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缪尔达尔经济思想评介 作者：董剑 2 0 0 7 年4 月 摘要( 中文) 冈纳雾尔达尔是瑞典著名经济学家，也是瑞典学派的代表性人物之一。1 9 7 4 年由于在货币和经济波动理论方面的开创性贡献以及对经济的、社会的和制度现 象的内在依赖性进行精辟的分析，他和哈耶克一起荣获诺贝尔经济学奖。作为一 个制度经济学家和发展经济学家，他的制度经济学与发展经济学与他早期的经济 理论有着密不可分的关系。他采用制度分析方法来研究发展中国家的发展问题， 强调政治、制度、社会、文化等非经济因素在发展中的作用，并且在经济分析基 础上，提出了关于发展中国家发展的一系列社会改革措施。 缪尔达尔独特的研究方法和具有独创性的见解使他的经济发展思想脱颖而 出，他本人也因此成为发展经济学早期的重要代表人物，同时被世界银行誉为“发 展经济学的先驱”。缪尔达尔后半生着重研究了发展中国家，尤其是南亚国家的 贫困与发展问题。他的许多经济发展思想以及他的经济学方法论对于我国的改革 与发展具有启发和借鉴意义。近年来，我国的学者对于缪尔达尔以及瑞典学派都 做了一定的研究工作，但是总的来说缺乏一种全面系统的研究。本文在分析和评 价缪尔达尔基本经济思想的基础上，对他的国际经济、政治思想也进行进一步研 究和评价，并且希望找出对我国现阶段经济发展具有指导意义的思想、理论、方 法。 本书分为五个部分：第一部分综合介绍缪尔达尔的学术生涯、理论渊源以及 他本人和瑞典学派的基本经济分析方法；第二部分，着重介绍了缪尔达尔的制度 经济学思想和发展经济学思想；第三部分是他关于发展中国家经济发展的一些政 策性建议；第四部分是对缪尔达尔国际经济思想的概括、分析与总结；第五部分 是在分析研究基础上对缪尔达尔的经济思想进行评价，并总结出一些对我国经济 改革与发展具有启示和指导意义的观点。 关键词；缪尔达尔；瑞典学派；经济发展；不发达国家；循环累积因果分析 n 摘要( 英文) e v a l u a t i o no n m y r d a l se c o n o m i ct h e o r y d o n g j i a n a p r i l2 0 0 7 a b s t r a c t a sa ne m i n e n ts w e d i s he c o n o m i s t , g u n n a rm y r d a lw o nt h en o b e lm e m o r i a l p r i z ei n1 9 7 4f o rh i so u t s t a n d i n gc o n 仃i b u t i o n st om o n e t a r yt h e o r y , i n s t i t u t i o h a l e c o n o m i c sa n dd e v e l o p m e n te c o n o m i c s b e i n ga ni n s t i t u t i o n a le c o n o m i s t m y r d a l s d e v e l o p m e n tv i e w sa r eh i g h l yr e l a t e dt oh i si n s t i t u t i o n a lp e r s p e c t i v e h ea d o p t e dt h e i i l s t i t u t i o n a la p p r o a c ht oa n a l y z et h ep o v e r t ya n dd e v e l o p m e n tp r o b l e m si n u n d e r d e v e l o p e dc o u n t r i e s a n de m p h a s i z e dt h ei m p o r t a n tf u i n c t i o n so fn o n p a ：o n o m i c f a c t o r s ，s u c ha sp o l i t i c a l ，s o c i a la n dc u l t u r a lf a c t o r s b a s eo nt h i s ，m y r d a lp u tf o r w a r d as e r i e so fs o c i a lt r a n s f o r m a t i o np o l i c i e s t h et h e o r ya n dp o l i c i e sm v r d a ld e v e l o p e d d i s t i n g u i s h e dh i mf r o mo t h e rd e v e l o p m e n te c o n o m i s t s ，a n dh ew a sn a m e da so n eo f t h ep i o n e e ro fd e v e l o p m e n te c o n o m i c s m y r d a lp a i dm u c ha t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n tp r o b l e m si na s i a nc o u n t i e s ， w h i c hs h a r es o m es i m i l a r i t i e sw i t hc h i n a t h e r e f o r e m y r d a l sd e v e l o p m e n tt h e o r y w o u l db eb e n e f i c i a lf o ra n a l y z i n g 坤f o r m sa n dd e v e l o p m e n ti nc h i n a i nr e c e n ty e a r s s o m ec h i n e s es c h o l a r sh a v ec a r r i e do u tr e s e a r c h e so nm y r d a l st h e o r y , b u ta s y s t e m a t i ca n dc o m p r e h e n s i v er e s e a r c hi ss t i l ll a c k e d i nc o n s i d e r a t i o no ft h i s t h e m a i np o i n ti n t h i sp a p e ri st og i v eas y s t e m a t i ci n t r o d u c t i o na n de v a l u a t i o nt o m y r d a l se c o n o m i ct h e o r ya n dh i se c o n o m i cr e s e a r c ha p p r o a c h , e s p e c i a l l yh i s i n t e m a t i o n a le c o n o m i ct h e o r y t h i sp a p e ri n c l u d e sf i v ep a r t s t 1 l ef i r s tp a r ti n t r o d u c e sm y r d a l sb i o g r a p h i c a l s k e t c ha n dt h eg e n e r a la p p r o a c hh ea d o p t e d t 1 l es e c o n dp a r td e a l sw i t hm y r d a l s i n s t i t u t i o n a la n dd e v e l o p m e n tt h e o r y t h et h i r dp a r ti sa b o u tt h ep o l i c i e sw h i c hh e c o n c l u d e do nt h ed e v e l o p m e n to ft h eu n d e r d e v e l o p e dc o u n t r i e s t h ef o u r t hp a r td e a l s w i t hh i si n t e r n a t i o n a le c o n o m i ct h e o r ya n di nt h el a s tp a r t , e v a l u a t e sh i sd e v e l o p m e n t t h e o r ya n dp o l i c y , a n dc o m e su pw i t hs o m es u g g e s t i o n st ot h ed e v e l o p m e n ta n d r e v o l u t i o no fc h i n e s ee c o n o m y k e yw o r d s ：m y r d a le c o n o m yd e v e l o p m e n t ，u n d e r d e v e l o p e dc o u n t r y , c i r c u l a r c u m u l a t i v ec a u s a t i o n 致谢 值此论文付梓之际，请允许我向所有帮助过我的人表达最真挚的谢意。 首先我要特别感谢我的导师刘东升老师，感谢刘老师两年来在学术上对我的 指导、培养和在生活上对我的关怀和帮助。我在硕士论文的写作过程中，得到了 刘老师的悉心指导。从论文选题，开题，到最后定稿，刘老师都提出了宝贵的意 见，这才使本文顺利完成。他那严谨的治学态度、谦和的处事原则和坦然的生活 态度是我终身学习的榜样。 感谢所有曾经传授知识与人生哲理给我的老师、教授，从每个老师身上我们 都学到了不同的知识，理念，思想。感谢我的母校，在将近两年的学习和生活中， 我的知识结构，分析层次都有了很大的提升。 感谢所有关心我的朋友们! 正是他们的支持和关爱，为我论文的写作提供了 帮助，为我的学习生活增添了色彩，他们的友谊是我一生受用不尽的财富。 最后还要感谢我的父母，十数年的求学生涯中，他们在背后默默地支持着我， 他们用无私的爱为我铺下前行的道路，使我一路畅通走到这里。恩深情重，谢意 难言，愿以我不断的努力，报得三春晖。 作者：董剑 2 0 0 7 年4 月 缪尔达尔经济思想的渊源 缪尔达尔1 8 9 8 年生于瑞典中部达拉纳省的一个乡村农业区梭瓦波村。他 信奉清教伦理，主张平均主义，这些都与他坚实的农业背景相关。缪尔达尔在皇 家高级中学读书后，接着便考入斯德哥尔摩大学学习法律。为了实现他理解社会 运行方式的愿望，他选择了法律这门专业。尽管1 9 2 3 年缪尔达尔获得了法律博士 学位，但这段令人精疲力竭的过程扼杀了他对法律的兴趣。这时他的妻子阿尔瓦 说服他转而研究经济学，该学科能够将科学、数学与他探索社会运行方式的努力 结合起来。在老师克努特魏克塞尔的指导下，缪尔达尔于1 9 2 7 年获得了斯德哥 尔摩大学的经济学博士学位，并开始在母校任教。 缪尔达尔( 1 ：a r lg m y r d a l ) 是瑞典学派的创始人之一。由于在货币和经济波 动理论方面的开创性贡献以及对经济的、社会的和制度现象的内在依赖性进行的 精辟分析，1 9 7 4 年他和哈耶克一起荣获诺贝尔经济学奖。 如果说魏克塞尔、卡塞尔、达维逊等是瑞典学派的奠基者，那么瑞典学派的 形成则应归功于3 0 年代的缪尔达尔、林达尔、伦德贝格和奥林等人，而且主要是 缪尔达尔1 。他的两本标志着瑞典学派的形成的主要著作分别是：1 ) ，在1 9 2 7 年 出版的价格形成问题与变动因素；2 ) ，1 9 3 9 年英文版的货币均衡论，本书 是建立在作者1 9 3 1 年发表的瑞典文原作货币学说论文集作者为日内瓦国 际问题研究所和斯德哥尔摩大学所做的一系列关于魏克塞尔的货币理论的演讲 稿的摘要基础上的。英文发表的这篇论文是在1 9 3 3 年的德文译本均衡概念 作为货币分析的工具基础之上基于经济现实和作者自己观点的变化作了一些必 要的修改。2 缪尔达尔一直注重于经济学方法论的研究，同时他的经济学理论涉及的范围 非常广泛。缪尔达尔曾经写道：“当我回顾我生平的时候，看起来好像我的工作 范围铺得很广、很散。不过，当我看到在几乎半个世纪里出版的自己的那些著作， 我认为它们有内在的一致性。”在反潮流：经济学批判论文集一书前言中， 他指出，自己在经济理论发展中的政治因素中所表述的概念种纯粹“客 观的”经济理论是存在的概念是错误的。纵览缪尔达尔的一生，他对传统的 经济学分析方法怀有高度的批判精神；他后来一直致力于恢复经济学道德科学的 本来面貌；他抛却均衡分析而推崇累积的因果关系分析法，并且由一个新古典主 义传统的经济学家转变为一个制度主义者。根据缪尔达尔经济思想在不同时期的 特点，我们将他的学术生涯分为三个阶段。 ( 一) 、缪尔达尔的学术生涯 1 第一阶段( 1 9 2 5 - 1 9 3 3 ) = 纯经济理论学家 1 9 2 5 年到1 9 3 3 年是缪尔达尔学术生涯的第一阶段。1 9 2 7 年在他的导师卡斯 特卡塞尔( c , u s t a vc a s s e l ) 的指导下完成了博士论文后，缪尔达尔获得了斯德哥 尔摩大学的经济学博士学位，并留校担任政治经济学助教。在这一期间内作为瑞 典学派的主要成员，缪尔达尔主要研究宏观经济理论。他继承了魏克塞尔( k n u t 1 丁冰：瑞典学派) ，武汉出版杜。1 9 9 6 年，第7 页 2 缪尔达尔z 货币均衡论 商务印书馆出版钟淦恩译1 9 6 3 年一月第一版，1 9 9 7 年4 月第四次印刷关 于本书的介绍按照本书第五页作者前言整理而得 w i c k s c l ) 的传统，与林达尔( k i n d l e b e r g e r ) 、林德贝格( l u n d b e r g ) 等人一起对现代西 方动态一般均衡理论的发展起了重要作用。 缪尔达尔这一时期的主要著作有价格形成问题与变动因素( 1 9 2 7 ) ( c h a n g e a n dt h ep r o b l e mo fp r i c ef o r m a t i o n ) 、货币均衡论( 1 9 3 1 ) ( m o n e t a r ye q u i l i b r i u m ) 以及经济发展理论中的政治因素( 1 9 2 9 ) ( t h ep o l i t i c a le l e m e n ti nt h e d e v e l o p m e n t o f e c o n o m i c t h e o r y ) 等。 在他的博士论文价格形成问题与变动因素中，他把预期系统地引入到价 格形成理论中，强调了收益的预期、不确定性、和风险在价格形成中的重要性， 对个体厂商的计划决策进行了微观分析。在论文中缪尔达尔首次区分了“事前” ( e xa n t e ) 和“事后”( e xp o s t ) 的概念。他所提出的“事前和事后的概念很大程度上 使对储蓄、投资和收入，以及它们对价格的影响的讨论变得更加清楚。”在1 9 3 1 年出版的货币均衡论中，他正式提出了对事前和事后的定义和对二者的明确 区分；他进一步把资本价值、收入、储蓄、投资等区分为“事前估计”和“事后 计算”两部分，并首次提出货币均衡的稳定状态只有在预期与现实相符时才会出 现。他在书中强调，把静态作为分析均衡条件的起点是不够的，因为这完全忽略 了从这一均衡到另一均衡之间的时间因素。他认为应当把“时点”与“时期”分 开，认为“时期”是两个“时点”之问的间隔，在任何一定“时点”上的即时分 析只是为动态分析做准备，但动态分析本身涉及到从一个时点到另一个时点的发 展。缪尔达尔通过把预期引入到经济发展过程中对把经济学从静态的理论其 中，未来就像过去一样中解放出来做出了极大的贡献，铺平了动态分析之路。 货币均衡论著作本身则被看作是瑞典学派经济学家们对魏克塞尔的货币均 衡理论所作发展的三大重要贡献之一。 在货币均衡论中，缪尔达尔就已经提到在自由市场政策中，国家对经济 活动进行干预的优越性。1 9 2 9 年，缪尔达尔与妻子以洛克菲勒基金会研究员的身 份到美国进行调研。回国后，缪尔达尔担任日内瓦国际问题研究中心的国际经济 学副教授，并出版经济理论发展中的政治因素一书。书中，缪尔达尔认为， 为了对经济问题进行现实而中肯的分析，应该把价值判断引进表面上看来纯属客 观的经济分析中来。此外，该书还涉及到一些他对方法论思考的结晶。这些思想 为他转向制度经济学研究奠定了思想上和方法论上的基础。这一著作与美国的 两难处境和亚洲的戏剧一起被瑞典皇家学术委员会视为他的三本最重要的 著作。 在缪尔达尔学术生涯的第一阶段，他开始认识到新古典主义传统的经济学不 足以分析社会问题，因此有必要寻找一种新的研究方法和发展一种更有远见的经 济学。若干年后，他写道：如果当时他沿着这一思路进行下去，是能够得出以后 的这些制度经济学方面的结论的。 2 第二阶段( 1 9 3 3 1 9 4 4 ) ：由政治经济学家向制度经济学家的转变 美国现实社会中严重的种族冲突、贫民窟的存在以及股市崩溃等经济现象， 尤其是3 0 年代初的大萧条，使缪尔达尔变得更有政治意识，也变得激进起来。从 3 保罗斯特里顿：。冈纳缪尔达尔一，新帕尔格雷夫经济学大词典 北京：经济科学出版社，1 9 9 2 。 第6 2 3 页 4 同上，第6 2 4 页 2 美国回来后，缪尔达尔积极投身于政治活动之中，并担任各种政府职务。1 9 3 3 年缪尔达尔继承卡塞尔成为瑞典政治经济学与金融科学协会的主讲教授，并担任 此职务一直到1 9 5 0 年。作为一个能力超群的专家，缪尔达尔四次服务于瑞典皇家 委员会( 1 9 3 2 年，住房委员会；1 9 3 5 年，人口委员会；1 9 3 6 年，预算委员会；1 9 3 8 年，农业委员会) 。1 9 3 5 3 8 年，他代表瑞典社会民主党当选为瑞典参议院的议员。 这些经历使缪尔达尔在一段时间内撇开了课堂里的理论，不断深入到现实社会问 题中去，成为了一名政治经济学家，并且逐步向制度经济学家迈进。 这一阶段前期，缪尔达尔开始关注宏观经济稳定性的理论方面的研究，后来 将注意力转移到对瑞典的失业、财政预算以及人口增长等问题上，这时的他已由 纯理论经济学家转变为社会、政治经济学家。这一期间，瑞典遭受着整个西方世 界经济萧条的影响。缪尔达尔及其同事们也在研究萧条时期宏观经济政策的理论 基础，力图证明财政赤字、低税率以及公共项目的建设有助于减缓萧条带来的失 业问题。他的这种看法与当时其他瑞典经济学家的主张一同成为瑞典政府制定反 危机政策的依据。 此后，缪尔达尔又提出许多财政政策的主张。他认为，从长远来看国家的财 政政策应只以促进财政预算平衡为目标，萧条时期不平衡的财政政策不是一种谨 慎的政策，而是一种不得不实施的措施。财政赤字并不是解决宏观经济问题的灵 丹妙药，要彻底解决这些问题，就有必要建立合理的，灵活的财政预算体系。缪 尔达尔对现代政府干预和调节经济必要性的理论分析以及论证不同的财政政策 所产生的后果，比凯恩斯的宏观经济理论更早。缪尔达尔为认为社会发展到这一 阶段，国家应该寻找一条既不同于新古典经济学的自由放任主义，也不同于马克 思主义者的激进主义的“中间道路”。提出了国家不应任由市场自由发展，而应 该适当的采用计划来引导经济的发展。 在发生世界性的经济危机后，发达国家国内不平等的现象不断加剧，这促使 缪尔达尔开始关注发达国家的平等问题。缪尔达尔还和妻子在1 9 3 4 年合作出版了 人口问题的危机一书，提出了实行均等化、社会改革等主张。二人一起开创 了现代人口理论，认为国家应制订相应的政策来鼓励家庭培育后代，促进儿童和 家庭福利的提高。 。 1 9 3 8 年缪尔达尔接受了卡内基基金会的邀请，再次来到美国，就美国的种族 关系进行了深入广泛的研究。美国的两难处境：黑人问题和现代民主( 1 9 4 4 ) ( a n a m e d c a nd i l e m m a ：t h en e g r op r o b l e n aa n dm o d e m d e m o c r a c y ) 是这项研究的最 终成果。在研究的过程中，缪尔达尔发现美国的种族问题是一个复杂的社会问题。 并首次提出要用制度的方法来研究这一问题。 在美国的两难处境一书中，缪尔达尔提出了循环累积因果关系原理，强 调经济、社会、历史、宗教等因素之间的相互作用。缪尔达尔认为美国的两难处 境一方面在于强调人人平等的原贝f j ，另一方面则是现实中严重的种族歧视。要走 出这种困境，就必须进行激进的制度改革来改变黑人的贫困状况。在书中，缪尔 达尔预见到后来发生的黑人造反运动，并认为这一或有举动会极大地引发一些有 利于改善黑人地位的初步变化。 1 9 4 2 年，缪尔达尔返回瑞典，在以后的五年里，他积极参与瑞典经济政策的 制订。1 9 4 3 年，他成为瑞典战后经济计划委员会的主席，同年又再次当选为瑞典 3 议会的参议员。1 9 4 5 年，缪尔达尔担任瑞典中央银行董事会董事，后来又当选为 瑞典商业和贸易部部长。缪尔达尔在政界春风得意，身居要职，积累了丰富的社 会经验。此时的瑞典对于缪尔达尔来说太小，已不能满足他研究的需要。 3 第三阶段( 1 9 4 7 1 9 8 7 ) ：制度经济学家和发展经济学家 1 9 4 7 5 7 年缪尔达尔接受联合国的委托，出任联合国欧洲经济委员( e c e ) 秘书 长。从此他的工作重点转向了欧洲经济问题，他成功地促进东、西欧在共同问题 上的公开对话，加强东、西欧在经济上的合作，阻止东、西欧政治上的进一步分 离。这一时期，他没有放弃学术研究，他先后出版了两本学术著作国际经济学： 问题与前景( 1 9 5 6 ) ( a i n t e r n a t i o n a le c o n o m y ：p r o b l e ma n dp r o s p e c t s ) 和经济理 论与不发达地区( 1 9 5 6 ) ( f - c o n o m i ct h e o d a n du n d e r d e v e l o p m e n tr e g i o n s h 吝 是缪尔达尔较早的关于经济发展思想的著作。 他认为主流经济学对不发达国家如何保持经济增长的作用很少，同时认为自 由贸易反而会损害这些国家的利益。发达国家与不发达国家s 在国际经济贸易中 存在国际收入的不平等，市场的力量不仅不会消除国家之间的不平等，反而会通 过循环累积过程加剧这种不平等。在经济理论与不发达地区一书中，缪尔达 尔将循环累积因果关系原理成功地运用于区域性经济发展问题的研究上，并提出 了用扩散效应和回波效应来分析发达地区对不发达地区的影响。 五十年代后期，缪尔达尔开始关注不发达国家的发展问题，1 9 5 7 年，他在二 十世纪基金会的资助下对东南亚国家的经济发展状况和政策作了全面的研究，这 项研究工作持续了l o 年，研究成果形成了他不朽的著作亚洲的戏剧：南亚国家 贫困问题研究( 1 9 6 8 ) ( a s i a d r a m a ：a n i n q u i r y i n t o t h e p o v e r t y o f n a t i o n s l 。书 中缪尔达尔通过对南亚国家政治、经济、文化、制度、风俗的研究，对南亚的贫 困的原因进行了分析总结，是一部发展经济学的早期代表作。书中缪尔达尔将循 环累积因果关系原理运用于经济发展的研究，并用它解释了南亚国家持续贫困的 原因。 亚洲的戏剧一经出版就引起了轰动，但是在赢得赞誉的同时，这本书也 遭到了批判。一些批评家认为亚洲的戏剧缺乏积极的政策措施。作为回应， 缪尔达尔于1 9 7 0 年出版了世界反贫困大纲。该书对 亚洲的戏剧中主要问 题进行总结，并提供了一个详细的反贫困计划。“可以说上述两本书是他对发展 中国家大多数人的贫困问题和社会平等改革问题研究成果的经典表达。一在此基 础上，缪尔达尔继续研究发达国家和不发达国家之间的平等问题。并在1 9 7 3 年出 版反潮流：经济学批判论文集这本著作可看作是缪尔达尔“制度经济学 思想的升华和集中体现。”， 1 9 6 1 年，缪尔达尔受斯德哥尔摩大学的聘请担任国际经济学教授；同时筹建 5 缪尔达尔认为，经济学家普遍使用的名词“发展中国家”是一种外交辞令式的委婉说法它暗舍了一个 假设。就是这些贫穷的渴望发展的国家的经济都在发展事实上，除了极少数例外，这些国家不是没有 发展，即便在发展速度也是非常缓慢。这一名词并不适用于区分那些自身想要发展的最穷的国家，这 些国家是否正在发展还是一个问题。在缪尔达尔的经济著作中，他把这些国家称为。不发达国家“，为了 与缪尔达尔的观点吻合，在论述他的经济发展思想时，作者都使用了“不发达国家”的说法，而在对缨 尔达尔的经济发展思想进行评价时，作者又采用了。发展中国家”的说法，以便与目前我国惯用的称谓 相符。 6 傅殷才t 制度经济学派 武汉出版社，1 9 酆，第1 4 3 页 7 傅殷才：制度经济学派 第1 4 3 页 4 了国际经济研究所，并出任所长。1 9 7 4 年，缪尔达尔与哈耶克同获诺贝尔经济学 奖。瑞典皇家科学院授予他们奖项的原因是“由于他们在货币和经济波动理论方 面的开创性著作，以及对经济的、社会的和制度现象的内在依赖性的精辟分析”。 此外，缪尔达尔还获得了3 0 种荣誉称号和奖励，是瑞典皇家科学院、英国科学院、 美国文理科学院的成员，并且还是经济计量学会和美国经济协会的会员。缪尔达 尔从结构上、制度上研究社会经济问题，尤其是发展中国家的经济发展问题，并 提出一系列的社会改革主张。这不仅被认为是对制度主义的重要贡献，还成为发 展经济学的早期重要理论，而缪尔达尔因此被世界银行誉为“发展经济学的先 驱”。 ( 二) 、缪尔达尔经济思想的理论渊源 当代经济理论都是在前人思想基础上发展起来的。有着深厚的理论渊源。同 任何其他的经济思想一样，缪尔达尔的经济发展思想同样受到当时一些社会、经 济理论的影响。推行制度和社会的改革来改善人们的贫困落后是缪尔达尔的经济 发展思想中的一个重要观点。这一观点直接受到欧洲启蒙运动哲学思想的影响。 启蒙运动哲学思想的主要内容在于反对蒙昧主义、专制主义和宗教迷信，提倡理 性和科学。其哲学精髓在于人类本身是好的，可以通过社会、制度的改革来改变 人们的行为方式，进而改善人们的生活水平。缪尔达尔将这一哲学思想当作自己 的信条，并把这一信条融入到自己广泛的研究工作中去。 瑞典学派的经济思想对缪尔达尔的影响不容忽视。尽管缪尔达尔由一个纯理 论经济学家转变为了制度主义者，但缪尔达尔并没有完全抛弃传统的经济学理 论。相反，他继承并发扬了前辈的一些基本观点，形成了自己的理论。瑞典学派 的经济学家强调国家干预经济，主张采用非平衡的动态分析方法来研究经济问 题，这些观点和方法在缪尔达尔的经济发展思想中随处可见。正是在货币均衡分 析中所采用的方法论以及缪尔达尔丰富的实践经验，使他能够沿着制度经济学方 向走下去。 “循环累积因果关系原理”( c i r c u l a r c u m u l a t i v ec a u s a t i o n ) 是缪尔达尔分析不 发达国家和地区经济发展问题的一个重要工具。这一原理的形成直接受到瑞典学 派的代表人物魏克塞尔的累积过程原理的影响。魏克塞尔的累积过程原理表明， 市场利率低于自然利率会促进企业家增加投资，于是社会收入增加、需求增大、 物价上涨、经济活动处于扩张状态。而这种过程是累积进行的，直到自然利息率 等于货币利息率。反之亦然。魏克塞尔的这理论被缪尔达尔发扬光大，他将这一 理论扩展到对社会发展过程进行分析，提出社会制度是一种发展过程，社会科学 必须探求社会演进过程中各种因素所起的作用。 缪尔达尔的制度主义思想被美国制度主义者所认可，并授予了他凡勃伦一康 芒斯奖。但是，在美国旧制度学派创立初期，缪尔达尔并不支持这种研究方法。 与此同时缪尔达尔并不认为自己的制度主义思想的形成受到美国制度主义者的 影响。“他认为自己是一个个体( i n d i v i d u a l ) ”，是“自己的制度主义者”，他认为自 己的制度主义思想更多地是来源于他的经历以及对现实问题的思考。 缪尔达尔认为马克思对于当代权威经济学家的指责对他是有帮助的，但同时 他自认为他的思想是直接扎根在启蒙哲学之中，他的思想“比马克思还要老”。 同时在他认为人们不得不把马克思当作经济学上伟大的经典著作家之一是基于 5 马克思开创制度经济学方面的成就。当然，基于我们所了解的马克思主义而言， 他对于马克思的评价有失偏颇。比如他认为马克思没有看到价值观念是进行经济 研究的条件；认为马克思在阐明内在的批评方法论方面并没有做出重大的贡献。 ( 三) 、缪尔达尔以及瑞典学派的经济分析方法 作为一个独立的学派，瑞典学派在创立初期其共同的主题是发展宏观动态分 析方法。动态分析方法是瑞典学派在经济学说发展史上的一个独创，目前还没有 证据说明该学派的成员在发展该方法时曾经受到其他同时代经济学的影响。他们 将该方法应用于宏观分析，形成宏观动态分析方法。作为瑞典学派主要创立者之 一的缪尔达尔，尤其注重研究中的方法问题，其分析方法深受瑞典学派创始人魏 克塞尔的影响。 1 货币均衡论一货币理论与经济理论的综合分析法 传统的西方经济学将货币及其变动作为一个不同于实物经济的独立事物进 行分析，货币理论是独立于实物经济理论的。很显然，主流经济学的这种两分法 不符合现实经济生活，因为随着经济的发展，货币在经济生活中的作用越来越大， 信用在经济中也起着日益重要的作用。显然货币不仅仅是覆盖在经济上的一块面 纱，对价格水平、生产和商品相对价格都发生重大影响。魏克塞尔以利息率为纽 带，把货币和价格联系起来，当货币数量变动时，通过货币利率与自然利率的差 异，引起生产的扩大或收缩，从而影响价格。 而缪尔达尔关于事前和事后的分析，正是在对魏克塞尔的货币均衡论分析、 研究、补充和完善过程中建立起来的。正如一位西方经济学家詹姆斯a 格雷 梯所说：“魏克塞尔几乎在经济思想的所有领域都做出了一些重要贡献，但他最 著名的，也许最重要的贡献，是他把传统上存在的货币论和价值论之间的鸿沟填 补起来的努力。” 2 一般均衡分析 魏克塞尔是最早将奥地利学派的边际分析和一般均衡分析结合起来使用的。 正如熊彼特在经济分析史中所指出的，魏克塞尔的经济学说有两根支柱，“一 根是瓦尔拉斯的，一根是庞巴维克的。”缪尔达尔的货币均衡论和林达尔的 货币与资本理论的研究也都是以一般均衡分析开始的。林达尔还打算把魏克 塞尔的学说与瓦尔拉斯的一般均衡分析结合起来，创立自己的理论体系。 但是，瑞典学派与瓦尔拉斯的一般均衡分析是根本不同的。瓦尔拉斯的般 均衡分析仅限于微观的个量分析，它以总供给价格和总需求价格是既定的、已知 的为前提，只研究个别厂商、个别家庭、个别商品，而不研究厂商总和、全部人 口或总产量。而瑞典学派的一般均衡分析却是从整个国民经济角度出发，考察了 生产、消费、储蓄、投资、利息率等这样一些社会经济总量及其相互关系。缪尔 达尔曾指出：。全部商品额的供给和需求这一观念的确切内容又是什么呢? ”。林 达尔则认为国民收入中未被储蓄的部分经常等于出售的消费品数量乘以它们的 价格水平。林达尔又说：“下一个问题是：我们如何才能制定一个假设性的原则， 用来说明全部消费品供求关系的变动，或者更精确地说，用来说明储蓄与消费、 投资与消费品生产之问关系的改变。” 6 3 宏观总量分析 瑞典学派在进行一般均衡分析的时候，并不限于个量分析，而是进一步发展 为宏观总量分析。魏克塞尔在他的货币均衡理论和经济周期理论中就是以总投资 和总储蓄的均衡与失衡，以及它们与一般利息率的水平和一般物价水平的稳定与 波动关系作为考察对象。后来，缪尔达尔、林达尔、俄林和伦德贝格等人都曾经 对国民总收入、总消费、总投资和总储蓄等经济变量的变化以及他们的相互关系 进行研究，并且试图在考察总量的基础上找到经济周期波动的规律，以及企业生 产、收入分配、政府税收和对外贸易等宏观经济活动中带有规律性的内容。 另外，瑞典学派的经济学家作为瑞典失业委员会成员，为失业委员会最后 报告书所作的分报告，研究的都是宏观经济总量问题。比如缪尔达尔的财政 政策的经济效果、俄林的货币政策、公共工程、补贴和关税政策等是消除失 业的工具等报告。 正是因为瑞典学派宏观分析早于凯恩斯，所以瑞典经济学家不承认他们曾受 到凯恩斯宏观经济学的影响，他们认为在瑞典并没有发生所谓的“凯恩斯革命”。 瑞典经济学家实际上认为他们的宏观经济分析方法是从魏克塞尔开始的，而不是 凯恩斯。 4 动态、非均衡分析 缪尔达尔的研究方法是动态演进的、非均衡分析的方法。采用均衡分析方法 的经济学家坚持认为：经济体系中的力量将推动整个体系向某种稳定均衡状态运 动，在这种均衡状态下，其中任何一种力量发生变化都会随之产生一个反作用力 来抵消第一个变化的影响，从而使整个体系保持均衡稳定。 缪尔达尔则认为，经济体系中的一个力量发生改变，不会产生一个相反的作 用力来抵消影响，而是产生一个同方向的力量，使整个体系沿着最初的方向向更 远处发展。均衡分析适用于分析短期的经济行为，而缪尔达尔认为经济学家最终 的目的不是研究目前的经济现状，而是应该关注未来的发展方向。动态的、非均 衡的分析方法贯穿了缪尔达尔的整个经济发展思想，循环累积因果关系原理就是 这一方法的重要体现。 5 循环累积因果分析 循环累积因果分析作为瑞典学派的一个主要分析方法贯穿于其理论中，它强 调两个或几个变量之间的相互加强作用，包括循环累积上升或循环累积下降两个 不同的加强方式。魏克塞尔在分析物价水平的变动与自然利率和货币利率的差异 的关系时首先提出这一方法，后来一直被瑞典学派的经济学家所利用，作为主要 的分析方法。 缪尔达尔在分析发达国家与不发达国家差距拉大的原因时，正式提出了“循 环累积因果关系”原理。这一原理把社会经济过程看成是一种动态发展过程，并 对社会或经济环境的各种因素的因果关系进行动态分析。他认为社会经济和各种 因素是互相联系、互相影响、互为因果的。最初某一社会经济因素的变动的引起 其他因素变动，而这一级的变动会使社会经济过程在最初变动的方面作更进一步 的发展。他根据这一原理分析认为“扩散效应”与“回波效应”是导致发达国家 与不发达国家差距拉大的原因，并且这一差距有不断加大的趋势。 7 伦德贝格在工资与物价、税收关系的分析中也采用了这一方法，他指出工资 与物价、税收是循环上升的关系：工资越高，物价、税收越高；而物价、税收越 高又反过来促进了工资的进一步上升。 6 制度分析方法 缪尔达尔在研究发展中国家的经济发展问题时，采用了制度分析方法 ( i n s t i t u t i o n a la p p r o a c h ) 。缪尔达尔认为科学研究应该尽可能的符合实际。不发达 国家的实际情况与西方国家有很大差异，因此他反对用“现代的方法”来研究不 发达国家的问题。他认为制度是影响经济发展和社会进步的重要因素，与社会发 展不相称的制度会阻碍经济的发展，解决办法只有改革束缚经济发展的制度。 在亚洲的戏剧中，他这样说到“我们的研究方法总的来说是制度的方法， 我们希望按照这种思路大大加强研究工作”8 。在南亚国家中，制度和态度的缺 陷呈因果循环关系，阻碍了旨在刺激经济增长的政策的作用。这种情况使社会科 学家在分析不发达国家的问题时，必须采取一种制度分析的方法来重点关注制度 和态度。 缪尔达尔强调跨学科的分析方法。他指出，在社会科学中所需要的是进行跨 学科的研究。他认为现实生活中没有单纯的经济问题、社会问题或政治问题，现 实问题是包括经济、政治、历史、社会等因素在内的复合体。要了解问题的本质， 就必须将历史、政治、哲学、社会学与经济学融合起来进行分析，重视他们之间 的相互联系。缪尔达尔认为“传统经济学用生硬的界限将科学知识划分为互不相 干的几个部分的做法与现实相背离”。早在缪尔达尔研究美国的种族问题时，他 就发现美国黑人的人口问题与其他的经济、政治、社会、文化问题纠缠在一起， 要解决这一问题就必须广泛深入地分析其他相互关联的因素。这种跨学科的方法 同样被缪尔达尔用于分析亚洲国家的贫困问题。他认为，影响这些国家经济发展 的不只有经济因素，还有存在于整个社会体系中的所有因素( 包括制度、态度、 产出和收入、生产条件、生活水平、组织以及政策) 。这些因素之间存在着因果 关系，社会发展就是这些因素相互作用的结果。 缪尔达尔还从另一个角度和更深的层次上来说明对经济制度进行分析的重 要性。他认为，任何种社会科学研究工作，都是以一定的价值判断为前提的， 可以说没有一种理论能够摆脱它，并认为，那些脱离政治目标和纯理论的福利经 济学是值得怀疑的。福利经济原则总以某种公开的或潜在的价值判断准则为基 础，因此，福利经济学的原则无法摆脱人们的基本政治态度。尽管如此，在经济 研究活动中，经济学家还是应该尽量防止偏见和阶级利益的影响，以免有关真理 的探讨为个人的偏见和私利所支配。他认为，实际上隐藏在西方经济理论最深处 的价值准则，是实现机会均等和民主，这个价值标准就应该公开化，明确化，使 之表现在一定经济制度之中。因此，缪尔达尔强调应该重视有关经济制度的研究。 他断言，“我们将要看到科学朝着制度的方向迅速发展，而且许多现在被高呼最 高级的理论，将在事后被看为曾是暂时离开正路的肤浅和枝节问题。” 8 冈纳缪尔达尔：亚洲的戏剧 北京：首都经贸大学出版社，2 0 0 1 年中译本，第1 3 页。 8 二、缪尔达尔的发展经济学与制度经济学 ( 一) 、对主流经济学的批判 1 对实证经济学方法论的批评9 首先是对主流经济学自认为不受价值判断影响的批评。缪尔达尔认为，实证 经济学离不开规范经济学，每个经济学命题都包含着明确的或含蓄的价值判断， 并且批评了把实证经济学与规范经济学割裂、对立起来的观点 因为经济学家也是人，他们自己的价值判断无疑地会影响他所研究的课题以 及结论。针对主流经济学宣称他们在理论模型中成功地避免了涉及价值判断因 素，缪尔达尔认为，经济理论的推演始于观察实际社会现象，搜集各方面的资料， 并针对这些状况进行理论分析。在这个过程中，无时无处不隐含着个人的主观价 值判断在内。任何想要将实证与规范强加区分的经济思想或者理论都将是件可笑 而无意义的事情。他认为，主流经济学家在宣称他们模型成功避免价值判断的同 时，又有意无意地在理论分析中引用众多价值判断。更重要的是，一个经济学者 在做研究时，不可随心所欲任意决定模型的价值前提，而应在经济成员自下而上 的周围环境、社会文化、生活习俗中去寻找这个前提。唯有基于该项程序获得价 值前提，然后就此前提对实际现象进行分析，结果才会具有意义。也唯有如此， 理论才能有助于现实问题的解决。 其次，主流经济学太抽象，其假定太脱离实际，所考虑的变量太少。缪尔达 尔认为，现实经济问题是许多因素共同作用的结果，其相互作用是复杂的，没有 一个一般化的方法能将其简单地处理，所以应具体对待，并充分考虑其社会经济 环境。他认为。现实经济中，只存在相关、不相关因素的区分而不存在经济因素 与非经济因素的区分。因此，他主张在研究经济问题时，要同时研究与此相关的 社会、文化、制度等因素，对社会经济作综合考察。 再次，对于主流经济学中数学方法脱离经济现实的运用，他也提出了批评。 他认为，主流经济学在运用数学方法时仅就经济因素进行探讨，把其他社会文化、 政治结构等非经济因素全部视为外生变量。同时，为了配合数学的使用、研究结 果的确定和严谨，所有研究方式已趋向于抽象化的短期静态或比较静态均衡分 析，将动态累积分析弃之不顾。 2 对传统经济学存在的五种偏见的批评 ( 1 ) 将市场自由的功能神化。传统经济学以为只要任市场依自然力量而自由 活动，则每一事物均将使人人得到满足，并以为这就是平等。缪尔达尔则认为， 这个假定是不确定的，它不但没有考虑到不平等的现实基础，也没有考虑到市场 自由必将导致区域性不平等和国际性的不平等。 9 傅殷才t 制度经济学派 第1 4 5 页本节分析主要参考了该书分析 9 ( 2 ) 强调利益的协调而不注意利益的冲突。主流经济学认为，在看不见的手 指引以及部门分权与追求私利最大化的情况下，最后将可使体系内各部门的利益 获得调和。缪尔达尔认为，社会体系内各部门的利益并非互补、独立或彼此一致， 而是彼此冲突。充满矛盾。经济学者若想运用以“和谐”为前提的传统经济学理 论，解决或分析一个充满“矛盾”、“冲突”的体系，势必将无法获得圆满且一致 性的结果。社会上的各种活动只有依赖协调，才能顺利进行。 ( 3 ) 相信自由放任，反对国家干预。主流经济学认为，在市场的自然力自由 作用下，经济体系会自行趋于均衡，应让它放任而行。缪尔达尔认为社会发展到 现阶段，坚持自由放任主义是不合时宜的。西方某些国家已经进入计划经济阶段， 一个发达工业国家为了保持经济稳定增长，需要有一个长期计划，甚至主张在未 来把计划扩大到世界范围去建设一个福利世界。 ( 4 ) 坚持自由贸易，不承认国际贸易中的不平等。自由贸易是传统经济学中 自由竞争假定的扩大执行，也是利益和谐结论的具体体现。缪尔达尔认为，自由 贸易由国内走到国际制造了更大的不平等。 ( 5 ) 均衡概念。缪尔达尔认为，均衡概念可以看作是上述四种偏见的假定， 它代表一个方便的工具，以一个简单的方式，去解说经济体系中一切因素之间普 遍的相互依存关系，由技术性而达到了目的性的宿命论，再也看不到“自由”与 “平等”。缪尔达尔认为均衡概念是上述四个偏见的总后卫，他们在打碎经济学 中合理传统的同时，又无法在偏见基础上建立合乎现实的新体系。 ( 二) 、循环累积因果关系原理 缪尔达尔认为投术进步是经济和社会发展的主要源泉，但技术变革自身不会 产生这些动力，它必须与政治、社会、宗教等其他变革一起才能推动经济发展和 社会进步。为了解释技术和工业进步如何导致经济的发展，缪尔达尔提出了循环 累积因果关系原理。 缪尔达尔的这一原理源自瑞典学派的主要人物魏克塞尔的累积过程理论