（宪法学与行政法学专业论文）刑事诉讼人权保障的宪法思考.pdf

摘要 本文对世界范围内宪法与刑事诉讼法在人权保障方面的关系进行了考察和分析，论 述了人权保障理念的基本内涵与历史演变，阐释了人权保障是宪法和宪政得以存在和发 展的前提和基础。 本文主要采取文献资料的方法，通过对大量文献的整合和阅读，进而解决论文所涉 及的问题。此外通过阅读关于国外宪法、宪政制度与相关书籍、学术期刊论文，全面了 解宪法与刑事诉讼人权保障方面的相关理论，并将其与我国的理论及实践进行比较，从 中借鉴。以事实为依据，以材料为核心，争取尽可能多的掌握大量文献，通过严谨的科 学态度进行分析，得出全面而准确的结论。 本研究的创新之处是对于刑事人权保障在宪法中的缺陷与完善进行理性的思考，进 而说明在刑事诉讼人权保障的问题上应当注重宪政精神在刑事诉讼法中的体现。论文所 阐释的问题既有利于养成人权保障观念，也有利于完善我国刑事立法的科学性、民主性， 从而将刑事人权保障渗透到立法、执法、司法的思维方式和行为模式中，最终实现在维 护社会秩序和保障个人人权方面的结合。我国现行刑事诉讼制度应以人权入宪为契机进 一步得到完善，以充分发挥保障人权的重要作用。 关键词：人权保障；现状分析；宪政；正当程序；无罪推定 a b s t r a c t i nt h i sp a p e r ，t h ec o n s t i t u t i o na n dc r i m i n a l p r o c e e d i n g sa g a i n s tt h e w o d di nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t si nt h ei n s p e c t i o na n da n a l y s i s ，a d d r e s s e s t h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t sa n dt h eb a s i cc o n n o t a t i o no ft h ec o n c e p to fh i s t o r i c a le v o l u t i o n , t oe x p l a i nt h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t si nt h ec o n s t i t u t i o na n dt h ec o n s t i t u t i o n a lt ot h e e x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to ft h ep r e r e q u i s i t ea n df o u n d a t i o n i nt h i sp a p e r ，t h el i t e r a t u r ed a t at a k e nt h r o u g ht h ei n t e g r a t i o no fal a r g en u m b e ro f l i t e r a t u r ea n dr e a d i n g ，a n dt h e nr e s o l v et h ei s s u e si n v o l v e dp a p e r s a l s oo nt h eo u t s i d eb y r e a d i n gt h ec o n s t i t u t i o n ，t h ec o n s t i t u t i o n a ls y s t e ma n dt h er e l e v a n tb o o k s ，a c a d e m i cj o u r n a l a r t i c l e s ，ac o m p r e h e n s i v eu n d e r s t a n d i n go ft h ec o n s t i t u t i o na n dc r i m i n a lp r o c e e d i n g sr e l a t e d t ot h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t st h e o r y ，a n d 、 ，i t t lo u rc o m p a r i s o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e ， l e a r nf r o mt h e m f a c t b a s e d ，t ot h em a t e r i a la st h ec o r e ，f o ra sm u c ha sp o s s i b l et om a s t e ra l a r g en u m b e ro fl i t e r a t u r e ，t h r o u g hr i g o r o u ss c i e n t i f i ca p p r o a c ht oa n a l y z e ，d r a wc o n c l u s i o n s o fac o m p r e h e n s i v ea n da c c u r a t e t h ei n n o v a t i o no ft h i ss t u d yi si nt h ec o n s t i t u t i o nf o rt h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t si n c r i m i n a lp r o c e e d i n g so ft h ed e f e c t sa n di m p r o v et h er a t i o n a lt h i n k i n g ，w h i c hs h o w st h e p r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t si nc r i m i n a lp r o c e e d i n g ss h o u l df o c u so nc o n s t i t u t i o n a li s s u e si nt h e s p i r i te m b o d i e di nt h ec o d eo fc r i m i n a lp r o c e d u r e e x p l a i n e dt h ei s s u eo fp a p e rw i l lh e l p d e v e l o pt h ec o n c e p to fh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o n , b u ta l s oc o n d u c i v et oi m p r o v i n gc h i n a s c r i m i n a ll e g i s l a t i o no ft h es c i e n t i f i c ，d e m o c r a t i c ，h u m a nf i g h t sp r o t e c t i o ni no r d e rt oi n f i l t r a t e t h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o n ，l a we n f o r c e m e n t ，j u d i c i a lw a yo ft h i n k i n ga n db e h a v i o rp a a e r n s ，a n d u l t i m a t e l yi nt h em a i n t a i n i n gs o c i a lo r d e ra n dt h ep r o t e c t i o no fp e r s o n a li n t e g r a t i o no fh u m a n r i g h t s c h i n a sc u r r e n tc r i m i n a ls y s t e ms h o u l db eb a s e do nh u m a nr i g h t si n t ot h ec o n s t i t u t i o n a sa no p p o r t u n i t yt of u r t h e ri m p r o v ei no r d e rt og i v ef u l lp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h e p r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s k e yw o r d s ：h u m a nr i g h t s ；r e a l i t y ；c o n s t i t u t i o n a l ；p r o c e d u r e s ； t h ep r e s u m p t i o no fi n n o c e n c e i l 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研 究工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结 果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：、叁! 亟丛 e l 期：型i 士! i 。 电话： 邮编： 东j l i j i f i 范大学硕士学位论文 引言 当今社会，刑事诉讼制度日趋成熟。这在世界范围内有明显的体现。就刑事诉讼人 权保障在宪法中的分析来看，目前是国内外研究人权问题的一个热点也是焦点话题。刑 事诉讼权利宪法化始于美国，并呈现出国际化发展趋势。考察美国宪法与“权利法案 的形成背景，展现的是人权保护意识的逐步深化和制度完善的过程，特别是宪法权利可 诉性的确立将其上升到操作层面。我国宪法在赋予公民权利的同时也有特殊保护条款， 为顺应国际潮流，加大人权保护力度，应当审慎借鉴并逐步实现刑事诉讼权利的宪法化。 我们对“人权入宪 应进行辩证的思考，认识其积极的一面，同时还要通过一些制度的 设计和法律的制定对其进行完善，以促进我国人权事业的不断发展。 本文对世界范围内宪法与刑事诉讼法在人权保障方面立法的关系问题进行了考察 和分析，论述了人权保障理念的基本内涵与历史演变，阐释了人权保障是宪法和宪政得 以存在和发展的前提和基础。本文还对宪法修正中人权入宪进行了理性的思考，对于刑 事诉讼人权保障的缺陷及如何完善进行了分析。 从当代宪政的发展看，人权保障制度的完善，无疑是宪法完善和刑事诉讼法完善的 核心内容。联系刑事诉讼法在宪法视域内研究人权保障问题，表明我国的人权保护事业 迈入了一个新的里程碑，对我国的人权事业发展具有积极而又深远的影响。本题目揭示 的核心观点是：人权是宪法惟一的内在精神，同时又是对宪法进行价值评价的最为重要 的标准。宪法修正案中，规定“国家尊重和保障人权一，实则是为了规定国家的“宪法 义务，这标志着我国宪政理念的进步和升华。通过对该题目的研究，进一步明确了一 个重要问题。即一直以来，法律中只规定有公民的基本权利的概念，有人误以为公民权 即为人权，其实不然，公民权与人权是有差别的。我国宪法中一直规定的是“公民基本 权利，造成了我国宪法在价值取向上的缺失，对权利的保护仅局限于法律的范围内， 因而对人权的保护不够，难以适应新时代的要求。在宪法中引入“人权，表明了国家 开始重视对人权的保护，这样才能符合现代宪政人文关怀的价值取向和时代精神，同时 也标志着我国宪法在价值取向上从国家主义向社会主义的转变。 通过在宪法中分析人权问题，说明宪法中载入“人权 概念反映了我国政府对保 障人权的重视程度，突出了人权保障的重要地位，有利于从根本上保障我国公民的基本 人权，推进我国的人权建设和保障事业不断向前发展，从而实现有效地保障人权。其次， 通过对宪法中人权保障的理性思考，发掘一些人权保护在宪法中的不足。目前，各国对 人权保护的一个共同的做法，就是通过宪法来正式确认人权的普遍价值，在规定公民的 各项具体权利的同时，进一步从原则上确认基本人权。因此，我国宪法中写入“人权 ， 有利于我们与国际潮流相融合，为我国在国际舞台上进行人权对话和斗争创造有利的条 件。 东北师范大学硕士学位论文 一、国内外宪法与刑事诉讼法有关人权保障立法关系的 现状考察 ( 一) 国外主要国家宪法与刑事诉讼法人权保障立法关系的考察 ( 1 ) 美国：一体化的宪法与刑事诉讼法 美国是宪法与刑事诉讼法密切联系的典型。美国的刑事诉讼经常被称为“宪法性刑 事诉讼 。美国宪法与刑事诉讼法的关系在保护公民权利和控制国家权力方面找到了交 集，并且特别地体现在宪法修正案的刑事正当程序中。宪法和刑事诉讼法在保障公民权 利的过程中，通过美国联邦法院的创造性活动，正当程序条款意义的逐步发展，导致了 权利法案的许多部分被合并在第1 4 条修正案正当法律程序的解释之中。在美国，二者 存在着一种上下位阶关系，或者说是一种君臣关系。并且二者在对刑事诉讼被告人、犯 罪嫌疑人的保障中，都同样具有实质性的效力。从某种程度上说，美国的刑事诉讼法是 其宪法效力的执行人。 美国刑事司法制度的最大特点，就是将一些直接涉及公民人权和自由的诉讼行为上 升到宪法高度，为公民在刑事诉讼中的权利提供宪法性保障。但是历史地看，美国宪法与 刑事诉讼法的紧密关系也经历了从无到有，从仅从程序上的联系到程序与实质全面覆盖 的过程。最初的美国宪法与现在的宪法最重要的不同在于宪法中没有对个体权利和自由 进行规定，这样的宪法很快引起了民众的不满。美国是首先将刑事正当程序权利写入宪 法的国家。1 7 8 8 年，美国制定了世界第一部联邦成文宪法，1 7 9 1 年，也就是联邦宪法 颁布3 年之后，美国制宪者就通过了权利法案，也就是宪法前十项修正案。值得注 意的是，在其中八项具有实质性意义的修正案中，规定刑事正当程序的竟然占一半之多， 例如，沉默权、无罪推定的规定，都是直接规定在美国宪法中的。但是由于美国存在着 不同的法域，并且实行的是联邦和州的两级司法体制，宪法中关于刑事程序权利的规定 在一些州中不能得到很好的贯彻，因此1 8 6 8 年7 月2 8 日联邦又颁布了第1 4 条修正案， 规定：“任何一州，都不得制定或实施限制合众国公民的特权或豁免权的任何法律，不经 正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产；对于其管辖下的任何人。亦不得拒 绝给予平等法律保护 。为宪法与刑事诉讼法紧密型关系在全美国实质性地推广奠定了 坚实的法律基础，足见美国制宪者对刑事正当程序权利之重视。 如今，这些内容已经成为现代刑事诉讼制度的基本要素，决定着诉讼过程和结果。 宪法性的法律规范在刑事诉讼程序中的直接适用，使宪法获得了最直接的生命力和创造 力。从美国宪法与刑事诉讼法的互动关系中，我们可以清楚地看出在人权保障领域内， 刑事诉讼法不仅仅是宪法的严格遵循者，也是宪法发展的动力与积极推进者。 2 东北师范大学硕士学位论文 ( 2 ) 德国：刑事诉讼法是国家基本法的测震器 在以德国为代表的统领型关系模式中，宪法与刑事诉讼法之间的紧密关系，并不是 在条文的字里行间直接表现出的统一性或结合性，而是彼此在内在精神和理念上的契 合。在德国，“刑事诉讼法是国家基本法之测震器 。德国基本法对刑事被告权利 的保障更为具体，也更注重实际操作过程。在总体上，基本法第一部分“基本权利” 体现了自由与秩序的平衡。其中第一条规定了“人格尊严不可侵犯 的根本原则，并要 求国家机构对之加以尊重和保护。第二条规定了和法国类似的自由主义原则及其所派生 的罪刑法定原则：“只要不妨碍他人权利、不违反宪政秩序或道德，每个人都有权自由 发展其个性。每个人都有生命和人身完整之权利。个人自由不可侵犯。对这些权利之限 制，只有根据法律才能实现。刀德国尤其注重刑事被告人权利的司法保障。基本法 第1 9 条规定：“只要其权利受到公共权力之侵犯，任何人都可求助于法院。一在第九部 分“司法管理 中，基本法进一步规定了刑事审判的具体原则。第1 0 3 和1 0 4 条规定 了罪刑法定原则：“只有在行为之前所制定的法律下构成刑事罪，行为才能受到惩 罚。 “个人自由只能被正式法律所限制，且限制形式必须和法律规定相一致。刀基 本法第1 0 4 条进一步规定了禁止虐待和司法管辖原则： “受到拘留的人不得受到精神 或肉体虐待 ，且只有法官才能决定是否或继续剥夺自由。最后，司法审判在量刑上也 受到一定限制。基本法第1 0 2 条取消了死刑，且同一行为不得受到一次以上惩罚。保 护个人自由不致受国家任意或过分侵害的自由思想，在德国刑事诉讼法中有极深远的影 响。在德国，基本法与刑事诉讼法之间关系是如此紧密，所以说“刑事诉讼法是国家 基本法之测震器 。 可见，在德国宪法对刑事诉讼法的统领实际上是一种法律理念的引领。宪法虽然是 刑事诉讼法的最重要的法律渊源，但是在德国人看来，宪法中不可能也没有必要涵盖刑 事诉讼程序中的所有的重要事项规则，这就使得德国基本法一直处于被激活的状态，随 时准备着在刑事诉讼程序中发挥作用。基本法在一次又一次的适用中实现了它对刑事诉 讼法的统领，刑事诉讼法也在同样地折射出基本法的点滴变化。实际上，只要刑事诉讼法 的条文经过了一般性的诉讼基本权利测试，就可以存在并在自己的空间范围内发生作 用。而且，又可以促进对基本法的理解，并可能带来更大的基本法的变革。 ( 3 ) 英国：刑事程序权利是宪法的重要内容 英国尽管没有成文宪法，但由于立宪历史最为久远，因而被誉为“宪政之母 。在 英国宪政历史发展过程中，刑事程序权利始终是宪法的重要内容。如1 2 1 5 年自由大 宪章、1 6 2 8 年权利请愿书、1 6 8 9 年权利法案及1 7 9 6 年人身保护律等宪法 性文件的核心内容就是与人身权利和自由保护密切相关的刑事程序权利。 英国是分立型模式的典型国家。伴随欧洲的一体化进程的深入，英国的这种模式被 悄然地改变。近些年，欧洲人权公约对英国的刑事诉讼程序的规制和指引作用同益 1 9 4 9 年德国基本法制订。它率先把对“人性蜉严”的保护纳入制定法体系中。 3 东北师范大学硕士学位论文 突出，又进一步强化了英国宪法与刑事诉讼法的分立。可以预见，随着欧洲统一宪法的制 定和实施，会更加助长这种分立。但是同时，另一个更为重要的方面是欧洲宪法对英国刑 事诉讼程序的影响正在逐步形成，并日益彰显。在英国政府2 0 0 2 年颁布的所有人的正 义英国司法改革报告中所规划的司法改革举措都与欧洲人权公约保持着紧密 的联系，可以说就是按照欧洲人权公约以及相关的法律文件的精神在英国本国进行 的改革。现在公约的内容已经成为英国法律的一部分。英国在刑事诉讼领域规则的法典 化是二者关系模式由分立型向紧密型转变的一个主要方面。从上个世纪8 0 年代中后期开 始，英国的法典化倾向也非常的显著。 英国是普通法的源头，判例法和衡平法是其法律规范的主要组成部分。虽然两大法 系的融合在某种程度上导致了英国法发展方向的转变，但仅就刑事诉讼方面的规则而言， 宪法与刑事诉讼程序内在的紧密联系是导致英国刑事诉讼法规则法典化进程加快的主 要因素，一方面英国国内没有成文宪法，另一方面，欧洲共同体的一体化进程中导致共同 体对其成员国的影响日益加深。因此，欧洲共同体的“宪法性 规则就在一定程度上弥 补了英国无成文宪法的缺位，并且逐步形成了在欧洲共同体共同规则“统治一下的刑事 诉讼规则的局面。刑事诉讼程序涉及的事项如此重大，不仅涉及国家和社会的安全，更加 与生活在其中的每一个个人休戚相关，因此不允许任何对于“宪法 原则和精神的违反 和背离。由此，也必然形成宪法与刑事诉讼法关系的日益亲密。 为了在国际上履行欧洲人权公约之义务，在国内创造一种人权文化，英国于1 9 9 8 年制定了具有“宪法性质的 、“一个级别很高的人权法案。该法案的附件( 一) 的第一部分关于“权利和自由 共有1 8 条，分别规定了人的一些基本权利和自由，其中 涉及刑事程序权利的有1 0 项之多。 ( 4 ) 日本：刑事诉讼法是应用宪法 日本二战后在美国的指导下，于1 9 4 6 年颁布了新宪法。新宪法规定t 3 2 项公民权利， 其中刑事司法权利1 6 项。正是由于日本宪法对公民刑事程序权利的重视，刑事诉讼法必 须根据宪法规范解释和运用，以达到宪法所规定的人权保障要求，日本学者视刑事诉讼 法为“应用宪法 及“宪法性的刑事诉讼法 。 ( 二) 中国宪法与刑事诉讼法人权保障关系考察 新中国建立后受意识形态的影响，人们谈人权而色变，因此相当长一段时间内，中 国宪法中的权利仅仅是被视为与国家的公权力相对应的公民权利来认识的，宪法既没有 宣告保障人权，也没有出现人人享有的权利。 随着改革开放的逐渐深入，中国开始走进权利的时代，人权禁区逐渐被打破。1 9 9 1 年中国政府第一次发表中国的人权状况白皮书，明确宣告“享有充分的人权，是长 期以来人类追求的理想。一自此，中国的人权事业进入了新的阶段。理论上，人权研究 普通法最早是指英国1 2 世纪左右开始形成的一种以判例形式出现的适用于全国的法律。 4 东北师范大学硕士学位论文 蓬勃发展；实践中，一方面人民的权利抗争意识不断削弱着权力的专制；另一方面中国 政府加快推进人权建设事业的步伐，将人权制度建设逐渐与国际接轨，不断提高宪法及 法律保护权利的标准。可以说，理论与实践的互动使得传统的被扭曲的权力与权利的关 系得以逐渐恢复，权力的运转以人权保障为目的的理念开始逐渐深入人心并贯彻于中国 的制度构建之中。 事实上，人权入宪，不但意味着我国结束了宪法缺乏对待人权基本态度的历史，而 且使得我国的人权保障体系更加完善。长期以来，虽然人权作为一项法律基本原则已得 到世界各国的承认，但我国宪法一直没有明确宣告保护人权，这一方面使得我国人权制 度体系由于缺乏宪法的总领性规定而根基不牢，另一方面使得我国的权利保障具有很大 的局限性。而人权保障是历史的产物，随着实践的不断发展，人民会不断产生新的权利 保障要求，宪法明确人权保障原则，有助于更多的权利进入法律保障体系。因此，人权 的入宪，既表明了中国政府对待人权的庄严态度，也克服了以往权利保障的局限性，为 中国人权的发展奠定了宪法逻辑起点，从而使权利体系能够得以不断丰满。 由于我国刑事诉讼法是以宪法为依据制定的，因而，宪法中关于刑事程序人权规定 的立法缺陷也就必然影响我国刑事诉讼人权的保障。人权其主体是一切人。尽管人主要 生活在国家中，但在一国之中，人的范围总是要大于公民，并且有些权利公民在本国并 不享有，如政治避难权，有些权利只属于本国公民，如参政权，有些权利则任何人都 享有，如人格尊严、人身自由等等，因此宪法基本人权的主体，仅仅指本国公民是远远 不够的，它不仅应该包括公民，而且应该包括外国人、无国籍人。而我国长期以来，人 权仅仅是被视为与国家的公权力关系相对应的公民权利来认识的。就是说，我国宪法权 利目前仅为中国公民所享有，这就使得权利享有主体存在局限性，因此，我国宪法应该 借鉴外国的经验，规定既适用于本国公民也适用于除本国公民以外的一切人的人权。 与世界各国宪法在“基本权利中明确宣示其刑事程序人权的设置不同的是，我国 宪法在“公民的基本权利和义务 中予以宣示的只有不受非法强制处分权，即人身不受 非法逮捕、拘禁及搜查，住宅不受非法搜查、侵入及通信不受非法检查的权利。其虽已 确立，但尚有继续可为的巨大空间。如何在我国刑事诉讼程序中最大限度地实现宪法人 权保障原则，是一个宏大的课题，既有赖于养成人权保障观念，也有赖于完善我国刑事 立法的科学性、民主性，从而将刑事人权保障渗透到立法、执法、司法的思维方式和行 为模式中，最终实现在维护社会秩序和保障个人人权方面的最佳平衡。我国宪法以保护 公民权利为宗旨，具有最高的法律效力。刑事诉讼法将宪法权利具体化为诉讼权利，惩 罚犯罪与保障人权并重，从各环节加强了对公民人权的保障，从而使宪法的各项相关规 定基本得以落实。 一国公民因政治原因向另一国请求准予进入该国居留，或已进入该国后请求准予在该国居留的行为。 5 东北师范大学硕士学位论文 二、人权保障是宪政制度与刑事诉讼制度的价值追求 ( 一) 人权保障：宪政的价值和精神 ( 1 ) 人权的概念与内涵 所谓人权，是指在一定的社会历史条件下每个人按其本质和尊严享有或应该享有的 基本权利。人权的本质特征和要求是自由与平等。人权的实质内容和目标是人的生存和 发展。没有自由、平等作保证，人类就不能作为人来生存和发展，更谈不上符合人的尊 严、本性的生存和发展，也就谈不上人权。另一方面，自由、平等是为人的生存和全面 发展服务的。自由、平等的目的是人，是使人摆脱一切压迫、剥削和歧视，获得有尊严 的生存和全面自由的发展。一旦脱离人的生存和发展，自由和平等就必然会流于形式， 变得空洞无物、失去意义。因此，所谓人权，就其完整的意义而言，就是人人自由、平 等地生存和发展的权利，或者说，就是人人基于生存和发展所必需的自由、平等权利。 人权的范围非常广泛。既然人的本质在其现实性上是一切社会关系的总和，那么，人基 于其本质应该享有的权利也就必然涉及一切社会领域。按享受权利的主体分，人权包括 个人人权和集体人权两种。前者是指个人依法享有的生命、人身和政治、经济、社会、 文化等各方面的自由平等权利；后者是指作为个人的社会存在方式的集体应该享有的权 利。按照权利的内容分，人权包括公民、政治权利和经济、社会、文化权利两大类。前 者是指一些涉及个人的生命、财产、人身自由的权利；后者是指个人作为社会劳动者参 与社会、经济、文化生活方面的权利。总之，人权是涉及社会生活各个方面的广泛、全 面、有机的权利体系，是人的人身、政治、经济、社会、文化诸方面权利的总称。 西方传统人权概念主要体现为早期资产阶级启蒙学者提出的“天赋人权 学说。 这种学说认为，在人类进入文明社会或公民社会以前，曾经存在过一种没有国家、没有 政府、没有法律、没有权威的“自然状态一。人类过着受自然法支配的生活，人人享有 自然权利，包括生命、自由、平等、财产等基本权利。这些权利是人与生俱有的自然权 利，也就是天赋的权利，是不可转让的、不可剥夺的、永恒的。国家或政府最基本的职 能就是，“支持和保护人们的自然权利 ，确保人们的平等、自由以及人身、财产方面 权利的实现j 可见，西方传统人权概念的基本内涵，用马克思的话来说，无非是“脱离 了人的本质和共同体的利己主义的人的权利 罾。 对于社会主义国家来说，社会主义理想本身就是为了人更好的发展，中国共产党以 人为本的理念说明：保障人民权利为社会主义国家最基本的任务。任何公民享有宪法和 法律规定的权利，同时必须履行宪法和法律规定的义务。 宪法赋予人民的自由权、社会权与参政权等基本权利，目的在通过国家力量使每个公民 法国启蒙思想运动中的卢梭最早提“i 。天赋人权”学说，他足激进派的创始人 马克思主义思想犹太人问题。 6 东北师范大学硕士学位论文 能够不被侵害。为此，2 0 0 4 年3 月1 4 日，第十届全国人民代表大会第二次会议通过的中 华人民共和国宪法修j 下案，在宪法中做出了尊重和保障人权的宣示，第一，每个公民 拥有的基本权利。主要是公民个人要求国家无论如何也不得侵犯的权利。国家则有对这 些个人权利依法加以保护，并有不得侵犯的义务。这些权利主要包括：生存权、自由权、 平等权、人格尊严等等。第二，社会经济权利，即公民享受社会福利的权利。它是人民 要求国家积极作为的受益权，是人民要求国家必须作为，使人民产生一定利益的权利。 如公民享受申诉权、工作权、社会保障权、受教育权、社会救济权、休息权等等，国家 还应该保护公民的合法的私有财产不受侵犯。体现了社会主义制度的本质要求，有利于 推进我国社会主义人权事业的发展。 ( 2 ) 人权保障原理与刑事诉讼 我国宪法以保护公民权利为宗旨，具有最高的法律效力。刑事诉讼法将宪法权利具 体化为诉讼权利，惩罚犯罪与保障人权并重，从各环节加强了对公民人权的保障，从而 使宪法的各项相关规定基本得以落实。众所周知，宪法作为根本大法，具有最高法律效 力，所有的法律法规都是宪法原则性规定的具体体现与展开，不得同它抵触，刑事诉讼 法也概莫能外。 我国宪法属于社会主义类型的宪法，以保护公民权利为宗旨，以将近一章的篇幅对 此进行了规定，并将该章列于总则之后、国家机构之前。这充分体现了社会主义国家对 公民的人权保障的高度重视。宪法规定的公民基本权利中与刑事诉讼相关并以诉讼权利 形式体现的有：公民在法律面前一律平等；公民的人身自由、人格尊严及住宅不受侵犯； 公民的通信自由和通信秘密受法律保护；各民族有使用和发展自己的语言文字的自由； 公民有进行申诉、控告、检举的权利。 以往刑事诉讼法虽然以保障人权为己任，但是由于我国长期秉承惩罚犯罪，重实体、 轻程序的传统，使得刑事诉讼法一度走入误区，一味强调惩罚犯罪，却未能很好地担当 起犯罪嫌疑人、被告人人权的保护神的角色，造成犯罪嫌疑人、被告人的人权缺乏保障， 极易遭受非法侵害。现行刑事诉讼法经过修改，惩罚犯罪与保障人权并重，从各方面、 环节加强了对公民人权的保障，从而使宪法的各项相关规定基本得以落实，通过将宪法 权利具体化为诉讼权利，并为其提供救济措施，从而使诉讼中的人权保障落到实处而不 至于成为一句空话。可见，我国刑事诉讼法已基本担当起了犯罪嫌疑人、被告人人权宪 章的作用。 总之，人权保障是世界各国在刑事司法和犯罪预防领域共同追求的价值之一，也是 衡量一国司法文明、民主、进步与否的国际标准。我国现在正在大力倡导依法治国，对 于人权的保障有责任在我国的刑事立法和司法实践中得以完善，以实现司法公正，建设 社会主义法治国家。 ( 3 ) 人权与宪政 对于“宪政词的含义，两百多年来西方思想家一直在探讨，现在形成了新旧两 7 东北师范大学硕士学位论文 种宪政理论。旧宪政论着力于从限制国家权力出发来保障人的自由和权利。与旧宪政 论不同，新宪政论认为宪政不应只对限制政治权力行使这一传统给予关注。更重要的是 “需要表明民主政府怎样能够既是受到制约的又是能动进取的也就是说，既能积极 促进社会福利，与此同时，又不陷入仅仅在其组织得最好的公民之间分配利益的专制之 中。显然，新宪政论是从保障国家权力出发来实现对人权的保障的。新旧宪政两种理 论虽出发点不同，但其道德基础是一致的：通过限制或保障国家权力，尊重人的尊严， 实现人的自由、平等、追求幸福等天赋权利。所以，不管是西方还是中国的宪政理论， 都以体现和保障人的权利为最终归宿，而达到这一归宿的两条基本路径为：一是古典正 统理论的权力控制，二是新宪政论的权力保障。这体现了普遍的行宪规律。可见，宪政 理论把国家权力作为关注的焦点，通过对国家权力进行规范和保障来保障人权的实现。 国家权力本质上是人权，宪政理论的核心就在于保障人权。人权已成为人类共同奋进的 理想，为人权而战是没有终结的战争。宪法作为基本人权的保护神已被世界各国所接受。 作为保障人权的根本主张与基本诉求，宪政一定会在保障人权的道路上充分展示宪法人 权保障的巨大潜能。 宪政形成伊始，即将保障人权作为其价值目标。在英国，人身保护法、权利法 案、王位继承法的制定、实施，标志着英国宪政制度的确立。众所周知，这三个宪 法性法律文件，其基本精神就是限制王权的专横，目的是保障基本人权。在美国，1 7 7 6 年通过的独立宣言圆，是世界上“第一个人权宣言”。它宣布，人人生而平等，他们 都有天赋的不可转让的生命权、自由权和追求幸福的权利。人们为了保障和实现自己的 天赋人权才成立政府，政府的权力来自于被统治者的同意。独立宣言确立了以人权 为根本，权力来自于权利并受到制约的宪政精神。1 7 8 7 年宪法未规定人权的内容和保障 人权的起码原则，但美国第一届国会通过了以人权保障为内容的十条修正案，于1 7 9 1 年 生效。这是人类历史上第一次以根本法的形式来确认和保障人权。在法国，1 7 9 1 年制宪 会议先通过人权宣言作为整个宪法的序言，并成为宪法的有机组成部分。直至u 1 9 5 8 年宪法，其序言中仍宣称，“法国人民庄严宣告，他们热爱1 7 8 9 年的人和公民的权利 宣言所规定的，并由1 9 4 6 年宪法序言所确认和补充的人权和国家主权原则。 人权宣 言对世界的影响极其深远。现代各国宪法，几乎无一例外地载有人权保障的专门章节。 因此，保障人权也构成了宪政制度的基本内容。各国宪政制度主要通过以下形式实现保 障人权的价值目标。第一，通过宪法直接规定基本权利与自由来保障基本人权。这一方 面体现了人权的根本性地位，另一方面也说明了国家将着重保障这些权利的实现。第二， 通过对国家权力进行合理配置，使权力之间相互制衡，从而防止国家权力的滥用对人权 的侵害。第三，通过宪法保障制度实现人权保障。宪法保障制度，是指通过特定国家机 关，依照定程序，采取一定措施维护宪法权威，确保宪法实施的一系列制度的总称。 各国宪法保障制度主要有：议会保障制度，又称立法机关保障制度，是一种通过立法程 序行使宪法解释权和宪法监督权的制度。如瑞士、荷兰等国采用此制。我国现行宪法在 宪政论所关心的主要问题在于，古典自由主义对政治权力与国家机器的警惕与提防。 1 7 7 6 年在美国费城通过，被马克思称为世界上第一个人权宣言。 8 东北师范大学硕士学位论文 形式上也采用此制。普通法院保障制度和特设的专门机构保障制度，一般都是通过司法 程序实现宪法保障职能的。宪法保障制度促进宪法的充分、全面实施，无疑对人权的保 障具有极为重要的意义。特别是以美国为代表的司法审查制度，西方国家更是推崇备至， 被认为是“保障人民权利的有效形式 。第四，通过宪法外的一系列法律法规的执行来 保障人权。宪法是国家的根本大法，具有极强的原则性和纲领性。它需要制定一般法律 法规予以具体化，这意味着宪法的完全实现至少是部分宪法条款的完全实现必须通过一 般法律法规的实施来完成。这些一般法律法规是宪政精神的具体化，是人权保障的具体 化。如刑法、民法等是对人权的实体保障，诉讼法是对人权的程序保障。一般法律法规 的制定及其实施过程，既是宪法的要求，也是宪政的重要组成部分。保障人权同人权本 身一样，是相对的。对人权进行保障而没有限制，在法理上是片面的。为了确保人权的 最终实现，必须限定人权的范围。这是指通过宪法、法律法规规定公民享有人权的范围， 并使人权的行使不超过一定的限度。对人权进行限制的唯一目的，是为了更充分、全面、 有效地保障人权。可以说，在实践中，保障人权就是通过限制人权的范围从而保证每个 公民都享有同等人权并获得同等保护来实现的。限制人权与保障人权是辨证统一的。保 障人权是目的，限制人权是手段。对人权进行限制的总原则是：既要保护社会和国家的 利益即集体人权，又要保护个体人权，防止以限制人权为借口取消人权或缩小人权的范 围。对人权的限制以宪法的规定为限，实行越权无效的原则。而人权的保障不止于宪法 的规定，法不禁止即自由。在本质上，宪政就是保障人权的制度。 ( 二) 人权入宪是我国宪法体系完善的具体表现 我国5 0 年间的先后四部宪法，其人权内容分别为：“五四宪法”1 4 条，“七五宪法 2 条，“七八宪法 1 2 条，“j k - - 宪法”1 8 条。从数量上来说，现行宪法对人权的宣告 是最多的，七五宪法在人权体系上存在许多不足，表现在先设义务后设权利，颠倒了权 利与义务的关系。七八宪法在人权体系上也存在缺陷。它所表达的人权地位与人权精神 不一致。其内容也以不妨碍国家权力的实现为限，因而数量也就是可多可少的。七五宪 法和七八宪法并没有体现人权的精义，所以这两部宪法都不能算是良法。a - 宪法所 设定的人权体系是我国迄今为止宣告公民人权种类最多的一部宪法。其结构已克服前两 部宪法的不足，表征了当时立法者的最高人权情感和意识。 特别是2 0 0 4 年宪法修正案中明确宣告了国家尊重和保障人权条款，更是克服了原来 宪法结构的缺陷，使宪法保障人权的结构更合理更完善。在这次宪法修正案中，首次将 “人权 写入宪法，与前三次宪法修改相比，是一大进步。前三次宪法修改一共形成了 1 7 条宪法修正案，其中有1 1 条是有关经济制度的，较少甚至几乎没有涉及公民权利特别 是人权保障方面的内容。而从当代宪政的发展看，人权保障制度的完善，无疑是宪法完 善和宪政制度完善的核心内容。此次修宪不仅增添了有关人权的保护，还涉及了公民的 财产权保护等内容，为我国的人权保障事业树立了一个新的里程碑，对我国的人权事业 良法指对社会发展起积极或推进作用的法，从一定意义l 说，也就是具有真、善、美之品格的法。 9 东北师范大学硕士学位论文 发展具有积极而又深远的影响。列宁曾说过：“宪法是一张写着人民权利的纸。 从这种 意义上说，首先，人权是宪法惟一的内在精神，同时又是对宪法进行价值评价的最为重 要的标准。宪法中载入“人权 概念，这是以前所没有的，反映了我们国家对保障人权 的重视程度，突出了人权保障的重要地位，有利于从根本上保障我国公民的基本人权， 推进我国的人权建设和保障事业不断向前发展。另外，宪法修正案中，规定“国家尊重 和保障人权，明确地将“尊重和保障人权一的义务主体界定为“国家一，因而将“尊重 和保障人权 规定为国家的“宪法义务 ，这标志着我国宪政理念的进步和升华。它一 方面是对政府公权的限制，从国家根本法的角度约束公权对人权的侵害。另一方面，国 家作为义务主体，处于强势地位，这也有助于义务履行的现实性和积极性，从而实现有 效地保障人权。 其次，加强人权保护，已成为国际社会的大趋势，人权保护已进入国际领域。所谓 人权的国际保护，是指各国应当按照国际社会公认的国际法原则、国际人权宣言和公约， 承担普遍的或特定的国际义务，在维护基本人权的某些方面进行合作，并对侵犯人权的 行为加以防止和惩治。目前，各国对人权保护的一个共同的做法，就是通过宪法来正式 确认人权的普遍价值，在规定公民的各项具体权利的同时，进一步从原则上确认基本人 权。因此，我国宪法中写入“人权 ，有利于我们与国际潮流相融合，为我国在国际舞 台上进行人权对话和斗争创造有利的条件。 最后，从价值取向上看，“人权 入宪，事实上表明人权成为国家的价值观。一直 以来，法律中只规定有公民的基本权利的概念，有人误以为公民权即为人权，其实不然， 公民权与人权是有差别的。从内涵上看，公民权是指一国公民依法享有的政治、经济、 文化和人身等各项权利，人权是指人之为人应当享有的权利；从外延上看，人权的范围 比公民权的范围要广。我国宪法中一直规定的是“公民基本权利 ，造成了我国宪法在 价值取向上的缺失，对权利的保护仅局限于法律的范围内，因而对人权的保护不够，难 以适应新时代的要求。在宪法中引入“人权 ，表明了国家开始重视对人权的保护，这 样才能符合现代宪政人文关怀的价值取向和时代精神，同时也标志着我国宪法在价值取 向上从国家主义向社会主义的转变。将人权写入我国宪法，这是中国人权发展史上的一 件具有里程碑意义的大事，是中国社会主义政治文明建设进步的一个重要标志，对于我 们的国家和每一个公民，都具有重要的意义。 我国宪法明确写入“尊重和保障人权 这一新的条款，表明人权成为我国社会主 义追求的基本价值和根本目标。这一条款，建立在对人权基本价值和作用的深刻理解之 上，充分体现了我们党“执政为民 的执政理念，体现了人民的意志和意愿，符合社会 主义的本质要求，与世界文明进步潮流相一致。 人权入宪标志着国家尊重和保障人权的责任成为基本的宪法准则。人权在本质上是 个人对国家和社会提出的正当要求。在国家与公民的关系上，公民是享有人权的主体， 国家是保障人权的主体，是义务的承担者。公共权力必须保护人权，否则，就是违宪。 我国第四次宪法修正案第2 4 条增设“国家尊重和保障人权”这一条款。 i o 东北师范大学硕士学位论文 国家的权力来自人民的权利，国家必须把尊重和保障人权作为根本目的。尊重和保障人 权是国家取信于民的根本要求。宪法对国家人权责任和义务的宣告，就是明确国家权力 的宗旨和界限，规定国家应当对公民做什么，不能做什么。依法治国首先就是要以宪治 国。宪法对国家人权责任的规定，为人权提供了明确的宪法保障，是宪法的新发展，也 为我国法治的发展确立了根本的准则。它要求摒弃一切周尊重和保障人权的宪法规定不 相一致的法律、法规和做法。任何权力机构都不能以任何理由漠视、甚至侵害公民的合 法权利，任何侵权的行为都要受到法律的追究。它要求国家必须平等地尊重和保护人权， 在制定政策时，要把不同利益、不同群体的个人都作为平等的人来看待，要改革和完善 权利制度，平等地分配利益和机会。它要求把保护弱者，诸如处在社会边缘的弱势群体 如失业下岗人员、失地农民、妇女、儿童、老人、残疾人等的权利作为国家的人权政策。 它要求把法律中的平等保护规定变成新的和有效的具体机制，制定特殊措施向弱势群体 倾斜。它要求不断扩大我国公民权利的范围和种类，及时把我国社会变革和发展中出现 的新的权利要求纳入法律的规范等。 人权入宪，对于提高全社会的人权意识，推进社会主义政治文明建设具有重要意义。 人权是当今世界受到普遍接受的时代观念。尊重和保障人权是我国社会主义政治文明发 展的必然要求。在现实生活中，人权只有被人们普遍接受，变成一种信念才能发挥其巨 大作用。我国宪法对人权的规定是相当全面的，公民权利和政治权利，经济、社会和文 化权利都受到我国宪法的承认和保护。但是，在现实中，一些陈腐的、封建的权利观念 在立法、执法、司法工作中仍有相当的影响，公民的宪法权利往往被一些地方政策、法 规和做法等所否定，人权往往没有受到认真对待。人权不是恩赐，而是平等地属于社会 上的每一个人的。我国宪法高举起人权旗帜，表明了我国促进人权的信心，也昭示了人 权的神圣性和崇高地位，这必将促使全社会从宪法的高度来看待和接受人权。权利观念 的创新，必将推进我国政治文明的发展，促进建设惠及十几亿人民的全面小康社会的伟 大事业。 ( 三) 宪法的完善是刑