家受外来物种入侵造成的经济损失分别为1 5 0 0 多 亿、1 3 0 0 多亿和8 0 0 多亿美元。外来入侵物种对我国生态系统、物种和遗传资 源造成的间接经济损失每年也达1 0 0 1 1 6 4 3 亿元。回 ( - - ) 直接威胁人类健康 回中国外来入侵物种2 8 3 种，一年“吃”掉1 2 0 04 l 元 e b o l h t t o ：e n c h i n a g a t e e o m e n 如v i r o n m e r w 2 0 0 4 - 0 6 0 4 c o n t e n t2 3 2 0 4 3 1 h t m ，2 0 0 4 - 0 6 - 0 4 2 0 0 8 - 0 3 2 4 6 海洋外来物种入侵法律问题研究 许多入侵生物本身就是人类的病原或病原的传播媒介，一旦入侵成功，将会 造成大范围的流行疾病，严重危害人类的健康和生存。如1 9 9 1 年美洲爆发的霍 乱，共造成1 0 0 多万人受感染，约1 万人死亡，其原因很可能就是外来船只将受 到污染的压舱水排放到秘鲁海港所致。 ( 三) 造成严重生态破坏 外来海洋生物不仅会与土著生物争夺生活空间，破坏生态系统的结构，影响 群落的物种多样性，还可能与本土生物杂交，造成遗传污染。此外其入侵也可能 导致海洋生态灾害加剧。我国沿岸海域近些年来赤潮灾害不断加剧，外来赤潮生 物的危害也是重要的原因之一。 此外，外来入侵物种通过改变侵入地的自然生态系统，降低物种多样性等途 径而对当地社会、文化等各方面也会造成影响。圆 总而言之，一旦发生海洋外来物种入侵，社会各界都要付上巨大的生态代价、 经济代价。而由于海洋外来入侵物种是活生物体，不会冲淡、分解稀释，不会随 时间减少影响，甚至也不像放射性物质有半衰期，一旦被释放就疯狂增长，影响 不断随之扩大，乃至影响全球生物多样性，有学者将它形容为“精力过剩的恶 魔”， 因此第一届海洋生物入侵国家会议大会也指出，海洋外来物种的入侵后果 可能比海上石油溢漏的后果更为严重，吼c n 将外来入侵物种列为对全球生物多 样性的第二大威胁，仅次于对生境的破坏， 足见其危害之烈。 三、外来海洋入侵物种的引入途径 导致外来海洋物种入侵的途径多种多样，大致可以分为两类：一类是通过自 然因素进行的，自然引入是通过海流、潮流等方式随水团或者通过风、雨等其他 自然过程被带入。 这一类途径的入侵是十分有限的，因为绝大多数物种都难以 穿越阻拦它们通过的天然生物地理屏障。另一类则是由于人为因素所造成的，即 。李学磊外来物种入侵与我国风险分析制度之检讨【a 】2 0 0 4 年中国环境资源法学研讨会论文集【c 】重庆： 5 7 7 5 8 0 国赵淑江，朱爱意。张晓举我国的海洋外来物种及其管理 j 】海洋开发与管理，2 0 0 5 ，( 3 ) ：5 8 - 6 6 学b r e n t , f o s t e rc p o l l u t a n t sw i t h o u th a l f - l i v e s ：t h er o l eo ff e d e r a le n v i r o n m e n t a ll a w si nc o n t r o l l i n g b a l l a s t 胁d i s c h a r g e so fe x o t i cs p e c i e s j e n v i r o n m e n t a ll a w ，2 0 0 0 ，( 3 0 ) ：9 9 q d l o v e i g l b i o d i v e r s i t y - g l o b a lc h a n g et h r o u g hi n v a s i o n j n a t u r e , 1 9 9 7 ( 3 8 8 ) ：6 2 7 - 6 2 8 固郝林华，石红旗，王能飞，陈靠山外来海洋生物的入侵现状及其生态危害【j 】海洋科学进展，2 0 0 5 ，2 3 ( z i ) ： 第一章海洋外来物种入侵的相关概念 7 通过人的活动而将外来物种带入一个新的生境中，包括有意引进和无意引进两种 情况。前者主要是人类为了发展经济等目的从外地海域引入一些海洋生物物种， 我国水产养殖业中的很多养殖种类就是采取这种方式引入的。后者则是人们在 主观上并没有引进的意图，但却伴随人类活动而意外地从外地带入一些海洋生物 物种。压舱水就是一种典型的无意入侵的媒介。为了船舶安全航行，目前压舱水 是必备之物，但其却正日趋严重地危害海洋环境。据估计全球船舶每年携带的压 舱水大约有1 0 0 亿吨，而每天压舱水( 从大范围讲，还包括船壳水线下的海洋附 着生物和船舶其他途径携带的物质) 中至少带着5 0 0 0 多种海洋微生物和动植物 在全球流动，几乎每9 个星期就会在世界各地发现1 种新的“入侵者 ，目前已 确认约有5 0 0 种外来物种是由船舶压舱水传播的，圆其中包括许多造成了毁灭性 破坏的赤潮生物。 目前在我国有意引进是海洋外来物种入侵的主要途径，但随着我国对外贸易 和国际交往的日益发展，由无意引进引起的外来物种入侵现象已经越来越严重。 而且值得注意的是，许多海洋生物物种并不是只通过一种途径被引入，很可能是 通过2 种或多种途径被引入，在时间上也非只有一次被引入，可能通过多次被引 入。所以多途径、多次数的引入大大提高了外来海洋生物物种在新海域定居并扩 散的可能性。 四、小结 海洋外来物种的大量入侵，无论是有意还是无意，都是人为活动造成的，人 类是外来物种入侵的真正“肇事者”。据中国历史上首次外来入侵物种调查 ( 2 0 0 1 2 0 0 3 年) 的结果显示，在2 8 3 种外来入侵物种中，3 9 6 是属于有意引 进造成的，4 9 3 是属无意引进造成的，自然入侵的仅占3 1 。四因而虽然缺乏 天敌是造成外来物种扩张的客观重要原因，但外来物种入侵最根本的原因还是人 类对生态环境安全不负责任，把这些物种带到了它们不应该出现的地方。此外， 。郝林华，石红旗，王能飞，陈靠山外来海洋生物的入侵现状及其生态危害啊海洋科学进展, 2 0 0 5 ，2 3 ( z 1 ) ： 1 2 1 1 2 6 。林学政，王能飞，陈靠山，赵爱云中国外来海洋生物种类及其生态影响【j 1 海洋科学进展，2 0 0 5 ， 2 3 ( z 1 ) ：1 1 0 - 1 1 6 中国外来入侵物种2 8 3 种，一年“吃”掉12 0 0 亿硇o l h t t p ：c n e h i n a 2 a t e c o m e n e n v i r o n m e m 2 0 0 4 - 0 6 1 0 4 1 鳃n 衄乞_ 2 2 丝31 ：b 避，2 0 0 4 - 0 6 - 0 4 2 0 0 8 - 0 3 - 2 4 8 海洋外来物种入侵法律问题研究 人类对海洋环境的破坏造成了海洋生境的丧失、片断化、退化，这也使得外来海 洋物种更容易入侵。因此要管理这一现象需要从调整人类的行为入手。而与其他 许多海洋环境问题一样，在各种调整方式中，法律不仅是最具有直接效力的主导 手段，更是成为其他调整方式( 如政策、经济措施) 等的保障。下面笔者将首先 从国际法来分析目前关于海洋外来物种入侵的立法现状。 第二章关于海洋外来物种入侵的国际立法 9 第二章关于海洋外来物种入侵的国际立法 随着交通运输的迅猛发展和全球经济一体化步伐的加快，海洋外来物种入侵 已成为一项全球性的问题。尽管在外来物种的控制上，国内立法发生在国际文件 的发展之前。然而，各国孤立的单方行为，不足以管理产生外来侵袭物种引进的 所有活动和全过程。正是由于物种引进的起因和潜在影响超越了国家边界，为 对付这一问题，需要为国际协同一致的法律文件所支持的国际行动。这样的法律 文件包括有拘束力的条约、公约，以及不具有法律拘束力的政府间或非政府国际 组织间的决议、建议、行动计划、原则宣言、行为指南经过几十年的努力，目前 在国际法领域己经“有5 0 多个有约束力和无约束力的文件处理外来物种引进、 控制和消除问题，圆还有许多协议和指南正在制定中。 第一节有拘束力的国际法律文件 一、生物多样性公约 国际条约是现代国际法的重要表现形式。1 9 9 2 年在巴西里约热内卢举行的 世界环境与发展大会上，与会各国( 包括中国) 签署了国际生物多样性公约 ( c b d ) ，这是有关生物安全的一个最重要的综合性全球性公约。c b d 公约的基 础和主导思想是对生物多样性进行保护，它为生物资源和生物多样性的全面保护 和持续利用建立了一个法律框架。它也使得生物多样性也从一个纯粹的科学术语， 转变成为一个政治名词和经济概念，成为全球关注的热点问题之一。 目前，该公 约已有1 9 9 个缔约国，是批准国家最多的环境公约之一。 c b d 是目前唯一针对消除和控制引进外来物种的全球适用的条约，公约规 定各缔约国应当“防止引进、控制或消除那些威胁到生态系统、生境或物种的 科勒尔海冈。纳特雷威廉姆斯，弗朗西斯波荷娜圭明著，易鸿祥、李文凯译全球侵袭物种项目： 法律与制度框架部分【a 】于曦国际环境法与比较环境法评论( 1 ) 【q 北京：法律出版社2 0 0 2 ，2 0 2 。李爱年，谢玲防治外来物种入侵的立法思考【a 】2 0 0 4 年中国环境资源法学研讨会论文集【c 】重庆； 5 6 i - 5 6 6 秦天宝生物多样性的保护国际法的视角【j 】中共济南市委党校学报, 2 0 0 7 ，( 1 ) ：3 1 - 3 4 l o 海洋外来物种入侵法律问题研究 外来物种 ( 第8 条第h 款) ；“制定或维持必要立法及或其他规范性规章，以保 护受威胁物种和种群一( 第8 条第k 款) 。 公约是一个框架型文件，具体的权利义务规则少，原则性规范多，因此实现 公约目标的主要责任在缔约方自己。公约在何种程度上能得以实施、实施的效果 如何取决于缔约方，这也为缔约方履行公约留有充分的余地。判断履约的效果、 界定履约的标准自然也存在不同的尺度。 此外，2 0 0 0 年c b d 缔约方大会制定了“关于威胁生物多样性的外来物种的 预防、引进和减轻影响的指导原则 ( w 8 号决议) ，要求各国将外来物种问题放 在优先地位，把外来入侵物种纳入国家生物多样性政策、战略和行动计划：鼓励各 缔约方加强能力建设，就外来入侵物种对生物多样性所构成威胁进行风险评估和 分析；制定经济奖惩措施以及其他政策和手段，以减少外来入侵物种威胁。具体 说来，该指导原则从以下几方面对外来物种予以控制：在国家和国内应优先防止 外来入侵物种的进入：如果已经发生入侵，应采取防止外来入侵物种立足和蔓延 的行动；如果消除不可行或者不符合成本效益原则，应该考虑遏制和长期控制的 手段。 二、 国际海事组织( i m o ) 在其海洋环境保护委员会( m e p c ) 下设立了专门压 舱水工作组，并于1 9 9 7 年通过了控制和管理船舶压舱水、减少有害水生物和 病原体迁移指南( a 8 6 8 ( 2 0 ) 决议) ，该指南旨在帮助帮助政府和有关当局、 船长、操作人员和业主以及港口当局和其他利害关系人( s t a k e h o l d e r ) 制定统一 的程序，以保证船舶安全的同时，将从船舶压舱水和相关沉积物引入有害水生生 物和病原体的风险最小化。 2 0 0 4 年i m 0 通过了国际船舶压舱水和沉积物管理与控制公约( 以下简称 i l v i o 压舱水公约) 。公约目前尚未生效，将在至少占到世界贸易吨位3 5 以上的 3 0 个国家批准之后的1 2 个月生效。该公约对防止和减少船舶压舱水造成的有害 水生物和病原体的传播做出了详细的规定。公约允许缔约国在符合国际法的 前提下，独自或与其他缔约国联合采取更严厉的措施，通过控制和管理压舱水和 沉积物来防止、减少或消除有害水生物和病原体的传播。缔约国应确保进行的压 舱水管理实践操作不对本国或他国的环境、公民健康、财产或资源造成比其所预 防的更大损害( 第2 条) 。各当事国应确保其港口和码头为压载舱的清洗和维修 作业提供充足的沉积物接收设施。港口国监督官员可以检查船舶是否持有效证 书，检查船舶压舱水记录簿，及或必要时对压舱水进行采样检查。如果确有必 要，可以实施更详细的检查。而且“执行检查的缔约国须采取步骤，确保船舶排 放压舱水不会对环境、人类健康、财产或资源产生不当危害威胁 。( 第1 2 条) 。 i m o 压舱水公约是国际法上第一部针对海洋外来物种无意引进途径进行立 法的强制性公约。它在一定程度上，以现有i m o 指南为基础，但是开创了“双 层”管理手段。第一层是基本要求，适用所有船舶，包括压舱水及沉积物管理计 划的托管运输、压舱水登记本、以及要求一段时间后执行一定的压舱水管理程序， 并认可程序可因新船而异。第二层只适用于特定的压舱水管理领域。它设立了一 1 2 海洋外来物种入侵法律问题研究 套以预防原则和可持续发展原则为基础的强制机制，适用于展示缔约国船旗或在 缔约国管辖范围内的船舶，其附件并有压舱水更换的具体要求。其关于取样、检 查压舱水证书和记录本等规定是压舱水检查权力方面的一大进步，增强了公约执 行力。关于压舱水问题下文会详细论述。 四、w t o 有关协定 w t o 项下与控制外来物种密切相关的有两个附属协议：s p s 协议( 即关于 卫生和植物卫生措施协议) 以及1 b t 协议( 即贸易技术壁垒协议) ，这两项 协议都明确规定，在有充分科学依据的情况下为保护生产安全和国家安全，可以 设置一些技术壁垒，以阻止有害生物的入侵。其中s p s 协议尤为重要。它提供 了二个有关保障人类、动植物生命和健康的植物检疫措施的管理手段的统一体 系。卫生与植物检疫措施被定义为为了保护成员境内的人类和动植物卫生和生命 免受病虫害、疾病、或致病生物的进入、立足和蔓延所带来的危险，并防止或限 制造成其他损害的所有措施。其第2 条第2 款要求：“缔约国有权采取必要的卫 生和植物检疫措施以保护人类、动物和植物的生命与健康，只要这些措施与本协 议的条款一致。 五、 濒危野生动植物物种国际贸易公约 濒危野生动植物物种国际贸易公约( 1 9 7 5 年c i t e s ) 目的是通过国际合作 确保野生动物和植物物种的国际贸易不至于威胁相关物种的生存：通过在科学主 管机构的控制下由管理当局签发进出口许可证制度来保护某些濒危物种，使之不 致遭到过度的开发与利用。公约所谓的国际贸易除陆生濒危野生动植物的贸易外， 还包括将在公海上捕获的动植物带入陆地的贸易。作为控制对象的动植物，主要 在该公约的附件中予以规定。圆它的三个附录以野生动植物物种面临灭绝危险的 程度为依据对它们进行分类列举。附录一是有灭绝危险的物种；附录二是除非对 其贸易严加管理，否则有可能有灭绝危险的物种；附录三是指虽无灭绝危险，但 处于原产国国内保护之下的物种。公约中对属于不同附录的物种规定了不同的贸 秦天宝生物多样性的保护国际法的视角阴中共济南市委党校学报，2 0 0 7 ，( 1 ) ：3 1 3 4 。汪劲环境问题的全球化及其法律对策【j 】法制与社会发展，2 0 0 2 ，( 5 ) ：4 5 5 4 第二章关于海洋外来物种入侵的国际立法 易措施，缔约国承诺禁止对被列举的物种进行贸易，除非公约中规定的适当的许 可证或证明书中的条件得到满足。公约对附录所列物种的进出口采取了极为慎重 的态度，无论陆路或是海上越境转移都需要具有满足严格条件限制的许可证件。 c i t e s 虽然未设定具体义务，但却被广为接受，其分级目录对海洋外来入侵 物种管理有重要借鉴意义。有学者就提出参考c i t e s ，依入侵风险对入侵物种划 分等级、进行分类，( 如最危险的可为繁殖率最高、消费率最高或最难清除的) ， 已被确认为入侵物种的可以列在附件中。进口国可以依公约授权再根据本国生态 系统