（技术经济及管理专业论文）我国小城镇可持续发展评价指标体系研究.pdf

重庆人学硕七学位论文 中文摘要 摘要 2 0 世纪以来，随着科技和经济的迅速发展，人类干预自然的能力也大大增强。 在人类物质文明高度发展的同时，带来了生态环境遭受严重损害的负面效应。“可 持续发展”概念一经提出，立即得到了世界各国的认同，并作为人类发展的共同 目标。在“可持续发展”由理论到实践的进程中，一个亟待解决的中心问题就是 对可持续发展的评估。必须在科学的、系统的可持续发展指标体系的基础上，定 期定量地对可持续发展水平、能力及趋势进行评估。 小城镇可持续发展涉及自然资源、生态环境、社会经济活动等众多领域，是 一个非常复杂的系统。目前，小城镇可持续发展评价、规划与决策管理工作多停 留在定性的阶段，缺乏可操作的定量化研究成果。本文在全面总结国内外城市可 持续发展指标体系研究现状的基础上，从我国的国情出发，运用层次分析法从经 济、社会生活、资源和环境三个方面来构建小城镇可持续发展指标体系，并进行了 定量综合评价。文章末以丰都县作为试验研究区，综合评价了丰都县可持续发展 状况。研究表明，利用小城镇可持续发展评价指标体系可以快速、准确地对小城 镇可持续发展状况进行定量评价，为小城镇可持续发展规划和管理提供科学依据。 此小城镇可持续发展评价指标体系可以推广用于圈内其它小城镇。 关键词：小城镇，可持续发展，指标体系，层次分析法 重庆大学硕上学位论文英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n de c o n o m ys i n c et h et w e n t i e t hc e n t u r y , m a n sc a p a b i l i t yt oc o n t r o lt h en a t u r eh a sb e e ng r e a t l yi m p r o v e d i nt h ep r o g r e s so f m a t e r i a lc i v i l i z a t i o n ，m a l lh a sm a d em u c hn e g a t i v ee f f e c to ne c o l o g y a ss o o na st h e c o n c e p to f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sg i v e n ，i th a sb e e na g r e e do na c r o s st h ew o r l da s t h ec o l t l l n o ng o a lo fm a n k i n dp r o g r e s s d u r i n gt h ep r a c t i c eo ft h ec o n c e p t ，t h ec o r eo f t h e u r g e n tp r o b l e m i st om a k ea l le v a l u a t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i ti sd e m a n d e d t om a k eap e r i o d i c a la n dq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o no ft h el e v e l ，c a p a c i t ya n dt e n d e n c yo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to nt h eb a s i so ft h es c i e n t i f i ca n dc o n s i s t e n tt a r g e ts y s t e mo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s u s t a i n a b i l i t yo f t h et o w ni sac o m p r e h e n s i v ec o n c e p tt h a ti so f t e nc o n s i d e r e di n t e r m so fs e v e r a lc o m p o n e n t s - - e c o n o m i c ，e n v i r o n m e n t a le c o l o g i c a l ，s o c i a la n dc u l t u r a l a tp r e s e n t ，t h em e a s u r e m e n ta n da s s e s s m e n to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h et o w n ， t h er e l a t e dp l a n n i n ga n dd e c i s i o nm a k i n gf i r ei np r i n c i p a lm o r eq u a l i t a t i v er a t h e rt h a n q u a n t i t a t i v e i nt h i sp a p e r , t h el i t e r a t u r e s o ns u s t n n a b l ed e v e l o p m e n ti n d i c a t o r sa r e r e v i e w e d ，i nw h i c h s e v e r a lt y p i c a lm e t h o d o l o g i e sh a v ed e t a i l e dd e s c r i p t i o n s 。t h ep a p e r b u i l dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d e xs y s t e mo ft h et o w nw i t ht h ea n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s sf r o mt h r e ea s p e c t s ：e c o n o m i c s o c i a l ，r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t a le c o l o 百c a l a n dg a v eas y n t h e t i c a l l yj u d g m e n t ，b yt h es i t u a t i o n o fc h i n aa f t e rs u m m a r i z i n gt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d i c a t o r so ft h ec i t yo fc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s f i n a l l ya p i l o ts t u d yi sd o n eb yc h o o s i n g t h el o c a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d i c a t o r so ff e n g d u c o u n t r y ，a n de v a l u a t e t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o m p l e x i o n t h ei n v e s t i g a t i o n i n d i c a t e st h a tt h el o c a ls u s t a i n a b i l i t yc a nb em e a s u r e dm o r ee f f i c i e n t l ya n da c c u r a t e l y u s i n gi n d i c a t o r sa n d e v a l u a t i o ns y s t e m t h em e t h o d o l o g y o f c h o o s i n gi n d i c a t o r sa n d t h e e v a l u a t i o ns y s t e mc a l lb eu s e di no t h e ra r e a s k e y w o r d s ：t o w n ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，i n d e xs y s t e m ，t h e a n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 到本世纪初，我国城市化程度仅为3 1 左右，既低于世界平均水平( 4 7 ) ，也 低于发展中国家的平均水平( 约3 7 ) 。随着我国社会、经济持续稳定地发展，城 市化进程加快将成为必然趋势。小城镇作为城市和农村联系的纽带和桥梁，是一定 区域的经济、政治和文化发展中心，在物资集散、科技辐射、乡镇企业集约化、第 三产业发展、城市化进程、经济发展、两个文明建设和教育文化发展等方面有着不 可替代的作用。中共十五届三中全会早已明确指出：“发展小城镇是带动农村经济 和社会发展的一个大战略，是优化资源配置的有效途径，有利于乡镇企业集中建设， 形成规模经营和聚集效应，有利于更大规模地转移农村富余劳动力，避免向大中城 市盲目流动，有利于提高农民素质，改善生活质量，也有利于扩大内需，推动国民 经济更快增长。”抓住机遇适时引导小城镇健康发展，已成为我国当前和今后较长 时期农村改革和发展的主要任务。 小城镇建设既不单纯是经济问题，也不单纯是城市问题，而是涉及到经济增长、 社会事业发展和生态环境保护的全面发展过程。发展小城镇，推进农村城市化的进 程是一个要素聚集的过程，人口和产业的集中必然会影响生态环境质量，城市化在 给人们带来充裕的物质享受、便利的生活设施和高效的信息交流的同时，也给人们 带来许多诸如环境污染、交通拥挤、资源浪费、环境破坏等问题。因而，研究小城 镇的可持续发展具有深远的现实意义。 可持续发展是1 9 8 7 年以挪威首相布伦特兰夫人( g r o h a r l e nb r u n d t l a n d ) 为首 的“世界环境与发展委员会”( w c e d ) 在我们共同的未来中首次提出的。可 持续发展是既满足当代人的需求又不危及后代人满足其需求的发展。社会、经济、 资源和环境的协调发展是可持续发展的核心。可持续发展就是要求支撑人类的社 会、经济、资源、环境基础具有持续性，满足发展的不断需要，从而达到发展的目 标。 全面推进小城镇建设的可持续发展，对推动我国城市化进程，保持整体经济持 续快速增长和社会发展有着举足轻重的作用。为达此目的，在小城镇建设中必须因 地制宜，努力探索适应不同地区、不同经济发展水平和生态条件的并充分体现经济 与社会、资源与环境相互协调、可持续发展的道路。1 9 9 2 年联合国在巴西召开“环 境与发展”会议提出的经济、社会、环境协调发展的“可持续发展观”，2 0 0 2 年在 南非召丌“环境与发展”会议提出的可持续发展行动纲领，成为目前乃至未来世界 e 所有国家在城镇建设与发展中共同遵从的最基本的思想原则。 重庆大学硕十学位论文1 绪论 小城镇方面研究 长期以来，小城镇一直是多门学科竟相参与研究的领域，尤其以社会学、地理 学、城市规划学和经济学等学科为最。1 9 8 0 年以来，以费孝通为代表的社会学者 把小城镇研究提高到了新的层次，随着地理学与城市规划学等学科研究者的参与， 小城镇规划与建设的领域得以拓展，同时也有大量的理论研究成果问世。近年来， 我国小城镇研究的重点主要集中在以下几个方面：小城镇发展研究、小城镇规划 与建设研究、小城镇乡村区域研究、小城镇经济研究、其他专题研究。 1 9 8 2 年，费孝通先生将其研究领域转移到集镇，随后提出了“类别、层次、 兴衰、分布、发展”的1 0 字研究课目( 费孝通1 9 9 5 ) 。他首先从吴江县入手，总 结了县域集镇的5 种类型，认为县域集镇按行政地位可分为3 层5 级，并详细考 察了小城镇作为农村服务中心、文化中心和教育中心的作用( 费孝通，1 9 8 8 ) 。而 叶飞、田明、张小林则在小城镇发展类型方面取得了研究成果，把“经济发展水 平”、“小城镇体系结构”和“区域内部城镇间相互作用”3 方面组合为9 种类型。 另外，许多学者对小城镇发展方针与战略( 顾朝林，保海贤1 9 9 9 ) 、发展机制与 制度( 邓卫2 0 0 0 ，冯健1 9 9 9 ) 以及我国新时期小城镇的地位和作用、户籍制度、 土地使用与管理制度，投融资机制等小城镇发展建设中要解决的问题做了大量研 究( 曾玉平1 9 9 9 ，邓卫2 0 0 0 ，朱守银1 9 9 9 ) 。总之，我国学术界对小城镇发展 问题的研究已经形成百家争鸣的局面，大大丰富了小城镇发展的理论与实践。 小城镇规划与建设也是近年来我国小城镇研究比较集中的主要领域之一。对小 城镇规划与建设的研究又大致集中在小城镇规划与建设的一般性技术和理论探 讨、不同类型小城镇规划研究和地区小城镇规划研究等几方面。冯华总结了我国 村镇建设中1 0 条富有启示性的经验，认为要从国情出发，走一条具有中国特色的 乡村城市化道路。李云才、朱方明、国务院研究课题组对小城镇建设的历史、建 设的问题、建设原则以及要协调的关系、规划的地位与发展的战略等方面进行了 综合研究，对小城镇规划与建设的实践具有相当的指导意义。规划师杂志曾在 其规划师沙龙中，以“小城镇的规划建设”为主题，汇聚了2 0 多位学者的论点， 广泛讨论了小城镇规划建设的重要作用与意义，规划编制与手段、规划实施及建 设等方面的内容。另外，许多学者结合实际工作，开展了灾区、三蛱库区、农垦 地区和农场地区等不同类型小城镇的规划研究。朱通华、朱钢还研究了小城镇建 设的施工问题，提出小城镇施工项目的选择应抓重点、抓热点、抓启动点，小城 镇必须重视多方位筹集建设资金。 在小城镇与乡村区域研究方面，可细分为小城镇与乡村城市化研究、小城镇与 农村聚落和空间研究、小城镇与乡村地域发展研究。武廷海、郑弘毅通过对江苏 沿江地区的调查、研究，认为乡村城市化的核，0 问题是人口和就业问题。金其铭 重庆火学硕士学位论文1 绪论 通过大量的实地调查，较早地开展了县域村镇布局和集镇体系的研究。在小城镇 与乡村地域发展方面，许多学者认为小城镇能有效地吸纳农村剩余劳动力( 许学 强1 9 9 8 ) ，小城镇与农民有着不可割舍的关系( 冯举高1 9 9 9 ，陈孟坤2 0 0 0 ) 。 在经济学领域，小城镇经济学已经发展成为一门独立的经济学分支学科。徐荣 安认为小城镇经济学是一门区域性的城乡交叉的、综合性的、应用性较强的经济 理论科学。伍新木等研究了小城镇在县域经济发展中的作用。蓝海涛、李岳云、 农业部农村改革试验办公室等经济学者，从小城镇各个层面、小城镇建设以及小 城镇改革等各个方面作了大量研究。 另外，有的学者还对小城镇发展中的用地问题、小城镇建筑环境、生态环境、 旅游规划、基础设施、资金来源等专题问题进行了研究。 总的来说，近年来我国小城镇研究取得了大量的研究成果，使小城镇成为我 国社会、经济领域的一个研究热点。但总体上看，所有这些研究之中，一般性研 究居多，具体性研究偏少；总论性质研究居多，各专题研究偏少；定性性质研究 居多，定量研究很少；研究小城镇生态建设、乡镇企业集聚效应、城镇规划以及 小城镇对我国实现农村城市化的重要作用较多，对小城镇可持续发展指标评价体 系的研究还鲜为报道。 可持续发展方面研究 可持续发展的概念自1 9 8 7 年首次提出以来，可持续发展的思想己被国际社会 广泛接受，并逐步向社会经济的各领域渗透。对可持续发展的研究也成为各学科， 各领域的热点问题之一。对可持续发展的研究主要集中在以下几个方面： 1 ) 可持续发展的科学理论构建。可持续发展是一种全新的发展战略和发展观， 涉及自然科学和社会科学的众多领域，其完整的理论体系尚未建立。如何保障经 济、社会与生态环境的协调可持续发展，在理论和实践上均需开展深入的持续探 索和研究。其科学理论包括以下几方面：a 一般可持续发展论；b 部门可持续发展 论；c 区域可持续发展论；d 全球可持续发展论。 2 ) 可持续发展的技术及技术体系。没有科学技术，就没有可持续发展。在实 施可持续发展中，入口、资源、环境均对发展构成强约束力，打破彼此约束的潜 力和动力来自科技的进步。技术进步尤其是高新技术的突破和带动对经济发展有 巨大的作用，一个可持续发展的社会必然更强烈地依赖于新的科技发展，期盼出 现关键技术或技术群，以它们的带动作用去实现可持续发展。 3 ) 区域可持续发展战略研究。区域可持续发展战略研究是一项综合性、前瞻 性研究领域，旨在综合开展一个区域可持续发展的自然基础、人文基础、地缘环 境特点的研究，全方位地分析区域人口、资源、环境与发展之间的关系，提出区 域可持续发展的战略目标、战略选择和战略对策。构造区域可持续发展框架和发 重庆大学硕士学位论文1 绪论 展战略，是当前国内外可持续发展研究最为活跃的研究领域之一。 4 ) 可持续发展的体制与机制研究。可持续发展虽已成为一种最优发展道路与 发展模式，但要使这种发展成为一种发展现实，就必须建立能够综合调控社会生 产和生活活动以及生态和环境结构与功能、信息反馈灵敏、决策水平高的管理体 制与机制，即建立可持续发展的综合决策体制和协调管理机制，这是实现可持续 发展的关键和保证。 5 ) 可持续发展的国际合作研究。对可持续发展的研究，除上述五个方面之外， 还有一个重要方面，就是对可持续发展的评价与度量方法的研究。评价和监测可 持续发展的状态和可持续发展的程度，是建立可持续发展的综合决策机制和协调 管理机制的基础，是实施可持续发展管理的依据，也是可持续发展研究的热点和 前沿。 可持续发展的评价研究，其基本出发点都是依据各自对可持续发展概念的理 解，构建可持续发展评价指标体系和定量评价模型。目前国内外对可持续发展指 标体系可谓百花齐放、百家争鸣，主要指标体系有：a 联合国可持续发展委员会的 ( u n c s d ) “驱动力一状态一响应”( d s r ) 体系；b 联合国统计局( u n s n 盯) 的 可持续发展指标体系：c 英国可持续发展指标体系；d 世界银行的可持续发展指标 体系；e 联合国制定的人文发展指数；生态足迹模型；g “绿化”g d p 指标；h 资源环境的“卫星账户”等。 随着城市可持续发展概念的提出和普及，我国学者结合具体数据，就可持续 发展评价指标体系提出了各自的见解，如上海市环境科学研究院从社会、经济、 环境三方面建立了衡量环境与社会发展的指标体系、张灵莹的城市可持续发展 综合评价方法及应用、刘殿成的甘肃省城市可持续发展综合评价、毛汉英关 于山东省可持续发展指标体系初步研究等。 各种指标体系可以说互有长短，各有特色，也存在很大分歧，主要表现于： a 对可持续发展的理解不尽一致；b 对指标的选取范围和多少意见不一；c 对价值 核算的适用范围认识不同；d 对指标体系的量化方法、权重的确定方法见解不同。 综上所述，尽管可持续发展的观念在全国范围内得到普遍认同并逐渐深入人 心，在众多的研究成果中，对小城镇可持续发展的专题研究仍相当少，特别是关 于小城镇可持续发展评价指标体系方面的专题研究。在如何衡量、评价我国小城 镇可持续发展的状态和可持续发展进展方面，缺乏有理论基础和可操作性并符合 中国国情的一套指标。宏观上，小城镇可持续发展指标体系应当从属于全球环境 可持续发展指标体系框架，目前我国对小城镇建设的可持续发展主要集中在一些 政簧性的探讨上，对于“我国小城镇可持续发展评价指标体系研究”是一个前沿 的课题。 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 2 研究目标 “我国小城镇可持续发展评价指标体系研究”是一个全新和前沿的课题。然 而，国内外学者对可持续发展指标体系的研究在某种意义上为本文的研究奠定了 基础，本文将在已取得的研究成果基础上，结合我国小城镇的发展现状及存在的 问题，将以经济、社会和资源环境的协调发展为出发点建立一套科学、完整的， 可量化的小城镇可持续发展评价指标体系并对其定量评判方法予以研究，以衡量 和评价小城镇的可持续发展水平，用以分析小城镇可持续发展战略实施的进展和 效果，使小城镇建设步入健康发展、良性循环的轨道。 1 3 研究内容 为了实现本文的研究目标，本文在国内外研究成果的基础上，以我国小城镇 可持续发展的状况及趋势为研究对象，深入探讨小城镇建设与经济发展、社会发 展的基本规律、小城镇建设中对资源的台理利用，与生态环境协调等，建立一套 科学和完整的衡量小城镇可持续发展的评价指标体系，并对其评价方法进行研究， 本文主要的研究内容包括： 对国内外相关研究的概括和论述。包括可持续发展概念和内涵的介绍，归 纳了町持续发展指标的基本类型，同时加以简评；并把重点放在国内外可持续发 展指标体系的介绍和评述上。对于国外，有针对性地介绍了联合国可持续发展委 员会、英国政府和世界银行提出的可持续发展指标体系，并分别加以评论。对于 国内，选择了7 个具有代表性的研究成果给予介绍，总结了其共同点和差异性， 并概括出国内指标体系的特点。这些研究成果都给予小城镇可持续发展评价指标 体系的构建以重要的借鉴和启示 建立了小城镇可持续发展评价指标体系。论文从我国小城镇发展现状出 发，根据我国国情和小城镇自身特点，在借鉴国内外相关研究成果基础上，遵循 其构建原则，从经济可持续、社会可持续和资源坏境可持续三方面选取了4 1 个具 有代表性的指标建立了小城镇可持续发展评价指标体系。 小城镇可持续发展综合评价。论文运用层次分析法构造了判断矩阵，确定 出各单项指标的权重，提出可持续发展水平指数、发展指数和协调指数，建立综 合评价模型。 实证研究。依据以上建立的评价指标体系，以丰都县为例，以该县1 9 9 8 - - 2 0 0 2 年的经济、社会发展和资源环境状况数据为基础，对丰都县可持续发展进 行了定量分析和综合评价，得出了较为合理的结论。 1 4 研究方法概述 1 4 1 研究方法 定性与定量方法相结合 重庆大学硕：学位论文1 绪论 小城镇可持续发展问题涉及因素较多，本文在定性研究影响小城镇可持续发展 的经济、社会和资源环境因素的基础上，结合定量的计量经济学、技术经济、统 计学、模糊数学分析方法，以小城镇可持续发展为目的。建立我国小城镇可持续 发展评价指标体系，并对其定量评判方法进行研究。 理论与实证研究相结合 本论文先运用城市经济学和技术经济分析原理和方法，准确地把握各个指标因 素对目前我国小城镇可持续发展的影响程度，提炼出晟能反映和评价其可持续发 展的因素，建立个多层次综合的小城镇可持续发展评价指标体系。然后通过案 例分析，理论与实证相结合，互相验证、补充，进一步检验所建立的评价指标体 系的正确性和高效往。 1 4 2 研究思路 本文根据提出概念，分析现状，引出问题，解决问题的思路，详细分析小城镇 可持续发展影响因素，构建小城镇可持续发展评价指标体系，并进行定量研究。 本文研究所用的大量资料和数据主要来源于文献资料、统计数据和专家咨询，研 究的恩路如下图所示： 建立小城镇可持续发展评价指标体系 i 实证研究 i 得出相关结论 图】1 研究的基本程序 f i g ! 1g e n e r a l p r o c e d u r ef o r l h es t u d y 6 霞庆人学硕士学位论文l 绪论 1 5 研究意义 中国的自然条件、开发历史和发展阶段等因素决定了中国小城镇的生态环 境状况同世界平均水平相比具有较大的脆弱性。人口众多与相对贫乏的人均资源； 人类开发历史的久远和人类活动强度的增大；国土本身的自然结构与地理特点； 经济发展态势与结构调整的艰巨性；社会发展过程中的负面积累等，共同造成了 中国小城镇的社会与生态环境更易遭到损害、更加难以恢复、区域开发需要更大 的投入。这就要求我们要对我国小城镇的发展是否具有可持续性有一个科学的、 客观的评价以确定今后小城镇建设的发展方向。 本文将通过所开展的有关研究，提出科学的、符合我国国情的小城镇可持续 发展评价方法和评价指标体系，并以此为标志来评价我国小城镇的可持续发展现 状及发展趋势，确定并推广小城镇可持续发展的典型经验，进而规范我国为数众 多的小城镇沿着正确、科学、具有民族特点的城市化道路发展，带动我国国民经 济快速、健康、高效发展，为制定我国具有可持续发展的小城镇相关政策提供理 论依据。 具体说来，本文有以f 现实意义： 小城镇可持续发展评价指标体系是评价小城镇是否可持续发展的可量度 参数的集合，可以揭示小城镇可持续发展的主要制约因子及面临的主要问题，是 综合评价小城镇发展阶段、发展程度和发展质量的重要依据。本论文的研究成果 为小城镇建设建立了一个考核可持续发展战略目标的标准或选择方案的尺度。 有利于对小城镇可持续发展水平进行横向和纵向的比较和建立直接或间 接的联系，从而找出不足，端正小城镇发展方向。 通过对未来小城镇可持续发展进行评价和预测研究，能为小城镇建设的合 理规划、乡镇企业的合理布局、资源的合理利用和环境保护等提供辅助决策服务。 可加大小城镇建设的研究力度，能为小城镇建设的统筹规划和制定小城镇 可持续发展战略提供依据。 重庆大学硕+ 学位论文2 国内外相关研究 2 国内外相关研究 2 1 可持续发展的概念和内涵 2 1 1 可持续发展理论形成过程 发展是人类的永恒主题。可持续发展( s u s t a i n a b ed e v e l o p m e n t ) 理论源于 发展理论，是发展理论在研究深度与广度上的拓展与深化。发展理论问题的研究 从时间上可划分为四个阶段，见表2 1 表2 1 发展的阶段及内涵 t a b l e2 1t h e s t a g ea n dm e a n i n g o f t h ed e v e l o p m e n t 发展= 经济发展+发展= 经济、社会环境与发展密不 发展阶段发展= 经济增长 丁- 业污染控制发展+ 环境保护可分 1 8 世纪初到2 05 0 年代末到 时间跨度1 9 7 2 年至1 9 9 2 年9 0 年代以来 世纪5 0 年代7 0 年代初 经济水平i 业时代产业急速发展时期信息时代信息时代 经济特质商品型经济发达的市场经济发达的市场经济协调型经济 生产模式资源型模式资源! 模式资源型模式技术型模式 对自然的态度人定胜天人定胜天尊霞自然天人合一 自然一社会一经济 系统识别复杂功能结构复杂功能结构控制协调结构 复合系统 环境影响不协调极度不协调寻找出路可持续发展 2 1 2 可持续发展的概念和内涵 1 9 8 7 年，联合国环境与发展委员会在我们共同的未来书中正式提出可 持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) “既满足当代人的需求，又不对后代人满 足其自身需求的能力构成危害的发展”的命题后f 3 】，它迅速成为地理、环境、经济、 规划等学科研究的焦点和前沿课题。 由于可持续发展涵盖了政治、哲学、经济、，主态、环境等众多方面，可持续 发展的定义仍没有最终定论。于是各种从不同角度，不同学科出发的定义纷纷出 台，其定义目前已多达酉余种，具有代表性的可持续发展定义表现在以下几方面1 4 】： 】) 从生态、资源和环境保护角度定义可持续发展：保护和加强环境系统的生产和 更新能力，即可持续发展是不超过环境系统的再生能力的发展。2 ) 从经济学角度 定义可持续发展：在保持自然资源的质量和其所提供服务的前提下，使经济发展 的净利益增加到最大限度。3 ) 从社会属性定义可持续发展：在不超过维持生态 系统蕴涵能力的情况下，改善人类的生活品质。它着重论述了可持续发展的最终 8 重庆大学硕士学位论文2 国内外相关研究 落脚点是人类社会，即改善人类生活品质，创造美好生活环境。4 ) 从技术性角度 定义可持续发展：可持续发展就是建立极少产生废料和污染物的工艺或技术系统。 5 ) 从三维结构复合系统定义可持续发展：可持续发展既不是单指经济发展或社会 发展，也不是单指生态持续，而是指以人为中心的自然一经济一社会复合系统的 可持续，是能动地调控这一复合系统，使人类在不突破资源和环境承载能力的条 件下，促进经济发展、保持资源永续利用和提高生活质量。 在这些多种多样的可持续发展的定义中，经济学家侧重保持和提高人类的生 活水平，生态学家侧重点放在生态系统的承载能力。但基本共识是，可持续发展 至少包含三层含义，即生态持续性：“不超越生态环境系统更新能力的发展”， 使人类的发展与地球承载能力保持平衡，使人类生存环境得以持续；经济持续性： “在保护自然资源的质量和其所提供服务的前提下，使经济发展的利益增加到最 大限度”：社会可持续性：“资源在当代人群之间以及代与代人群之间公平合理 的分配”。 综上所述，其基本含义可以从三个方面理解：1 可持续发展是标志人类文明进 入一个新阶段的发展观和发展模式，它的前提是发展，但这是一种与传统发展观 截然不同的新的发展观。2 可持续发展强调社会、经济、资源、环境多因素问的协 调性。3 可持续发展强调资源占用和财富分配的“时空公平”。即要求较好地把眼 前利益和长远利益，把局部利益和全局利益有机统一起来。总之，它是一种人类 发展的理想模式，是一种在保护自然资源基础上的可持续增长的经济观，人类与 自然和谐相处的生态观，以及对当今后世公平分配的社会观。它既要求经济系统、 人口系统、资源系统和环境系统之间的和谐发展，又要求满足人类需求的资源占 用和财富分配上把眼前利益和长远利益、局部利益和全局利益有机统一起来。 2 - 2 国外城市可持续发展研究情况 发展小城镇是解决我国当前城市化滞后问题的最佳选择，是具有中国特色的 农村城市化道路。小城镇是依赖于城市，尤其要依赖于乡村而存在，在性质上是 介于城市与乡村之间的区域，是城市在乡村的延伸，又是乡村中的雏型城市，所 以小城镇在一定程度上与城市有相似的特点。由于小城镇可持续发展相关研究资 料比较缺乏，而城市可持续发展的研究成果对研究小城镇可持续发展以及小城镇 可持续发展评价指标体系的构建有一定的借鉴作用，我们以下将介绍国外城市可 持续发展的一些研究情况，为该论文的研究提供一定的理论基础。 2 2 1 城市可持续发展内涵 自从城市可持续发展这一命题提出后，国外不同的学者从不同的角度对其内 涵进行了深入的讨论，概括如下： 9 重庆大学硕士学位论文 2 国内外相关研究 资源角度 城市可持续发展是一个城市不断追求其内在的自然潜力得以实现的过程，其 目的是建立一个以生存容量为基础的绿色花园城市( o n i s h it 1 9 9 4 ) 。沃尔特 ( w a l t e r , 1 9 9 4 ) 认为城市要想可持续发展，必须合理地利用其本身的资源，寻求一 个友好的使用过程，并注重其中的使用效率，不仅为当代人着想，同时也为后代 人着想。两位学者从城市发展的基础资源这一角度入手，着重说明了资源及 其开发利用程度间的平衡，是可持续必须遵循的一个原则。 环境角度 城市可持续发展是其公众应不断努力提高自身社区及区域的自然、人文环境， 同时为全球可持续发展作出贡献的过程( h a t i g h t o ng a 9 9 6 ) 。恰林基( t j a l l i n g i i ，1 9 9 5 1 在谈到越来越严重的城市环境问题时，指出绝对不能随意地把这些环境问题留给 后代或更大范围，甚至全球，这是一种责任和义务，他从这一特性出发称可持续 城市为责任城市( r e s p o n s i b l ec i t y ) 。这两位学者都隐含了利用环境生态规律来解 决城市环境问题，是城市可持续发展所面临的一个基本问题。 经济角度 城市可持续发展是指在全球实施可持续发展的过程中城市系统结构和功能相 互协调，具体说是围绕生产过程这一中心环节，通过均衡地分布农业、 ：业、交 通等城市活动，促使城市新的结构、功能与原有结构、功能及其内部的和谐一致， 这主要通过政府的规划行为达至1 ( h a u g h t o n ，1 9 9 4 ) 。世界卫生组织( w h o ) 提出， 城市可持续发展应在资源最小利用的前提下，使城市经济朝更富效率、稳定和创 新方向演进。内坎普( n i j k a m p ，1 9 9 4 ) 也认为城市应充分发挥自己的潜力，不断地追 求商数量和高质量的社会经济人口和技术产出，长久地维持自身的稳定和巩固其 在城市体系中的地位和作用。对大多数城市来讲，特别第三世界城市，只有提高 城市的生产效率以及物质产品的产出，这样才能永保其生命活力。 社会角度 耶夫塔克( y i r a c h e l 1 9 9 3 ) 提出，城市可持续发展在社会方面应追求一个人类相 瓦交流、信息传播和文化得到极大发展的城市，以富有生机、稳定、公平为标志， 而没有犯罪等。恰林基也指出可持续城市社会特性包含两个方面：可持续城市 是生活城市( l i v i n gc i t y ) ，其应充分发挥生态潜力为健康的城市服务，不仅把城 市作为整体考虑，而且也要使不同的环境适应城市中不同年龄不同生活方式的需 要；可持续城市是市民参与的城市( p a r t i c i p a t i n gc i t y ) ，应使公众、社团、政 府机构等所有的人积极参与城市问题讨论以及城市决策( t j a l l i g i l ，1 9 9 5 ) 。 2 2 2 资源、环境、经济、社会与城市可持续发展研究 资源利用与城市可持续发展 0 重庆人学硕+ 学位论文2 国内外相关研究 城市作为消费者( c o n s u m e r ) ，它要利用其生产系统消耗非再生资源和可再生 资源为居民提供生产和生活服务，同时城市也作为摧毁者( d e s t r o y e r ) ，由于不 合理利用资源，它要消耗，甚至浪费资源( b r e h e n ym j1 9 9 2 ) 。城市对资源的消 耗，特别是对非再生资源的消耗，虽然满足了当代城市发展的需求，但其必然成 为今后长期稳定和可持续发展的限定因素这一点愈来愈明显。许多学者在研究城 市可持续发展时，把保护非再生资源和最犬地利用可再生资源以及循环利用资源 作为城市可持续发展的基本原则( w a l t e r1 9 9 4 ，h a u n g h t o n1 9 9 6 ) 。 城市环境与城市可持续发展 城市要想沿着可持续发展方向演进，其中一个基本特性就是协调好城市经济 与环境之间的关系。城市环境具有以下五个特点：1 ) 遗弃性，即城市环境主要由 过去城市经济活动的遗留所导致的；2 ) 长期性，即城市的系统要素，特别是基础 设施，有很长的使用寿命，一旦发生环境问题，4 ；可能一朝一夕地解决问题；3 ) 可扩展性，即城市内部问题愈来愈多，同时城市向外扩展，引起周围地区也出现 了众多问题：4 ) 积累性与交叉性，城市经济活动的集中与扩大，使得污染物愈来 愈多，最终导致它们不断积累，同时出现相互交叉现象，致使问题更加严重；5 ) 流动性，交通运输是城市经济的主要活动，同时它也是主要的污染源，由于其流 动的特性，致使其所到之处，城市内部和城市外部出现污染( b u t t o n ，1 9 9 0 ) 。 国外学者在城市可持续发展研究中，对如何解决城市环境问题做了许多探索， 其中比较典型和全面的为皮尔思( p e a r c e ，1 9 9 0 ) 城市发展阶段环境对策模型。 城市经济与城市可持续发展 许多学者在城市如何追求可持续的经济的研究主要集中在以下几个方面：1 ) 提高经济活动的环境效率，降低每个单位经济活动环境成本。2 ) 在城市与区域范 围内发展可持续的工业。3 ) 以经济活动为基础，支持社会可持续性。4 ) 绿色经 济，发展环境保护产业，为地方居民增加就业机会。5 ) 开展经济空间规划，协调 人口、资源、环境与经济之间的关系，做到整体最优。6 ) 发展高新技术产业和第 三产业，促使城市职能更新，提高城市经济的活力。7 ) 实施交通规划，促使城市 经济运行流畅。8 ) 实施绿色商标产品： 程，提倡绿色消费，转变传统的消费观。 9 ) 实行可持续商业行为市场化，实施环境税收政策：资金机构实行长期投资战略， 放弃短期行为( e x p e r tg r o u p ，1 9 9 6 ) 。 城市社会与城市可持续发展 人们的行为和生活方式受其价值观影响，社会可持续性要求人们必须放弃传 统的消费观念，即当代人不能把现代所有财富都消耗掉，而应公平合理地把一些 东西留给下一代人，同时，当代比较富裕的人也应转变自己的行为，以便与相对 贫穷的人共享苦与乐( t j a l l i g “，1 9 9 5 ) 。 重庆人学硕士学位论文 2 国内外相关研究 国外学者在城市社会可持续发展研究主要集中于以下几个方面：1 ) 保证基本 适宜的环境权利的获得，这是维持社会长治久安的基本条件；2 ) 教育和培训权利， 每个公民都应具有义务教育和职业技能培训的权利，增强公民素质；3 ) 充分就业 的获得，社会应给每个公民就业的机会；1 ) 消除贫困与社会对抗；5 ) 提高城市 的空间质量：6 ) 健康服务措施，增强人们防御疾病意识，同时增加各种医疗措施； 7 ) 鼓励公众积极参与社会活动，增强其公民意识；8 ) 形成和谐邻里关系，增强 社会整体凝聚力：9 ) 养成良好健康的生活方式。 2 3 可持续发展指标体系 2 3 1 可持续发展指标的提出 无论是传统发展还是可持续发展，都涉及到指标衡量问题。指标这一术语具 有揭示、指明、宣布或者使公众了解等涵义，是帮助人们理解事物如何随时间发 生变化的定量信息( 曹利军，1 9 9 6 ) 。它具有的基本特征有 5 ：1 ) 具有明确具体的 含义；2 ) 尽可能地定量化：3 ) 易于解释和说明；4 ) 综合概括地反映事物的关键 因素；5 ) 时间上具有动态性，对事物变化具有敏感性：6 ) 是一定复杂事物或现 象的替代物，力求逼真但却不能等同f 6 】。指标能使概念和理论更易于理解和操作， 前进的方向和目标更明确而清晰，人们的行动和努力更有效地处于监控之中。 基于国民经济核算体系( s y s t e l no f n a t i o n a la c c o u n t s ，s n a ) 的经济统计指标 国内生产总值( g r o s s d o m e s t i cp r o d u c t ，g d p ) 是衡量传统发展的最主要指标，g d p 指标综合反映了一国经济活动的总水平，g d p 指标以及由该总量指标导出的人均 g d p 指标也常用于衡量一个国家的富裕程度及社会发展的整体水平。随着可持续 发展观逐渐取代片面的传统发展观，g d p 指标的片面性和缺陷为越来越多的人所 认识，并受到来自各方面的严峻挑战，特别是来自环境科学的严峻挑战。 面对g d p 指标的不足，人们迫切需要建立可持续发展指标以衡量可持续发展， 以全面反映社会、经济、资源和环境等发展的真实状况及人们生活和福利的真实 水平。 作为反映可持续发展状态、水平、质量的可持续发展指标一般具有以一卜功能1 7 1 ： 1 描述和表现任何一个时点上或时期内可持续发展中各个方面( 社会、经济、资源 和环境等) 的现状；2 描述和表现一定时期内可持续发展的各个方面变化趋势及速 率；3 描述和表现可持续发展各方面之间的卧调程度：4 确定和设立可持续发展的 目标，指导可持续发展政策措施的制定和实施。( 曾珍香，2 0 0 0 ) 客观世界的任何事物都存在相互联系、相互影响的关系，可持续发展涉及的 经济、社会、生态之间同样存在相互联系、相互影响的关系。通过经济、社会、 生念各方面本身数量和质量变化以及相互影响和制约的分析研究可以揭示、评价 2 重庆大学硕士学位论文2 国内外相关研究 和监测可持续发展变化的趋势与规律。例如人口数量的变化必然引起经济、社会、 环境等的变化，而经济的变化又导致社会、资源、环境等的变化，资源、环境的 变化又制约着经济、社会、入口的变化，如此相互影响、相互制约。 可持续发展是一个涉及社会、经济、环境多方面协调、综合发展的整体，只 有这个整体实现了可持续发展才是真正的可持续发展。依据可持续发展指标可以 建立多种多样的评价模型和评价方法，研究和设计可持续发展标准值、协调度、 和谐性等指标，通过这些模型、方法、指标从多方面来评价一个国家、一个地区 是否真正地实现了可持续发展战略。 2 3 2 可持续发展指标的基本类型 出于不同的谈识角度、价值观私出发点，有关视秘和遗区开发出多稃多样的可 持续发展指标，现归纳如下： 单一指标类型 1 ) 联合国开发计划署提出的人文发展指数( h d i ) 是由三个指标组成的综合指 标：平均寿命、成人识字率和平均受教育年限、人均国内生产总值。平均寿命用 以衡量居民的健康状况，成人识字率和平均受教育年限用以衡量居民的文化知识 水平，人均国内生产总值用以衡量居民掌握财富的程度。 简评：人文发展指数用以综合衡量社会发展还是比较好的，但用来衡量可持续 发展就不适宜了，因为它不能反映资源、环境等方面的情况，社会、经济和人口 等方面也仅仅反映了很少一部分。 2 ) 世晃银行开发的新国家财富指标虽然由生产资本、自然资本、人力资本、 社会资本组成，但它仍属于单个指标圈家财富。新国家财富指标是一个全新 的指标，既包括生产积累的资本，还包括天然的自然资本：既包括物方面的资本， 还包括人力、社会组织方面的资本，应该说是比较完整的。 简评：新国家财富指标用来衡量可持续发展仍然有不足之处，主要表现在可持 续发展涉及的方面和内容很多，四种资本无论如何也不能把它们的大部份内容都 包括进去，甚至连主要的方面也不能包括进去；同时四种资本之间可以互相替代， 反映的仅仅是弱可持续性发展。 总的说来，单一类型指标的优点是综合性强，容易进行国家之问、地区之间的 比较，；缺点是反映的内容少，估算中有许多假设的条件，大量的可